基金押题卷
单选
(1)目前国证券投资基金()
A公司型基金
B契约型基金
C单位信托基金
D基金
题 型：常识题
页 码：24
难 易 度：易
专家答案：B解析容 目前国证券投资基金契约型基金
(2)采取基金基金合子基金独立运作结构形式基金称（）
A系列基金
B基金中基金
C保基金
D混合基金
题 型：常识题
页 码：26
难 易 度：易
专家答案：A解析容 系列基金定义：系列基金称伞形基金指基金基金合子基金独立运作子基金间进行相互转换种基金结构形式
(3)列关资产配置表述错误（ ）
A资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达80
B目标协调提高收益降低风险间关系投资者特征需求密切相关
C实际投资需求资产配置目标资产类历史表现投资子者风险偏基础决定资产类投资组合中占重降低投资风险提高投资收益
D需考虑投资者风险承受力收益求项素
题 型：常识题
页 码：310311
难 易 度：易
专家答案：A解析容 资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达90
(4)日常运作中目前国基金理公司( )规定理基金资产
A发起协议
B公司章程
C基金合
D基金托协议
题 型：常识题
页 码：207209
难 易 度：易
专家答案：C解析容 考察基金合作
(5)假设资资产定价模型成立某股票预期收益率16贝塔系数（β）2果市场预期收益率12市场风险利率（）
A8
B10
C12
D16
题 型：常识题
页 码：293
难 易 度：易
专家答案：A解析容 16r+ (12r）*2解出r8
(6)证券投资基金（）理（）托投资收益（）
A基金理中国结算公司基金份额持
B基金理基金理基金份额持
C基金份额持基金托基金份额持
D基金理基金托基金份额持
题 型：常识题
页 码：56
难 易 度：易
专家答案：D解析容 证券投资基金基金理理基金托托投资收益基金份额持
(7)根开放式基金运作特性结合国情况采未知价交易情况日公布（）基金份额净值
A日
B前交易日
C月
D周
题 型：常识题
页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析容 开放式基金日公布前交易日基金份额净值
(8)股票投资公司效应种（）
A积极投资策略
B消极投资策略
C基分析基础投资策略
D市场异常策略
题 型：常识题
页 码：344
难 易 度：易
专家答案：D解析容 常见市场异常策略包括公司效应低市盈率效应忽略公司效应日历效应遵循公司部交易等策略
(9)证券投资基金起源（）
A英国
B美国
C荷兰
D德国
题 型：常识题
页 码：11
难 易 度：易
专家答案：A解析容 证券投资基金起源英国投资信托公司
(10)债券投资组合现金流量匹配策略运中达现金流债务配必须投入（）必资金量资金
A高
B低等
C低
D等
题 型：常识题
页 码：373
难 易 度：易
专家答案：A解析容 考察重负债现金流匹配策略
(11)列关封闭式基金募集陈述正确（）
A国封闭式基金募集期限般3月
B封闭式基金募集期限基金份额发售日次日起计算
C国封闭式基金发售价格般采1元基金份额面值加计001元发售费方式加确定
D封闭式基金基金募集期间募集资金应存入专门账户基金募集行结束前动
题 型：常识题
页 码：60
难 易 度：易
专家答案：B解析容 封闭式基金募集期限基金份额发售日起计算
(12)根规定开放式证券投资基金注册登记业务基金（）委托机构代办理
A理
B托
C监机构
D销售服务机构
题 型：常识题
页 码：80
难 易 度：易
专家答案：A解析容 国证券投资基金法规定开放式基金注册登记业务基金理办理委托中国证监会认定机构办理
(13)基金信息披露义务应重事件发生日起（）日编制披露时报告书
A1
B2
C3
D5
题 型：常识题
页 码：218
难 易 度：易
专家答案：B解析容 考察基金时信息披露
(14)债券基金（）投资者具较强吸引力
A长期投资者
B短期投资者
C追求利润
D追求稳定收入
题 型：常识题
页 码：36
难 易 度：易
专家答案：D解析容 债券基金债券投资象追求稳定收入投资者具较强吸引力
(15)基金理公司投资研究般包括（ ）
A行业研究
B宏观策略研究
C股研究
D股幕信息研究
题 型：常识题
页 码：95
难 易 度：易
专家答案：D解析容 投资研究3容：宏观策略研究行业研究股研究
(16)假设A证券贝塔系数12B证券贝塔系数09说法正确（）
AA证券市场指数敏感性较强
BB证券市场指数敏感性较强
CA获收益较高
DB获收益较高
题 型：常识题
页 码：297
难 易 度：易
专家答案：A解析容 贝塔系数越表明市场指数敏感性越强
(17)基金理公司设立监察稽部门（）负责
A总理
B公司理层
C董事长
D董事会
题 型：常识题
页 码：111
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理公司设立监察稽部门公司理层负责
(18)QDII基金净值估值日（）披露
A2天
B2工作日
C3天
D3工作日
题 型：常识题
页 码：177
难 易 度：易
专家答案：B解析容 QDII基金净值估值日2工作日披露
(19)（）阶段基金托全面行职责阶段
A签署基金合阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
题 型：常识题
页 码：116
难 易 度：易
专家答案：C解析容 基金运作阶段阶段基金托全面行职责阶段
(20)目前国基金卖出股票1‰税率征收（）
A营业税
B税
C增值税
D股票交易印花税
题 型：常识题
页 码：193
难 易 度：易
专家答案：D解析容 目前国基金卖出股票1‰税率征收股票交易印花税
(21)假设Ｘ股票贝塔系数Ｙ股票两倍列叙述正确（）
AX股票承担系统风险越
BY股票承担系统风险越
CX股票获收益越
DY股票获收益越
题 型：常识题
页 码：295
难 易 度：易
专家答案：A解析容 贝塔系数衡量证券承担系统风险水指数
(22)基金投资组合中某股票长期停牌期间市场出现幅趋势性波动基金资产体现净值更反映市场种变化基金托根国家政策法律法规估值方法做修改属（）原
A建立账务组织账务处理体系
B建立证理制度
C采取合理估值方法
D建立复核制度
题 型：常识题
页 码：130
难 易 度：易
专家答案：C解析容 基金投资组合中某股票长期停牌期间市场出现幅趋势性波动基金资产体现净值更反映市场种变化基金托根国家政策法律法规估值方法做修改属采取合理估值方法原
(23)列基金类型中实行实物申购赎回机制（）
A封闭式基金
B开放式基金
CETF
DLOF
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：C解析容 ETF具独特实物申购赎回机制
(24)基金理公司必须（）会计核算体
A基金理
B基金托
C基金份额持
D基金
题 型：常识题
页 码：181
难 易 度：易
专家答案：D解析容 基金理公司必须基金会计核算体
(25)目前国封闭式基金发行时采（）方式
A网交易
B柜台交易
C网网
D柜台网
题 型：常识题
页 码：62
难 易 度：易
专家答案：C解析容 目前国封闭式基金发行时采网网方式
(26)国目前投资者基金分配中获股票股息红利收入企业债券利息收入市公司发行债券企业基金派发股息红利利息时代扣代缴应纳税额（ ）税
A10
B20
C30
D40
题 型：常识题
页 码：194
难 易 度：易
专家答案：B解析容 国目前投资者基金分配中获股票股息红利收入企业债券利息收入市公司发行债券企业基金派发股息红利利息时代扣代缴应纳税额20税
(27)国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应（）年
A20
B15
C10
D5
题 型：常识题
页 码：10
难 易 度：易
专家答案：D解析容 国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应5年国封闭式基金存续期15年左右
(28)保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎回查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循（）
A具备规定列示项基金销售业务功
B具备基金销售业务信息流资金流监控核机制
C保障基金投资基金流动安全性
D具备基金销售费率监控机制
题 型：常识题
页 码：163
难 易 度：易
专家答案：A解析容 保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎回查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循具备规定列示项基金销售业务功
(29)列基金类型中实行实物申购赎回机制（ ）
ALOF
BETF
C货币基金
D封闭式基金
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF特点： （）动操作指数型基金 （二）独特实物申购赎回机制 （三）实行级市场二级市场存交易制度
(30)属国基金监原（ ）
A监连续性效性原
B监律重原
C审慎监原
D投资者利益优先原
题 型：常识题
页 码：226227
难 易 度：易
专家答案：D解析容 基金监原： （）法监原 （二）三公原 （三）监律重原 （四）监连续性效性原 （五）审慎监原
(31)需托基金联名方式中国证券登记结算公司开设账户（）
A资金账户
B基金银行存款账户
C交易证券账户
D结算备付金
题 型：常识题
页 码：120
难 易 度：易
专家答案：C解析容 需托基金联名方式中国证券登记结算公司开设账户交易证券账户
(32)列关基金理公司部控制表述正确（）
A基金理公司部控制应遵循合法合规性全面性审慎性适时性原
B基金理公司制定部控制制度应遵循健全性效性独立性相互制约性成效益原
C公司部控制机制般包括五层次
D公司部控制制度部控制纲基理制度部门业务规章业务操作手册等部分组成
题 型：常识题
页 码：103105
难 易 度：难
专家答案：D解析容 基金理公司部控制应遵循健全性效性独立性相互制约性成效益原基金理公司制定部控制制度应遵循合法合规性全面性审慎性适时性原公司部控制机制般包括四层次
(33)中国证监会应受理基金募集申请日起（ ）月作出核准者予核准决定
A9
B6
C3
D1
题 型：常识题
页 码：60
难 易 度：易
专家答案：B解析容 中国证监会应受理基金募集申请日起6月作出核准者予核准决定
(34)封闭式证券投资基金开放式证券投资基金区（）
A期限
B法律形式
C投资象
D募集方式
题 型：常识题
页 码：10
难 易 度：易
专家答案：A解析容 封闭式基金开放式基金：期限份额限制交易场价格形成方式激励约束机制投资策略
(35)债券基金投资风格基金持债券（ ）划分
A发行
B收益
C凸度
D久期信等级
题 型：常识题
页 码：38
难 易 度：易
专家答案：D解析容 债券基金类型：债券基金投资风格基金持债券久期信等级划分
(36)基金理公司督察长应（ ）命
A基金理公司董事会
B基金营中国证监会派出机构
C基金理公司总理
D基金注册中国证监会派出机构
题 型：常识题
页 码：102
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金理公司督察长应基金理公司董事会命
(37)投资组合保险策略支付模式（）
A直线
B曲线
C凹型
D凸型
题 型：常识题
页 码：329
难 易 度：易
专家答案：D解析容 参考表121投资组合保险策略降时卖出股票升时买入股票支付曲线凸型
(38)根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记（ ）日投资登记权益投资（）日（含该日）权赎回该部分基金份额
ATT+1
BT+1T+2
CT+2T+3
DT+3T+4
题 型：常识题
页 码：69
难 易 度：易
专家答案：B解析容 根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记T+1日投资登记权益投资T+2日（含该日）权赎回该部分基金份额
(39)国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应（ ）
A10年
B8年
C5年
D3年
题 型：常识题
页 码：10
难 易 度：易
专家答案：C解析容 国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应5年
(40)中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资机构称（ ）
A合格境机构投资者
B合格境外机构投资者
C合格境外机构投资者
D合格机构投资者
题 型：常识题
页 码：51
难 易 度：易
专家答案：A解析容 境募集资金进行境外证券投资机构称合格境机构投资者
(41)国基金监首目标（）
A保护投资者利益
B保证市场公效率透明
C保证市场公开公公正
D推动基金业发展
题 型：常识题
页 码：225
难 易 度：易
专家答案：A解析容 常识题基金监首目标保护投资者利益投资者市场支撑者保护维护投资者利益国基金监首目标
(42)基金投资组合中某股票长期停牌期间市场出现幅趋势性波动基金资产净值更反映市场种变化基金托根国家政策法律法规估值方法做修改种做法符合（）原
A采取合理估值方法
B建立复核制度
C建立证理制度
D建立账务组织账务处理体系
题 型：常识题
页 码：130
难 易 度：中
专家答案：A解析容 题考察相关法规风险控制点建立会计系统控制措施规定
(43)果证券市场效市场市场特征（）
A未事件够准确预测
B价格够反映相关信息
C价格起伏
D证券价格辨原变化
题 型：常识题
页 码：306
难 易 度：易
专家答案：B解析容 果证券市场效市场市场特征价格够反映相关信息
(44)常作未收益率偏估计指标（）
A算术均收益率
B均收益率
C年化收益率
D时间加权收益率
题 型：常识题
页 码：381
难 易 度：易
专家答案：A解析容 常识题算术均收益率般作均收益率偏估计更收益率估计
(45)ETF投资目标（ ）
A提供套利机会
B取指数基致收益
CETF规模断扩
D超越指数
题 型：常识题
页 码：51
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF投资目标取指数基致收益
(46)某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）
A696
B038
C07
D38
题 型：常识题
页 码：386
难 易 度：易
专家答案：B解析容 考察夏普指数公式（146）21038
(47)国基金理公司投资决策般程序（）
A制定总体投资计划提出研究报告制定具体方案提出风险控制建议
B制定总体投资计划提出研究报告提出风险控制建议制定具体方案
C提出研究报告决定总体投资计划制定具体方案提出风险控制建议
D提出研究报告决定总体投资计划提出风险控制建议制定具体方案
题 型：常识题
页 码：9394
难 易 度：中
专家答案：C解析容 国基金理公司投资决策般程序提出研究报告决定总体投资计划制定具体方案提出风险控制建议
(48)果某债券基金久期3年市场利率5降4该债券基金资产净值约（）
A增加3
B降低3
C增加5
D降低5
题 型：常识题
页 码：360
难 易 度：易
专家答案：A解析容 市场利率降导致债券价格升会债券基金资产净值升(dpdy)p[1(1+y)]*D D久期dpp[1(1+1)]*3 *dy约等3 负号表示市场利率变动相反增加3
(49)基金托（）需监机构报送次基金运作监督报告
A日
B周
C月
D年
题 型：常识题
页 码：126
难 易 度：易
专家答案：B解析容 托银行根基金运作监督情况周编制基金运作监督周报监机构报告
(50)根中国证监会基金分类标准基金资产（）投资债券基金债券基金
A40
B50
C70
D80
题 型：常识题
页 码：24
难 易 度：易
专家答案：D解析容 根中国证监会基金分类标准基金资产80投资债券基金债券基金
(51)投资者强趋势市场中优策略（）
A买入持策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D战术性策略
题 型：常识题
页 码：329
难 易 度：易
专家答案：C解析容 投资者强趋势市场中优策略投资组合保险策略
(52)基金理公司股票投资研究落脚点()
A股票组合研究
B行业研究
C股投资价值判断
D宏观策略研究
题 型：常识题
页 码：95
难 易 度：易
专家答案：C解析容 基金理公司股票投资研究落脚点股投资价值判断
(53)根中国证监会基金分类标准混合型基金指（）基金
A债券投资象
B股票投资象
C货币市场工具投资象
D股票债券货币市场工具投资象
题 型：常识题
页 码：24
难 易 度：易
专家答案：D解析容 根中国证监会基金类分类标准投资股票债券货币市场工具股票投资债券投资例符合股票基金债券基金规定混合基金
(54)基金二级市场交易价格高份额净值时称（）
A溢价交易
B折价交易
C价交易
D确定
题 型：常识题
页 码：66
难 易 度：易
专家答案：A解析容 溢价交易定义
(55)关行金融理描述正确（）
A投资者总通掌握更信息获利
B委托理财流追涨杀跌等行投资者避免悔心态典型决策方式
C投资者受信息处理力信息完全限制心理偏差影响立全部公开信息做出反应市场弱式效市场
D投资者心理素会新信息度反应反应足导致证券价格错定投资者样法获利
题 型：常识题
页 码：307308
难 易 度：易
专家答案：B解析容 避免悔心里容
(56)证券投资基金销售适性指导意见发布实施（）
A2004年6月
B2006年1月
C2007年10月
D2008年1月
题 型：常识题
页 码：159
难 易 度：易
专家答案：C解析容 2007年10月发布实施证券投资基金销售适性指导意见
(57)目前国证券投资基金反映种（ ）关系
A信托
B债权
C担保
D股权
题 型：常识题
页 码：4
难 易 度：易
专家答案：A解析容 目前国证券投资基金反映种信托关系
(58)投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属（）转托
A跨系统转托
B系统转托
C步转托
D两步转托
题 型：常识题
页 码：79
难 易 度：中
专家答案：A解析容 投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属跨系统转托
(59)列项属基金财产保基求()
A法处分基金财产
B严守基金商业秘密
C保证基金资产安全
D保证基金资产保值增值
题 型：常识题
页 码：118119
难 易 度：易
专家答案：D解析容 外基金财产损失承担赔偿责等4基求
(60)（ ）约定基金理托投资权利义务重法律方件
A基金合
B基金招募说明书
C基金代销协议
D基金托协议
题 型：常识题
页 码：207
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金合约定基金理托投资权利义务重法律方件
二 选
(61)列关恒定混合策略描述正确（）
A消极型长期衡方式
B保持投资组合中类资产例固定
C股票价格涨时提高股票投资例
D适风险承受力较稳定投资者
题 型：常识题
页 码：322323
难 易 度：易
专家答案：BD解析容 买入持策略消极型长期衡方式投资组合保险策略股票价格涨时提高股票投资例
(62)根国实践基金募集申请核准程序容包括（）
A基金募集申请材料进行合规性审查
B基金募集申请材料进行齐备性审查
C办理基金备案
D组织专家评审会基金募集申请进行评审
题 型：常识题
页 码：241242
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 基金募集申请核准程序容包括：作出核准者予核准决定
(63)列关基金销售费正确（）
A基金销售服务费目前货币市场基金债务型基金收取
B收取销售服务费基金通常收取申购费
C货币市场基金收取申购费赎回费
D开放式基金申购费率赎回费率
题 型：常识题
页 码：179210
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 考察基金费计提方式招募说明书中基金买卖费相关条款
(64)基金净值收益率计算方法包括（）
A简单收益率
B时间加权收益率
C年化收益率
D算术均收益率均收益率
题 型：常识题
页 码：379382
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 基金净值收益率4种计算方法
(65)基金理公司股东股权例方面规范列说法正确（）
A家机构者受实际控制控制机构参股基金理公司数量超2家
B基金理公司股东持股东股份权益股东属实际控股
C资基金理公司股东持股例限49
D设立基金理公司必须具备条件金融机构作股东
题 型：常识题
页 码：234
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 常识题说法均正确
(66)关基金理公司业务特点述中正确（）
A营更体现出种知识密集型产业特色
B时间准确性求较高失误迟误会造成问题
C营风险相具较高负债银行保险公司等金融机构低
D资产理规模扩基金理公司具重意义
题 型：常识题
页 码：88
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 常识题考察基金理公司业务具特点
(67)基金理公司业务包括（）
A证券投资基金业务
B特定客户资产理业务
C投资咨询服务业务
DQDII业务
题 型：常识题
页 码：8687
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 考核基金理公司业务：包括证券投资基金业务特定客户资产理业务投资咨询服务全国社会保险基金理企业年金理业务QDII业务
(68)证券投资基金托应履行职责包括（）
A规定开设基金财产资金账户证券账户
B基金财务会计报告中期年度基金报告出具意见
C理基金财产分理分记账
D计算公告基金资产净值
题 型：常识题
页 码：114115
难 易 度：易
专家答案：AB解析容 两项属基金理职责
(69)关现金代列说法正确（）
A分禁止现金代现金代必须现金代
B现金代指赎回份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
C现金代溢价称现金代保证
D必须现金代指申购赎回基金份额时该成分证券必须现金作代
题 型：常识题
页 码：7576
难 易 度：易
专家答案：ACD解析容 现金代指申购份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
(70)基金销售机构部控制容包括（）
A部环境控制
B销售决策流程控制
C销售业务流程控制
D会计系统部控制
题 型：常识题
页 码：167169
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 外：信息技术部控制监察稽核控制等6容
(71)关基金收益分配说法中正确（ ）
A封闭式基金年利润应首先弥补年亏损然进行年分配
B开放式基金需合中约定年基金收益分配次数基金收益分配低例
C开放式基金分红现金分红分红投资转换基金份额两种形式
D日面值进行报价货币市场基金基金合中收益分配方式约定红利投资应日进行收益分配
题 型：常识题
页 码：191
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 封闭式基金年利润应首先弥补年亏损然进行年分配
(72)证券投资基金法实施国基金业进入快速发展阶段变化（）
A基金业监法律体系日益完善
B基金规范化运作方面提高
C基金品种日益丰富封闭式基金取代开放式基金成市场发展流
D基金行业外开放程度断提高
题 型：常识题
页 码：1720
难 易 度：易
专家答案：AD解析容 基金规范化运作方面提高属试点发展阶段特点基金品种日益丰富开放式基金取代封闭式基金成市场发展流
(73)符合监连续性效性原求（）
A基金监应该遵循连续性原避免出现起落情形
B基金监中应处理监成监效益间关系
C基金监中行政监市场身调节辅
D保证监效益前提做监成
题 型：常识题
页 码：227
难 易 度：中
专家答案：ABD解析容 基金监中市场身调节监
(74)根债券发行债券基金分（）
A政府债券
B企业债券
C金融债券
D公司债券
题 型：常识题
页 码：38
难 易 度：易
专家答案：ABC解析容 根债券发行债券基金分政府债券企业债券金融债券
(75)根证券投资基金行业高级理员职理办法关规定出现列情况中国证监会建议职机构暂停相应高级理员职务者免职务（）
A收警示函监谈话规定整改
B拒绝配合证监会履行监职责
C证监会提供虚假信息隐瞒重事项
D擅离职守
题 型：常识题
页 码：259
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 高级理员列情形中国证监会建议职机构暂停者免职务：1高级理员1年中国证监会出具警示函进行监谈话2次者收警示函监谈话规定整改
21年受行业协会纪律处分证券交易公开谴责2次
3擅离职守
4中国证监会提供虚假信息隐瞒重事项者拒绝配合中国证监会履行监职责
(76)国基金会计核算()负责
A中国证券登记结算公司
B基金理公司
C基金托
D商业银行
题 型：常识题
页 码：122
难 易 度：易
专家答案：BC解析容 国基金会计核算基金理公司基金托负责
(77)资产配置策略分（）
A买入持策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
题 型：常识题
页 码：320
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 配置策略资产配置4种类型
(78)目前国关基金代销渠道说法正确（ ）
A质银基通属基金营销渠道
B保险公司已成基金销售渠道
C证券公司拥较专业投资咨询员基金销售程中投资者提供性化服务
D银行代销渠道利争取储蓄客户
题 型：常识题
页 码：143144
难 易 度：易
专家答案：ACD解析容 银基通业务实际指银行基金公司合作银行卡活期存折账户设专门账户作基金交易保证金账户通网电话柜台等渠道进行种基金选择交易业务质银基通属基金营销渠道国保险公司基金销售渠道国外保险公司销售渠道没成开放式台保险公司销售产品时候搭售基金公司产品
(79)基金合事包括（）
A证券交易
B基金托
C基金份额持
D基金理
题 型：常识题
页 码：207
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 基金合约定基金理基金托基金份额持权利义务关系重法律文件
(80)基金登记程实际登记机构通登记系统基金份额（）程
A审查
B确认
C注册
D记账
题 型：常识题
页 码：80
难 易 度：易
专家答案：BD解析容 基金登记程实际登记机构通登记系统基金份额变动确认记账程
(81)假设1年期期利率81年1年期远期利率102年1年期远期利率113年1年期利率11零息债券（ ）
A1年期期率800
B2年期期利率950
C3年期期率966
D4年期期率999
题 型：常识题
页 码：355
难 易 度：易
专家答案：ACD解析容 2年期期利率：（（1+8）*（1+10）)^(12)193年期期利率：（（1+8）*（1+10）*（1+11）)^(13)19664年期期利率：（（1+8）*（1+10）*（1+11）（1+11）)^(14)1999
(82)关ETF交易规正确（ ）
A市首日开盘参考价前工作日基金份额净值
B实行涨跌幅限制涨跌幅设置10
C买入申报量100份整数倍足100份卖出
D基金申报价变动单位0001元
题 型：常识题
页 码：74
难 易 度：易
专家答案：ABD解析容 买入申报量100份整数倍足100份部分卖出
(83)基金托基金理投资运作监督包括（）
A基金投资范围投资象监督
B基金投融资例监督
C基金投资禁止行监督
D基金理选择存款银行监督
题 型：常识题
页 码：124125
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 外参银行间业拆市场交易监督等5容
(84)行金融BSV模型认投资者进行决策时会产生偏差（）
A反应足偏差
B反应度偏差
C保守性偏差
D选择性偏差
题 型：常识题
页 码：308
难 易 度：易
专家答案：CD解析容 反应足反应度两种偏差常常导致投资者产生两种错误决策
(85)明确信息披露义务责提醒投资者注意投资风险目前法规规定应基金年度报告中作出提示（）
A理托披露责
B理理运基金资产原
C投资风险提示
D年度报告中注册会计师出具标准保留意见提示
题 型：常识题
页 码：214
难 易 度：中
专家答案：ABC解析容 年报中披露：注册会计师出具非标准保留意见提示
果出具标准保留意见需特提示
(86)基金销售行违反法律行政法规中国证监会关规定（）
A排挤竞争手目压低基金收费水
B采取抽奖回扣者送基金份额等方式销售基金
C聘请具基金业资格员进行基金宣传推介
D募集期间认购费折
题 型：常识题
页 码：153
难 易 度：易
专家答案：ABD解析容 考察基金销售行规范
(87)QDII基金基金合中应披露信息包括（）
A境外投资顾问境外托信息
B投资交易信息
C投资境外市场产生风险信息
D披露收益公告
题 型：常识题
页 码：221
难 易 度：易
专家答案：ABC解析容 收益公告货币市场基金需披露信息
(88)货币市场基金投资象包括（）
A股票
B现金
C年定期存款
D期限年中央银行票
题 型：常识题
页 码：41
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 货币市场基金投资股票
(89)国实践关投资决策委员会职责正确（）
A确定基金理决定投资权限
B定期考核基金理工作绩效
C制定公司投资理相关制度
D审定基金资产配置例例范围
题 型：常识题
页 码：93
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 ABCD外投资决策委员会职责包括根公司投资理制度基金合确定基金投资基方针原策略投资限制审批基金理提出投资额超出投资额度投资项目定期审议基金理投资报告等
(90)股票价格行表现出行业特征股票分（）
A周期类
B源类
C增长类
D稳定类
题 型：常识题
页 码：336
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 考察股票投资风格分类体系股票价格行表现出行业特征股票分增长类周期类稳定类源类等类型
(91)ETF特点包括（）
A规模固定根申购情况增加减少
B投资者指数应篮子股票申购赎回ETF现开放式基金现金申购赎回
CETF基指数型开放式基金现指数型开放式基金相优势交易挂牌交易非常便利
D交易挂牌买卖投资者交易单股票封闭式基金样证券交易直接买卖ETF份额
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 ETF三特点
(92)基金销售机构部控制容包括（）
A部环境控制
B销售决策流程控制
C销售业务流程控制
D会计系统部控制
题 型：常识题
页 码：166169
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 外：信息技术部控制监察稽核控制等6容
(93)基金绩效做出效衡量须考虑（）
A基金投资目标
B基金风险水
C较基准时期选择
D基金组合稳定性
题 型：常识题
页 码：376377
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 考核基金评价需考虑素
(94)债券风险种类包括（）
A利率风险投资风险
B流动性风险营风险
C购买力风险汇率风险
D赎回风险
题 型：常识题
页 码：357358
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 债券风险包括利率风险投资风险流动性风险营风险购买力风险汇率风险赎回风险等
(95)恒定混合策略相投资组合保险策略（ ）
A股票涨时降低股票投资例
B流动性求更高
C股票价格升转降者降转升恒定组合策略优投资组合保险策略
D市场具较强保持原运动趋势时恒定组合策略优投资组合保险策略
题 型：常识题
页 码：325329
难 易 度：中
专家答案：BC解析容 股票涨时提高股票投资例市场具较强保持原运动趋势时投资组合策略效果优买入持策略进优恒定混合策略
(96)列关基金市场营销表述正确（）
A证券投资基金市场营销基金销售机构市场客户需出发进行基金产品设计销售售服务等系列活动总称
B证券投资基金特殊性表现服务性专业性持续性适性四方面
C基金市场营销指封闭式基金市场营销
D基金市场营销涉容包括目标市场客户确定营销环境分析营销组合设计营销程理等4方面
题 型：常识题
页 码：133134
难 易 度：易
专家答案：ABD解析容 基金市场营销指开放式基金市场营销
(97)基金招募说明书中符合关基金销售费规范（）
A收取销售费项目
B收取销售费条件
C收取销售费方式
D费率标准
题 型：常识题
页 码：158
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 基金理应基金合招募说明书中载明收取销售费项目条件方式招募说明书中载明费率标准
(98)关债券投资策略说法正确（）
A现金流匹配策略偿期限短长序挑选系列债券现金流时期现金流需求相等
B指数化投资策略属消极型债券投资策略
C规避种常投资方法投资者首先确定准确规避收益然确定满足目标收益规避安全收益水
D重负债免疫策略求投资组合偿止种预定未债务利率变化
题 型：常识题
页 码：370373
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 现金流匹配策略偿期限长短序挑选系列债券现金流时期现金流需求相等
(99)信息理台应系统规范包括（）
A制定业务连续性计划灾难恢复计划定期组织演练
B关键支持系统组成部分应提供备份措施方案
C年度技术风险评估报告应报监事会备案
D具业务集中处理数集中存贮技术特征
题 型：常识题
页 码：165166
难 易 度：易
专家答案：BD解析容 制定业务连续性计划灾难恢复计划定期组织演练系统投入系统重升级年度技术风险评估报告应报中国证监会备案
(100)基金理基金信息披露方面作（ ）
A中国证监会提交基金合草案托协议草案招募说明书草案等募集申请材料
B合生效次日指定报刊理网站刊登基金合生效公告
C少周次公告封闭式基金资产净值份额净值
D年结束60日指定报刊披露年度报告摘理网站披露年度报告全文
题 型：常识题
页 码：204205
难 易 度：中
专家答案：ABC解析容 年结束90日指定报刊披露年度报告摘理网站披露年度报告全文
三 判断
(101)ＥＴＦ现金代指申购赎回程中投资者根约定代组合证券中部分证券定数量现金
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：75
难 易 度：易
专家答案：A解析容 现金代定义
(102)投资组合理认资产组合中效资产组合风险变情况收益高时收益变情况风险
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：281282
难 易 度：中
专家答案：A解析容 考察证券组合效边界容
(103)基金净值增长率全面反映基金理实际投资力
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：380
难 易 度：中
专家答案：B解析容 时间加权收益率反映1元投资取出情况收益率计算受分红少影响准确反映基金理真实投资表现
(104)基金出现折价交易时定买入封闭式基金时机
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：66
难 易 度：易
专家答案：A解析容 时折价率会继续攀升弱市时更出现价格净值步降情形基金出现折价交易时定买入封闭式基金时机
(105)股利贴现模型含报酬率高资必收益率时卖出股票含报酬率低资必收益率时买入股票
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：344
难 易 度：易
专家答案：B解析容 股利贴现模型含报酬率高资必收益率时买入股票含报酬率低资必收益率时卖出股票
(106)投资者基金分配中获储蓄存款利息买卖股票价差收入征收税
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：194
难 易 度：中
专家答案：B解析容 投资者基金分配中获储蓄存储利息收入市公司发行债券企业银行基金支付收入时代扣代缴20税买卖股票差价收入暂征收税
(107)QDII国民币没实现兑换资项目开放情况限度允许境投资者投资境外证券市场项渡性制度安排
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：51
难 易 度：易
专家答案：B解析容 QDII国民币没实现兑换资项目尚未开放情况限度允许境投资者投资境外证券市场项渡性制度安排
(108)契约型证券投资基金持证券投资基金受益
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：5
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金持基金受益
(109)反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：294
难 易 度：易
专家答案：A解析容 反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
(110)股债衡型基金股票债券配置例会根市场状况进行较幅度调整时股票例较高时债券例较高
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：44
难 易 度：易
专家答案：B解析容 股债衡性基金股票债券配置例较均衡
(111)果预期利率升应增债券组合久期
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：363
难 易 度：中
专家答案：B解析容 果预期利率升应缩短债券组合久期
(112)理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：332
难 易 度：易
专家答案：A解析容 分散风险容：理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定
(113)基金理应基金合生效5日指定报刊网站登载基金合生效公告
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：204
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理应基金合生效次日指定报刊网站登载基金合生效公告
(114)目前国证券投资基金基金名义直接中国证券登记结算公司开立清算备付金账户进行资金结算
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：120
难 易 度：易
专家答案：B解析容 考察基金资产账户理基金账户开立限满足开展基金业务需基金理托假基金名义开立账户
(115)套利定价模型（APT）认种素影响股票价格清楚描述影响证券期收益率素扩资产定价思考范围
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：298
难 易 度：易
专家答案：B解析容 套利定价模型（APT）前提假设证券收益受素影响
(116)债券通货紧缩时期具投资价值
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：39
难 易 度：易
专家答案：B解析容 通货膨胀会吞噬固定收益形成购买力
(117)基金理公司董事基金理免应中国证监会核准
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：254
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理公司董事长基金理免应中国证监会报告
(118)LOFETF具备开放式基金申购赎回场交易特点两者质区
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：B解析容 LOFETF然具备开放式基金申购赎回场交易特点两者存质区
(119)资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：310
难 易 度：中
专家答案：A解析容 考察资产配置含义资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
(120)签署基金合基金托介入基金托业务起始阶段
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：115
难 易 度：易
专家答案：A解析容 签署基金合基金托介入基金托业务起始阶段
(121)基金中基金称伞形基金指基金基金合子基金独立运作子基金间相互转换种基金结构形式
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：26
难 易 度：易
专家答案：B解析容 系列基金称伞形基金指基金基金合子基金独立运作子基金间相互转换种基金结构形式
(122)赎回债券利息收入具较确定性
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：358
难 易 度：易
专家答案：A解析容 赎回债券利息收入具较确定性
(123)基金市场营销围绕基金公司需展开
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：133
难 易 度：易
专家答案：B解析容 定义出基金市场营销围绕市场客户需展开
(124)持股集中度越高说明基金前十重仓股投资越基金风险越高
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：35
难 易 度：易
专家答案：A解析容 持股集中度反映基金风险指标持股集中度越高风险越高
(125)基金销售机构投资者更购买基金产品定范围行变更收费项目者收费标准
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：157
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金销售机构基金销售活动中擅变更基金投资收费项目收费标准
(126)折价套利会导致ETF总份额增加溢价套利会导致ETF总份额减少
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：49
难 易 度：易
专家答案：B解析容 折价套利会导致ETF总份额减少溢价套利会导致ETF总份额扩
(127)LOF净值报价频率较低通常1天提供1次者次基金净值报价
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：A解析容 考察LOFETF区
(128)二级市场净值报价LOF15秒提供基金净值报价
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：B解析容 二级市场净值报价ETF15秒提供基金净值报价
(129)目前国基金交易佣金成交金额005足5元时5元收取
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：B解析容 目前国封闭式基金交易佣金成交金额03足5元时5元收取开放式基金涉申购认购赎回费涉交易佣金问题
(130)证券市场弱势效情况技术分析基础股票投资理方法效
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：340
难 易 度：易
专家答案：B解析容 弱势效市场否定产生技术分析基础股票投资理方法弱势效市场技术分析基础股票投资理方法效
(131)基金赎回费率超基金份额赎回金额百分五赎回费扣手续费余额低赎回费总额百分三十应入基金财产
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：68
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金赎回费率超基金份额赎回金额百分五赎回费扣手续费余额低赎回费总额百分二十五应入基金财产
(132)般未分配利润衡量基金营成果
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：189190
难 易 度：易
专家答案：B解析容 般期利润衡量基金营成果期利润够全面反映基金定时期营成果指标
(133)提高基金投资质量防范降低投资风险切实保障基金投资者利益风控部门应投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：97
难 易 度：中
专家答案：B解析容 见部检查稽核控制风控部门应投资运作合规合法投资目标投资价值做全面审核投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核
(134)ETF折（溢）价率判断ETF踪指数效果指标
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF折（溢）价率反应封闭式基金份额净值二级市场价格间关系
(135)利率走高时投资收益率会降低投资风险加
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：357
难 易 度：易
专家答案：B解析容 利率走低时投资收益率会降低投资风险加
(136)基金存续期基金托基金理出未方意擅转基金证券账户
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：120
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金托基金理出擅转基金证券账户
(137)控制银行间债券市场信风险方式包括限交易手资信控制交易方式（见券付款见款付券）控制等
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：125
难 易 度：易
专家答案：A解析容 控制银行间债券市场信风险方式包括限交易手资信控制交易方式（见券付款见款付券）控制等
(138)均值标准差面资市场线条风险利率出发风险资产构成效前相切切点相连形成直线
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：288
难 易 度：易
专家答案：A解析容 资市场线容
(139)资资产定价模型风险划分系统风险非系统风险系统风险分散投资者基金理注意力吸引分散非系统风险
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：295
难 易 度：易
专家答案：B解析容 资资产定价模型中贝塔系数衡量系统风险
(140)基金理根投资认购金额申购金额数量适认购申购费率标准投资造成歧视
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理选择前端收费方式投资根申购金额适前端收费标准
(141)ETF通常采完全动式理LOF完全采动式理
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF通常采完全动式理方法LOF普通开放式基金增加交易交易方式指数型基金动理型基金
(142)国开放式基金赎回采取金额赎回法
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析容 国开放式基金赎回采取金额申购份额赎回法
(143)债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：37
难 易 度：易
专家答案：A解析容 单债券收益率根购买价格现金流期收回金计算投资收益率债券基金组债券组成收益率较难计算预测
(144)基金投资者分配股息红利利息时代扣代缴税
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：195
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金投资者分配股息红利利息时代扣代缴税
(145)保基金指通采投资组合保险技术保证投资者投资期时获投资金定回报投资基金
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：44
难 易 度：易
专家答案：B解析容 保基金投资者提供金保证保证获定回报
(146)岸基金指国募集资金投资国证券市场证券投资基金
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：26
难 易 度：易
专家答案：A解析容 岸基金定义：岸基金指国募集资金投资国证券市场证券投资基金
(147)基金期间收益率差距越算术均收益率均收益率差距越
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：381
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金期间收益率差距越算术均收益率均收益率差距越
(148)基金理公司总理离时基金理公司应聘请具事证券相关业务资格会计师事务进行离审计
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：259
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金理公司董事长离时样进行离审计
(149)基金账户基金国债债券认购交易
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金账户基金国债债券认购交易
(150)根资资产定价模型（CAPM）衡量证券期收益率时风险溢价收益应贝塔(β)市场风险溢价积
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：294
难 易 度：易
专家答案：A解析容 考察CAPM模型含义
(151)基金投资者分配股息红利利息时须代扣缴10税
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：195
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金投资者分配股息红利利息时代扣代缴税
(152)基金托核心工作基金资金清算没基金理划款指令基金托办理基金名资金清算
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：112
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金托核心工作基金资金清算没基金理划款指令基金托办理基金名资金清算
(153)基金年度报告必须审计基金半年度报告审计
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：212
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金年度报告必须审计基金半年度报告审计
(154)预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：361
难 易 度：易
专家答案：A解析容 预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
(155)助式前台销售系统指销售机构提供基金投资通互联网等非现场方式独完成业务操作应系统
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：163
难 易 度：易
专家答案：B解析容 助式前台系统定义助式前台系统指基金销售机构提供基金投资独完成业务操作应系统包括基金销售机构网点现场助系统通互联网电话移动通信等非现场方式实现助系统
(156)投资需基金理确保风险控制前提直接交易员达投资指令直接进行交易应该相应指令进行备案备核查
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：96
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
(157)开放式基金份额认购申购赎回业务注册登记基金理直接办理
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：80
难 易 度：易
专家答案：B解析容 开放式基金登记业务基金理办理委托中国证监会认定机构办理
(158)基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：246
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
(159)基分析判断公司价值基础技术分析判断投资买卖时机两者理基础样
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：339343
难 易 度：中
专家答案：B解析容 技术分析历史交易数基础基分析基面状况基础
(160)基金销售程中未招募说明书载明公告基金理投资者适费率
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：157
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金销售程中未招募说明书载明公告基金理投资者适费率
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(1)目前国证券投资基金()
A公司型基金
B契约型基金
C单位信托基金
D基金
题 型：常识题
页 码：24
难 易 度：易
专家答案：B解析容 目前国证券投资基金契约型基金
(2)采取基金基金合子基金独立运作结构形式基金称（）
A系列基金
B基金中基金
C保基金
D混合基金
题 型：常识题
页 码：26
难 易 度：易
专家答案：A解析容 系列基金定义：系列基金称伞形基金指基金基金合子基金独立运作子基金间进行相互转换种基金结构形式
(3)列关资产配置表述错误（ ）
A资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达80
B目标协调提高收益降低风险间关系投资者特征需求密切相关
C实际投资需求资产配置目标资产类历史表现投资子者风险偏基础决定资产类投资组合中占重降低投资风险提高投资收益
D需考虑投资者风险承受力收益求项素
题 型：常识题
页 码：310311
难 易 度：易
专家答案：A解析容 资产配置投资程中重环节投资组合业绩贡献率达90
(4)日常运作中目前国基金理公司( )规定理基金资产
A发起协议
B公司章程
C基金合
D基金托协议
题 型：常识题
页 码：207209
难 易 度：易
专家答案：C解析容 考察基金合作
(5)假设资资产定价模型成立某股票预期收益率16贝塔系数（β）2果市场预期收益率12市场风险利率（）
A8
B10
C12
D16
题 型：常识题
页 码：293
难 易 度：易
专家答案：A解析容 16r+ (12r）*2解出r8
(6)证券投资基金（）理（）托投资收益（）
A基金理中国结算公司基金份额持
B基金理基金理基金份额持
C基金份额持基金托基金份额持
D基金理基金托基金份额持
题 型：常识题
页 码：56
难 易 度：易
专家答案：D解析容 证券投资基金基金理理基金托托投资收益基金份额持
(7)根开放式基金运作特性结合国情况采未知价交易情况日公布（）基金份额净值
A日
B前交易日
C月
D周
题 型：常识题
页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析容 开放式基金日公布前交易日基金份额净值
(8)股票投资公司效应种（）
A积极投资策略
B消极投资策略
C基分析基础投资策略
D市场异常策略
题 型：常识题
页 码：344
难 易 度：易
专家答案：D解析容 常见市场异常策略包括公司效应低市盈率效应忽略公司效应日历效应遵循公司部交易等策略
(9)证券投资基金起源（）
A英国
B美国
C荷兰
D德国
题 型：常识题
页 码：11
难 易 度：易
专家答案：A解析容 证券投资基金起源英国投资信托公司
(10)债券投资组合现金流量匹配策略运中达现金流债务配必须投入（）必资金量资金
A高
B低等
C低
D等
题 型：常识题
页 码：373
难 易 度：易
专家答案：A解析容 考察重负债现金流匹配策略
(11)列关封闭式基金募集陈述正确（）
A国封闭式基金募集期限般3月
B封闭式基金募集期限基金份额发售日次日起计算
C国封闭式基金发售价格般采1元基金份额面值加计001元发售费方式加确定
D封闭式基金基金募集期间募集资金应存入专门账户基金募集行结束前动
题 型：常识题
页 码：60
难 易 度：易
专家答案：B解析容 封闭式基金募集期限基金份额发售日起计算
(12)根规定开放式证券投资基金注册登记业务基金（）委托机构代办理
A理
B托
C监机构
D销售服务机构
题 型：常识题
页 码：80
难 易 度：易
专家答案：A解析容 国证券投资基金法规定开放式基金注册登记业务基金理办理委托中国证监会认定机构办理
(13)基金信息披露义务应重事件发生日起（）日编制披露时报告书
A1
B2
C3
D5
题 型：常识题
页 码：218
难 易 度：易
专家答案：B解析容 考察基金时信息披露
(14)债券基金（）投资者具较强吸引力
A长期投资者
B短期投资者
C追求利润
D追求稳定收入
题 型：常识题
页 码：36
难 易 度：易
专家答案：D解析容 债券基金债券投资象追求稳定收入投资者具较强吸引力
(15)基金理公司投资研究般包括（ ）
A行业研究
B宏观策略研究
C股研究
D股幕信息研究
题 型：常识题
页 码：95
难 易 度：易
专家答案：D解析容 投资研究3容：宏观策略研究行业研究股研究
(16)假设A证券贝塔系数12B证券贝塔系数09说法正确（）
AA证券市场指数敏感性较强
BB证券市场指数敏感性较强
CA获收益较高
DB获收益较高
题 型：常识题
页 码：297
难 易 度：易
专家答案：A解析容 贝塔系数越表明市场指数敏感性越强
(17)基金理公司设立监察稽部门（）负责
A总理
B公司理层
C董事长
D董事会
题 型：常识题
页 码：111
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理公司设立监察稽部门公司理层负责
(18)QDII基金净值估值日（）披露
A2天
B2工作日
C3天
D3工作日
题 型：常识题
页 码：177
难 易 度：易
专家答案：B解析容 QDII基金净值估值日2工作日披露
(19)（）阶段基金托全面行职责阶段
A签署基金合阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
题 型：常识题
页 码：116
难 易 度：易
专家答案：C解析容 基金运作阶段阶段基金托全面行职责阶段
(20)目前国基金卖出股票1‰税率征收（）
A营业税
B税
C增值税
D股票交易印花税
题 型：常识题
页 码：193
难 易 度：易
专家答案：D解析容 目前国基金卖出股票1‰税率征收股票交易印花税
(21)假设Ｘ股票贝塔系数Ｙ股票两倍列叙述正确（）
AX股票承担系统风险越
BY股票承担系统风险越
CX股票获收益越
DY股票获收益越
题 型：常识题
页 码：295
难 易 度：易
专家答案：A解析容 贝塔系数衡量证券承担系统风险水指数
(22)基金投资组合中某股票长期停牌期间市场出现幅趋势性波动基金资产体现净值更反映市场种变化基金托根国家政策法律法规估值方法做修改属（）原
A建立账务组织账务处理体系
B建立证理制度
C采取合理估值方法
D建立复核制度
题 型：常识题
页 码：130
难 易 度：易
专家答案：C解析容 基金投资组合中某股票长期停牌期间市场出现幅趋势性波动基金资产体现净值更反映市场种变化基金托根国家政策法律法规估值方法做修改属采取合理估值方法原
(23)列基金类型中实行实物申购赎回机制（）
A封闭式基金
B开放式基金
CETF
DLOF
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：C解析容 ETF具独特实物申购赎回机制
(24)基金理公司必须（）会计核算体
A基金理
B基金托
C基金份额持
D基金
题 型：常识题
页 码：181
难 易 度：易
专家答案：D解析容 基金理公司必须基金会计核算体
(25)目前国封闭式基金发行时采（）方式
A网交易
B柜台交易
C网网
D柜台网
题 型：常识题
页 码：62
难 易 度：易
专家答案：C解析容 目前国封闭式基金发行时采网网方式
(26)国目前投资者基金分配中获股票股息红利收入企业债券利息收入市公司发行债券企业基金派发股息红利利息时代扣代缴应纳税额（ ）税
A10
B20
C30
D40
题 型：常识题
页 码：194
难 易 度：易
专家答案：B解析容 国目前投资者基金分配中获股票股息红利收入企业债券利息收入市公司发行债券企业基金派发股息红利利息时代扣代缴应纳税额20税
(27)国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应（）年
A20
B15
C10
D5
题 型：常识题
页 码：10
难 易 度：易
专家答案：D解析容 国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应5年国封闭式基金存续期15年左右
(28)保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎回查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循（）
A具备规定列示项基金销售业务功
B具备基金销售业务信息流资金流监控核机制
C保障基金投资基金流动安全性
D具备基金销售费率监控机制
题 型：常识题
页 码：163
难 易 度：易
专家答案：A解析容 保障基金投资够基金公司交易台进行便利申购赎回查询等投资基金操作销售机构信息理台建立维护时遵循具备规定列示项基金销售业务功
(29)列基金类型中实行实物申购赎回机制（ ）
ALOF
BETF
C货币基金
D封闭式基金
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF特点： （）动操作指数型基金 （二）独特实物申购赎回机制 （三）实行级市场二级市场存交易制度
(30)属国基金监原（ ）
A监连续性效性原
B监律重原
C审慎监原
D投资者利益优先原
题 型：常识题
页 码：226227
难 易 度：易
专家答案：D解析容 基金监原： （）法监原 （二）三公原 （三）监律重原 （四）监连续性效性原 （五）审慎监原
(31)需托基金联名方式中国证券登记结算公司开设账户（）
A资金账户
B基金银行存款账户
C交易证券账户
D结算备付金
题 型：常识题
页 码：120
难 易 度：易
专家答案：C解析容 需托基金联名方式中国证券登记结算公司开设账户交易证券账户
(32)列关基金理公司部控制表述正确（）
A基金理公司部控制应遵循合法合规性全面性审慎性适时性原
B基金理公司制定部控制制度应遵循健全性效性独立性相互制约性成效益原
C公司部控制机制般包括五层次
D公司部控制制度部控制纲基理制度部门业务规章业务操作手册等部分组成
题 型：常识题
页 码：103105
难 易 度：难
专家答案：D解析容 基金理公司部控制应遵循健全性效性独立性相互制约性成效益原基金理公司制定部控制制度应遵循合法合规性全面性审慎性适时性原公司部控制机制般包括四层次
(33)中国证监会应受理基金募集申请日起（ ）月作出核准者予核准决定
A9
B6
C3
D1
题 型：常识题
页 码：60
难 易 度：易
专家答案：B解析容 中国证监会应受理基金募集申请日起6月作出核准者予核准决定
(34)封闭式证券投资基金开放式证券投资基金区（）
A期限
B法律形式
C投资象
D募集方式
题 型：常识题
页 码：10
难 易 度：易
专家答案：A解析容 封闭式基金开放式基金：期限份额限制交易场价格形成方式激励约束机制投资策略
(35)债券基金投资风格基金持债券（ ）划分
A发行
B收益
C凸度
D久期信等级
题 型：常识题
页 码：38
难 易 度：易
专家答案：D解析容 债券基金类型：债券基金投资风格基金持债券久期信等级划分
(36)基金理公司督察长应（ ）命
A基金理公司董事会
B基金营中国证监会派出机构
C基金理公司总理
D基金注册中国证监会派出机构
题 型：常识题
页 码：102
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金理公司督察长应基金理公司董事会命
(37)投资组合保险策略支付模式（）
A直线
B曲线
C凹型
D凸型
题 型：常识题
页 码：329
难 易 度：易
专家答案：D解析容 参考表121投资组合保险策略降时卖出股票升时买入股票支付曲线凸型
(38)根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记（ ）日投资登记权益投资（）日（含该日）权赎回该部分基金份额
ATT+1
BT+1T+2
CT+2T+3
DT+3T+4
题 型：常识题
页 码：69
难 易 度：易
专家答案：B解析容 根国目前基金注册登记业务通常做法QDII基金外投资申购基金成功基金注册登记T+1日投资登记权益投资T+2日（含该日）权赎回该部分基金份额
(39)国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应（ ）
A10年
B8年
C5年
D3年
题 型：常识题
页 码：10
难 易 度：易
专家答案：C解析容 国证券投资基金法规定封闭式基金存续期应5年
(40)中国证监会批准境募集资金进行境外证券投资机构称（ ）
A合格境机构投资者
B合格境外机构投资者
C合格境外机构投资者
D合格机构投资者
题 型：常识题
页 码：51
难 易 度：易
专家答案：A解析容 境募集资金进行境外证券投资机构称合格境机构投资者
(41)国基金监首目标（）
A保护投资者利益
B保证市场公效率透明
C保证市场公开公公正
D推动基金业发展
题 型：常识题
页 码：225
难 易 度：易
专家答案：A解析容 常识题基金监首目标保护投资者利益投资者市场支撑者保护维护投资者利益国基金监首目标
(42)基金投资组合中某股票长期停牌期间市场出现幅趋势性波动基金资产净值更反映市场种变化基金托根国家政策法律法规估值方法做修改种做法符合（）原
A采取合理估值方法
B建立复核制度
C建立证理制度
D建立账务组织账务处理体系
题 型：常识题
页 码：130
难 易 度：中
专家答案：A解析容 题考察相关法规风险控制点建立会计系统控制措施规定
(43)果证券市场效市场市场特征（）
A未事件够准确预测
B价格够反映相关信息
C价格起伏
D证券价格辨原变化
题 型：常识题
页 码：306
难 易 度：易
专家答案：B解析容 果证券市场效市场市场特征价格够反映相关信息
(44)常作未收益率偏估计指标（）
A算术均收益率
B均收益率
C年化收益率
D时间加权收益率
题 型：常识题
页 码：381
难 易 度：易
专家答案：A解析容 常识题算术均收益率般作均收益率偏估计更收益率估计
(45)ETF投资目标（ ）
A提供套利机会
B取指数基致收益
CETF规模断扩
D超越指数
题 型：常识题
页 码：51
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF投资目标取指数基致收益
(46)某投资组合均收益率14收益率标准差21贝塔值115风险利率6该投资组合夏普指数（）
A696
B038
C07
D38
题 型：常识题
页 码：386
难 易 度：易
专家答案：B解析容 考察夏普指数公式（146）21038
(47)国基金理公司投资决策般程序（）
A制定总体投资计划提出研究报告制定具体方案提出风险控制建议
B制定总体投资计划提出研究报告提出风险控制建议制定具体方案
C提出研究报告决定总体投资计划制定具体方案提出风险控制建议
D提出研究报告决定总体投资计划提出风险控制建议制定具体方案
题 型：常识题
页 码：9394
难 易 度：中
专家答案：C解析容 国基金理公司投资决策般程序提出研究报告决定总体投资计划制定具体方案提出风险控制建议
(48)果某债券基金久期3年市场利率5降4该债券基金资产净值约（）
A增加3
B降低3
C增加5
D降低5
题 型：常识题
页 码：360
难 易 度：易
专家答案：A解析容 市场利率降导致债券价格升会债券基金资产净值升(dpdy)p[1(1+y)]*D D久期dpp[1(1+1)]*3 *dy约等3 负号表示市场利率变动相反增加3
(49)基金托（）需监机构报送次基金运作监督报告
A日
B周
C月
D年
题 型：常识题
页 码：126
难 易 度：易
专家答案：B解析容 托银行根基金运作监督情况周编制基金运作监督周报监机构报告
(50)根中国证监会基金分类标准基金资产（）投资债券基金债券基金
A40
B50
C70
D80
题 型：常识题
页 码：24
难 易 度：易
专家答案：D解析容 根中国证监会基金分类标准基金资产80投资债券基金债券基金
(51)投资者强趋势市场中优策略（）
A买入持策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D战术性策略
题 型：常识题
页 码：329
难 易 度：易
专家答案：C解析容 投资者强趋势市场中优策略投资组合保险策略
(52)基金理公司股票投资研究落脚点()
A股票组合研究
B行业研究
C股投资价值判断
D宏观策略研究
题 型：常识题
页 码：95
难 易 度：易
专家答案：C解析容 基金理公司股票投资研究落脚点股投资价值判断
(53)根中国证监会基金分类标准混合型基金指（）基金
A债券投资象
B股票投资象
C货币市场工具投资象
D股票债券货币市场工具投资象
题 型：常识题
页 码：24
难 易 度：易
专家答案：D解析容 根中国证监会基金类分类标准投资股票债券货币市场工具股票投资债券投资例符合股票基金债券基金规定混合基金
(54)基金二级市场交易价格高份额净值时称（）
A溢价交易
B折价交易
C价交易
D确定
题 型：常识题
页 码：66
难 易 度：易
专家答案：A解析容 溢价交易定义
(55)关行金融理描述正确（）
A投资者总通掌握更信息获利
B委托理财流追涨杀跌等行投资者避免悔心态典型决策方式
C投资者受信息处理力信息完全限制心理偏差影响立全部公开信息做出反应市场弱式效市场
D投资者心理素会新信息度反应反应足导致证券价格错定投资者样法获利
题 型：常识题
页 码：307308
难 易 度：易
专家答案：B解析容 避免悔心里容
(56)证券投资基金销售适性指导意见发布实施（）
A2004年6月
B2006年1月
C2007年10月
D2008年1月
题 型：常识题
页 码：159
难 易 度：易
专家答案：C解析容 2007年10月发布实施证券投资基金销售适性指导意见
(57)目前国证券投资基金反映种（ ）关系
A信托
B债权
C担保
D股权
题 型：常识题
页 码：4
难 易 度：易
专家答案：A解析容 目前国证券投资基金反映种信托关系
(58)投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属（）转托
A跨系统转托
B系统转托
C步转托
D两步转托
题 型：常识题
页 码：79
难 易 度：中
专家答案：A解析容 投资者登记证券登记结算系统中基金份额转托基金注册登记系统属跨系统转托
(59)列项属基金财产保基求()
A法处分基金财产
B严守基金商业秘密
C保证基金资产安全
D保证基金资产保值增值
题 型：常识题
页 码：118119
难 易 度：易
专家答案：D解析容 外基金财产损失承担赔偿责等4基求
(60)（ ）约定基金理托投资权利义务重法律方件
A基金合
B基金招募说明书
C基金代销协议
D基金托协议
题 型：常识题
页 码：207
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金合约定基金理托投资权利义务重法律方件
二 选
(61)列关恒定混合策略描述正确（）
A消极型长期衡方式
B保持投资组合中类资产例固定
C股票价格涨时提高股票投资例
D适风险承受力较稳定投资者
题 型：常识题
页 码：322323
难 易 度：易
专家答案：BD解析容 买入持策略消极型长期衡方式投资组合保险策略股票价格涨时提高股票投资例
(62)根国实践基金募集申请核准程序容包括（）
A基金募集申请材料进行合规性审查
B基金募集申请材料进行齐备性审查
C办理基金备案
D组织专家评审会基金募集申请进行评审
题 型：常识题
页 码：241242
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 基金募集申请核准程序容包括：作出核准者予核准决定
(63)列关基金销售费正确（）
A基金销售服务费目前货币市场基金债务型基金收取
B收取销售服务费基金通常收取申购费
C货币市场基金收取申购费赎回费
D开放式基金申购费率赎回费率
题 型：常识题
页 码：179210
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 考察基金费计提方式招募说明书中基金买卖费相关条款
(64)基金净值收益率计算方法包括（）
A简单收益率
B时间加权收益率
C年化收益率
D算术均收益率均收益率
题 型：常识题
页 码：379382
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 基金净值收益率4种计算方法
(65)基金理公司股东股权例方面规范列说法正确（）
A家机构者受实际控制控制机构参股基金理公司数量超2家
B基金理公司股东持股东股份权益股东属实际控股
C资基金理公司股东持股例限49
D设立基金理公司必须具备条件金融机构作股东
题 型：常识题
页 码：234
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 常识题说法均正确
(66)关基金理公司业务特点述中正确（）
A营更体现出种知识密集型产业特色
B时间准确性求较高失误迟误会造成问题
C营风险相具较高负债银行保险公司等金融机构低
D资产理规模扩基金理公司具重意义
题 型：常识题
页 码：88
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 常识题考察基金理公司业务具特点
(67)基金理公司业务包括（）
A证券投资基金业务
B特定客户资产理业务
C投资咨询服务业务
DQDII业务
题 型：常识题
页 码：8687
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 考核基金理公司业务：包括证券投资基金业务特定客户资产理业务投资咨询服务全国社会保险基金理企业年金理业务QDII业务
(68)证券投资基金托应履行职责包括（）
A规定开设基金财产资金账户证券账户
B基金财务会计报告中期年度基金报告出具意见
C理基金财产分理分记账
D计算公告基金资产净值
题 型：常识题
页 码：114115
难 易 度：易
专家答案：AB解析容 两项属基金理职责
(69)关现金代列说法正确（）
A分禁止现金代现金代必须现金代
B现金代指赎回份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
C现金代溢价称现金代保证
D必须现金代指申购赎回基金份额时该成分证券必须现金作代
题 型：常识题
页 码：7576
难 易 度：易
专家答案：ACD解析容 现金代指申购份额时允许现金作全部者部分该成分证券代
(70)基金销售机构部控制容包括（）
A部环境控制
B销售决策流程控制
C销售业务流程控制
D会计系统部控制
题 型：常识题
页 码：167169
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 外：信息技术部控制监察稽核控制等6容
(71)关基金收益分配说法中正确（ ）
A封闭式基金年利润应首先弥补年亏损然进行年分配
B开放式基金需合中约定年基金收益分配次数基金收益分配低例
C开放式基金分红现金分红分红投资转换基金份额两种形式
D日面值进行报价货币市场基金基金合中收益分配方式约定红利投资应日进行收益分配
题 型：常识题
页 码：191
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 封闭式基金年利润应首先弥补年亏损然进行年分配
(72)证券投资基金法实施国基金业进入快速发展阶段变化（）
A基金业监法律体系日益完善
B基金规范化运作方面提高
C基金品种日益丰富封闭式基金取代开放式基金成市场发展流
D基金行业外开放程度断提高
题 型：常识题
页 码：1720
难 易 度：易
专家答案：AD解析容 基金规范化运作方面提高属试点发展阶段特点基金品种日益丰富开放式基金取代封闭式基金成市场发展流
(73)符合监连续性效性原求（）
A基金监应该遵循连续性原避免出现起落情形
B基金监中应处理监成监效益间关系
C基金监中行政监市场身调节辅
D保证监效益前提做监成
题 型：常识题
页 码：227
难 易 度：中
专家答案：ABD解析容 基金监中市场身调节监
(74)根债券发行债券基金分（）
A政府债券
B企业债券
C金融债券
D公司债券
题 型：常识题
页 码：38
难 易 度：易
专家答案：ABC解析容 根债券发行债券基金分政府债券企业债券金融债券
(75)根证券投资基金行业高级理员职理办法关规定出现列情况中国证监会建议职机构暂停相应高级理员职务者免职务（）
A收警示函监谈话规定整改
B拒绝配合证监会履行监职责
C证监会提供虚假信息隐瞒重事项
D擅离职守
题 型：常识题
页 码：259
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 高级理员列情形中国证监会建议职机构暂停者免职务：1高级理员1年中国证监会出具警示函进行监谈话2次者收警示函监谈话规定整改
21年受行业协会纪律处分证券交易公开谴责2次
3擅离职守
4中国证监会提供虚假信息隐瞒重事项者拒绝配合中国证监会履行监职责
(76)国基金会计核算()负责
A中国证券登记结算公司
B基金理公司
C基金托
D商业银行
题 型：常识题
页 码：122
难 易 度：易
专家答案：BC解析容 国基金会计核算基金理公司基金托负责
(77)资产配置策略分（）
A买入持策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
题 型：常识题
页 码：320
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 配置策略资产配置4种类型
(78)目前国关基金代销渠道说法正确（ ）
A质银基通属基金营销渠道
B保险公司已成基金销售渠道
C证券公司拥较专业投资咨询员基金销售程中投资者提供性化服务
D银行代销渠道利争取储蓄客户
题 型：常识题
页 码：143144
难 易 度：易
专家答案：ACD解析容 银基通业务实际指银行基金公司合作银行卡活期存折账户设专门账户作基金交易保证金账户通网电话柜台等渠道进行种基金选择交易业务质银基通属基金营销渠道国保险公司基金销售渠道国外保险公司销售渠道没成开放式台保险公司销售产品时候搭售基金公司产品
(79)基金合事包括（）
A证券交易
B基金托
C基金份额持
D基金理
题 型：常识题
页 码：207
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 基金合约定基金理基金托基金份额持权利义务关系重法律文件
(80)基金登记程实际登记机构通登记系统基金份额（）程
A审查
B确认
C注册
D记账
题 型：常识题
页 码：80
难 易 度：易
专家答案：BD解析容 基金登记程实际登记机构通登记系统基金份额变动确认记账程
(81)假设1年期期利率81年1年期远期利率102年1年期远期利率113年1年期利率11零息债券（ ）
A1年期期率800
B2年期期利率950
C3年期期率966
D4年期期率999
题 型：常识题
页 码：355
难 易 度：易
专家答案：ACD解析容 2年期期利率：（（1+8）*（1+10）)^(12)193年期期利率：（（1+8）*（1+10）*（1+11）)^(13)19664年期期利率：（（1+8）*（1+10）*（1+11）（1+11）)^(14)1999
(82)关ETF交易规正确（ ）
A市首日开盘参考价前工作日基金份额净值
B实行涨跌幅限制涨跌幅设置10
C买入申报量100份整数倍足100份卖出
D基金申报价变动单位0001元
题 型：常识题
页 码：74
难 易 度：易
专家答案：ABD解析容 买入申报量100份整数倍足100份部分卖出
(83)基金托基金理投资运作监督包括（）
A基金投资范围投资象监督
B基金投融资例监督
C基金投资禁止行监督
D基金理选择存款银行监督
题 型：常识题
页 码：124125
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 外参银行间业拆市场交易监督等5容
(84)行金融BSV模型认投资者进行决策时会产生偏差（）
A反应足偏差
B反应度偏差
C保守性偏差
D选择性偏差
题 型：常识题
页 码：308
难 易 度：易
专家答案：CD解析容 反应足反应度两种偏差常常导致投资者产生两种错误决策
(85)明确信息披露义务责提醒投资者注意投资风险目前法规规定应基金年度报告中作出提示（）
A理托披露责
B理理运基金资产原
C投资风险提示
D年度报告中注册会计师出具标准保留意见提示
题 型：常识题
页 码：214
难 易 度：中
专家答案：ABC解析容 年报中披露：注册会计师出具非标准保留意见提示
果出具标准保留意见需特提示
(86)基金销售行违反法律行政法规中国证监会关规定（）
A排挤竞争手目压低基金收费水
B采取抽奖回扣者送基金份额等方式销售基金
C聘请具基金业资格员进行基金宣传推介
D募集期间认购费折
题 型：常识题
页 码：153
难 易 度：易
专家答案：ABD解析容 考察基金销售行规范
(87)QDII基金基金合中应披露信息包括（）
A境外投资顾问境外托信息
B投资交易信息
C投资境外市场产生风险信息
D披露收益公告
题 型：常识题
页 码：221
难 易 度：易
专家答案：ABC解析容 收益公告货币市场基金需披露信息
(88)货币市场基金投资象包括（）
A股票
B现金
C年定期存款
D期限年中央银行票
题 型：常识题
页 码：41
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 货币市场基金投资股票
(89)国实践关投资决策委员会职责正确（）
A确定基金理决定投资权限
B定期考核基金理工作绩效
C制定公司投资理相关制度
D审定基金资产配置例例范围
题 型：常识题
页 码：93
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 ABCD外投资决策委员会职责包括根公司投资理制度基金合确定基金投资基方针原策略投资限制审批基金理提出投资额超出投资额度投资项目定期审议基金理投资报告等
(90)股票价格行表现出行业特征股票分（）
A周期类
B源类
C增长类
D稳定类
题 型：常识题
页 码：336
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 考察股票投资风格分类体系股票价格行表现出行业特征股票分增长类周期类稳定类源类等类型
(91)ETF特点包括（）
A规模固定根申购情况增加减少
B投资者指数应篮子股票申购赎回ETF现开放式基金现金申购赎回
CETF基指数型开放式基金现指数型开放式基金相优势交易挂牌交易非常便利
D交易挂牌买卖投资者交易单股票封闭式基金样证券交易直接买卖ETF份额
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 ETF三特点
(92)基金销售机构部控制容包括（）
A部环境控制
B销售决策流程控制
C销售业务流程控制
D会计系统部控制
题 型：常识题
页 码：166169
难 易 度：中
专家答案：ABCD解析容 外：信息技术部控制监察稽核控制等6容
(93)基金绩效做出效衡量须考虑（）
A基金投资目标
B基金风险水
C较基准时期选择
D基金组合稳定性
题 型：常识题
页 码：376377
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 考核基金评价需考虑素
(94)债券风险种类包括（）
A利率风险投资风险
B流动性风险营风险
C购买力风险汇率风险
D赎回风险
题 型：常识题
页 码：357358
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 债券风险包括利率风险投资风险流动性风险营风险购买力风险汇率风险赎回风险等
(95)恒定混合策略相投资组合保险策略（ ）
A股票涨时降低股票投资例
B流动性求更高
C股票价格升转降者降转升恒定组合策略优投资组合保险策略
D市场具较强保持原运动趋势时恒定组合策略优投资组合保险策略
题 型：常识题
页 码：325329
难 易 度：中
专家答案：BC解析容 股票涨时提高股票投资例市场具较强保持原运动趋势时投资组合策略效果优买入持策略进优恒定混合策略
(96)列关基金市场营销表述正确（）
A证券投资基金市场营销基金销售机构市场客户需出发进行基金产品设计销售售服务等系列活动总称
B证券投资基金特殊性表现服务性专业性持续性适性四方面
C基金市场营销指封闭式基金市场营销
D基金市场营销涉容包括目标市场客户确定营销环境分析营销组合设计营销程理等4方面
题 型：常识题
页 码：133134
难 易 度：易
专家答案：ABD解析容 基金市场营销指开放式基金市场营销
(97)基金招募说明书中符合关基金销售费规范（）
A收取销售费项目
B收取销售费条件
C收取销售费方式
D费率标准
题 型：常识题
页 码：158
难 易 度：易
专家答案：ABCD解析容 基金理应基金合招募说明书中载明收取销售费项目条件方式招募说明书中载明费率标准
(98)关债券投资策略说法正确（）
A现金流匹配策略偿期限短长序挑选系列债券现金流时期现金流需求相等
B指数化投资策略属消极型债券投资策略
C规避种常投资方法投资者首先确定准确规避收益然确定满足目标收益规避安全收益水
D重负债免疫策略求投资组合偿止种预定未债务利率变化
题 型：常识题
页 码：370373
难 易 度：易
专家答案：BCD解析容 现金流匹配策略偿期限长短序挑选系列债券现金流时期现金流需求相等
(99)信息理台应系统规范包括（）
A制定业务连续性计划灾难恢复计划定期组织演练
B关键支持系统组成部分应提供备份措施方案
C年度技术风险评估报告应报监事会备案
D具业务集中处理数集中存贮技术特征
题 型：常识题
页 码：165166
难 易 度：易
专家答案：BD解析容 制定业务连续性计划灾难恢复计划定期组织演练系统投入系统重升级年度技术风险评估报告应报中国证监会备案
(100)基金理基金信息披露方面作（ ）
A中国证监会提交基金合草案托协议草案招募说明书草案等募集申请材料
B合生效次日指定报刊理网站刊登基金合生效公告
C少周次公告封闭式基金资产净值份额净值
D年结束60日指定报刊披露年度报告摘理网站披露年度报告全文
题 型：常识题
页 码：204205
难 易 度：中
专家答案：ABC解析容 年结束90日指定报刊披露年度报告摘理网站披露年度报告全文
三 判断
(101)ＥＴＦ现金代指申购赎回程中投资者根约定代组合证券中部分证券定数量现金
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：75
难 易 度：易
专家答案：A解析容 现金代定义
(102)投资组合理认资产组合中效资产组合风险变情况收益高时收益变情况风险
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：281282
难 易 度：中
专家答案：A解析容 考察证券组合效边界容
(103)基金净值增长率全面反映基金理实际投资力
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：380
难 易 度：中
专家答案：B解析容 时间加权收益率反映1元投资取出情况收益率计算受分红少影响准确反映基金理真实投资表现
(104)基金出现折价交易时定买入封闭式基金时机
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：66
难 易 度：易
专家答案：A解析容 时折价率会继续攀升弱市时更出现价格净值步降情形基金出现折价交易时定买入封闭式基金时机
(105)股利贴现模型含报酬率高资必收益率时卖出股票含报酬率低资必收益率时买入股票
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：344
难 易 度：易
专家答案：B解析容 股利贴现模型含报酬率高资必收益率时买入股票含报酬率低资必收益率时卖出股票
(106)投资者基金分配中获储蓄存款利息买卖股票价差收入征收税
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：194
难 易 度：中
专家答案：B解析容 投资者基金分配中获储蓄存储利息收入市公司发行债券企业银行基金支付收入时代扣代缴20税买卖股票差价收入暂征收税
(107)QDII国民币没实现兑换资项目开放情况限度允许境投资者投资境外证券市场项渡性制度安排
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：51
难 易 度：易
专家答案：B解析容 QDII国民币没实现兑换资项目尚未开放情况限度允许境投资者投资境外证券市场项渡性制度安排
(108)契约型证券投资基金持证券投资基金受益
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：5
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金持基金受益
(109)反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：294
难 易 度：易
专家答案：A解析容 反映意证券组合期收益率市场风险水间均衡关系模型证券市场线
(110)股债衡型基金股票债券配置例会根市场状况进行较幅度调整时股票例较高时债券例较高
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：44
难 易 度：易
专家答案：B解析容 股债衡性基金股票债券配置例较均衡
(111)果预期利率升应增债券组合久期
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：363
难 易 度：中
专家答案：B解析容 果预期利率升应缩短债券组合久期
(112)理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：332
难 易 度：易
专家答案：A解析容 分散风险容：理讲股票组合中包含股票数趋穷时股票组合风险仅股票间协方差决定
(113)基金理应基金合生效5日指定报刊网站登载基金合生效公告
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：204
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理应基金合生效次日指定报刊网站登载基金合生效公告
(114)目前国证券投资基金基金名义直接中国证券登记结算公司开立清算备付金账户进行资金结算
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：120
难 易 度：易
专家答案：B解析容 考察基金资产账户理基金账户开立限满足开展基金业务需基金理托假基金名义开立账户
(115)套利定价模型（APT）认种素影响股票价格清楚描述影响证券期收益率素扩资产定价思考范围
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：298
难 易 度：易
专家答案：B解析容 套利定价模型（APT）前提假设证券收益受素影响
(116)债券通货紧缩时期具投资价值
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：39
难 易 度：易
专家答案：B解析容 通货膨胀会吞噬固定收益形成购买力
(117)基金理公司董事基金理免应中国证监会核准
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：254
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理公司董事长基金理免应中国证监会报告
(118)LOFETF具备开放式基金申购赎回场交易特点两者质区
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：B解析容 LOFETF然具备开放式基金申购赎回场交易特点两者存质区
(119)资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：310
难 易 度：中
专家答案：A解析容 考察资产配置含义资产配置理解必须建立机构投资者资产负债问题质普通股票固定收入证券投资特征等方面问题深刻理解基础
(120)签署基金合基金托介入基金托业务起始阶段
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：115
难 易 度：易
专家答案：A解析容 签署基金合基金托介入基金托业务起始阶段
(121)基金中基金称伞形基金指基金基金合子基金独立运作子基金间相互转换种基金结构形式
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：26
难 易 度：易
专家答案：B解析容 系列基金称伞形基金指基金基金合子基金独立运作子基金间相互转换种基金结构形式
(122)赎回债券利息收入具较确定性
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：358
难 易 度：易
专家答案：A解析容 赎回债券利息收入具较确定性
(123)基金市场营销围绕基金公司需展开
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：133
难 易 度：易
专家答案：B解析容 定义出基金市场营销围绕市场客户需展开
(124)持股集中度越高说明基金前十重仓股投资越基金风险越高
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：35
难 易 度：易
专家答案：A解析容 持股集中度反映基金风险指标持股集中度越高风险越高
(125)基金销售机构投资者更购买基金产品定范围行变更收费项目者收费标准
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：157
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金销售机构基金销售活动中擅变更基金投资收费项目收费标准
(126)折价套利会导致ETF总份额增加溢价套利会导致ETF总份额减少
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：49
难 易 度：易
专家答案：B解析容 折价套利会导致ETF总份额减少溢价套利会导致ETF总份额扩
(127)LOF净值报价频率较低通常1天提供1次者次基金净值报价
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：A解析容 考察LOFETF区
(128)二级市场净值报价LOF15秒提供基金净值报价
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：B解析容 二级市场净值报价ETF15秒提供基金净值报价
(129)目前国基金交易佣金成交金额005足5元时5元收取
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：B解析容 目前国封闭式基金交易佣金成交金额03足5元时5元收取开放式基金涉申购认购赎回费涉交易佣金问题
(130)证券市场弱势效情况技术分析基础股票投资理方法效
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：340
难 易 度：易
专家答案：B解析容 弱势效市场否定产生技术分析基础股票投资理方法弱势效市场技术分析基础股票投资理方法效
(131)基金赎回费率超基金份额赎回金额百分五赎回费扣手续费余额低赎回费总额百分三十应入基金财产
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：68
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金赎回费率超基金份额赎回金额百分五赎回费扣手续费余额低赎回费总额百分二十五应入基金财产
(132)般未分配利润衡量基金营成果
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：189190
难 易 度：易
专家答案：B解析容 般期利润衡量基金营成果期利润够全面反映基金定时期营成果指标
(133)提高基金投资质量防范降低投资风险切实保障基金投资者利益风控部门应投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：97
难 易 度：中
专家答案：B解析容 见部检查稽核控制风控部门应投资运作合规合法投资目标投资价值做全面审核投资指令合规合法投资目标投资价值做全面审核
(134)ETF折（溢）价率判断ETF踪指数效果指标
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF折（溢）价率反应封闭式基金份额净值二级市场价格间关系
(135)利率走高时投资收益率会降低投资风险加
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：357
难 易 度：易
专家答案：B解析容 利率走低时投资收益率会降低投资风险加
(136)基金存续期基金托基金理出未方意擅转基金证券账户
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：120
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金托基金理出擅转基金证券账户
(137)控制银行间债券市场信风险方式包括限交易手资信控制交易方式（见券付款见款付券）控制等
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：125
难 易 度：易
专家答案：A解析容 控制银行间债券市场信风险方式包括限交易手资信控制交易方式（见券付款见款付券）控制等
(138)均值标准差面资市场线条风险利率出发风险资产构成效前相切切点相连形成直线
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：288
难 易 度：易
专家答案：A解析容 资市场线容
(139)资资产定价模型风险划分系统风险非系统风险系统风险分散投资者基金理注意力吸引分散非系统风险
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：295
难 易 度：易
专家答案：B解析容 资资产定价模型中贝塔系数衡量系统风险
(140)基金理根投资认购金额申购金额数量适认购申购费率标准投资造成歧视
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理选择前端收费方式投资根申购金额适前端收费标准
(141)ETF通常采完全动式理LOF完全采动式理
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：28
难 易 度：易
专家答案：B解析容 ETF通常采完全动式理方法LOF普通开放式基金增加交易交易方式指数型基金动理型基金
(142)国开放式基金赎回采取金额赎回法
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析容 国开放式基金赎回采取金额申购份额赎回法
(143)债券基金收益率买入持期单债券收益率更难预测
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：37
难 易 度：易
专家答案：A解析容 单债券收益率根购买价格现金流期收回金计算投资收益率债券基金组债券组成收益率较难计算预测
(144)基金投资者分配股息红利利息时代扣代缴税
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：195
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金投资者分配股息红利利息时代扣代缴税
(145)保基金指通采投资组合保险技术保证投资者投资期时获投资金定回报投资基金
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：44
难 易 度：易
专家答案：B解析容 保基金投资者提供金保证保证获定回报
(146)岸基金指国募集资金投资国证券市场证券投资基金
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：26
难 易 度：易
专家答案：A解析容 岸基金定义：岸基金指国募集资金投资国证券市场证券投资基金
(147)基金期间收益率差距越算术均收益率均收益率差距越
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：381
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金期间收益率差距越算术均收益率均收益率差距越
(148)基金理公司总理离时基金理公司应聘请具事证券相关业务资格会计师事务进行离审计
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：259
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金理公司董事长离时样进行离审计
(149)基金账户基金国债债券认购交易
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：65
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金账户基金国债债券认购交易
(150)根资资产定价模型（CAPM）衡量证券期收益率时风险溢价收益应贝塔(β)市场风险溢价积
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：294
难 易 度：易
专家答案：A解析容 考察CAPM模型含义
(151)基金投资者分配股息红利利息时须代扣缴10税
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：195
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金投资者分配股息红利利息时代扣代缴税
(152)基金托核心工作基金资金清算没基金理划款指令基金托办理基金名资金清算
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：112
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金托核心工作基金资金清算没基金理划款指令基金托办理基金名资金清算
(153)基金年度报告必须审计基金半年度报告审计
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：212
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金年度报告必须审计基金半年度报告审计
(154)预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：361
难 易 度：易
专家答案：A解析容 预期利率波动较时较高凸性利投资者提高债券投资收益
(155)助式前台销售系统指销售机构提供基金投资通互联网等非现场方式独完成业务操作应系统
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：163
难 易 度：易
专家答案：B解析容 助式前台系统定义助式前台系统指基金销售机构提供基金投资独完成业务操作应系统包括基金销售机构网点现场助系统通互联网电话移动通信等非现场方式实现助系统
(156)投资需基金理确保风险控制前提直接交易员达投资指令直接进行交易应该相应指令进行备案备核查
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：96
难 易 度：易
专家答案：B解析容 基金理直接交易员达投资指令者直接进行交易
(157)开放式基金份额认购申购赎回业务注册登记基金理直接办理
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：80
难 易 度：易
专家答案：B解析容 开放式基金登记业务基金理办理委托中国证监会认定机构办理
(158)基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：246
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金信息披露监原制度形式保证基金做信息披露真实准确完整时终实现限度保护基金份额持合法权益监目标
(159)基分析判断公司价值基础技术分析判断投资买卖时机两者理基础样
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：339343
难 易 度：中
专家答案：B解析容 技术分析历史交易数基础基分析基面状况基础
(160)基金销售程中未招募说明书载明公告基金理投资者适费率
A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：157
难 易 度：易
专家答案：A解析容 基金销售程中未招募说明书载明公告基金理投资者适费率
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