部控制工作计划(精选篇)
第篇：企业部控制工作计划
企业部控制工作规划方案
2014年年度部控制工作计划
2014年集团市推进工作关键年度财政部证监会审计署银监会保监会联合颁布企业部控制基规范配套指引求结合公司现实际情况应逐步建立完善公司部控制体系规范企业部控制行防范企业风险
第部分：企业部控制工作规划方案
部控制目标定位：合法合规二提升效率
1合法合规：国家法律求书面实质适法律法规均应遵守
2提升效率业务部门花费量时间精力执行部控制目希提升效率复杂问题简单化简单问题流程化流程问题系统化做流程控制时始终坚持原
二部控制工作开展
1建立起健康部控制文化环境
（1）通建立简单赖公司核心价值观
（2）保持简洁公司文化扁组织结构没繁文缛节条文约定采结果导高效决策方式
（3）业务部门间互相赖互相支持
2逐步建立完善风险评估控制机制
部控制中风险评估程必须判明企业完成定目标存外部风险部风险分析种风险类型程度控制措施般包括：相容职务分离控制授权审批控制会计系统控制财产保护控制预算控制运营分析控制绩效考评控制等
3建立起信息沟通制度
通建立信息沟通制度明确部控制相关信息收集处理传递程序 1
确保信息时沟通促进部控制效运行（里提信息影响企业部环境风险评估控制活动部监督等方面信息）
4逐步建立企业部监控理工作方式
部门领导部门部控制第责应部门风险部控制工作采元首问责制部门部领导部门员工工作进行部监督控制员工间流程实行职务性部监督公司监督部门营单位进行报告评价监督理集团执委会集团区部门工作监督评价督导权利责集团董事会执委会工作监督评价督导权利责
通建立目标理考核制度确立公司员工职责工作目标保证公司目标员工工作目标致性
三部控制工作范围
部控制工作涉集团理层级涵盖集团公司销售售服务产品延伸拓展等业务领域包括：公司治理结构组织机构建设投资融资理项资产理会计控制财务理销售维修服务理延伸产品理行政理力资源政策计算机信息系统合担保子公司理重业务事项控等
四部控制工作开展组织
1部控制工作开展初步设定两年部控制基础工作建立三年部控制制度推行
2部控制工作董事会理层两组织层面推行
（1）董事会部控制中提供治理指导监督部控制重素
（2）理层素质品行
理层董事会负责理层素质品行直接影响企业目标实现方式影响着员工素质品行行准直接反映企业文化取高理层效部控制态度关注必须融入企业中
（3）集团控部推行部控制工作功型机构
第二部分：2014年企业部控制年度工作计划
企业部控制基规范配套指引求企业部控制工作规
划2014年控工作重心部控制制度基础理工作
控理制度原宣导
1控理法规制度集团控理规范讨制订宣导工作计划制订
2宣导计划组织集团相关理员实行宣贯
3宣贯结果踪
计划实施时间34月份
二制度系统整理
1查阶段部门应 2014 年 5 月底前完成系统查工作 制度流程级理层重事项方面接情况进行梳理完善建议形成书面报告
区行组织门店企业部控制基规范配套指引相关规定重业务流程进行风险评估已揭露出问题查找相关制度流程中风险控制点制度流程进行修订升级
4落实阶段制度联合工作组针制度执行情况执行部门执行程抽查收集制度执行反馈信息
部门区公司根控结情况进行部门区公司控制度完善机构员岗位调整等
5评估阶段针制度执行结果反馈信息针制度流程修订程
应制度执行情况开展评估改进落实情况进行持续关注
三2014年预算踪工作
根集团批准2014年度预算月序时踪预算单位预算执行情况针预算实际情况定期定期预算执行情况情形踪评估出具审查踪报告
1审查预算执行单位控制方式
2审查预算执行程中审批程
3审查预算执行中重差异
4审查预算变更允准程
5情形
四集团考核指标评估工作
1搜集部门考核指标考核标准
2考核指标标准制度衔接情况进行评估
3项考核指标间衔接情况开展评估
4评估结果整合分析审委员会报告
5建议考核指标调整升级
控工作规划2014年工作计划请领导指正
2014年2月 控部控室
第二篇：理化实验室部控制计划
理化实验室部控制计划
1 目
检测员分析质量进行控制时发现机素系统素检测工作影响便时采取纠正措施确保实验室分析结果性
2 容
a 测定方法必须采新国家颁布标准检验方法权
威机构推荐方法非标准方法新建立方法必须验证鉴定审批
b 质量控制实验
1） 空白试验：空白试验样品测定时进行批空
白值均值均应空白控制限否应寻找原纠正进行检测
2） 标准线绘制量程确定
标准曲线浓度点应5（包括空白）
标准曲线相关系数般0998
3） 质量控制图
a行样质量控制
b回收率质量控制
c检测结果质量
质量理科
2014年4月20日
2014年实验室部质控考核通知
根部控制计划求理化检验科请做部质量控制考核准备工作
1 考核容：证标准物质制备盲样进行测定
次标准物质fe
2 考核样品说明：次考核样品编号2014a考核样
品放冰箱4℃保存
3 考核样品处理检测：考核样品检测时应生
活饮水检测方法进行fe测定测定前稀释20倍进行检测报检测结果化验室采国标法进行三次检测（三工作日）次样品少进行两行检测检测结果保留二位效数字 4
5 标准曲线求：标准曲线浓度应5点 时间求：收考核样品15工作日报检测结
果质量理科
质量理科
2014年4月20日
理化检验科部质量控制考核结果
1 够采国家新颁布检测方法进行检验活动
2 空白试验样品测定够时进行标准曲线绘制符
合求
3 部质量控制图
4 检测结果够进行正确效数字取舍操作记录格式
正规容完整
综合考核结果：优
2014年4月23日
微生物实验室部质量控制计划
1 目
保证微生物检验工作准确性疾病预防控制工作提供
2 容
a 制定遵守检验规程严格履行级员岗位职责 b 严格控制试剂质量实验室求相应等级分析
试剂效期次试验应设已知阴性阳性空白
c 保证实验室消毒菌效果
d 类检验设备应定期检查注意维护
e 试验器材应规定清洁消毒
3 考核方法
具体实施办法检验科根身情况定年质量理科考核次考核方法查记录
质量理科2014年4月20日
微生物实验室部质量控制考核结果
1 检验规程员岗位履行职责
2 试剂标准液效期
3 严格执行消毒制度
4 仪器记录定期检查维护
5 实验器材关规定清洁消毒
综合考核结果：优
2014年4月23日
2014年实验室部考核通知
实验室部质量控制计划基础统合前cdc疾病预防控制重作求cdc断加强实验室建设微生物实验室做部质控准备
1 考核容：标准菌株盲样进行测定
2 质控样品说明：次考核未知样品编号2014b100样
品存放冰箱4℃保存
3 实验室应国家标准方法进行测定
4 收控样1月报检测结果
第三篇：2014年公司部控制工作总结
机械公司部控制工作总结
2014年机械公司工程机械公司（20**）***号关印发**集团机械公司部控制操作细统部署开始正式运行国际接轨部控制体系三年机械公司控体系贯彻突出执行二字重狠严功夫仅受住轮次级单位审计测试考验效实现防范风险目推动机械公司项理规范化制度化标准化程序化促进机械公司理水提升体现方面：
强化控执行程序办事规矩日渐形成
没规矩成方圆企业理实质制度理**机械公司控求结合身理存着章循执行力较差现象进行检查找出差距足**机械公司采取系列措施确保控体系执行力
加强培训注重宣传确保手册相关容掌握学掌握控手册相关容执行套体系前提基础机械公司控手册发布结合部门单位层次培训需求2014年6月全机械公司范围举行次2014版部控制操作细视频培训会议员工解2014版2014版控手册新增容通培训级理员理解掌握部控制理方法相关求全体员工明晰职业道德规范行准机械公司发展目标控体系效执行奠定扎实基础
健全控工作网络确保组织机构落实机械公司成立部控制办公室控制度检查评价工作领导组设兼职科级职6成员12控工作项目理转日常理进步加强控工作组织领导机构落实
狠抓落实层层负责确保流程控制实现硬着陆部控制真正落实处机械公司控责层层分解狠抓执行领导责控工作机械公司年营工作重中重手工程单位领导控工作重视仅停留口头落实行动定期控流程进行前面者针性测试检查计划项目部进行专项控流程检查指出单位控出现问题追究单位领导责样机械公司总理领导部门单位领导控执行放重议事日程出现问题协调负责
组织落实机械公司控办公室组织编制机械公司某机械公司控制度实施细切实控体系执行落实处控检评组控执行测试程时踪时反馈严格履行督促检查职责严执行关发现问题时报时解决保证控流程令必行必
二严考核硬兑现确保控制位执行力
确保控效执行取决两方面思想否重视责否落实二监督否位措施否力
通述措施全机械公司规章制度约束力员工责意识明显提升现办件事总理普通员工先判定否符合规章制度符合控求处理项业务确定否风险控制风险严格控流程操作机械公司范围已形成层层讲执行事事讲程序良局面
三理制度理程序进步科学化规范化标准化
控制终反映结果财务部门控制活动发生游业务部门样控制机械公司控办组织召开机关职处室参加控协调会控制点逐说明需部门时点配合完成明确部门控制责保证关键控制部门负责增强机械公司抵御营风险力
推动理制度规范化理制度控体系运行中起着重支持作合理完善理制度体系正常运行重保障通控测试审计发现机械公司规章制度存执行力度够方控制缺乏制度支持目前机械公司领导求正进行制度梳理规范工作计划明年修改机械公司控制度实施细
四加强控制环境建设控文化已成企业文化新组成部分
控制环境建设控体系基础效实现部控制保障直接影响着机械公司部控制贯彻执行通种形式宣传教育目前机械公司已初步形成种工作目标行动准
前行动力控环境尤机械公司级领导身作率先垂范符合控求事坚决办特殊事情处理作纪保留证觉规章办事程序履行领导示范作极推动机械公司控文化形成
第四篇：银行部控制工作总结
银行部控制工作总结
＃＃年总行开展部控制综合评价行十分重视部控制理工作控工作作项重工作抓严格执行级行制度办法前提针支行实际努力完善细化控理制度做精做细项控理实现营目标维护财产完整保证会计资料正确财务收支合法决策层营方针营决策利贯彻执行工作效率济效益提高行坚持业务发展控理举营策略规范操作程序降低金融风险中起积极促进作
现全行控理情况报告：
部控制理基情况 支行职设置办公室事监察部计划信贷部市场客户部财务会计部国际业务部合规部七职部室工会办公室委办公室辖属营业部支行支行分理处分理处分理处分理处分理处分理处分理处分理处十营业机构设6 储蓄 10 月末全行员工中长期合工短期合工机构设置做职部门横行制
约前台业务分离岗位配置做员落实职责明确制度建设做文件传递时贯彻学位制度执行严格求规范操作努力降低操作风险制度保障坚持加强律监监督力度控理保驾护航总体讲行控理工作领导重视组织落实职责明确三道防线环环相扣风险防范力日益提高
二年控理采取措施取效果成绩 确保全行控理良态势年行控理工作采取措施：
1领导重视组织落实＃＃年行领导班子始终高度重视支行控工作加强控工作作提高全行理水规范业务营提高全行员工综合素质重手段抓做思想认识位工作措施位组织体系健全处罚整改加强行单独设立审计办公室控工作审计办牵头抓年组织现场审计次参加员次年根行长室求制订工作计划完成分理处期责审计储畜储蓄储蓄分理处业务审计工作重岗位责移交次支持分行审计处员调监中发现问题进行延伸检查建立问题整改台账督导控评价查纠工作
2时传达银监会民银行级行新政策新制度新办法统计 9 月底支行级转发外部级行业务性文件十营业机构转发外部级行业务性文件收文时组织员工学强化全行员工熟练掌
握国家金融政策制度办法规范员工业务操作程序
3针行实际断完善行效种规章制度根级行文件精神行进步贯穿具体业务发展控理支行年出台类制度保障性业务性文件新成立委员会调整审查委员会委员会领导组领导组出台年度营目标考核办法营单位责部综合理考核法工资分配办法工作质量考核办法修订支行职部门岗位职责制度办法出台全行组织职责控理提供效制度保障
4高度重视存问题明确落实整改责扎实抓整改工作整改工作支行合规部门牵头业务部门督办问题存单位落实整改合规部门建立全行性整改台账年级行种外部检查出问题整改结果逐登记业务部门发送通知书全程监控单位整改情况业务部门级行种外部检查季度律监中存问题建立系统整改台账根通知书深入基层抓整改落实问题存单位重点落实整改责坚持谁办谁整改谁整改处理谁原通责位横结合措施客观原确难整改外做整改留死角走常
5律监程序逐步规范处罚力度明显提高月支行违会计基业务操作制度关员银行员工违反规章制度处理办法审计处理处罚办法进行严肃处罚处罚次金额元
6积极组织员工培训提高员工规范操作意识
第五篇：部控制评价工作方案
部控制评价工作方案
根集团公司部控制规范总体工作方案进度安排公司部控制规范工作现已进入控评价阶段配合国家监部门集团公司求控评价工作序效开展企业部控制基规范应指引评价指引公司部控制制度结合公司实际情况特制定工作方案
控评价工作总体目标
企业部控制基规范配套指引结合公司身结构营特点围绕部环境风险评估控制活动信息沟通部监督等素全面评价公司部控制设计合理性运行效性时发现层面存缺陷足进步加强规范公司部控制建设工作提高公司营理水风险防范力
二控评价工作机构
次控评价工作集团董事会直接领导审计部负责具体实施组成领导组执行组：
三部控制评价范围
根中国证监会四川监局发关做市公司部控制规范试点工作通知中纳入部控制评价范围母公司重子公司总资产营业收入净利润三项指标时占2014年合财务报表相应指标50求确定纳入次评价范围单位集团母公司全资子公司北京电信通电信工程限公司
四评价工作实施
1评价原：
次控评价工作应该遵循全面性重性客观性三项原
全面性：控评价应全面涵盖纳入评价范围单位整体层面控制环境业务流程层面部控制设计执行情况
重性：全面评价基础结合公司身特点重点关注公司业务流程高风险领域
客观性：评价工作应独立客观角度出发实反映公司部控制方面存足处部控制建设工作提供合理效帮助
2工作务
企业部控制规范配套指引全面评价公司整体层面控制环境业务流程层面部控制业务流程包括工薪事环节资金营运理采购付款环节销售收款环节成存货流程筹资投资环节财务报表关账流程
评价工作通调查问卷访谈穿行测试抽样检查等方式进行获取证形成评价工作底稿判断部控制否存缺陷时应充分考虑列素：
（1）否针风险设置合理细化控制目标
（2）否针细化控制目标设置应控制活动
（3）相关控制活动运行
（4）相关控制活动否持续致运行
（5）实施相关控制活动员否具备必需权限力
综合考虑素部控制缺陷进行认定区分重缺陷重缺陷般缺陷评价公司部控制设计运行否效
3部控制评价报告
现场评价工作结束审计部负责汇总部控制评价工作结果结合部控制评价工作底稿等资料起草部控制评价报告报集团董事会审批会
年度财务报告外报出
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第篇：企业部控制工作计划
企业部控制工作规划方案
2014年年度部控制工作计划
2014年集团市推进工作关键年度财政部证监会审计署银监会保监会联合颁布企业部控制基规范配套指引求结合公司现实际情况应逐步建立完善公司部控制体系规范企业部控制行防范企业风险
第部分：企业部控制工作规划方案
部控制目标定位：合法合规二提升效率
1合法合规：国家法律求书面实质适法律法规均应遵守
2提升效率业务部门花费量时间精力执行部控制目希提升效率复杂问题简单化简单问题流程化流程问题系统化做流程控制时始终坚持原
二部控制工作开展
1建立起健康部控制文化环境
（1）通建立简单赖公司核心价值观
（2）保持简洁公司文化扁组织结构没繁文缛节条文约定采结果导高效决策方式
（3）业务部门间互相赖互相支持
2逐步建立完善风险评估控制机制
部控制中风险评估程必须判明企业完成定目标存外部风险部风险分析种风险类型程度控制措施般包括：相容职务分离控制授权审批控制会计系统控制财产保护控制预算控制运营分析控制绩效考评控制等
3建立起信息沟通制度
通建立信息沟通制度明确部控制相关信息收集处理传递程序 1
确保信息时沟通促进部控制效运行（里提信息影响企业部环境风险评估控制活动部监督等方面信息）
4逐步建立企业部监控理工作方式
部门领导部门部控制第责应部门风险部控制工作采元首问责制部门部领导部门员工工作进行部监督控制员工间流程实行职务性部监督公司监督部门营单位进行报告评价监督理集团执委会集团区部门工作监督评价督导权利责集团董事会执委会工作监督评价督导权利责
通建立目标理考核制度确立公司员工职责工作目标保证公司目标员工工作目标致性
三部控制工作范围
部控制工作涉集团理层级涵盖集团公司销售售服务产品延伸拓展等业务领域包括：公司治理结构组织机构建设投资融资理项资产理会计控制财务理销售维修服务理延伸产品理行政理力资源政策计算机信息系统合担保子公司理重业务事项控等
四部控制工作开展组织
1部控制工作开展初步设定两年部控制基础工作建立三年部控制制度推行
2部控制工作董事会理层两组织层面推行
（1）董事会部控制中提供治理指导监督部控制重素
（2）理层素质品行
理层董事会负责理层素质品行直接影响企业目标实现方式影响着员工素质品行行准直接反映企业文化取高理层效部控制态度关注必须融入企业中
（3）集团控部推行部控制工作功型机构
第二部分：2014年企业部控制年度工作计划
企业部控制基规范配套指引求企业部控制工作规
划2014年控工作重心部控制制度基础理工作
控理制度原宣导
1控理法规制度集团控理规范讨制订宣导工作计划制订
2宣导计划组织集团相关理员实行宣贯
3宣贯结果踪
计划实施时间34月份
二制度系统整理
1查阶段部门应 2014 年 5 月底前完成系统查工作 制度流程级理层重事项方面接情况进行梳理完善建议形成书面报告
区行组织门店企业部控制基规范配套指引相关规定重业务流程进行风险评估已揭露出问题查找相关制度流程中风险控制点制度流程进行修订升级
4落实阶段制度联合工作组针制度执行情况执行部门执行程抽查收集制度执行反馈信息
部门区公司根控结情况进行部门区公司控制度完善机构员岗位调整等
5评估阶段针制度执行结果反馈信息针制度流程修订程
应制度执行情况开展评估改进落实情况进行持续关注
三2014年预算踪工作
根集团批准2014年度预算月序时踪预算单位预算执行情况针预算实际情况定期定期预算执行情况情形踪评估出具审查踪报告
1审查预算执行单位控制方式
2审查预算执行程中审批程
3审查预算执行中重差异
4审查预算变更允准程
5情形
四集团考核指标评估工作
1搜集部门考核指标考核标准
2考核指标标准制度衔接情况进行评估
3项考核指标间衔接情况开展评估
4评估结果整合分析审委员会报告
5建议考核指标调整升级
控工作规划2014年工作计划请领导指正
2014年2月 控部控室
第二篇：理化实验室部控制计划
理化实验室部控制计划
1 目
检测员分析质量进行控制时发现机素系统素检测工作影响便时采取纠正措施确保实验室分析结果性
2 容
a 测定方法必须采新国家颁布标准检验方法权
威机构推荐方法非标准方法新建立方法必须验证鉴定审批
b 质量控制实验
1） 空白试验：空白试验样品测定时进行批空
白值均值均应空白控制限否应寻找原纠正进行检测
2） 标准线绘制量程确定
标准曲线浓度点应5（包括空白）
标准曲线相关系数般0998
3） 质量控制图
a行样质量控制
b回收率质量控制
c检测结果质量
质量理科
2014年4月20日
2014年实验室部质控考核通知
根部控制计划求理化检验科请做部质量控制考核准备工作
1 考核容：证标准物质制备盲样进行测定
次标准物质fe
2 考核样品说明：次考核样品编号2014a考核样
品放冰箱4℃保存
3 考核样品处理检测：考核样品检测时应生
活饮水检测方法进行fe测定测定前稀释20倍进行检测报检测结果化验室采国标法进行三次检测（三工作日）次样品少进行两行检测检测结果保留二位效数字 4
5 标准曲线求：标准曲线浓度应5点 时间求：收考核样品15工作日报检测结
果质量理科
质量理科
2014年4月20日
理化检验科部质量控制考核结果
1 够采国家新颁布检测方法进行检验活动
2 空白试验样品测定够时进行标准曲线绘制符
合求
3 部质量控制图
4 检测结果够进行正确效数字取舍操作记录格式
正规容完整
综合考核结果：优
2014年4月23日
微生物实验室部质量控制计划
1 目
保证微生物检验工作准确性疾病预防控制工作提供
2 容
a 制定遵守检验规程严格履行级员岗位职责 b 严格控制试剂质量实验室求相应等级分析
试剂效期次试验应设已知阴性阳性空白
c 保证实验室消毒菌效果
d 类检验设备应定期检查注意维护
e 试验器材应规定清洁消毒
3 考核方法
具体实施办法检验科根身情况定年质量理科考核次考核方法查记录
质量理科2014年4月20日
微生物实验室部质量控制考核结果
1 检验规程员岗位履行职责
2 试剂标准液效期
3 严格执行消毒制度
4 仪器记录定期检查维护
5 实验器材关规定清洁消毒
综合考核结果：优
2014年4月23日
2014年实验室部考核通知
实验室部质量控制计划基础统合前cdc疾病预防控制重作求cdc断加强实验室建设微生物实验室做部质控准备
1 考核容：标准菌株盲样进行测定
2 质控样品说明：次考核未知样品编号2014b100样
品存放冰箱4℃保存
3 实验室应国家标准方法进行测定
4 收控样1月报检测结果
第三篇：2014年公司部控制工作总结
机械公司部控制工作总结
2014年机械公司工程机械公司（20**）***号关印发**集团机械公司部控制操作细统部署开始正式运行国际接轨部控制体系三年机械公司控体系贯彻突出执行二字重狠严功夫仅受住轮次级单位审计测试考验效实现防范风险目推动机械公司项理规范化制度化标准化程序化促进机械公司理水提升体现方面：
强化控执行程序办事规矩日渐形成
没规矩成方圆企业理实质制度理**机械公司控求结合身理存着章循执行力较差现象进行检查找出差距足**机械公司采取系列措施确保控体系执行力
加强培训注重宣传确保手册相关容掌握学掌握控手册相关容执行套体系前提基础机械公司控手册发布结合部门单位层次培训需求2014年6月全机械公司范围举行次2014版部控制操作细视频培训会议员工解2014版2014版控手册新增容通培训级理员理解掌握部控制理方法相关求全体员工明晰职业道德规范行准机械公司发展目标控体系效执行奠定扎实基础
健全控工作网络确保组织机构落实机械公司成立部控制办公室控制度检查评价工作领导组设兼职科级职6成员12控工作项目理转日常理进步加强控工作组织领导机构落实
狠抓落实层层负责确保流程控制实现硬着陆部控制真正落实处机械公司控责层层分解狠抓执行领导责控工作机械公司年营工作重中重手工程单位领导控工作重视仅停留口头落实行动定期控流程进行前面者针性测试检查计划项目部进行专项控流程检查指出单位控出现问题追究单位领导责样机械公司总理领导部门单位领导控执行放重议事日程出现问题协调负责
组织落实机械公司控办公室组织编制机械公司某机械公司控制度实施细切实控体系执行落实处控检评组控执行测试程时踪时反馈严格履行督促检查职责严执行关发现问题时报时解决保证控流程令必行必
二严考核硬兑现确保控制位执行力
确保控效执行取决两方面思想否重视责否落实二监督否位措施否力
通述措施全机械公司规章制度约束力员工责意识明显提升现办件事总理普通员工先判定否符合规章制度符合控求处理项业务确定否风险控制风险严格控流程操作机械公司范围已形成层层讲执行事事讲程序良局面
三理制度理程序进步科学化规范化标准化
控制终反映结果财务部门控制活动发生游业务部门样控制机械公司控办组织召开机关职处室参加控协调会控制点逐说明需部门时点配合完成明确部门控制责保证关键控制部门负责增强机械公司抵御营风险力
推动理制度规范化理制度控体系运行中起着重支持作合理完善理制度体系正常运行重保障通控测试审计发现机械公司规章制度存执行力度够方控制缺乏制度支持目前机械公司领导求正进行制度梳理规范工作计划明年修改机械公司控制度实施细
四加强控制环境建设控文化已成企业文化新组成部分
控制环境建设控体系基础效实现部控制保障直接影响着机械公司部控制贯彻执行通种形式宣传教育目前机械公司已初步形成种工作目标行动准
前行动力控环境尤机械公司级领导身作率先垂范符合控求事坚决办特殊事情处理作纪保留证觉规章办事程序履行领导示范作极推动机械公司控文化形成
第四篇：银行部控制工作总结
银行部控制工作总结
＃＃年总行开展部控制综合评价行十分重视部控制理工作控工作作项重工作抓严格执行级行制度办法前提针支行实际努力完善细化控理制度做精做细项控理实现营目标维护财产完整保证会计资料正确财务收支合法决策层营方针营决策利贯彻执行工作效率济效益提高行坚持业务发展控理举营策略规范操作程序降低金融风险中起积极促进作
现全行控理情况报告：
部控制理基情况 支行职设置办公室事监察部计划信贷部市场客户部财务会计部国际业务部合规部七职部室工会办公室委办公室辖属营业部支行支行分理处分理处分理处分理处分理处分理处分理处分理处十营业机构设6 储蓄 10 月末全行员工中长期合工短期合工机构设置做职部门横行制
约前台业务分离岗位配置做员落实职责明确制度建设做文件传递时贯彻学位制度执行严格求规范操作努力降低操作风险制度保障坚持加强律监监督力度控理保驾护航总体讲行控理工作领导重视组织落实职责明确三道防线环环相扣风险防范力日益提高
二年控理采取措施取效果成绩 确保全行控理良态势年行控理工作采取措施：
1领导重视组织落实＃＃年行领导班子始终高度重视支行控工作加强控工作作提高全行理水规范业务营提高全行员工综合素质重手段抓做思想认识位工作措施位组织体系健全处罚整改加强行单独设立审计办公室控工作审计办牵头抓年组织现场审计次参加员次年根行长室求制订工作计划完成分理处期责审计储畜储蓄储蓄分理处业务审计工作重岗位责移交次支持分行审计处员调监中发现问题进行延伸检查建立问题整改台账督导控评价查纠工作
2时传达银监会民银行级行新政策新制度新办法统计 9 月底支行级转发外部级行业务性文件十营业机构转发外部级行业务性文件收文时组织员工学强化全行员工熟练掌
握国家金融政策制度办法规范员工业务操作程序
3针行实际断完善行效种规章制度根级行文件精神行进步贯穿具体业务发展控理支行年出台类制度保障性业务性文件新成立委员会调整审查委员会委员会领导组领导组出台年度营目标考核办法营单位责部综合理考核法工资分配办法工作质量考核办法修订支行职部门岗位职责制度办法出台全行组织职责控理提供效制度保障
4高度重视存问题明确落实整改责扎实抓整改工作整改工作支行合规部门牵头业务部门督办问题存单位落实整改合规部门建立全行性整改台账年级行种外部检查出问题整改结果逐登记业务部门发送通知书全程监控单位整改情况业务部门级行种外部检查季度律监中存问题建立系统整改台账根通知书深入基层抓整改落实问题存单位重点落实整改责坚持谁办谁整改谁整改处理谁原通责位横结合措施客观原确难整改外做整改留死角走常
5律监程序逐步规范处罚力度明显提高月支行违会计基业务操作制度关员银行员工违反规章制度处理办法审计处理处罚办法进行严肃处罚处罚次金额元
6积极组织员工培训提高员工规范操作意识
第五篇：部控制评价工作方案
部控制评价工作方案
根集团公司部控制规范总体工作方案进度安排公司部控制规范工作现已进入控评价阶段配合国家监部门集团公司求控评价工作序效开展企业部控制基规范应指引评价指引公司部控制制度结合公司实际情况特制定工作方案
控评价工作总体目标
企业部控制基规范配套指引结合公司身结构营特点围绕部环境风险评估控制活动信息沟通部监督等素全面评价公司部控制设计合理性运行效性时发现层面存缺陷足进步加强规范公司部控制建设工作提高公司营理水风险防范力
二控评价工作机构
次控评价工作集团董事会直接领导审计部负责具体实施组成领导组执行组：
三部控制评价范围
根中国证监会四川监局发关做市公司部控制规范试点工作通知中纳入部控制评价范围母公司重子公司总资产营业收入净利润三项指标时占2014年合财务报表相应指标50求确定纳入次评价范围单位集团母公司全资子公司北京电信通电信工程限公司
四评价工作实施
1评价原：
次控评价工作应该遵循全面性重性客观性三项原
全面性：控评价应全面涵盖纳入评价范围单位整体层面控制环境业务流程层面部控制设计执行情况
重性：全面评价基础结合公司身特点重点关注公司业务流程高风险领域
客观性：评价工作应独立客观角度出发实反映公司部控制方面存足处部控制建设工作提供合理效帮助
2工作务
企业部控制规范配套指引全面评价公司整体层面控制环境业务流程层面部控制业务流程包括工薪事环节资金营运理采购付款环节销售收款环节成存货流程筹资投资环节财务报表关账流程
评价工作通调查问卷访谈穿行测试抽样检查等方式进行获取证形成评价工作底稿判断部控制否存缺陷时应充分考虑列素：
（1）否针风险设置合理细化控制目标
（2）否针细化控制目标设置应控制活动
（3）相关控制活动运行
（4）相关控制活动否持续致运行
（5）实施相关控制活动员否具备必需权限力
综合考虑素部控制缺陷进行认定区分重缺陷重缺陷般缺陷评价公司部控制设计运行否效
3部控制评价报告
现场评价工作结束审计部负责汇总部控制评价工作结果结合部控制评价工作底稿等资料起草部控制评价报告报集团董事会审批会
年度财务报告外报出
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