中企业板块证券市协议书
第篇：证券交易中企业板块证券市协议
甲方：_________证券交易
法定代表：_________
法定址：_________
联系电话：_________
乙方：_________
法定代表：_________
法定址：_________
联系电话：_________
第条 规范中企业板块公司证券市行根公司法证券法证券交易理办法签订协议
第二条 甲方关规定乙方提交全部市申请文件进行审查认符合市条件接受证券市
协议称证券包括股票转换公司债券衍生品种
第三条 乙方董事监事高级理员理解意遵守甲方时修订市规包括限深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定交纳期市费
第四条 乙方意关涉终止市安排承诺载入公司章程遵守：
（）乙方股票终止市进入代办股份转系统继续交易
（二）乙方载入公司章程前项规定作修改
第五条 乙方承诺股票市_________月具事代办股份转办券商业务资格
证券公司签订委托代办股份转协议约定旦乙方股票终止市该证券公司立成代办股份转办券商述协议乙方终止市日起生效
乙方未终止市前确定办券商视乙方意甲方作出乙方股票法终止市决定时代指定时办券商乙方提供股份转代办服务相关费乙方承担
第六条 乙方承诺股票市_________月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第七条 乙方应遵守适法律法规规章甲方关规办法通知等规定包括限述第三条中规乙方董事监事高级理员市时市作出种承诺作协议分割部分应遵守
第八条 甲方关法律法规规章深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定规定乙方实施日常监
第九条 乙方应甲方交纳市费市费分市初费市月费
股票市初费_________元市月费收取总股收费总股超_________月交纳_________元超_________增加_________月费增加_________元高超_________元
转换债券市初费转换债券总额_________％缴纳高超_________元市月费收取转换债券总额收费转换债券总额超_________元月交纳_________元超_________元增加_________元月费增加_________元高超_________元
衍生品种收费标准甲方关机关批准予实施
关机关批准甲方述收费标准进行调整
第十条 市初费应市日前_________工作日交纳市月费市第_________月终止市月止月_________日前交纳季度年度预交逾期交纳市费甲方日应交纳金额_________％收取滞纳金
第十条 乙方证券暂停市恢复市交纳市初费乙方证券终止市已交纳市费予返
第十二条 乙方意书面形式时通知甲方导致乙方符合市求公司行事件
第十三条 协议执行解释适中华民国法律
第十四条 协议关执行协议发生切争议纠纷甲乙双方应首先通友协商解决争议者纠纷发生日_________天未通协商解决方均该项争议提交中国国际济贸易仲裁委员会（_________分会）时适仲裁规进行仲裁仲裁裁决终裁决双方均具法律约束力
第十五条 协议双方签字盖章日起生效双方书面方式协议作出修改补充双方签字盖章关协议修改协议补充协议协议组成部分协议具等法律效力
第十六条 协议式_________份双方执_________份
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表（签字）：_________法定代表（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
第二篇：深圳证券交易关发布深圳证券交易关发布中企业板块交易特规定中企业板块市公司特
深圳证券交易关发布中企业板块交易
特规定中企业板块市公司特规定
中企业板块证券市协议通知
（相关资料 规范性文件5篇）
会员单位关市公司：
深圳证券交易中企业板块交易特规定深圳证券交易中企业板块市公司特规定深圳证券交易中企业板块证券市协议已中国证监会批准现予发布发布日起施行特通知
深圳证券交易
二00四年五月二十日
附件1：深圳证券交易中企业板块交易特规定
第条 规范中企业板块交易行强化中企业板块股票交易监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块股票（简称中企业股票）交
易适特规定
特规定未作规定适深圳海证券交易交易规深圳证券交易宗交易实施细关规定
第三条 交易日9∶159∶25中企业板块开盘集合竞价时间9∶3011∶3013∶0014∶57连续竞价时间14∶5715∶00收盘集合竞价时间15∶0015∶30宗交易时间第四条 开盘集合竞价期间机时揭示中企业股票开盘参考价格匹配量未匹配量开盘参考价格指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟开盘价格匹配量指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟成交数量未匹配量指截揭示时开盘参考价位开盘参考价虚拟成交买方卖方委托剩余量
第五条 交易日9∶209∶25机接受中企业股票撤销申报
第六条 中企业股票收盘价通收盘前三分钟集合竞价方式产生收盘集合竞价产生收盘价笔成交价日收盘价
第七条 编制中企业板块指数反映中企业板块总体价格变动走势中企业板块指数编制方法行规定
第八条 中企业股票交易出现列情况公布成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额：
（）日收盘价格涨跌幅偏离值达±7前三股票
收盘价格涨跌幅偏离值计算公式：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅－中企业板块指数涨跌幅
（二）日价格振幅达15前三股票
价格振幅计算公式：
价格振幅（日高价日低价）日低价×100
（三）日换手率达20前三股票
换手率计算公式：
换手率日成交股数流通股数×100
收盘价格涨跌幅偏离值价格振幅换手率相次成交金额成交量选取
第九条 中企业股票交易属异常波动应停牌直披露义务事作出公告日十点三十分复牌公布该股票交易异常波动期间累计成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额
第十条 中企业股票交易出现列情况属异常波动：
（）连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±20
（二）st*st股票连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±15
（三）连续三交易日日均换手率前五交易日日均换手率值达30倍该股连续三交易日累计换手率达20
（四）中国证监会认属异常波动情况
异常波动指标计算复牌日起重新计算
市首日股票（包括新股增发配股恢复市股票）纳入异常波动指标计算
第十条 第八条第九条规定公布中企业股票交易公开信息包含机构专席位公布该席位属会员名称买入卖出金额
第十二条 会员应营业场时公布第八条第九条规定公开信息
第十三条 违反特规定交易规相关条款予处分
第十四条 中企业板块指数公布前特规定第八条第十条收盘价格涨跌幅偏离值计算公式
：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅深证a股指数涨跌幅
第十五条 特规定负责解释
第十六条 特规定发布日起施行
附件2：深圳证券交易中企业板块市公司特规定
第条 规范中企业板块市公司信息披露强化中企业板块市公司信息披露监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块市公司（简称中企业板块市公司）信息披露适特规定
特规定未作规定适深圳证券交易股票市规关规定
第三条 中企业板块市公司申请市时公司章程应包含市公司章程指引容外应包含容市公告书中予披露：
（）股票终止市公司股票进入代办股份转系统继续交易
（二）公司修改公司章程中前项规定
第四条 中企业板块市公司应股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第五条 中企业板块市公司股票根中企业板块交易特规定认定异常波动该公司股票衍生品种应停牌直中企业板块市公司作出相关公告日午十点三十分复牌
第三篇：中企业板块证券市协议 中国国际济贸易仲裁委员会华南分会
深圳证券交易中企业板块证券市协议
甲方：深圳证券交易
法定代表：
法定址：
联系电话：
乙方：
法定代表：
法定址：
联系电话：
第条规范中企业板块公司证券市行根公司法证券法证券交易理办法签订协议
第二条甲方关规定乙方提交全部市申请文件进行审查认符合市条件接受证券市
协议称证券包括股票转换公司债券衍生品种
第三条乙方董事监事高级理员理解意遵守甲方时修订市规包括限深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定交纳期市费
第四条乙方意关涉终止市安排承诺载入公司章程遵守：
（）乙方股票终止市进入代办股份转系统继续交易
（二）乙方载入公司章程前项规定作修改
第五条乙方承诺股票市六月具事代办股份转办券商业务资格证券公司签订委托代办股份转协议约定旦乙方股票终 1
止市该证券公司立成代办股份转办券商述协议乙方终止市日起生效
乙方未终止市前确定办券商视乙方意甲方作出乙方股票法终止市决定时代指定时办券商乙方提供股份转代办服务相关费乙方承担
第六条乙方承诺股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第七条乙方应遵守适法律法规规章甲方关规办法通知等规定包括限述第三条中规乙方董事监事高级理员市时市作出种承诺作协议分割部分应遵守
第八条甲方关法律法规规章深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定规定乙方实施日常监
第九条乙方应甲方交纳市费市费分市初费市月费股票市初费30000元市月费收取总股收费总股超5000万月交纳500元超5000万增加1000万月费增加100元高超2500元
转换债券市初费转换债券总额001缴纳高超30000元市月费收取转换债券总额收费转换债券总额超1亿元月交纳500元超1亿元增加2000万元月费增加100元高超2000元
衍生品种收费标准甲方关机关批准予实施关机关批准甲方述收费标准进行调整
第十条市初费应市日前三工作日交纳市月费市第二月终止市月止月五日前交纳季度年度预交逾期
交纳市费甲方日应交纳金额003收取滞纳金
第十条乙方证券暂停市恢复市交纳市初费乙方证券终止市已交纳市费予返
第十二条乙方意书面形式时通知甲方导致乙方符合市求公司行事件
第十三条协议执行解释适中华民国法律
第十四条协议关执行协议发生切争议纠纷甲乙双方应首先通友协商解决争议者纠纷发生日三十天未通协商解决方均该项争议提交中国国际济贸易仲裁委员会深圳分会时适仲裁规进行仲裁仲裁裁决终裁决双方均具法律约束力
第十五条协议双方签字盖章日起生效双方书面方式协议作出修改补充双方签字盖章关协议修改协议补充协议协议组成部分协议具等法律效力
第十六条协议式四份双方执二份
甲方：乙方：
法定代表：法定代表：
年月日年月日
第四篇：4深交板中企业板块市条件
深交板中企业板块市条件：
附合条件类
1 3会计年度净利润均正数累计超民币3000万元
2 3会计年度营性活动产生现金流量净额累计超民币5000万元3会计年度营业收入累计超民币3亿元
3 发行前股少民币3000万元
4 1会计年度净利润1000万元净资产收益率低10
5 具备较明显行业优势
重点培育类：
1 3会计年度净利润均正数累计超民币2014万元
2 3会计年度营性活动产生现金流量净额累计超民币4000万元3会计年度营业收入累计超民币2亿元
3 发行前股少民币3000万元
4 1会计年度净利润600万元净利润增长率50净资产收益率接10
5 具备定行业优势
关注类：
1 净资产2014万元
2 1会计年度营业收入低3000万元
3 净利润增长率30
4 创新力强成长性市场前景
第类企业属已符合中板市条件企业直接联系早企业进行相关辅导准备市申报材料
第二类第三类暂时够市条件离门槛远两类企业市愿市金融办等机构联系述机构提供培育作市准备
第五篇：中企业板块市公司部审计工作指引
发文标题： 关发布中企业板市公司部审计工作指引通知
发文文号：
发文部门： 深圳证券交易
发文时间： 20141226
实施时间： 20141226
失效时间：
法规类型： 审行业规定
属行业： 行业
属区域： 全国
阅读次： 951
评次： 0
页面功： 字体： 中 印关闭
发文容：
中企业板市公司：
进步规范中企业板市公司部审计工作提高部审计工作质量保护投资者合法权益根审计法审计署关部审计工作规定深圳证券交易股票市规等法律行政法规部门规章业务规制定中企业板市公司部审计工作指引现予发布请遵执行
特通知
附件：中企业板市公司部审计工作指引
深圳证券交易
二○○七年十二月二十六日
中企业板市公司部审计工作指引
第章 总
第条 进步规范中企业板市公司(简称市公司公司)部审计工作提高部审计工作质量保护投资者合法权益审计法审计署关部审计工作规定等关法律法规规章深圳证券交易股票市规规定制定指引
第二条 指引称部审计指市公司部机构员部控制风险理效性财务信息真实性完整性营活动效率效果等开展种评价活动
第三条 指引称部控制指市公司董事会监事会高级理员关员实现列目标提供合理保证程：
()遵守国家法律法规规章相关规定
(二)提高公司营效率效果
(三)保障公司资产安全
(四)确保公司信息披露真实准确完整公
第四条 市公司应国家关法律法规规章指引规定结合公司处行业生产营特点建立健全部审计制度防范控制公司风险增强公司信息披露性部审计制度应董事会审议通
第五条 市公司董事会应部控制制度建立健全效实施负责重部控制制度应董事会审议通
市公司董事会全体成员应保证部控制相关信息披露容真实准确完整
第二章 般规定
第六条 市公司应董事会设立审计委员会制定审计委员会议事规予披露审计委员会成员应全部董事组成中独立董事应占半数担召集少应名独立董事会计专业士
第七条 市公司应股票市六月建立部审计制度设立部审计部门公司财务信息真实性完整性部控制制度建立实施等情况进行检查监督部审计部门审计委员会负责审计委员会报告工作
第八条 市公司应公司规模生产营特点关规定配置专职员事部审计工作专职员应少三
第九条 部审计部门负责必须专职审计委员会提名董事会免
市公司应披露部审计部门负责学历职称工作历公司控股股东实际控制否存关联关系等情况
第十条 部审计部门应保持独立性置财务部门领导者财务部门合署办公
第十条 市公司部机构控股子公司具重影响参股公司应配合部审计部门法履行职责妨碍部审计部门工作
第三章 职责总体求
第十二条 审计委员会指导监督部审计部门工作时应履行职责：
()指导监督部审计制度建立实施
(二)少季度召开次会议审议部审计部门提交工作计划报告等
(三)少季度董事会报告次容包括限部审计工作进度质量发现重问题
(四)协调部审计部门会计师事务国家审计机构等外部审计单位间关系第十三条 部审计部门应履行职责：
()公司部机构控股子公司具重影响参股公司部控制制度完整性合理性实施效性进行检查评估
(二)公司部机构控股子公司具重影响参股公司会计资料关济资料反映财务收支关济活动合法性合规性真实性完整性进行审计包括限财务报告业绩快报愿披露预测性财务信息等
(三)协助建立健全反舞弊机制确定反舞弊重点领域关键环节容部审计程中合理关注检查存舞弊行
(四)少季度审计委员会报告次容包括限部审计计划执行情况部审计工作中发现问题
第十四条 部审计部门应会计年度结束前两月审计委员会提交次年度部审计工作计划会计年度结束两月审计委员会提交年度部审计工作报告
部审计部门应审计重外投资购买出售资产外担保关联交易募
集资金信息披露事务等事项作年度工作计划必备容
第十五条 部审计部门应业务环节基础开展审计工作根实际情况财务报告信息披露事务相关部控制设计合理性实施效性进行评价
第十六条 部审计通常应涵盖公司营活动中财务报告信息披露事务相关业务环节包括限：销货收款采购付款存货理固定资产理资金理投资融资理力资源理信息系统理信息披露事务理等
部审计部门根公司处行业生产营特点述业务环节进行调整第十七条 部审计员获取审计证应具备充分性相关性性部审计员应获取审计证名称源容时间等信息清晰完整记录工作底稿中第十八条 部审计员审计工作中应关规定编制复核审计工作底稿审计项目完成时审计工作底稿进行分类整理档
部审计部门应建立工作底稿保密制度关法律法规规定建立相应档案理制度明确部审计工作报告工作底稿相关资料保存时间
第四章 具体实施
第十九条 部审计部门应关规定实施适审查程序评价公司部控制效性少年审计委员会提交次部控制评价报告
评价报告应说明审查评价部控制目范围审查结改善部控制建议
第二十条 部控制审查评价范围应包括财务报告信息披露事务相关部控制制度建立实施情况
部审计部门应外投资购买出售资产外担保关联交易募集资金信息披露事务等事项相关部控制制度完整性合理性实施效性作检查评估重点
第二十条 部审计部门审查程中发现部控制缺陷应督促相关责部门制定整改措施整改时间进行部控制续审查监督整改措施落实情况
部审计部门负责应适时安排部控制续审查工作纳入年度部审计工作计划
第二十二条 部审计部门审查程中发现部控制存重缺陷重风险应时审计委员会报告
审计委员会认公司部控制存重缺陷重风险董事会应时报告予披露市公司应公告中披露部控制存重缺陷重风险已导致果已采取拟采取措施
第二十三条 部审计部门应重外投资事项发生时进行审计审计外投资事项时应重点关注容：
()外投资否关规定履行审批程序
(二)否审批容订立合合否正常履行
(三)否指派专成立专门机构负责研究评估重投资项目行性投资风险投资收益踪监督重投资项目进展情况
(四)涉委托理财事项关注公司否委托理财审批权力授予公司董事营理层行受托方诚信记录营状况财务状况否良否指派专踪监督委托理财进展情况
(五)涉证券投资事项关注公司否针证券投资行建立专门部控制制度投
资规模否影响公司正常营资金源否资金投资风险否超出公司承受范围否账户提供资金进行证券投资独立董事保荐(包括保荐机构保荐代表)否发表意见(适)
第二十四条 部审计部门应重购买出售资产事项发生时进行审计审计购买出售资产事项时应重点关注容：
()购买出售资产否关规定履行审批程序
(二)否审批容订立合合否正常履行
(三)购入资产运营状况否预期致
(四)购入资产设定担保抵押质押限制转情况否涉诉讼仲裁重争议事项
第二十五条 部审计部门应重外担保事项发生时进行审计审计外担保事项时应重点关注容：
()外担保否关规定履行审批程序
(二)担保风险否超出公司承受范围担保方诚信记录营状况财务状况否良
(三)担保方否提供反担保反担保否具实施性
(四)独立董事保荐否发表意见(适)
(五)否指派专持续关注担保方营状况财务状况
第二十六条 部审计部门应重关联交易事项发生时进行审计审计关联交易事项时应重点关注容：
()否确定关联方名单时予更新
(二)关联交易否关规定履行审批程序审议关联交易时关联股东关联董事否回避表决
(三)独立董事否事前认发表独立意见保荐否发表意见(适)
(四)关联交易否签订书面协议交易双方权利义务法律责否明确
(五)交易标设定担保抵押质押限制转情况否涉诉讼仲裁重争议事项
(六)交易手方诚信记录营状况财务状况否良
(七)关联交易定价否公允否已关规定交易标进行审计评估关联交易否会侵占市公司利益
第二十七条 部审计部门应少季度募集资金存放情况进行次审计募集资金真实性合规性发表意见审计募集资金情况时应重点关注容：
()募集资金否存放董事会决定专项账户集中理公司否存放募集资金商业银行保荐签订三方监协议
(二)否发行申请文件中承诺募集资金投资计划募集资金募集资金项目投资进度否符合计划进度投资收益否预期相符
(三)否募集资金质押委托贷款变相改变募集资金途投资募集资金否存占挪现象
(四)发生募集资金置换预先已投入募集资金项目资金闲置募集资金暂时补充流动资金变更募集资金投等事项时否关规定履行审批程序信息披露义务独立董事监事会保荐否关规定发表意见(适)
第二十八条 部审计部门应业绩快报外披露前业绩快报进行审计审计业绩快报时应重点关注容：
()否遵守企业会计准相关规定
(二)会计政策会计估计否合理否发生变更
(三)否存重异常事项
(四)否满足持续营假设
(五)财务报告相关部控制否存重缺陷重风险
第二十九条 部审计部门审查评价信息披露事务理制度建立实施情况时应重点关注容：
()公司否已关规定制定信息披露事务理制度相关制度包括部机构控股子公司具重影响参股公司信息披露事务理报告制度
(二)否明确规定重信息范围容重信息传递审核披露流程
(三)否制定未公开重信息保密措施明确幕信息知情范围保密责
(四)否明确规定公司董事监事高级理员股东实际控制等相关信息披露义务信息披露事务中权利义务
(五)公司控股股东实际控制存公开承诺事项公司否指派专踪承诺履行情况
(六)信息披露事务理制度相关制度否效实施
第五章 信息披露
第三十条 审计委员会应根部审计部门出具评价报告相关资料财务报告信息披露事务相关部控制制度建立实施情况出具年度部控制评价报告部控制评价报告少应包括容：
()部控制制度否建立健全效实施
(二)部控制存缺陷异常事项处理情况(适)
(三)改进完善部控制制度建立实施关措施
(四)年度部控制存缺陷异常事项改进情况(适)
(五)年度部控制审查评价工作完成情况说明
公司董事会应审议年度报告时部控制评价报告形成决议监事会独立董事应部控制评价报告发表意见保荐应部控制评价报告进行核查出具核查意见
第三十条 市公司聘请会计师事务进行年度审计时应少两年求会计师事务公司财务报告相关部控制效性出具次部控制鉴证报告规定外
第三十二条 会计师事务公司部控制效性出具非保留结鉴证报告公司董事会监事会应针鉴证结涉事项做出专项说明专项说明少应包括容：
()鉴证结涉事项基情况
(二)该事项公司部控制效性影响程度
(三)公司董事会监事会该事项意见
(四)消该事项影响具体措施
第三十三条 市公司应年度报告披露时指定网站披露部控制评价报告会计师事务部控制鉴证报告()
第六章 监督理违反指引处理
第三十四条 市公司应建立部审计部门激励约束机制部审计员工
作进行监督考核评价工作绩效
发现部审计工作存重问题公司应关规定追究责处理相关责时报告
第三十五条 市公司部审计信息披露相关工作实行日常监督理采取问询发出监函件约见谈话求会计师事务保荐进行专项核查等措施
第三十六条 市公司相关员违反指引规定视情节轻重予相应处分
第七章 附
第三十七条 指引负责解释
第三十八条 指引发布日起施行
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中企业市条件股份限公司申请股票证券交易交易必须符合法定条件
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第篇：证券交易中企业板块证券市协议
甲方：_________证券交易
法定代表：_________
法定址：_________
联系电话：_________
乙方：_________
法定代表：_________
法定址：_________
联系电话：_________
第条 规范中企业板块公司证券市行根公司法证券法证券交易理办法签订协议
第二条 甲方关规定乙方提交全部市申请文件进行审查认符合市条件接受证券市
协议称证券包括股票转换公司债券衍生品种
第三条 乙方董事监事高级理员理解意遵守甲方时修订市规包括限深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定交纳期市费
第四条 乙方意关涉终止市安排承诺载入公司章程遵守：
（）乙方股票终止市进入代办股份转系统继续交易
（二）乙方载入公司章程前项规定作修改
第五条 乙方承诺股票市_________月具事代办股份转办券商业务资格
证券公司签订委托代办股份转协议约定旦乙方股票终止市该证券公司立成代办股份转办券商述协议乙方终止市日起生效
乙方未终止市前确定办券商视乙方意甲方作出乙方股票法终止市决定时代指定时办券商乙方提供股份转代办服务相关费乙方承担
第六条 乙方承诺股票市_________月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第七条 乙方应遵守适法律法规规章甲方关规办法通知等规定包括限述第三条中规乙方董事监事高级理员市时市作出种承诺作协议分割部分应遵守
第八条 甲方关法律法规规章深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定规定乙方实施日常监
第九条 乙方应甲方交纳市费市费分市初费市月费
股票市初费_________元市月费收取总股收费总股超_________月交纳_________元超_________增加_________月费增加_________元高超_________元
转换债券市初费转换债券总额_________％缴纳高超_________元市月费收取转换债券总额收费转换债券总额超_________元月交纳_________元超_________元增加_________元月费增加_________元高超_________元
衍生品种收费标准甲方关机关批准予实施
关机关批准甲方述收费标准进行调整
第十条 市初费应市日前_________工作日交纳市月费市第_________月终止市月止月_________日前交纳季度年度预交逾期交纳市费甲方日应交纳金额_________％收取滞纳金
第十条 乙方证券暂停市恢复市交纳市初费乙方证券终止市已交纳市费予返
第十二条 乙方意书面形式时通知甲方导致乙方符合市求公司行事件
第十三条 协议执行解释适中华民国法律
第十四条 协议关执行协议发生切争议纠纷甲乙双方应首先通友协商解决争议者纠纷发生日_________天未通协商解决方均该项争议提交中国国际济贸易仲裁委员会（_________分会）时适仲裁规进行仲裁仲裁裁决终裁决双方均具法律约束力
第十五条 协议双方签字盖章日起生效双方书面方式协议作出修改补充双方签字盖章关协议修改协议补充协议协议组成部分协议具等法律效力
第十六条 协议式_________份双方执_________份
甲方（盖章）：_________乙方（盖章）：_________
法定代表（签字）：_________法定代表（签字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
第二篇：深圳证券交易关发布深圳证券交易关发布中企业板块交易特规定中企业板块市公司特
深圳证券交易关发布中企业板块交易
特规定中企业板块市公司特规定
中企业板块证券市协议通知
（相关资料 规范性文件5篇）
会员单位关市公司：
深圳证券交易中企业板块交易特规定深圳证券交易中企业板块市公司特规定深圳证券交易中企业板块证券市协议已中国证监会批准现予发布发布日起施行特通知
深圳证券交易
二00四年五月二十日
附件1：深圳证券交易中企业板块交易特规定
第条 规范中企业板块交易行强化中企业板块股票交易监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块股票（简称中企业股票）交
易适特规定
特规定未作规定适深圳海证券交易交易规深圳证券交易宗交易实施细关规定
第三条 交易日9∶159∶25中企业板块开盘集合竞价时间9∶3011∶3013∶0014∶57连续竞价时间14∶5715∶00收盘集合竞价时间15∶0015∶30宗交易时间第四条 开盘集合竞价期间机时揭示中企业股票开盘参考价格匹配量未匹配量开盘参考价格指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟开盘价格匹配量指截揭示时效申报集合竞价规形成虚拟成交数量未匹配量指截揭示时开盘参考价位开盘参考价虚拟成交买方卖方委托剩余量
第五条 交易日9∶209∶25机接受中企业股票撤销申报
第六条 中企业股票收盘价通收盘前三分钟集合竞价方式产生收盘集合竞价产生收盘价笔成交价日收盘价
第七条 编制中企业板块指数反映中企业板块总体价格变动走势中企业板块指数编制方法行规定
第八条 中企业股票交易出现列情况公布成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额：
（）日收盘价格涨跌幅偏离值达±7前三股票
收盘价格涨跌幅偏离值计算公式：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅－中企业板块指数涨跌幅
（二）日价格振幅达15前三股票
价格振幅计算公式：
价格振幅（日高价日低价）日低价×100
（三）日换手率达20前三股票
换手率计算公式：
换手率日成交股数流通股数×100
收盘价格涨跌幅偏离值价格振幅换手率相次成交金额成交量选取
第九条 中企业股票交易属异常波动应停牌直披露义务事作出公告日十点三十分复牌公布该股票交易异常波动期间累计成交金额五家会员营业部席位名称买入卖出金额
第十条 中企业股票交易出现列情况属异常波动：
（）连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±20
（二）st*st股票连续三交易日日收盘价格涨跌幅偏离值累计达±15
（三）连续三交易日日均换手率前五交易日日均换手率值达30倍该股连续三交易日累计换手率达20
（四）中国证监会认属异常波动情况
异常波动指标计算复牌日起重新计算
市首日股票（包括新股增发配股恢复市股票）纳入异常波动指标计算
第十条 第八条第九条规定公布中企业股票交易公开信息包含机构专席位公布该席位属会员名称买入卖出金额
第十二条 会员应营业场时公布第八条第九条规定公开信息
第十三条 违反特规定交易规相关条款予处分
第十四条 中企业板块指数公布前特规定第八条第十条收盘价格涨跌幅偏离值计算公式
：
收盘价格涨跌幅偏离值单股票涨跌幅深证a股指数涨跌幅
第十五条 特规定负责解释
第十六条 特规定发布日起施行
附件2：深圳证券交易中企业板块市公司特规定
第条 规范中企业板块市公司信息披露强化中企业板块市公司信息披露监制定特规定
第二条 深圳证券交易（简称）中企业板块市公司（简称中企业板块市公司）信息披露适特规定
特规定未作规定适深圳证券交易股票市规关规定
第三条 中企业板块市公司申请市时公司章程应包含市公司章程指引容外应包含容市公告书中予披露：
（）股票终止市公司股票进入代办股份转系统继续交易
（二）公司修改公司章程中前项规定
第四条 中企业板块市公司应股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第五条 中企业板块市公司股票根中企业板块交易特规定认定异常波动该公司股票衍生品种应停牌直中企业板块市公司作出相关公告日午十点三十分复牌
第三篇：中企业板块证券市协议 中国国际济贸易仲裁委员会华南分会
深圳证券交易中企业板块证券市协议
甲方：深圳证券交易
法定代表：
法定址：
联系电话：
乙方：
法定代表：
法定址：
联系电话：
第条规范中企业板块公司证券市行根公司法证券法证券交易理办法签订协议
第二条甲方关规定乙方提交全部市申请文件进行审查认符合市条件接受证券市
协议称证券包括股票转换公司债券衍生品种
第三条乙方董事监事高级理员理解意遵守甲方时修订市规包括限深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定交纳期市费
第四条乙方意关涉终止市安排承诺载入公司章程遵守：
（）乙方股票终止市进入代办股份转系统继续交易
（二）乙方载入公司章程前项规定作修改
第五条乙方承诺股票市六月具事代办股份转办券商业务资格证券公司签订委托代办股份转协议约定旦乙方股票终 1
止市该证券公司立成代办股份转办券商述协议乙方终止市日起生效
乙方未终止市前确定办券商视乙方意甲方作出乙方股票法终止市决定时代指定时办券商乙方提供股份转代办服务相关费乙方承担
第六条乙方承诺股票市六月建立部审计制度监督核查公司财务制度执行情况财务状况
第七条乙方应遵守适法律法规规章甲方关规办法通知等规定包括限述第三条中规乙方董事监事高级理员市时市作出种承诺作协议分割部分应遵守
第八条甲方关法律法规规章深圳证券交易股票市规深圳证券交易转换公司债券市规深圳证券交易中企业板块市公司特规定规定乙方实施日常监
第九条乙方应甲方交纳市费市费分市初费市月费股票市初费30000元市月费收取总股收费总股超5000万月交纳500元超5000万增加1000万月费增加100元高超2500元
转换债券市初费转换债券总额001缴纳高超30000元市月费收取转换债券总额收费转换债券总额超1亿元月交纳500元超1亿元增加2000万元月费增加100元高超2000元
衍生品种收费标准甲方关机关批准予实施关机关批准甲方述收费标准进行调整
第十条市初费应市日前三工作日交纳市月费市第二月终止市月止月五日前交纳季度年度预交逾期
交纳市费甲方日应交纳金额003收取滞纳金
第十条乙方证券暂停市恢复市交纳市初费乙方证券终止市已交纳市费予返
第十二条乙方意书面形式时通知甲方导致乙方符合市求公司行事件
第十三条协议执行解释适中华民国法律
第十四条协议关执行协议发生切争议纠纷甲乙双方应首先通友协商解决争议者纠纷发生日三十天未通协商解决方均该项争议提交中国国际济贸易仲裁委员会深圳分会时适仲裁规进行仲裁仲裁裁决终裁决双方均具法律约束力
第十五条协议双方签字盖章日起生效双方书面方式协议作出修改补充双方签字盖章关协议修改协议补充协议协议组成部分协议具等法律效力
第十六条协议式四份双方执二份
甲方：乙方：
法定代表：法定代表：
年月日年月日
第四篇：4深交板中企业板块市条件
深交板中企业板块市条件：
附合条件类
1 3会计年度净利润均正数累计超民币3000万元
2 3会计年度营性活动产生现金流量净额累计超民币5000万元3会计年度营业收入累计超民币3亿元
3 发行前股少民币3000万元
4 1会计年度净利润1000万元净资产收益率低10
5 具备较明显行业优势
重点培育类：
1 3会计年度净利润均正数累计超民币2014万元
2 3会计年度营性活动产生现金流量净额累计超民币4000万元3会计年度营业收入累计超民币2亿元
3 发行前股少民币3000万元
4 1会计年度净利润600万元净利润增长率50净资产收益率接10
5 具备定行业优势
关注类：
1 净资产2014万元
2 1会计年度营业收入低3000万元
3 净利润增长率30
4 创新力强成长性市场前景
第类企业属已符合中板市条件企业直接联系早企业进行相关辅导准备市申报材料
第二类第三类暂时够市条件离门槛远两类企业市愿市金融办等机构联系述机构提供培育作市准备
第五篇：中企业板块市公司部审计工作指引
发文标题： 关发布中企业板市公司部审计工作指引通知
发文文号：
发文部门： 深圳证券交易
发文时间： 20141226
实施时间： 20141226
失效时间：
法规类型： 审行业规定
属行业： 行业
属区域： 全国
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发文容：
中企业板市公司：
进步规范中企业板市公司部审计工作提高部审计工作质量保护投资者合法权益根审计法审计署关部审计工作规定深圳证券交易股票市规等法律行政法规部门规章业务规制定中企业板市公司部审计工作指引现予发布请遵执行
特通知
附件：中企业板市公司部审计工作指引
深圳证券交易
二○○七年十二月二十六日
中企业板市公司部审计工作指引
第章 总
第条 进步规范中企业板市公司(简称市公司公司)部审计工作提高部审计工作质量保护投资者合法权益审计法审计署关部审计工作规定等关法律法规规章深圳证券交易股票市规规定制定指引
第二条 指引称部审计指市公司部机构员部控制风险理效性财务信息真实性完整性营活动效率效果等开展种评价活动
第三条 指引称部控制指市公司董事会监事会高级理员关员实现列目标提供合理保证程：
()遵守国家法律法规规章相关规定
(二)提高公司营效率效果
(三)保障公司资产安全
(四)确保公司信息披露真实准确完整公
第四条 市公司应国家关法律法规规章指引规定结合公司处行业生产营特点建立健全部审计制度防范控制公司风险增强公司信息披露性部审计制度应董事会审议通
第五条 市公司董事会应部控制制度建立健全效实施负责重部控制制度应董事会审议通
市公司董事会全体成员应保证部控制相关信息披露容真实准确完整
第二章 般规定
第六条 市公司应董事会设立审计委员会制定审计委员会议事规予披露审计委员会成员应全部董事组成中独立董事应占半数担召集少应名独立董事会计专业士
第七条 市公司应股票市六月建立部审计制度设立部审计部门公司财务信息真实性完整性部控制制度建立实施等情况进行检查监督部审计部门审计委员会负责审计委员会报告工作
第八条 市公司应公司规模生产营特点关规定配置专职员事部审计工作专职员应少三
第九条 部审计部门负责必须专职审计委员会提名董事会免
市公司应披露部审计部门负责学历职称工作历公司控股股东实际控制否存关联关系等情况
第十条 部审计部门应保持独立性置财务部门领导者财务部门合署办公
第十条 市公司部机构控股子公司具重影响参股公司应配合部审计部门法履行职责妨碍部审计部门工作
第三章 职责总体求
第十二条 审计委员会指导监督部审计部门工作时应履行职责：
()指导监督部审计制度建立实施
(二)少季度召开次会议审议部审计部门提交工作计划报告等
(三)少季度董事会报告次容包括限部审计工作进度质量发现重问题
(四)协调部审计部门会计师事务国家审计机构等外部审计单位间关系第十三条 部审计部门应履行职责：
()公司部机构控股子公司具重影响参股公司部控制制度完整性合理性实施效性进行检查评估
(二)公司部机构控股子公司具重影响参股公司会计资料关济资料反映财务收支关济活动合法性合规性真实性完整性进行审计包括限财务报告业绩快报愿披露预测性财务信息等
(三)协助建立健全反舞弊机制确定反舞弊重点领域关键环节容部审计程中合理关注检查存舞弊行
(四)少季度审计委员会报告次容包括限部审计计划执行情况部审计工作中发现问题
第十四条 部审计部门应会计年度结束前两月审计委员会提交次年度部审计工作计划会计年度结束两月审计委员会提交年度部审计工作报告
部审计部门应审计重外投资购买出售资产外担保关联交易募
集资金信息披露事务等事项作年度工作计划必备容
第十五条 部审计部门应业务环节基础开展审计工作根实际情况财务报告信息披露事务相关部控制设计合理性实施效性进行评价
第十六条 部审计通常应涵盖公司营活动中财务报告信息披露事务相关业务环节包括限：销货收款采购付款存货理固定资产理资金理投资融资理力资源理信息系统理信息披露事务理等
部审计部门根公司处行业生产营特点述业务环节进行调整第十七条 部审计员获取审计证应具备充分性相关性性部审计员应获取审计证名称源容时间等信息清晰完整记录工作底稿中第十八条 部审计员审计工作中应关规定编制复核审计工作底稿审计项目完成时审计工作底稿进行分类整理档
部审计部门应建立工作底稿保密制度关法律法规规定建立相应档案理制度明确部审计工作报告工作底稿相关资料保存时间
第四章 具体实施
第十九条 部审计部门应关规定实施适审查程序评价公司部控制效性少年审计委员会提交次部控制评价报告
评价报告应说明审查评价部控制目范围审查结改善部控制建议
第二十条 部控制审查评价范围应包括财务报告信息披露事务相关部控制制度建立实施情况
部审计部门应外投资购买出售资产外担保关联交易募集资金信息披露事务等事项相关部控制制度完整性合理性实施效性作检查评估重点
第二十条 部审计部门审查程中发现部控制缺陷应督促相关责部门制定整改措施整改时间进行部控制续审查监督整改措施落实情况
部审计部门负责应适时安排部控制续审查工作纳入年度部审计工作计划
第二十二条 部审计部门审查程中发现部控制存重缺陷重风险应时审计委员会报告
审计委员会认公司部控制存重缺陷重风险董事会应时报告予披露市公司应公告中披露部控制存重缺陷重风险已导致果已采取拟采取措施
第二十三条 部审计部门应重外投资事项发生时进行审计审计外投资事项时应重点关注容：
()外投资否关规定履行审批程序
(二)否审批容订立合合否正常履行
(三)否指派专成立专门机构负责研究评估重投资项目行性投资风险投资收益踪监督重投资项目进展情况
(四)涉委托理财事项关注公司否委托理财审批权力授予公司董事营理层行受托方诚信记录营状况财务状况否良否指派专踪监督委托理财进展情况
(五)涉证券投资事项关注公司否针证券投资行建立专门部控制制度投
资规模否影响公司正常营资金源否资金投资风险否超出公司承受范围否账户提供资金进行证券投资独立董事保荐(包括保荐机构保荐代表)否发表意见(适)
第二十四条 部审计部门应重购买出售资产事项发生时进行审计审计购买出售资产事项时应重点关注容：
()购买出售资产否关规定履行审批程序
(二)否审批容订立合合否正常履行
(三)购入资产运营状况否预期致
(四)购入资产设定担保抵押质押限制转情况否涉诉讼仲裁重争议事项
第二十五条 部审计部门应重外担保事项发生时进行审计审计外担保事项时应重点关注容：
()外担保否关规定履行审批程序
(二)担保风险否超出公司承受范围担保方诚信记录营状况财务状况否良
(三)担保方否提供反担保反担保否具实施性
(四)独立董事保荐否发表意见(适)
(五)否指派专持续关注担保方营状况财务状况
第二十六条 部审计部门应重关联交易事项发生时进行审计审计关联交易事项时应重点关注容：
()否确定关联方名单时予更新
(二)关联交易否关规定履行审批程序审议关联交易时关联股东关联董事否回避表决
(三)独立董事否事前认发表独立意见保荐否发表意见(适)
(四)关联交易否签订书面协议交易双方权利义务法律责否明确
(五)交易标设定担保抵押质押限制转情况否涉诉讼仲裁重争议事项
(六)交易手方诚信记录营状况财务状况否良
(七)关联交易定价否公允否已关规定交易标进行审计评估关联交易否会侵占市公司利益
第二十七条 部审计部门应少季度募集资金存放情况进行次审计募集资金真实性合规性发表意见审计募集资金情况时应重点关注容：
()募集资金否存放董事会决定专项账户集中理公司否存放募集资金商业银行保荐签订三方监协议
(二)否发行申请文件中承诺募集资金投资计划募集资金募集资金项目投资进度否符合计划进度投资收益否预期相符
(三)否募集资金质押委托贷款变相改变募集资金途投资募集资金否存占挪现象
(四)发生募集资金置换预先已投入募集资金项目资金闲置募集资金暂时补充流动资金变更募集资金投等事项时否关规定履行审批程序信息披露义务独立董事监事会保荐否关规定发表意见(适)
第二十八条 部审计部门应业绩快报外披露前业绩快报进行审计审计业绩快报时应重点关注容：
()否遵守企业会计准相关规定
(二)会计政策会计估计否合理否发生变更
(三)否存重异常事项
(四)否满足持续营假设
(五)财务报告相关部控制否存重缺陷重风险
第二十九条 部审计部门审查评价信息披露事务理制度建立实施情况时应重点关注容：
()公司否已关规定制定信息披露事务理制度相关制度包括部机构控股子公司具重影响参股公司信息披露事务理报告制度
(二)否明确规定重信息范围容重信息传递审核披露流程
(三)否制定未公开重信息保密措施明确幕信息知情范围保密责
(四)否明确规定公司董事监事高级理员股东实际控制等相关信息披露义务信息披露事务中权利义务
(五)公司控股股东实际控制存公开承诺事项公司否指派专踪承诺履行情况
(六)信息披露事务理制度相关制度否效实施
第五章 信息披露
第三十条 审计委员会应根部审计部门出具评价报告相关资料财务报告信息披露事务相关部控制制度建立实施情况出具年度部控制评价报告部控制评价报告少应包括容：
()部控制制度否建立健全效实施
(二)部控制存缺陷异常事项处理情况(适)
(三)改进完善部控制制度建立实施关措施
(四)年度部控制存缺陷异常事项改进情况(适)
(五)年度部控制审查评价工作完成情况说明
公司董事会应审议年度报告时部控制评价报告形成决议监事会独立董事应部控制评价报告发表意见保荐应部控制评价报告进行核查出具核查意见
第三十条 市公司聘请会计师事务进行年度审计时应少两年求会计师事务公司财务报告相关部控制效性出具次部控制鉴证报告规定外
第三十二条 会计师事务公司部控制效性出具非保留结鉴证报告公司董事会监事会应针鉴证结涉事项做出专项说明专项说明少应包括容：
()鉴证结涉事项基情况
(二)该事项公司部控制效性影响程度
(三)公司董事会监事会该事项意见
(四)消该事项影响具体措施
第三十三条 市公司应年度报告披露时指定网站披露部控制评价报告会计师事务部控制鉴证报告()
第六章 监督理违反指引处理
第三十四条 市公司应建立部审计部门激励约束机制部审计员工
作进行监督考核评价工作绩效
发现部审计工作存重问题公司应关规定追究责处理相关责时报告
第三十五条 市公司部审计信息披露相关工作实行日常监督理采取问询发出监函件约见谈话求会计师事务保荐进行专项核查等措施
第三十六条 市公司相关员违反指引规定视情节轻重予相应处分
第七章 附
第三十七条 指引负责解释
第三十八条 指引发布日起施行
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中企业市条件
中企业市条件股份限公司申请股票证券交易交易必须符合法定条件
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