银行案防合规责落实情况检查方案
检查象
（）县级农商行全部进行检查抽查基层网点 30
（二）城区支行全部进行检查
二 检查容点
（）案防责体系建设方面检查容点
1．检查容：成立案件防控工作领导组办公室制订案防工作规划提出案件防控工作意见措施明确年度案防工作目标务
检查点查阅考核单位提供案防文件否成立案防领导组办公室否制定年度案防规划逐明确工作目标务措施
2．检查容：落实三第责法行董事长（基层支行行长）案防工作第责辖行案防工作负总责监事长案防工作监督第责案防工作负监督责分领导分业务条线案防工作第责条线案防工作负直接理责逐级案件防控责分解机构负责部门岗位员辖单位员工签订案件防控责状查阅重业务检查资料 否根业务特点确定检查频率否季派级机构额存贷款票承兑贴现等业务进行滚动检查
8．检查容：强化会计履职考核重点考核额存取 账落实会计现金财务信贷价证券证印章密押授权授信等害部位进行监控责
检查点：查阅考核单位会计岗位职责否明确履责否位
9．检查容：合规部门履职情况重点考核合规部门规定进行合规检查频次覆盖率
检查点：查阅合规检查档案否检查资料否检查存问题进行督办整改
（三）案件防控措施落实情况检查
10．检查容：组织召开案防工作会议时贯彻级关案件防控工作部署精神求安排部署阶段性案防工作
检查点：查阅考核单位提供会议记录领导讲话 督办检查通报文件案件专项治理方案业务风险点排查方案等资料级部署案防务否时分解治理措施否落实位
11．检查容：开展典型案例制度法规学现场教育活动组织案防知识考试
检查点：查阅考核单位提供学教育计划案例剖析警示教育等材料观考核单位拍摄警示教育宣传片检查 1－3名员工学笔记案例学时间求否落实员工案件风险认识否提高查阅考核单位提供法规学记录案防知识考试通报文件法规学培训面否达100考试合格率否达 90
12．检查容：月组织落实案防四五 检查制度
检查点：查阅考核单位提供会议记录相关文件 否月案防工作进行检查分析否检查发现问题进行处理否发限期整改通知否整改落实情况进行复查
13．检查容：全面落实四信贷检查制度五财会检查制度
检查点：查阅考核单位提供信贷财务检查资料检查次数容否符合求年处理信贷 财务违规问题进行较分析信贷财务基础理工作否加强信贷风险财会业务操作风险否控制
14．检查容：规定辖网点电子监控设备计算机网络系统运行情况进行全面检查时消隐患（容科技部门检查方案中省略）
检查点：查阅考核单位网络信息检查资料通报文件检查计算机网络系统次数范围否符合求 检查发现问题否时处理否发限期整改通知书 否整改落实情况进行复查
15．检查容：求组织安全检查检查次数检查范围符合规定安全检查发现隐患进行督促整改问题严重达隐患整改通知书责令限期整改确定责进行踪督办落实（容保卫部门检查方案中 省略）
检查点：查阅考核单位安全检查资料通报文件 安全检查次数检查面否符合规定检查发现问题否时处理安全隐患否督促整改整改落实情况否进行复查验收
16．检查容：落实干部交流制度计划分步实施 做离审计工作时处理审计发现问题
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（）县级农商行全部进行检查抽查基层网点 30
（二）城区支行全部进行检查
二 检查容点
（）案防责体系建设方面检查容点
1．检查容：成立案件防控工作领导组办公室制订案防工作规划提出案件防控工作意见措施明确年度案防工作目标务
检查点查阅考核单位提供案防文件否成立案防领导组办公室否制定年度案防规划逐明确工作目标务措施
2．检查容：落实三第责法行董事长（基层支行行长）案防工作第责辖行案防工作负总责监事长案防工作监督第责案防工作负监督责分领导分业务条线案防工作第责条线案防工作负直接理责逐级案件防控责分解机构负责部门岗位员辖单位员工签订案件防控责状查阅重业务检查资料 否根业务特点确定检查频率否季派级机构额存贷款票承兑贴现等业务进行滚动检查
8．检查容：强化会计履职考核重点考核额存取 账落实会计现金财务信贷价证券证印章密押授权授信等害部位进行监控责
检查点：查阅考核单位会计岗位职责否明确履责否位
9．检查容：合规部门履职情况重点考核合规部门规定进行合规检查频次覆盖率
检查点：查阅合规检查档案否检查资料否检查存问题进行督办整改
（三）案件防控措施落实情况检查
10．检查容：组织召开案防工作会议时贯彻级关案件防控工作部署精神求安排部署阶段性案防工作
检查点：查阅考核单位提供会议记录领导讲话 督办检查通报文件案件专项治理方案业务风险点排查方案等资料级部署案防务否时分解治理措施否落实位
11．检查容：开展典型案例制度法规学现场教育活动组织案防知识考试
检查点：查阅考核单位提供学教育计划案例剖析警示教育等材料观考核单位拍摄警示教育宣传片检查 1－3名员工学笔记案例学时间求否落实员工案件风险认识否提高查阅考核单位提供法规学记录案防知识考试通报文件法规学培训面否达100考试合格率否达 90
12．检查容：月组织落实案防四五 检查制度
检查点：查阅考核单位提供会议记录相关文件 否月案防工作进行检查分析否检查发现问题进行处理否发限期整改通知否整改落实情况进行复查
13．检查容：全面落实四信贷检查制度五财会检查制度
检查点：查阅考核单位提供信贷财务检查资料检查次数容否符合求年处理信贷 财务违规问题进行较分析信贷财务基础理工作否加强信贷风险财会业务操作风险否控制
14．检查容：规定辖网点电子监控设备计算机网络系统运行情况进行全面检查时消隐患（容科技部门检查方案中省略）
检查点：查阅考核单位网络信息检查资料通报文件检查计算机网络系统次数范围否符合求 检查发现问题否时处理否发限期整改通知书 否整改落实情况进行复查
15．检查容：求组织安全检查检查次数检查范围符合规定安全检查发现隐患进行督促整改问题严重达隐患整改通知书责令限期整改确定责进行踪督办落实（容保卫部门检查方案中 省略）
检查点：查阅考核单位安全检查资料通报文件 安全检查次数检查面否符合规定检查发现问题否时处理安全隐患否督促整改整改落实情况否进行复查验收
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