XX村镇银行关案防工作相关情况汇报
**银监分局：
根贵局发关收集案防工作相关情况通知求行积极组织现关情况汇报：
案防工作机制建设情况行成立行长组长部室负责组员案防工作组明确责分工行长案件防控工作中职责：①贯彻落实级行关案件防控工作求传达行制度规范性文件全行组织实施案件防控相关工作保证项案件防控措施落实②行组织开展案件防控检查③监部门报告行违反案件防控理制度员行④代表行接受客户案件线索反映举报监部门报告
⑤员工开展案件防控制度案件防控责教育⑥承担应行长履行案件防控职责行员工根岗位职责履行案件防控工作职责履行职责：①认真履行岗位职责严格执行规章制度操作规程②做岗位职责范围风险案件防控工作③时报告业务营理程中发现问题业务风险隐患采取措施避免产生风险损④办业务理程中项违反制度程序规范行程序予抵制
⑤应时直接级单位领导反映（越级反映）直违规行纠正业务办理程中防范案件风险
二银行业金融机构业员处罚信息登记表报送情况
１行报表报送具体部门综合理部责邵艳萍月进行报送
２2014年1月行未存工作员列处罚情形1刑事处罚（包括刑制拘役期徒刑**期徒刑死刑附加刑罚金剥夺政治权利没收财产驱逐出境）2行政处罚（指金融监等行政执法机关关业员做出处罚决定包括行政拘留取消高级理员职资格没收违法非法财物罚款等）3纪处分（指组织关员予警告严重警告撤销职务留察开籍等处分）4部处分（指银行业金融机构关部规定关员做出警告记记降级撤职开等处分）5处罚（指监部门认必处罚包括免职解聘职务责令辞职应承担责单方辞职解劳动合等劳务派遣员退回视解合）
三 员工行整治年活动进度
行2014年4月16日发****黄海村镇银行员工行整治年活动实施方案成立行长组长副行长部门负责组员活动组组办公室设综合理部活动具体容方面展开：１
办公室建立健全覆盖全员理制度尤注意案防安全相关制度更新完善2行业员换岗重新签订新岗位规范行承诺书惯例签订员工风险承诺书3定期开展岗位风险排查４加强员工案防教育培训5行执行绩效考核制度合理制定绩效考核指标效扭转考核指标合理导致重营轻理现状减少完成考核务导致违规操作目前根活动日程安排求行目前完成工作：１已2014年4月20日前该活动方案报银监局２已求通全员学集中学模式开展教育培训学银监会相关案防规章制度银监分局单位整治年活动方案银行业员行规范单位员工行准业务流程职业道德法制案例警示教育等签订业员规范承诺书３已5月20日前完成非法集资情况风险排查求相关总结材料报监部门行方案日程安排继续开展相关工作
四建立健全双线风险防控责制落实情况
根江西银监局办公室关建立健全双线风险防控责制通知求行做法：
１明确高级理层风险防控责通建立完善资产质量考核体系问责制形成良信贷风险理文化通建立重事项报告信息沟通制度董事会履行职责正确决策提供基础
２明确前中台支行风险防控责总行部室支行机构风险理第道防线部室负责支行行长风险防控第责负责部门条线风险理日常风险排查工作
３层层签订责书全面落实风险防控责领导班子计划财务部综合理部市场营销部风险理部部室负责支行行长层层签订风险防控责书明确风险防控目标责求效落实风险防控责
４针性开展风险防范措施
针银监会2014年防范八类风险银行总体指导思想结合村镇银行身实际情况五类风险采取相应措施严防操作风险严格实施信贷违规问责案件问责二紧盯流动性风险市场风险提高资金源稳定性加强业业务理三防范产剩风险尤两高剩行业关注重点监测企业减少信贷风险四谨防信息科技风险建设安全控信息科技系统五控声誉风险日常动理突发事件处置重开展控声誉风险工作
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XX村镇银行关案防工作相关情况汇报
**银监分局：
根贵局发关收集案防工作相关情况通知求行积极组织现关情况汇报：
案防工作机制建设情况行成立行长组长部室负责组员案防工作组明确责分工行长案件防控工作中职责：①贯彻落实级行关案件防控工作求传达行制度规范性文件全行组织实施案件防控相关工作保证项案件防控措施落实②行组织开展案件防控检查③监部门报告行违反案件防控理制度员行④代表行接受客户案件线索反映举报监部门报告
⑤员工开展案件防控制度案件防控责教育⑥承担应行长履行案件防控职责行员工根岗位职责履行案件防控工作职责履行职责：①认真履行岗位职责严格执行规章制度操作规程②做岗位职责范围风险案件防控工作③时报告业务营理程中发现问题业务风险隐患采取措施避免产生风险损④办业务理程中项违反制度程序规范行程序予抵制
⑤应时直接级单位领导反映（越级反映）直违规行纠正业务办理程中防范案件风险
二银行业金融机构业员处罚信息登记表报送情况
１行报表报送具体部门综合理部责邵艳萍月进行报送
２2014年1月行未存工作员列处罚情形1刑事处罚（包括刑制拘役期徒刑**期徒刑死刑附加刑罚金剥夺政治权利没收财产驱逐出境）2行政处罚（指金融监等行政执法机关关业员做出处罚决定包括行政拘留取消高级理员职资格没收违法非法财物罚款等）3纪处分（指组织关员予警告严重警告撤销职务留察开籍等处分）4部处分（指银行业金融机构关部规定关员做出警告记记降级撤职开等处分）5处罚（指监部门认必处罚包括免职解聘职务责令辞职应承担责单方辞职解劳动合等劳务派遣员退回视解合）
三 员工行整治年活动进度
行2014年4月16日发****黄海村镇银行员工行整治年活动实施方案成立行长组长副行长部门负责组员活动组组办公室设综合理部活动具体容方面展开：１
办公室建立健全覆盖全员理制度尤注意案防安全相关制度更新完善2行业员换岗重新签订新岗位规范行承诺书惯例签订员工风险承诺书3定期开展岗位风险排查４加强员工案防教育培训5行执行绩效考核制度合理制定绩效考核指标效扭转考核指标合理导致重营轻理现状减少完成考核务导致违规操作目前根活动日程安排求行目前完成工作：１已2014年4月20日前该活动方案报银监局２已求通全员学集中学模式开展教育培训学银监会相关案防规章制度银监分局单位整治年活动方案银行业员行规范单位员工行准业务流程职业道德法制案例警示教育等签订业员规范承诺书３已5月20日前完成非法集资情况风险排查求相关总结材料报监部门行方案日程安排继续开展相关工作
四建立健全双线风险防控责制落实情况
根江西银监局办公室关建立健全双线风险防控责制通知求行做法：
１明确高级理层风险防控责通建立完善资产质量考核体系问责制形成良信贷风险理文化通建立重事项报告信息沟通制度董事会履行职责正确决策提供基础
２明确前中台支行风险防控责总行部室支行机构风险理第道防线部室负责支行行长风险防控第责负责部门条线风险理日常风险排查工作
３层层签订责书全面落实风险防控责领导班子计划财务部综合理部市场营销部风险理部部室负责支行行长层层签订风险防控责书明确风险防控目标责求效落实风险防控责
４针性开展风险防范措施
针银监会2014年防范八类风险银行总体指导思想结合村镇银行身实际情况五类风险采取相应措施严防操作风险严格实施信贷违规问责案件问责二紧盯流动性风险市场风险提高资金源稳定性加强业业务理三防范产剩风险尤两高剩行业关注重点监测企业减少信贷风险四谨防信息科技风险建设安全控信息科技系统五控声誉风险日常动理突发事件处置重开展控声誉风险工作
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