**桂铁路****段扩改造工程隧道风险评估理实施办法
第章 总
第条 规范**桂铁路****段扩改造工程隧道风险评估理工作建立隧道风险评估理体系保证项目理目标实现制订办法
第二条 办法适参建**桂铁路****段扩改造工程隧道工程建设设计施工监理等方参建单位须协合作参隧道风险评估理工作方须积极实施风险理结合工程实践认真总结积累资料优化组合种风险理技术隧道工程实施动态效风险控制踪处理
第二章 理机构职责
第三条 **桂铁路****段扩改造工程隧道风险理采业层实施体层两层理业层风险理广铁（集团）公司**桂铁路扩改造工程建设指挥部（简称建设指挥部）风险理建设指挥部设立**桂铁路****段扩改造工程风险评估理领导组
组长：分副指挥长（总工程师）
组员：工程理部负责隧道专业工程师安全质量部负责隧道专业工程师参建单位现场负责**桂铁路****段扩改造工程风险评估理领导组负责**桂铁路****段扩改造工程风险理组织领导工作实施体层包括参建设计施工监理等单位参建单位须设立相应风险评估理领导组成立专门风险理组织机构（委托够胜项工作专业机构）进行项目风险理工作
第四条 建设指挥部风险评估理职责
（）制订**桂铁路****段扩改造工程风险评估风险理工作实施办法
（二）督导设计单位进行设计阶段风险评估工作
（三）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作
（四）负责高度极高风险等级进行审查
（五）必时委托相关专业机构进行风险监测
（六）检查监督协调处理风险评估理工作中
关问题
第五条 建设指挥部部门职责
（）工程理部职责
1．组织设计阶段风险评估理工作监督检查协调设计单位研初步设计施工图设计程中风险评估理工作
2．组织设计单位提交风险评估报告进行审查
3 组织施工单位监理单位开展风险评估理工作
4 组织施工单位提交风险评估实施细提出风险处理措施进行审查
5 检查考核施工单位监理单位风险处理措施落实情况
（二）安全质量部职责
1 参加设计单位提交风险评估报告审查
2 参施工单位提交风险评估实施细提出风险处理措施审查
3 参加施工单位监理单位风险处理措施落实情况检查考核
第六条 设计单位职责
（）制订设计阶段风险评估工作实施细
（二）进行设计阶段风险评估工作
（三）完成风险评估报告提出风险评估结果纳入设计文
件
（四）建立风险踪机制容包括设计风险交底设计标
准审查理专业间协调检查配合施工期风险踪理等
（五）参施工期间风险评估
（六）根风险监测结果提出风险处理意见
第七条 施工单位职责
（）制订施工阶段风险评估工作实施细
（二）进行施工阶段动态风险评估工作
（三）根风险评估结果提出相应处理措施报建设指挥部批准实施
（四）施工期间风险实时监测定期反馈时相关
单位沟通
（五）根风险监测结果调整风险处理措施
第八条 监理单位职责
（）参制订施工阶段风险评估工作实施细
（二）参监督施工单位风险评估理工作
（三）检查施工单位风险处理措施落实情况
第三章 风险评估理
识项目风险
·项目风险调查
·项目风险分解
·确立风险清单
第九条 **桂铁路****段扩改造工程工程隧道风险评估理分设计施工两阶段风险理完整程图示：
风险分析评估
·风险发生频率
·潜损失程序
·风险决策变量值
风险规划决策
·风险控制策
·风险留方案
·风险转移方案
实施决策
·制订应措施实施
检查
·决策否执行
·决策执行效果
·否遗漏项目
图1：风险理完整程
第十条 设计阶段风险评估理
设计阶段风险评估理实施体勘察设计单位相关单位职责实施风险理阶段开展隧道体兼顾桥梁路基站场等专业特殊质环境条件工程身周边环境建筑道路交通线等风险评估理
（）初步设计阶段隧道工程风险评估
初步设计阶段隧道工程风险评估应研阶段风险评估基础结合阶段勘察资料设计原铁路隧道风险评估理暂行规定（铁建设〔2007〕 200 号）开展风险理工作安全环境风险重点兼顾质量工期投资第三方等风险突出系统性连贯性针性完整性操作性确保风险评估工作深度广度
初步设计阶段应根隧道质断面情况分段评估确定初始风险（典型风险）等级提出相应设计措施工作包括：
1分段评估初始风险选择设计措施
2根设计措施进行评估确定残留风险
3极高等级残留风险应报建设指挥部级部门建设指挥部必须采取放弃修改线路方案等措施
4高度等级残留风险设计单位应加强监测施工图阶段补充质勘探
5中度等级残留风险设计单位应予监测
（二）施工图阶段隧道工程风险评估
施工图阶段隧道工程风险评估初步设计阶段风险评估基础根初步设计审查意见设计方案需进行重修改进行评估高度等级残留风险设计单位应提出风险减缓措施减低风险中度中度等级残留风险应施工图注意事项中明确施工阶段予监测施工图阶段风险评估工作容初步设计阶段
第十条 施工阶段风险评估理
（）施工阶段风险评估理实施体施工单位
参建单位职责实施风险理阶段开展安全风险评估理重点注重环境风险兼顾质量工期投资控制（成控制）等风险理根施工阶段务目求针**桂铁路****段扩改造工程隧道工程工程技术特点确定评估理象目标方法
（二）施工阶段风险评估点
1．施工阶段应施工图阶段风险评估结果基础结合
实施性施工组织设计隧道工程进行评估隧道工程侧重溶岩区断层构造带花岗岩蚀变带突水涌泥塌方危岩落石岩溶面沉降瓦斯（害气体）深埋硬岩隧道岩爆软岩隧道变形等典型风险进行评估
2．施工阶段风险评估容成果应满足指导施工中进行风
险控制基求
3．施工阶段隧道典型风险素识参铁路隧道风险
评估理暂行规定（铁建设〔2007〕 200 号）表463464进行
4．施工阶段应根设计阶段风险评估结果施工质
资源配置实施方案进行评估提出相应施工措施着重施工理措施评价落实工作包括：
（1）施工程中应根施工揭示质情况风险进行
动态评估中度等级风险予监测采原设计方案效减低风险等级设计求水应时报监理建设指挥部决策采取相应措施
（2）根施工流程核表法风险进行识结合
风险评估结果评估目标（安全工期投资等）确定应措施
（3）施工中应风险踪理定期反馈时相关单
位沟通
（三）施工阶段风险理点
1风险理目标：
根设计阶段风险评估结果施工质资源配置实施方案进行评估提出相应施工措施注重施工理措施评价落实保证施工安全减少损失
2风险理容：
（1）施工前建设指挥部应制订风险理计划组织设计单位进行风险技术交底
（2）施工单位应仔细全面熟悉施工图纸核图纸现场实际情况否相符提出关风险（特安全风险）质疑设计单位设计技术交底时解答
（3）施工单位应施工前制订风险理细进行员培训
（4）施工单位施工前应结合设计文件工程影响范围建（构）筑物公路线居民生产生活水等周边环境质条件进行全面核查形成正式报告监理单位审核签认报送建设指挥部备案
（5）监理单位应审核施工方案中风险处理原风险应急措施
（6）施工中施工单位应设计阶段风险评估基础结合环境质条件施工工艺设备施工水验工程特点等新出现风险进行识提出风险处理措施供建设指挥部决策已识风险进行监测
（7）施工单位应施工现场公示识风险容包括风险描述监测方案应急预案责等
（8）监理单位施工程中风险分级调整清单进行审核项目总监签认报送建设指挥部
（9）建设指挥部负责组织评审汇总会议纪形式形成评审意见极高高度风险分级调整需报送领导
（10）施工程中风险监测包括施工监测工况环境巡视作业面状态描述风险处置程发展趋势等容施工单位施工程中应质超前预报监控量测纳入施工重工序设计求编制施工监测实施方案工程身结构环境风险进行全面监测提前识预测质风险素保证施工安全
（11）监理单位施工监测实施方案进行审批报送建设指挥部监理单位应监督检查施工单位监控量测巡视状态描述风险踪质超前预报等实施情况
（12）施工中参建单位应建立风险预警响应信息报送机制根实时监测数工况环境巡视作业面异常状态等施工单位确定预警级形成异常状态报告发生重突发风险事件预警状态施工单位应立启动相关预案组织处理时第时间报送建设指挥部设计单位监理单位
（13）监理单位收施工单位提交预警异常状况报告应立组织施工单位进行分析审批施工单位报送预警状态处理措施审查消警建议报告报总监建设指挥部设计单位负责检查施工单位措施执行情况
（14）建设指挥部应根预警异常状况报告监测数分析成果巡视信息时审核分析确认风险预警级采取针性风险处理措施参建单位应承担风险处理组织协调监督实施等职责
第四章 考核规定
第十二条 建设指挥部实行季度检查半年考核年度综合评价检查考核形式参建单位风险评估理工作进行考核设计单位纳入初步设计施工图考核监理单位施工单位纳入质量信誉评价
第五章 附
第十三条 办法建设指挥部工程理部负责解释
第十四条 办法公布日起实施
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第章 总
第条 规范**桂铁路****段扩改造工程隧道风险评估理工作建立隧道风险评估理体系保证项目理目标实现制订办法
第二条 办法适参建**桂铁路****段扩改造工程隧道工程建设设计施工监理等方参建单位须协合作参隧道风险评估理工作方须积极实施风险理结合工程实践认真总结积累资料优化组合种风险理技术隧道工程实施动态效风险控制踪处理
第二章 理机构职责
第三条 **桂铁路****段扩改造工程隧道风险理采业层实施体层两层理业层风险理广铁（集团）公司**桂铁路扩改造工程建设指挥部（简称建设指挥部）风险理建设指挥部设立**桂铁路****段扩改造工程风险评估理领导组
组长：分副指挥长（总工程师）
组员：工程理部负责隧道专业工程师安全质量部负责隧道专业工程师参建单位现场负责**桂铁路****段扩改造工程风险评估理领导组负责**桂铁路****段扩改造工程风险理组织领导工作实施体层包括参建设计施工监理等单位参建单位须设立相应风险评估理领导组成立专门风险理组织机构（委托够胜项工作专业机构）进行项目风险理工作
第四条 建设指挥部风险评估理职责
（）制订**桂铁路****段扩改造工程风险评估风险理工作实施办法
（二）督导设计单位进行设计阶段风险评估工作
（三）督导施工单位开展施工阶段风险评估工作
（四）负责高度极高风险等级进行审查
（五）必时委托相关专业机构进行风险监测
（六）检查监督协调处理风险评估理工作中
关问题
第五条 建设指挥部部门职责
（）工程理部职责
1．组织设计阶段风险评估理工作监督检查协调设计单位研初步设计施工图设计程中风险评估理工作
2．组织设计单位提交风险评估报告进行审查
3 组织施工单位监理单位开展风险评估理工作
4 组织施工单位提交风险评估实施细提出风险处理措施进行审查
5 检查考核施工单位监理单位风险处理措施落实情况
（二）安全质量部职责
1 参加设计单位提交风险评估报告审查
2 参施工单位提交风险评估实施细提出风险处理措施审查
3 参加施工单位监理单位风险处理措施落实情况检查考核
第六条 设计单位职责
（）制订设计阶段风险评估工作实施细
（二）进行设计阶段风险评估工作
（三）完成风险评估报告提出风险评估结果纳入设计文
件
（四）建立风险踪机制容包括设计风险交底设计标
准审查理专业间协调检查配合施工期风险踪理等
（五）参施工期间风险评估
（六）根风险监测结果提出风险处理意见
第七条 施工单位职责
（）制订施工阶段风险评估工作实施细
（二）进行施工阶段动态风险评估工作
（三）根风险评估结果提出相应处理措施报建设指挥部批准实施
（四）施工期间风险实时监测定期反馈时相关
单位沟通
（五）根风险监测结果调整风险处理措施
第八条 监理单位职责
（）参制订施工阶段风险评估工作实施细
（二）参监督施工单位风险评估理工作
（三）检查施工单位风险处理措施落实情况
第三章 风险评估理
识项目风险
·项目风险调查
·项目风险分解
·确立风险清单
第九条 **桂铁路****段扩改造工程工程隧道风险评估理分设计施工两阶段风险理完整程图示：
风险分析评估
·风险发生频率
·潜损失程序
·风险决策变量值
风险规划决策
·风险控制策
·风险留方案
·风险转移方案
实施决策
·制订应措施实施
检查
·决策否执行
·决策执行效果
·否遗漏项目
图1：风险理完整程
第十条 设计阶段风险评估理
设计阶段风险评估理实施体勘察设计单位相关单位职责实施风险理阶段开展隧道体兼顾桥梁路基站场等专业特殊质环境条件工程身周边环境建筑道路交通线等风险评估理
（）初步设计阶段隧道工程风险评估
初步设计阶段隧道工程风险评估应研阶段风险评估基础结合阶段勘察资料设计原铁路隧道风险评估理暂行规定（铁建设〔2007〕 200 号）开展风险理工作安全环境风险重点兼顾质量工期投资第三方等风险突出系统性连贯性针性完整性操作性确保风险评估工作深度广度
初步设计阶段应根隧道质断面情况分段评估确定初始风险（典型风险）等级提出相应设计措施工作包括：
1分段评估初始风险选择设计措施
2根设计措施进行评估确定残留风险
3极高等级残留风险应报建设指挥部级部门建设指挥部必须采取放弃修改线路方案等措施
4高度等级残留风险设计单位应加强监测施工图阶段补充质勘探
5中度等级残留风险设计单位应予监测
（二）施工图阶段隧道工程风险评估
施工图阶段隧道工程风险评估初步设计阶段风险评估基础根初步设计审查意见设计方案需进行重修改进行评估高度等级残留风险设计单位应提出风险减缓措施减低风险中度中度等级残留风险应施工图注意事项中明确施工阶段予监测施工图阶段风险评估工作容初步设计阶段
第十条 施工阶段风险评估理
（）施工阶段风险评估理实施体施工单位
参建单位职责实施风险理阶段开展安全风险评估理重点注重环境风险兼顾质量工期投资控制（成控制）等风险理根施工阶段务目求针**桂铁路****段扩改造工程隧道工程工程技术特点确定评估理象目标方法
（二）施工阶段风险评估点
1．施工阶段应施工图阶段风险评估结果基础结合
实施性施工组织设计隧道工程进行评估隧道工程侧重溶岩区断层构造带花岗岩蚀变带突水涌泥塌方危岩落石岩溶面沉降瓦斯（害气体）深埋硬岩隧道岩爆软岩隧道变形等典型风险进行评估
2．施工阶段风险评估容成果应满足指导施工中进行风
险控制基求
3．施工阶段隧道典型风险素识参铁路隧道风险
评估理暂行规定（铁建设〔2007〕 200 号）表463464进行
4．施工阶段应根设计阶段风险评估结果施工质
资源配置实施方案进行评估提出相应施工措施着重施工理措施评价落实工作包括：
（1）施工程中应根施工揭示质情况风险进行
动态评估中度等级风险予监测采原设计方案效减低风险等级设计求水应时报监理建设指挥部决策采取相应措施
（2）根施工流程核表法风险进行识结合
风险评估结果评估目标（安全工期投资等）确定应措施
（3）施工中应风险踪理定期反馈时相关单
位沟通
（三）施工阶段风险理点
1风险理目标：
根设计阶段风险评估结果施工质资源配置实施方案进行评估提出相应施工措施注重施工理措施评价落实保证施工安全减少损失
2风险理容：
（1）施工前建设指挥部应制订风险理计划组织设计单位进行风险技术交底
（2）施工单位应仔细全面熟悉施工图纸核图纸现场实际情况否相符提出关风险（特安全风险）质疑设计单位设计技术交底时解答
（3）施工单位应施工前制订风险理细进行员培训
（4）施工单位施工前应结合设计文件工程影响范围建（构）筑物公路线居民生产生活水等周边环境质条件进行全面核查形成正式报告监理单位审核签认报送建设指挥部备案
（5）监理单位应审核施工方案中风险处理原风险应急措施
（6）施工中施工单位应设计阶段风险评估基础结合环境质条件施工工艺设备施工水验工程特点等新出现风险进行识提出风险处理措施供建设指挥部决策已识风险进行监测
（7）施工单位应施工现场公示识风险容包括风险描述监测方案应急预案责等
（8）监理单位施工程中风险分级调整清单进行审核项目总监签认报送建设指挥部
（9）建设指挥部负责组织评审汇总会议纪形式形成评审意见极高高度风险分级调整需报送领导
（10）施工程中风险监测包括施工监测工况环境巡视作业面状态描述风险处置程发展趋势等容施工单位施工程中应质超前预报监控量测纳入施工重工序设计求编制施工监测实施方案工程身结构环境风险进行全面监测提前识预测质风险素保证施工安全
（11）监理单位施工监测实施方案进行审批报送建设指挥部监理单位应监督检查施工单位监控量测巡视状态描述风险踪质超前预报等实施情况
（12）施工中参建单位应建立风险预警响应信息报送机制根实时监测数工况环境巡视作业面异常状态等施工单位确定预警级形成异常状态报告发生重突发风险事件预警状态施工单位应立启动相关预案组织处理时第时间报送建设指挥部设计单位监理单位
（13）监理单位收施工单位提交预警异常状况报告应立组织施工单位进行分析审批施工单位报送预警状态处理措施审查消警建议报告报总监建设指挥部设计单位负责检查施工单位措施执行情况
（14）建设指挥部应根预警异常状况报告监测数分析成果巡视信息时审核分析确认风险预警级采取针性风险处理措施参建单位应承担风险处理组织协调监督实施等职责
第四章 考核规定
第十二条 建设指挥部实行季度检查半年考核年度综合评价检查考核形式参建单位风险评估理工作进行考核设计单位纳入初步设计施工图考核监理单位施工单位纳入质量信誉评价
第五章 附
第十三条 办法建设指挥部工程理部负责解释
第十四条 办法公布日起实施
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