证券资格考试证券市场基础真题
． 单项选择题：题20题题1分20分题出四选项中符合题目求请正确选项前字母填括号里
1． 募集方式设立股份限公司发起认购股份该少公司股份总数（ ）
A． 20
B． 25
C． 35
D． 51
2． 发起应股款缴足（ ）天持召开创立会
A． 15
B． 30
C． 60
D． 120
3． 某股东拥1000股股票该公司选出11名董事累积投票制情况甲侯选该股东投（ ）票
A． 1100
B． 110
C． 11000
D． 11
4． 会计股票流动资产基股票（ ）
A． 风险性
B． 流动性
C． 收益性
D． 波动性
5． 公司增加减少注册资应（ ）作出决议
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．全体股东
6． 武士债券面值（ ）
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D． 国际货币单位
7． 申请事证券业务资产评估机构实资少（ ）民币
A．20万
B．30万
C．40万
D．50万
8． 市公司持面值1000元股东数应（ ）
A．少1000
B．少3000
C．1000
D．3000
9． 公司申请股票市应（ ）记录
A．3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．5年连续盈利
10． 招股说明书必须（ ）民政府中央企业部门审核报送证监会复审
A．中央
B．省级
C．市级
D．级
11． 目前国证券交易般（ ）竞价
A．电脑
B．口头
C．书面
D．信函
12． 国股市般采（ ）委托效期
A．天效
B．约定日效
C． 撤销前效
D．5日效
13． 证券营机构应（ ）高级理员业务员应获证监会颁发证券业业员资格证书取营资格
A．半
B．13
C．23
D．34
14． 公司应会计年度前6月结束（ ）日编制完成中期报告
A．30
B．45
C．60
D．90
15． 股票净现值NPV＞0价值应（ ）
A．高估
B．低估
C．恰体现
D．价值关
16． 判断公司合理运资金力日常资金源否充分应分析（ ）
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润分配表
17．威兼指标（ ）
A．表示超买超卖
B．表示强市弱市
C．表示空力量
D．表示趋势升降
18．深交某市股票某日笔成交发生145930成交价格1000元成交量5000股145830145930间外两笔成交分980元．2000股985元．2000股该股票收盘价（ ）
A．1000
B．980
C．985
D．992
19．招股说明书效日期签署完毕日起计算期限（ ）
A．三月
B．六月
C．九月
D．十二月
20．β系数10证券组合中加入β系数20股票投资组合预期收益（ ）风险（ ）
A．增长．增加
B．减少．增加
C．减少．减少
D．增长．减少
二． 项选择题：题20题题1分20分题出四选项中少二符合题目求请正确选项前字母填横线
1．股东会包括（ ）
A．创立会
B．特股东会
C．股东年会
D．时股东会
2．债券票面基素包括（ ）
A．票面价值
B．偿期限
C．利率
D．发行者名称
3．债券股票点包括（ ）
A．者权利
B．风险
C．期限
D．收益
4．投资基金特点包括（ ）
A．集合投资
B．分散风险
C．收益稳定
D．专家理
5．转换证券素包括（ ）
A．转换例
B．转换期限
C．转换价格
D．转换数量
6．非系统风险包括（ ）
A．信风险
B．营风险
C．财务风险
D．利率风险
7．证券市场监原包括_
A．法理原
B．公正公原
C．公开原
D．国家监督律相结合原
8．证券性质证券市场分（ ）
A．场市场
B．股票市场
C．场外市场
D．债券市场
9．属证券交易服务机构（ ）
A．资信评估机构
B．证券投资咨询公司
C．市公司
D．证券公司
10．ADR业务中涉关键机构包括（ ）
A．基础证券发行公司
B．存券银行
C．托银行
D．存券信托公司
11．债券形态分类债券分（ ）
A．实物债券
B．证式债券
C．记帐式债券
D．信债券
12．公开披露基金信息时列行（ ）
A．基金会计年度结束90日编制完成年度报告
B．基金业绩进行预测
C．诋毁行
D．承诺低收益
13．证券公司办纪业务接受客户全权委托买卖证券（ ）
A．责令改正
B．处成交金款520罚款
C．处5万元20万元罚款
D．处3万元10万元罚款
14．承销方式（ ）
A．包销
B．销
C．销
D．代销
15．证券纪业务特点（ ）
A．象广泛性
B．纪业务中介性
C．客户指令权威性
D．客户资料保密性
16．开户员（ ）
A．证券交易理员
B．证券营机构中股票发行交易直接关系员
C．未满18岁者
D．国家公务员
17．认定市场禁入者（ ）
A．担市公司高级理员
B．机构应予解聘
C．永久性事证券业务
D．三十年事证券业务
18．公司营理力分析（ ）
A．理员素质力分析
B．企业营效率分析
C．部调控机构效率分析
D．事理效率评估
19．超前性指标（ ）
A．失业率
B．货币供应量
C．股票价格指数
D．国民生产总值
20．宏观济分析方法（ ）
A．济指标分析
B．计量济模型
C．概率预测
D．市场分析
三． 填空题：题10题题1分10分请题中缺少文字填横线
1． 证券身否持券第三者获取定收入分_证券_证券
2． 证券市场证券价格实质_分割_市场表现市场利率关系密切
3． 国企业改建股份限公司发起少_应采取_设立方式
4． 股份限公司 指导公司运行起草工作应筹建该公司 担须公司 通生效
5． 国际债券指国款国际证券市场 面值 发行债券
6． 认股权证指股份公司发行够（ ）_（ ）_购买定数量该公司股票选择权证实质种价证券
7． 证券营机构业务包括承销纪（ ）兼收购（ ）咨询服务业务
8． A股市程序分三步（ ）．（ ）（ ）
9． 证券发行审核制度目前（ ）制（ ）制两种国证券发行实行（ ）制度
10． 交易理基原（ ）原
四． 判断题：题25题题1分25分请题括号正确4错误5
1． 般情况虚拟资价格总额实际资额变化反映实际资额变化
2． 股票发行市形成市场价格身没价值
3． 证券市场商品市场交易方式基相
4． 创立会代表股东数二分认股出席时方举行
5． 监事会提议召开时股东会董事会决定视情况决定否召开
6． 公司合时合方债权．债务均应合存续公司者新设立公司继承
7． 非流通股股票称非市股票然证券交易买卖某场外市场进行转
8． 公司发行股票发行债券目追加资金
9． 债券偿性指债券变现力
10． 公司债券股票风险基样
11． 金融债券根条件提前兑取
12． 开放型基金基金券发行交易毋须证券交易批准
13． 理年费通常基金股息．利息收益中扣基金资产中扣
14． 转换优先股属转换证券
15． 代理程中证券营机构承担代理责证券买卖形成盈利损失证券营机构权参分享须承担责
16． 证券发行市场没特定发行场形市场
17． 股票理价格等预期股息市场利率
18． 开放型金融市场国货币升值时导致币债券升值
19． 场外交易市场参加者证券商投资者
20． 证券市场监象投资者．证券发行证券中介机构
21． 发行市辅导机构承销商原证券营机构
22． 基金．国债成交结算中收印花税
23． 利率变动债券价格变动方相反
24． 预期回报率越高投资者承担风险越
25． NPV<0股票高估价格购买种股票
五． 改错题：题10题题1分10分题中处错误请标出错误处写出正确文字
1． 发起应创立会召开30日前会议日期通知认股者予公告
2． 创立会应代表股东总数12认股出席方举行
3． 召开股东会应会议审议事项会议召开15日前通知股东时股东会通知中未列明事项作出决议
4． 获取证券业资格证书超12月未证券专业岗位职资格证书动失效
5． 公司应作出减少注册资决议日起15日通知债权30日报纸少公告3次债权接通知书日起30日未接通知书第次公告日起90日权求公司清偿债务者提供相应担保
6． 公开发行股票必须公司法规定条件报公司省级民政府公司行业中央部门核准
7． 股票发行出具审计报告．资产评估报告者法律意见书等文件专业机构员该股票承销期期满30日买卖该种股票
8． 公司营业资产抵押．出售者报废超该资产10属募信息
9． 收购约期限届满收购持收购公司股份数达该公司已发行股份总数50该市公司股票应证券交易终止市交易
10． 公司市超3完整会计年度3完整会计年度净资产收益率均10市满3完整会计年度市历完整会计年度均计算述指标计算期年净资产收益率低9配股
六．简答题：题3题 题5分15分
1． 证券交易职？
2． 影响债券价格素？
3． 行属操市场行？
七．计算题题5题20分(第题5分第二题3分余题题4分保留数两位)
1． 债券A期限5年面值1000元年息80元现行售价1000元时求期收益率少？价格分提高1100元跌900元收益率少？
2． 年某公司支付股股利180元预计未日子里该公司股票股利年5速度增长假定必收益率11股票价格40元问否应购买该股票？
3．某市公司1998年利润总额6800万元年末股总数13000万股税率33年滚存利润7100万元规定提取10法定盈余公积金．5法定公益金．10意盈余公积金拟采派发现金红利方式进行分配请分计算指标 (1)股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取意盈余公积金 (5)股派发现金红利额(含税)
4． 某市公司发行外普通股5000万股该公司股票交挂牌市股权登记日七月十六日(星期五)天收盘价1280元送配方案十送三配七配股价350元股问
(1) 发行外投资者直接者间接持该公司发行外普通股达少股时应该公司股票持发出收购约？
(2) 红股日开始交易？
(3) 股票权价少元？
(4) 该公司股票深交挂牌市权登记日九月十日(星期二)天收盘价1280元送配方案十送五配三配股价750元股十股派发红利120元权价少元？红股日开始交易？
5． 某交易采取样指数基期6月30日基期股价指数1004采样股8月1日掉采样股(乙)增加1采样股(戊)请根表计算8月1日新基准股票市价总值．股价指数8月2日股价指数
6月30日 8月1日 8月2日
收盘价(元) 市股票数(万股) 收盘价(元) 市股票数(万股) 收盘价(元) 市股票数(万股)
甲 88 1500 92 1500 96 1500
乙 36 1000 38 1000 38 1500
丙 105 3000 109 3000 110 3000
丁 127 1000 135 1000 138 1000
戊 151 1000 158 1000
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． 单项选择题：题20题题1分20分题出四选项中符合题目求请正确选项前字母填括号里
1． 募集方式设立股份限公司发起认购股份该少公司股份总数（ ）
A． 20
B． 25
C． 35
D． 51
2． 发起应股款缴足（ ）天持召开创立会
A． 15
B． 30
C． 60
D． 120
3． 某股东拥1000股股票该公司选出11名董事累积投票制情况甲侯选该股东投（ ）票
A． 1100
B． 110
C． 11000
D． 11
4． 会计股票流动资产基股票（ ）
A． 风险性
B． 流动性
C． 收益性
D． 波动性
5． 公司增加减少注册资应（ ）作出决议
A．董事会
B．股东会
C．监事会
D．全体股东
6． 武士债券面值（ ）
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D． 国际货币单位
7． 申请事证券业务资产评估机构实资少（ ）民币
A．20万
B．30万
C．40万
D．50万
8． 市公司持面值1000元股东数应（ ）
A．少1000
B．少3000
C．1000
D．3000
9． 公司申请股票市应（ ）记录
A．3年连续盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．5年连续盈利
10． 招股说明书必须（ ）民政府中央企业部门审核报送证监会复审
A．中央
B．省级
C．市级
D．级
11． 目前国证券交易般（ ）竞价
A．电脑
B．口头
C．书面
D．信函
12． 国股市般采（ ）委托效期
A．天效
B．约定日效
C． 撤销前效
D．5日效
13． 证券营机构应（ ）高级理员业务员应获证监会颁发证券业业员资格证书取营资格
A．半
B．13
C．23
D．34
14． 公司应会计年度前6月结束（ ）日编制完成中期报告
A．30
B．45
C．60
D．90
15． 股票净现值NPV＞0价值应（ ）
A．高估
B．低估
C．恰体现
D．价值关
16． 判断公司合理运资金力日常资金源否充分应分析（ ）
A．资产负债表
B．损益表
C．现金流量表
D．利润分配表
17．威兼指标（ ）
A．表示超买超卖
B．表示强市弱市
C．表示空力量
D．表示趋势升降
18．深交某市股票某日笔成交发生145930成交价格1000元成交量5000股145830145930间外两笔成交分980元．2000股985元．2000股该股票收盘价（ ）
A．1000
B．980
C．985
D．992
19．招股说明书效日期签署完毕日起计算期限（ ）
A．三月
B．六月
C．九月
D．十二月
20．β系数10证券组合中加入β系数20股票投资组合预期收益（ ）风险（ ）
A．增长．增加
B．减少．增加
C．减少．减少
D．增长．减少
二． 项选择题：题20题题1分20分题出四选项中少二符合题目求请正确选项前字母填横线
1．股东会包括（ ）
A．创立会
B．特股东会
C．股东年会
D．时股东会
2．债券票面基素包括（ ）
A．票面价值
B．偿期限
C．利率
D．发行者名称
3．债券股票点包括（ ）
A．者权利
B．风险
C．期限
D．收益
4．投资基金特点包括（ ）
A．集合投资
B．分散风险
C．收益稳定
D．专家理
5．转换证券素包括（ ）
A．转换例
B．转换期限
C．转换价格
D．转换数量
6．非系统风险包括（ ）
A．信风险
B．营风险
C．财务风险
D．利率风险
7．证券市场监原包括_
A．法理原
B．公正公原
C．公开原
D．国家监督律相结合原
8．证券性质证券市场分（ ）
A．场市场
B．股票市场
C．场外市场
D．债券市场
9．属证券交易服务机构（ ）
A．资信评估机构
B．证券投资咨询公司
C．市公司
D．证券公司
10．ADR业务中涉关键机构包括（ ）
A．基础证券发行公司
B．存券银行
C．托银行
D．存券信托公司
11．债券形态分类债券分（ ）
A．实物债券
B．证式债券
C．记帐式债券
D．信债券
12．公开披露基金信息时列行（ ）
A．基金会计年度结束90日编制完成年度报告
B．基金业绩进行预测
C．诋毁行
D．承诺低收益
13．证券公司办纪业务接受客户全权委托买卖证券（ ）
A．责令改正
B．处成交金款520罚款
C．处5万元20万元罚款
D．处3万元10万元罚款
14．承销方式（ ）
A．包销
B．销
C．销
D．代销
15．证券纪业务特点（ ）
A．象广泛性
B．纪业务中介性
C．客户指令权威性
D．客户资料保密性
16．开户员（ ）
A．证券交易理员
B．证券营机构中股票发行交易直接关系员
C．未满18岁者
D．国家公务员
17．认定市场禁入者（ ）
A．担市公司高级理员
B．机构应予解聘
C．永久性事证券业务
D．三十年事证券业务
18．公司营理力分析（ ）
A．理员素质力分析
B．企业营效率分析
C．部调控机构效率分析
D．事理效率评估
19．超前性指标（ ）
A．失业率
B．货币供应量
C．股票价格指数
D．国民生产总值
20．宏观济分析方法（ ）
A．济指标分析
B．计量济模型
C．概率预测
D．市场分析
三． 填空题：题10题题1分10分请题中缺少文字填横线
1． 证券身否持券第三者获取定收入分_证券_证券
2． 证券市场证券价格实质_分割_市场表现市场利率关系密切
3． 国企业改建股份限公司发起少_应采取_设立方式
4． 股份限公司 指导公司运行起草工作应筹建该公司 担须公司 通生效
5． 国际债券指国款国际证券市场 面值 发行债券
6． 认股权证指股份公司发行够（ ）_（ ）_购买定数量该公司股票选择权证实质种价证券
7． 证券营机构业务包括承销纪（ ）兼收购（ ）咨询服务业务
8． A股市程序分三步（ ）．（ ）（ ）
9． 证券发行审核制度目前（ ）制（ ）制两种国证券发行实行（ ）制度
10． 交易理基原（ ）原
四． 判断题：题25题题1分25分请题括号正确4错误5
1． 般情况虚拟资价格总额实际资额变化反映实际资额变化
2． 股票发行市形成市场价格身没价值
3． 证券市场商品市场交易方式基相
4． 创立会代表股东数二分认股出席时方举行
5． 监事会提议召开时股东会董事会决定视情况决定否召开
6． 公司合时合方债权．债务均应合存续公司者新设立公司继承
7． 非流通股股票称非市股票然证券交易买卖某场外市场进行转
8． 公司发行股票发行债券目追加资金
9． 债券偿性指债券变现力
10． 公司债券股票风险基样
11． 金融债券根条件提前兑取
12． 开放型基金基金券发行交易毋须证券交易批准
13． 理年费通常基金股息．利息收益中扣基金资产中扣
14． 转换优先股属转换证券
15． 代理程中证券营机构承担代理责证券买卖形成盈利损失证券营机构权参分享须承担责
16． 证券发行市场没特定发行场形市场
17． 股票理价格等预期股息市场利率
18． 开放型金融市场国货币升值时导致币债券升值
19． 场外交易市场参加者证券商投资者
20． 证券市场监象投资者．证券发行证券中介机构
21． 发行市辅导机构承销商原证券营机构
22． 基金．国债成交结算中收印花税
23． 利率变动债券价格变动方相反
24． 预期回报率越高投资者承担风险越
25． NPV<0股票高估价格购买种股票
五． 改错题：题10题题1分10分题中处错误请标出错误处写出正确文字
1． 发起应创立会召开30日前会议日期通知认股者予公告
2． 创立会应代表股东总数12认股出席方举行
3． 召开股东会应会议审议事项会议召开15日前通知股东时股东会通知中未列明事项作出决议
4． 获取证券业资格证书超12月未证券专业岗位职资格证书动失效
5． 公司应作出减少注册资决议日起15日通知债权30日报纸少公告3次债权接通知书日起30日未接通知书第次公告日起90日权求公司清偿债务者提供相应担保
6． 公开发行股票必须公司法规定条件报公司省级民政府公司行业中央部门核准
7． 股票发行出具审计报告．资产评估报告者法律意见书等文件专业机构员该股票承销期期满30日买卖该种股票
8． 公司营业资产抵押．出售者报废超该资产10属募信息
9． 收购约期限届满收购持收购公司股份数达该公司已发行股份总数50该市公司股票应证券交易终止市交易
10． 公司市超3完整会计年度3完整会计年度净资产收益率均10市满3完整会计年度市历完整会计年度均计算述指标计算期年净资产收益率低9配股
六．简答题：题3题 题5分15分
1． 证券交易职？
2． 影响债券价格素？
3． 行属操市场行？
七．计算题题5题20分(第题5分第二题3分余题题4分保留数两位)
1． 债券A期限5年面值1000元年息80元现行售价1000元时求期收益率少？价格分提高1100元跌900元收益率少？
2． 年某公司支付股股利180元预计未日子里该公司股票股利年5速度增长假定必收益率11股票价格40元问否应购买该股票？
3．某市公司1998年利润总额6800万元年末股总数13000万股税率33年滚存利润7100万元规定提取10法定盈余公积金．5法定公益金．10意盈余公积金拟采派发现金红利方式进行分配请分计算指标 (1)股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金 (4)提取意盈余公积金 (5)股派发现金红利额(含税)
4． 某市公司发行外普通股5000万股该公司股票交挂牌市股权登记日七月十六日(星期五)天收盘价1280元送配方案十送三配七配股价350元股问
(1) 发行外投资者直接者间接持该公司发行外普通股达少股时应该公司股票持发出收购约？
(2) 红股日开始交易？
(3) 股票权价少元？
(4) 该公司股票深交挂牌市权登记日九月十日(星期二)天收盘价1280元送配方案十送五配三配股价750元股十股派发红利120元权价少元？红股日开始交易？
5． 某交易采取样指数基期6月30日基期股价指数1004采样股8月1日掉采样股(乙)增加1采样股(戊)请根表计算8月1日新基准股票市价总值．股价指数8月2日股价指数
6月30日 8月1日 8月2日
收盘价(元) 市股票数(万股) 收盘价(元) 市股票数(万股) 收盘价(元) 市股票数(万股)
甲 88 1500 92 1500 96 1500
乙 36 1000 38 1000 38 1500
丙 105 3000 109 3000 110 3000
丁 127 1000 135 1000 138 1000
戊 151 1000 158 1000
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