2015年证券公司个人年终总结报告

2015年证券公司年终总结报告
　　首先必须感谢公司提供良学环境证券市场更加深刻清晰认识次感谢位工作中予帮助事年工作中仅仅理念长足进步客户服务质量营业部柜台形象方面半年提升现半年工作情况总结：
　　完善营业部柜台整体形象
　　配合公司统形象统理建设柜台仅装修着装仪容仪表坚持做公司项求存量客户服务质量方面较改观办理业务流程更加合理效规范目前已实现客户办理业务堂理负责接填写完业务单带领柜台服务开展业务资料电子档案扫描工作目前已实现系统提取证券账户开户扫描件总部发送登记公司扫描质量更高求现办理业务必须留存客户影资料读取身份证信息样客户营业部更认识信
　　二交易应急演练柜面业务系统恒生20测试
　　半年公司参加两次交易达应急演练测试项工作周六进行出现信号中断时短时间切换灾备机房服务器进行风控报备进行现场客户安抚解说工作等进行测试学营业部交易系统正常运作防范未然
　　半年公司组织次恒生20账户系统升级测试工作包括联合开户创业板业务电子证扫描业务升级改版现基20系统实现业务测试期
间利班周末加班形式进行测试工作系统控件联系菜单次测试项业务菜单测试遍包括机构账户发现问题时记录新增容重点学新增客户证件签发机关联络方式联络频率修改客户反洗钱风险等级设定终配合总部完成次测试工作
　　三客户资料集中核整理
　　项工作开展时间长贯彻中国证监会关加强证券公司账户规范日常监通知中国证券登记结算限公司关进步加强证券账户日常理通知精神落实证券公司应定期柜面系统登记结算系统登记投资者账户信息进行全面核更新花两月时间加班加点三万客户进行留存资料核制作电子文档工作客户进行标识反面缺身份证身份证期缺职业学历等终完成客户资料核制作成表13000客户提供客服员电话通知前补充更新资料xx年12月31日前机构客户进行集中核记录客户留存证件复印件年检情况询证函项业务单留存情况制作成表提供客服员进行客户沟通
　　四运营条线员工星级晋级评定
　　公司季度进行运营条线员工星级晋级评定工作参加年第次星级评定考试考试容包括账户业务第三方存业务宗交易限售股份转业务协助司法执行基金创业板ib业务反洗钱新老三板等项业务涉面广备考时间紧次体现团队力量忘日常业务基础抓紧复时易接触业务知识考试中取成绩通次晋级二星级员工申请星级晋级评定中会认真巩固项业务扎实基功积极拓展干争取升三星级员工
　　xx年里面半年股市行情低迷账户资料集中核工作量基金营销遇阻等诸困难全体员工团结致努力取定成绩认识身足未完成次金意3号营销务希半年中紧公司发展步伐继续完善日常工作提升客户服务质量树立良口碑理服务新台阶
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