信社案件治理检查情况总结汇报—工作总结
××农村信社开展案件专项治理工作开展情况汇报材料
根省市银监部门指示精神县联社扎实组织开展案件专项治理工作进步加强县联社案件专项治理工作建立案件防范长效机制保持案件专项治理工作连续性效性落实案件专项治理项工作措施深入开展合规建设年工作促进农村信社合规文化建设进步营造良合规文化建设氛围确保案件专项治理合规建设工作利开展现关工作开展情况报告：
组织落实情况
（）成立领导组精心组织实施
确保利开展案件专项治理工作县联社专门成立领导组联社×××组长××××××两位副副组长部门负责成员领导组设办公室办公室设稽核监察部负责案件专项治理工作组织实施信社相应成立领导组确保案件专项治理工作利开展
（二）制定实施方案拟定工作容
县联社案件专项治理两提高两加强两降两加两建立五严格五加强指导制定***农村信社案件专项治理实施方案分五阶段开展案件专项治理工作拟定阶段工作容案件专项治理工作纳入信社年度营目标考核未级求开展案件专项治理工作者组织开展工作力导致进度缓慢信社年度考核律实行票否决制直接取消该单位负责年评优评先资格视情节轻重责作出济处罚政纪纪等处分定期召开案件形势分析会案件专项治理工作进行总结分析确保开展案件专项治理工作流形式努力实现年初见成效三年见成效阶段性目标
（三）制定督导计划开展督导检查
进步加强县农村信社案件专项治理工作完善控理制度实现理水新台阶时贯彻落实级关案件专项治理指示精神加强信社案件专项治理工作督促指导县联社制定***农村信社案件专项治理督导工作计划信社案件专项治理工作进行督导检查督促指导信社扎实开展案件专项治理工作确保案件专项治理工作效果达预期工作目标2006年度信社案件治理督导检查14次
二组织实施情况
（）清理规章制度开展控评价
加强信贷会计出纳储蓄等岗位控理解评价县农村信社控制度建立执行情况县农村信社制定***农村信社开展控检查评价工作方案（新农信联发〔2006〕141号）研究解决存问题策探讨现规章制度修改意见建议根评价检查情况新制定控理制度项8项补充完善相关理制度6项明确关业务操作规程进步完善控理机制加责追究力度责追究底横边挂两级问责位原直接责相关责领导责全面问责留空档逐步员工工作履行职责程中时刻绷紧法合规根弦行充分负责时刻意识行级员工家庭单位社会造成影响果员工违法违规事件敢想转变
（二）开展案件专项治理回头检查工作情况
加强存问题整改工作2005年专项检查中发现问题整改情况银监会项规章制度执行案件责制情况进行回头专门召开存问题整改研讨会存问题整改负责（相关部门负责）提出整改措施建立存问题整改台账存问题采取销账方式进行理确保整改措施落实制度执行位（2005年发现问题28已全部整改）
（三）易发案件薄弱环节害部门重点岗位员隐患排查情况
1制定检查方案组织开展检查根级理部门关案件专项治理工作指示精神县联社制定***农村信社案件专项治理检查（查）方案重点检查授权卡（柜员卡）印鉴密押空白证金库尾箱查询账轮岗休假安全保卫录检查枪技弹药理等关键领域环节根检查方案关项目容制定检查工作表布置信社工作表容开展查抽调联社职部门员组成2检查组组织针性开展业务操作风险检查六月份根省联社布置省联社检查方案次未检查项目制定补充检查（查）方案重新组织开展检查（查）年度检查出控风险问题28（存问题部分现场已整改）设立存问题整改台账落实相关整改负责责进步挖掘县农信社潜部营风险防范案件发生
2实行强制休假开展排查工作贯彻落实强制休假制度强加重岗位员审计工作深入开展县农村信社案件专项治理效防范部营风险9月份全县信社岗位员分两批（次）实行强制休假结合强制休假工作开展信社会计信贷会计岗位开展审计工作制定***农村信社重岗位员审计实施方案（*农信联发〔2006〕151号）时发现违规操作问题提出整改方案消风险隐患促进县农村信社法合规营达会计理监督工作标准化目时开展岗位员工进行家访活动联社领导分理部门负责进行家访部门负责部门员工进行家访信社社员工进行家访通层层家访进步解员工思想动态家庭状况等情况时三年岗位员实行岗位轮换年度信社副轮换3信贷岗位员轮换18 网点负责轮换4会计出纳员轮换25
（三）案件专项治理工作思路
县联社继续加强员工政治思想教育深入开展案件专项治理活动案件专项治理工作列入日常工作议程案件专项治理工作长期开展加违规责惩处力度严肃查处违规员营造清正廉洁文明健康学工作生活环境进步防范信社金融风险
（）继续深入开展案件专项治理广干部员工更加明确案件专项治理工作目标具体容求定期组织岗位员工学确保全员参案件专项治理案件专项治理工作落实落实岗落实处效防范县农村信社部操作风险
（二）认真总结案件专项治理工作部署进展落实情况发现问题查处整改情况扎实开展案件专项治理效防范县农信社部操作风险
（三）继续深入组织线员工操作风险防控题进行讨操作风险防控问题发表意见通讨进步提高员工风险防范意识防范力
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××农村信社开展案件专项治理工作开展情况汇报材料
根省市银监部门指示精神县联社扎实组织开展案件专项治理工作进步加强县联社案件专项治理工作建立案件防范长效机制保持案件专项治理工作连续性效性落实案件专项治理项工作措施深入开展合规建设年工作促进农村信社合规文化建设进步营造良合规文化建设氛围确保案件专项治理合规建设工作利开展现关工作开展情况报告：
组织落实情况
（）成立领导组精心组织实施
确保利开展案件专项治理工作县联社专门成立领导组联社×××组长××××××两位副副组长部门负责成员领导组设办公室办公室设稽核监察部负责案件专项治理工作组织实施信社相应成立领导组确保案件专项治理工作利开展
（二）制定实施方案拟定工作容
县联社案件专项治理两提高两加强两降两加两建立五严格五加强指导制定***农村信社案件专项治理实施方案分五阶段开展案件专项治理工作拟定阶段工作容案件专项治理工作纳入信社年度营目标考核未级求开展案件专项治理工作者组织开展工作力导致进度缓慢信社年度考核律实行票否决制直接取消该单位负责年评优评先资格视情节轻重责作出济处罚政纪纪等处分定期召开案件形势分析会案件专项治理工作进行总结分析确保开展案件专项治理工作流形式努力实现年初见成效三年见成效阶段性目标
（三）制定督导计划开展督导检查
进步加强县农村信社案件专项治理工作完善控理制度实现理水新台阶时贯彻落实级关案件专项治理指示精神加强信社案件专项治理工作督促指导县联社制定***农村信社案件专项治理督导工作计划信社案件专项治理工作进行督导检查督促指导信社扎实开展案件专项治理工作确保案件专项治理工作效果达预期工作目标2006年度信社案件治理督导检查14次
二组织实施情况
（）清理规章制度开展控评价
加强信贷会计出纳储蓄等岗位控理解评价县农村信社控制度建立执行情况县农村信社制定***农村信社开展控检查评价工作方案（新农信联发〔2006〕141号）研究解决存问题策探讨现规章制度修改意见建议根评价检查情况新制定控理制度项8项补充完善相关理制度6项明确关业务操作规程进步完善控理机制加责追究力度责追究底横边挂两级问责位原直接责相关责领导责全面问责留空档逐步员工工作履行职责程中时刻绷紧法合规根弦行充分负责时刻意识行级员工家庭单位社会造成影响果员工违法违规事件敢想转变
（二）开展案件专项治理回头检查工作情况
加强存问题整改工作2005年专项检查中发现问题整改情况银监会项规章制度执行案件责制情况进行回头专门召开存问题整改研讨会存问题整改负责（相关部门负责）提出整改措施建立存问题整改台账存问题采取销账方式进行理确保整改措施落实制度执行位（2005年发现问题28已全部整改）
（三）易发案件薄弱环节害部门重点岗位员隐患排查情况
1制定检查方案组织开展检查根级理部门关案件专项治理工作指示精神县联社制定***农村信社案件专项治理检查（查）方案重点检查授权卡（柜员卡）印鉴密押空白证金库尾箱查询账轮岗休假安全保卫录检查枪技弹药理等关键领域环节根检查方案关项目容制定检查工作表布置信社工作表容开展查抽调联社职部门员组成2检查组组织针性开展业务操作风险检查六月份根省联社布置省联社检查方案次未检查项目制定补充检查（查）方案重新组织开展检查（查）年度检查出控风险问题28（存问题部分现场已整改）设立存问题整改台账落实相关整改负责责进步挖掘县农信社潜部营风险防范案件发生
2实行强制休假开展排查工作贯彻落实强制休假制度强加重岗位员审计工作深入开展县农村信社案件专项治理效防范部营风险9月份全县信社岗位员分两批（次）实行强制休假结合强制休假工作开展信社会计信贷会计岗位开展审计工作制定***农村信社重岗位员审计实施方案（*农信联发〔2006〕151号）时发现违规操作问题提出整改方案消风险隐患促进县农村信社法合规营达会计理监督工作标准化目时开展岗位员工进行家访活动联社领导分理部门负责进行家访部门负责部门员工进行家访信社社员工进行家访通层层家访进步解员工思想动态家庭状况等情况时三年岗位员实行岗位轮换年度信社副轮换3信贷岗位员轮换18 网点负责轮换4会计出纳员轮换25
（三）案件专项治理工作思路
县联社继续加强员工政治思想教育深入开展案件专项治理活动案件专项治理工作列入日常工作议程案件专项治理工作长期开展加违规责惩处力度严肃查处违规员营造清正廉洁文明健康学工作生活环境进步防范信社金融风险
（）继续深入开展案件专项治理广干部员工更加明确案件专项治理工作目标具体容求定期组织岗位员工学确保全员参案件专项治理案件专项治理工作落实落实岗落实处效防范县农村信社部操作风险
（二）认真总结案件专项治理工作部署进展落实情况发现问题查处整改情况扎实开展案件专项治理效防范县农信社部操作风险
（三）继续深入组织线员工操作风险防控题进行讨操作风险防控问题发表意见通讨进步提高员工风险防范意识防范力
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