农村信社合规文化建设年活动查报告
xx信社辖四分社三储蓄营业社信贷部现职员工36直xx信社始终坚持合规操作 合规责 合规起 理念贯输员工业务办理程中全社年年均未发生安全责事刑事案件事
年5月社威信联发（XX）116号xx县农村信合作联社关印发xx县农村信社合规文化建设年活动实施方案通知求开展宣传发动部署动员XX年6月旬开展次规章制度执行柜台操作风险案件隐患查员工查基础刘超刘毅两位7月910日（星期六星期日）全社网点合规操作进行检查检查面达100检查容包括：
员理授权授信贷款理票业务额资金交易辖联行现金出纳理s6000综合业务操作流程岗位设置银行卡atm机安全保卫工作控规章制度执行情况等现查情况汇报：
． 加强组织领导安排部署位
社活动求成立社刘超志组长信社副信贷组长网点负责成员xx信社合规文化建设年活动领导组明确工作组工作职责：
时贯彻落实级关合规文化建设年活动指示精神加强全社合规文化建设年活动工作督促检查定期定期召开合规文化建设活动分析会学项规章制度合规文化建设年活动工作进行总结分析确保合规文化建设年活动流形式工作领导组时召开动员会深入思想发动全面部署活动工作目标落实措施求会议室制作张贴标语制作合规文化建设年活动专栏职工合规检违规查情况进行张贴指定专活动开展情况进行宣传报道增强员工工作重性认识
二． 认真查堵塞漏洞
坚持规章制度执行情况查s6000操作流程贷款 三项治理 检查相结合发现操作业务中存问题漏洞时提出整改意见措施合规文化建设年活动逐步引深入
1．开展合规理组织架构否健全合规职责否明确清晰合规工作否正常开展组织全面保障查
2．业务规章制度落实执行情况重点项制制度执行否走样环节否操作位监督位会计帐制度落实情况单位银行结算账户开销户理结算账户理银行卡理额现金（转账）交易理授权审批理票业务重空白证理atm机理s6000操作流程等进行全面检查检查情况社营业网点职工均较严格执行项规章制度严格落实会计出纳基制度严格执行 十六项基规定 做 五 六相符 均s6000操作流程办理笔业务种重空抵押品入库保岗位做相互配合相互监督制度执行杜绝种隐患
3．贷款 三法指引 执行情况贷款 三项治理 工作检查贷款程序合规性贷款手续效性进行检查存逆程序办理贷款批贷违反规定关系发放贷款等行贷款审批符合部授权授信理规定款合担保合印章签名预留印鉴签名致效款身份证贷款证营业执等贷款资料真实效社直较注重贷踪检查
4．岗位设置工作职责边界安全保卫等进行检查查社辖属营业网点够较执行农村信社安全保卫规章制度
5．全社员工结合岗位实际认真查找工作中存问题足时写出查报告签订整改承诺责书
三．存问题
通查然找出网点业务操作员日常工作中存足处：
（）部分员工营业室操作oa系统进行身份核查办理查询业务时未s6000系统退login状态部分网点办公桌年久失修锁闭致部分员工离柜时钱款印章证等捡入抽柜保锁闭存定风险隐患信社次找维修根解决问题
部分员工办理授权业务时业务证审查严根审核授权时未仔细审核屏幕容机械进行授权操作存定风险柜员授权未时相关证签字s6000系统柜员权限级设置时办理业务程中柜员相关业务进行物理授权联社关文件求需网点负责信社进行审签业务时进行审签
（二）重空白证理加强工作中联社领回重空白证xx信社网点次领回证种类数量较未坚持类重空进行逐份清点位网点社领取重空网点员偏少时未坚持双领取作废银行卡理加强
（三）员工部分重业务办理时顾先减少客户等候时间身份核查时
（四）岗位设置足：
社网点较事情员少法执行强制休假等规章制度特社业务量然实行复核制操作方式办理公业务转账业务时占较时间超成客户等候时间较长
（五）信贷方面存问题：
贷检查时检查容简单格式化二办理业务存未通联时核身份证信息三信贷员款存交接规范等
（六）方面：
纪律性强集中开会时存员工穿工作服手机未关闭调震动环境卫生然前提高然存扫彻底等
通查发现问题进行分析：
业务量确实增员工配置足班时间精神高度集中超成精神疲劳二员工政治思想素质业务素质进步提高认识存定偏差防范意识尚加强
四．整改措施工作思路
社继续加强员工政治思想教育深入持续开展合规文化建设年活动合规文化建设工作贯穿整业务营程中加违规责惩处力度严肃查处违规员营造清正廉洁文明健康学工作生活环境进步防范操作风险
（）加强学继续深入合规文化建设全社员工更加明确合规文化建设年活动工作目标具体容求定期组织全社员工集中学通学s6000系统业务风险点业务流程合规操作手册信贷理文件等项规章制度业务技确保员工更加熟悉项业务操作流程确保合规文化建设年活动工作落实落实岗落实处确保全社员工思想牢固树立控优先审慎营理念效防范社部操作风险
（二）加强员工金融政策法律制度财纪律职业道德教育规范员工言行加强 九种 实行定期排查时重岗位员 九种 定期实行交心谈心帮助员工树立正确世界观生观价值观提高员工防范操作风险认识提高合规操作意识消麻痹思想家真正认识 合规创造价值合规保障发展 重性
（三）积极组织全社员工操作风险防控题进行讨操作风险防控问题发表意见通讨进步提高员工风险防范意识防范力
（四）科学发展观指导树立正确营指导思想严格联社关规定组织社控制度财务帐务综合业务信贷理安全保卫等方面检查工作
特报告
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
xx信社辖四分社三储蓄营业社信贷部现职员工36直xx信社始终坚持合规操作 合规责 合规起 理念贯输员工业务办理程中全社年年均未发生安全责事刑事案件事
年5月社威信联发（XX）116号xx县农村信合作联社关印发xx县农村信社合规文化建设年活动实施方案通知求开展宣传发动部署动员XX年6月旬开展次规章制度执行柜台操作风险案件隐患查员工查基础刘超刘毅两位7月910日（星期六星期日）全社网点合规操作进行检查检查面达100检查容包括：
员理授权授信贷款理票业务额资金交易辖联行现金出纳理s6000综合业务操作流程岗位设置银行卡atm机安全保卫工作控规章制度执行情况等现查情况汇报：
． 加强组织领导安排部署位
社活动求成立社刘超志组长信社副信贷组长网点负责成员xx信社合规文化建设年活动领导组明确工作组工作职责：
时贯彻落实级关合规文化建设年活动指示精神加强全社合规文化建设年活动工作督促检查定期定期召开合规文化建设活动分析会学项规章制度合规文化建设年活动工作进行总结分析确保合规文化建设年活动流形式工作领导组时召开动员会深入思想发动全面部署活动工作目标落实措施求会议室制作张贴标语制作合规文化建设年活动专栏职工合规检违规查情况进行张贴指定专活动开展情况进行宣传报道增强员工工作重性认识
二． 认真查堵塞漏洞
坚持规章制度执行情况查s6000操作流程贷款 三项治理 检查相结合发现操作业务中存问题漏洞时提出整改意见措施合规文化建设年活动逐步引深入
1．开展合规理组织架构否健全合规职责否明确清晰合规工作否正常开展组织全面保障查
2．业务规章制度落实执行情况重点项制制度执行否走样环节否操作位监督位会计帐制度落实情况单位银行结算账户开销户理结算账户理银行卡理额现金（转账）交易理授权审批理票业务重空白证理atm机理s6000操作流程等进行全面检查检查情况社营业网点职工均较严格执行项规章制度严格落实会计出纳基制度严格执行 十六项基规定 做 五 六相符 均s6000操作流程办理笔业务种重空抵押品入库保岗位做相互配合相互监督制度执行杜绝种隐患
3．贷款 三法指引 执行情况贷款 三项治理 工作检查贷款程序合规性贷款手续效性进行检查存逆程序办理贷款批贷违反规定关系发放贷款等行贷款审批符合部授权授信理规定款合担保合印章签名预留印鉴签名致效款身份证贷款证营业执等贷款资料真实效社直较注重贷踪检查
4．岗位设置工作职责边界安全保卫等进行检查查社辖属营业网点够较执行农村信社安全保卫规章制度
5．全社员工结合岗位实际认真查找工作中存问题足时写出查报告签订整改承诺责书
三．存问题
通查然找出网点业务操作员日常工作中存足处：
（）部分员工营业室操作oa系统进行身份核查办理查询业务时未s6000系统退login状态部分网点办公桌年久失修锁闭致部分员工离柜时钱款印章证等捡入抽柜保锁闭存定风险隐患信社次找维修根解决问题
部分员工办理授权业务时业务证审查严根审核授权时未仔细审核屏幕容机械进行授权操作存定风险柜员授权未时相关证签字s6000系统柜员权限级设置时办理业务程中柜员相关业务进行物理授权联社关文件求需网点负责信社进行审签业务时进行审签
（二）重空白证理加强工作中联社领回重空白证xx信社网点次领回证种类数量较未坚持类重空进行逐份清点位网点社领取重空网点员偏少时未坚持双领取作废银行卡理加强
（三）员工部分重业务办理时顾先减少客户等候时间身份核查时
（四）岗位设置足：
社网点较事情员少法执行强制休假等规章制度特社业务量然实行复核制操作方式办理公业务转账业务时占较时间超成客户等候时间较长
（五）信贷方面存问题：
贷检查时检查容简单格式化二办理业务存未通联时核身份证信息三信贷员款存交接规范等
（六）方面：
纪律性强集中开会时存员工穿工作服手机未关闭调震动环境卫生然前提高然存扫彻底等
通查发现问题进行分析：
业务量确实增员工配置足班时间精神高度集中超成精神疲劳二员工政治思想素质业务素质进步提高认识存定偏差防范意识尚加强
四．整改措施工作思路
社继续加强员工政治思想教育深入持续开展合规文化建设年活动合规文化建设工作贯穿整业务营程中加违规责惩处力度严肃查处违规员营造清正廉洁文明健康学工作生活环境进步防范操作风险
（）加强学继续深入合规文化建设全社员工更加明确合规文化建设年活动工作目标具体容求定期组织全社员工集中学通学s6000系统业务风险点业务流程合规操作手册信贷理文件等项规章制度业务技确保员工更加熟悉项业务操作流程确保合规文化建设年活动工作落实落实岗落实处确保全社员工思想牢固树立控优先审慎营理念效防范社部操作风险
（二）加强员工金融政策法律制度财纪律职业道德教育规范员工言行加强 九种 实行定期排查时重岗位员 九种 定期实行交心谈心帮助员工树立正确世界观生观价值观提高员工防范操作风险认识提高合规操作意识消麻痹思想家真正认识 合规创造价值合规保障发展 重性
（三）积极组织全社员工操作风险防控题进行讨操作风险防控问题发表意见通讨进步提高员工风险防范意识防范力
（四）科学发展观指导树立正确营指导思想严格联社关规定组织社控制度财务帐务综合业务信贷理安全保卫等方面检查工作
特报告
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
