加强银行合规文化建设工作总结五篇
篇
合规文化建设项益前利长远系统工程农业银行实现长治久安持续发展重基础年持续努力农行合规文化建设工作取显著成效前济金融环境复杂变类风险素交错重叠农行合规文化建设需适应新形势久久功持续推进
明方确立合规文化建设目标全行农业银行委治行兴行六维方略四始终坚持求围绕什合规合什规合规中心问题寓文化建设合规理丰富合规理涵优化合规理体系推动构建想违规违规敢违规合规约束机制确保案件控风险控推动法合规营提供良文化支撑
定基调建设强健合规文化确定全行合规发展基调遵循风险合规优先基原总结提炼适应文化监求合规理念表述形成纲领性文件体现董事会高层全行合规发展坚定态度决心鼓励全行营造开放诚信合规文化农行发展计员工实现两层面进步提炼丰富合规理念形成套表述精炼层次分明精髓突出合规理念体系
强制度稳固合规文化根基结合新形势新情况新问题完善合规准体系加强员工行理制度体系建设修订完善员工行守配套细引导全员镜省律觉践行合规求合规发展基调全面梳理政策制度资源配备考核机制工作行等存合规缺陷制订改进计划方案落实施构建全面覆盖严格序科学合理效制度体系引领合规文化建设着制度化规范化程序化轨道更深层次更广领域健康发展
重传导全员效践行合规合规责级机构条线部门切实承担起机构条线部门合规首责级机构负责仅身合规更高度重视合规文化建设工作推进合规体系建设推动普践行合规理念通宣讲会议培训考试等方式方位角度传导合规文化造优秀合规文化建设软环境进步增强全行员工法合规动性觉性合规文化真正成农行根植心修养
抓重点全面增强合规营力充分发挥合规文化强固基作提升反洗钱案防等重点领域合规水推动反洗钱工作文化制度流程信息系统风险处置专家队伍等方面实现五流全面高水达国际国反洗钱监求预防作案防体系建设首目标建立源头严防程严风险严控违规严处案防机制保障全行营安全运行
篇二
西方句谚语：帝离魔鬼差半步喻指念差良善变邪恶合规否心中闪念似疏忽失误银行带风险隐患堪设想构建合规文化实现规范操作应方面做起：
加强合规学教育谨防类违规案件发生
合规种制度种意识种文化时时刻刻体现业务工作中融入员工思想里前台柜员笔业务操作中信贷员笔贷款操作程序里理工作项务中处体现着种制度种文化
形形色色诱惑谋取私欲理想信念动摇腐败堕落完成务恣意妄视章法利欲熏心惜身试法铤走险加强员工合规文化教育势必行
二运合规盾牌根违规案件滋生土壤
工作中时柜员时疏忽时客户理留神时行长员工利益违规已存案件发生起眼违规开始结果更扼腕叹息
思想万物果思想没接受理念难付诸行动果位员工没思想真正认识合规营重性制度规避违规违规永远会野杂草遇风生树立合规营理念思想转变位员工违规法势必行合规成种惯掌握项业务基点风险素抓住次培训机会做起正确办理笔业务认真审核张票严格执行业务操作系统安全防范抵制种违规作业等等做相互制约相互监督碍事情面片面追求济效益背离规章制度顾
三完善合规检查制度根植合规创造价值理念
令必行禁必止违必究合规文化组成部分制度执行力求全面建立启动员工排查制度定期检查制度项规章制度落实位 切实防范柜面合规风险势必行
正激励负激励相结合尊重员工工作价值表现素质高员工进行正激励出现理型责型案件存严重违规违纪问题重风险隐患问题屡查屡犯问题相关程序提交权部门处理二增强员工合规风险理翁意识方面鼓励柜面员现科技水硬件环境情况提出合规优化建议方面切实发挥合规理作明确业务理事中控制业务审查监督检查中职责权限 做 责权利 相匹配三合规创造价值嵌入业务中合规升华成种存性艺术防范风险基础优化方案样合规价值体现合规功发挥合规文化具长久生命力
鲁迅先生说开窗子清新空气进苍蝇灰尘臭气着进现代济迅猛发展带诸问题时高悬公堂合规文化利令智昏灰尘里成仅供观赏卷轴年少数领导干部没受住诱惑惜违纪违法钉生耻辱柱警示牌时刻提醒着必须建立合规文化名员工应该果没心境诚没行动致远果没合规文化先导稳健营没立足点建立合规文化规范操作行必然提升理水必然
篇三
20XX年建行**支行紧紧围绕晋位赶超目标通屡查屡犯查彼犯综合治理合规理提升年等综合活动继续深化合规建行
践行 创建活动持续推进合规文化工作积极培养良合规文化
开展全行合规宣誓签订合规承诺书部门网点员工定期面行徽举起右手庄严宣誓：作中国建设银行浙江省分行员庄重宣誓：…… 积极倡导合规营行20XX年6月部门网点签订合规承诺书广员工牢固树立合规底线红线意识
推进合规底线学加强问责实效支行组织全行员工进行员工合规手册三线教育学培训通部门网点学网点辅导等种形式开展合规底线三线学时通考试检验学成果支行组织培训学外开展种形式检查查查程中发现轻微违规行效发挥积分理工具作促进员工提高认识切实增强员工章操作合规营防控风险意识觉性时督促纠正员工操作风险行发生
加强合规宣传报道宣传合规正量支行征集全行员工合规理念句话基础网点精神墙开辟合规专栏员工合规理念墙时刻提醒员工合规操作落实行动时通团建合规促发展专题征文演讲赛身边讲身边事进行题宣讲警示教育合规工作贯穿整营业务程中时时提醒全行员工践行合规保饭碗违规砸饭碗合规理念
创新合规教育模式教育生动活泼年度元宵晚会风险理部相关网点利业余时间编导演品漫话合规做起反映银行员工工作辛苦面亲情选择合规决心终赢亲支持欢心8月份新入职12名员工进行岗前合规教育9月份新提拔员工进行合规谈话利部门条线工作会议等加强合规培训教育合规培训融入部门机构例会条线业务会议
利数模型开展风险隐患排查支行利数删选梳理条线业务风险点违规飞单外汇拆分柜员理财产品销售资质客户购买理财产品资质符消费贷款信卡业务分期业务等数监测模型提取疑点数定期进行排查疑点排查属实时进行整改消业务风险隐患实现条线控合规理分散间断动控制体系化持续性动全面风险理转变
加强问题整改反思遏制违规问题发生支行外部审计信贷业务检查银监检查等发现问题积极落实整改工作认真分析存问题剖析原吸取教训时进步加强员工合规风险警示教育员工充分认识问题发生原充分利整改成果避免类问题屡查屡犯
开展突击检查工作力求排风险隐患支行行领导带队抽调风险理部业务理部金部公司部办公室相关员组成联合检查组月营业网点日营业前营部门班前机抽取进行突击检查重点检查代客保等违规行柜员等员尾箱情况
定期开展员工行排查力争问题早发现支行年两次全行性员工行排查外利数删选进行专项行排查时根支行办公室提供员工清单身份证号码通**市市场监督理局查询员工否商兼职行通**市公安局查询员工否涉黄涉赌等行
强化控制度建设加强风险提示根日常营中发现风险点支行定期合规提示书形式开展合规提醒20XX年已发出合规提示书六份疑点核查通知份开展合规谈话三次时刻提醒业员控意识合规意识责意识风险意识规范日常操作行合规建行践行理念认真践行
篇四
金融机构风险理者合规文化处长期实践中形成身企业文化业务特色营历史息息相关处什样发展环境发展阶段应该强调营长期特性避免合规文化短期行抄路擦边球行危险会长期竞争力
金融机构合规文化建设合规文化涵合规文化作合规文化建设合规文化实践四方面进行述
合规文化涵
合规文化指长期发展程中形成全体员工信守合规风险理观念价值标准道德规范礼仪风俗传统惯集合
健康合规文化应具备特点：动理合规风险二企业文化背景贯彻理念三坚持统性差性独立性服务性统四提倡真实注重细节中：
动理合规风险体现：第观念认识合规风险存危害认识合规风险理价值第二建立合规风险理组织配备足够理员第三部门动承担起理部门合规风险职责第四部门间建立相互制约相互监督机制避免职权职责责利益失衡
企业文化背景贯彻理念规范诚信创新基础企业文化中体现合规文化相关容正气责创新超越强化廉洁律注重审建设等
坚持统性差性独立性服务性统：统性合规风险理应遵守统理理念求规差性指针机构业务采取合规风险理措施独立性指独立机构员技术理合规风险服务性指合规风险理服务业务发展金融机构持续营
提倡真实注重细节：作高风险行业说真话办实事合规风险理基求注重细节合规文化渗透合规理环节层次实现精细化理
合规文化作
金融机构应合规文化作企业文化部分加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程培育控创造价值文化风险控制高境界控核心价值避免风险事件发生实现目标首先培育合规文化防止违规行
合规文化作表现：第导功合规文化减少行组织目标偏离增强成员组织认感降低达成识成第二约束功通文化氛围造成群体意识社会舆群体行准道德规范增强成员约束功第三动员激励功通合规文化合规行褒奖违规行谴责效激励成员正面选择第四成控制功合规文化形成合规成觉行动降低类规章制度实施成第五声誉功合规文化形成利提高金融机构身市场声誉利扩市场空间
合规文化建设
合规文化建设四方面进行：第方面理层重视推动坚持全面风险观处理业务发展合规理关系积极动倡导合规文化第二方面贯彻理念发挥导作重视员工利益诉求加强合规培训宣导强调合规理效互动第三方面创建科学合规风险理机制建立高效合规组织体系科学激励约束机制强化制度建设制度执行第四方面营造合规文化氛围首先营造敢文化氛围目标转化规章建立合情合理合法执行易操作易检查良规实现严谨立规严格执法严密监督严肃问责严厉处罚次营造愿文化氛围规章转化机制建立激励相容制衡效科学机制努力实现控制目标控制象觉愿做某事实现体目标整体目标相致次营造文化氛围流程固化科技运技术手段违反规定违反程序行发生营造便文化氛围机制化流程流水式程序设计前道工序没完成道工序难继续
合规文化实践：国外先进实践验
欧美领先金融机构合规文化成功国际金融机构风险理文化建设典型代表欧美发达国家作全球金融强国拥诸老牌金融机构整体风险合规理文化诸值鉴处
欧洲合规文化实践：欧洲金融机构普遍设专门合规风险理委员会制定专门合规准法国兴业银行制定专门合规理手册德国德勒斯顿银行制定商业伦理合规行准德意志银行全球合规理13条原
美国合规文化实践摩根通银行风险合规理文化建设代表诸启示：回顾2008年次贷金融危机美国前四银行（美国银行花旗银行摩根通银行富国银行）中摩根通须补充资金果美国政府允许该行快偿前接受250亿美元谓问题资产救助计划援助资金中重原摩根通风险合规理文化建设成功
摩根通长期坚持审慎理四原中包括协作理文化专注风险回报两项文化风险关原摩根通风险合规理文化九特点：清晰定义公司风险合规文化奉宝典二公司部形成种注重风险合规风气三风险合规理成职责四识报告量化存风险五量化量化风险重六接受确定性（风险）处事实七避免企业法理解产品业务八检视公司风险合规理员工作（监督者接受监督）九良风险合规理会创造价值
视远惟明听德惟聪长期合规文化金融机构核心竞争力总结鉴国外先进合规理验基础应合规理方法协助金融机构全面系统审视合规风险构建高效力合规体系框架实现合规稳健营目标
篇五
进入新时代奋斗新征程着中中央全面法治国委员会成立标志着国推行全面法治国基方略进入新阶段全面建设法治社会角度出发构建弘扬企业合规文化成法治企力抓手作银行业尤基层分支行建立起行效操作性合规文化更推动企业健康发展法治行必然选择
法治国家法治社会建设已融入银行业成时代潮
十八届四中全会通中中央关全面推进法治国干重问题决定提出全面推进法治国总目标——建设中国特色社会义法治体系建设社会义法治国家十九坚持全面法治国确立新时代坚持发展中国特色社会义基方略重容法治国家法治政府法治社会基建成确立2035年基实现社会义现代化重目标中央第次提出法治国家法治政府法治社会体建设时间表路线图吹响新时代全面法治国集结号开启中国特色社会义法治建设新征程
法治国家法治政府法治社会三位体目标致作新时代社会基层组织单元银行分支机构紧紧围绕国家工作局统筹推进五位体总体布局协调推进四全面战略布局高度出发切实担负起建设法治社会赋予责深化法治行方面必须作
二法治社会建设求金融领域律力度空前加
落实十九提出健全金融监体系守住发生系统性金融风险底线工作求切实强化行业法治理律四川银监局全省银行业开展合规文化建设专项行动出台四川银行业三年合规文化建设行动方案提出明确行动目标第年抓合规控风险强基础促发展线断强化合规理念夯实基础第二年新基础合规文化建设断引深入推动合规文化建设工作着规范化系统化方健康发展四川银行业充分认知合规文化接受合规理念形成合规惯第三年全面落实合规文化建设措施形成合规文化建设长效机制合规文化理念化心固化制外化行建立起完善合规文化价值体系形成良合规文化环境
时金融机构提出更高求求全省银行业深入贯彻落实中央银监会关决策部署效防范合规操作风险案件发生促进四川银行业法合规稳健营行业法治理作重抓手作基层分支行应严格监部门求狠抓落实倡导合规价值观核心落实分支行体责抓手树立全员合规全程合规动合规合规创造价值营理念建立起合规风险理长效机制效防范合规操作风险案件发生确保全行营安全稳健运行
三搞合规文化建设基层银行法治行必路
合规文化建设企业发展重组成部分基层银行通进步深入开展纪法规行纪行规企业制度学教育提高业员遵章守纪章操作意识规矩规范级理员全体员工行形成懂规矩知敬畏尚法治遵循合规文化必促进企业健康发展
合规文化建设必须水滴石穿非日功合规文化建设身系统性工程须循序渐进必须全体员工集体智慧团队力量基层分支机构营造合规文化氛围仅加强合规教育认真学监机构身系统合规建设文件资料放矢开展专项治理员工日常行排查工作日常工作中员工风险责责义务岗位部门效防范合规风险员工合规文化建设日常工作业务机结合起置身合规文化范围中基层分支机构项业务持续健康发展
二开展合规教育化员工觉行通学培训端正员工思想树立合规意识基层分支机构应时刻绷紧合规弦成银行业员觉行时力提倡员工岗位做起觉遵守项规章制度觉抵制种违纪违规违章行彻底根信代理惯代制度情面代纪律良倾珍惜职业生涯视制度生命纠违章排雷断增强风险防范意识
三制度作合规文化建设根没规矩成方圆基层分支机构制度框架提高员工合规知识培训力度时约束员工行举止结合实际制定完善相关控措施方法落实责确保章循项制度规定贯穿业务流程细节中时堵塞漏洞防止违规行发生
四加强合规营检查监督持续发展角度银行合规营必须实现部控制外部监效结合基层分支机构应加强类业务进行现场非现场检查时发现业员违规行风险隐患进步推进律建设履行检查律监职时部门职责分工明确密切配合形成合力针性重点业务重点环节重点部位进行全面整治确保基层分支机构营符合监求项理规定
五建立效合规营激励约束机制着监力度增强基层分支机构必须建立清晰责制问责机制相关激励约束机制通效激励机制合规工作做举报抵制违规贡献者予保护表扬奖励履职工作中仅微偏差偶然失误未造成良果予免责轻处理存隐瞒违规问题造成良果者严格规定进行处罚追究责基层分支机构整团队营造出合规光荣违规耻工作氛围
六强化员工合规知识培训基层分支机构级理层合规理员员合规文化建设中三层次日常理中应通开展合规讲坛合规讨等方式监部门银行法律规准合规政策合规意识合规职责等求精神实质贯穿业务政策行手册操作程序中全员参原认真开展针级理层合规理员员教育培训通层次合规培训逐步基层分支机构形成合规文化氛围全面确保外部相关规定贯彻落实时持续开展案例警示教育违规事件通报专家讲座案例剖析观警示教育片等形式保持警钟长鸣通身边典型典型事典型案例进行剖析摆事实讲道理讲制度讲成效讲危害引导员工实现合规合规飞跃促员干部员工做知敬畏存戒惧守底线进步提高员干部员工法营法治意识仅供参考
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合规文化建设项益前利长远系统工程农业银行实现长治久安持续发展重基础年持续努力农行合规文化建设工作取显著成效前济金融环境复杂变类风险素交错重叠农行合规文化建设需适应新形势久久功持续推进
明方确立合规文化建设目标全行农业银行委治行兴行六维方略四始终坚持求围绕什合规合什规合规中心问题寓文化建设合规理丰富合规理涵优化合规理体系推动构建想违规违规敢违规合规约束机制确保案件控风险控推动法合规营提供良文化支撑
定基调建设强健合规文化确定全行合规发展基调遵循风险合规优先基原总结提炼适应文化监求合规理念表述形成纲领性文件体现董事会高层全行合规发展坚定态度决心鼓励全行营造开放诚信合规文化农行发展计员工实现两层面进步提炼丰富合规理念形成套表述精炼层次分明精髓突出合规理念体系
强制度稳固合规文化根基结合新形势新情况新问题完善合规准体系加强员工行理制度体系建设修订完善员工行守配套细引导全员镜省律觉践行合规求合规发展基调全面梳理政策制度资源配备考核机制工作行等存合规缺陷制订改进计划方案落实施构建全面覆盖严格序科学合理效制度体系引领合规文化建设着制度化规范化程序化轨道更深层次更广领域健康发展
重传导全员效践行合规合规责级机构条线部门切实承担起机构条线部门合规首责级机构负责仅身合规更高度重视合规文化建设工作推进合规体系建设推动普践行合规理念通宣讲会议培训考试等方式方位角度传导合规文化造优秀合规文化建设软环境进步增强全行员工法合规动性觉性合规文化真正成农行根植心修养
抓重点全面增强合规营力充分发挥合规文化强固基作提升反洗钱案防等重点领域合规水推动反洗钱工作文化制度流程信息系统风险处置专家队伍等方面实现五流全面高水达国际国反洗钱监求预防作案防体系建设首目标建立源头严防程严风险严控违规严处案防机制保障全行营安全运行
篇二
西方句谚语：帝离魔鬼差半步喻指念差良善变邪恶合规否心中闪念似疏忽失误银行带风险隐患堪设想构建合规文化实现规范操作应方面做起：
加强合规学教育谨防类违规案件发生
合规种制度种意识种文化时时刻刻体现业务工作中融入员工思想里前台柜员笔业务操作中信贷员笔贷款操作程序里理工作项务中处体现着种制度种文化
形形色色诱惑谋取私欲理想信念动摇腐败堕落完成务恣意妄视章法利欲熏心惜身试法铤走险加强员工合规文化教育势必行
二运合规盾牌根违规案件滋生土壤
工作中时柜员时疏忽时客户理留神时行长员工利益违规已存案件发生起眼违规开始结果更扼腕叹息
思想万物果思想没接受理念难付诸行动果位员工没思想真正认识合规营重性制度规避违规违规永远会野杂草遇风生树立合规营理念思想转变位员工违规法势必行合规成种惯掌握项业务基点风险素抓住次培训机会做起正确办理笔业务认真审核张票严格执行业务操作系统安全防范抵制种违规作业等等做相互制约相互监督碍事情面片面追求济效益背离规章制度顾
三完善合规检查制度根植合规创造价值理念
令必行禁必止违必究合规文化组成部分制度执行力求全面建立启动员工排查制度定期检查制度项规章制度落实位 切实防范柜面合规风险势必行
正激励负激励相结合尊重员工工作价值表现素质高员工进行正激励出现理型责型案件存严重违规违纪问题重风险隐患问题屡查屡犯问题相关程序提交权部门处理二增强员工合规风险理翁意识方面鼓励柜面员现科技水硬件环境情况提出合规优化建议方面切实发挥合规理作明确业务理事中控制业务审查监督检查中职责权限 做 责权利 相匹配三合规创造价值嵌入业务中合规升华成种存性艺术防范风险基础优化方案样合规价值体现合规功发挥合规文化具长久生命力
鲁迅先生说开窗子清新空气进苍蝇灰尘臭气着进现代济迅猛发展带诸问题时高悬公堂合规文化利令智昏灰尘里成仅供观赏卷轴年少数领导干部没受住诱惑惜违纪违法钉生耻辱柱警示牌时刻提醒着必须建立合规文化名员工应该果没心境诚没行动致远果没合规文化先导稳健营没立足点建立合规文化规范操作行必然提升理水必然
篇三
20XX年建行**支行紧紧围绕晋位赶超目标通屡查屡犯查彼犯综合治理合规理提升年等综合活动继续深化合规建行
践行 创建活动持续推进合规文化工作积极培养良合规文化
开展全行合规宣誓签订合规承诺书部门网点员工定期面行徽举起右手庄严宣誓：作中国建设银行浙江省分行员庄重宣誓：…… 积极倡导合规营行20XX年6月部门网点签订合规承诺书广员工牢固树立合规底线红线意识
推进合规底线学加强问责实效支行组织全行员工进行员工合规手册三线教育学培训通部门网点学网点辅导等种形式开展合规底线三线学时通考试检验学成果支行组织培训学外开展种形式检查查查程中发现轻微违规行效发挥积分理工具作促进员工提高认识切实增强员工章操作合规营防控风险意识觉性时督促纠正员工操作风险行发生
加强合规宣传报道宣传合规正量支行征集全行员工合规理念句话基础网点精神墙开辟合规专栏员工合规理念墙时刻提醒员工合规操作落实行动时通团建合规促发展专题征文演讲赛身边讲身边事进行题宣讲警示教育合规工作贯穿整营业务程中时时提醒全行员工践行合规保饭碗违规砸饭碗合规理念
创新合规教育模式教育生动活泼年度元宵晚会风险理部相关网点利业余时间编导演品漫话合规做起反映银行员工工作辛苦面亲情选择合规决心终赢亲支持欢心8月份新入职12名员工进行岗前合规教育9月份新提拔员工进行合规谈话利部门条线工作会议等加强合规培训教育合规培训融入部门机构例会条线业务会议
利数模型开展风险隐患排查支行利数删选梳理条线业务风险点违规飞单外汇拆分柜员理财产品销售资质客户购买理财产品资质符消费贷款信卡业务分期业务等数监测模型提取疑点数定期进行排查疑点排查属实时进行整改消业务风险隐患实现条线控合规理分散间断动控制体系化持续性动全面风险理转变
加强问题整改反思遏制违规问题发生支行外部审计信贷业务检查银监检查等发现问题积极落实整改工作认真分析存问题剖析原吸取教训时进步加强员工合规风险警示教育员工充分认识问题发生原充分利整改成果避免类问题屡查屡犯
开展突击检查工作力求排风险隐患支行行领导带队抽调风险理部业务理部金部公司部办公室相关员组成联合检查组月营业网点日营业前营部门班前机抽取进行突击检查重点检查代客保等违规行柜员等员尾箱情况
定期开展员工行排查力争问题早发现支行年两次全行性员工行排查外利数删选进行专项行排查时根支行办公室提供员工清单身份证号码通**市市场监督理局查询员工否商兼职行通**市公安局查询员工否涉黄涉赌等行
强化控制度建设加强风险提示根日常营中发现风险点支行定期合规提示书形式开展合规提醒20XX年已发出合规提示书六份疑点核查通知份开展合规谈话三次时刻提醒业员控意识合规意识责意识风险意识规范日常操作行合规建行践行理念认真践行
篇四
金融机构风险理者合规文化处长期实践中形成身企业文化业务特色营历史息息相关处什样发展环境发展阶段应该强调营长期特性避免合规文化短期行抄路擦边球行危险会长期竞争力
金融机构合规文化建设合规文化涵合规文化作合规文化建设合规文化实践四方面进行述
合规文化涵
合规文化指长期发展程中形成全体员工信守合规风险理观念价值标准道德规范礼仪风俗传统惯集合
健康合规文化应具备特点：动理合规风险二企业文化背景贯彻理念三坚持统性差性独立性服务性统四提倡真实注重细节中：
动理合规风险体现：第观念认识合规风险存危害认识合规风险理价值第二建立合规风险理组织配备足够理员第三部门动承担起理部门合规风险职责第四部门间建立相互制约相互监督机制避免职权职责责利益失衡
企业文化背景贯彻理念规范诚信创新基础企业文化中体现合规文化相关容正气责创新超越强化廉洁律注重审建设等
坚持统性差性独立性服务性统：统性合规风险理应遵守统理理念求规差性指针机构业务采取合规风险理措施独立性指独立机构员技术理合规风险服务性指合规风险理服务业务发展金融机构持续营
提倡真实注重细节：作高风险行业说真话办实事合规风险理基求注重细节合规文化渗透合规理环节层次实现精细化理
合规文化作
金融机构应合规文化作企业文化部分加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程培育控创造价值文化风险控制高境界控核心价值避免风险事件发生实现目标首先培育合规文化防止违规行
合规文化作表现：第导功合规文化减少行组织目标偏离增强成员组织认感降低达成识成第二约束功通文化氛围造成群体意识社会舆群体行准道德规范增强成员约束功第三动员激励功通合规文化合规行褒奖违规行谴责效激励成员正面选择第四成控制功合规文化形成合规成觉行动降低类规章制度实施成第五声誉功合规文化形成利提高金融机构身市场声誉利扩市场空间
合规文化建设
合规文化建设四方面进行：第方面理层重视推动坚持全面风险观处理业务发展合规理关系积极动倡导合规文化第二方面贯彻理念发挥导作重视员工利益诉求加强合规培训宣导强调合规理效互动第三方面创建科学合规风险理机制建立高效合规组织体系科学激励约束机制强化制度建设制度执行第四方面营造合规文化氛围首先营造敢文化氛围目标转化规章建立合情合理合法执行易操作易检查良规实现严谨立规严格执法严密监督严肃问责严厉处罚次营造愿文化氛围规章转化机制建立激励相容制衡效科学机制努力实现控制目标控制象觉愿做某事实现体目标整体目标相致次营造文化氛围流程固化科技运技术手段违反规定违反程序行发生营造便文化氛围机制化流程流水式程序设计前道工序没完成道工序难继续
合规文化实践：国外先进实践验
欧美领先金融机构合规文化成功国际金融机构风险理文化建设典型代表欧美发达国家作全球金融强国拥诸老牌金融机构整体风险合规理文化诸值鉴处
欧洲合规文化实践：欧洲金融机构普遍设专门合规风险理委员会制定专门合规准法国兴业银行制定专门合规理手册德国德勒斯顿银行制定商业伦理合规行准德意志银行全球合规理13条原
美国合规文化实践摩根通银行风险合规理文化建设代表诸启示：回顾2008年次贷金融危机美国前四银行（美国银行花旗银行摩根通银行富国银行）中摩根通须补充资金果美国政府允许该行快偿前接受250亿美元谓问题资产救助计划援助资金中重原摩根通风险合规理文化建设成功
摩根通长期坚持审慎理四原中包括协作理文化专注风险回报两项文化风险关原摩根通风险合规理文化九特点：清晰定义公司风险合规文化奉宝典二公司部形成种注重风险合规风气三风险合规理成职责四识报告量化存风险五量化量化风险重六接受确定性（风险）处事实七避免企业法理解产品业务八检视公司风险合规理员工作（监督者接受监督）九良风险合规理会创造价值
视远惟明听德惟聪长期合规文化金融机构核心竞争力总结鉴国外先进合规理验基础应合规理方法协助金融机构全面系统审视合规风险构建高效力合规体系框架实现合规稳健营目标
篇五
进入新时代奋斗新征程着中中央全面法治国委员会成立标志着国推行全面法治国基方略进入新阶段全面建设法治社会角度出发构建弘扬企业合规文化成法治企力抓手作银行业尤基层分支行建立起行效操作性合规文化更推动企业健康发展法治行必然选择
法治国家法治社会建设已融入银行业成时代潮
十八届四中全会通中中央关全面推进法治国干重问题决定提出全面推进法治国总目标——建设中国特色社会义法治体系建设社会义法治国家十九坚持全面法治国确立新时代坚持发展中国特色社会义基方略重容法治国家法治政府法治社会基建成确立2035年基实现社会义现代化重目标中央第次提出法治国家法治政府法治社会体建设时间表路线图吹响新时代全面法治国集结号开启中国特色社会义法治建设新征程
法治国家法治政府法治社会三位体目标致作新时代社会基层组织单元银行分支机构紧紧围绕国家工作局统筹推进五位体总体布局协调推进四全面战略布局高度出发切实担负起建设法治社会赋予责深化法治行方面必须作
二法治社会建设求金融领域律力度空前加
落实十九提出健全金融监体系守住发生系统性金融风险底线工作求切实强化行业法治理律四川银监局全省银行业开展合规文化建设专项行动出台四川银行业三年合规文化建设行动方案提出明确行动目标第年抓合规控风险强基础促发展线断强化合规理念夯实基础第二年新基础合规文化建设断引深入推动合规文化建设工作着规范化系统化方健康发展四川银行业充分认知合规文化接受合规理念形成合规惯第三年全面落实合规文化建设措施形成合规文化建设长效机制合规文化理念化心固化制外化行建立起完善合规文化价值体系形成良合规文化环境
时金融机构提出更高求求全省银行业深入贯彻落实中央银监会关决策部署效防范合规操作风险案件发生促进四川银行业法合规稳健营行业法治理作重抓手作基层分支行应严格监部门求狠抓落实倡导合规价值观核心落实分支行体责抓手树立全员合规全程合规动合规合规创造价值营理念建立起合规风险理长效机制效防范合规操作风险案件发生确保全行营安全稳健运行
三搞合规文化建设基层银行法治行必路
合规文化建设企业发展重组成部分基层银行通进步深入开展纪法规行纪行规企业制度学教育提高业员遵章守纪章操作意识规矩规范级理员全体员工行形成懂规矩知敬畏尚法治遵循合规文化必促进企业健康发展
合规文化建设必须水滴石穿非日功合规文化建设身系统性工程须循序渐进必须全体员工集体智慧团队力量基层分支机构营造合规文化氛围仅加强合规教育认真学监机构身系统合规建设文件资料放矢开展专项治理员工日常行排查工作日常工作中员工风险责责义务岗位部门效防范合规风险员工合规文化建设日常工作业务机结合起置身合规文化范围中基层分支机构项业务持续健康发展
二开展合规教育化员工觉行通学培训端正员工思想树立合规意识基层分支机构应时刻绷紧合规弦成银行业员觉行时力提倡员工岗位做起觉遵守项规章制度觉抵制种违纪违规违章行彻底根信代理惯代制度情面代纪律良倾珍惜职业生涯视制度生命纠违章排雷断增强风险防范意识
三制度作合规文化建设根没规矩成方圆基层分支机构制度框架提高员工合规知识培训力度时约束员工行举止结合实际制定完善相关控措施方法落实责确保章循项制度规定贯穿业务流程细节中时堵塞漏洞防止违规行发生
四加强合规营检查监督持续发展角度银行合规营必须实现部控制外部监效结合基层分支机构应加强类业务进行现场非现场检查时发现业员违规行风险隐患进步推进律建设履行检查律监职时部门职责分工明确密切配合形成合力针性重点业务重点环节重点部位进行全面整治确保基层分支机构营符合监求项理规定
五建立效合规营激励约束机制着监力度增强基层分支机构必须建立清晰责制问责机制相关激励约束机制通效激励机制合规工作做举报抵制违规贡献者予保护表扬奖励履职工作中仅微偏差偶然失误未造成良果予免责轻处理存隐瞒违规问题造成良果者严格规定进行处罚追究责基层分支机构整团队营造出合规光荣违规耻工作氛围
六强化员工合规知识培训基层分支机构级理层合规理员员合规文化建设中三层次日常理中应通开展合规讲坛合规讨等方式监部门银行法律规准合规政策合规意识合规职责等求精神实质贯穿业务政策行手册操作程序中全员参原认真开展针级理层合规理员员教育培训通层次合规培训逐步基层分支机构形成合规文化氛围全面确保外部相关规定贯彻落实时持续开展案例警示教育违规事件通报专家讲座案例剖析观警示教育片等形式保持警钟长鸣通身边典型典型事典型案例进行剖析摆事实讲道理讲制度讲成效讲危害引导员工实现合规合规飞跃促员干部员工做知敬畏存戒惧守底线进步提高员干部员工法营法治意识仅供参考
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