实名制记账式企业债券登记托业务规
第章 总
第条 规范实名制记账式企业债券登记托行降低发行成防止债券超发行挪维护债券发行债券持合法权益参现行关规定制定规
第二条 规关名词具含义：
中央结算公司指中央国债登记结算限责公司
二实名制记账式企业债券指国家发展计划委员会批准核准采中央结算公司中央债券簿记系统债券柜台业务中心系统记账方式登记托企业债券(简称债券)
三中央债券簿记系统指中央结算公司开发理债券登记托结算户债券兑付等业务电子化账务系统数处理系统(简称簿记系统)
四债券柜台业务中心系统指中央结算公司开发理运行债券柜台业务系统联网交换处理债券柜台业务相关数电子化业务处理系统(简称中心系统)
五债券承销商指国家发展计划委员会债券发行审批核准文件中确定资格承销分销债券金融机构
六债券柜台业务系统指作二级托债券承销商根中央结算公司提供统数格式开发运行债券柜台销售二级托结算电子化账户处理系统(简称柜台系统)
七债券登记指债券托受托债券发行效文件办理发行债券注册进行债务理行
八债券托指债券托受托债券持开立托账户记载持债券数额债权理权益监护行
第三条 中央结算公司采级托方式两级托方式相结合托体制办理债券登记托业务
级托方式指债券持名义中央结算公司开立级托账户托持债券托账户体制两级托方式指债券持名义二级托处开立二级托账户托持债券二级托名义持名义中央结算公司开立代理总账户托二级托债券托账户体制
第四条 债券托账户采实名制账户持托账户中托债券享支配权法律法规规定外
第五条 中央结算公司二级托账务进行稽核监督
第六条 债券关信息披露事宜国家关证券法规部门规定办理
第七条 托应账户持保密法律法规规定外
第二章 托体制
第八条 级托方式中央结算公司托两级托方式中央结算公司级托二级托国家发展计划委员会关债券发行批准核准文件中确定
第九条 中央结算公司托簿记系统债券持开立级托账户二级托开立级托账户代理总账户提供级托服务二级托托柜台系统债券持开立二级托账户提供二级托服务
第十条 债券承销商需安装簿记系统户终端该终端簿记系统中心端实时联网簿记系统户终端安装债券承销商总部安装属证券营业部
第十条 安装簿记系统户终端债券承销商代理债券持中央结算公司开立级托账户规代理办理相关事宜办理二级托
第十二条 债券承销商办理债券二级托业务前须中央结算公司关规范性文件开发柜台系统中央结算公司认通测试中心系统实现联网运行中央结算公司签署办理债券二级托协议书
第十三条 中央结算公司级托账务真实性准确性完整性安全性负责二级托应严格区分债券投资托债券挪投资债券二级托账务真实性准确性完整性安全性负责
第十四条 中央结算公司日二级托二级托账户债券结算户情况二级托账户托余额进行勾稽核保证二级托账户托债券数量级托债券数量衡关系
第三章 债券托账户
第十五条 中央结算公司开立级托账户分甲类托账户代理总账户乙类托账户丙类托账户四种
第十六条 甲类托账户代理总账户债券承销商支配操作丙类托账户账户持支配需逐笔委托方式委托相关债券承销商代理操作
第十七条 债券承销商均应中央结算公司开立甲类托账户托债券承销商营债券(称营托账户)二级托需中央结算公司开立代理总账户托全部二级托账户债券总量
第十八条 认购企业债券金融机构投资应中央结算公司开立乙类托账户通全国银行间债券市场中债券结算代理(简称结算代理)开立丙类托账户机构投资通债券承销商结算代理中央结算公司开立丙类托账户二级托(运行柜台系统承销商)处开立二级托账户投资应通承销商承销商处开立债券托账户通承销商开立丙类托账户相关承销商处开立二级托账户办理企业债券托
述机构投资中央结算公司已开立乙类托账户通机构开立丙类托账户原托账户
第十九条 债券持委托债券承销商中央结算公司开立丙类托账户时应委托该承销商代理办理规第二十三条列业务中央结算公司根该承销商提交针该丙类托账户指令进行处理需征账户持意非账户持停止变更该承销商委托授权
第二十条 投资原开立托账户关法规规定外
第二十条 乙类托账户理目前银行间债券市场交易结算现行规定执行
第二十二条 托账户开户具体手续实名制记账式企业债券托账户开销户规程(见附件)办理
第二十三条 通债券托账户办理业务范围：企业债券分销认购托市转托质押协议转非交易户付息等
第四章 债券登记托
第二十四条 债券获准发行中央结算公司托体系中办理登记托债券发行承销商应中央结算公司出示部门批准核准债券发行批文原件中央结算公司留存该批文复印件债券承销商时应期债券发行章程发行确认包含承销分销债券额度债券承销商分销商名单承担债券柜台销售业务营业部门名单制表签章提交中央结算公司
第二十五条 债券发行应中央结算公司签订实名制记账式企业债券登记托代理兑付协议书委托中央结算公司办理债券发行登记托转托债权理代理息兑付付息业务程中双方权利义务收费等事宜签署协议
第二十六条 债券分销柜台销售前中央结算公司发行确认效发行证明文件编制债券代码簿记系统进行债券券种注册根发行确认承销额度债券承销商营托账户中登记承销债券数额
第二十七条 债券分销期间投资认购债券债券承销商应根投资账户类办理相应分销户手续属级托中央结算公司发送分销指令中央结算公司逐笔办理分销户属二级托二级托直接通柜台系统投资二级托账户中记载日终规定格式中央结算公司中心系统发送明细数汇总数簿记系统办理承销商营托账户代理总账户间分销户手续
第二十八条 债券承销商必须确定承销额度分销销售超中央结算公司承销商承销额度限收分销指令时间序办理分销户超部分予办理户告知发行报告关部门
第二十九条 发行分销结束3工作日违背投资保密原前提中央结算公司发行承销商出具书面分销统计报告书
第三十条 发行发行期结束5工作日中央结算公司反馈书面承销商缴款情况中央结算公司收2工作日发行签发债券托完成情况报告书
第三十条 债券存续期投资持债券受方达成转协议托应提供户服务级托账户持间级托账户持二级托账户持间协议转户簿记系统办理二级托账户持间协议转户通柜台系统办理
第三十二条 投资持债券质押第三方时托应法持债券办理质押冻结手续质权出具质押冻结确认书中级托账户持簿记系统办理二级托账户持柜台系统办理
第三十三条 投资持债券办理清偿债务赠遗产继承等业务应办理非交易户手续级托账户持间非交易户级托账户持二级托账户持间非交易户簿记系统办理手续二级托账户持间非交易户柜台系统办理手续非交易户收券方托账户办理户手续前应先开立托账户
第三十四条 丙类账户持二级托账户持结算代理代开户债券承销商处查询账户余额情况直接中央结算公司电话语音查询系统查询二者查询结果应致发现致应立债券承销商处进步核查
第三十五条 债券登记托具体业务流程见实名制记账式企业债券级登记托业务操作细实名制记账式企业债券二级托业务操作细(见附件二三)
第五章 债券市转托
第三十六条 债券中国证券监督理委员会批准证券交易公开市交易债券市推荐应中央结算公司出示证监会批准该债券市批文原件中央结算公司留存该批文复印件
第三十七条 级托账户持中央结算公司提出转托申请二级托账户持二级托营业网点提出转托申请关转托具体操作流程实名制记账式企业债券市转托操作规程(见附件四)执行
第六章 债券兑付付息
第三十八条 债券发行应债券兑付日付息日15然日前部门指定信息披露媒体公告形式公告债券兑付付息具体事项刊登公告文应中央结算公司认
第三十九条 债券付息债券期兑付前应规定时间进行债权确认附息债券次付息债权登记日般付息日前第二营业日债券兑付时债权登记日债券期日前第10然日债权登记日日终起该券种停止办理户
债权登记日日终持该债券投资享该债券金期利息法律规定事约定外
第四十条 发行应中央结算公司签署实名制记账式企业债券登记托代理兑付协议书中规定中央结算公司划拨兑付付息资金
第四十条 关债券兑付资金拨付具体流程见实名制记账式企业债券兑付付息业务操作规程(见附件五)
第七章 服务收费
第四十二条 中央结算公司债券承销商收取甲类托账户维护费费标准参目前全国银行间债券市场乙类托账户账户维护费标准执行民币2000元月户账户持季度交中央结算公司债券承销商全国银行间债券市场结算成员账户收取通债券承销商开立丙类托账户持暂时免交账户维护费承销商处开立二级托账户投资暂时免交开户费
时交费托账户持中央结算公司暂停办理新业务通知
第四十三条 簿记系统办理债券转户非交易户中央结算公司户双方收取户手续费户费笔200元办理户手续时双方分中央结算公司交纳柜台系统相关费二级托行确定
第四十四条 债券登记兑付服务收费标准普通债务工具发行登记兑付服务费标准(见附件六)执行
第八章 法律责
第四十五条 承销商二级托均法名义办理规规定关业务法授权办分支机构营业网点办理相关业务手续视法办理法承担带全部义务法律责
第四十六条 承销商二级托违反规行中央结算公司掌握资料数法国家计划发展委员会报告视违规情节轻重建议国家发展计划委员会取消业务资格承销商二级托违规行投资造成损失司法机关法追究民事刑事责：
()超发行债券融资
(二)实投资记载债权篡改销毁债券柜台系统账务数记录
(三)遵守关规协议造成严重果
(四)未部门认事债券柜台业务债券二级托业务
(五)卖空债券出具虚假债券托证明
(六)没客户委托擅操作债券持账户实债券持指令操作
(七)挪投资债券
(八)违反规行
第九章 附
第四十七条 债券发行前债券承销商应规规附件列业务规程操作细适方式提供债券发行债券投资提供发行投资述规规程细应中央结算公司正式颁布实施文件容相致容必须真实准确完整虚假材料误导性陈述重遗漏引发问题债券承销商负全部责规相关规程细修改时
第四十八条 规中央结算公司负责解释修改
第四十九条 规发布日起施行
附件
实名制记账式企业债券托账户开销户规程
第条 根实名制记账式企业债券登记托业务规制定规程
第二条 规程关名称实名制记账式企业债券登记托业务规名名称具相含义
第三条 债券托采级托两级托相结合托体制
第四条 债券承销商债券投资实名制记账式企业债券登记托业务规第三章规定选择确定托账户开立类型
第五条 债券承销商开立甲类托账户代理总账户中央结算公司提交列文件：
()企业法营业执副复印件(加盖单位公章)
(二)相关金融业务许证副复印件(加盖单位公章)
(三)组织机构代码证复印件(加盖单位公章)
(四)实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)开户申请书(格式见附式)
(五)债券托账户开户办授权委托书(格式见附式二)
(六)债券托业务印鉴卡式三份(格式见附式三)
第六条 已中央结算公司开立乙类托账户债券承销商规程规定重新办理甲类托账户代理总账户开户手续新账户开立原营业务转新开立甲类托账户办理原账户停止
第七条 金融性机构投资开立乙类托账户目前全国银行间债券市场交易结算现行规定办理
第八条 需开立托账户提供述文件外需提供相关法律规章理规定
第九条 办理甲类托账户(代理总账户)开户手续时授权办中央结算公司面提交第五条列文件出示身份证中央结算公司留存该身份证复印件
第十条 中央结算公司收甲类托账户(代理总账户)开户文件存疑义日办理开户申请单位反馈告知存问题符合求簿记系统运行时间日办妥开户手续簿记系统已关闭第二营业日办妥开户手续：
()开立债券托甲类托账户(代理总账户)
(二)该机构面交寄送中央国债登记结算限责公司实名制记账式企业债券托甲类托账户(代理总账户)开户通知书(见附式四)
第十条 债券承销商代理机构委托办理丙类托账户开户手续时应参规程第五条规定求委托提交关机构身份证明文件复印件相关开户资料(格式债券承销商行设计)委托授权操作丙类托账户委托书(格式见附式五)代理委托办理丙类托账户开户手续时应提交身份证件复印件开户申请书(格式债券承销商行设计)委托授权操作丙类托账户委托书简化债券市转托转手续建议投资指定二级托处申请开立二级托账户认购债券
第十二条 债券承销商中央结算公司代理委托办理丙类账户开户手续时应中央结算公司提交加盖债券承销商预留印鉴文件：
()实名制记账式企业债券丙类托账户开户申办览表(见附式六)
(二)开户申请出具丙类托账户代理操作委托书(原件)
(三)效身份证明文件(法营业执组织机构代码证身份证等)复印件
第十三条 中央结算公司收丙类账户开户文件三工作日存疑义债券承销商反馈告知存问题符合求办妥手续：
()簿记系统开立该委托丙类托账户
(二)寄送中央国债登记结算限责公司实名制记账式企业债券丙类托账户开户通知书(见附式七)相关债券承销商债券承销商转送开户申请
第十四条 中央结算公司授权债券承销商通簿记系统户终端直接办理丙类托账户开户手续丙类托账户开户授权办法开户流程行制定
第十五条 投资认购债券前已簿记系统开立乙类托账户丙类托账户认购债券直接该账户托必开立新托账户
第十六条 运行柜台系统债券承销商投资开立二级托账户承销商应账户实名制原规程求行制定开户操作细开户操作细正式文送中央结算公司备案变更时
第十七条 甲类托账户持更名时应中央结算公司提交更名法律文件更名身份第五条规定提交全部相关文件
第十八条 甲类托账户持址银行账户业务办员中项变更时应中央结算公司提交新债券托业务印鉴卡(式三份)
第十九条 丙类托账户开户机构单位更名时丙类账户持应代理开户债券承销商提交更名法律文件债券承销商该持更名身份第十二条规定提交全部相关文件中央结算公司办理更名手续
第二十条 中央结算公司债券承销商确认投资身份收集办理相关业务需必资料目责金融行业般谨慎性原关开户资料进行审核
第二十条 已债券托未结债权债务关系托账户级托账户持中央结算公司提交销户申请书(丙类账户持委托代理中央结算公司提交)中央结算公司收销户申请办理账户注销
第二十二条 账户持未时交纳应交账户维护费迟滞三月该账户已债券托余额中央结算公司动办理该托账户注销该托账户债券托余额账户保留中央结算公司暂停提供服务通知
第二十三条 销户手续办妥中央结算公司书面形式通知注销账户持债券承销商债券承销商应时通知已销户委托
第二十四条 债券承销商根规程制定补充细
第二十五条 规程中央结算公司负责解释
第二十六条 规程发布日起执行
附式：实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)
开户申请书
附式二：债券托账户开户办授权委托书
附式三：债券托业务印鉴卡(实名制记账式企业债券托专)
附式四：实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)开户通知书
附式五：丙类托账户代理操作授权委托书
附式六：实名制记账式企业债券丙类托账户开户申办览表
附式七：实名制记账式企业债券丙类托账户开户通知书
附式
实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)
开户申请书
中央国债登记结算限责公司：
办理实名制记账式企业债券登记托业务单位申请公司开立甲类债券托账户时承诺规关规定相关部门相关业务规程办理相关业务缴纳关费公司关业务规修改时承诺然效
法代表授权代表签名：
授权开户办签名：
申请单位公章
年 月 日
附式二
债券托账户开户办授权委托书
中央国债登记结算限责公司：
办理实名制记账式企业债券登记托业务兹法代表(非法机构负责)________先生(女士)授权________(身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□)单位办理债券托账户开户关事宜代表签署相关协议
授权期限： 年 月 日 年 月 日
法代表(非法机构负责)签名
授权单位公章
年 月 日
附式三
债券托业务印鉴卡
(实名制记账式企业债券托专)
┌───────┬───────────────────────────────────┐
│开户单位名称 │ │
├────┬──┴───────────┬──┬───────────┬────────┤
│企业代码│ │注册│ 省│ 市县│
│ │ │ │ │ │
├────┼──────────────┴──┴────────┬──┴──┬─────┤
│通讯址│ │邮编 │ │
├────┴─────┬────────────────────┼─────┴──┬──┤
│业务办部门 │ │联系 │ │
├────┬─────┴─────────────────┬──┼────────┴──┤
│联系电话│ │传真│ │
│ │ │电话│ │
├────┼───────────────────────┼──┼───────────┤
│开户银行│ │银行│ │
│ │ │账号│ │
├─┬──┴───────────────────────┴──┴───────────┤
│户│ │
│名│ │
├─┴─────────────────────────────────────────┤
│办部门章： │
├───────────────────────────────────────────┤
│办员身份签章 │
├────────────────┬────────┬─────────────────┤
│姓名（正楷） │签字盖章 │身份证号 │
├────────────────┼────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┴────────┴─────────────────┤
│法公章： 法代表签章： │
│ │
│ │
│ │
├─────────────┬─────────────────────────────┤
│印鉴卡启日期 │ │
└─────────────┴─────────────────────────────┘
注：
1请钢笔签字笔填写印模须清晰周正签字应清晰易辩
2开户单位名称应法公章名称致
3办员应三
4变更时容重新填写新卡启原卡作废
5表应填制式四份提交三份份留存
附式四
中央国债登记结算限责公司
实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)
开户通知书
_______________________：
根公司申请公司实名制记账式企业债券托账户开销户规程已公司中央债券簿记系统开立甲类托账户
营托账户账号：
代理总账户账号：
求安装簿记系统终端公司实名制记账式企业债券登记托业务规规定通中央债券簿记系统办理级托方式相关业务
公司代理总账户办理债券二级托业务前须公司求开发运行债券柜台业务系统公司联网签署相关协议
开户日期： 年 月 日
签发日期： 年 月 日
(托专章)
附式五
丙类托账户代理操作授权委托书
中央国债登记结算限责公司：
兹____________________(称)已委托___________________(称该公司)申请公司开立丙类托账户开户申请资料已公司规定提交该公司现时委托该公司代理操作公司开立丙类托账户停止变更该公司授权前公司收该公司公司发送涉丙类托账户托债券转移指令表明该指令根委托发送公司办理相关手续
特授权
授权名称：
签章(签名)
年 月 日
附式六
实名制记账式企业债券丙类托账户开户申办览表
中央国债登记结算限责公司：
机构委托单位(甲类托账户账号：__________________)申请公司开立债券丙类托账户单位已开户申请材料进行审核保证委托开户资料真实准确完整请予办理开户
┌──┬──────┬────┬────┬────┬──┬───┬────┬─────┐
│序号│开户机构全称│企业代码│代理组号│通讯址│邮编│联系│联系电话│原托账号│
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│1 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│2 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│3 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│4 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│5 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──┴──────┴────┴────┴────┴──┴───┴────┴─────┘
说明：代理组号4位字母数字组成
债券承销商：(预留印章)
年 月 日
附式七
中央国债登记结算限责公司实名制
记账式企业债券丙类托账户开户通知书
(开户单位名称)：
您您代理____________________(代理名称)(简称__________代码_________)已代您公司中央债券簿记系统开设企业债券丙类托账户账户资料详见表账户您委托代理办理营债券托交易结算您持债券付息日期兑付日公司通代理您支付关款项账户关单代理提供时欢迎您中央债券语音传真查询系统营业时间时查询账户情况(方法见说明)进行核关债券市场信息请公司
中国债券信息网(网址wwwchinabondcomcn)获取
┌────────┬────────────────────────────────┐
│开户单位名称 │ │
├────────┼──────────────┬───────┬─────────┤
│托账号 │ │开户日期 │ 年 月 日 │
├────────┼──────────────┼───────┼─────────┤
│查询代码 │ │预设查询密码 │ │
└────────┴──────────────┴───────┴─────────┘
您中国债券信息网户名_________初设口令________
中央国债登记结算限责公司
(托部章)
年 月 日
中央债券语音传真查询系统说明
尊敬户：
欢迎中央债券语音传真查询系统规定时间通系统查询您托账户记载债券余额关交易结算数具体说明：
1系统语音传真查询功应通音频电话传真机语音提示操作
2收通知请系统电话查询功修改公司提供预设查询密码
3系统提供查询日前(含日)业务数查询服务电话语音查询功查询账户三笔结算券种托余额传真查询功月查询账户券种托余额历史结算数
4中央债券语音传真查询系统运行时间工作日10：00－16：00变化行通知
5查询电话号码：010－88087088
附件二
实名制记账式企业债券级登记托业务操作细
第条 规范实名制记账式企业债券发行登记托行根实名制记账式企业债券发行登记托业务规制定细
第二条 细关名称实名制记账式企业债券发行登记托业务规名名称具相含义
第三条 开立债券托账户
债券发行前债券承销商应实名制记账式企业债券托账户开销户规程中央结算公司开立甲类托账户级托客户持办理债券认购手续前需中央结算公司开立乙类托账户通全国银行间债券市场中结算代理债券承销商中央结算公司开立丙类托账户
第四条 安装簿记系统户终端进行操作员培训
债券承销商安装簿记系统户终端该终端簿记系统中心端实时联网簿记系统户终端安装债券承销商总部安装属证券营业部
二债券承销商中央结算公司提交簿记系统终端需求申请书(格式见附式)中央结算公司受理债券承销商偿提供终端设备初设口令终端设备债券承销商行安装
三债券承销商须派少两名业务操作员技术维护员参加中央结算公司簿记系统户终端操作培训培训合格机构系统操作员进行培训
第四条 债券注册承销额度登记
债券分销前债券承销商应期债券发行章程发行确认包含承销债券额度债券承销商分销商名单交中央结算公司
二中央结算公司发行确认效发行证明文件编制债券代码簿记系统进行债券注册根发行确认承销额度债券承销商分销商营托账户中登记承销债券数额
第五条 债券承销商须中央结算公司留存密押密押理须专负责常更换书面传真方式中央结算公司发送指令均须填写密押
第六条 级托客户认购债券分销户流程：
中央结算公司开立级托账户认购直接通中央结算公司簿记系统办理分销户手续
二分销户时间债券发行期开始发行结束3工作日逾期办理分销户手续
三债券承销商根级托客户签订分销协议债券认购协议分销户时间中央结算公司传真加密押企业债券发行分销户指令书(格式见附式二)
四中央结算公司检验印鉴密押误通簿记系统办理分销户手续系统动扣减债券承销商托账户债券余额时增加认购级托账户债券余额
五结算代理债券承销商簿记系统户终端印分销户交割单盖章交丙类托账户持乙类托账户持直接簿记系统户终端印分销户交割单
第七条 债券承销商必须确定承销额度分销超中央结算公司债券承销商分销商承销额度限收讫分销户指令时间序办理分销户超部分办理户告知发行报告关部门
第八条 债券存续期级托账户持持债券进行质押转中央结算公司提供质押冻结解冻协议转户服务
办理债券质押业务债券持(出质方)应中央结算公司提交双方签署质押协议(复印件)出质方出具质押冻结申请书(格式见附式三)中央结算公司簿记系统出质方托账户中债券予冻结冻结期办理户手续质权方出具质押冻结确认书(见附式四)质押期时中央结算公司质权方签章确认解押申请书(格式见附式五)簿记系统出质方托账户中债券予解冻质押期需继续质押须求重新办理质押冻结手续
二办理债券协议转户
1转双方均级托客户出方应中央结算公司提交双方签署债券转协议书(复印件)出方书面户委托指令书(格式见附式六)中央结算公司簿记系统出方托账户中债券户受方托账户户完成属乙类托账户账户持簿记系统户终端输出结算交割单属丙类托账户代理开户结算代理债券承销商簿记系统户终端印结算交割单签章交丙类托账户持
2出方级托客户受方二级托客户中央结算公司根转协议出方委托户指令书债券出方级托账户户二级托代理总账户二级托签发户交割单二级托记账通知单二级托收柜台系统记入受方二级托账户
3出方二级托客户受方级托客户出方先二级托提供委托户指令书转协议二级托受理核减该二级托客户债券托余额委托户指令书填制密押签章连协议书传真中央结算公司中央结算公司收债券出方二级托代理总账户户受方级托账户中
第九条 没投资委托结算代理债券承销商擅操作代理投资账户否赔偿投资济损失外中央结算公司视情节轻重报债券审批部门处理
第十条 关债券司法冻结扣划法律规定司法程序办理关债券继承赠予国家关法律规定执行
第十条 细颁布日起执行
附式
中央债券簿记系统户终端需求申请书
申请单位名称：
安装终端数量：
┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│ 安装单位名称 │ 省市 │ 操作姓名 │ 电话 │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ 公司总部 │ │ │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ │ │ │
└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
注：安装单位名称空白部分填安装终端营业网点分支机构名称
申请单位址：
联系： 电话： 传真：
申请单位(公章)
年 月 日
附式二
债券发行分销户指令览表
中央国债登记结算限责公司：
请公司承销____________(债券代码： )面额________万元公司托账户(账号： )表列面额户指定认购单位托账户
┌──┬────────┬───────┬────────┬───────────┐
│序号│ 认购单位名称 │ 托账号 │ 分销价格 │ 分销债券面额（万元） │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 1 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 2 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 3 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 4 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 5 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 6 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 7 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│合计│ │ │ │ │
└──┴────────┴───────┴────────┴───────────┘
密押： 填表： 复核：
承销单位业务章
年 月 日
备注：认购单位名称应全称托账号填写齐全正确分销价格应实填写空缺
附式三
债券质押申请书
申请日期： 年 月 日 债券单位：万元
┌───────┬─────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质押原 │ │
├─────┬─┴────┬─────┬────────┬────┬────┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┴─────┴────────┴────┴────┤
│质押期限 │ 年 月 日— 年 月 日 │
├─────┼──────────┬─────┬──────────────┤
│办签章│ │复核签章│ │
├─────┼──────────┴─────┴──────────────┤
│ │ │
│ 办 │ │
│ 部门 │ │
│ 印章 │ │
│ │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│备注 │ │
└─────┴───────────────────────────────┘
说明：
1．办复核签章办部门印章必须中央结算公司托部预留印鉴相符
2．填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3．表式两份份申请单位留存份交中央结算公司
附式四
债券质押冻结确认书：
_______________________：
债券已根出质申请办理冻结手续中央国债登记结算限责公司保证质押期办理户事宜
债券单位：万元
┌─────┬──────┬────────┬─────────────────┐
│质押日期 │ │质押期限 │ │
├─────┼──────┴───────┬┴─────────┬───────┤
│出质名称│ │出质托账号 │ │
├─────┼──────────────┼────┬─────┴───────┤
│质权名称│ │质押原│ │
├─────┼────┬─────┬───┴────┴───┬────┬────┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┴─────┴────────────┴────┴────┤
│备注 │ │
└─────┴─────────────────────────────────┘
说明：
1．证式三份中央结算公司出质质权执份
2．备注栏填写初始质押展期(×)×代表第次
中央国债登记结算限责公司托部
年 月 日
附式五
债券解押申请书
(质权)
申请日期： 年 月 日 债券单位： 万元
┌───────┬─────────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│解押原 │ │
├─────┬─┴───┬─────┬────┬────┬───┬─────┬───┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┴─────┴┬───┴───┬┴───┴─────┴───┤
│办签章│ │复核签章 │ │
├─────┼────────────┴───────┴──────────────┤
│ │ │
│ 办 │ │
│ 部门 │ │
│ 印章 │ │
│ │ │
├─────┼───────────────────────────────────┤
│备注 │ │
└─────┴───────────────────────────────────┘
说明：
1办复核签章办部门印章必须中央结算公司托部预留印鉴相符
2填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3期提前部分解押均备注栏注明时注明提前部分解押原
4表式两份中央结算公司质权执份
附式六
债券户委托指令书
中央国债登记结算限责公司：
现委托贵公司公司持_______________债券(债券简称：___________：债券代码：_____________)券面金额____________万元(写：___________万元)公司贵公司开立托账户：_______________户_____________贵公司开立级托账户：____________该公司______________开立二级托账户：___________________
委托户单位(签章)
办：
身份证号：
年 月 日
附件三
实名制记账式企业债券二级托业务操作细
第章 总
第条 规范实名制记账式企业债券(简称债券)二级托行根实名制记账式企业债券发行登记托业务规制定细
第二条 托应法投资保密维护持债券支配权代第三查询冻结扣划投资账户债券法律规定外
第三条 债券柜台销售托业务通柜台系统中央结算公司中心系统债券柜台业务语音复核查询系统(简称复核查询系统)簿记系统进行处理承销商中央结算公司操作系统进行运作理维护保证系统接驳安全畅
第四条 中央结算公司制定债券柜台交易数素容(称数素容)债券柜台交易数交换格式债券柜台交易业务数处理操作规程(称操作规程)债券柜台业务数交换操作规范性文件二级托应述文件求进行相应系统开发业务处理
第二章 业务处理
第节 托账户
第五条 承销商办理柜台业务营业网点投资柜台系统中开立债券二级托账户承销商负责理办理债券发售质押冻结协议转户非交易户转托兑付等业务进行账务更正时承销商应时投资二级托账户中进行相应记载
第六条 通中央结算公司细第四十六条列原进行账务复核柜台系统中二级托账户载余额投资持债券额投资确凿证证明承销商账务记载误外
第七条 二级托二级托账户中载债券数额应面值分券种反映
第八条 投资开立债券托账户采实名制投资然应承销商出示居民身份证等效身份证件开户注册时承销商应优先选居民身份证投资身份识码两位类码加身份证件号码组成
投资机构应承销商求提交资料出示组织机构代码证开户注册时承销商应组织机构代码机构投资身份识码两位类码加组织机构代码组成
类码承销商数素容关求编制
第九条 投资承销商开立二级托账户时应承销商签订债券托协议书
托协议书应包括容：投资愿委托承销商进行债券托意思表示托服务容投资风险提示服务费违约责投资指定债券买卖价款结算资金账户等
第十条 承销商投资开立二级托账户应投资发放债券账户提供复核查询系统初始查询密码提示投资查询时间进入复核查询系统时修改初始查询密码告知投资遗忘查询密码时应时承销商办理柜台交易营业网点提出恢复申请
初始查询密码投资身份识码(含类码)六位效阿拉伯数字果效数字足6位该数码前补0补齐6位初始查询密码投资查询密码遗忘中央结算公司根承销商传送关数投资新身份识码恢复初始查询密码
第十条 承销商投资开立二级托账户时应求投资开立指定户名应资金账户
第二节 债权理
第十二条 债券柜台正式发售前中央结算公司发行确认效发行证明文件进行债券券种注册承销商营账户中登记承销债券数额
第十三条 债券柜台发售期间承销商应承销债券数额销售时投资二级托账户中记载中央结算公司规第十八条规定方式逐日发售债券数额承销商营账户代理总账户间办理户
第十四条 承销商确定开办柜台交易营业网点名单应通中央结算公司中国债券信息网(wwwchinabondcomcn)关媒体社会公布
第三节 级结算户处理
第十五条 中央结算公司根承销商日提供柜台销售数分销户指令办理甲类托账户代理总账户间级结算户跨承销商转托二级托账户间转托逐笔办理级结算户
第十六条 营业日结束承销商应汇总全辖柜台销售关数规定截止时间前传中心系统遇异常情况应通应急方式处理确保涉级结算户数传中央结算公司
第十七条 债券柜台发售期间中心系统根承销商传送日发售总额数动生成柜台分销认购览表承销商应次营业日午9时30分前中央结算公司发送分销户指令中央结算公司述览表指令核误办理级结算户
第十八条 涉级结算户转托中心系统根审核转出方承销商转托申请生成转托单指令送簿记系统中央结算公司簿记系统确认办理级结算户确认转托指令时间次营业日午10时10时30分
第十九条 级结算户完成簿记系统中心系统分生成结算结果承销商反馈遇异常情况中央结算公司应通应急方式进行处理
第二十条 承销商次营业日午10时前通簿记系统客户端核代理总账户余额
第四节 转托
第二十条 转托指投资开立两托账户间托债券转移持债券托账户转移托账户中进行托
第二十二条 转托分系统转托跨市场转托两种类型系统转托指两承销商开立二级托账户间转托二级托账户间转托跨市场转托指债券中央结算公司簿记系统柜台系统证券交易证券登记结算系统转托相反
第二十三条 债券付息日债券兑付日前段时间停止办理转托业务期间称转托停办期券种停办转托具体日期中央结算公司根数素容求统设定通知承销商时调整柜台系统转托停办期参数承销商应开办柜台业务营业网点社会公告
第二十四条 投资申请系统转托应符合三条件：
()转托涉两托账户持必须投资两托账户身份识码应致
(二)申请转出债券面额超投资转出账户中该债券余额
(三)申请日申请转托债券转托停办期处质押司法冻结状态
第二十五条 系统转托业务流程：二级托账户转二级托账户二级托账户转级托账户转托：
()投资应事先转入方承销商办理柜台业务营业网点开立符合规第二十四条第()项求新托账户转级托账户应簿记系统开立乙类账户丙类账户
(二)投资应原开户转出方承销商营业网点提出书面转托申请出示效身份证明文件
(三)转出方承销商受理应确认投资身份规第二十四条规定审核该项申请否符合转托条件符应予受理符合条件投资申请转出债券面额予冻结中心系统传送转出申请数
(四)中心系统收转出申请数规第二十四条规定条件进行效性检查符合转托条件生成转托失败通知反馈转出方承销商符合条件簿记系统办理级结算户两二级托账户间转托减少转出方代理总账户债券余额增加转入方代理总账户债券余额生成转托记账通知单二级托账户级托账户转托减少转出方代理总账户债券余额增加投资级托账户债券余额生成转托记账通知单转托记账通知单分反馈转出方转入方承销商转出方转入方承销商均应系统终端输出转托记账通知单
(五)转出方承销商收转托记账通知单先解冻转托申请托账户该笔债券然予核减收转托失败通知解冻原冻结债券通知投资转入二级托账户转入方承销商收转托记账通知单投资记账中心系统反馈转入记账数转入级托账户乙类账户账户持直接簿记系统户终端输出转托记账通知单丙类账户承销商簿记系统终端输出转托记账通知单签章交投资转出方转入方承销商应转出解冻转出转入记账数传送中心系统
二级托账户(丙类账户)转二级托账户转托
()投资应事先转入方承销商处开立二级托账户
(二)投资代理开户承销商提出书面申请承销商受理通簿记系统户终端簿记系统发送转托指令
(三)簿记系统检验合格确认转出托账户余额足够办理户核减转出方托账户债券余额增加转入方承销商代理总账户债券余额生成转托记账通知单转入方承销商收转托记账通知单投资记账中心系统反馈转入记账数
第二十六条 债券获准证券交易市二级托客户持债券转证券交易托中央结算公司提供跨市场转托服务
第二十七条 二级托客户持债券转托承销商代办理承销商代理二级托客户办理跨市场转托手续前必须获二级托客户授权授权方式债券发行承销商确定
第二十八条 跨市场转托具体流程记账式企业债券市转托业务操作细办理
第五节 协议转户质押司法冻结非交易户
第二十九条 投资持债券办理质押协议转二级托应提供质押冻结户服务
第三十条 办理债券质押业务债券持(出押方)二级托提交双方签署质押协议(复印件)出押方出具质押冻结申请书(格式见附式)二级托柜台系统出押方托账户中债券予冻结冻结期办理户手续受押方出具质押冻结确认书(格式见附式二)质押期时二级托受押方签章确认解押申请书(格式见附式三)柜台系统出押方托账户中债券予解冻质押期需继续质押应求重新办理质押冻结手续
第三十条 办理债券协议转户
()转双方均二级托客户出方应二级托提交债券转协议书(复印件)出方书面户委托指令书(格式见附式四)二级托柜台系统出方托账户中债券户受方托账户出具户证
(二)受方级托客户出方应二级托提供转协议书书面户委托指令书二级托受理核减该客户债券余额户委托指令书填制密押签章连协议书传真中央结算公司中央结算公司簿记系统记账式企业债券级登记托业务操作细办理户手续
第三十二条 投资持债券司法部门冻结承销商应法持债券进行冻结操作司法机关出具执行回执司法部门指定冻结期办理户质押手续
第三十三条 法院扣划抵债破产清偿赠予遗产继承等引起债券权转移时应办理非交易户手续非交易户收券方应付券方开户承销商办理柜台业务营业网点开立二级托账户承销商应根法律规定办理非交易户
第三十四条 冻结债券正常解冻需办理清偿户时事意承销商非交易户方式办理户手续
第三章 数技术处理
第三十五条 根规第六条列规范性文件求承销商应时关数信息分传中央结算公司相关系统中中央结算公司收承销商数信息时进行处理必反馈
第三十六条 承销商中心系统传送数中央结算公司承销商反馈数时遇异常情况双方应规第四条列文件求采取相应应急方式进行处理
第三十七条 承销商应传输关键数进行加密密钥中央结算公司软盘形式提供承销商应专理密钥软盘
第三十八条 承销商柜台业务通讯线路应专网络ISDN应急备份线路网络通讯参数意更改
第三十九条 数传输出现障时承销商应积极查找原快恢复通讯
第四十条 中央结算公司承销商应专负责数传输工作专通讯设备软件维护工作第四十条 操作理善柜台业务类数保存传输等程中造成损失责方承担法律责抗力电信部门通信线路意外中断造成传输失败外
第四章 查询账务复核
第四十二条 承销商应投资提供便捷账务查询服务
第四十三条 中央结算公司通复核查询系统投资提供账户券种余额复核查询查询时间营业日0时17时查询容12月中央结算公司已收核查日(含营业日)承销商投资记载托余额数查询电话(010)66005000
第四十四条 承销商投资记载二级托账户托余额中央结算公司复核查询系统反映该投资托余额应致果投资承销商查询结果投资掌握情况致投资分通中央结算公司承销商查询结果致时携带相关证件资料承销商作进步核查承销商应予恰说明处理
第四十五条 账务复核中央结算公司通中心系统承销商提供柜台交易数关账务进行勾稽核
第四十六条 中央结算公司原进行账务复核：
()投资二级托账户分券种明细余额代理总户相应券种总余额相符
(二)级托账户分券种托余额相应券种已发行偿总额相等
第四十七条 账务复核中发现数误中央结算公司承销商进行核中央结算公司保留核结果根实名制记账式企业债券登记托业务规相关规定处理
第五章 附
第四十八条 细中央结算公司解释
第四十九条 细颁布日起实行
附式
债券质押申请书
(二级托专)
申请日期： 年 月 日 债券单位： 万元
┌───────┬─────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质押原 │ │
├─────┬─┴─────┬─────┬──────┬────┬─────┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┴─────┴──────┴────┴─────┤
│ 质押期限 │ 年 月 日— 年 月 日 │
├─────┼───────────────────────────────┤
│质押申请│ │
│ 签章 │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│ 备注 │ │
└─────┴───────────────────────────────┘
说明：
1．质押申请签章必须二级托处预留印鉴相符
2．填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3．表式两份份申请留存份交二级托
附式二
债券质押冻结确认书
(二级托专)
_______________________：
债券已根出质申请办理冻结手续保证质押期办理户事宜
债券单位：万元
┌─────┬───────┬─────┬──────────────────┐
│质押日期 │ │质押期限 │ │
├─────┼───────┴────┬┴────────────┬─────┤
│出质名称│ │出质托账号 │ │
├─────┼────────────┼─────┬───────┴─────┤
│质权名称│ │质押原 │ │
├─────┼───┬─────┬──┴─────┴────┬────┬───┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┴─────┴─────────────┴────┴───┤
│备注 │ │
└─────┴────────────────────────────────┘
说明：
1．证式三份二级托出质质权执份
2．备注栏填写初始质押展期(×)×代表第次
二级托章
年 月 日
附式三
债券解押申请书
(二级托专)
(质权)
申请日期： 年 月 日 债券单位： 万元
┌───────┬───────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼───────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼───────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼───────────────────────────────┤
│解押原 │ │
├─────┬─┴──┬─────┬───┬────┬───┬─────┬───┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┴─────┴───┴────┴───┴─────┴───┤
│ │ │
│ │ │
│ 质权 │ │
│ 签章 │ │
│ │ │
│ │ │
├─────┼─────────────────────────────────┤
│备注 │ │
└─────┴─────────────────────────────────┘
说明：
1质权签章必须二级托预留印鉴相符
2填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3期提前部分解押均备注栏注明时注明提前部分解押原
4表式两份二级托质权执份
附式四
债券户委托指令书
(二级托专)
________________________________：
现委托贵公司公司持_________________债券(债券简称：________________债券代码：________________)券面金额__________________万元(写：_____________________万元)公司贵公司开立托账户：__________________户贵公司开立二级托账户：____________________中央结算公司开立级托账户：____________________
委托户单位(签章)
办：
身份证号：
年 月 日
附件四实
名制记账式企业债券市转托操作规程
第条 规范实名制记账式企业债券市转托业务保护投资合法权益根实名制记账式企业债券发行托业务规制定规程
第二条 规程关名称实名制记账式企业债券登记托业务规名名称具相含义
第三条 规程称债券市指中国证券监督理委员会(简称中国证监会)批准证券交易公开市交易
第四条 便债券市转托户账务处理中央结算公司市债券证券交易该证券交易名义簿记系统开立债券托代理总账户
第五条 市债券转托流程：
中央结算公司开立甲乙类托账户投资直接中央结算公司申请办理转托开立丙类托账户承销商营业网点开立二级托账户投资结算代理代理开户债券承销商二级托营业网点申请转托结算代理代理开户债券承销商二级托代中央结算公司办理转托
二开立甲乙类托账户投资首先填写中央债券簿记系统债券转托申请书(格式见附式)式两份签章份留存份加密传真原件快递中央结算公司开立丙类托账户投资首先结算代理代理开户债券承销商提出转托申请填写中央债券簿记系统转托申请书式三份签章交结算代理债券承销商结算代理债券承销商核实误签章份留存份交回投资留存份加密传真原件快递中央结算公司柜台二级托部分债券债券承销商事先征二级托认购授权债券承销商总部汇总营业网点转托数量填写中央债券簿记系统转托申请书式两份签章份留存份加密传真原件快递中央结算公司
三结算代理债券承销商通簿记系统户终端簿记系统中心端发送转托指令录入转托指令时转出方托账户填写转出方申请簿记系统账户账号属二级托填写该承销商代理总账户账号转入方托账号填写市交易场簿记系统托账号(交账号：Z0697000000深交账号：Z0696000000)转托申请转入方托账号填写需转入券商席位号指令发送成功电话通知中央结算公司确认该笔转托指令
四转托完成结算代理债券承销商通簿记系统户终端印出转托交割单丙类托账户投资通结算代理代理开户债券承销商印转托交割单
五中央结算公司核转托申请书簿记系统转托交割单误填制债券转托记账通知书(见附式二)式两份签章份留存份加密传真原件快递交易登记结算机构
六交易登记结算机构收中央结算公司传真债券转托记账通知书核验密押误进行相应存登记
第六条 责
中央结算公司债券总托债券发行总额进行总登记托保证债券登记托账户完整性准确性真实性做账账相符
二中央结算公司转托交易登记结算机构转托注册通知书真实性数准确性负责
三结算代理债券承销商二级托开立级托账户投资应填写中央债券簿记系统转托申请书通簿记系统联网终端发送转托指令完整性准确性真实性负责
四二级托负责柜台二级托明细账理保证债券二级托账户完整性准确性真实性做账账相符没认购授权私认购债券转交易卖出
第七条 商业银行信社持企业债券暂办理转托手续
第八条 细中央结算公司负责解释修改
第九条 细发布日起试行
附式
债券市转托申请书
中央国债登记结算限责公司：
公司公司托债券申请转市交易场托请予办理市托手续
债券名称： 债券代码：
市交易场：
┌────────┬───┬──────────┬─────┐
│ 证券营业部名称 │席位号│ 转托金额（万元）│营代理│
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
└────────┴───┴──────────┴─────┘
办： 复核：
年 月 日
附式二
债券市转托记账通知书
_______________________：
机构申请托公司债券转托市交易请指定席位办理托注册手续
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│单位名称│ 席位号 │面额（万元）│ 代理营 │
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办： 复核：
年 月 日
附件五
实名制记账式企业债券兑付付息业务操作规程
第章 总
第条 规范实名制记账式企业债券兑付付息业务保护投资合法权益根实名制记账式企业债券发行登记托业务规制定规程
第二条 规程关名称实名制记账式企业债券登记托业务规名名称具相含义
第三条 兑付日指债券发行章程中规定债券期日付息日指债券发行章程中规定债券年付息日期
第四条 债券兑付付息业务统通中央结算公司办理
第二章 债权登记
第五条 债券期兑付债券期日前第10然日债权登记日债券年付息债券付息日前第二营业日债权登记日
第六条 债权登记日日终开始停止办理户手续中已交易市债券债权登记日前10工作日停止办理转托附息债券付息日恢复办理转托
第七条 债权登记日日终持该债券投资享该债券金期利息法律规定事约定外
第七条 债券兑付日付息日遇节假日延节假日第工作日债券发行说明书约定约定执行
第三章 兑付息资金利息资金划付
第八条 债券已证券交易市中央结算公司兑付日付息日前10工作日证券交易核证券交易市债券托总额
第九条 中央结算公司兑付日付息日前10日根中央结算公司托总额交易市债券交易托总额发行出具书面兑付息资金利息资金划付通知书
第十条 发行应中央结算公司签署企业债券登记托代理兑付协议书约定兑付日付息日前2工作日兑付息资金利息资金划拨中央结算公司指定银行账户
第十条 中央结算公司收发行划拨兑付息资金利息资金兑付日付息日天兑付息资金利息资金划拨开立甲乙类托账户级托客户指定银行账户
第十二条 开立丙类托账户二级托账户债券持中央结算公司兑付息资金利息资金划拨结算代理代理开户债券承销商指定银行账户结算代理债券承销商兑付日付息日天兑付息资金利息资金划拨丙类托账户持指定银行账户二级托客户指定资金账户
第十三条 交易市托债券发行根中央结算公司提供市交易场债券托余额直接证券交易指定银行账户划拨交易收兑付息资金利息资金证券交易规定投资划付
第四章 附
第十四条 细中央结算公司负责解释
第十五条 细颁布日起执行
附件六：普通债务工具发行登记兑付服务费收费标准(略)
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实名制记账式企业债券登记托业务规
第章 总
第条 规范实名制记账式企业债券登记托行降低发行成防止债券超发行挪维护债券发行债券持合法权益参现行关规定制定规
第二条 规关名词具含义：
中央结算公司指中央国债登记结算限责公司
二实名制记账式企业债券指国家发展计划委员会批准核准采中央结算公司中央债券簿记系统债券柜台业务中心系统记账方式登记托企业债券(简称债券)
三中央债券簿记系统指中央结算公司开发理债券登记托结算户债券兑付等业务电子化账务系统数处理系统(简称簿记系统)
四债券柜台业务中心系统指中央结算公司开发理运行债券柜台业务系统联网交换处理债券柜台业务相关数电子化业务处理系统(简称中心系统)
五债券承销商指国家发展计划委员会债券发行审批核准文件中确定资格承销分销债券金融机构
六债券柜台业务系统指作二级托债券承销商根中央结算公司提供统数格式开发运行债券柜台销售二级托结算电子化账户处理系统(简称柜台系统)
七债券登记指债券托受托债券发行效文件办理发行债券注册进行债务理行
八债券托指债券托受托债券持开立托账户记载持债券数额债权理权益监护行
第三条 中央结算公司采级托方式两级托方式相结合托体制办理债券登记托业务
级托方式指债券持名义中央结算公司开立级托账户托持债券托账户体制两级托方式指债券持名义二级托处开立二级托账户托持债券二级托名义持名义中央结算公司开立代理总账户托二级托债券托账户体制
第四条 债券托账户采实名制账户持托账户中托债券享支配权法律法规规定外
第五条 中央结算公司二级托账务进行稽核监督
第六条 债券关信息披露事宜国家关证券法规部门规定办理
第七条 托应账户持保密法律法规规定外
第二章 托体制
第八条 级托方式中央结算公司托两级托方式中央结算公司级托二级托国家发展计划委员会关债券发行批准核准文件中确定
第九条 中央结算公司托簿记系统债券持开立级托账户二级托开立级托账户代理总账户提供级托服务二级托托柜台系统债券持开立二级托账户提供二级托服务
第十条 债券承销商需安装簿记系统户终端该终端簿记系统中心端实时联网簿记系统户终端安装债券承销商总部安装属证券营业部
第十条 安装簿记系统户终端债券承销商代理债券持中央结算公司开立级托账户规代理办理相关事宜办理二级托
第十二条 债券承销商办理债券二级托业务前须中央结算公司关规范性文件开发柜台系统中央结算公司认通测试中心系统实现联网运行中央结算公司签署办理债券二级托协议书
第十三条 中央结算公司级托账务真实性准确性完整性安全性负责二级托应严格区分债券投资托债券挪投资债券二级托账务真实性准确性完整性安全性负责
第十四条 中央结算公司日二级托二级托账户债券结算户情况二级托账户托余额进行勾稽核保证二级托账户托债券数量级托债券数量衡关系
第三章 债券托账户
第十五条 中央结算公司开立级托账户分甲类托账户代理总账户乙类托账户丙类托账户四种
第十六条 甲类托账户代理总账户债券承销商支配操作丙类托账户账户持支配需逐笔委托方式委托相关债券承销商代理操作
第十七条 债券承销商均应中央结算公司开立甲类托账户托债券承销商营债券(称营托账户)二级托需中央结算公司开立代理总账户托全部二级托账户债券总量
第十八条 认购企业债券金融机构投资应中央结算公司开立乙类托账户通全国银行间债券市场中债券结算代理(简称结算代理)开立丙类托账户机构投资通债券承销商结算代理中央结算公司开立丙类托账户二级托(运行柜台系统承销商)处开立二级托账户投资应通承销商承销商处开立债券托账户通承销商开立丙类托账户相关承销商处开立二级托账户办理企业债券托
述机构投资中央结算公司已开立乙类托账户通机构开立丙类托账户原托账户
第十九条 债券持委托债券承销商中央结算公司开立丙类托账户时应委托该承销商代理办理规第二十三条列业务中央结算公司根该承销商提交针该丙类托账户指令进行处理需征账户持意非账户持停止变更该承销商委托授权
第二十条 投资原开立托账户关法规规定外
第二十条 乙类托账户理目前银行间债券市场交易结算现行规定执行
第二十二条 托账户开户具体手续实名制记账式企业债券托账户开销户规程(见附件)办理
第二十三条 通债券托账户办理业务范围：企业债券分销认购托市转托质押协议转非交易户付息等
第四章 债券登记托
第二十四条 债券获准发行中央结算公司托体系中办理登记托债券发行承销商应中央结算公司出示部门批准核准债券发行批文原件中央结算公司留存该批文复印件债券承销商时应期债券发行章程发行确认包含承销分销债券额度债券承销商分销商名单承担债券柜台销售业务营业部门名单制表签章提交中央结算公司
第二十五条 债券发行应中央结算公司签订实名制记账式企业债券登记托代理兑付协议书委托中央结算公司办理债券发行登记托转托债权理代理息兑付付息业务程中双方权利义务收费等事宜签署协议
第二十六条 债券分销柜台销售前中央结算公司发行确认效发行证明文件编制债券代码簿记系统进行债券券种注册根发行确认承销额度债券承销商营托账户中登记承销债券数额
第二十七条 债券分销期间投资认购债券债券承销商应根投资账户类办理相应分销户手续属级托中央结算公司发送分销指令中央结算公司逐笔办理分销户属二级托二级托直接通柜台系统投资二级托账户中记载日终规定格式中央结算公司中心系统发送明细数汇总数簿记系统办理承销商营托账户代理总账户间分销户手续
第二十八条 债券承销商必须确定承销额度分销销售超中央结算公司承销商承销额度限收分销指令时间序办理分销户超部分予办理户告知发行报告关部门
第二十九条 发行分销结束3工作日违背投资保密原前提中央结算公司发行承销商出具书面分销统计报告书
第三十条 发行发行期结束5工作日中央结算公司反馈书面承销商缴款情况中央结算公司收2工作日发行签发债券托完成情况报告书
第三十条 债券存续期投资持债券受方达成转协议托应提供户服务级托账户持间级托账户持二级托账户持间协议转户簿记系统办理二级托账户持间协议转户通柜台系统办理
第三十二条 投资持债券质押第三方时托应法持债券办理质押冻结手续质权出具质押冻结确认书中级托账户持簿记系统办理二级托账户持柜台系统办理
第三十三条 投资持债券办理清偿债务赠遗产继承等业务应办理非交易户手续级托账户持间非交易户级托账户持二级托账户持间非交易户簿记系统办理手续二级托账户持间非交易户柜台系统办理手续非交易户收券方托账户办理户手续前应先开立托账户
第三十四条 丙类账户持二级托账户持结算代理代开户债券承销商处查询账户余额情况直接中央结算公司电话语音查询系统查询二者查询结果应致发现致应立债券承销商处进步核查
第三十五条 债券登记托具体业务流程见实名制记账式企业债券级登记托业务操作细实名制记账式企业债券二级托业务操作细(见附件二三)
第五章 债券市转托
第三十六条 债券中国证券监督理委员会批准证券交易公开市交易债券市推荐应中央结算公司出示证监会批准该债券市批文原件中央结算公司留存该批文复印件
第三十七条 级托账户持中央结算公司提出转托申请二级托账户持二级托营业网点提出转托申请关转托具体操作流程实名制记账式企业债券市转托操作规程(见附件四)执行
第六章 债券兑付付息
第三十八条 债券发行应债券兑付日付息日15然日前部门指定信息披露媒体公告形式公告债券兑付付息具体事项刊登公告文应中央结算公司认
第三十九条 债券付息债券期兑付前应规定时间进行债权确认附息债券次付息债权登记日般付息日前第二营业日债券兑付时债权登记日债券期日前第10然日债权登记日日终起该券种停止办理户
债权登记日日终持该债券投资享该债券金期利息法律规定事约定外
第四十条 发行应中央结算公司签署实名制记账式企业债券登记托代理兑付协议书中规定中央结算公司划拨兑付付息资金
第四十条 关债券兑付资金拨付具体流程见实名制记账式企业债券兑付付息业务操作规程(见附件五)
第七章 服务收费
第四十二条 中央结算公司债券承销商收取甲类托账户维护费费标准参目前全国银行间债券市场乙类托账户账户维护费标准执行民币2000元月户账户持季度交中央结算公司债券承销商全国银行间债券市场结算成员账户收取通债券承销商开立丙类托账户持暂时免交账户维护费承销商处开立二级托账户投资暂时免交开户费
时交费托账户持中央结算公司暂停办理新业务通知
第四十三条 簿记系统办理债券转户非交易户中央结算公司户双方收取户手续费户费笔200元办理户手续时双方分中央结算公司交纳柜台系统相关费二级托行确定
第四十四条 债券登记兑付服务收费标准普通债务工具发行登记兑付服务费标准(见附件六)执行
第八章 法律责
第四十五条 承销商二级托均法名义办理规规定关业务法授权办分支机构营业网点办理相关业务手续视法办理法承担带全部义务法律责
第四十六条 承销商二级托违反规行中央结算公司掌握资料数法国家计划发展委员会报告视违规情节轻重建议国家发展计划委员会取消业务资格承销商二级托违规行投资造成损失司法机关法追究民事刑事责：
()超发行债券融资
(二)实投资记载债权篡改销毁债券柜台系统账务数记录
(三)遵守关规协议造成严重果
(四)未部门认事债券柜台业务债券二级托业务
(五)卖空债券出具虚假债券托证明
(六)没客户委托擅操作债券持账户实债券持指令操作
(七)挪投资债券
(八)违反规行
第九章 附
第四十七条 债券发行前债券承销商应规规附件列业务规程操作细适方式提供债券发行债券投资提供发行投资述规规程细应中央结算公司正式颁布实施文件容相致容必须真实准确完整虚假材料误导性陈述重遗漏引发问题债券承销商负全部责规相关规程细修改时
第四十八条 规中央结算公司负责解释修改
第四十九条 规发布日起施行
附件
实名制记账式企业债券托账户开销户规程
第条 根实名制记账式企业债券登记托业务规制定规程
第二条 规程关名称实名制记账式企业债券登记托业务规名名称具相含义
第三条 债券托采级托两级托相结合托体制
第四条 债券承销商债券投资实名制记账式企业债券登记托业务规第三章规定选择确定托账户开立类型
第五条 债券承销商开立甲类托账户代理总账户中央结算公司提交列文件：
()企业法营业执副复印件(加盖单位公章)
(二)相关金融业务许证副复印件(加盖单位公章)
(三)组织机构代码证复印件(加盖单位公章)
(四)实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)开户申请书(格式见附式)
(五)债券托账户开户办授权委托书(格式见附式二)
(六)债券托业务印鉴卡式三份(格式见附式三)
第六条 已中央结算公司开立乙类托账户债券承销商规程规定重新办理甲类托账户代理总账户开户手续新账户开立原营业务转新开立甲类托账户办理原账户停止
第七条 金融性机构投资开立乙类托账户目前全国银行间债券市场交易结算现行规定办理
第八条 需开立托账户提供述文件外需提供相关法律规章理规定
第九条 办理甲类托账户(代理总账户)开户手续时授权办中央结算公司面提交第五条列文件出示身份证中央结算公司留存该身份证复印件
第十条 中央结算公司收甲类托账户(代理总账户)开户文件存疑义日办理开户申请单位反馈告知存问题符合求簿记系统运行时间日办妥开户手续簿记系统已关闭第二营业日办妥开户手续：
()开立债券托甲类托账户(代理总账户)
(二)该机构面交寄送中央国债登记结算限责公司实名制记账式企业债券托甲类托账户(代理总账户)开户通知书(见附式四)
第十条 债券承销商代理机构委托办理丙类托账户开户手续时应参规程第五条规定求委托提交关机构身份证明文件复印件相关开户资料(格式债券承销商行设计)委托授权操作丙类托账户委托书(格式见附式五)代理委托办理丙类托账户开户手续时应提交身份证件复印件开户申请书(格式债券承销商行设计)委托授权操作丙类托账户委托书简化债券市转托转手续建议投资指定二级托处申请开立二级托账户认购债券
第十二条 债券承销商中央结算公司代理委托办理丙类账户开户手续时应中央结算公司提交加盖债券承销商预留印鉴文件：
()实名制记账式企业债券丙类托账户开户申办览表(见附式六)
(二)开户申请出具丙类托账户代理操作委托书(原件)
(三)效身份证明文件(法营业执组织机构代码证身份证等)复印件
第十三条 中央结算公司收丙类账户开户文件三工作日存疑义债券承销商反馈告知存问题符合求办妥手续：
()簿记系统开立该委托丙类托账户
(二)寄送中央国债登记结算限责公司实名制记账式企业债券丙类托账户开户通知书(见附式七)相关债券承销商债券承销商转送开户申请
第十四条 中央结算公司授权债券承销商通簿记系统户终端直接办理丙类托账户开户手续丙类托账户开户授权办法开户流程行制定
第十五条 投资认购债券前已簿记系统开立乙类托账户丙类托账户认购债券直接该账户托必开立新托账户
第十六条 运行柜台系统债券承销商投资开立二级托账户承销商应账户实名制原规程求行制定开户操作细开户操作细正式文送中央结算公司备案变更时
第十七条 甲类托账户持更名时应中央结算公司提交更名法律文件更名身份第五条规定提交全部相关文件
第十八条 甲类托账户持址银行账户业务办员中项变更时应中央结算公司提交新债券托业务印鉴卡(式三份)
第十九条 丙类托账户开户机构单位更名时丙类账户持应代理开户债券承销商提交更名法律文件债券承销商该持更名身份第十二条规定提交全部相关文件中央结算公司办理更名手续
第二十条 中央结算公司债券承销商确认投资身份收集办理相关业务需必资料目责金融行业般谨慎性原关开户资料进行审核
第二十条 已债券托未结债权债务关系托账户级托账户持中央结算公司提交销户申请书(丙类账户持委托代理中央结算公司提交)中央结算公司收销户申请办理账户注销
第二十二条 账户持未时交纳应交账户维护费迟滞三月该账户已债券托余额中央结算公司动办理该托账户注销该托账户债券托余额账户保留中央结算公司暂停提供服务通知
第二十三条 销户手续办妥中央结算公司书面形式通知注销账户持债券承销商债券承销商应时通知已销户委托
第二十四条 债券承销商根规程制定补充细
第二十五条 规程中央结算公司负责解释
第二十六条 规程发布日起执行
附式：实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)
开户申请书
附式二：债券托账户开户办授权委托书
附式三：债券托业务印鉴卡(实名制记账式企业债券托专)
附式四：实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)开户通知书
附式五：丙类托账户代理操作授权委托书
附式六：实名制记账式企业债券丙类托账户开户申办览表
附式七：实名制记账式企业债券丙类托账户开户通知书
附式
实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)
开户申请书
中央国债登记结算限责公司：
办理实名制记账式企业债券登记托业务单位申请公司开立甲类债券托账户时承诺规关规定相关部门相关业务规程办理相关业务缴纳关费公司关业务规修改时承诺然效
法代表授权代表签名：
授权开户办签名：
申请单位公章
年 月 日
附式二
债券托账户开户办授权委托书
中央国债登记结算限责公司：
办理实名制记账式企业债券登记托业务兹法代表(非法机构负责)________先生(女士)授权________(身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□)单位办理债券托账户开户关事宜代表签署相关协议
授权期限： 年 月 日 年 月 日
法代表(非法机构负责)签名
授权单位公章
年 月 日
附式三
债券托业务印鉴卡
(实名制记账式企业债券托专)
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│开户单位名称 │ │
├────┬──┴───────────┬──┬───────────┬────────┤
│企业代码│ │注册│ 省│ 市县│
│ │ │ │ │ │
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│通讯址│ │邮编 │ │
├────┴─────┬────────────────────┼─────┴──┬──┤
│业务办部门 │ │联系 │ │
├────┬─────┴─────────────────┬──┼────────┴──┤
│联系电话│ │传真│ │
│ │ │电话│ │
├────┼───────────────────────┼──┼───────────┤
│开户银行│ │银行│ │
│ │ │账号│ │
├─┬──┴───────────────────────┴──┴───────────┤
│户│ │
│名│ │
├─┴─────────────────────────────────────────┤
│办部门章： │
├───────────────────────────────────────────┤
│办员身份签章 │
├────────────────┬────────┬─────────────────┤
│姓名（正楷） │签字盖章 │身份证号 │
├────────────────┼────────┼─────────────────┤
│ │ │ │
├────────────────┴────────┴─────────────────┤
│法公章： 法代表签章： │
│ │
│ │
│ │
├─────────────┬─────────────────────────────┤
│印鉴卡启日期 │ │
└─────────────┴─────────────────────────────┘
注：
1请钢笔签字笔填写印模须清晰周正签字应清晰易辩
2开户单位名称应法公章名称致
3办员应三
4变更时容重新填写新卡启原卡作废
5表应填制式四份提交三份份留存
附式四
中央国债登记结算限责公司
实名制记账式企业债券甲类托账户(代理总账户)
开户通知书
_______________________：
根公司申请公司实名制记账式企业债券托账户开销户规程已公司中央债券簿记系统开立甲类托账户
营托账户账号：
代理总账户账号：
求安装簿记系统终端公司实名制记账式企业债券登记托业务规规定通中央债券簿记系统办理级托方式相关业务
公司代理总账户办理债券二级托业务前须公司求开发运行债券柜台业务系统公司联网签署相关协议
开户日期： 年 月 日
签发日期： 年 月 日
(托专章)
附式五
丙类托账户代理操作授权委托书
中央国债登记结算限责公司：
兹____________________(称)已委托___________________(称该公司)申请公司开立丙类托账户开户申请资料已公司规定提交该公司现时委托该公司代理操作公司开立丙类托账户停止变更该公司授权前公司收该公司公司发送涉丙类托账户托债券转移指令表明该指令根委托发送公司办理相关手续
特授权
授权名称：
签章(签名)
年 月 日
附式六
实名制记账式企业债券丙类托账户开户申办览表
中央国债登记结算限责公司：
机构委托单位(甲类托账户账号：__________________)申请公司开立债券丙类托账户单位已开户申请材料进行审核保证委托开户资料真实准确完整请予办理开户
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│序号│开户机构全称│企业代码│代理组号│通讯址│邮编│联系│联系电话│原托账号│
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│1 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│2 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│3 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│4 │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──┼──────┼────┼────┼────┼──┼───┼────┼─────┤
│5 │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──┴──────┴────┴────┴────┴──┴───┴────┴─────┘
说明：代理组号4位字母数字组成
债券承销商：(预留印章)
年 月 日
附式七
中央国债登记结算限责公司实名制
记账式企业债券丙类托账户开户通知书
(开户单位名称)：
您您代理____________________(代理名称)(简称__________代码_________)已代您公司中央债券簿记系统开设企业债券丙类托账户账户资料详见表账户您委托代理办理营债券托交易结算您持债券付息日期兑付日公司通代理您支付关款项账户关单代理提供时欢迎您中央债券语音传真查询系统营业时间时查询账户情况(方法见说明)进行核关债券市场信息请公司
中国债券信息网(网址wwwchinabondcomcn)获取
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│开户单位名称 │ │
├────────┼──────────────┬───────┬─────────┤
│托账号 │ │开户日期 │ 年 月 日 │
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│查询代码 │ │预设查询密码 │ │
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您中国债券信息网户名_________初设口令________
中央国债登记结算限责公司
(托部章)
年 月 日
中央债券语音传真查询系统说明
尊敬户：
欢迎中央债券语音传真查询系统规定时间通系统查询您托账户记载债券余额关交易结算数具体说明：
1系统语音传真查询功应通音频电话传真机语音提示操作
2收通知请系统电话查询功修改公司提供预设查询密码
3系统提供查询日前(含日)业务数查询服务电话语音查询功查询账户三笔结算券种托余额传真查询功月查询账户券种托余额历史结算数
4中央债券语音传真查询系统运行时间工作日10：00－16：00变化行通知
5查询电话号码：010－88087088
附件二
实名制记账式企业债券级登记托业务操作细
第条 规范实名制记账式企业债券发行登记托行根实名制记账式企业债券发行登记托业务规制定细
第二条 细关名称实名制记账式企业债券发行登记托业务规名名称具相含义
第三条 开立债券托账户
债券发行前债券承销商应实名制记账式企业债券托账户开销户规程中央结算公司开立甲类托账户级托客户持办理债券认购手续前需中央结算公司开立乙类托账户通全国银行间债券市场中结算代理债券承销商中央结算公司开立丙类托账户
第四条 安装簿记系统户终端进行操作员培训
债券承销商安装簿记系统户终端该终端簿记系统中心端实时联网簿记系统户终端安装债券承销商总部安装属证券营业部
二债券承销商中央结算公司提交簿记系统终端需求申请书(格式见附式)中央结算公司受理债券承销商偿提供终端设备初设口令终端设备债券承销商行安装
三债券承销商须派少两名业务操作员技术维护员参加中央结算公司簿记系统户终端操作培训培训合格机构系统操作员进行培训
第四条 债券注册承销额度登记
债券分销前债券承销商应期债券发行章程发行确认包含承销债券额度债券承销商分销商名单交中央结算公司
二中央结算公司发行确认效发行证明文件编制债券代码簿记系统进行债券注册根发行确认承销额度债券承销商分销商营托账户中登记承销债券数额
第五条 债券承销商须中央结算公司留存密押密押理须专负责常更换书面传真方式中央结算公司发送指令均须填写密押
第六条 级托客户认购债券分销户流程：
中央结算公司开立级托账户认购直接通中央结算公司簿记系统办理分销户手续
二分销户时间债券发行期开始发行结束3工作日逾期办理分销户手续
三债券承销商根级托客户签订分销协议债券认购协议分销户时间中央结算公司传真加密押企业债券发行分销户指令书(格式见附式二)
四中央结算公司检验印鉴密押误通簿记系统办理分销户手续系统动扣减债券承销商托账户债券余额时增加认购级托账户债券余额
五结算代理债券承销商簿记系统户终端印分销户交割单盖章交丙类托账户持乙类托账户持直接簿记系统户终端印分销户交割单
第七条 债券承销商必须确定承销额度分销超中央结算公司债券承销商分销商承销额度限收讫分销户指令时间序办理分销户超部分办理户告知发行报告关部门
第八条 债券存续期级托账户持持债券进行质押转中央结算公司提供质押冻结解冻协议转户服务
办理债券质押业务债券持(出质方)应中央结算公司提交双方签署质押协议(复印件)出质方出具质押冻结申请书(格式见附式三)中央结算公司簿记系统出质方托账户中债券予冻结冻结期办理户手续质权方出具质押冻结确认书(见附式四)质押期时中央结算公司质权方签章确认解押申请书(格式见附式五)簿记系统出质方托账户中债券予解冻质押期需继续质押须求重新办理质押冻结手续
二办理债券协议转户
1转双方均级托客户出方应中央结算公司提交双方签署债券转协议书(复印件)出方书面户委托指令书(格式见附式六)中央结算公司簿记系统出方托账户中债券户受方托账户户完成属乙类托账户账户持簿记系统户终端输出结算交割单属丙类托账户代理开户结算代理债券承销商簿记系统户终端印结算交割单签章交丙类托账户持
2出方级托客户受方二级托客户中央结算公司根转协议出方委托户指令书债券出方级托账户户二级托代理总账户二级托签发户交割单二级托记账通知单二级托收柜台系统记入受方二级托账户
3出方二级托客户受方级托客户出方先二级托提供委托户指令书转协议二级托受理核减该二级托客户债券托余额委托户指令书填制密押签章连协议书传真中央结算公司中央结算公司收债券出方二级托代理总账户户受方级托账户中
第九条 没投资委托结算代理债券承销商擅操作代理投资账户否赔偿投资济损失外中央结算公司视情节轻重报债券审批部门处理
第十条 关债券司法冻结扣划法律规定司法程序办理关债券继承赠予国家关法律规定执行
第十条 细颁布日起执行
附式
中央债券簿记系统户终端需求申请书
申请单位名称：
安装终端数量：
┌──────────┬──────────┬──────────┬──────────┐
│ 安装单位名称 │ 省市 │ 操作姓名 │ 电话 │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ 公司总部 │ │ │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├──────────┼──────────┼──────────┼──────────┤
│ │ │ │ │
└──────────┴──────────┴──────────┴──────────┘
注：安装单位名称空白部分填安装终端营业网点分支机构名称
申请单位址：
联系： 电话： 传真：
申请单位(公章)
年 月 日
附式二
债券发行分销户指令览表
中央国债登记结算限责公司：
请公司承销____________(债券代码： )面额________万元公司托账户(账号： )表列面额户指定认购单位托账户
┌──┬────────┬───────┬────────┬───────────┐
│序号│ 认购单位名称 │ 托账号 │ 分销价格 │ 分销债券面额（万元） │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 1 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 2 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 3 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 4 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 5 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 6 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│ 7 │ │ │ 元百元面值│ │
├──┼────────┼───────┼────────┼───────────┤
│合计│ │ │ │ │
└──┴────────┴───────┴────────┴───────────┘
密押： 填表： 复核：
承销单位业务章
年 月 日
备注：认购单位名称应全称托账号填写齐全正确分销价格应实填写空缺
附式三
债券质押申请书
申请日期： 年 月 日 债券单位：万元
┌───────┬─────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质押原 │ │
├─────┬─┴────┬─────┬────────┬────┬────┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┼─────┼────────┼────┼────┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼──────┴─────┴────────┴────┴────┤
│质押期限 │ 年 月 日— 年 月 日 │
├─────┼──────────┬─────┬──────────────┤
│办签章│ │复核签章│ │
├─────┼──────────┴─────┴──────────────┤
│ │ │
│ 办 │ │
│ 部门 │ │
│ 印章 │ │
│ │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│备注 │ │
└─────┴───────────────────────────────┘
说明：
1．办复核签章办部门印章必须中央结算公司托部预留印鉴相符
2．填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3．表式两份份申请单位留存份交中央结算公司
附式四
债券质押冻结确认书：
_______________________：
债券已根出质申请办理冻结手续中央国债登记结算限责公司保证质押期办理户事宜
债券单位：万元
┌─────┬──────┬────────┬─────────────────┐
│质押日期 │ │质押期限 │ │
├─────┼──────┴───────┬┴─────────┬───────┤
│出质名称│ │出质托账号 │ │
├─────┼──────────────┼────┬─────┴───────┤
│质权名称│ │质押原│ │
├─────┼────┬─────┬───┴────┴───┬────┬────┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼────────────┼────┼────┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼────┴─────┴────────────┴────┴────┤
│备注 │ │
└─────┴─────────────────────────────────┘
说明：
1．证式三份中央结算公司出质质权执份
2．备注栏填写初始质押展期(×)×代表第次
中央国债登记结算限责公司托部
年 月 日
附式五
债券解押申请书
(质权)
申请日期： 年 月 日 债券单位： 万元
┌───────┬─────────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────────┤
│解押原 │ │
├─────┬─┴───┬─────┬────┬────┬───┬─────┬───┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┼─────┼────┼────┼───┼─────┼───┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼─────┴─────┴┬───┴───┬┴───┴─────┴───┤
│办签章│ │复核签章 │ │
├─────┼────────────┴───────┴──────────────┤
│ │ │
│ 办 │ │
│ 部门 │ │
│ 印章 │ │
│ │ │
├─────┼───────────────────────────────────┤
│备注 │ │
└─────┴───────────────────────────────────┘
说明：
1办复核签章办部门印章必须中央结算公司托部预留印鉴相符
2填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3期提前部分解押均备注栏注明时注明提前部分解押原
4表式两份中央结算公司质权执份
附式六
债券户委托指令书
中央国债登记结算限责公司：
现委托贵公司公司持_______________债券(债券简称：___________：债券代码：_____________)券面金额____________万元(写：___________万元)公司贵公司开立托账户：_______________户_____________贵公司开立级托账户：____________该公司______________开立二级托账户：___________________
委托户单位(签章)
办：
身份证号：
年 月 日
附件三
实名制记账式企业债券二级托业务操作细
第章 总
第条 规范实名制记账式企业债券(简称债券)二级托行根实名制记账式企业债券发行登记托业务规制定细
第二条 托应法投资保密维护持债券支配权代第三查询冻结扣划投资账户债券法律规定外
第三条 债券柜台销售托业务通柜台系统中央结算公司中心系统债券柜台业务语音复核查询系统(简称复核查询系统)簿记系统进行处理承销商中央结算公司操作系统进行运作理维护保证系统接驳安全畅
第四条 中央结算公司制定债券柜台交易数素容(称数素容)债券柜台交易数交换格式债券柜台交易业务数处理操作规程(称操作规程)债券柜台业务数交换操作规范性文件二级托应述文件求进行相应系统开发业务处理
第二章 业务处理
第节 托账户
第五条 承销商办理柜台业务营业网点投资柜台系统中开立债券二级托账户承销商负责理办理债券发售质押冻结协议转户非交易户转托兑付等业务进行账务更正时承销商应时投资二级托账户中进行相应记载
第六条 通中央结算公司细第四十六条列原进行账务复核柜台系统中二级托账户载余额投资持债券额投资确凿证证明承销商账务记载误外
第七条 二级托二级托账户中载债券数额应面值分券种反映
第八条 投资开立债券托账户采实名制投资然应承销商出示居民身份证等效身份证件开户注册时承销商应优先选居民身份证投资身份识码两位类码加身份证件号码组成
投资机构应承销商求提交资料出示组织机构代码证开户注册时承销商应组织机构代码机构投资身份识码两位类码加组织机构代码组成
类码承销商数素容关求编制
第九条 投资承销商开立二级托账户时应承销商签订债券托协议书
托协议书应包括容：投资愿委托承销商进行债券托意思表示托服务容投资风险提示服务费违约责投资指定债券买卖价款结算资金账户等
第十条 承销商投资开立二级托账户应投资发放债券账户提供复核查询系统初始查询密码提示投资查询时间进入复核查询系统时修改初始查询密码告知投资遗忘查询密码时应时承销商办理柜台交易营业网点提出恢复申请
初始查询密码投资身份识码(含类码)六位效阿拉伯数字果效数字足6位该数码前补0补齐6位初始查询密码投资查询密码遗忘中央结算公司根承销商传送关数投资新身份识码恢复初始查询密码
第十条 承销商投资开立二级托账户时应求投资开立指定户名应资金账户
第二节 债权理
第十二条 债券柜台正式发售前中央结算公司发行确认效发行证明文件进行债券券种注册承销商营账户中登记承销债券数额
第十三条 债券柜台发售期间承销商应承销债券数额销售时投资二级托账户中记载中央结算公司规第十八条规定方式逐日发售债券数额承销商营账户代理总账户间办理户
第十四条 承销商确定开办柜台交易营业网点名单应通中央结算公司中国债券信息网(wwwchinabondcomcn)关媒体社会公布
第三节 级结算户处理
第十五条 中央结算公司根承销商日提供柜台销售数分销户指令办理甲类托账户代理总账户间级结算户跨承销商转托二级托账户间转托逐笔办理级结算户
第十六条 营业日结束承销商应汇总全辖柜台销售关数规定截止时间前传中心系统遇异常情况应通应急方式处理确保涉级结算户数传中央结算公司
第十七条 债券柜台发售期间中心系统根承销商传送日发售总额数动生成柜台分销认购览表承销商应次营业日午9时30分前中央结算公司发送分销户指令中央结算公司述览表指令核误办理级结算户
第十八条 涉级结算户转托中心系统根审核转出方承销商转托申请生成转托单指令送簿记系统中央结算公司簿记系统确认办理级结算户确认转托指令时间次营业日午10时10时30分
第十九条 级结算户完成簿记系统中心系统分生成结算结果承销商反馈遇异常情况中央结算公司应通应急方式进行处理
第二十条 承销商次营业日午10时前通簿记系统客户端核代理总账户余额
第四节 转托
第二十条 转托指投资开立两托账户间托债券转移持债券托账户转移托账户中进行托
第二十二条 转托分系统转托跨市场转托两种类型系统转托指两承销商开立二级托账户间转托二级托账户间转托跨市场转托指债券中央结算公司簿记系统柜台系统证券交易证券登记结算系统转托相反
第二十三条 债券付息日债券兑付日前段时间停止办理转托业务期间称转托停办期券种停办转托具体日期中央结算公司根数素容求统设定通知承销商时调整柜台系统转托停办期参数承销商应开办柜台业务营业网点社会公告
第二十四条 投资申请系统转托应符合三条件：
()转托涉两托账户持必须投资两托账户身份识码应致
(二)申请转出债券面额超投资转出账户中该债券余额
(三)申请日申请转托债券转托停办期处质押司法冻结状态
第二十五条 系统转托业务流程：二级托账户转二级托账户二级托账户转级托账户转托：
()投资应事先转入方承销商办理柜台业务营业网点开立符合规第二十四条第()项求新托账户转级托账户应簿记系统开立乙类账户丙类账户
(二)投资应原开户转出方承销商营业网点提出书面转托申请出示效身份证明文件
(三)转出方承销商受理应确认投资身份规第二十四条规定审核该项申请否符合转托条件符应予受理符合条件投资申请转出债券面额予冻结中心系统传送转出申请数
(四)中心系统收转出申请数规第二十四条规定条件进行效性检查符合转托条件生成转托失败通知反馈转出方承销商符合条件簿记系统办理级结算户两二级托账户间转托减少转出方代理总账户债券余额增加转入方代理总账户债券余额生成转托记账通知单二级托账户级托账户转托减少转出方代理总账户债券余额增加投资级托账户债券余额生成转托记账通知单转托记账通知单分反馈转出方转入方承销商转出方转入方承销商均应系统终端输出转托记账通知单
(五)转出方承销商收转托记账通知单先解冻转托申请托账户该笔债券然予核减收转托失败通知解冻原冻结债券通知投资转入二级托账户转入方承销商收转托记账通知单投资记账中心系统反馈转入记账数转入级托账户乙类账户账户持直接簿记系统户终端输出转托记账通知单丙类账户承销商簿记系统终端输出转托记账通知单签章交投资转出方转入方承销商应转出解冻转出转入记账数传送中心系统
二级托账户(丙类账户)转二级托账户转托
()投资应事先转入方承销商处开立二级托账户
(二)投资代理开户承销商提出书面申请承销商受理通簿记系统户终端簿记系统发送转托指令
(三)簿记系统检验合格确认转出托账户余额足够办理户核减转出方托账户债券余额增加转入方承销商代理总账户债券余额生成转托记账通知单转入方承销商收转托记账通知单投资记账中心系统反馈转入记账数
第二十六条 债券获准证券交易市二级托客户持债券转证券交易托中央结算公司提供跨市场转托服务
第二十七条 二级托客户持债券转托承销商代办理承销商代理二级托客户办理跨市场转托手续前必须获二级托客户授权授权方式债券发行承销商确定
第二十八条 跨市场转托具体流程记账式企业债券市转托业务操作细办理
第五节 协议转户质押司法冻结非交易户
第二十九条 投资持债券办理质押协议转二级托应提供质押冻结户服务
第三十条 办理债券质押业务债券持(出押方)二级托提交双方签署质押协议(复印件)出押方出具质押冻结申请书(格式见附式)二级托柜台系统出押方托账户中债券予冻结冻结期办理户手续受押方出具质押冻结确认书(格式见附式二)质押期时二级托受押方签章确认解押申请书(格式见附式三)柜台系统出押方托账户中债券予解冻质押期需继续质押应求重新办理质押冻结手续
第三十条 办理债券协议转户
()转双方均二级托客户出方应二级托提交债券转协议书(复印件)出方书面户委托指令书(格式见附式四)二级托柜台系统出方托账户中债券户受方托账户出具户证
(二)受方级托客户出方应二级托提供转协议书书面户委托指令书二级托受理核减该客户债券余额户委托指令书填制密押签章连协议书传真中央结算公司中央结算公司簿记系统记账式企业债券级登记托业务操作细办理户手续
第三十二条 投资持债券司法部门冻结承销商应法持债券进行冻结操作司法机关出具执行回执司法部门指定冻结期办理户质押手续
第三十三条 法院扣划抵债破产清偿赠予遗产继承等引起债券权转移时应办理非交易户手续非交易户收券方应付券方开户承销商办理柜台业务营业网点开立二级托账户承销商应根法律规定办理非交易户
第三十四条 冻结债券正常解冻需办理清偿户时事意承销商非交易户方式办理户手续
第三章 数技术处理
第三十五条 根规第六条列规范性文件求承销商应时关数信息分传中央结算公司相关系统中中央结算公司收承销商数信息时进行处理必反馈
第三十六条 承销商中心系统传送数中央结算公司承销商反馈数时遇异常情况双方应规第四条列文件求采取相应应急方式进行处理
第三十七条 承销商应传输关键数进行加密密钥中央结算公司软盘形式提供承销商应专理密钥软盘
第三十八条 承销商柜台业务通讯线路应专网络ISDN应急备份线路网络通讯参数意更改
第三十九条 数传输出现障时承销商应积极查找原快恢复通讯
第四十条 中央结算公司承销商应专负责数传输工作专通讯设备软件维护工作第四十条 操作理善柜台业务类数保存传输等程中造成损失责方承担法律责抗力电信部门通信线路意外中断造成传输失败外
第四章 查询账务复核
第四十二条 承销商应投资提供便捷账务查询服务
第四十三条 中央结算公司通复核查询系统投资提供账户券种余额复核查询查询时间营业日0时17时查询容12月中央结算公司已收核查日(含营业日)承销商投资记载托余额数查询电话(010)66005000
第四十四条 承销商投资记载二级托账户托余额中央结算公司复核查询系统反映该投资托余额应致果投资承销商查询结果投资掌握情况致投资分通中央结算公司承销商查询结果致时携带相关证件资料承销商作进步核查承销商应予恰说明处理
第四十五条 账务复核中央结算公司通中心系统承销商提供柜台交易数关账务进行勾稽核
第四十六条 中央结算公司原进行账务复核：
()投资二级托账户分券种明细余额代理总户相应券种总余额相符
(二)级托账户分券种托余额相应券种已发行偿总额相等
第四十七条 账务复核中发现数误中央结算公司承销商进行核中央结算公司保留核结果根实名制记账式企业债券登记托业务规相关规定处理
第五章 附
第四十八条 细中央结算公司解释
第四十九条 细颁布日起实行
附式
债券质押申请书
(二级托专)
申请日期： 年 月 日 债券单位： 万元
┌───────┬─────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼─────────────────────────────┤
│质押原 │ │
├─────┬─┴─────┬─────┬──────┬────┬─────┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┼─────┼──────┼────┼─────┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───────┴─────┴──────┴────┴─────┤
│ 质押期限 │ 年 月 日— 年 月 日 │
├─────┼───────────────────────────────┤
│质押申请│ │
│ 签章 │ │
├─────┼───────────────────────────────┤
│ 备注 │ │
└─────┴───────────────────────────────┘
说明：
1．质押申请签章必须二级托处预留印鉴相符
2．填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3．表式两份份申请留存份交二级托
附式二
债券质押冻结确认书
(二级托专)
_______________________：
债券已根出质申请办理冻结手续保证质押期办理户事宜
债券单位：万元
┌─────┬───────┬─────┬──────────────────┐
│质押日期 │ │质押期限 │ │
├─────┼───────┴────┬┴────────────┬─────┤
│出质名称│ │出质托账号 │ │
├─────┼────────────┼─────┬───────┴─────┤
│质权名称│ │质押原 │ │
├─────┼───┬─────┬──┴─────┴────┬────┬───┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┼─────┼─────────────┼────┼───┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │质押面额│ │
├─────┼───┴─────┴─────────────┴────┴───┤
│备注 │ │
└─────┴────────────────────────────────┘
说明：
1．证式三份二级托出质质权执份
2．备注栏填写初始质押展期(×)×代表第次
二级托章
年 月 日
附式三
债券解押申请书
(二级托专)
(质权)
申请日期： 年 月 日 债券单位： 万元
┌───────┬───────────────────────────────┐
│出质名称 │ │
├───────┼───────────────────────────────┤
│出质托账号│ │
├───────┼───────────────────────────────┤
│质权名称 │ │
├───────┼───────────────────────────────┤
│解押原 │ │
├─────┬─┴──┬─────┬───┬────┬───┬─────┬───┤
│1债券代码 │ │1债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│2债券代码 │ │2债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│3债券代码 │ │3债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│4债券代码 │ │4债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│5债券代码 │ │5债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┼─────┼───┼────┼───┼─────┼───┤
│6债券代码 │ │6债券名称 │ │解押面额│ │原质押面额│ │
├─────┼────┴─────┴───┴────┴───┴─────┴───┤
│ │ │
│ │ │
│ 质权 │ │
│ 签章 │ │
│ │ │
│ │ │
├─────┼─────────────────────────────────┤
│备注 │ │
└─────┴─────────────────────────────────┘
说明：
1质权签章必须二级托预留印鉴相符
2填写必须钢笔签字笔字迹清楚印章清晰
3期提前部分解押均备注栏注明时注明提前部分解押原
4表式两份二级托质权执份
附式四
债券户委托指令书
(二级托专)
________________________________：
现委托贵公司公司持_________________债券(债券简称：________________债券代码：________________)券面金额__________________万元(写：_____________________万元)公司贵公司开立托账户：__________________户贵公司开立二级托账户：____________________中央结算公司开立级托账户：____________________
委托户单位(签章)
办：
身份证号：
年 月 日
附件四实
名制记账式企业债券市转托操作规程
第条 规范实名制记账式企业债券市转托业务保护投资合法权益根实名制记账式企业债券发行托业务规制定规程
第二条 规程关名称实名制记账式企业债券登记托业务规名名称具相含义
第三条 规程称债券市指中国证券监督理委员会(简称中国证监会)批准证券交易公开市交易
第四条 便债券市转托户账务处理中央结算公司市债券证券交易该证券交易名义簿记系统开立债券托代理总账户
第五条 市债券转托流程：
中央结算公司开立甲乙类托账户投资直接中央结算公司申请办理转托开立丙类托账户承销商营业网点开立二级托账户投资结算代理代理开户债券承销商二级托营业网点申请转托结算代理代理开户债券承销商二级托代中央结算公司办理转托
二开立甲乙类托账户投资首先填写中央债券簿记系统债券转托申请书(格式见附式)式两份签章份留存份加密传真原件快递中央结算公司开立丙类托账户投资首先结算代理代理开户债券承销商提出转托申请填写中央债券簿记系统转托申请书式三份签章交结算代理债券承销商结算代理债券承销商核实误签章份留存份交回投资留存份加密传真原件快递中央结算公司柜台二级托部分债券债券承销商事先征二级托认购授权债券承销商总部汇总营业网点转托数量填写中央债券簿记系统转托申请书式两份签章份留存份加密传真原件快递中央结算公司
三结算代理债券承销商通簿记系统户终端簿记系统中心端发送转托指令录入转托指令时转出方托账户填写转出方申请簿记系统账户账号属二级托填写该承销商代理总账户账号转入方托账号填写市交易场簿记系统托账号(交账号：Z0697000000深交账号：Z0696000000)转托申请转入方托账号填写需转入券商席位号指令发送成功电话通知中央结算公司确认该笔转托指令
四转托完成结算代理债券承销商通簿记系统户终端印出转托交割单丙类托账户投资通结算代理代理开户债券承销商印转托交割单
五中央结算公司核转托申请书簿记系统转托交割单误填制债券转托记账通知书(见附式二)式两份签章份留存份加密传真原件快递交易登记结算机构
六交易登记结算机构收中央结算公司传真债券转托记账通知书核验密押误进行相应存登记
第六条 责
中央结算公司债券总托债券发行总额进行总登记托保证债券登记托账户完整性准确性真实性做账账相符
二中央结算公司转托交易登记结算机构转托注册通知书真实性数准确性负责
三结算代理债券承销商二级托开立级托账户投资应填写中央债券簿记系统转托申请书通簿记系统联网终端发送转托指令完整性准确性真实性负责
四二级托负责柜台二级托明细账理保证债券二级托账户完整性准确性真实性做账账相符没认购授权私认购债券转交易卖出
第七条 商业银行信社持企业债券暂办理转托手续
第八条 细中央结算公司负责解释修改
第九条 细发布日起试行
附式
债券市转托申请书
中央国债登记结算限责公司：
公司公司托债券申请转市交易场托请予办理市托手续
债券名称： 债券代码：
市交易场：
┌────────┬───┬──────────┬─────┐
│ 证券营业部名称 │席位号│ 转托金额（万元）│营代理│
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
├────────┼───┼──────────┼─────┤
│ │ │ │ │
└────────┴───┴──────────┴─────┘
办： 复核：
年 月 日
附式二
债券市转托记账通知书
_______________________：
机构申请托公司债券转托市交易请指定席位办理托注册手续
┌────┬───────┬──────┬──────────┐
│单位名称│ 席位号 │面额（万元）│ 代理营 │
├────┼───────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├────┼───────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├────┼───────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
├────┼───────┼──────┼──────────┤
│ │ │ │ │
└────┴───────┴──────┴──────────┘
办： 复核：
年 月 日
附件五
实名制记账式企业债券兑付付息业务操作规程
第章 总
第条 规范实名制记账式企业债券兑付付息业务保护投资合法权益根实名制记账式企业债券发行登记托业务规制定规程
第二条 规程关名称实名制记账式企业债券登记托业务规名名称具相含义
第三条 兑付日指债券发行章程中规定债券期日付息日指债券发行章程中规定债券年付息日期
第四条 债券兑付付息业务统通中央结算公司办理
第二章 债权登记
第五条 债券期兑付债券期日前第10然日债权登记日债券年付息债券付息日前第二营业日债权登记日
第六条 债权登记日日终开始停止办理户手续中已交易市债券债权登记日前10工作日停止办理转托附息债券付息日恢复办理转托
第七条 债权登记日日终持该债券投资享该债券金期利息法律规定事约定外
第七条 债券兑付日付息日遇节假日延节假日第工作日债券发行说明书约定约定执行
第三章 兑付息资金利息资金划付
第八条 债券已证券交易市中央结算公司兑付日付息日前10工作日证券交易核证券交易市债券托总额
第九条 中央结算公司兑付日付息日前10日根中央结算公司托总额交易市债券交易托总额发行出具书面兑付息资金利息资金划付通知书
第十条 发行应中央结算公司签署企业债券登记托代理兑付协议书约定兑付日付息日前2工作日兑付息资金利息资金划拨中央结算公司指定银行账户
第十条 中央结算公司收发行划拨兑付息资金利息资金兑付日付息日天兑付息资金利息资金划拨开立甲乙类托账户级托客户指定银行账户
第十二条 开立丙类托账户二级托账户债券持中央结算公司兑付息资金利息资金划拨结算代理代理开户债券承销商指定银行账户结算代理债券承销商兑付日付息日天兑付息资金利息资金划拨丙类托账户持指定银行账户二级托客户指定资金账户
第十三条 交易市托债券发行根中央结算公司提供市交易场债券托余额直接证券交易指定银行账户划拨交易收兑付息资金利息资金证券交易规定投资划付
第四章 附
第十四条 细中央结算公司负责解释
第十五条 细颁布日起执行
附件六：普通债务工具发行登记兑付服务费收费标准(略)
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