20**年结算部说忙碌充实年年部门增加新结算系统领导部门工作提出新求位领导督促关怀着务实求实宗旨高效准确扎扎实实开展项工作取定成绩现20**年项工作总结:
工作力具体业务方面
1 截止20**年10月日模拟交易系统股指仿真交易系统机构版交易系统期交易系统结算
2 20**年10月起公司交易系统结算
3 日公司结算数报保证金监控中心
4 基金资产理法客户日数发送
5 日营状况表编写发送
6 新客户开户交易编码申请截止20**年**月11日开商品期货客户500股指期货客户76
7 客户保证金监控中心账户密码申请
8 客户出入金办理
9 客户资料修改更新
10 新开户手续费设置客户手续费调整
11 客户银期账号开通变更
12 客户密码重置
13 客户权限开通变更
14 客户销户
15 客户银期出金权限统计设置
16 根交易整体手续费调调整客户手续费标准核技术部配合做柜台系统升级更新
17 做新品种市项准备工作配合技术部做测试工作
18 监控中心核清理效交易编码352
19 完成历史账户规范工作补充历史客户影资料**00余次通努力剩余100存问题未规范账户整理核报终公司历史账户1574完成账户规范1554未规范客户报冻结20
20 新成立营业部台员进行业务培训指导
21 月客户月结单寄送
22 月筛选报休眠账户保证金监控中心
二工作心总结
20**年半年完成日常职工作时部分精力历史账户规范工作证监会出台历史账户规范相关规定面着客户量情况复杂困难1500历史客户资料收集核花费营业部开户员量心血中面着联系客户客户配合户码等等情况项工作中充分发扬坚毅精神影响客户交易前提联系客户耐心讲解证监会文件精神适时提醒客户提供资料联系客户挂号信公司网站发出公告交易软件弹窗提醒等手段量通知客户始终客户利益中心规范历史客户资料程中存许客户实名制信息符合资料变更重信息缺失情况耐心整理客户资料审核积极交易保证金监控中心沟通提供需种资料逐整理营业部提供历史客户影资料**00余次报保证金监控中心出具完整历史账户规范报告提交保证金监控中心较完成次历史账户规范务
次历史账户规范意义深远基理清公司成立客户资料前交易系统中存着许名字资料全部缺失客户资料错误客户次历史账户规范客户完整实名制信息必资料清理冻结批符合求账户响应证监会客户账户规范求公司客户信息性准确性幅提升合规风险降时清理352效交易编码(公司存交易存反然)交易客户信息公司客户信息保持致解决年遗留问题总体说终做公司交易保证金监控中心三方客户信息完全致圆满达成证监会求预期目标
完成历史账户规范工作时公司客户开户步骤做优化前公司客户开户采开户申请文件导入方式种方式着少缺点:已销户客户号会识导入会造成系统错误导入程中会出现种格式导致导入错误光查找错误原浪费工作时间账户规范中推行营业部直接金仕达结算系统中直接提交开户申请开户专员行系统中直接录入节省量时间非常简洁直观受营业部开户专员评
手续费调整方式纯手工变更表格导入公司客户规模日益庞前手动调整客户手续费已占部门量工作时间手动调整速度慢容易出错表格导入目然非常容易查出填写错误极提高工作效率年度期货市场行情佳交易频繁调整手续费率表格导入应付规模手续费调整提高部门运行效率
20**年半年起公司开始出现新客户群体:基金资产理法客户类客户服务求较高结算数发送时间明确求结算部新考验切时获取交易结算数参数调整系统结算完成时间控制天午4点15分满足客户求部门事部门做续工作减少等时间
四2013年工作计划
1 执行领导求部分开户业务移交合规部做工作交接
2 20**年纸质文档进行档
3 努力做日常工作提高准确率效率
五目前部门工作建议
部门现工作种类繁琐时候需时应许申请针前部门工作容情况建议请领导参考:
1 否引入套请求响应软件推广营业部业务部门业务业务端发起请求结算部收请求响应做相应操作完成业务端复查确认实行流程化办公提高准确度避免漏做情况够业务端员解办事进度
2 目前部门存服务象复杂情况客户业务员台员结算部提交请求种情况容易造成三方信息等问题容易公司造成动法掌握准确信息产生必麻烦否营业部业务部门指定员单线结算部联系营业部业务部门请求统该员提交结算部指定员外接受请求达信息通道单准确
3 银期出金权限方面否提交金仕达开发时出金权限永久出金权限模块时出金权限天结算失效恢复默认额度永久出金权限适领导审批权限客户额度永久效模块便理监控出入金权限解决现需次工核额度问题
4 现客户基委托单认交易软件系统风险揭示书已没太必否考虑取消节省成简化步骤
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