合规理问责办法
第章 总
第条 进步加强**行合规风险理增强全员合规风险理意识法合规营觉性动性提高部理水加快控长效机制建立完善根商业银行合规风险理操作指引**〔2010〕183号关印发**银行合规风险理暂行办法**银行合规风险理实施细通知2012年制度执行年求结合行实际特制定办法
第二条 合规风险理问责指辖机构工作员违规违纪行进行责追究活动
第三条 合规风险理问责机构工作员 考核工作相结合
第二章 问责原
第四条 合规风险理问责必须坚持原：
（）实事求错必究原事实单位旦发现查实违规违纪行错误否形成损失律追究相关员违规责
（二）问责整改相结合原追究责时必须整改落实位查事避免屡查屡犯
（三）教育惩戒相结合原惩处目惩处时加强违规违纪员教育增强 法律法规知识合规营意识屡查屡犯屡教改停岗学直测
试合格员工做知法懂法守法避免知犯错
第三章 问责范围
第五条 业务条线网点工作员列行应实施问责：
（）贯彻落实联社营方针政策项决定命令力
（二）正理未期完成部署工作务影响商行工作整体推进
（三）认真履行监督理职责
（四）级部门报告弄虚作假
（五）群众反映强烈查实问题条件处理时处理
（六）群众反映属职责范围问题认真调查意拖延隐瞒处理整改规定追究责 责处理中隐瞒真相弄虚作假
（七）违反国家法律法规信社理规定行
第四章 问责机构实施求
第六条 合规风险理问责实行分级负责条线理 司职全面监督办法
（）风险理部具体负责合规风险理全面问责问责工作问责方面履行列职责：
1决定否启动问责程序
2审议调查报告
3风险理委员会作出问责处理初步意见报告
4做级部门交办问责事项实施理接受级合规风险理机构检查督导
（二）条线部门基层网点负责违规风险理第责负责级违规风险提出意见进行实施级部门风险理委员会报告处理结果
第五章 问责程序
第七条 列情形作合规风险理问责信息源：
（）业务条线分支机构日常业务检查发现问题
（二） 员 组织提出附相关证材料举报 控告申诉
（三）群众反映强烈查实问题
（四）关问责信息源
第八条 述信息源问责机构应 3 工作日开始调查工作级领导提交调查报告调查报告应包括错行具体事实基结处理具体建议
第九条 问责机构根调查报告决定予追究责 应决定书面告知调查问责象书面告知提出问责批示建议关部门
第十条 处理决定书面形式 作出处理决定 5工作日问责机构问责送达处理决定书处理决定书应列明错误事实处理理告知问责申请复核调查权利
第 十条 问责处理决定服收处理决定书日起 15 工作日申请复核作出受理复核申请决定商业问责机构根复核申请容指定派出调查组进行复核调查调查组应作出复核调查决定 20工作日完成复核调查写成复核调查报告
第六章 责划分
第十二条 问责实行错责原根合规风险理错责分直接责相关责
（）直接责：直接实施违规违纪行员
（二）相关责：履行正确履行职责直接责违规违纪行果负定责员包括领导责联保责等
第七章 责追究
第十三条 实施问责象采取列方式追究责：
（）诫免谈话
（二）责令作出书面检查
（三）通报 批评责令公开道歉
（四）调整工作岗位建议调整工作岗位责追究方式单独者合适
第十四条 职部室分支机构工作员受责追究列规定进行年度考核：
（）单位属员年受两次(含两次)责追究该单位评先进单位（集体）
（二）年受两次(含两次)责追究均负直接责年度考核评定合格等次
第十五条 实施责追究理权限规定程序办理
第八章 附
第十六条 办法问责事项国家法律法规规章规定法律法规准
第十七条 办法**行股份限公司制定解释修订办法发文日起施行
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第章 总
第条 进步加强**行合规风险理增强全员合规风险理意识法合规营觉性动性提高部理水加快控长效机制建立完善根商业银行合规风险理操作指引**〔2010〕183号关印发**银行合规风险理暂行办法**银行合规风险理实施细通知2012年制度执行年求结合行实际特制定办法
第二条 合规风险理问责指辖机构工作员违规违纪行进行责追究活动
第三条 合规风险理问责机构工作员 考核工作相结合
第二章 问责原
第四条 合规风险理问责必须坚持原：
（）实事求错必究原事实单位旦发现查实违规违纪行错误否形成损失律追究相关员违规责
（二）问责整改相结合原追究责时必须整改落实位查事避免屡查屡犯
（三）教育惩戒相结合原惩处目惩处时加强违规违纪员教育增强 法律法规知识合规营意识屡查屡犯屡教改停岗学直测
试合格员工做知法懂法守法避免知犯错
第三章 问责范围
第五条 业务条线网点工作员列行应实施问责：
（）贯彻落实联社营方针政策项决定命令力
（二）正理未期完成部署工作务影响商行工作整体推进
（三）认真履行监督理职责
（四）级部门报告弄虚作假
（五）群众反映强烈查实问题条件处理时处理
（六）群众反映属职责范围问题认真调查意拖延隐瞒处理整改规定追究责 责处理中隐瞒真相弄虚作假
（七）违反国家法律法规信社理规定行
第四章 问责机构实施求
第六条 合规风险理问责实行分级负责条线理 司职全面监督办法
（）风险理部具体负责合规风险理全面问责问责工作问责方面履行列职责：
1决定否启动问责程序
2审议调查报告
3风险理委员会作出问责处理初步意见报告
4做级部门交办问责事项实施理接受级合规风险理机构检查督导
（二）条线部门基层网点负责违规风险理第责负责级违规风险提出意见进行实施级部门风险理委员会报告处理结果
第五章 问责程序
第七条 列情形作合规风险理问责信息源：
（）业务条线分支机构日常业务检查发现问题
（二） 员 组织提出附相关证材料举报 控告申诉
（三）群众反映强烈查实问题
（四）关问责信息源
第八条 述信息源问责机构应 3 工作日开始调查工作级领导提交调查报告调查报告应包括错行具体事实基结处理具体建议
第九条 问责机构根调查报告决定予追究责 应决定书面告知调查问责象书面告知提出问责批示建议关部门
第十条 处理决定书面形式 作出处理决定 5工作日问责机构问责送达处理决定书处理决定书应列明错误事实处理理告知问责申请复核调查权利
第 十条 问责处理决定服收处理决定书日起 15 工作日申请复核作出受理复核申请决定商业问责机构根复核申请容指定派出调查组进行复核调查调查组应作出复核调查决定 20工作日完成复核调查写成复核调查报告
第六章 责划分
第十二条 问责实行错责原根合规风险理错责分直接责相关责
（）直接责：直接实施违规违纪行员
（二）相关责：履行正确履行职责直接责违规违纪行果负定责员包括领导责联保责等
第七章 责追究
第十三条 实施问责象采取列方式追究责：
（）诫免谈话
（二）责令作出书面检查
（三）通报 批评责令公开道歉
（四）调整工作岗位建议调整工作岗位责追究方式单独者合适
第十四条 职部室分支机构工作员受责追究列规定进行年度考核：
（）单位属员年受两次(含两次)责追究该单位评先进单位（集体）
（二）年受两次(含两次)责追究均负直接责年度考核评定合格等次
第十五条 实施责追究理权限规定程序办理
第八章 附
第十六条 办法问责事项国家法律法规规章规定法律法规准
第十七条 办法**行股份限公司制定解释修订办法发文日起施行
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