全球合规管理实践ppt
- 1. XX公司全球合规管理实践
- 2. 2公司介绍1目录合规管理体系
- 3. 我们致力于把数字世界带入每个人、每个家庭、每个组织， 构建万物互联的智能世界我们在通信网络、IT、智能终端和云服务等领域为客户提供有竞争力、安全可信赖的产品、解决方案与服务， 与生态伙伴开放合作，持续为客户创造价值，释放个人潜能，丰富家庭生活，激发组织创新。 坚持围绕客户需求持续创新，加大基础研究投入，厚积薄发，推动世界进步。研发员工8万世界500强排名72国家和地区170+品牌排名68员工18万全球领先的ICT基础设施和智能终端提供商
- 4. 研发中心总部技术支持中心账务共享中心供应中心培训中心解决方案中心阿根廷毛里求斯马来西亚罗马尼亚中国印度匈牙利巴西墨西哥波兰阿联酋巴林德国多伦多渥太华硅谷业务遍及170多个国家，全球约18万名员工，160多种国籍，海外本地化率70% 公司的全球价值链将本地的能力带到世界各地，使其发挥更大价值，同时为当地培养和保留人才，创造就业机会，促进当地经济发展 加强全球本地化Glocal运作，确保本地经营团队承担端到端的经营责任并拥有相应决策权 以互惠共赢理念构建全球产业链，在当地做负责任的企业公民全球化资源配置，本地化经营运作
- 5. 消费者业务 全球标志性的科技品牌运营商业务 客户最佳战略合作伙伴企业业务 数字化转型的使能者 和最佳合作伙伴云业务 做客户稳定可靠、安全可信、持续创新的云伙伴，推进实现“用得起、用得好、用得放心”的普惠AI 服务亿万消费者服务全球运营商服务全球政府和行业客户存储与服务器 数据中心 私有云企业EI AI平台 大数据分析 云服务视频监控 企业通信 网络能源信息分发与呈现信息处理与存储信息的学习与推理智能终端联接计算和云信息传送+智能智能手机 可穿戴式终端 家庭智能终端 车载终端 全场景生活体验服务无线网络 固定网络 核心网 运营支撑系统智能运维 企业网络 IoT网络聚焦ICT技术，面向三类客户群，提供产品解决方案和服务
- 6. 480+ NFV商用合同110+运营商 部署RuralStar 联接数千万偏远区域用户50+ NB-IoT/eMTC网络荣获 “移动产业杰出贡献奖” RuralStar农网站点解决方案荣获 “新兴市场最佳移动创新奖” TubeStar站点解决方案荣获 “绿色移动奖” NB-IoT智慧城市解决方案荣获 “智慧城市最佳移动创新奖” 超宽带射频族方案荣获 “最佳移动网络基础设施奖” 5G核心网解决方案荣获 “最佳网络软件突破奖” CloudAIR解决方案荣获 “最佳移动网络技术突破”和 “首席技术官之选”双奖项 180+运营商 部署 LTE-Advanced Pro （4.5G）2018年世界移动大会 8项大奖5G性能路标领先对手1年，IMT-2020测试排名第一，同时也是目前唯一能提供端到端解决方案的供应商（含系统，芯片，CPE/手机）。截止2018年底，在全球市场已获得30多个5G商用合同，超过25,000个5G基站发货，合同数和基站发货数均为业界第一。 30+ 5G商用合同25,000+ 5G基站发货5G全面领先，引领全球商用传统领域持续创新，彰显行业领导力运营商业务彰显行业领导力，成为全球运营商最佳战略合作伙伴
- 7. 全球品牌知名度持续提升88%产品创新突破智能手机全球出货量排名Top3Source：IDC，2018Q4Source：IPSOS智能手机出货 (百万台)14.6% 全球智能手机市场份额2.06亿部 2018年智能手机出货量（截止12.31，预估）14%+ 500美金以上全球高端智能手机市场份额30%+ 中国智能手机市场份额再创新高Source：IDC，GfK，MI荣获欧洲EISA和TIPA大奖2018年25%2012年消费者业务赢得喜爱和信赖，全球品牌知名度提升至88%
- 8. 100+ 油气企业300+ 金融机构22万+公里 铁路和高速公路 190+ 电力公司700+ 平安城市1000+ 制造OceanStor Dorado全闪存销售收入同比增长529%,全球排名第一（Gartner,2018H1） OceanStor Dorado实现700万IOPS，世界最快（ SPC-1，2018Q4） 以太网交换机全球销售收入第二，中国排名第一（IDC,2018Q3） 数据中心网络全球销售收入第三（ Gartner，2018Q3 ） 视频会议荣获Frost & Sullivan颁发“亚太视频会议终端市场领导奖（Asia-Pacific Video Conferencing Endpoints Market Leadership Award）”（2018Q3） 企业通信会议云服务荣获“最佳企业移动应用”奖（Best Mobile App for Business）(2018Q2) 为PSA集团打造的车联网解决方案荣获IoTSWC2018商业转型大奖全球500强企业中的211家 100强中的 48家160+ 智慧城市引领行业数字化转型企业业务创新解决方案，引领行业数字化转型
- 9. 云市场新增应用1500+收入同比增长7X用户增长238%合作伙伴增长45%140+160+解决方案云服务LeadersMajor PlayersContendersParticipantsCapabilityStrategyNo. 1中国金融云领导者象限市场第一 IDC MarketScape, 2018中国政务大数据领导者象限市场第一 IDC MarketScape, 2018CapabilityStrategyContendersParticipantsLEADERMajor PlayersNo. 1中国公有云平台领导者象限 The Forrester Wave™ , 2018WeakStrategyStrongStrongCurrent OfferingWeakLeader中国云市场IaaS领先者象限 Analysys易观，2018预测2018发展趋势20162017发展路径务实者补缺者领先者创新者厂商创新能力厂商执行和运营能力高高Leader云全面进入AI时代： 云ModelArts（ AI开发环境）以10分28秒的图像识别总训练时间，排名全球第一，by 斯坦福大学发布的DAWN Benchmark 云“融合云数据仓库”和“AI智能平台新型图计算技术（EYWA）”荣获2018中国国际大数据产业博览会“2018领先科技成果奖” 云业务进入公有云平台领导者象限
- 10. 20132882201423903950201552162016603620172018销售收入（CNY亿）受益于全球化均衡布局和聚焦战略 各业务领域获得稳健增长运营商业务：2018年，运营商业务持续稳健经营，实现销售收入人民币294,012百万元。面对新机遇和新挑战，我们将积极投入、持续创新，秉承“把复杂留给自己，把简单留给客户”的理念，与运营商和合作伙伴携手努力，推动产业健康、快速发展。企业业务：截至2018年年底，211家世界500强企业、48家世界100强企业选择我们作为数字化转型的合作伙伴。2018年，企业业务实现销售收入人民币74,409百万元，同比增长23.8%，逐渐成为公司增长主引擎。 云业务：云的服务增加到160+个，致力于实现普惠AI，让企业和开发者用得起、用的好、用得放心，上线包括EI企业智能、SAP、HPC、IoT 、互联网和媒体、游戏、电商和零售、金融、园区、医疗、智慧城市等50多个解决方案消费者业务：2018年，消费者业务坚持“消费者业务的起点和终点都是最终消费者”的核心理念，用创新为消费者创造价值，致力于为消费者打造全场景、智慧化的极致体验，全球高端品牌地位获得进一步增长。2018年，消费者业务销售收入人民币348,852百万元，同比增长45.1%。7212Source: 2018年年报长期稳健增长
- 11. 以客户为中心 创造客户价值是守护公司价值的必由之路， 我们通过成就客户，来成就自己 以奋斗者为本 用科学合理的价值评价与分配系统， 激发全体员工全力开展价值创造 长期艰苦奋斗 客户需求在升级，产业在不断演进，能不能长期坚持艰苦奋斗，决定了公司能不能持久的活下去 坚持自我批判 通过自我批判，实现不断改进，不断进步， 应对企业的外部挑战和内部堕怠企业核心价值观把握战略方向 持续近30年，聚焦数据传送管道构建价值驱动 合理的价值分配，撬动 更大的价值创造持续压强投入 厚积薄发，实现突破企业 核心价值观持续增长的驱动力
- 12. 2公司情况介绍1合规管理体系目录
- 13. 规 无 处 不 在不同层面的合规 法律法规； 政策； 行业标准等其他具备约束力的规则。广义和狭义合规 狭义合规：是指遵从外部法律、法规、政策、监管指令、共同体 规则等具有法律约束力的文件； 广义合规：还包括商业伦理和社会道德的遵守。不同领域的合规 贸易合规：瓦森纳协定、欧盟、美国EAR…… 金融合规：联合国安理会制裁决议、ITSR等OFAC制裁法规业界通常所说的合规是指狭义的合规，即“对外合规”，也就是对外部法律法规的遵从。什么是“对外合规”
- 14. 内涵与外延1.商业组织的合法经营3.员工的遵纪守法2.业务的合法运作企业对外合规的内涵与外延
- 15. 商业组织 公司法、工商登记条例、破产法、刑法、安全生产法、环境保护法、审计法、会计准则、国际商法、商标法、标准化法、对外贸易法、合伙企业法…… 业务 合同法、竞争法、税法、出口管制法、网络安全法、情报法、个人隐私保护法、产品质量法、招投标法、房地产登记及基建法、投资法、海关法、专利法、著作权法、商业秘密保护法、消费者权益保护法、广告法、反腐败法、国家安全法、刑法、不动产法、物权法、企业所得税法、电子商务法、进出口商品检验法、标准化法、民法、仲裁法、民事诉讼法、刑事诉讼法、行政诉讼法、国际司法协助、引渡法、促进科技成果转化法、商业银行法、电子签名法、保险法、税收征收管理法、证券法、政府采购法、产品准入法、反洗钱法、金融法、票据法…… 员工 劳工法、签证、社会保险法、工伤保险条例、宪法、刑法、职业病防治法、残疾人保障法、妇女权益保障法、个人所得税法、民法、就业促进法、反间谍法……联合国决议、各国法律法规、条例中央及政府各部门、各地方规章、条例最高人民法院及各级人民法院司法解释仅中国就有2692部法律法规服务行政基建财经各委员会MKT董秘HR销售供应链采购各BG研发PACD 基于人员行为的规范员工商业组织“规”无处不在，是一个浩瀚的海洋
- 16. 立法天然滞后于商业活动 法律本身也在持续细化和调整 对法律的解释也有灰度立法滞后和不确定举例：中国网络安全立法与实施法律存在地域性（管辖） 管辖争夺导致法律适用的冲突适用和管辖存在冲突举例：微软就云数据起诉DOJ不同国家在执法方面差异大 部分国家执法落后或随意执法与立法不匹配举例：非洲部分立法形同虚设理论上 没有完美的规实践中 规则存在冲突效率上 规则存在虚实合规应当保持理性，守住底线“规”本身也存在不确定并不断变化
- 17. 合规必要性被动主动1.外部法律强制性要求 2.违法将面临巨额罚款 3.引发经营危机 4.高管面临刑事责任1.确保公司和个人行为的可预测性、确定性 2.增强市场竞争力 3.获得更多市场 4.更高的准入门槛西门子贿赂案Facebook隐私案合规的必要性及价值……
- 18. 全球重大合规案例及启示——安然财务造假案财务造假可能使公司面临行政责任、民事责任和刑事责任； 财务造假还可能使公司的高管人员承担刑事责任，严重影响公司声誉。 案例 启示 美国安然公司曾是世界上最大的能源、商品和服务公司之一，名列《财富》杂志“美国500强”的第七名。2001年，安然公司向纽约法院申请破产保护，破产清单中所列资产高达498亿美元。 1997-2001年，美国安然公司通过财务报表造假方式，虚构高达6亿美元的利润，并隐藏了超过130亿美元的债务，最终申请破产保护，导致投资者血本无归。前CEO在休斯顿地区法庭被判犯有19项罪名，其中包括欺诈、做假账、内部交易以及对审计人员撒谎等，入狱二十四年零四个月。
- 19. 全球重大合规案例及启示——阿尔斯通商业贿赂案阿尔斯通的分公司设立于美国，根据“属人原则”此案件可以受美国司法管辖； 美国《海外反腐败法》具有长臂管辖的效力，本案中，分公司通过美国的中介公司，使用设在美国的银行账户将贿款打入受贿官员账户，属于在行贿交易中使用美元（或美元账户）的行为，美国也可以将此作为连接点进行司法管辖。 案例 启示 阿尔斯通是世界领先的电力和交通基础设施设备供应商，但随着全球化竞争日益激烈，其不得不寻求外部注资以解决资金短缺问题，其美国分公司在印度尼西亚、埃及等国通过贿赂手段获得超过40亿美元的工程合同，行贿款通过在美国的银行账户打入受贿人员账户。 2013年4月14日，阿尔斯通国际销售副总裁在美国被联邦调查局逮捕，美国司法部指控阿尔斯通违反了美国的《海外反腐败法》，随后，阿尔斯通在2014年12月22日承认其美国分公司存在海外行贿行为，并接受美国司法部7.72亿美元罚款。接着在2015年11月2日，阿尔斯通的电力与电网业务，被行业内的主要竞争对手美国通用电气完成收购。
- 20. 全球重大合规案例及启示——西门子商业贿赂案商业贿赂行为可能导致公司面临行政处罚及刑事处罚； 商业贿赂行为还可能引发经办人员和公司高管的刑事责任，并对公司声誉造成严重影响； 商业贿赂行为导致整个交易链条之内的各个主体均在同一司法管辖范围内，当司法机构进行查处时，整个交易链条一览无余。 案例 启示 2006年11月9日：毕马威会计师事务所为西门子做出了一份被媒体称为“爆炸性”的审计报告，西门子商业贿赂案彻底曝光，在2001年3月到2007年12月期间，西门子至少有4283个对政府官员的贿赂款项，涉及金额达到天文数字般的14亿美元，是德国经济史上涉案范围最广、最大商业贿赂罚单的贿赂案件。 2006年12月16日：美国司法部宣布：西门子公司及其3个子公司（委内瑞拉、阿根廷及孟加拉国公司）违背了美国《海外反腐败法》和《证券交易法》的相关规定，其对自身的腐败行为皆予认罪。西门子公司同意支付合计4.5亿美元用于刑事罚款，加上此前同时接受的美国证券交易委员会和德国监管当局对其的罚金，总额达到16亿美元。2007年7月29日：案件全面爆发后，西门子监事会决定向2003年至2006年间担任董事长的冯必乐（von Pierre）和柯菲德(Kleinfeld) 及其他9名董事会成员提出索赔，公司高管深陷刑责与民事索赔，整个案件的负面影响不断扩大。
- 21. 全球重大合规案例及启示——福建晋华贸易制裁案禁止面试官在面试中明示或暗示要求求职者向公司提供前雇主的商业秘密信息； 禁止新员工将前雇主的任何资料存储到公司电脑或IT系统； 禁止在工作中使用原工作单位的保密信息或商业机密等。 案例 启示 福建晋华是由政府主导投资设立的存储芯片制造商，是我国“十三五”集成电路重大产能布局规划中的企业。晋华与台湾联华电子达成技术合作，主要生产DRAM芯片。 2017年12月，美国存储芯片巨头美光科技在美国加州联邦法庭起诉联华电子与晋华，称联华电子通过招聘美光台湾地区员工，让跳槽的员工用闪存盘盗取了公司的技术资料，交给了新东家联华电子公司的高管，而联华电子将包括存储芯片的关键技术，交给福建晋华。 美国商务部2018年10月29日宣布对福建晋华实施禁售令，禁止美国企业向后者出售技术和产品。美国司法部随后宣布，对晋华、联华电子以及三名个人提起诉讼，指控两家公司涉嫌窃取美光科技的知识产权和商业机密，估计价值达87.5亿美元。所有被告被指控共谋经济间谍罪。如罪名成立，被告企业将面临最高逾200亿美元罚款。
- 22. 全球重大合规案例及启示——奥迪、克莱斯勒反不正当竞争案固定向第三人转售商品价格、限定向第三人转售商品最低价格属于垄断行为，违法企业或需承担高额罚款。 案例 启示奥迪案：2014年，大众汽车下属的奥迪销售事业部多次组织湖北省内10家奥迪经销商达成并实施整车销售及服务维修价格的垄断行为，并以成立竞争秩序规范小组等形式督促经销商落实价格管理措施。湖北物价局对奥迪汽车罚款2.48亿元，同时被处罚的还有湖北8家奥迪经销商，罚款金额共2996万元。 克莱斯勒案：2012-2014年，克莱斯勒达成并实施“固定向第三人转售商品价格”、“限定向第三人转售商品最低价格”的垄断行为，对电话报价低于厂商建议零售价的经销商，以扣减返利、罚款等形式进行处罚；对实际成交价格低于或略高于批售价格的经销商，以推迟向该经销商供应热销车型、暂缓配置试驾车等措施进行惩罚。被上海市发改委处以3168万元罚款。
- 23. 全球重大合规案例及启示——法国巴黎银行金融制裁案违反美国制裁法案的行为，可能会导致公司承担巨额罚款，严重影响正常经营； 禁止通过任何技术手段规避美国制裁法案； 禁止明示或暗示商业伙伴规避美国制裁法案。 案例 启示法国巴黎银行被指控从2004-2012年期间通过美国金融系统为苏丹、伊朗、古巴的被制裁对象转移资金，最终法国巴黎银行同意认罪，承认违反美国法律为美国实施制裁的国家转移资金，为此法国巴黎银行将支付89.7亿美元罚款。 除此以外，法国巴黎银行被暂停通过纽约分行及其控制的其他分支、BNP的其他关联银行为违法行为涉及的业务结算美元1年。涉案的13名高管悉数离职。
- 24. 全球重大合规案例及启示——Paypal金融制裁案有效的客户审查机制是贸易合规的基础之一，要善于识别交易链条中的潜在风险，及时发现敏感客户。相关交易提交合规评审时，真实反映交易情况，不隐瞒客户信息，以便进行有效决策和管控； 我们对与黑名单主体交易进行严格要求和管控，原则上禁止与禁运国家黑名单主体进行交易。针对非禁运国家，禁止与因涉及核、生化武器、常规武器、导弹、恐怖主义、严重侵犯人权原因被列入黑名单的主体（一类黑名单）；与因其他原因被列入黑名单（二类黑名单）的主体进行的相关交易需经贸易合规评审决策。 案例 启示 PayPal是跨国电商集团美国eBay公司的全资子公司，其提供的跨境网上支付服务允许在使用电子邮件来标识身份的用户之间转移资金。但由于没能建立有效的客户审查机制，PayPal在2013年4月前为多名被美国财政部Specially Designated Nationals and Blocked Persons List (“List”)上的个人提供了超过400次网上交易服务，涉及金额约合4万美元。 其中，2009年至2013年期间记录显示，PayPal为List中因大规模杀伤性武器原因而被制裁的伊朗人K某提供了超过100次交易服务。PayPal称其客户自动过滤系统未能正常工作，但财政部调查发现，多位PayPal公司雇员曾经手动解除过系统的黑名单客户警报，直到系统第七次显示相关警报后，PayPal才冻结相关账户。 2015年3月25日，PayPal与财政部达成和解协议，同意支付超过700万美元和解金以免除可能面临的指控。
- 25. 全球重大合规案例及启示——欧盟三次处罚谷歌垄断行为案 案例 启示2017年6月，欧盟委员会对Google Shopping反垄断案作出裁定，指控谷歌利用网页搜索服务的主导性优势地位，利用搜索结果排名，打击竞争对手，最终决定对谷歌处以24.2亿欧元（约合27亿美元）罚款。 2018年7月，欧盟委员会又对谷歌Android垄断案作出裁定。认为2011年以来，谷歌利用安卓系统在全球领导地位，迫使一些安卓设备厂商预装其软件和互联网服务，包括网页搜索客户端、Chrome浏览器等。如厂商不配合，将影响到安卓设备用户获取其他必需的谷歌服务。最终决定对谷歌处以43.4亿欧元反垄断罚款，创下全球反垄断罚金新记录。 2019年3月，欧盟委员会对谷歌AdSense案做出裁定，认为谷歌基于其广告服务“AdSense”优势地位，要求客户拒绝竞争对手搜索广告，滥用其在线搜索广告市场的主导地位，排挤互联网广告服务领域竞争，决定对谷歌处以14.9亿欧元罚款，成为欧盟两年内对谷歌的第三张巨额罚单，占谷歌2018年营业额的1.29%。 滥用市场主导地位、不当广告行为、捆绑销售等是典型的违法竞争法和消费者权益的违法行为，违法企业可能承担巨额赔偿和罚款。违法竞争法的行为，本质上排斥合理的市场竞争，最终损害的是消费者权益和市场秩序。
- 26. 全球重大合规案例及启示——GOOGLE、FACEBOOK隐私保护案收集数据主体的个人数据需要符合法定前提，违法收集个人数据可能给公司和个人带来严重的法律后果，并损害公司的声誉。 案例 启示Google法国隐私保护案：2019年1月，法国数据保护局对google罚款5000万欧元。原因是google在隐私通知披露方面不透明，用户难以详细了解其个人数据的处理细节，且谷歌在给用户推送个性化广告时所获取的同意无效。 Facebook意大利隐私保护案：2018年11月，意大利对facebook罚款1000万欧元，因为Facebook未详尽告知用户其个人数据的使用的商业目的，诱导用户同意。且未经用户同意将其数据传给第三方app。 Facebook 美国隐私保护案：2019年7月，美国联邦贸易委员会（FTC）宣布基于Facebook于2014、2015年间对用户隐私的不当处理行为，对Facebook处以50亿美元罚金，并要求Facebook 采取设立独立的隐私保护委员会等多种合规措施加强隐私保护。同时，Facebook同意向美国证券交易委员会（SEC）支付1亿美元和解金，结束SEC对其未及时进行用户隐私保护不当处理信息披露，侵害消费者利益的指控。
- 27. 业界 ISO19600 PDCA方法IDW PS 980合规七要素 E&Y合规24关键要素合规沟通合规组织合规监控 与改进合规文化合规风险合规目标合规制度我司 实施合规建设 措施回溯改进识别风险 制定目标 执行监控通过合规策划、实施、验证、改进，实现呈螺旋式上升的企业合规管理机制。合规的基本方法
- 28. 合规问题都是在业务活动、员工行为中产生的 对外合规是组织、业务和员工管理的天然组成部分，不可分割 对外合规的管理要覆盖到所有的组织、业务和员工三个本质期望用一个或几个角色的管理来解决全部合规问题 期望用一种方法，并不断地精细化，管理所有合规问题 忽视业务主体应承担合规的主体责任三个误区按照自然的逻辑，科学的管理合规合规的三个本质及三个误区
- 29. 基于不同国家的差异化管理基于不同业务、不同场景的差异化管理准确识别、预判风险； 根据真实风险程度，“量体裁衣”进行管控。不用欧美的一种规则打世界，而用“世界的规则打世界”； “一国一策”，避免教条和一刀切。基于业务的风险特点，沿着业务主要流程； 提供个性化的解决方案。基本原则基于风险的合规管理基于不同业务、不同场景的差异化管理基于不同国家的差异化管理2016年合规 工作重心深刻理解欧美合规管控的灵魂基于风险的合规管理抓住风险的实质，实事求是； 构建符合我司业务实践的合规管理体系。深刻理解欧美合规管控的灵魂合规管理的基本原则
- 30. (本页无文本内容)
该用户的其他文档
相关PPT