• 1. 中小企业板培训 结算部分中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 杨 璐
    • 2. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页实施方案的要点两个不变,四个独立 法律法规、上市标准 运行 、监察、代码、指数 是主板市场的一部分 结算模式与主板一致,没有改变
    • 3. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页实施办法的要点市值配售方式发行; 面向沪、深两市的投资者; 深市交易主机进行交易撮合; 沪市投资者只能卖出不能买入; 登记结算业务按两市规则办理; 与沪市进行市值配售的业务是反相相似的;
    • 4. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T-3日,市值计算 哪些股份纳入市值计算(流通股份): 冻结的 高管买入锁定的 质押的 要约收购,处于保管期的 哪些证券纳入市值计算(上市A股证券) *ST也纳入计算 如何计算价格(收盘价) 如该日无收盘价,则依上一交易日的收盘价计算
    • 5. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T-2日,发送可申购数据 不同托管席位收到的可申购数量是一样的; 该可申购量已经根据发行的申购上限进行了处理,基金除外; 结算信息库SJSGF.dbf 业务类别GFYWLB=‘A4’; 确认股数GFQRGS=可申购股数;
    • 6. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T日,申报申购委托 申报不可以撤单; 填写正确的价格; 申报数量必须是1000的整数倍; 在T日前更改了帐户的,用新帐户进行申购; 在T日更改帐户的,用老帐户进行申购;
    • 7. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T日,如何避免申报数量的错误 个人投资者,按T-2日的可申购量进行申报,或按发行的申购上限进行申报; 基金,按T-2日的可申购量进行申报,或按系统上限999,999,000进行申报;
    • 8. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T日收市,接收配号数据 结算信息库SJSGF.dbf; 业务类别GFYWLB=‘A2’; 委托股数GFWTGS=起始配号; 确认股数GFQRGS=配号数量; 一个帐户一条配号记录;
    • 9. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+1日收市,接收中签数据 结算信息库SJSGF.dbf; 业务类别GFYWLB=‘A3’; 委托股数GFWTGS=中签号码; 确认股数GFQRGS=中签股数(1000); 一个帐户多个中签就有多条中签记录;
    • 10. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+3日,申报放弃认购委托 认购资金不足才需要申报; 该委托可以撤单; 建议在下午进行申报,截止时间为15:00; 放弃股数可以不是1000的整倍数;
    • 11. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+3日收市,接收新股认购数据 结算信息库SJSGF.dbf; 业务类别GFYWLB=‘A5’; 委托股数GFWTGS=中签股数; 确认股数GFQRGS=认购股数; 资金金额GFZJJE=认购价格; 一个帐户一条记录; 认购资金=GFQRGS*GFZJJE;
    • 12. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+3日,扣划认购资金 实际金额=认购资金—认购手续费; 认购手续费=认购资金×3.5‰; 资金结算信息库SJSZJ.dbf; 用途代号ZJYTDH=E002; 证券代码ZJZQDM=002***;(003***一样)
    • 13. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售的流程T+4日收市,接收新股登记数据 结算信息库SJSGF.dbf; 业务类别GFYWLB=‘01’; 确认股数GFQRGS=新股登记股数; 至此,可以进行转托管申报了;
    • 14. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页发行过程中的转托管发行期间(T~T+3期间)不允许进行转托管; 发行结束、上市前可以进行转托管; 办理进行转托管后,及时终止投资者的自动申报功能,以避免中签后没有资金需要放弃;
    • 15. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页不能进行二级配售申购的账户个人投资者 没有姓名; 没有身份证号码; 机构投资者 没有单位全称; 没有注册号码; 解决方法 到任一开户代理点,尽快补充资料;
    • 16. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页二级配售数据接口总结结算信息库SJSGF.dbfT-2日可申购股数记录A4T日配号记录A1错误记录A0T+1日中签记录A3T+3日认购记录A5
    • 17. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页中小企业板块股票与沪市股票的区别申购、上市的代码 交易撮合 代理部分的申报 交易委托 资金清算 股东名册
    • 18. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页申购、上市的代码比较中小 企业 板块 股票深圳部分002 ***002***上海部分739 ***609***沪市 股票深圳部分003 ***003***上海部分737 ***600***
    • 19. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页资金清算的比较用途代号 ZJYTDH002*** 证券003*** 证券买卖净额C001C006交易印花税G001G004监管规费G002G005交易经手费H001H019结算风险基金I001I003认购手续费H004H021资金结算信息库SJSZJ.dbf
    • 20. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页相关帮助中国结算深圳分公司技术咨询热线 (0755)25946080 中国结算深圳分公司总机 (0755)25938000 中国结算网站 www.chinaclear.com.cn 深圳证券交易所网站 www.szse.cn
    • 21. 2004年5月31日中小企业板培训(结算部分) 杨璐第*页结束自由提问 谢谢! EMAIL:lyang@chinaclear.com.cn