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支行行运营管理合规操作检查方案

xx支行运营管理合规操作检查方案

 

 

为促进xx支行内控制度建设的规范及有效性,加强案件防控,切实提高业务风险管理水平,实现可持续发展,xx支行决定在本行范围内开展运营管理业务操作合规性。为做好此项工作,特制定本方案。

一、检查组织机构

  长:x

  员:  x      x     x

检查依据

1.xx省农村信用社会计业务授权管理暂行办法

2.《中华人民共和国储蓄管理条例》

3.《人民币银行结算账户管理办法》

4.xx省农村信用社会计业务制度汇编》

5.《xx农商银行实施内部审计工作相关程序的规定

6. xx农商银行相关制度、规定

检查原则和方法

(一)检查原则

本次检查主要遵循“全面”原则一是检查要覆盖全部机构的所有营业网,检查面要达到100%二是检查运营管理专业重要业务操作环节及检查20171月1日至今所有重要的时间节点

)检查方法

通过现场查看业务办理流程内部帐,会计报表、传票、登记簿相关档案资料,并通过询问、查看监控录像运营管理专业各项业务操作环节的合规情况开展检查。对检查中发现的问题要对照工具表内容逐项填写,检查结果

 

 


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文档贡献者

syrcb

贡献于2018-01-02

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