银行网站系统改进方案
银行部控制系统循环程循环系统中包括：设计→执行→评价→改进四环节部控制系统存意义持续循环包括：设计执行评价改进银行部控制系统断循环中持续进化
部控制设计
银行设计部控制系统目完成营目标现代理思维方式确立组织营目标→评估实现目标风险→根风险评估设计部控制系统→执行部控制系统→评价控制系统适性效性→根评价结果采取改进行动见设计部控制系统风险假银行实现目标程中没风险需设计部控制系统
银行部控制针风险设计风险越设计控制措施越越严密银行重风险领域设置重控制措施部控制风险矛盾
部控制风险矛盾双方设计执行部控制银行部制造风险造成问题银行外部银行部时甚银行部控制设计者执行者部控制设计者应考虑核心问题间似玩博弈游戏双方种抗性思维银行部控制系统设计者言学会运科学思维方法关重
二部控制执行
部控制系统设计执行银行部理层次分工组织中层次越高设计职责越执行职责越少层次越低执行职责越设计职责越少数学方式表达部控制设计理层次成正部控制执行理层次成反譬银行董事会职责设计重方针政策方针政策银行部控制高级理层职责执行董事会方针政策设计相应控制系统中低级理层职责执行高级理层制定关政策程序设计具体控制措施基层操作员负责执行岗位关操作规程控制度
部控制执行环节注意问题：
1部控制效执行特需良控制环境银行部营造种浓厚控制文化控制氛围部控制效执行基础强调部控制单位理切身利益关系全体理员职工理解贯彻执行制度意义清楚高理层决心意求明确职工作位影响力
2银行级理层仅部控制设计者时部控制模范执行者董事会高级理层通言行广员工表明控重性银行阶层理员特高层理者觉遵守关项控制制度觉接受违反制度应惩罚
3信息系统部控制效执行前提效部控制系统应该效信息数系统部控制执行前提相关控制信息时准确传达执行者应保持效信息沟通渠道保证银行职员充分解遵守涉责义务政策程序保证信息够时送达关员
三部控制评价
部控制评价指述部控制系统设计执行两环节恰性效性进行测试评价中测试手段评价目测试评价基础测试获取充分评价证
评价部控制循环程中非常重环节者说承前启环节系统身部控制持续改进程中重信息反馈渠道通部控制设计执行两环节测试部控制适性效性方面评价信息作系统设计系统执行两环节重资源输入部控制系统断改进
部控制评价质量高低首先取决评价者否具独立位次取决评价员适评价方法专业技术水评价体部控制评价外部评价部评价两种银行部控制外部评价指外部审计师银行监局控评价部评价指部审计师评价关理部门评价部审计师外部审计师重点评价者应保持独立性独立性评价者做出公正客观评价结基础部审计部门履行部控制评价职机构部控制评价具定客观性公正性外部审计师作种独立机构相部审计说更优势事实外部审计师完成银行部控制评价工作会显更济更效率市场济成熟国家里银行监局银行理局会项工作委托外部审计师完成
部控制测试评价解决问题：
1什确实存现状测试评价程中发现事实证特关键控制点事实证
2什应该标准样做出评价时准措施期事物
3差异会造成什影响风险现状标准间存差异测试评价银行产生风险暴露
4什会差异原期实际存间差异产生原
5应该采取什改进措施改进建议述发现基础提出改进措施改进建议：须改变现行控制系统修改补充现行控制系统重新设计控制系统
四控持续改进
前面说部控制风险矛盾风险矛部控制盾矛盾双方双方事存种抗性思维部控制系统否适效谁更高明矛盾着时间环境变化相互断进化果说昨天设计盾抵御矛进攻进化天矛刺穿昨天盾作防御系统盾应时做出相应改进矛盾双方进化相互交持续断程部控制系统必须保持持续改进样部控制风险矛盾保持某种衡状态部控制系统持续改进说矛盾双方博弈必然
评价改进两环节评价属手段改进目部控制程缺少环节检查评价必然紧着改进行动通部控制系统测试评价时发现缺陷薄弱环节时加改进部控制起防御风险作果检查评价没相应改进行动部控制程完整说部控制系统循环程四环节：设计→执行→评价→改进
部控制设计→执行→评价→改进机整体循序渐进程种持续程四环节体现PDCA工作原理银行部控制活动中具体应说银行部控制程种PDCA循环谓PDCA工作原理循环简述：
P(Plan)根顾客求组织方针提供结果建立必目标程P根组织目标风险评估设计部控制系统
D(Do)实施程D执行述设计部控制系统
C(Check)根方针目标产品求程产品进行监视测量报告结果C部控制系统设计执行两环节适性效性进行测试做出评价
A(Act)采取措施持续改进程业绩A根述测试评价中发现部控制设计执行两环节存缺陷采取相应改进
银行实现营目标程中必然会遇种样问题克服问题先做出分析估计风险评估银行根风险评估结果设计安装相应部控制系统设计安装部控制系统需日常活动中加执行银行设计安装银行营活动中部控制系统正式运行前段时间运行应进行测试评价银行部控制系统测试评价独立设计执行该控制系统部审计部门外部审计师进行审计师银行部控制PDCA循环程中定位部控制系统设计适性执行效性进行评价根审计师测试评价中发现部控制设计执行两方面存缺陷银行正运行中部控制系统采取相应改进行动
部控制系统设计→执行→评价→改进设计→执行→评价→改进断循环周复始程次样循环银行部控制系统性会相应改善提高PDCA工作原理相似常讲抓制度建设抓制度落实抓制度检查抓问题整改等工作环节熟悉工作方法
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银行部控制系统循环程循环系统中包括：设计→执行→评价→改进四环节部控制系统存意义持续循环包括：设计执行评价改进银行部控制系统断循环中持续进化
部控制设计
银行设计部控制系统目完成营目标现代理思维方式确立组织营目标→评估实现目标风险→根风险评估设计部控制系统→执行部控制系统→评价控制系统适性效性→根评价结果采取改进行动见设计部控制系统风险假银行实现目标程中没风险需设计部控制系统
银行部控制针风险设计风险越设计控制措施越越严密银行重风险领域设置重控制措施部控制风险矛盾
部控制风险矛盾双方设计执行部控制银行部制造风险造成问题银行外部银行部时甚银行部控制设计者执行者部控制设计者应考虑核心问题间似玩博弈游戏双方种抗性思维银行部控制系统设计者言学会运科学思维方法关重
二部控制执行
部控制系统设计执行银行部理层次分工组织中层次越高设计职责越执行职责越少层次越低执行职责越设计职责越少数学方式表达部控制设计理层次成正部控制执行理层次成反譬银行董事会职责设计重方针政策方针政策银行部控制高级理层职责执行董事会方针政策设计相应控制系统中低级理层职责执行高级理层制定关政策程序设计具体控制措施基层操作员负责执行岗位关操作规程控制度
部控制执行环节注意问题：
1部控制效执行特需良控制环境银行部营造种浓厚控制文化控制氛围部控制效执行基础强调部控制单位理切身利益关系全体理员职工理解贯彻执行制度意义清楚高理层决心意求明确职工作位影响力
2银行级理层仅部控制设计者时部控制模范执行者董事会高级理层通言行广员工表明控重性银行阶层理员特高层理者觉遵守关项控制制度觉接受违反制度应惩罚
3信息系统部控制效执行前提效部控制系统应该效信息数系统部控制执行前提相关控制信息时准确传达执行者应保持效信息沟通渠道保证银行职员充分解遵守涉责义务政策程序保证信息够时送达关员
三部控制评价
部控制评价指述部控制系统设计执行两环节恰性效性进行测试评价中测试手段评价目测试评价基础测试获取充分评价证
评价部控制循环程中非常重环节者说承前启环节系统身部控制持续改进程中重信息反馈渠道通部控制设计执行两环节测试部控制适性效性方面评价信息作系统设计系统执行两环节重资源输入部控制系统断改进
部控制评价质量高低首先取决评价者否具独立位次取决评价员适评价方法专业技术水评价体部控制评价外部评价部评价两种银行部控制外部评价指外部审计师银行监局控评价部评价指部审计师评价关理部门评价部审计师外部审计师重点评价者应保持独立性独立性评价者做出公正客观评价结基础部审计部门履行部控制评价职机构部控制评价具定客观性公正性外部审计师作种独立机构相部审计说更优势事实外部审计师完成银行部控制评价工作会显更济更效率市场济成熟国家里银行监局银行理局会项工作委托外部审计师完成
部控制测试评价解决问题：
1什确实存现状测试评价程中发现事实证特关键控制点事实证
2什应该标准样做出评价时准措施期事物
3差异会造成什影响风险现状标准间存差异测试评价银行产生风险暴露
4什会差异原期实际存间差异产生原
5应该采取什改进措施改进建议述发现基础提出改进措施改进建议：须改变现行控制系统修改补充现行控制系统重新设计控制系统
四控持续改进
前面说部控制风险矛盾风险矛部控制盾矛盾双方双方事存种抗性思维部控制系统否适效谁更高明矛盾着时间环境变化相互断进化果说昨天设计盾抵御矛进攻进化天矛刺穿昨天盾作防御系统盾应时做出相应改进矛盾双方进化相互交持续断程部控制系统必须保持持续改进样部控制风险矛盾保持某种衡状态部控制系统持续改进说矛盾双方博弈必然
评价改进两环节评价属手段改进目部控制程缺少环节检查评价必然紧着改进行动通部控制系统测试评价时发现缺陷薄弱环节时加改进部控制起防御风险作果检查评价没相应改进行动部控制程完整说部控制系统循环程四环节：设计→执行→评价→改进
部控制设计→执行→评价→改进机整体循序渐进程种持续程四环节体现PDCA工作原理银行部控制活动中具体应说银行部控制程种PDCA循环谓PDCA工作原理循环简述：
P(Plan)根顾客求组织方针提供结果建立必目标程P根组织目标风险评估设计部控制系统
D(Do)实施程D执行述设计部控制系统
C(Check)根方针目标产品求程产品进行监视测量报告结果C部控制系统设计执行两环节适性效性进行测试做出评价
A(Act)采取措施持续改进程业绩A根述测试评价中发现部控制设计执行两环节存缺陷采取相应改进
银行实现营目标程中必然会遇种样问题克服问题先做出分析估计风险评估银行根风险评估结果设计安装相应部控制系统设计安装部控制系统需日常活动中加执行银行设计安装银行营活动中部控制系统正式运行前段时间运行应进行测试评价银行部控制系统测试评价独立设计执行该控制系统部审计部门外部审计师进行审计师银行部控制PDCA循环程中定位部控制系统设计适性执行效性进行评价根审计师测试评价中发现部控制设计执行两方面存缺陷银行正运行中部控制系统采取相应改进行动
部控制系统设计→执行→评价→改进设计→执行→评价→改进断循环周复始程次样循环银行部控制系统性会相应改善提高PDCA工作原理相似常讲抓制度建设抓制度落实抓制度检查抓问题整改等工作环节熟悉工作方法
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