江西省2016年半年证券业证券市场：证券交易律理考试题
单项选择题（ 25题题2分题备选项中1事符合题意）
1投资者进行回购交易时代理产生风险应__
A．投资者承担
B．证券公司承担
C．投资者证券公司承担半
D．仲裁机关裁决
2遗传工程太阳等行业正处行业生命周期__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
3（）证券营机构担某股票发行承销商资格提出否决意见
A．中国证监会派出机构
B．保荐
C．国家发展改革委员会
D．中国证券业协会
4简单算术股价均数__
A．样股日高价样数
B．样股票发行量作权数计算出股价均数
C．发生样股送配股拆股更换时会股价均数失真实性
D．考虑发行量股票股票市场影响
5基金赎回费率超基金份额赎回金额__
A．1tVo
B．3
C．5
D．7
6列属部门规章__
A．市公司收购理办法
B．市公司证券发行理办法
C．证券发行承销理办法
D．证券法
7属股权融资（）
A．发行债券
B．配股
C．增发新股
D．送红股
8申请事证券期货投资咨询业务机构求（）万元民币注册资
A．100
B．200
C．300
D．400
9证券公司设立集合资产理计划办理集合资产理业务设立非限定性集合资产理计划净资低民币__亿元
A．2
B．3
C．5
D．10
10市公司设立__负责股东会董事会会议筹备记录文件保公司股权理办理信息披露事务
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
11证券公司外部报送营业务信息报告中包括__
A．营业务账户席位情况
B．营业务持股明细
C．营风险监控报告
D．涉营业务规模风险限额资产配置业务授权等方面重决策
12关法财产权列说法正确（）
A．企业股份制改组目建立规范法财产权
B．法财产权法律意义回答资产属问题时济意义回答资产营问题
C．法财产权企业财产权概念
D．公司出资者公司部成员出资者权法财产权相互独立运作
13关基金财产投资列说法正确__
A．承销证券
B．事证券交易
C．贷款者提供担保
D．买卖基金份额
14国际债券指__
A．国款国际证券市场国货币面值外国投资者发行债券
B．国款国证券市场国货币面值外国投资者发行债券
C．国款国际证券市场外国货币面值外国投资者发行债券
D．国款国际证券市场外国货币面值国投资者发行债券
15证券投资基金市公司分配取股息红利扣缴义务代扣代缴说时（）计算应纳税额
A．10
B．20
C．30
D．50
16关系数列说法错误__
A．系数时间创造
B．系数衡量证券承担系统风险水指数
C．系数绝值数值越表明证券承担系统风险越
D．系数反映证券组合收益水市场均收益水变化敏感性
17国刑法规定交易象买卖期货合约影响证券交易价格者证券交易量予处罚__
A．处5年期徒刑者拘役处者单处罚金情节特严重处5年 10年期徒刑处罚金
B．处5年期徒刑者拘役处者单处1万元10万元罚金
C．处5年10年期徒刑处2万元20万元罚金
D．处3年10年期徒刑处5万元50万元罚金
18技术分析流派股票价格波动原解释__
A．价格反映信息容偏离调整
B．价格价值偏离调整
C．市场心理衡状态偏离调整
D．市场供求均衡状态偏离调整
19目前沪深证券市场中ST板块涨跌幅度限制__
A．3
B．5
C．l0
D．限制
20面额股票价值公司资产价值__
A．方变化
B．反方变化
C．相等
D．关
21国证券投资基金全国银行间业拆市场中债券回购长期限__
A．7天
B．1月
C．三月
D．1年
22目前海证交进行交易债券__
A．实物债券
B．记账式债券
C．证式债券
D．
23（）场外交易市场
A．银行间债券市场
B．债券柜台市场
C．证券交易
D．店头市场
24基金产品设计思路流程中属部条件考察流程__
A．确定目标客户解风险收益偏
B．选择目标客户风险收益偏相适应金融工具组合
C．考虑相关法律法规约束
D．考虑基金理身理水
25关影响股票投资价值素说法错误__
A．理讲公司净资产增加股价涨净资产减少股价跌
B．般情况股利水越高股价越高股利水越低股价越低
C．般情况预期公司盈利增加股价涨预期公司盈利减少股价降
D．公司增资定会股净资产降促股价跌
二项选择题（25题题2分题备选项中22符合题意少1错项错选题分少选选选项 05 分）
1关基金持基金理关系列说法正确__
A．基金持基金资产者基金理基金资产营者
B．基金持基金理关系实质营者间者关系
C．基金持法社会团体基金理专业营者法成立法
D．基金持基金实际者基金理接受基金持委托进行投资决策日常理二者间受托委托关系
2公开发行指特定象发行证券特定象发行证券累计超__法律行政法规规定发行行
A．100
B．50
C．200
D．60
3根相关规定证券营业部通讯设备理包括__
A．机型容量
B．机型先进容量
C．数量质量理突发事件处
D．行情分析系统数量质量理
4影响认股权证价值素__
A．普通股市价
B．认股数量
C．剩余效期间
D．换股率
5贴现债券面值1000元期限90天8贴现率发行某投资者发行价买入持期满该债券发行价该投资者期收益率分__
A．980元828
B．920元828
C．980元816
D．920元816
6基金理公司监察稽核目__
A．检查评价公司部控制制度公司投资运作合法性合规性效性
B．监督公司部控制制度执行情况
C．揭示公司部理投资运作中风险时提出改进意见
D．确保国家法律法规公司部理制度效执行维护基金投资正权益
7证券公司__必须证券监督理机构批准
A．变更持10股权股东实际控制
B．设立收购者撤销分支机构
C．变更公司章程中般条款
D．变更业务范围者注册资
8操市场行证券公司营业务禁止列行中属操市场行__
A．明示方式投资者约定某时间买进卖出某种种证券
B．假名义名义进行营买卖
C．投资者串通相时间进行价格数量相方相反交易
D．散布谣言手段影响证券发行交易
9列选项中证券投资基金投资进行限制目__
A．引导基金分散投资降低风险
B．避免基金操市场
C．发挥基金引导市场积极作
D．增加基金资产收益水
10期货交易限仓采取种形式__
A．根保证金数量规定持仓限额
B．会员持仓量限制
C．客户持仓量限制
D．证券交易持仓量限制
11列属证券公司营业柜台营买卖特点__
A．较分散
B．交易品种较单
C．交易量通常较
D．交易手续复杂
12列担市公司独立董事员（）
A．董事长妻子
B．持市公司已发行股份3股东
C．相关专家
D．持市公司已发行股份15股东单位
13证券纪商禁止发生列__行
A．泄露幕信息
B．客户保证交易收益
C．客户提供融资融券
D．接受客户全权委托
14发行申请未获核准市公司应收中国证监会通知日起__发出未获准发行新股公告
A．2工作日
B．3工作日
C．5工作日
D．6工作日
15公司清算时公司财产清算序正确（）
A．缴纳欠税款&rarr支付清算费&rarr职工工资&rarr社会保险费&rarr法定补偿金&rarr股东持股份例分配剩余财产
B．支付清算费&rarr职工工资&rarr法定补偿金&rarr社会保险费&rarr缴纳欠税款&rarr股东持股份例分配剩余财产
C．支付清算费&rarr职工工资&rarr社会保险费&rarr法定补偿金&rarr缴纳欠税款&rarr股东持股份例分配剩余财产
D．职工工资&rarr支付清算费&rarr社会保险费&rarr法定补偿金&rarr缴纳欠税款&rarr股东持股份例分配剩余财产
16根证券投资基金运作理办法关规定债券基金应__资产投资股票
A．30
B．50
C．60
D．80
17__参者签署债券回购协议确认债券回购交易确立合文件
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成成交单
C．回购成交合
D．附属协议
18分离交易转换公司债券发行累计公司债券金额高期末公司净资产额（）
A．40
B．50
C．60
D．200
19证券回购二次清算步骤包括（）
A．回购初始交易日清算
B．回购初始交易次日清算
C．回购期日清算
D．回购期次日清算
20收购约期限__
A．30～45日
B．30～60日
C．30～75日
D．60～90日
21列属证券纪商应发挥作__
A．提供证券资产理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动
22证券承销业务中应注意历史文件规定已设立股份限公司资产评估历史进行__
A．职调查
B．评估立项
C．确认者财产权益
D．部分资产评估
23目前国通证券交易进行股票交易均采__报价方式
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．传真报价
24根海证券交易交易规规定国债宗交易单笔买卖低限额__
A．数量低1万手交易金额低1000万元民币
B．数量低2万手交易金额低2000万元民币
C．数量低5万手交易金额低2000万元民币
D．数量低5万手交易金额低5000万元民币
25履行义务会员证券交易纪律处分措施包括__
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格
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单项选择题（ 25题题2分题备选项中1事符合题意）
1投资者进行回购交易时代理产生风险应__
A．投资者承担
B．证券公司承担
C．投资者证券公司承担半
D．仲裁机关裁决
2遗传工程太阳等行业正处行业生命周期__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
3（）证券营机构担某股票发行承销商资格提出否决意见
A．中国证监会派出机构
B．保荐
C．国家发展改革委员会
D．中国证券业协会
4简单算术股价均数__
A．样股日高价样数
B．样股票发行量作权数计算出股价均数
C．发生样股送配股拆股更换时会股价均数失真实性
D．考虑发行量股票股票市场影响
5基金赎回费率超基金份额赎回金额__
A．1tVo
B．3
C．5
D．7
6列属部门规章__
A．市公司收购理办法
B．市公司证券发行理办法
C．证券发行承销理办法
D．证券法
7属股权融资（）
A．发行债券
B．配股
C．增发新股
D．送红股
8申请事证券期货投资咨询业务机构求（）万元民币注册资
A．100
B．200
C．300
D．400
9证券公司设立集合资产理计划办理集合资产理业务设立非限定性集合资产理计划净资低民币__亿元
A．2
B．3
C．5
D．10
10市公司设立__负责股东会董事会会议筹备记录文件保公司股权理办理信息披露事务
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
11证券公司外部报送营业务信息报告中包括__
A．营业务账户席位情况
B．营业务持股明细
C．营风险监控报告
D．涉营业务规模风险限额资产配置业务授权等方面重决策
12关法财产权列说法正确（）
A．企业股份制改组目建立规范法财产权
B．法财产权法律意义回答资产属问题时济意义回答资产营问题
C．法财产权企业财产权概念
D．公司出资者公司部成员出资者权法财产权相互独立运作
13关基金财产投资列说法正确__
A．承销证券
B．事证券交易
C．贷款者提供担保
D．买卖基金份额
14国际债券指__
A．国款国际证券市场国货币面值外国投资者发行债券
B．国款国证券市场国货币面值外国投资者发行债券
C．国款国际证券市场外国货币面值外国投资者发行债券
D．国款国际证券市场外国货币面值国投资者发行债券
15证券投资基金市公司分配取股息红利扣缴义务代扣代缴说时（）计算应纳税额
A．10
B．20
C．30
D．50
16关系数列说法错误__
A．系数时间创造
B．系数衡量证券承担系统风险水指数
C．系数绝值数值越表明证券承担系统风险越
D．系数反映证券组合收益水市场均收益水变化敏感性
17国刑法规定交易象买卖期货合约影响证券交易价格者证券交易量予处罚__
A．处5年期徒刑者拘役处者单处罚金情节特严重处5年 10年期徒刑处罚金
B．处5年期徒刑者拘役处者单处1万元10万元罚金
C．处5年10年期徒刑处2万元20万元罚金
D．处3年10年期徒刑处5万元50万元罚金
18技术分析流派股票价格波动原解释__
A．价格反映信息容偏离调整
B．价格价值偏离调整
C．市场心理衡状态偏离调整
D．市场供求均衡状态偏离调整
19目前沪深证券市场中ST板块涨跌幅度限制__
A．3
B．5
C．l0
D．限制
20面额股票价值公司资产价值__
A．方变化
B．反方变化
C．相等
D．关
21国证券投资基金全国银行间业拆市场中债券回购长期限__
A．7天
B．1月
C．三月
D．1年
22目前海证交进行交易债券__
A．实物债券
B．记账式债券
C．证式债券
D．
23（）场外交易市场
A．银行间债券市场
B．债券柜台市场
C．证券交易
D．店头市场
24基金产品设计思路流程中属部条件考察流程__
A．确定目标客户解风险收益偏
B．选择目标客户风险收益偏相适应金融工具组合
C．考虑相关法律法规约束
D．考虑基金理身理水
25关影响股票投资价值素说法错误__
A．理讲公司净资产增加股价涨净资产减少股价跌
B．般情况股利水越高股价越高股利水越低股价越低
C．般情况预期公司盈利增加股价涨预期公司盈利减少股价降
D．公司增资定会股净资产降促股价跌
二项选择题（25题题2分题备选项中22符合题意少1错项错选题分少选选选项 05 分）
1关基金持基金理关系列说法正确__
A．基金持基金资产者基金理基金资产营者
B．基金持基金理关系实质营者间者关系
C．基金持法社会团体基金理专业营者法成立法
D．基金持基金实际者基金理接受基金持委托进行投资决策日常理二者间受托委托关系
2公开发行指特定象发行证券特定象发行证券累计超__法律行政法规规定发行行
A．100
B．50
C．200
D．60
3根相关规定证券营业部通讯设备理包括__
A．机型容量
B．机型先进容量
C．数量质量理突发事件处
D．行情分析系统数量质量理
4影响认股权证价值素__
A．普通股市价
B．认股数量
C．剩余效期间
D．换股率
5贴现债券面值1000元期限90天8贴现率发行某投资者发行价买入持期满该债券发行价该投资者期收益率分__
A．980元828
B．920元828
C．980元816
D．920元816
6基金理公司监察稽核目__
A．检查评价公司部控制制度公司投资运作合法性合规性效性
B．监督公司部控制制度执行情况
C．揭示公司部理投资运作中风险时提出改进意见
D．确保国家法律法规公司部理制度效执行维护基金投资正权益
7证券公司__必须证券监督理机构批准
A．变更持10股权股东实际控制
B．设立收购者撤销分支机构
C．变更公司章程中般条款
D．变更业务范围者注册资
8操市场行证券公司营业务禁止列行中属操市场行__
A．明示方式投资者约定某时间买进卖出某种种证券
B．假名义名义进行营买卖
C．投资者串通相时间进行价格数量相方相反交易
D．散布谣言手段影响证券发行交易
9列选项中证券投资基金投资进行限制目__
A．引导基金分散投资降低风险
B．避免基金操市场
C．发挥基金引导市场积极作
D．增加基金资产收益水
10期货交易限仓采取种形式__
A．根保证金数量规定持仓限额
B．会员持仓量限制
C．客户持仓量限制
D．证券交易持仓量限制
11列属证券公司营业柜台营买卖特点__
A．较分散
B．交易品种较单
C．交易量通常较
D．交易手续复杂
12列担市公司独立董事员（）
A．董事长妻子
B．持市公司已发行股份3股东
C．相关专家
D．持市公司已发行股份15股东单位
13证券纪商禁止发生列__行
A．泄露幕信息
B．客户保证交易收益
C．客户提供融资融券
D．接受客户全权委托
14发行申请未获核准市公司应收中国证监会通知日起__发出未获准发行新股公告
A．2工作日
B．3工作日
C．5工作日
D．6工作日
15公司清算时公司财产清算序正确（）
A．缴纳欠税款&rarr支付清算费&rarr职工工资&rarr社会保险费&rarr法定补偿金&rarr股东持股份例分配剩余财产
B．支付清算费&rarr职工工资&rarr法定补偿金&rarr社会保险费&rarr缴纳欠税款&rarr股东持股份例分配剩余财产
C．支付清算费&rarr职工工资&rarr社会保险费&rarr法定补偿金&rarr缴纳欠税款&rarr股东持股份例分配剩余财产
D．职工工资&rarr支付清算费&rarr社会保险费&rarr法定补偿金&rarr缴纳欠税款&rarr股东持股份例分配剩余财产
16根证券投资基金运作理办法关规定债券基金应__资产投资股票
A．30
B．50
C．60
D．80
17__参者签署债券回购协议确认债券回购交易确立合文件
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成成交单
C．回购成交合
D．附属协议
18分离交易转换公司债券发行累计公司债券金额高期末公司净资产额（）
A．40
B．50
C．60
D．200
19证券回购二次清算步骤包括（）
A．回购初始交易日清算
B．回购初始交易次日清算
C．回购期日清算
D．回购期次日清算
20收购约期限__
A．30～45日
B．30～60日
C．30～75日
D．60～90日
21列属证券纪商应发挥作__
A．提供证券资产理
B．提高证券市场效率
C．提供信息服务
D．防止股价波动
22证券承销业务中应注意历史文件规定已设立股份限公司资产评估历史进行__
A．职调查
B．评估立项
C．确认者财产权益
D．部分资产评估
23目前国通证券交易进行股票交易均采__报价方式
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．传真报价
24根海证券交易交易规规定国债宗交易单笔买卖低限额__
A．数量低1万手交易金额低1000万元民币
B．数量低2万手交易金额低2000万元民币
C．数量低5万手交易金额低2000万元民币
D．数量低5万手交易金额低5000万元民币
25履行义务会员证券交易纪律处分措施包括__
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格
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