单项选择题 (正确答案)
1
积极成长型基金会基金资产投资〔 〕
答案
具高成长潜力公司股票者具备良前景公司股票
2
转换证券实质种普通股票〔 〕
答案
涨期权
3
债券中风险( )
答案
国债
4
通货膨胀情况发行保值贴补债券种风险补偿( )
答案
购置力风险
5
流动资产扣存货局部流动负债值〔 〕
答案
速动率
6
纪类证券公司允许专门事〔 〕
答案
证券纪业务
7
注册市香港股票〔 〕
答案
H股
8
根现代证券理投资者预期收益率承风险〔 〕
答案
正相关
9
单根K线言反映空双方争夺剧烈势均力敌K线形状〔 〕
答案
十字线
10
法持保基金资产( )
答案
基金托
11
1790年成立美国第证券交易〔 〕
答案
费城证券交易
12
股票指数期货交割方式( )
答案
现金轧差
13
基金持获取收益承风险原___( )______
答案
利益享风险担
14
股份公司中重普遍具代表性〔 〕
答案
股份
15
寡头垄断指相少量生产者某种产品生产中占极市场份额情形〔〕市场类型属类型
答案
石油
16
银行金融机构中介进行融资活动场( )市场
答案
间接融资
17
某证券投资者2000年初预测某类股票年年末股息均09元折现率9%该年初股票投资价值〔 〕
答案
10
18
〔 〕股份高权力机构
答案
股东会
19
交易规定次申报成交数量单位( )
答案
手
20
优先股获利保证程度营利润优先股股息保障系数反映计算公式〔 〕
答案
营利润(利息+优先股股息)
21
开放式基金交易价格取决( )
答案
基金份额净资产值
22
〔 〕般公司重新整顿时发行利息支付完全根公司盈亏情况定期必须金债券
答案
收益债券
23
房产股指数金融股指数工业股指数等属〔 〕
答案
分类指数
24
般讲组合理更强调投资收益目标 ( )
答案
应风险承受力相适应
25
〔 〕称空头〞卖空〞交易指投资者预测证券跌手里拥证券时纪交纳定数额保证金然纪里入证券市场价格卖出日该种证券价格跌时市价买入等数额证券纪
答案
保证金卖短交易
26
证券投资基金反映〔 〕关系
答案
委托代理
27
利移动均线股价变化决定买卖时机西方证券投资专家〔 〕移动均线反映证券市场变化趋势提出八项原
答案
格兰维尔
28
国海证券交易深圳证券交易( )
答案
会员制
29
价证券够证券持需灵活转证券换取现金属价证券〔〕特性
答案
流动性
30
债券投资者带定收入债权投资报酬指债券〔 〕
答案
收益性
31
优先股相普通股票风险〔 〕
答案
较
32
股票根特征()
答案
期限性
33
全额包销〔 〕承发行风险
答案
中介机构
34
根中国证监会基金类分类标准股票基金基金资产〔 〕投资股票
答案
60%
35
β值衡量风险〔 〕
答案
系统性风险
36
正处高速开展阶段公司发行股票般称〔 〕
答案
成长股
37
开放式基金相封闭式基金交易价格会更直接受〔 〕影响
答案
市场供求
38
具凸性效函数投资者〔 〕
答案
风险喜者
39
选项中属证券效劳机构( )
答案
证监会
40
般说投资决策程中投资者应选择行业生命周期中处〔 〕
答案
成长阶段行业进行投资
41
发行〔 〕票面金额价格发行股票称溢价发行
答案
高
二项选择题
42
转换公司债券转换价格影响素〔 〕
答案
· 公司股票市场价格
· 债券期限
· 票面利率
·
43
ETFLOF相点〔 〕
答案
· 跨两级市场
· 理存套利时机
· 折溢价幅度
· 流动性强
44
投资者进行证券投资动机〔 〕
答案
· 资增值动机
· 灵活性动机
· 安动机
· 选择动机
45
权证行权价格否高标证券价格权证分〔 〕
答案
· 价权证
· 价权证
· 价外权证
46
纪商分〔 〕
答案
· 佣金纪商
· 厅纪商
· 专家纪商
47
履约日期期权分〔 〕
答案
· 欧式期权
· 美式期权
· 修正美式期权
48
债券市场发行体包括〔 〕
答案
· 政府
· 金融机构
· 股份公司
· 企业
49
股票种〔 〕证券
答案
· 资证券
· 式证券
· 证权证券
· 综合权利证券
50
买卖订约清算期限划分证券交易方法包括〔 〕
答案
· 现货交易
· 期货交易
· 信交易
· 回购交易
51
关封闭式基金募集陈述正确〔 〕
答案
· 封闭式基金规模固定
· 证券交易进行交易
· 募集次性
52
证券市场投资者心理〔 〕表现
答案
· 盲心理
· 度贪求心理
· 犹豫心理
· 避贵求廉心理
53
国际债券目前分〔 〕
答案
· 外国债券
· 欧洲债券
· 龙债券
54
股票价格种类〔 〕
答案
· 理价格
· 票面价格
· 发行价格
· 账面价格
55
说法正确选项( )
答案
· 股票基金风险高债券基金
· 混合基金风险高货币市场基金
· 债券基金风险高货币市场基金
56
属资证券〔 〕
答案
· 股票
· 债券
· 基金
57
证券市场监方式般分〔 〕
答案
· 注册制
· 许制
58
证券投资构成素〔 〕
答案
· 时间
· 报酬
· 风险
59
开放式基金采分配方式〔 〕
答案
· 现金红利
· 红利投资
60
种金融工具属金融衍生工具〔 〕
答案
· 金融期货
· 金融期权
· 股指期货
61
基金否赎回证券投资基金分〔 〕
答案
· 开放式基金
· 封闭式基金
三判断题
62
收入股指济波动条件收益拟稳定股票〔 〕
答案
错误
63
美国基金国样契约型
答案
错误
64
金融期货交易双方需开立保证金账户规定缴纳保证金期权交易中期权出售者尤担保期权出售者需开立保证金账户〔 〕
答案
正确
65
LOF基金发行结束投资者指定网点申购赎回基金份额交易买卖基金份额〔 〕
答案
正确
66
实际投资指投资货币价值形态表示金融领域资产〔 〕
答案
错误
67
浮动利率债券利率市场利率变动作相应调整债券般适中短期〔 〕
答案
错误
68
外汇期权说执行价格事先规定汇率〔 〕
答案
正确
69
股份指相等金额相例均划分公司资根单位代表股东公司中权利义务〔 〕
答案
正确
70
通常金融衍生工具合约形式出现合约载明买卖双方交易品种价格数量交割时间点等
答案
正确
71
公司型基金般委托基金理公司作专业财务参谋者委托理公司营理基金资产〔 〕
答案
正确
72
转换公司债券合约中赎回回售赎回强制性转股转债中出现〔 〕
答案
错误
73
狭义投资仅指投资种价证券进行价证券买卖称证券投资〔 〕
答案
正确
74
债券投机性股票强投机性基金投机性介股票债券二者间
答案
正确
75
证券交易通常必须遵守时间优先价格优先原〔 〕
答案
错误
76
通行做法基金资产基金托保般托名义持基金权益属基金持持承基金投资亏损收益
答案
正确
77
市盈率称益〔P/E〕股股票票面价值股收益
答案
错误
78
欧洲债券指某国款国境外市场发行发行市场国货币面值付息债券
答案
错误
79
基金单位资产净值指某时点份基金份额实际代表价值
答案
正确
80
未知价法根交易日收盘价计算基金资产总值
答案
错误
81
金融期货交易中仅极少数合约期进行实物交割绝数期货合约通做相反交易实现仓〔 〕
答案
正确
四简答题
82
债券风险方面?
答案
①债务破产全部收回债券息遭受损失 ②市场利率升导致债券价格降遭受损失 ③通货膨胀风险债券利率固定出现通货膨胀时实际利息收入降
83
效组合原什?什?
答案
〔1〕种风险条件提供预期收益率组合种预期收益率水条件提供风险组合〔2〕理性投资者言厌恶风险偏收益样风险水会选择提供预期收益率组合样预期收益率会选择风险组合
84
基金资产净值计算方法?
答案
〔1〕价法〔称事前价法〕根交易日证券市场收市价格计算基金资产总值〔2〕未知价法〔称事价法〕根天证券市场收市价格计算基金资产总值
85
请分析ETFLOF异点?
答案
相点: ①跨两级市场②理存套利时机③折溢价幅度④费低流动性强点: ①适基金类型②申购赎回标③套利操作方式钱
86
请简分析股份组织机构?
答案
〔1〕股东会:股份高权利机构〔2〕董事会:股份公司常设权利机构董事会般少5奇数董事组成〔3〕监事会:监督检查公司财务董事会理员工作常设机构
87
偿债力分析中流动例指标分析速动例指标?
答案
流动率流动资产流动负债速动率速动资产流动负债反映企业债务力说明企业开展伸缩程度企业资金支付信状况速动资产较短时间变现流动资产流动资产等速动资产加存货速动例更够反映立偿债力方企业流动例高速动例低说明该企业定时期定支付力立力强偿债力分析时二者结合进行分析
88
请简述证券投资功?
答案
〔1〕资金积聚功:利债券股票等证券商品闲散资金集聚成巨额资〔2〕资金配置功:利证券市场资金吸引阳行业高效企业限资金合理 〔3〕资金均衡分布功:利证券市场变化利益驱动资金配置符合时间长短需求
89
请简述股票具特性
答案
〔1〕返性
〔2〕决策性
〔3〕风险性
〔4〕流通性
〔5〕价格波动性
〔6〕投机性
90
波浪理根思想什?
答案
〔1〕波浪理套分析走势系统股价走势呈现波浪式循环谓八波循环 〔2〕股价升跌会交进行推动浪调整浪价格波动两根型态推动浪〔市走致波浪〕分割成五浪般第1浪第2浪第3浪第4浪第5浪表示调整浪划分成三浪通常A浪B浪C浪表示述八波浪〔五三落〕完毕循环告完成走势进入八波浪循环
91
影响股票价格根素?
答案
济素:①宏观济环境影响②行业济状况③公司状况政治素:政治事件政府措施等素:然灾害等
五述题
92
请分析债券股票异点
答案
两者相点言三点:
〔1〕两者价证券虚拟资
〔2〕两者具收益性流动性
〔3〕两者筹措资金手段
两者区言五点:
〔1〕持享权利
〔2〕发行目
〔3〕二者期限股票种永久投资债券种期投资
〔4〕二者收益股息红利收入固定视公司盈利情况定
〔5〕二者风险股票风险较债券风险较
93
请角度分析证券投资基金股票债券等投资工具处?
答案
〔1〕性质三者反映济关系样〔2〕发行目发行股票股份公司筹集资需发行基金筹集资金构成基金组成单位〔3〕 发行者股票发行者股份公司债券发行者政府金融机构公司企业等基金发行者拟松散组织〔4〕 操作股票债券种融资工具投资面实业基金种信托工具投资面证券〔5〕 期限债券定时期付息股票没期日基金较灵活期期期限期时基金证券持会意机关批准延期〔6〕 风险基金风险介股票债券间 〔7〕 返性债券期必须付息股票具返性基金返拟灵活视具体基金类型定〔8〕 投机性债券投机性股票强投机性基金投机性介股票债券二者间
六计算题
94
英镑兑美元现价GBPUSD=18650投资者赵先生价格买进10000英镑时买进100份3月跌英镑〔涨美元〕期权期权费100美元行权价格GBPUSD=186503月期汇率GBPUSD=18950请计算赵先生收益呢?
答案
时英镑涨赵先生放弃跌英镑期权损失期权费100美元买进10000英镑换回18950美金赚300美元扣期权费100美元净盈利200美元
95
表3种股票交易资料表请基期交易量作权数加权均法计算股价指数
工程
种类
基期股价〔元〕
报告期股价〔元〕
基期交易量〔股〕
报告期交易量〔股〕
A
5
8
1000
1500
B
8
12
500
900
C
10
14
1200
700
答案
96
目前英镑兑美元价位 GBPUSD18650外汇投资者赵先生预计3月英镑会跌买 进100份3月期跌英镑外汇期权〔跌英镑涨美元〕 份合约100英镑份期权费1美元行权价格GBPUSD18650赵先生总花费期权费100美元3月期日汇率 GBPUSD18950请计算赵先生收益呢?
答案
赵先生说期汇率走势原先预期正相反时选择行权利赵先生亏损总费100美元期权费
97
果目前英镑兑美元价位1£18650$赵先生预计3月英镑会涨买进100份3月期涨英镑外汇期权合约份100英镑份期权费1美元行权价格 1£18650$赵先生总花费期权费100美元3月期日汇率 1£18950$时赵先生收益情况呢?
答案
时英镑涨赵先生行期权18650价格买进10000英镑然18950市场价格卖掉英镑总盈余300美元[〔1895018650〕×10000]扣期权费100美元赵先生净盈利200美元果投资者行权利时期权费期权价格会涨300美元直接卖掉期权获利
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