典行业监规定
第章 总
第条 进步提高典行业监工作水规范典企业营行促进典行业健康持续发展充分发挥典行业社会济发展中作典理办法(商务部公安部令___年第___号)关法律法规制定规定
第二条 典作特殊工商行业级商务部门促进济社会发展维护社会济秩序局出发准确握典行业社会济发展中定位增强服务意识断完善监体系法严行监职责切实做典行业监工作
第三条 级商务部门应加现场检查定期抽查监力度采方式开展监工作：
()定期审核分析典企业财务报表等
(二)利典行业监信息系统进行监分析
(三)现场检查
(四)约谈典企业负责高员
(五)引入会计师事务律师事务等中介机构参核查
(六)根投诉举报级机关求进行核查
(七)监方式
第四条 重视发挥行业协会作支持行业协会加强行业律法维护行业权益抵制行业正竞争行配合相关部门加强监维护规范序公竞争市场环境
第二章 监责
第五条 典行业监工作实行分级理分级负责原进步强化属理责
第六条 商务部负责推进全国典行业监工作推动典行业法律体系建设制定组织实施典行业发展规划布局方案研究制定典行业监政策制度典企业营规部署关工作根需开展调查检查指导方商务部门加强典行业监工作行业协会等律组织工作
第七条 省级商务部门(含计划单列市)区典行业监负责制订组织实施区监工作政策制度工作部署典营许证票进行理建立典行业重事件信息通报机制风险预警机制突发事件应急处置预案开展种方式监检查工作年抽选少___典企业进行现场检查
第八条 市级(含直辖市区县省县)商务部门负责区典行业日常监建立现场检查约谈制度实行动态监全程监督时预警防范风险重点监督典企业营合规性业务财务数真实性时防范纠正违规违法行开展种方式监工作半年少行政区域典企业进行次现场检查
第九条 县级(市区)商务部门应加强行政区域典企业监督检查重点进行现场检查配合省市级商务部门做典行业监工作
第十条 商务部门监职责加强监队伍建设明确分领导配备监员加强典监业务培训提高监员素质
第十条 商务部门明确具体监责准入审批日常监年审等环节建立谁审批谁负责谁监谁负责责制度建立审批检查年审等环节审批签字制度明确监责
第十二条 建立监工作奖励责追究机制商务部省级商务部门监工作优秀单位进行表彰商务部门监失职监位造成重负面影响单位关规定追究责
第十三条 级商务部门提高服务意识开展监检查工作时公正廉洁严禁检查机吃卡牟取正利益
第三章 准入理
第十四条 省级商务部门行政许法典理办法等法律规章规定根科学发展合理布局严格关明确责公开透明公正廉洁原典企业市场准入关加强廉政建设完善审批制度
第十五条 典企业准入符合商务部行业发展规划布局方案省级商务部门根商务部行业发展规划布局方案结合实际情况制定方典行业发展规划开展年度新增典行分支机构设立工作设立审批结果时报商务部备案适方式予公告
第十六条 商务部门应严格典理办法商务部关文件规定审核典企业设立申请握监求：
()法股应相控股法股东合计持股例占全部股份12者第股东法股东持股例占全部股份13单然控股股东
(二)严格审核法股东否具备货币出资形式履行出资承诺力法股东应商务部门指定干家规模较信誉较会计师事务中选择审计单位出具审计报告应缴纳营业税税记录
(三)然股东应居住中华民国境年满___周岁民事行力中国公民犯罪记录信良具备相应出资实力
(四)出资应出具承诺书承诺觉遵守典行业相关法律法规遵守公司章程加强监督理事非法金融活动保证入股资金源合法资金入股
(五)优先发展营规范实力雄厚资充足信良具备持续盈利力法企业设立典企业
(六)外投资法股东企业应承诺实申报长期股权投资
第十七条 市级(含直辖市区县省县)商务部门申请设立典企业初审关申请者实际情况拟设典企业场进行核实
第十八条 商务部门严格审核典行出资资金源合法性严防贷资金入股资金入股等批准设立新增典行持续踪半年监督否存抽逃注册资金情况
第四章日常营理
第十九条 级商务部门重点非法集资超范围营吸收存款者变相吸收存款意收赃物违规办理股票典业务等违规违法行加强监督检查发现述违规违法行立纠正处理
第二十条 进行现场核查时应检查典企业否营场悬挂典营许证特种行业营许证工商营业执公开营范围收费标准觉履行告知义务
第二十条 加强典企业资金源运监严格财务报表中应收应付款项核查
典企业合法资金源包括：
()商务部门批准注册资金
(二)典企业营盈余
(三)典理办法商业银行获定数量贷款
典企业述资金开展质抵押典业务鉴定评估咨询服务业务
第二十二条 加强银行存款现金监督理市级商务部门应监控行政区域典企业资金流典行银行开户账户进行备案登记抽查典企业银行发生额账单现金防止出现资金抽逃违规融资现金理符合现金理暂行条例民银行结算账户理办法等相关法规规章注重加强现金安全理
第二十三条 重点加强典企业股东资金监控禁止典行股东款典行股东典行名义招揽业务股东利典行违法违规事金融活动
第二十四条 加强股票等财产权利典业务监督理禁止预防典行违规融资参市股票炒作客户提供股票交易资金禁止证券交易账户资产质押股票典业务
第二十五条 加强典营许证理严禁私分配挪营许证等行
第二十六条 加强票物(质抵押品)检查做账物相符防止查处企业违规开具票合代票票质(抵)押等违规行
第二十七条 省级商务部门负责票续证监制发放省两级商务部门应户典企业票购领核销情况建立台账实施编号理
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第章 总
第条 进步提高典行业监工作水规范典企业营行促进典行业健康持续发展充分发挥典行业社会济发展中作典理办法(商务部公安部令___年第___号)关法律法规制定规定
第二条 典作特殊工商行业级商务部门促进济社会发展维护社会济秩序局出发准确握典行业社会济发展中定位增强服务意识断完善监体系法严行监职责切实做典行业监工作
第三条 级商务部门应加现场检查定期抽查监力度采方式开展监工作：
()定期审核分析典企业财务报表等
(二)利典行业监信息系统进行监分析
(三)现场检查
(四)约谈典企业负责高员
(五)引入会计师事务律师事务等中介机构参核查
(六)根投诉举报级机关求进行核查
(七)监方式
第四条 重视发挥行业协会作支持行业协会加强行业律法维护行业权益抵制行业正竞争行配合相关部门加强监维护规范序公竞争市场环境
第二章 监责
第五条 典行业监工作实行分级理分级负责原进步强化属理责
第六条 商务部负责推进全国典行业监工作推动典行业法律体系建设制定组织实施典行业发展规划布局方案研究制定典行业监政策制度典企业营规部署关工作根需开展调查检查指导方商务部门加强典行业监工作行业协会等律组织工作
第七条 省级商务部门(含计划单列市)区典行业监负责制订组织实施区监工作政策制度工作部署典营许证票进行理建立典行业重事件信息通报机制风险预警机制突发事件应急处置预案开展种方式监检查工作年抽选少___典企业进行现场检查
第八条 市级(含直辖市区县省县)商务部门负责区典行业日常监建立现场检查约谈制度实行动态监全程监督时预警防范风险重点监督典企业营合规性业务财务数真实性时防范纠正违规违法行开展种方式监工作半年少行政区域典企业进行次现场检查
第九条 县级(市区)商务部门应加强行政区域典企业监督检查重点进行现场检查配合省市级商务部门做典行业监工作
第十条 商务部门监职责加强监队伍建设明确分领导配备监员加强典监业务培训提高监员素质
第十条 商务部门明确具体监责准入审批日常监年审等环节建立谁审批谁负责谁监谁负责责制度建立审批检查年审等环节审批签字制度明确监责
第十二条 建立监工作奖励责追究机制商务部省级商务部门监工作优秀单位进行表彰商务部门监失职监位造成重负面影响单位关规定追究责
第十三条 级商务部门提高服务意识开展监检查工作时公正廉洁严禁检查机吃卡牟取正利益
第三章 准入理
第十四条 省级商务部门行政许法典理办法等法律规章规定根科学发展合理布局严格关明确责公开透明公正廉洁原典企业市场准入关加强廉政建设完善审批制度
第十五条 典企业准入符合商务部行业发展规划布局方案省级商务部门根商务部行业发展规划布局方案结合实际情况制定方典行业发展规划开展年度新增典行分支机构设立工作设立审批结果时报商务部备案适方式予公告
第十六条 商务部门应严格典理办法商务部关文件规定审核典企业设立申请握监求：
()法股应相控股法股东合计持股例占全部股份12者第股东法股东持股例占全部股份13单然控股股东
(二)严格审核法股东否具备货币出资形式履行出资承诺力法股东应商务部门指定干家规模较信誉较会计师事务中选择审计单位出具审计报告应缴纳营业税税记录
(三)然股东应居住中华民国境年满___周岁民事行力中国公民犯罪记录信良具备相应出资实力
(四)出资应出具承诺书承诺觉遵守典行业相关法律法规遵守公司章程加强监督理事非法金融活动保证入股资金源合法资金入股
(五)优先发展营规范实力雄厚资充足信良具备持续盈利力法企业设立典企业
(六)外投资法股东企业应承诺实申报长期股权投资
第十七条 市级(含直辖市区县省县)商务部门申请设立典企业初审关申请者实际情况拟设典企业场进行核实
第十八条 商务部门严格审核典行出资资金源合法性严防贷资金入股资金入股等批准设立新增典行持续踪半年监督否存抽逃注册资金情况
第四章日常营理
第十九条 级商务部门重点非法集资超范围营吸收存款者变相吸收存款意收赃物违规办理股票典业务等违规违法行加强监督检查发现述违规违法行立纠正处理
第二十条 进行现场核查时应检查典企业否营场悬挂典营许证特种行业营许证工商营业执公开营范围收费标准觉履行告知义务
第二十条 加强典企业资金源运监严格财务报表中应收应付款项核查
典企业合法资金源包括：
()商务部门批准注册资金
(二)典企业营盈余
(三)典理办法商业银行获定数量贷款
典企业述资金开展质抵押典业务鉴定评估咨询服务业务
第二十二条 加强银行存款现金监督理市级商务部门应监控行政区域典企业资金流典行银行开户账户进行备案登记抽查典企业银行发生额账单现金防止出现资金抽逃违规融资现金理符合现金理暂行条例民银行结算账户理办法等相关法规规章注重加强现金安全理
第二十三条 重点加强典企业股东资金监控禁止典行股东款典行股东典行名义招揽业务股东利典行违法违规事金融活动
第二十四条 加强股票等财产权利典业务监督理禁止预防典行违规融资参市股票炒作客户提供股票交易资金禁止证券交易账户资产质押股票典业务
第二十五条 加强典营许证理严禁私分配挪营许证等行
第二十六条 加强票物(质抵押品)检查做账物相符防止查处企业违规开具票合代票票质(抵)押等违规行
第二十七条 省级商务部门负责票续证监制发放省两级商务部门应户典企业票购领核销情况建立台账实施编号理
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