案件防控心体会12篇
案件防控心体会（）：
期行开展银行案件防控学活动观视频结合时工作中实际情景案件防控意识更深层认识现次学活动心总结出点体会次学活动理性认识
年金融案件频发发案率然居高防案形势十分严峻观金融案件发生形式异追究原方面：员工法纪意识差教育乏力俗话说千里堤溃蚁穴银行网点众面广线长绝数员工身处基层长期规范化制度化思想教育开展够员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观二防患意识强理乏力年部分银行注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观尤基层务片面追究项业务指标考核重视部理安全教育职责意识甚欺瞒走场形式学三稽核检查图形式走场监督乏力
方面稽核检查力量相薄弱银行网点面广线长客观难全面实施效监督检查方面稽核检查员职责心差原性强稽核检查图形式走场该发现问题没时发现发现问题没采取效措施进行处罚事化事化事情然发现达整改通知落实情景没做进步督促检查问题越积越终导致发生重济案件方面认：做案防工作关键做方面：
加强银行部风险防控
()严格坚持开立网银业务开立网银业务时必须客户亲办理
(二)堂理柜员复核授权应提高警惕防止法分子利职务便进行非法活动
(三)额储户必须留客户电话进客户进行账客户账户资金变动进行动态提示
(四)网银业务绑定手机电话号码客客户进行现场确认确保客户视件进行理
(五)坚持四眼制度复核授权员前移柜员现场复核确认业务全程误进行复核
(六)严禁柜员员留存客户身份证复印件进行常性检查
(七)加强员工银行业务基础知识案防知识培训异常新岗员重点加强岗位职责流程知识培训学研究监风险提示工早识种外部欺诈企图
(八)充分发挥录监控作安排业务验实时查录
二加强身素质修养提升合规操作意识
案件防控根位员工树立正确生观价值观断学相关业务操作金融法律法规知识终身角度杜绝案件发生位员工仅断增强遵纪守法觉性动性结合身岗位实际情景认真进行教育约束吸取教训关金融法规银行规章制度查找旅行岗位职责遵纪守法方面差距明确工作努力方银行违法违规案件遏制身出发持恒提高防范意识谨守岗位职责杜绝项违规操作消案件隐患达效目标相信位员工会远离金钱诱惑创造出谐合规工作环境
时案件防控工作关键点落实员工位员工案件防控意识遵章守纪案件防控会事半功倍日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生
三加强业务知识学
身网点线员工切实提高业务素质风险防范事全面加强柜面营销柜台服务柜员实际工作务作柜员深知柜工作重性顾客直接解行窗口起着沟通顾客银行桥梁作柜工作中始终坚持做心虚心学业务心锻炼技耐心办理业务热心客户银行业竞争日趋激烈形势清楚意识：仅更热情周专业快捷创新性尊享优质服务行争取更客户赢更社会形象
次案件防控学活动找正确价值取非标准找准工作立足点增强合规办理合规营意识相关制度深入学提高业务素质执行制度觉性更高求识控制业务种风险增强事进取规范操作行消风险隐患总工作中严格遵守项规章制度严格求断提高风险意识警惕思想坚定信念合规办事杜绝切违规风险
案件防控心体会（二）：
次全行强化控理全员防范案件专项治理活动开展认真学中国农业银行防范案件工作指引中国农业银行员工行守中国农业银行山东省分行员工违规行积分理实施细（试行）中国农业银行会计控操作手册关加强会计控理干意见四律银监会防范操作风险十三条等制度资料透学提高思想认识充分认识次强化控理全员防范案件专项治理活动重处
加强部控制防范化解营风险商业银行营理永恒题真正强化控理全员防范案件专项治理活动落实实处项长期综合工程结合次学心体会
加强员工教育营造控理良氛围制度终执行理核心理营造谐部环境真正源头防控风险
坚持常规培训警示教育相结合强化员工教育全行位员工解控理中存问题构成风险原预防措施坚持提示前预警先提高全员会计控理工作认识重视程度
坚持激励约束相结合加强员工行理牢固树立违规风险安全效益观念规范员工操作行
坚持严格理关心职工工作生活相结合营造谐氛围基层营业线工作条件相较差工作压力劳动强度相较深入基层员工谈心交流关心员工工作生活常交流沟通营造心齐气良发展环境征求员工全行营理意见解员工思想状态工作生活惰况解决基层工作生活中实际问题线员应面查找工作难点问题柜员谈心解职责履行中问题困难密切干群关系稳定线员工队伍营造谐发展环境
二加强基础理握高全员控理工作觉性理务必理层抓起基层基础抓起风险控制出现问题重原理职责履行位缺乏常抓懈机制造成理力度层层递减风险控制措施层层减弱
加强精细化理提高风险控制力应防范控制操作风险压力工作求细措施求实手段求新执纪求严求狠抓制度落实促进精细化理水提升加强会计控理体系建设构成齐抓控理格局
强化突击检查突出检查机性招呼突击检查形式资料突出重点业务重点环节重点岗位重点时段等容易发生问题案件风险点检查完善制约机制防范账风险明确职责义务加快帐进度强化账理切实防范账风险关注细节持续改善提高理效果扎实开展创三铁活动全面提高会计捏理水强化全行创三铁’活动氛围效推动活动开展
三稳步推进案件专项治理活动深发展需强化专项治理活动领导协调督导工作制定切实行实施细级抓级层层抓落实计划步骤重点开展案件专项治理工作强化重点业务重点环节重点单位进行重点治理认真履行案件专项治理职责指导督促条线做重点业务环节治理强化整章建制边检查边整改建立预防案件长效机制求专项治理活动中开展规章制度专项清理修订完善工作构成制度制度办事控机制章循抓紧制定规范操作规程杜绝理断层风险控制盲区适应发展变化求现规章时进行修订完善持续理连续性风险控性强化基础理工作基础理摆业务拓展等重位置力推进全面风险理断提高发展质量单位认真查找控理中薄弱环节漏洞回顾基础理检查工作发现问题集中时光员精力认真梳理存问题分析问题存原制定切实行整改方案落实整改
制度规范行保证相互控制基础员工间部门间级间相互控制监督建立种制度防范长效机制强化职责意识教育抓住时机高度政治职责感单位抓起做起树立服务意识合规意识品牌意识做科学发展规范发展透开展案件专项治理活动达全行员工合规营理念遵章守纪意识防控案件意识明显增强实现案件专项治理务目标
理商业银行营发展根迸步强化会计控理深化部机制改革全面加强合规文化建设执行力建设努力实现两控制目标确保项营理工作安全稳健运行
案件防控心体会（三）：
时期商业银行断发生违法违规案件尤案案金额巨情节恶劣银行信誉社会形象带利影响时银行机构操作风险识控制事适应业务发展问题突出切实加强商业银行理坚决遏制案件发势头保证改革发展利进银监会决定开展加强制度建设资料查防银行案件专项治理工作段学现心体会浅淡：
年着银行业竞争加剧银行遗余力进行着金融创新推出特色金融产品营活动提升银行业中位中国银行业世界银行业中位起必须作太刻意追求济利益国银行业推出新产品时忘相制度保障进行建设造成新产品旧制度进行理甚没制度进行理行业断发生重案件重原时期发生案件部分传统业务中犯罪份子利仅仅传统手法造成银行业重损失执行控制度程中出麻痹意章循现象时工作中没控制度求业务操作规程进行操作验感情办事犯罪份子利钻空子
时工作中环节容易引发案件：(1)信贷方面：贷款授权授信理关联企业头放贷(2)会计方面：银行企业账制度会计业务相互分离相互制约业务处理手清现象英证押理会计交接价单证重空白证保等等环节理赖相关制度建立完善赖制度执行高度重视严格执行次活动防范操作风险强化案件专项治理加强制度建设深化银行改革机结合起防范操作风险强化案件专项治理完成业务营目标结合起防范操作风险强化案件专项治理增强员工风险意识提高员工整体素质结合起必两方面时增强
次活动员工进行教育剖析吸取教训警钟长鸣关金融法规银行规章制度查找履行岗位职责遵纪守法等方面差距明确工作努力方必银行违法违规案件行遏制案件数量断降
案件防控心体会（四）：
周解放路支行全体员工认真学关案件防控文章结合典型案例参制度认真查找问题深入挖掘残留身陈规陋学案件专项治理工作重性必性更深认识案件暴露出问题追究原结点项控制度未履行落实位造成反映问题：
防患意识强疏理
次案件发生存着相似状况柜员违规操作业务需复核业务手清需授权业务流形式客户做理财业务时没必风险提示等问题问题暴露出柜员防患意识强疏理注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观重视部理安全教育职责意识
二员工法纪意识差疏教育
员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观
三授权复核流形式监督足
需授权业务授权员检验直接办理授权业务需复核业务流形式做表面工作日常工作中需加快办理业务流程关键重业务授权机制出现保证业务办理真实性准确性特殊业务处理程中缺少
针存问题学思考觉够方面入手提高案件防控实效性
树立提高思想教育水
金融机构部项规章制度林林总总谓全处罚谓严厉制度许职工墙制度没予落实规范已行究原家思想意识作怪案件防控工作教育活动首解决意识问题应家认识制度指导实际工作异常案件专项治理典型案例位员工应强震憾模范遵守控制度仅仅身爱护负责方面银行应项工作深入持久开展做思想工作真正位员工思想重视行动觉
二严肃工作纪律提高违章违纪代价
章循现象严重制定项控制度良初衷落实处导致项案件发生原良制度更批模范执行制度予落实够收良效果加强项控制度落实情景续踪监督工作严重违反控制度严厉予处理位违章违纪员工付出沉重代价切身痛严重更应清理出银行队伍
三完善工作机制防范道德风险
道德风险项案件发生重素件部员工参案件背作案长期处心积虑身影正利工作机制存问题精心准备伺机作案工作机制转变防范道德风险转化实际风险工作机制方面够制度化形式进行岗位轮换制度化形式做稽核监察工作制度化形式作员工培训工作等等
四建立健全种规章制度
加强制度建设重视员工道德风险防范严格操作流程员工思想排查工作纳入议事日程杜绝良思想念头
五切实加强身素质学
加强规章制度学熟悉掌握规章制度求提高身综合素质分析事认真履行工作职责项制度落实业务活动中强化职责意识求爱岗敬业认真严肃职业忠事业勤奋工作深思慎行职责心融化血液体现行动伴身边
时日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生做名优秀实实建行
案件防控心体会（五）：
段时间根单位统安排组织系列案件学讨感触颇深集中方面：
什会样做
问题觉两方面够思考价值观发生扭曲光想着捞钱想着享受种种法手段解决问题二交友慎步步贼船奈范步步滑深渊
钱少算觉问题够研究说百万说千万欲穷百万时候会追求千万千万想着做亿万富豪永远会知足里前题信社员工果商逐利目标违法赚百亿没问题银行职员已赚相微薄工资奖金工作性质决定种挥金土生活工薪阶层消费欣赏反研究作信社员工房子车点积蓄够养老钱留孩子害孩子孩子没什处知足常乐属东西必须碰
关交友朋友正常朋友交交目中信社里资源够贷款财神爷外关朋友间钱问题观点必须够承受额度说万两万者十万二十万够承受损失影响身边够果十万甚百万正常承受风险会理成章风险转化单位样危险容易出问题许出问题样刚开始时候试探性做点控制住觉没问题逐步放松警惕然步步越走越远越走越深直控制住时候东窗事发实悲
二样做值
观全部案例出特殊情景外基判刑少年般5年左右时候研究果天真进生活会呢刻社会鼓励界包容湿鞋实际情景会呢旦进社会难立足干什呢回老家舆压力受陌生城市做买卖样结果仅仅够维持生存想发展壮真难简单点事业发展需资金时候融资会难污点永远伴生污点永远洗掉污点身边朋友更提谁敢您交呀家会躲着想想什样结局太恐怖
外够算算帐记教育片七笔帐公鼻涕泪家算账：算政治帐毁前程二算济帐倾家荡产三算名誉帐身败名裂四算家庭帐夫离女散五算亲情帐众叛亲离六算帐身陷牢笼七算健康帐身心憔悴终公总结说：刻深深体会什重生命重重什幸福健康身体睦完整家庭安安幸福算算七笔帐帐帐划样：算算帐样值挪资金十万判刑五六年丢掉饭碗样值呢
三农信工作样样
关农信工作知足常乐感激农信问句话：果没农信日会干什日会样农信确实面压力股份制银行竞争存贷款规模考核良贷款清收等指标家透气营业部样应环境应样工作呢词讲珍惜实社会工作没想象中时候觉公务员挺较稳定明白公务员中艰难提升路时候觉生意挺钱啊活潇洒明白做生意艰辛困难时候觉做点什啊拘束没什条条框框想样样明白中风险……中种种想象困难农信工作然压力前进动力农信然工作困难农信种种培训解决问题方法学方法机会相真应珍惜眼前份工作
总工作中应严格求努力学踏实工作珍惜刻成团队优秀员努力
案件防控心体会（六）：
进步提高全行会计理操作员合规意识建立良道德诚信标准增强部会计控制风险防范事创立信合良廉政文化
开展次教育学活动目帮忙员工树立正确价值观找准工作立足点增强合规理合规营意识切实提高员工业务素质执行制度觉性增强识风险控制会计风险事切实规范操作行效遏制违规违纪问题案件发生树立信合改革发展信心增强维护信合利益职责心命感建立良廉政文化
该行次教育学活动分学查巩固验收两阶段进行学查阶段活动资料包括：
学相关制度组织员工采取集中学学相结合方式相关文件制度规章进行学学资料业务操作规范做学记录笔记学面达100％名会计业务理操作员少撰写1篇做起合规操作题学心
二制度进行查整改组织学结合控理规范年案件治理回头检查廉政文化教育活动深入排查会计业务风险点查找合规操作方面存问题落实整改
三组织召开制度研讨会十月底组织次关业务系统理会计制度方面研讨会包括：现行会计业务生产系统理系统部控制进行探讨研究提出完善系统风险控制意见现行会计业务规章制度进行认真梳理查找分析现行制度中存业务发展相适应存漏洞衔接致问题研究解决办法提出完善意见
四开展会计操作风险案例巡回宣讲工作抽调业务骨干组成宣讲组根中国信合防范案件工作指引中关会计操作风险点实际案例进行风险分析警示
巩固验收阶段活动资料包括：
组织集中考试围绕次活动学资料组织全行会计理员操作员进行集中考试
二检查验收制定详细检查验收方案组织单位做起合规操作活动进行检查验收
三巩固学成果修订完善会计结算专业相关业务操作规范建立岗位风险点提示制度合规理合规营合规操作理念深入员工
案件防控心体会（七）：
2010年**信社次组织全体员工认真学银监关案件防控文件精神结合联社发典型案例通报进取开展讨学参制度认真查找问题深入挖掘残留身陈规陋段时间学教育案件专项治理工作重性必性更深认识现年度案件防控学体会通报
年种金融案件频频发生发案率然高居应案件事件形势严峻观金融案件发生形式异追究原结点项控制度未履行落实位造成反映问题：
防患意识强疏理
年部分信社注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观尤基层信社务片面追究项业务指标考核重视部理安全教育职责意识甚欺瞒走场形式学
二员工法纪意识差疏教育
农村信社点面广线长绝数员工身处基层长期规范化制度化思想教育开展够员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观
三稽核检查形式监督足
方面稽核检查力量相薄弱信社点面广线长客观难全面实施效监督检查方面稽核检查员职责心差原性强稽核检查图形式走场该发现问题没时发现发现问题没采取效措施进行处罚事化事化事情然发现达整改通知落实情景没做进步督促检查问题越积越终导致发生重济案件
针存问题学思考觉够方面入手提高案件防控实效性
树立提高思想教育水
信社部项规章制度林林总总谓全处罚谓严厉制度许职工墙制度没予落实规范已行究原家思想意识作怪农村信社长期员工思想教育工作位岗位安排僵化老意识严重结果
案件防控工作教育活动首解决意识问题应家认识制度指导实际工作异常案件专项治理典型案例位员工应强震憾模范遵守控制度仅仅身爱护负责方面农村信社应项工作深入持久开展做思想工作真正位员工思想重视行动觉
二严肃工作纪律提高违章违纪代价
长期信社章循现象严重制定项控制度良初衷落实处导致项案件发生原良制度更批模范执行制度予落实够收良效果加强项控制度落实情景续踪监督工作严重违反控制度严厉予处理位违章违纪员工付出沉重代价切身痛严重更应清理出信社队伍
三完善工作机制防范道德风险
道德风险项案件发生重素件部员工参案件背作案长期处心积虑身影正利工作机制存问题精心准备伺机作案工作机制转变防范道德风险转化实际风险工作机制方面够制度化形式进行岗位轮换制度化形式做稽核监察工作制度化形式作员工培训工作等等
四建立健全种规章制度
加强制度建设重视员工道德风险防范严格操作流程员工思想排查工作纳入议事日程时员工班前神态班中情绪吃饭胃口交流心境班快慢班做啥六基够时发现员工心态否失常做密切关注员工思想动态种诱发案件隐患消灭萌芽状态
五切实加强身素质学
异常加强规章制度学熟悉掌握规章制度求提高身综合素质分析事认真履行工作职责项制度落实业务活动中强化职责意识求爱岗敬业认真严肃职业忠事业勤奋工作深思慎行职责心融化血液体现行动伴身边
时日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生做名优秀实实**农信
案件防控心体会（八）：
根总行关印发中国建设银行案件防控整改方案通知分行建设银行湖北省分行案件防控整改方案精神进步加强案件防控工作结合支行实际认真组织全员方案进行学学全员风险意识进步强化全员牢固树立起防范风险案件第道防线时进步转变工作思路变动应动防控工作重心事处置事前预防动出击前移全行营理中存薄弱环节执行项规章制度细节入手部门深入机构网点防范案件营风险找问题检查发现问题进取整改断促进案件防控工作现汇报：
基情景
XX年年支行委高度视案件防控工作充分员工智慧力量集思广益结合实际工作查找问题重点项规章制度进行梳理查缺补漏剔旧补新制度实际工作相符控工作落实业务流程等层面存屡查屡犯问题进行认真分析梳理分类汇总查找基础理工作中深层次问题漏洞剖析根源制定方案时整改
1．年初全行员工签订案件防控职责书1194份（支行行长分行长签订案件防控职责书分副行长部门机构网点负责签订部门负责员工签订案件防控责书）实行分职责案件防控职责留死角
2．认真落实关全省建行开展员工良行排查工作建鄂函［XX年］231号通知精神支行开展全方位员工良行排查工作提高员工防范道德风险业务操作风险事员工良行排查率100
3．认真传达案件防控工作动态级文件根支行机构网点分散特点XX年年采电子邮件方式转发案件防控工作动态级等文件部门机构网点单位组织员工学传达提高全体员工案件防控意识
4．条线理部门深入机构网点搞案件防控整改促进整改工作落实加强基层机构关键环节操作风险理进步完善风险控制体系全面提高网点工作效率抵御风险事防止出现理疲劳产生操作风险案件条线部门机构网点负责加强积分理工作违规行员工现场积分XX年年全行员工违规行137次积分201分
二案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行关全省建行开展员工良行排查工作通知（建鄂函［XX年］231号）文件精神行结合实际全行范围开展全方位层次员工良行排查工作
（）高度重视周密部署扎实落实
班子高度重视先召开专题会推进会督导会总行省分行案件防控视频会精神落实工作进行明确部署严格求等提早手成立蒋勇行长组长办公室力资源部监察合规部等部门负责组成排查领导组排查工作做出安排部署求部门网点负责必须着建行事业员工高度负责态度率先垂范身作认真扎实抓排查工作针性加强思想教育工作严律觉抵制检举纠正违反总行九项禁止性规定行做突出重点整体推进
（二）明确职责职负责
手负总责亲问动协调直接参基础逐分解细化整改措施逐项明确牵头协办督办部门部室加强沟通充分信息享构成部室齐抓全部整体联动格局截目前项措施已全部启动效遏制类案件重违纪违规问题发生
（三）筑防火墙注重预防适时预警
认真开展专项排查加强员工行控先开展重岗位员工良行排查员工挪信贷资金进入股市专项行排查排隐患组织开展典型案件警示教育活动警示全员珍惜拥珍爱职业生命深入开展员工行九项禁止性规定求部室负责带头学结合职工作深入学做知晓入脑入心进步增强员工合规营章办事觉性
紧密结合支行实际注重工作措施针性重视工作方法效性抓住查互查民测评综合考评三阶段合理安排阶段工作进度排查程中注重三延伸：时间八时外延伸思想产生道德风险行表现方面延伸业务操作细节延伸做排查工作深入彻底
二首先采取全行员工查互查方式然排查工作组分成两组深入部门网点听取负责位员工思想工作生活家庭等方面综合评价组织员工部门网点负责进行民测评部门网点常较注重员工思想状况交心谈心沟通思想时工作帮忙生活关心员工排忧解难员工感支行团体家庭温暖
三重点突出排查网点负责客户理重岗位员前台操作员着重抓防范挪资金购买股票彩票参赌博炒期货炒卖房屋商办企业利职务便工作便收受贿赂客户索财物处费等问题4月旬5月份全行排查613排查面达100收回排查表3846份中查表613份互查表2764份民测评表469份次排查全行员工提高思想认识觉做章必循违章必纠增强员工防范道德风险事次员工良行排查工作中未发现良行员工
次员工良行排查工作数网点部门负责认真组织员工学级行文件精神严格通知求分阶段进行良行排查工作排查资料禁止性规定逐条查互查排查期间支行求设立排查（举报）信箱明确双负责公布排查（举报）电话联系排查工作进行加强规范员工行提高员工防范道德风险业务操作风险事然存极网点负责业务工作繁忙排查工作没足够重视没正确处理业务发展良行排查工作关系思想认识足组织员工学传达级行文件精神没做记录排查表互查表交时等问题影响支行汇总统计工作项工作常抓懈逐步建立防范道德风险业务操作风险长效机制支行项业务快速发展坚实基础
案件防控心体会（九）：
期行开展银行案件防控学活动观视频结合时工作中实际情景案件防控意识更深层认识现次学活动心总结出点体会次学活动理性认识
年金融案件频发发案率然居高防案形势十分严峻观金融案件发生形式异追究原方面：员工法纪意识差教育乏力俗话说千里堤溃蚁穴银行网点众面广线长绝数员工身处基层长期规范化制度化思想教育开展够员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观二防患意识强理乏力年部分银行注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观尤基层务片面追究项业务指标考核重视部理安全教育职责意识甚欺瞒走场形式学三稽核检查图形式走场监督乏力方面稽核检查力量相薄弱银行网点面广线长客观难全面实施效监督检查方面稽核检查员职责心差原性强稽核检查图形式走场该发现问题没时发现发现问题没采取效措施进行处罚
事化事化事情然发现达整改通知落实情景没做进步督促检查问题越积越终导致发生重济案件方面认：做案防工作关键做方面：
加强银行部风险防控
()严格坚持开立网银业务开立网银业务时必须客户亲办理
(二)堂理柜员复核授权应提高警惕防止法分子利职务便进行非法活动
(三)额储户必须留客户电话进客户进行账客户账户资金变动进行动态提示
(四)网银业务绑定手机电话号码客客户进行现场确认确保客户视件进行理
(五)坚持四眼制度复核授权员前移柜员现场复核确认业务全程误进行复核
(六)严禁柜员员留存客户身份证复印件进行常性检查
(七)加强员工银行业务基础知识案防知识培训异常新岗员重点加强岗位职责流程知识培训学研究监风险提示工早识种外部欺诈企图
(八)充分发挥录监控作安排业务验实时查录
二加强身素质修养提升合规操作意识
案件防控根位员工树立正确生观价值观断学相关业务操作金融法律法规知识终身角度杜绝案件发生位员工仅断增强遵纪守法觉性动性结合身岗位实际情景认真进行教育约束吸取教训关金融法规银行规章制度查找旅行岗位职责遵纪守法方面差距明确工作努力方银行违法违规案件遏制身出发持恒提高防范意识谨守岗位职责杜绝项违规操作消案件隐患达效目标相信位员工会远离金钱诱惑创造出谐合规工作环境
时案件防控工作关键点落实员工位员工案件防控意识遵章守纪案件防控会事半功倍日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生
三加强业务知识学
身网点线员工切实提高业务素质风险防范事全面加强柜面营销柜台服务柜员实际工作务作柜员深知柜工作重性顾客直接解行窗口起着沟通顾客银行桥梁作柜工作中始终坚持做心虚心学业务心锻炼技耐心办理业务热心客户银行业竞争日趋激烈形势清楚意识：仅更热情周专业快捷创新性尊享优质服务行争取更客户赢更社会形象
次案件防控学活动找正确价值取非标准找准工作立足点增强合规办理合规营意识相关制度深入学提高业务素质执行制度觉性更高求识控制业务种风险增强事进取规范操作行消风险隐患总工作中严格遵守项规章制度严格求断提高风险意识警惕思想坚定信念合规办事杜绝切违规风险
案件防控心体会（十）：
银行业务高速发展背景日益激烈行业竞争客户银行网点满期网点运营效率低等种风险素迫切求银行业现部风险进取进行防控邮储银行全面提升部风险防控意识提高综合竞争力认真学现代银行风险理验稳健营出发城乡居民供基础金融服务事低风险资产业务起步断加强银行部理风险控制事逐步拓展新业务提高济效益
根队伍现状确定部风险防控重点方确定培训象资料制定落实培训计划进取引进商业银行先进营理念理理念改善员工知识专业结构全面提高员工整体素质逐步适应邮储银行发展需限度降低风险采取方面措施：
1加强领导
部风险防控终目标实现网点部控制功提升推进部风险防控作提高员工满意度客户满意度提高网点营销服务事核心竞争力撬动全行部安全意识实现工作目标重中重工作抓作部风险防控资料步骤目标求进行明确降低部防控风险供科学
2坚持原
坚持优化布控提高效益原着稳定部风险结构思路合理调整部安全意识提高网点创效事根样区域济条件加强基础网点助网点安全风险进行建设部门身安全问题执行情景进行全面检查监督评价考核执行力严肃追究职责确保部风险控制质量效果网点形象建设工作促进网点全方位功提升
3建立机制
控制银行部风险更客户供服务增加产品销售果重视控制度建设规章制度落实风险理念教育甚牺牲风险增加服务便利性导致转型失败加强员工思想道德教育风险意识狠抓制度落实章操作建立先进风险控制文化合规文化督促网点整改巩固风险安全检查效果
4完善措施
专业合规风险教育进行企业改革统标准规范网点营销模式实现服务标准化客户体验致性提高产品销售事提升客户满意度提高网点部控制全面转型实现企业济效益稳步提高
案件防控心体会（十）：
段时间根单位统安排组织系列案件学讨感触颇深集中方面：
什会样做
问题觉两方面够思考价值观发生扭曲光想着捞钱想着享受种种法手段解决问题二交友慎步步贼船奈范步步滑深渊
钱少算觉问题够研究说百万说千万欲穷百万时候会追求千万千万想着做亿万富豪永远会知足里前题信社员工果商逐利目标违法赚百亿没问题银行职员已赚相微薄工资奖金工作性质决定种挥金土生活工薪阶层消费欣赏反研究作信社员工房子车点积蓄够养老钱留孩子害孩子孩子没什处知足常乐属东西必须碰
关交友朋友正常朋友交交目中信社里资源够贷款财神爷外关朋友间钱问题观点必须够承受额度说万两万者十万二十万够承受损失影响身边够果十万甚百万正常承受风险会理成章风险转化单位样危险容易出问题许出问题样刚开始时候试探性做点控制住觉没问题逐步放松警惕然步步越走越远越走越深直控制住时候东窗事发实悲
二样做值
观全部案例出特殊情景外基判刑少年般5年左右时候研究果天真进生活会呢刻社会鼓励界包容湿鞋实际情景会呢旦进社会难立足干什呢回老家舆压力受陌生城市做买卖样结果仅仅够维持生存想发展壮真难简单点事业发展需资金时候融资会难污点永远伴生污点永远洗掉污点身边朋友更提谁敢您交呀家会躲着想想什样结局太恐怖
外够算算帐记教育片七笔帐公鼻涕泪家算账：算政治帐毁前程二算济帐倾家荡产三算名誉帐身败名裂四算家庭帐夫离女散五算亲情帐众叛亲离六算帐身陷牢笼七算健康帐身心憔悴终公总结说：刻深深体会什重生命重重什幸福健康身体睦完整家庭安安幸福算算七笔帐帐帐划样：算算帐样值挪资金十万判刑五六年丢掉饭碗样值呢
三农信工作样样
关农信工作知足常乐感激农信问句话：果没农信日会干什日会样农信确实面压力股份制银行竞争存贷款规模考核良贷款清收等指标家透气营业部样应环境应样工作呢词讲珍惜实社会工作没想象中时候觉公务员挺较稳定明白公务员中艰难提升路时候觉生意挺钱啊活潇洒明白做生意艰辛困难时候觉做点什啊拘束没什条条框框想样样明白中风险……中种种想象困难农信工作然压力前进动力农信然工作困难农信种种培训解决问题方法学方法机会相真应珍惜眼前份工作
总工作中应严格求努力学踏实工作珍惜刻成团队优秀员努力
案件防控心体会（十二）：
案件发生国家社会单位危害性：国家社会造成巨损失案件发生直理解损害国家社会国家蒙受直接济损失案件发生引发社会银行信感造成严重果二单位业务开展带严重果案件发生客户怀疑诚信营服务水三断送完美前途职业梦想作名金融工作业者着更前途发展前景旦握住成案件事等永远离开超期蓬勃行业甚牢狱苦数年数十年努力毁旦职业梦想会顷刻间化乌
明白案件危害性懂防止案件发生次学解案件防控重性没安全营环境剩余认想根解隐患应方面入手：
首先思想重视案件防控工作树立高尚职业价值观职业道德感事银行工作作世界神圣工作完成心做绝涉案件加强业务学进步提高案件防控水提高工作实效质量发现问题引起高度重视坚决杜绝发现问题报告情景发生建立快速反应机制重问题应第时间进行报进步加强案件防控信息数报质量时性杜绝统计信息完整准确情景
次容易引发案件环节家注意时工作中环节容易引发案件：信贷方面贷款授权授信理关联企业头放贷会计方面银行企业账制度会计业务相互分离相互制约业务处理手清现象印证押理会计交接价单证重空白证保等等
终日常工作中事间相互监督相互提醒勇劝阻必时候检举案件发生降低低限度
次活动员工进行教育剖析吸取教训警钟长鸣关金融法规银行规章制度查找履行岗位职责遵纪守法等方面差距明确工作努力方必银行违法违规案件行遏制案件数量断降
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案件防控心体会（）：
期行开展银行案件防控学活动观视频结合时工作中实际情景案件防控意识更深层认识现次学活动心总结出点体会次学活动理性认识
年金融案件频发发案率然居高防案形势十分严峻观金融案件发生形式异追究原方面：员工法纪意识差教育乏力俗话说千里堤溃蚁穴银行网点众面广线长绝数员工身处基层长期规范化制度化思想教育开展够员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观二防患意识强理乏力年部分银行注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观尤基层务片面追究项业务指标考核重视部理安全教育职责意识甚欺瞒走场形式学三稽核检查图形式走场监督乏力
方面稽核检查力量相薄弱银行网点面广线长客观难全面实施效监督检查方面稽核检查员职责心差原性强稽核检查图形式走场该发现问题没时发现发现问题没采取效措施进行处罚事化事化事情然发现达整改通知落实情景没做进步督促检查问题越积越终导致发生重济案件方面认：做案防工作关键做方面：
加强银行部风险防控
()严格坚持开立网银业务开立网银业务时必须客户亲办理
(二)堂理柜员复核授权应提高警惕防止法分子利职务便进行非法活动
(三)额储户必须留客户电话进客户进行账客户账户资金变动进行动态提示
(四)网银业务绑定手机电话号码客客户进行现场确认确保客户视件进行理
(五)坚持四眼制度复核授权员前移柜员现场复核确认业务全程误进行复核
(六)严禁柜员员留存客户身份证复印件进行常性检查
(七)加强员工银行业务基础知识案防知识培训异常新岗员重点加强岗位职责流程知识培训学研究监风险提示工早识种外部欺诈企图
(八)充分发挥录监控作安排业务验实时查录
二加强身素质修养提升合规操作意识
案件防控根位员工树立正确生观价值观断学相关业务操作金融法律法规知识终身角度杜绝案件发生位员工仅断增强遵纪守法觉性动性结合身岗位实际情景认真进行教育约束吸取教训关金融法规银行规章制度查找旅行岗位职责遵纪守法方面差距明确工作努力方银行违法违规案件遏制身出发持恒提高防范意识谨守岗位职责杜绝项违规操作消案件隐患达效目标相信位员工会远离金钱诱惑创造出谐合规工作环境
时案件防控工作关键点落实员工位员工案件防控意识遵章守纪案件防控会事半功倍日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生
三加强业务知识学
身网点线员工切实提高业务素质风险防范事全面加强柜面营销柜台服务柜员实际工作务作柜员深知柜工作重性顾客直接解行窗口起着沟通顾客银行桥梁作柜工作中始终坚持做心虚心学业务心锻炼技耐心办理业务热心客户银行业竞争日趋激烈形势清楚意识：仅更热情周专业快捷创新性尊享优质服务行争取更客户赢更社会形象
次案件防控学活动找正确价值取非标准找准工作立足点增强合规办理合规营意识相关制度深入学提高业务素质执行制度觉性更高求识控制业务种风险增强事进取规范操作行消风险隐患总工作中严格遵守项规章制度严格求断提高风险意识警惕思想坚定信念合规办事杜绝切违规风险
案件防控心体会（二）：
次全行强化控理全员防范案件专项治理活动开展认真学中国农业银行防范案件工作指引中国农业银行员工行守中国农业银行山东省分行员工违规行积分理实施细（试行）中国农业银行会计控操作手册关加强会计控理干意见四律银监会防范操作风险十三条等制度资料透学提高思想认识充分认识次强化控理全员防范案件专项治理活动重处
加强部控制防范化解营风险商业银行营理永恒题真正强化控理全员防范案件专项治理活动落实实处项长期综合工程结合次学心体会
加强员工教育营造控理良氛围制度终执行理核心理营造谐部环境真正源头防控风险
坚持常规培训警示教育相结合强化员工教育全行位员工解控理中存问题构成风险原预防措施坚持提示前预警先提高全员会计控理工作认识重视程度
坚持激励约束相结合加强员工行理牢固树立违规风险安全效益观念规范员工操作行
坚持严格理关心职工工作生活相结合营造谐氛围基层营业线工作条件相较差工作压力劳动强度相较深入基层员工谈心交流关心员工工作生活常交流沟通营造心齐气良发展环境征求员工全行营理意见解员工思想状态工作生活惰况解决基层工作生活中实际问题线员应面查找工作难点问题柜员谈心解职责履行中问题困难密切干群关系稳定线员工队伍营造谐发展环境
二加强基础理握高全员控理工作觉性理务必理层抓起基层基础抓起风险控制出现问题重原理职责履行位缺乏常抓懈机制造成理力度层层递减风险控制措施层层减弱
加强精细化理提高风险控制力应防范控制操作风险压力工作求细措施求实手段求新执纪求严求狠抓制度落实促进精细化理水提升加强会计控理体系建设构成齐抓控理格局
强化突击检查突出检查机性招呼突击检查形式资料突出重点业务重点环节重点岗位重点时段等容易发生问题案件风险点检查完善制约机制防范账风险明确职责义务加快帐进度强化账理切实防范账风险关注细节持续改善提高理效果扎实开展创三铁活动全面提高会计捏理水强化全行创三铁’活动氛围效推动活动开展
三稳步推进案件专项治理活动深发展需强化专项治理活动领导协调督导工作制定切实行实施细级抓级层层抓落实计划步骤重点开展案件专项治理工作强化重点业务重点环节重点单位进行重点治理认真履行案件专项治理职责指导督促条线做重点业务环节治理强化整章建制边检查边整改建立预防案件长效机制求专项治理活动中开展规章制度专项清理修订完善工作构成制度制度办事控机制章循抓紧制定规范操作规程杜绝理断层风险控制盲区适应发展变化求现规章时进行修订完善持续理连续性风险控性强化基础理工作基础理摆业务拓展等重位置力推进全面风险理断提高发展质量单位认真查找控理中薄弱环节漏洞回顾基础理检查工作发现问题集中时光员精力认真梳理存问题分析问题存原制定切实行整改方案落实整改
制度规范行保证相互控制基础员工间部门间级间相互控制监督建立种制度防范长效机制强化职责意识教育抓住时机高度政治职责感单位抓起做起树立服务意识合规意识品牌意识做科学发展规范发展透开展案件专项治理活动达全行员工合规营理念遵章守纪意识防控案件意识明显增强实现案件专项治理务目标
理商业银行营发展根迸步强化会计控理深化部机制改革全面加强合规文化建设执行力建设努力实现两控制目标确保项营理工作安全稳健运行
案件防控心体会（三）：
时期商业银行断发生违法违规案件尤案案金额巨情节恶劣银行信誉社会形象带利影响时银行机构操作风险识控制事适应业务发展问题突出切实加强商业银行理坚决遏制案件发势头保证改革发展利进银监会决定开展加强制度建设资料查防银行案件专项治理工作段学现心体会浅淡：
年着银行业竞争加剧银行遗余力进行着金融创新推出特色金融产品营活动提升银行业中位中国银行业世界银行业中位起必须作太刻意追求济利益国银行业推出新产品时忘相制度保障进行建设造成新产品旧制度进行理甚没制度进行理行业断发生重案件重原时期发生案件部分传统业务中犯罪份子利仅仅传统手法造成银行业重损失执行控制度程中出麻痹意章循现象时工作中没控制度求业务操作规程进行操作验感情办事犯罪份子利钻空子
时工作中环节容易引发案件：(1)信贷方面：贷款授权授信理关联企业头放贷(2)会计方面：银行企业账制度会计业务相互分离相互制约业务处理手清现象英证押理会计交接价单证重空白证保等等环节理赖相关制度建立完善赖制度执行高度重视严格执行次活动防范操作风险强化案件专项治理加强制度建设深化银行改革机结合起防范操作风险强化案件专项治理完成业务营目标结合起防范操作风险强化案件专项治理增强员工风险意识提高员工整体素质结合起必两方面时增强
次活动员工进行教育剖析吸取教训警钟长鸣关金融法规银行规章制度查找履行岗位职责遵纪守法等方面差距明确工作努力方必银行违法违规案件行遏制案件数量断降
案件防控心体会（四）：
周解放路支行全体员工认真学关案件防控文章结合典型案例参制度认真查找问题深入挖掘残留身陈规陋学案件专项治理工作重性必性更深认识案件暴露出问题追究原结点项控制度未履行落实位造成反映问题：
防患意识强疏理
次案件发生存着相似状况柜员违规操作业务需复核业务手清需授权业务流形式客户做理财业务时没必风险提示等问题问题暴露出柜员防患意识强疏理注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观重视部理安全教育职责意识
二员工法纪意识差疏教育
员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观
三授权复核流形式监督足
需授权业务授权员检验直接办理授权业务需复核业务流形式做表面工作日常工作中需加快办理业务流程关键重业务授权机制出现保证业务办理真实性准确性特殊业务处理程中缺少
针存问题学思考觉够方面入手提高案件防控实效性
树立提高思想教育水
金融机构部项规章制度林林总总谓全处罚谓严厉制度许职工墙制度没予落实规范已行究原家思想意识作怪案件防控工作教育活动首解决意识问题应家认识制度指导实际工作异常案件专项治理典型案例位员工应强震憾模范遵守控制度仅仅身爱护负责方面银行应项工作深入持久开展做思想工作真正位员工思想重视行动觉
二严肃工作纪律提高违章违纪代价
章循现象严重制定项控制度良初衷落实处导致项案件发生原良制度更批模范执行制度予落实够收良效果加强项控制度落实情景续踪监督工作严重违反控制度严厉予处理位违章违纪员工付出沉重代价切身痛严重更应清理出银行队伍
三完善工作机制防范道德风险
道德风险项案件发生重素件部员工参案件背作案长期处心积虑身影正利工作机制存问题精心准备伺机作案工作机制转变防范道德风险转化实际风险工作机制方面够制度化形式进行岗位轮换制度化形式做稽核监察工作制度化形式作员工培训工作等等
四建立健全种规章制度
加强制度建设重视员工道德风险防范严格操作流程员工思想排查工作纳入议事日程杜绝良思想念头
五切实加强身素质学
加强规章制度学熟悉掌握规章制度求提高身综合素质分析事认真履行工作职责项制度落实业务活动中强化职责意识求爱岗敬业认真严肃职业忠事业勤奋工作深思慎行职责心融化血液体现行动伴身边
时日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生做名优秀实实建行
案件防控心体会（五）：
段时间根单位统安排组织系列案件学讨感触颇深集中方面：
什会样做
问题觉两方面够思考价值观发生扭曲光想着捞钱想着享受种种法手段解决问题二交友慎步步贼船奈范步步滑深渊
钱少算觉问题够研究说百万说千万欲穷百万时候会追求千万千万想着做亿万富豪永远会知足里前题信社员工果商逐利目标违法赚百亿没问题银行职员已赚相微薄工资奖金工作性质决定种挥金土生活工薪阶层消费欣赏反研究作信社员工房子车点积蓄够养老钱留孩子害孩子孩子没什处知足常乐属东西必须碰
关交友朋友正常朋友交交目中信社里资源够贷款财神爷外关朋友间钱问题观点必须够承受额度说万两万者十万二十万够承受损失影响身边够果十万甚百万正常承受风险会理成章风险转化单位样危险容易出问题许出问题样刚开始时候试探性做点控制住觉没问题逐步放松警惕然步步越走越远越走越深直控制住时候东窗事发实悲
二样做值
观全部案例出特殊情景外基判刑少年般5年左右时候研究果天真进生活会呢刻社会鼓励界包容湿鞋实际情景会呢旦进社会难立足干什呢回老家舆压力受陌生城市做买卖样结果仅仅够维持生存想发展壮真难简单点事业发展需资金时候融资会难污点永远伴生污点永远洗掉污点身边朋友更提谁敢您交呀家会躲着想想什样结局太恐怖
外够算算帐记教育片七笔帐公鼻涕泪家算账：算政治帐毁前程二算济帐倾家荡产三算名誉帐身败名裂四算家庭帐夫离女散五算亲情帐众叛亲离六算帐身陷牢笼七算健康帐身心憔悴终公总结说：刻深深体会什重生命重重什幸福健康身体睦完整家庭安安幸福算算七笔帐帐帐划样：算算帐样值挪资金十万判刑五六年丢掉饭碗样值呢
三农信工作样样
关农信工作知足常乐感激农信问句话：果没农信日会干什日会样农信确实面压力股份制银行竞争存贷款规模考核良贷款清收等指标家透气营业部样应环境应样工作呢词讲珍惜实社会工作没想象中时候觉公务员挺较稳定明白公务员中艰难提升路时候觉生意挺钱啊活潇洒明白做生意艰辛困难时候觉做点什啊拘束没什条条框框想样样明白中风险……中种种想象困难农信工作然压力前进动力农信然工作困难农信种种培训解决问题方法学方法机会相真应珍惜眼前份工作
总工作中应严格求努力学踏实工作珍惜刻成团队优秀员努力
案件防控心体会（六）：
进步提高全行会计理操作员合规意识建立良道德诚信标准增强部会计控制风险防范事创立信合良廉政文化
开展次教育学活动目帮忙员工树立正确价值观找准工作立足点增强合规理合规营意识切实提高员工业务素质执行制度觉性增强识风险控制会计风险事切实规范操作行效遏制违规违纪问题案件发生树立信合改革发展信心增强维护信合利益职责心命感建立良廉政文化
该行次教育学活动分学查巩固验收两阶段进行学查阶段活动资料包括：
学相关制度组织员工采取集中学学相结合方式相关文件制度规章进行学学资料业务操作规范做学记录笔记学面达100％名会计业务理操作员少撰写1篇做起合规操作题学心
二制度进行查整改组织学结合控理规范年案件治理回头检查廉政文化教育活动深入排查会计业务风险点查找合规操作方面存问题落实整改
三组织召开制度研讨会十月底组织次关业务系统理会计制度方面研讨会包括：现行会计业务生产系统理系统部控制进行探讨研究提出完善系统风险控制意见现行会计业务规章制度进行认真梳理查找分析现行制度中存业务发展相适应存漏洞衔接致问题研究解决办法提出完善意见
四开展会计操作风险案例巡回宣讲工作抽调业务骨干组成宣讲组根中国信合防范案件工作指引中关会计操作风险点实际案例进行风险分析警示
巩固验收阶段活动资料包括：
组织集中考试围绕次活动学资料组织全行会计理员操作员进行集中考试
二检查验收制定详细检查验收方案组织单位做起合规操作活动进行检查验收
三巩固学成果修订完善会计结算专业相关业务操作规范建立岗位风险点提示制度合规理合规营合规操作理念深入员工
案件防控心体会（七）：
2010年**信社次组织全体员工认真学银监关案件防控文件精神结合联社发典型案例通报进取开展讨学参制度认真查找问题深入挖掘残留身陈规陋段时间学教育案件专项治理工作重性必性更深认识现年度案件防控学体会通报
年种金融案件频频发生发案率然高居应案件事件形势严峻观金融案件发生形式异追究原结点项控制度未履行落实位造成反映问题：
防患意识强疏理
年部分信社注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观尤基层信社务片面追究项业务指标考核重视部理安全教育职责意识甚欺瞒走场形式学
二员工法纪意识差疏教育
农村信社点面广线长绝数员工身处基层长期规范化制度化思想教育开展够员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观
三稽核检查形式监督足
方面稽核检查力量相薄弱信社点面广线长客观难全面实施效监督检查方面稽核检查员职责心差原性强稽核检查图形式走场该发现问题没时发现发现问题没采取效措施进行处罚事化事化事情然发现达整改通知落实情景没做进步督促检查问题越积越终导致发生重济案件
针存问题学思考觉够方面入手提高案件防控实效性
树立提高思想教育水
信社部项规章制度林林总总谓全处罚谓严厉制度许职工墙制度没予落实规范已行究原家思想意识作怪农村信社长期员工思想教育工作位岗位安排僵化老意识严重结果
案件防控工作教育活动首解决意识问题应家认识制度指导实际工作异常案件专项治理典型案例位员工应强震憾模范遵守控制度仅仅身爱护负责方面农村信社应项工作深入持久开展做思想工作真正位员工思想重视行动觉
二严肃工作纪律提高违章违纪代价
长期信社章循现象严重制定项控制度良初衷落实处导致项案件发生原良制度更批模范执行制度予落实够收良效果加强项控制度落实情景续踪监督工作严重违反控制度严厉予处理位违章违纪员工付出沉重代价切身痛严重更应清理出信社队伍
三完善工作机制防范道德风险
道德风险项案件发生重素件部员工参案件背作案长期处心积虑身影正利工作机制存问题精心准备伺机作案工作机制转变防范道德风险转化实际风险工作机制方面够制度化形式进行岗位轮换制度化形式做稽核监察工作制度化形式作员工培训工作等等
四建立健全种规章制度
加强制度建设重视员工道德风险防范严格操作流程员工思想排查工作纳入议事日程时员工班前神态班中情绪吃饭胃口交流心境班快慢班做啥六基够时发现员工心态否失常做密切关注员工思想动态种诱发案件隐患消灭萌芽状态
五切实加强身素质学
异常加强规章制度学熟悉掌握规章制度求提高身综合素质分析事认真履行工作职责项制度落实业务活动中强化职责意识求爱岗敬业认真严肃职业忠事业勤奋工作深思慎行职责心融化血液体现行动伴身边
时日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生做名优秀实实**农信
案件防控心体会（八）：
根总行关印发中国建设银行案件防控整改方案通知分行建设银行湖北省分行案件防控整改方案精神进步加强案件防控工作结合支行实际认真组织全员方案进行学学全员风险意识进步强化全员牢固树立起防范风险案件第道防线时进步转变工作思路变动应动防控工作重心事处置事前预防动出击前移全行营理中存薄弱环节执行项规章制度细节入手部门深入机构网点防范案件营风险找问题检查发现问题进取整改断促进案件防控工作现汇报：
基情景
XX年年支行委高度视案件防控工作充分员工智慧力量集思广益结合实际工作查找问题重点项规章制度进行梳理查缺补漏剔旧补新制度实际工作相符控工作落实业务流程等层面存屡查屡犯问题进行认真分析梳理分类汇总查找基础理工作中深层次问题漏洞剖析根源制定方案时整改
1．年初全行员工签订案件防控职责书1194份（支行行长分行长签订案件防控职责书分副行长部门机构网点负责签订部门负责员工签订案件防控责书）实行分职责案件防控职责留死角
2．认真落实关全省建行开展员工良行排查工作建鄂函［XX年］231号通知精神支行开展全方位员工良行排查工作提高员工防范道德风险业务操作风险事员工良行排查率100
3．认真传达案件防控工作动态级文件根支行机构网点分散特点XX年年采电子邮件方式转发案件防控工作动态级等文件部门机构网点单位组织员工学传达提高全体员工案件防控意识
4．条线理部门深入机构网点搞案件防控整改促进整改工作落实加强基层机构关键环节操作风险理进步完善风险控制体系全面提高网点工作效率抵御风险事防止出现理疲劳产生操作风险案件条线部门机构网点负责加强积分理工作违规行员工现场积分XX年年全行员工违规行137次积分201分
二案件防控具体做法
认真贯彻落实省分行关全省建行开展员工良行排查工作通知（建鄂函［XX年］231号）文件精神行结合实际全行范围开展全方位层次员工良行排查工作
（）高度重视周密部署扎实落实
班子高度重视先召开专题会推进会督导会总行省分行案件防控视频会精神落实工作进行明确部署严格求等提早手成立蒋勇行长组长办公室力资源部监察合规部等部门负责组成排查领导组排查工作做出安排部署求部门网点负责必须着建行事业员工高度负责态度率先垂范身作认真扎实抓排查工作针性加强思想教育工作严律觉抵制检举纠正违反总行九项禁止性规定行做突出重点整体推进
（二）明确职责职负责
手负总责亲问动协调直接参基础逐分解细化整改措施逐项明确牵头协办督办部门部室加强沟通充分信息享构成部室齐抓全部整体联动格局截目前项措施已全部启动效遏制类案件重违纪违规问题发生
（三）筑防火墙注重预防适时预警
认真开展专项排查加强员工行控先开展重岗位员工良行排查员工挪信贷资金进入股市专项行排查排隐患组织开展典型案件警示教育活动警示全员珍惜拥珍爱职业生命深入开展员工行九项禁止性规定求部室负责带头学结合职工作深入学做知晓入脑入心进步增强员工合规营章办事觉性
紧密结合支行实际注重工作措施针性重视工作方法效性抓住查互查民测评综合考评三阶段合理安排阶段工作进度排查程中注重三延伸：时间八时外延伸思想产生道德风险行表现方面延伸业务操作细节延伸做排查工作深入彻底
二首先采取全行员工查互查方式然排查工作组分成两组深入部门网点听取负责位员工思想工作生活家庭等方面综合评价组织员工部门网点负责进行民测评部门网点常较注重员工思想状况交心谈心沟通思想时工作帮忙生活关心员工排忧解难员工感支行团体家庭温暖
三重点突出排查网点负责客户理重岗位员前台操作员着重抓防范挪资金购买股票彩票参赌博炒期货炒卖房屋商办企业利职务便工作便收受贿赂客户索财物处费等问题4月旬5月份全行排查613排查面达100收回排查表3846份中查表613份互查表2764份民测评表469份次排查全行员工提高思想认识觉做章必循违章必纠增强员工防范道德风险事次员工良行排查工作中未发现良行员工
次员工良行排查工作数网点部门负责认真组织员工学级行文件精神严格通知求分阶段进行良行排查工作排查资料禁止性规定逐条查互查排查期间支行求设立排查（举报）信箱明确双负责公布排查（举报）电话联系排查工作进行加强规范员工行提高员工防范道德风险业务操作风险事然存极网点负责业务工作繁忙排查工作没足够重视没正确处理业务发展良行排查工作关系思想认识足组织员工学传达级行文件精神没做记录排查表互查表交时等问题影响支行汇总统计工作项工作常抓懈逐步建立防范道德风险业务操作风险长效机制支行项业务快速发展坚实基础
案件防控心体会（九）：
期行开展银行案件防控学活动观视频结合时工作中实际情景案件防控意识更深层认识现次学活动心总结出点体会次学活动理性认识
年金融案件频发发案率然居高防案形势十分严峻观金融案件发生形式异追究原方面：员工法纪意识差教育乏力俗话说千里堤溃蚁穴银行网点众面广线长绝数员工身处基层长期规范化制度化思想教育开展够员工重视实际视思想教育形式空谈认网点低头见抬头见思想教育意义久久员工思想道德水准法律法规观念净化提高遵纪守法觉性防腐拒变事差良知做工作谈高尚生观价值观二防患意识强理乏力年部分银行注重业务开展忽视案件防范手硬手软现象彻底改观尤基层务片面追究项业务指标考核重视部理安全教育职责意识甚欺瞒走场形式学三稽核检查图形式走场监督乏力方面稽核检查力量相薄弱银行网点面广线长客观难全面实施效监督检查方面稽核检查员职责心差原性强稽核检查图形式走场该发现问题没时发现发现问题没采取效措施进行处罚
事化事化事情然发现达整改通知落实情景没做进步督促检查问题越积越终导致发生重济案件方面认：做案防工作关键做方面：
加强银行部风险防控
()严格坚持开立网银业务开立网银业务时必须客户亲办理
(二)堂理柜员复核授权应提高警惕防止法分子利职务便进行非法活动
(三)额储户必须留客户电话进客户进行账客户账户资金变动进行动态提示
(四)网银业务绑定手机电话号码客客户进行现场确认确保客户视件进行理
(五)坚持四眼制度复核授权员前移柜员现场复核确认业务全程误进行复核
(六)严禁柜员员留存客户身份证复印件进行常性检查
(七)加强员工银行业务基础知识案防知识培训异常新岗员重点加强岗位职责流程知识培训学研究监风险提示工早识种外部欺诈企图
(八)充分发挥录监控作安排业务验实时查录
二加强身素质修养提升合规操作意识
案件防控根位员工树立正确生观价值观断学相关业务操作金融法律法规知识终身角度杜绝案件发生位员工仅断增强遵纪守法觉性动性结合身岗位实际情景认真进行教育约束吸取教训关金融法规银行规章制度查找旅行岗位职责遵纪守法方面差距明确工作努力方银行违法违规案件遏制身出发持恒提高防范意识谨守岗位职责杜绝项违规操作消案件隐患达效目标相信位员工会远离金钱诱惑创造出谐合规工作环境
时案件防控工作关键点落实员工位员工案件防控意识遵章守纪案件防控会事半功倍日常工作中断加强学提高身素质风险防范贯穿具体工作始终牢固树立违规事安全效益风险控制优先意识觉行业理身律机结合起明确岗位职责增强执行制度觉性增强思想道德业务理水构建牢固思想防线遵纪守法意识思想深处牢牢扎根变成种觉种惯事做起做起8时8时外坚决抵制种种违规违法良行发生
三加强业务知识学
身网点线员工切实提高业务素质风险防范事全面加强柜面营销柜台服务柜员实际工作务作柜员深知柜工作重性顾客直接解行窗口起着沟通顾客银行桥梁作柜工作中始终坚持做心虚心学业务心锻炼技耐心办理业务热心客户银行业竞争日趋激烈形势清楚意识：仅更热情周专业快捷创新性尊享优质服务行争取更客户赢更社会形象
次案件防控学活动找正确价值取非标准找准工作立足点增强合规办理合规营意识相关制度深入学提高业务素质执行制度觉性更高求识控制业务种风险增强事进取规范操作行消风险隐患总工作中严格遵守项规章制度严格求断提高风险意识警惕思想坚定信念合规办事杜绝切违规风险
案件防控心体会（十）：
银行业务高速发展背景日益激烈行业竞争客户银行网点满期网点运营效率低等种风险素迫切求银行业现部风险进取进行防控邮储银行全面提升部风险防控意识提高综合竞争力认真学现代银行风险理验稳健营出发城乡居民供基础金融服务事低风险资产业务起步断加强银行部理风险控制事逐步拓展新业务提高济效益
根队伍现状确定部风险防控重点方确定培训象资料制定落实培训计划进取引进商业银行先进营理念理理念改善员工知识专业结构全面提高员工整体素质逐步适应邮储银行发展需限度降低风险采取方面措施：
1加强领导
部风险防控终目标实现网点部控制功提升推进部风险防控作提高员工满意度客户满意度提高网点营销服务事核心竞争力撬动全行部安全意识实现工作目标重中重工作抓作部风险防控资料步骤目标求进行明确降低部防控风险供科学
2坚持原
坚持优化布控提高效益原着稳定部风险结构思路合理调整部安全意识提高网点创效事根样区域济条件加强基础网点助网点安全风险进行建设部门身安全问题执行情景进行全面检查监督评价考核执行力严肃追究职责确保部风险控制质量效果网点形象建设工作促进网点全方位功提升
3建立机制
控制银行部风险更客户供服务增加产品销售果重视控制度建设规章制度落实风险理念教育甚牺牲风险增加服务便利性导致转型失败加强员工思想道德教育风险意识狠抓制度落实章操作建立先进风险控制文化合规文化督促网点整改巩固风险安全检查效果
4完善措施
专业合规风险教育进行企业改革统标准规范网点营销模式实现服务标准化客户体验致性提高产品销售事提升客户满意度提高网点部控制全面转型实现企业济效益稳步提高
案件防控心体会（十）：
段时间根单位统安排组织系列案件学讨感触颇深集中方面：
什会样做
问题觉两方面够思考价值观发生扭曲光想着捞钱想着享受种种法手段解决问题二交友慎步步贼船奈范步步滑深渊
钱少算觉问题够研究说百万说千万欲穷百万时候会追求千万千万想着做亿万富豪永远会知足里前题信社员工果商逐利目标违法赚百亿没问题银行职员已赚相微薄工资奖金工作性质决定种挥金土生活工薪阶层消费欣赏反研究作信社员工房子车点积蓄够养老钱留孩子害孩子孩子没什处知足常乐属东西必须碰
关交友朋友正常朋友交交目中信社里资源够贷款财神爷外关朋友间钱问题观点必须够承受额度说万两万者十万二十万够承受损失影响身边够果十万甚百万正常承受风险会理成章风险转化单位样危险容易出问题许出问题样刚开始时候试探性做点控制住觉没问题逐步放松警惕然步步越走越远越走越深直控制住时候东窗事发实悲
二样做值
观全部案例出特殊情景外基判刑少年般5年左右时候研究果天真进生活会呢刻社会鼓励界包容湿鞋实际情景会呢旦进社会难立足干什呢回老家舆压力受陌生城市做买卖样结果仅仅够维持生存想发展壮真难简单点事业发展需资金时候融资会难污点永远伴生污点永远洗掉污点身边朋友更提谁敢您交呀家会躲着想想什样结局太恐怖
外够算算帐记教育片七笔帐公鼻涕泪家算账：算政治帐毁前程二算济帐倾家荡产三算名誉帐身败名裂四算家庭帐夫离女散五算亲情帐众叛亲离六算帐身陷牢笼七算健康帐身心憔悴终公总结说：刻深深体会什重生命重重什幸福健康身体睦完整家庭安安幸福算算七笔帐帐帐划样：算算帐样值挪资金十万判刑五六年丢掉饭碗样值呢
三农信工作样样
关农信工作知足常乐感激农信问句话：果没农信日会干什日会样农信确实面压力股份制银行竞争存贷款规模考核良贷款清收等指标家透气营业部样应环境应样工作呢词讲珍惜实社会工作没想象中时候觉公务员挺较稳定明白公务员中艰难提升路时候觉生意挺钱啊活潇洒明白做生意艰辛困难时候觉做点什啊拘束没什条条框框想样样明白中风险……中种种想象困难农信工作然压力前进动力农信然工作困难农信种种培训解决问题方法学方法机会相真应珍惜眼前份工作
总工作中应严格求努力学踏实工作珍惜刻成团队优秀员努力
案件防控心体会（十二）：
案件发生国家社会单位危害性：国家社会造成巨损失案件发生直理解损害国家社会国家蒙受直接济损失案件发生引发社会银行信感造成严重果二单位业务开展带严重果案件发生客户怀疑诚信营服务水三断送完美前途职业梦想作名金融工作业者着更前途发展前景旦握住成案件事等永远离开超期蓬勃行业甚牢狱苦数年数十年努力毁旦职业梦想会顷刻间化乌
明白案件危害性懂防止案件发生次学解案件防控重性没安全营环境剩余认想根解隐患应方面入手：
首先思想重视案件防控工作树立高尚职业价值观职业道德感事银行工作作世界神圣工作完成心做绝涉案件加强业务学进步提高案件防控水提高工作实效质量发现问题引起高度重视坚决杜绝发现问题报告情景发生建立快速反应机制重问题应第时间进行报进步加强案件防控信息数报质量时性杜绝统计信息完整准确情景
次容易引发案件环节家注意时工作中环节容易引发案件：信贷方面贷款授权授信理关联企业头放贷会计方面银行企业账制度会计业务相互分离相互制约业务处理手清现象印证押理会计交接价单证重空白证保等等
终日常工作中事间相互监督相互提醒勇劝阻必时候检举案件发生降低低限度
次活动员工进行教育剖析吸取教训警钟长鸣关金融法规银行规章制度查找履行岗位职责遵纪守法等方面差距明确工作努力方必银行违法违规案件行遏制案件数量断降
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