2021年投资顾问关事宜总结
撰写：___________
日 期：___________
2021年投资顾问关事宜总结
投资顾问基知识
1指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托约定客户提供涉证券证券相关产品投资建议服务辅助客户作出投资决策直接者间接获取济利益营活动
四素：
（1）体：证券公司证券投资咨询机构
（2）形式：协议基础
（3）行：投资者提供投资建议辅助投资者做出投资决策
（4）性质种营行盈利
2业务范围
⑴投资咨询
⑵行性分析研究
⑶服务性
二国投资顾问关情况
1解国投资顾问政策法规—证券投资顾问业务暂行规定
第条规范证券公司证券投资咨询机构事证券投资顾问业务行保护投资者合法权益维护证券市场秩序证券法证券公司监督理条例证券期货投资咨询理暂行办法制定规定
第二条规定称证券投资顾问业务证券投资咨询业务种基形式指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托约定客户提供涉证券证券相关产品投资建议服务辅助客户作出投资决策直接者间接获取济利益营活动投资建议服务容包括投资品种选择投资组合理财规划建议等
第三条证券公司证券投资咨询机构事证券投资顾问业务应遵守法律行政法规规定加强合规理健全部控制防范利益突切实维护客户合法权益
第四条证券公司证券投资咨询机构员应遵循诚实信原勤勉审慎客户提供证券投资顾问服务
第五条证券公司证券投资咨询机构员提供证券投资顾问服务应忠实客户利益公司关联方利益损害客户利益证券投资顾问员利益相关者利益损害客户利益特定客户利益损害客户利益
第七条客户提供证券投资顾问服务员应具证券投资咨询执业资格中国证券业协会注册登记证券投资顾问证券投资顾问时注册证券分析师
第八条证券公司证券投资咨询机构应制定证券投资顾问员理制度加强证券投资顾问员注册登记岗位职责执业行理
第九条证券公司证券投资咨询机构应建立健全证券投资顾问业务理制度合规理风险控制机制覆盖业务推广协议签订服务提供客户回访投诉处理等业务环节
第十条证券公司证券投资咨询机构事证券投资顾问业务应保证证券投资顾问员数量业务力合规理风险控制服务方式业务规模相适应
第十条证券公司证券投资咨询机构客户提供证券投资顾问服务应公司制定程序求解客户身份财产收入状况证券投资验投资需求风险偏评估客户风险承受力书面者电子文件形式予记载保存
第十五条证券投资顾问应根解客户情况评估客户风险承受力服务需求基础客户提供适投资建议服务
第十六条证券投资顾问客户提供投资建议应具合理投资建议包
括证券研究报告者基证券研究报告理模型分析方法形成投资分析意见等第十七条证券公司证券投资咨询机构应证券投资顾问服务提供必研究支持证券公司证券投资咨询机构证券研究足支持证券投资顾问服务需应具证券投资咨询业务资格证券公司者证券投资咨询机构购买证券研究报告提升证券投资顾问服务力
第十八条证券投资顾问公司者证券公司证券投资咨询机构证券研究报告作出投资建议应客户说明证券研究报告发布发布日期
第十九条证券投资顾问客户提供投资建议应提示潜投资风险禁止方式客户承诺者保证投资收益
第二十条证券投资顾问客户提供投资建议知悉客户作出具体投资决策计划泄露该客户投资决策计划信息
第二十九条证券公司证券投资咨询机构应加强员培训提升证券投资顾问职业操守合规意识专业服务力
第三十条证券公司证券投资咨询机构合作方式客户提供证券投资顾问服务应服务方式报酬支付投诉处理等作出约定明确事权利义务
第三十条鼓励证券公司证券投资咨询机构___安排证券投资顾问员证券信息传播关规定通广播电视网络报刊等公众媒体客观专业审慎宏观济行业状况证券市场变动情况发表评意见公众投资者提供证券资讯服务传播证券知识揭示投资风险引导理性投资
第三十二条证券投资顾问通广播电视网络报刊等公众媒体作出买入卖出者持具体证券投资建议
第三十五条规定___年___月___日起施行
2解国证券投资顾问情况
⑴投资顾问团队资讯服务模式中金公司国信证券
①中金公司高端理财托资讯品牌等优势仅发展高端客户未参证券市场佣金战等恶性竞争活动
②国信证券金色阳光账户营业部单位发展投资顾问业务形成客户理理财顾问投资顾问客户服务体系
⑵侧重台支持服务产品化模式国泰君安证券华泰联合证券
通整合技术资讯制度等种素构筑高效客户服务台实现投资顾问客户提供性化服务建设证券公司台规避投资顾问风险素公司强台支持模式规模复制服务产品化流水线式工作流程保证高效服务够位投资顾问工作理流程客户进行适性理投资顾问根客户投资偏风险承受力客户推荐适合产品服务工作系统动完成⑶浙商证券
30俱乐部服务需求
30俱乐部运行现少证明件事客户完全价格敏感性客户股市追求资产增值良服务种追求非常强烈
⑷___证券投顾聚赢理财
成立投资咨询部全面推进投资顾问业务服务品牌——聚赢理财包含聚宝盆组合赢等六系列产品
⑸银河证券玖天财富签约服务十五种套餐银河证券创新纪业务营模式
日中国银河证券玖天财富签约服务正式启动契约形式投资者提供服务设置三级十五种服务套餐组合供投资者选择
⑹方正证券区域财富理中心客服体系财富理驶入快车道
区域财富理中心托新客户服务体系载体建立全新投顾服务模式⑺兴业证券投顾台全面风险控制兴业证券首推投顾业务风控台
研发优理宝财富理台实现投顾业务产品池动态（范）理荐股收益率记录踪时通构建核心产品池强制投顾签约账户推荐产品组合指导投顾签约账户仓位进行动态（范）理三道屏障投顾业务进行全面风险控制
⑻五矿证券增长___服务突围纪业务增长全国第五矿证券造特色服务突围
___年五矿证券纪业务增长___投资顾问业务试点___金田路营业部排名年提升___名五矿证券___金田路营业部期活跃深深房外半月时间炒作包括三爱富迪康药业豫控股___焦化北方国际st贤成等牛股
总结投资顾问工作复杂艰巨时掌握相关信息做出合理投资决策建议辅助客户营业机构实现盈利双重务认坚持操作手法中适鉴国前较先进验应实现团队咨询服务功保持前台台效畅通必路
三___台湾国外关证券投资顾问知识
1解___台湾国外证券投资顾问法规
2解___台湾国外证券投资顾问效验
第二篇：证券公司投资顾问投资顾问助理工作总结工作总结
入职___证券客服部已半年余领导事悉心关怀指导包容通身懈努力工作快适应投资顾问助理工作公司宽松融洽工作氛围团结企业文化快完成新员工转变
投资顾问公司桥梁信息中枢起着联系外作部门事谐相处客服员服务水服务素质部门工作支持直接影响着客服部整体工作领导客服员求挺严格认真细致专业知识断提高必少投资顾问团队年轻提供年轻活跃具较发展前景充满挑战性富___力成___台
刚入司柜台岗位学学基业务应便日客服部工作中解答客户基业务疑问马虎时候复印资料柜台帮客户常常会复印出错细节决定切日应该工作中注意次月直中户区工作日公司先开电脑播放总部晨会然会议室开早会开完晨会天紧张工作开始：
（1）客户股票进行踪果股价影响重信息应该时短信等方式通知客户尤公司分团队重客户股票遇停牌重组等信息应该通种渠道客户收集资料便第时间客户答复省客户宝贵时间（2）接听客户电话场外客户提供咨询服务支持客户提供咨询时认真倾听客户问题样会保持冷静细细分析引导客户遇见什疑问解决应该亲门解决客户成朋友真心客户提供切实效咨询帮助（3）配售股增发转债权证期等短信期资料修改电话提醒月公司会安排客户通知程中常常会遇见信客户者直接发火效处理样问题单客服员基技巧掌握学会机应变防止服务态度问题火烧油引起客户更投诉工作中积累更验
（4）协助投顾做资料搜集编辑工作助理工作市场部事做支持工作次日晨会纪整理资料传现场客户投资方尤周次分析师例会里面资料容未股市预测股精挑细选现场场外客户帮助更利投顾台更快成长认努力方：基础工作做起踏实勤奋提高专业素养提高分析力争取早实现独立工作客户公司创造价值具体言工作做身专业水提高营销铺垫积极事客户交流中学专业素质业务水断提高争取早日专业知识转化专业力外明白公司需解客户需求事起进步公司成长工作中作投资顾问团队员更加努力进实现争取客户创造价值公司做贡献公司样发挥舞台珍惜次机会公司发展竭全力
___
___年___月___日
第三篇：贷款关事宜企业贷款（抵押）需提供___家担保企业担保企业财务员担保
贷款象注册市（省）类中心企业客户营状况较
贷款期限：般___—___年
贷款额度：高超___万元
基求：
1市（省）注册中企业
2持中国民银行核发贷记卡
3公司注册营运少（___年）年年营业额___万
4贷款良信记录
贷款流程：1申请2受理3实考察4评审5签订款合6公证处公证7抵质押物登记8缴纳费
9放款
10贷理
11代偿追偿
12担保终结
二___（额）
贷款象市户口年龄___—___周岁间
贷款期限：般___月___年
贷款额度：___—___万
基求：
1贷款___
2贷款户籍证明
3贷款资信报告（必须中国民银行提供）
4贷款婚姻状况证明
5资产证明房产（房屋区交易中心提供）车产
6职业收入证明
7___月银行流水
贷款流程：
备注___—3必须材料___—6辅助材料
三抵押汽车贷款（___分）
贷款象做抵押必户
贷款期限：___—___月
贷款额度：___—___万（根车辆价值协商）
基求：
1机动车辆登记证___购置税
2购置___保险单
贷款___
3贷款户籍证明___银行___月流水收入证明
4贷款资信报告（必须中国民银行提供）
5诚信证明
贷款流程：
车申请
二公司受理
三评估
四签订款抵押合
五车
质押登记
六缴纳费七公司存档
八放款
九贷理
十代偿追
偿十
贷款终结
备注贷款期限半年期未清合期间未发生违约情况视情况续签
四房屋抵押贷款
贷款象市户口年龄___—___周岁间
贷款期限般___月___年
贷款额度___—___万
基求：
1房产证原件
2产权___户口薄原件
3婚姻证明原件（未婚结婚离婚证明）
4职业收入证明银行流水诚信证明
5房产声明
贷款流程：
实房（房龄超十年视情况定）
二评估
三签订合
四
公证处公证（视情况定）
五房产交易中心做项权证
六客户缴纳费
七放款
八贷理
九代偿追偿
10贷款终结
备注证件原件需抵押办理抵押公证手续时出示
五贷款
贷款象：
1营户（营业执满年）
______—___周岁然
3居住居住时间满六月
贷款期限般___月___年
贷款额度___—___万（抵押物协商）
基求
1效___户口结婚证明
2___日效居住证明（水电电话账单等）
3现单位工作证明
4三月收入证明
5需六月银行流水
6抵质押物清单
7诚信证明
8营户提供营证营址租赁合
贷款流程：
企业申请清单
款申请书（项目进展程度开工日期竣工时间款途贷款时间款金额抵押物质押抵质押物价值款源等）加盖公章
第四篇：学生住宿关事宜学生住宿关事宜
保障学生安全住宿晚睡纪律特作规定：
需住宿学生村庄进行划分明确规定学生住宿村庄：前头岚冷东庄冷戈庄
村庄学生走读——中午校吃饭（老师孩子外）午放学回家晚晚家学
二住宿生写份住宿保证书作出住宿期间承诺式二份班学生份住宿生签订住宿安全责书
三走读生办理走读生证进出校门时必须佩戴证证准进出校门
四晚（范）学生行车放置区域：
1走读生：全部放级部教学楼前摆整齐
2住宿生：男生——
七八年级放教学楼九年级放宿舍院女生——全部放宿舍院七年级放宿舍前西院墙东南北摆放整齐八年级放南院墙北东西摆放整齐九年级放接室屋东西摆放整齐
五住宿期间天早晨清理卫生爱护公物——墙壁床铺桌凳窗帘天花板门窗玻璃明设施等损坏加价赔偿节约电走灯灭
六住宿生床头贴标签注明班级姓名村庄等便查铺理
七男舍门早晨清扫卫生时敞开倒垃圾（午预备铃前___分钟必须关门）余时间律关门准学生进出午中午午清扫垃圾先放教室袋子晚开门早晨垃圾倒入坑
八住宿期间男生女生出现次架斗殴外出网（保证书住宿安全责书里面规定容）等违反校规校纪事情取消住宿资格变走读生
九夜间宿舍值班安排：周周四男女宿舍晚安排___名领导干部___名班老师三分三级部职责：首先级部维持晚睡纪律清点住宿数记录住宿情况旦出现问题三负责解决周五周日晚男女宿舍七___年级次安排___名老师职责护学生褥等物品宿舍公物等出现失盗等进行赔偿
十晚教师班安排：教师周晚领导干部周少两晚求职责：预备铃前___分钟必须岗原教室维持纪律备课批改作业准讲课出现问题班老师负责天晚___领导干部分负责三级部晚副校长组长进行协调解决关问题
冷戈庄中学
___108
第五篇：投资顾问协议投资顾问协议
甲方（聘方）：
住：
法定代表：
乙方（受聘方）：
住：
法定代表：
鉴甲方营需获取相关投资信息促进投资业务拓展乙方投资咨询服务投资项目信息获取丰富背景资源
甲方意委托乙方担投资顾问负责提供投资顾问服务物色符合求投资标双方着愿等互惠互利诚实信原友协商订立签订协议协议容：
第条委托事项
甲方委托乙方提供投资顾问服务包括限服务
11提供投资建议投资参考理财规划建议等
12甲方介绍投资项目信息寻找合适投资标
13投资方案设计
14推荐协调会计师事务律师事务等相关中介机构开展工作
15应甲方求甲方提供关政策法律法规咨询
16安排商务谈判促成甲方关方面款投资等合法方式签订具法律效力融资协议书类似法律文件
16
17
第二条投资求
投资方资金收益年利率年利率间具体贷双方商议甲方融资方终签署融资款合约定准
第三条委托期限
31委托期限__年__月__日__年__月__日委托期限届满乙方提供投资机会某交易进行中协议动延直该交易完成
32委托期限没完成投资目标者需投资顾问服务双方行签订协议书面形式协议委托期限延长
第四条甲方责义务
41保证资金源合法
42配合乙方工作时乙方提供必基础资料协助
43应乙方推荐项目合作方建议时做出回应配合乙方融资方谈判签约推迟拒绝
44甲方应基独立判断做出投资决策投资风险甲方行承担
45未乙方事先书面意甲方协议容履行协议程中获取目标融资方信息（属公领域信息外）协议相关员外第三方泄露非履行协议
46根协议约定时乙方支付投资顾问费报酬
第五条乙方责义务
51乙方履行合程中应着诚信专业高效职业精神力完成甲方委托事项
52乙方甲方提交方案分析意见咨询策划建议等服务应符合国家法律法规政策规定甲方利益
53积极甲方物色投资项目合作方乙方第三方表明甲方委托第三方介绍甲方相关情况
54安排甲方融资方见面谈判
55乙方应定期甲方沟通报告委托事项进展情况
56乙方甲方提供投资顾问服务程中应遵守国家法律法规监规定
57乙方作甲方融资方间桥梁甲方相关方事签署融资款合协议提供联络协助撮合等服务促进甲方融资方间沟通谈判直交易终达成履行
第六条报酬费支付方式
61乙方促成甲方融资意融资方签署融资合甲方应日乙方支付融资金额作乙方融资顾问报酬
乙方报酬涉关税款甲方承担
62乙方未促成第三方甲方签订融资合乙方权求甲方支付报酬求甲方支付事顾问活动花费必费必费元
63条规定顾问报酬费外乙方甲方索取形式酬金
64甲方未时支付合约定报酬费应支付日起逾期日应乙方支付相应付款项违约金
65乙方银行账户信息：
户名：
开户银行：
银行账号：
66乙方收甲方支付款项应时出具相应___
第七条违约责
___协议签订双方书面形式协商解协议甲乙双方中方擅解应守约方支付违约金民币元
72甲方提供乙方材料真实完整缺乏时效造成投资失败视乙方已完成全部投资顾问服务甲方应时合约定乙方支付投资顾
问报酬
73乙方职造成甲方损失赔偿甲方损失外甲方单独解协议
第八条跨越条款
81甲方单独越乙方直接乙方物色甲方推荐融资方进行包括限融资接触谈判签署投融资协议
82协议约定期限甲方目标融资方私签约乙方权求取约定报酬求甲方报酬支付违约金
第九条保密
甲乙双方保证讨签订执行协议程中获悉属方法公开渠道获文件资料预保密未该资料文件原提供方意方第三方泄露商业___全部部分容法律法规规定双方约定外否需承担方造成切直接损失间接损失
第十条双方承诺
101甲乙双方保证提供数材料陈述真实准确完整合法非误导性时没遗漏隐瞒重信息确认副材料复印件原件相符
102甲乙双方履行工作时赖方提供信息（包括限数材料陈述）细节真实性准确性完整性合法性须独立核实关资料
第十条争议解决方式
合履行发生争议双方应友协商协商成应乙方辖权民法院提起诉讼
第十二条合效力
___合甲乙双方签字盖章生效
___合式肆份甲乙双方执贰份具等法律效力
甲方：乙方：
法定代表：法定代表：
委托代理：委托代理：
年月
__年__月__日日
附件1：
融资方联系确认函
甲方：
乙方：
现甲方乙方介绍公司投融资事宜具实质性接触意特确认该公司乙方推荐融资方（含融资方关联参该项目融资行公司）甲方相关机构员项目未项目中跨乙方直接乙方引荐融资方洽谈交易付投资顾问费乙方应时告知乙方项目进度乙方提供相关文件
融资方联系确认函具法律效力式四份甲乙双方执两份双方法（授权）代表签字盖章正式生效
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撰写：___________
日 期：___________
2021年投资顾问关事宜总结
投资顾问基知识
1指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托约定客户提供涉证券证券相关产品投资建议服务辅助客户作出投资决策直接者间接获取济利益营活动
四素：
（1）体：证券公司证券投资咨询机构
（2）形式：协议基础
（3）行：投资者提供投资建议辅助投资者做出投资决策
（4）性质种营行盈利
2业务范围
⑴投资咨询
⑵行性分析研究
⑶服务性
二国投资顾问关情况
1解国投资顾问政策法规—证券投资顾问业务暂行规定
第条规范证券公司证券投资咨询机构事证券投资顾问业务行保护投资者合法权益维护证券市场秩序证券法证券公司监督理条例证券期货投资咨询理暂行办法制定规定
第二条规定称证券投资顾问业务证券投资咨询业务种基形式指证券公司证券投资咨询机构接受客户委托约定客户提供涉证券证券相关产品投资建议服务辅助客户作出投资决策直接者间接获取济利益营活动投资建议服务容包括投资品种选择投资组合理财规划建议等
第三条证券公司证券投资咨询机构事证券投资顾问业务应遵守法律行政法规规定加强合规理健全部控制防范利益突切实维护客户合法权益
第四条证券公司证券投资咨询机构员应遵循诚实信原勤勉审慎客户提供证券投资顾问服务
第五条证券公司证券投资咨询机构员提供证券投资顾问服务应忠实客户利益公司关联方利益损害客户利益证券投资顾问员利益相关者利益损害客户利益特定客户利益损害客户利益
第七条客户提供证券投资顾问服务员应具证券投资咨询执业资格中国证券业协会注册登记证券投资顾问证券投资顾问时注册证券分析师
第八条证券公司证券投资咨询机构应制定证券投资顾问员理制度加强证券投资顾问员注册登记岗位职责执业行理
第九条证券公司证券投资咨询机构应建立健全证券投资顾问业务理制度合规理风险控制机制覆盖业务推广协议签订服务提供客户回访投诉处理等业务环节
第十条证券公司证券投资咨询机构事证券投资顾问业务应保证证券投资顾问员数量业务力合规理风险控制服务方式业务规模相适应
第十条证券公司证券投资咨询机构客户提供证券投资顾问服务应公司制定程序求解客户身份财产收入状况证券投资验投资需求风险偏评估客户风险承受力书面者电子文件形式予记载保存
第十五条证券投资顾问应根解客户情况评估客户风险承受力服务需求基础客户提供适投资建议服务
第十六条证券投资顾问客户提供投资建议应具合理投资建议包
括证券研究报告者基证券研究报告理模型分析方法形成投资分析意见等第十七条证券公司证券投资咨询机构应证券投资顾问服务提供必研究支持证券公司证券投资咨询机构证券研究足支持证券投资顾问服务需应具证券投资咨询业务资格证券公司者证券投资咨询机构购买证券研究报告提升证券投资顾问服务力
第十八条证券投资顾问公司者证券公司证券投资咨询机构证券研究报告作出投资建议应客户说明证券研究报告发布发布日期
第十九条证券投资顾问客户提供投资建议应提示潜投资风险禁止方式客户承诺者保证投资收益
第二十条证券投资顾问客户提供投资建议知悉客户作出具体投资决策计划泄露该客户投资决策计划信息
第二十九条证券公司证券投资咨询机构应加强员培训提升证券投资顾问职业操守合规意识专业服务力
第三十条证券公司证券投资咨询机构合作方式客户提供证券投资顾问服务应服务方式报酬支付投诉处理等作出约定明确事权利义务
第三十条鼓励证券公司证券投资咨询机构___安排证券投资顾问员证券信息传播关规定通广播电视网络报刊等公众媒体客观专业审慎宏观济行业状况证券市场变动情况发表评意见公众投资者提供证券资讯服务传播证券知识揭示投资风险引导理性投资
第三十二条证券投资顾问通广播电视网络报刊等公众媒体作出买入卖出者持具体证券投资建议
第三十五条规定___年___月___日起施行
2解国证券投资顾问情况
⑴投资顾问团队资讯服务模式中金公司国信证券
①中金公司高端理财托资讯品牌等优势仅发展高端客户未参证券市场佣金战等恶性竞争活动
②国信证券金色阳光账户营业部单位发展投资顾问业务形成客户理理财顾问投资顾问客户服务体系
⑵侧重台支持服务产品化模式国泰君安证券华泰联合证券
通整合技术资讯制度等种素构筑高效客户服务台实现投资顾问客户提供性化服务建设证券公司台规避投资顾问风险素公司强台支持模式规模复制服务产品化流水线式工作流程保证高效服务够位投资顾问工作理流程客户进行适性理投资顾问根客户投资偏风险承受力客户推荐适合产品服务工作系统动完成⑶浙商证券
30俱乐部服务需求
30俱乐部运行现少证明件事客户完全价格敏感性客户股市追求资产增值良服务种追求非常强烈
⑷___证券投顾聚赢理财
成立投资咨询部全面推进投资顾问业务服务品牌——聚赢理财包含聚宝盆组合赢等六系列产品
⑸银河证券玖天财富签约服务十五种套餐银河证券创新纪业务营模式
日中国银河证券玖天财富签约服务正式启动契约形式投资者提供服务设置三级十五种服务套餐组合供投资者选择
⑹方正证券区域财富理中心客服体系财富理驶入快车道
区域财富理中心托新客户服务体系载体建立全新投顾服务模式⑺兴业证券投顾台全面风险控制兴业证券首推投顾业务风控台
研发优理宝财富理台实现投顾业务产品池动态（范）理荐股收益率记录踪时通构建核心产品池强制投顾签约账户推荐产品组合指导投顾签约账户仓位进行动态（范）理三道屏障投顾业务进行全面风险控制
⑻五矿证券增长___服务突围纪业务增长全国第五矿证券造特色服务突围
___年五矿证券纪业务增长___投资顾问业务试点___金田路营业部排名年提升___名五矿证券___金田路营业部期活跃深深房外半月时间炒作包括三爱富迪康药业豫控股___焦化北方国际st贤成等牛股
总结投资顾问工作复杂艰巨时掌握相关信息做出合理投资决策建议辅助客户营业机构实现盈利双重务认坚持操作手法中适鉴国前较先进验应实现团队咨询服务功保持前台台效畅通必路
三___台湾国外关证券投资顾问知识
1解___台湾国外证券投资顾问法规
2解___台湾国外证券投资顾问效验
第二篇：证券公司投资顾问投资顾问助理工作总结工作总结
入职___证券客服部已半年余领导事悉心关怀指导包容通身懈努力工作快适应投资顾问助理工作公司宽松融洽工作氛围团结企业文化快完成新员工转变
投资顾问公司桥梁信息中枢起着联系外作部门事谐相处客服员服务水服务素质部门工作支持直接影响着客服部整体工作领导客服员求挺严格认真细致专业知识断提高必少投资顾问团队年轻提供年轻活跃具较发展前景充满挑战性富___力成___台
刚入司柜台岗位学学基业务应便日客服部工作中解答客户基业务疑问马虎时候复印资料柜台帮客户常常会复印出错细节决定切日应该工作中注意次月直中户区工作日公司先开电脑播放总部晨会然会议室开早会开完晨会天紧张工作开始：
（1）客户股票进行踪果股价影响重信息应该时短信等方式通知客户尤公司分团队重客户股票遇停牌重组等信息应该通种渠道客户收集资料便第时间客户答复省客户宝贵时间（2）接听客户电话场外客户提供咨询服务支持客户提供咨询时认真倾听客户问题样会保持冷静细细分析引导客户遇见什疑问解决应该亲门解决客户成朋友真心客户提供切实效咨询帮助（3）配售股增发转债权证期等短信期资料修改电话提醒月公司会安排客户通知程中常常会遇见信客户者直接发火效处理样问题单客服员基技巧掌握学会机应变防止服务态度问题火烧油引起客户更投诉工作中积累更验
（4）协助投顾做资料搜集编辑工作助理工作市场部事做支持工作次日晨会纪整理资料传现场客户投资方尤周次分析师例会里面资料容未股市预测股精挑细选现场场外客户帮助更利投顾台更快成长认努力方：基础工作做起踏实勤奋提高专业素养提高分析力争取早实现独立工作客户公司创造价值具体言工作做身专业水提高营销铺垫积极事客户交流中学专业素质业务水断提高争取早日专业知识转化专业力外明白公司需解客户需求事起进步公司成长工作中作投资顾问团队员更加努力进实现争取客户创造价值公司做贡献公司样发挥舞台珍惜次机会公司发展竭全力
___
___年___月___日
第三篇：贷款关事宜企业贷款（抵押）需提供___家担保企业担保企业财务员担保
贷款象注册市（省）类中心企业客户营状况较
贷款期限：般___—___年
贷款额度：高超___万元
基求：
1市（省）注册中企业
2持中国民银行核发贷记卡
3公司注册营运少（___年）年年营业额___万
4贷款良信记录
贷款流程：1申请2受理3实考察4评审5签订款合6公证处公证7抵质押物登记8缴纳费
9放款
10贷理
11代偿追偿
12担保终结
二___（额）
贷款象市户口年龄___—___周岁间
贷款期限：般___月___年
贷款额度：___—___万
基求：
1贷款___
2贷款户籍证明
3贷款资信报告（必须中国民银行提供）
4贷款婚姻状况证明
5资产证明房产（房屋区交易中心提供）车产
6职业收入证明
7___月银行流水
贷款流程：
备注___—3必须材料___—6辅助材料
三抵押汽车贷款（___分）
贷款象做抵押必户
贷款期限：___—___月
贷款额度：___—___万（根车辆价值协商）
基求：
1机动车辆登记证___购置税
2购置___保险单
贷款___
3贷款户籍证明___银行___月流水收入证明
4贷款资信报告（必须中国民银行提供）
5诚信证明
贷款流程：
车申请
二公司受理
三评估
四签订款抵押合
五车
质押登记
六缴纳费七公司存档
八放款
九贷理
十代偿追
偿十
贷款终结
备注贷款期限半年期未清合期间未发生违约情况视情况续签
四房屋抵押贷款
贷款象市户口年龄___—___周岁间
贷款期限般___月___年
贷款额度___—___万
基求：
1房产证原件
2产权___户口薄原件
3婚姻证明原件（未婚结婚离婚证明）
4职业收入证明银行流水诚信证明
5房产声明
贷款流程：
实房（房龄超十年视情况定）
二评估
三签订合
四
公证处公证（视情况定）
五房产交易中心做项权证
六客户缴纳费
七放款
八贷理
九代偿追偿
10贷款终结
备注证件原件需抵押办理抵押公证手续时出示
五贷款
贷款象：
1营户（营业执满年）
______—___周岁然
3居住居住时间满六月
贷款期限般___月___年
贷款额度___—___万（抵押物协商）
基求
1效___户口结婚证明
2___日效居住证明（水电电话账单等）
3现单位工作证明
4三月收入证明
5需六月银行流水
6抵质押物清单
7诚信证明
8营户提供营证营址租赁合
贷款流程：
企业申请清单
款申请书（项目进展程度开工日期竣工时间款途贷款时间款金额抵押物质押抵质押物价值款源等）加盖公章
第四篇：学生住宿关事宜学生住宿关事宜
保障学生安全住宿晚睡纪律特作规定：
需住宿学生村庄进行划分明确规定学生住宿村庄：前头岚冷东庄冷戈庄
村庄学生走读——中午校吃饭（老师孩子外）午放学回家晚晚家学
二住宿生写份住宿保证书作出住宿期间承诺式二份班学生份住宿生签订住宿安全责书
三走读生办理走读生证进出校门时必须佩戴证证准进出校门
四晚（范）学生行车放置区域：
1走读生：全部放级部教学楼前摆整齐
2住宿生：男生——
七八年级放教学楼九年级放宿舍院女生——全部放宿舍院七年级放宿舍前西院墙东南北摆放整齐八年级放南院墙北东西摆放整齐九年级放接室屋东西摆放整齐
五住宿期间天早晨清理卫生爱护公物——墙壁床铺桌凳窗帘天花板门窗玻璃明设施等损坏加价赔偿节约电走灯灭
六住宿生床头贴标签注明班级姓名村庄等便查铺理
七男舍门早晨清扫卫生时敞开倒垃圾（午预备铃前___分钟必须关门）余时间律关门准学生进出午中午午清扫垃圾先放教室袋子晚开门早晨垃圾倒入坑
八住宿期间男生女生出现次架斗殴外出网（保证书住宿安全责书里面规定容）等违反校规校纪事情取消住宿资格变走读生
九夜间宿舍值班安排：周周四男女宿舍晚安排___名领导干部___名班老师三分三级部职责：首先级部维持晚睡纪律清点住宿数记录住宿情况旦出现问题三负责解决周五周日晚男女宿舍七___年级次安排___名老师职责护学生褥等物品宿舍公物等出现失盗等进行赔偿
十晚教师班安排：教师周晚领导干部周少两晚求职责：预备铃前___分钟必须岗原教室维持纪律备课批改作业准讲课出现问题班老师负责天晚___领导干部分负责三级部晚副校长组长进行协调解决关问题
冷戈庄中学
___108
第五篇：投资顾问协议投资顾问协议
甲方（聘方）：
住：
法定代表：
乙方（受聘方）：
住：
法定代表：
鉴甲方营需获取相关投资信息促进投资业务拓展乙方投资咨询服务投资项目信息获取丰富背景资源
甲方意委托乙方担投资顾问负责提供投资顾问服务物色符合求投资标双方着愿等互惠互利诚实信原友协商订立签订协议协议容：
第条委托事项
甲方委托乙方提供投资顾问服务包括限服务
11提供投资建议投资参考理财规划建议等
12甲方介绍投资项目信息寻找合适投资标
13投资方案设计
14推荐协调会计师事务律师事务等相关中介机构开展工作
15应甲方求甲方提供关政策法律法规咨询
16安排商务谈判促成甲方关方面款投资等合法方式签订具法律效力融资协议书类似法律文件
16
17
第二条投资求
投资方资金收益年利率年利率间具体贷双方商议甲方融资方终签署融资款合约定准
第三条委托期限
31委托期限__年__月__日__年__月__日委托期限届满乙方提供投资机会某交易进行中协议动延直该交易完成
32委托期限没完成投资目标者需投资顾问服务双方行签订协议书面形式协议委托期限延长
第四条甲方责义务
41保证资金源合法
42配合乙方工作时乙方提供必基础资料协助
43应乙方推荐项目合作方建议时做出回应配合乙方融资方谈判签约推迟拒绝
44甲方应基独立判断做出投资决策投资风险甲方行承担
45未乙方事先书面意甲方协议容履行协议程中获取目标融资方信息（属公领域信息外）协议相关员外第三方泄露非履行协议
46根协议约定时乙方支付投资顾问费报酬
第五条乙方责义务
51乙方履行合程中应着诚信专业高效职业精神力完成甲方委托事项
52乙方甲方提交方案分析意见咨询策划建议等服务应符合国家法律法规政策规定甲方利益
53积极甲方物色投资项目合作方乙方第三方表明甲方委托第三方介绍甲方相关情况
54安排甲方融资方见面谈判
55乙方应定期甲方沟通报告委托事项进展情况
56乙方甲方提供投资顾问服务程中应遵守国家法律法规监规定
57乙方作甲方融资方间桥梁甲方相关方事签署融资款合协议提供联络协助撮合等服务促进甲方融资方间沟通谈判直交易终达成履行
第六条报酬费支付方式
61乙方促成甲方融资意融资方签署融资合甲方应日乙方支付融资金额作乙方融资顾问报酬
乙方报酬涉关税款甲方承担
62乙方未促成第三方甲方签订融资合乙方权求甲方支付报酬求甲方支付事顾问活动花费必费必费元
63条规定顾问报酬费外乙方甲方索取形式酬金
64甲方未时支付合约定报酬费应支付日起逾期日应乙方支付相应付款项违约金
65乙方银行账户信息：
户名：
开户银行：
银行账号：
66乙方收甲方支付款项应时出具相应___
第七条违约责
___协议签订双方书面形式协商解协议甲乙双方中方擅解应守约方支付违约金民币元
72甲方提供乙方材料真实完整缺乏时效造成投资失败视乙方已完成全部投资顾问服务甲方应时合约定乙方支付投资顾
问报酬
73乙方职造成甲方损失赔偿甲方损失外甲方单独解协议
第八条跨越条款
81甲方单独越乙方直接乙方物色甲方推荐融资方进行包括限融资接触谈判签署投融资协议
82协议约定期限甲方目标融资方私签约乙方权求取约定报酬求甲方报酬支付违约金
第九条保密
甲乙双方保证讨签订执行协议程中获悉属方法公开渠道获文件资料预保密未该资料文件原提供方意方第三方泄露商业___全部部分容法律法规规定双方约定外否需承担方造成切直接损失间接损失
第十条双方承诺
101甲乙双方保证提供数材料陈述真实准确完整合法非误导性时没遗漏隐瞒重信息确认副材料复印件原件相符
102甲乙双方履行工作时赖方提供信息（包括限数材料陈述）细节真实性准确性完整性合法性须独立核实关资料
第十条争议解决方式
合履行发生争议双方应友协商协商成应乙方辖权民法院提起诉讼
第十二条合效力
___合甲乙双方签字盖章生效
___合式肆份甲乙双方执贰份具等法律效力
甲方：乙方：
法定代表：法定代表：
委托代理：委托代理：
年月
__年__月__日日
附件1：
融资方联系确认函
甲方：
乙方：
现甲方乙方介绍公司投融资事宜具实质性接触意特确认该公司乙方推荐融资方（含融资方关联参该项目融资行公司）甲方相关机构员项目未项目中跨乙方直接乙方引荐融资方洽谈交易付投资顾问费乙方应时告知乙方项目进度乙方提供相关文件
融资方联系确认函具法律效力式四份甲乙双方执两份双方法（授权）代表签字盖章正式生效
范文仅供参考
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