理解现代济学
市场导济改革开放二十年推动济学作门社会科学国发生根性变化直接力量20年国改革发展取重成市场济体系正全面建立伴着程现代济学科分支领域逐步介绍国高校讲授天着加入世贸组织国济必然全方位国际接轨融入济全球化浪潮济改革开放新阶梯趋势呼唤着济学学科适应济发展需现代济学接轨较完整准确理解什现代济学恰逢时
现代济学分析框架
半世纪发展起世界认流济学称现代济学[2]济学门研究类济行现象社会科学现代济学研究市场济中行现象核心容市场济已证明目前唯持续济体制越越济学家认识济学基原理分析方法域国区分某国济学门独立学科存西方济学东方济学美国济学中国济学概念然样说排斥运济学基原理分析方法研究特定区特定时间济行现象实际做研究时必须考虑某某时具体济政治社会环境条件
现代济学代表种研究济行现象分析方法框架作理分析框架三部分组成：视角(perspective)参系(reference)基准点(benchmark)分析工具(analytical tools)接受现代济学理训练三方面入手理解现代济学理需懂三部分
首先现代济学提供实际出发问题角度曰视角视角指导避开细枝末节注意力引关键核心问题济学家问题出发点通常基三项基假设：济偏生产技术制度约束供资源禀赋消费者营者工农民做济决策时出发点基利支配资源限度现技术制度条件希身利益越越现代济学视角问题消费者想买物美价廉商品企业家想赚取利润然[3]样出发点开始济学分析集中种间接机制（价格激励）济行影响均衡效率作分析着眼点济学家探讨利动机驱动定机制互相作达某种均衡状态评估状态否没参者受损前提部分改善(否提高效率)种视角分析问题仅具方法致性常常会出出意表实际合情理逻辑结会听惊叹：没想济学视角起初研究纯粹济行延伸政治学社会学等学科研究诸选举政体家庭婚姻等问题
第二现代济学提供参系基准点参系身重性否准确误描述现实建立更理解现实标尺般均衡理中阿罗－德布罗定理(ArrowDebreu Theorem)([3] [7])产权理中科斯定理(Coase Theorem)([6])公司金融理中默迪格利安尼－米勒定理(ModiglianiMiller Theorem)([17])济学家作分析基准点般均衡理奠基阿罗(Kenneth Arrow)说：般均衡理中五假定假定五种原现实符理提供济学理意思理提供参系摩擦状态中力学定理样摩擦假定显然现实基定理定位参系助澄清两种常见误解：种定理描述现实世界处套知通常情况作进步分析参系现实距离异种观察定理现实差距认胡言乱语认毫知身价值非直接解释现实解释现实进步理提供参系
参系建立学科建立发展极重济学例外哈佛学做博士生时候韦茨曼(Martin Weitzman)教授问受现代济学系统训练济学家没种训练济学家究竟什区？研究较济制度常苏联访问问问题苏联济学家交中感发韦茨曼回答受现代济学系统训练济学家头脑中总参系样分析济问题时致性会零敲碎事事讨资源配置价格问题时充分竞争般均衡理参系讨产权法作时科斯定理参系常见记者洞察力强济头脑写文章非常感染力然受现代济学训练济学家处没参系会显分析缺乏线深度
第三现代济学提供系列强力分析工具种图象模型数学模型种工具力量较简明图象数学结构帮助深入分析纷繁错综济行现象试举例说明第例供需曲线图象模型数量价格分横轴提供非常方便样化分析工具起初济学家工具分析局部均衡市场资源配置问题分析政府干预市场政策效果仅研究市场扭曲问题研究市场失灵问题收入分配福利分析等问题第二例萨缪尔逊(Paul Samuelson)重叠代模型(overlapping generation model)([25])模型考虑生命限性代际间市场完备性成研究济增长政府财政政策社会保障等方面分析工具第三例格罗斯曼(Sanford Grossman)哈特(Oliver Hart)穆尔(John Moore)权－控制权模型([11] [12])分析控制权配置激励信息获影响公司治理结构作非常效工具第四例拉丰(JeanJacques Laffont)梯(Jean Tirole)非称信息模型([16])分析信息称情况配置效率信息租金间存利弊失交换工具分析组织部谋问题政府行业规制（电信业）问题集权分权利弊问题第五例戴蒙德(Douglas Diamond)迪布维格(Philip Dybvig)银行挤兑模型([8])模型特征重均衡点均衡外类似实现预言(selffulfilling prophecy)坏均衡点：挤兑挤兑模型研究金融危机金融体制脆弱性类问题五例子中模型济学家广泛作分析工具证明极
三部分合起便构成现代济学理分析框架受现代济学理训练时接受核心容理解现代济学关键现代济学提供种视角参系分析工具构成分析框架种科学研究方法现代济学新鲜济学名词概念汇集济学家工作意套名词概念运概念代表分析框架解释理解济行现象
述济学分析框架代世界范围唯济学家广泛接受济学范式方面济学社会科学社会学中没导性范式元化然贵缺乏致分析框架学科发展会受局限政治学现状介济学社会学间然目前政治学明显济学方发展趋势理性选择(rational choice)学派运济学分析方法研究政治学问题影响正迅速升政治学中唯范式现代济学趋种范式利弊目前止济学中受益远远损失：正济学广泛认分析框架济学相社会学政治学发展更快应范围更广影响力更
二现代济学中数学作
现代济学明显特点越越数学（包括统计学）现济学领域数学领域领域少绝数济学前文包含数学计量模型现代济学作种分析框架难理解参系建立分析工具发展通常助数学面分理研究实证(empirical译验）研究两方面具体数学现代济学研究中作
理研究角度助数学模型少三优势：前提假定数学语言描述清二楚二逻辑推理严密精确防止漏洞谬误三应已数学模型数学定理推导新结果仅直觉法易出结运数学模型讨济问题学术争议便建立样基础：意方前提假设找出方证错误发现修改原模型假设会出结运数学模型做济学理研究减少争较容易已研究工作继续开拓深层次发现似相关结构间关联变成
实证研究角度数学统计方法优势少三：济理数学模型基础发展出定性定量分析计量济模型二证数量化实证研究具般性系统性三精致复杂统计方法研究者已数中程度汲取信息运数学统计方法做济学实证研究实证分析建立理基础系统数中定量检验理假说估计参数数值减少验性分析中表面化偶然性出定量性结分确定统计济意义显著程度
讲现代济学中数学重作时需澄清两点确少济学初步想法猜想时难精确数学模型表示非数学语言写出值注意应视作前期产品初步原创思想需继者数学模型表述基础做深入细致分析取明确预测性理结果会影响深远试举两例说明第例张五常(Steven Cheung)20世纪60年代末关佃农制（农民固定例分成）研究交易成合形式选择作提出开创性识([5])斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)1974年数学模型精确分析激励风险分担交换农民土租赁合选择影响([29])方面张五常想法开创性数学模型中相成分想法关方面果没数学模型认识仅局限农业土问题交易成说种精确概念正数学抽象激励理合理迅速发展领域詹森(Michael Jensen)梅克林(William Meckling)1976年发表文——公司理激励问题出发研究公司债权股权分配问题([14])成现代公司治理结构理开创篇公司金融中激励研究起飞租赁土农民投资雇理相关旦升数学模型便激励信息风险分担问题原相通第二例法玛(Eugene Fama)70年代末提出理市场竞争作激励机制开创性想法法玛认没企业部激励理出职业前途考虑迫外部市场压力会样努力工作([9])霍姆斯特朗(Bengt Holmstrom)等数学模型精确分析理职业生涯考虑(career concern)激励影响发现法玛猜想部分正确完全([13])导致理职业生涯考虑理市场竞争课题成目前公司金融学中热门研究课题例子说明济问题转化具体数学模型分析变具体知道利弊失貌似实质相问题连接起研究初步想法推深入探索
二济学家常理实证结果数学模型推导出统计方法估计非数学语言概括视作期产品综述性介绍性文政策性文章特者必须非数学语言表述落实处受众政策影响需强调指出然文章非数学语言写成中视角逻辑推理程济现象政策含义解释作者现代济学训练特数学模型训练分开美国济学会办美国济评(American Economic Review)发表原创文该学会济文献期刊(Journal of Economic Literature)济展期刊(Journal of Economic Perspectives)发表文章综述性介绍性文者然非数学语言写成基已发表数学模型文通常领域资深权威济学家撰写济学系统训练读者样文原成数学模型
肯定数学济学中重作时更需指出：济学数学里两层涵义第层涵义绝部分文中济想法(idea)重数学计量方法体现执行济想法工具济学领域济学知识数学取胜终济学想法决定篇文章贡献数学推导济学家数学家混象物理学家数学家混起样济学家工作毕竟开拓数学理前数学家事情数学水高低衡量名济学家水运数学少难易程度作评判济学文质量高低标准
更深层涵义济学门现实中济行现象研究象社会科学方面济学理终接受现实检验方面新理创立旧理发展受现实启发现代济学非常重视实证分析现代济学实证分析已理检验发现新已理尚解释验证现代济学理出发点导进行社会科学中实证分析相社会学中许实证分析没致理基础象通估计变量间相关系数解事实现代济学实证分析基济学理济学家应统计回方法仅关心变量估计值变量间相关性更关心变量间果关系模型假定预测影响计量结果背济含义计量济学统计学重方面
质济学应数学相类济学物理相类更恰物理研究然界中物质世界然科学济学研究社会中济世界两者科学理必须验数检验数学理需数检验然济学物理学点极少数情况外济学法象物理学样做控实验相物理学言济学更假定数学推理推断解释济学方法两特点济学假定现实性非常关注弗里德曼(Milton Friedman)著名关假定重预测正确济学研究方法取没考虑济学研究然科学研究基困难控实验行性验数直接检验结限性二说明什济学中超越现实数学推理相空间终济学社会科学济学作整体必须瞄准事实济现实相关
讲济学数学关系般特例总存两极端例子便两位诺贝尔奖获者科斯(Ronald Coase)纳什(John Nash)极端科斯定理称作定理没数学模型原理然没助数学模型逻辑推理步步严密丝丝入扣科斯定理改变通行观察问题视角建立分析产权政府干预新参系极端纳什数学家纳什均衡存性([18])纳什谈判解([19])数学定理济问题应广泛成博弈基分析工具趣科斯直法学院教纳什未离开数学系值注意两极端特例意推广事实绝数济学家情况非文引三十篇参考文献中少半世纪现代济学中典著中难发现第外著运数学（基运数学文）第二外述济学非数学问题三现代济学发展
抱怨数学化常见现代济学批评两种第种批评认研究领域狭窄种类观点认现代济学研究市场运作研究非市场组织（企业政府）行研究资源配置问题研究政治济学问题探讨效率注重研究等现代济学起源新古典济学侧重市场中资源配置问题资源配置问题然市场济中核心问题身研究范围包含济学许领域现代济学十年发展已扩展济问题领域前国际济学界热门研究课题便见斑公司部组织结构设计济政策形成政治利益集团关系济发展政治制度演变关系社会资(social capital)济行作收入分配影响效率等等面举两例子具体说明现代济学研究范围正迅速扩充
第例子关公司金融学(corporate finance)容幅度扩展50年代中默迪格利安尼－米勒定理二十年里公司金融学中容——公司融资结构确定——外取决公司税率公司破产（包括濒破产）成直70年代中詹森梅克林公司理激励问题出发研究公司股权债权结构问题公司金融学理新发展方方性转变核心济学超越传统研究市场局限公司作种非市场组织进行研究便引出系列新问题代理问题激励机制问题公司治理结构问题等等研究问题时信息合理成强力分析工具80年代中格罗斯曼哈特穆尔进步运完全合理新分析工具研究公司融资治理结构问题取理新突破验实证方面施莱佛(Andrei Shleifer)维什尼(Robert Vishny)八九十年代公司融资结构理行公司业绩间关系做量研究实际中公司治理结构提供少验实证([27])发现现实中重代理问题简单发生股东理间股东伙理起侵犯股东利益90年代末合作者进步验数中较世界国法律体系研究国公司法证券法保护股东方面差确定法律公司融资影响([15])正较法庭裁决行政监两种执行规方式维护金融市场效运作中利弊出20年公司金融学深受微观济学发展影响容已发生根性变化
第二例子现代政治济学(political economics)作济学中独立研究领域正兴起新古典济学集中探讨市场资源配置问题撇开切政治素考虑实际中发现脱离政治素法解释许济行现象特明显低效率济政策济制度济学理早已证关税保护低效率性许国家然高筑关税壁垒济学家清楚通货膨胀宏观济造成稳定危害性少国家宏观稳定政策断拖延济体制改革市场济转轨济结构调整常出现放慢停滞甚倒退难济效率角度理解济学家政治素引入济模型值注意新政治济学称现代政治济学少两点政治济学第出发点规范(normative)研究应该样实证(positive)先研究样具体说研究目先理解现实社会中政治济影响特政府济政策济改革决定形成实施第二分析方法现代济学分析方法具体说现代济学分析框架引入政治素
现代政治济学两类分析工具类基选举(voting)少数服数决定济政策模型类模型中政治家利益赢选票济根身利益投票济政策确立数利益决定类基利益集团(interest group)竞争影响济政策决定模型类模型中利益集团动支配资源游说影响甚贿赂政治家政治家决策确定济政策两类模型方式引入政治运作机制目更理解政治背景济决策确定原布莱克(Duncan Black)早50年代末证明中位选举定理(the median voter theorem)选举模型做出奠基性贡献([4])奥尔森(Mansur Olson)60年代中出版集体行动逻辑书称利益集团模型开山作([20])直八九十年代现代政治济学发展突飞猛进济学科中逐渐形成独立领域刚刚出版两新书：珀森(Torsten Persson)塔贝里尼(Guido Tabellini)合著([21])格罗斯曼(Gene Grossman)赫尔普曼(Elhanan Helpman)合著([10])集中体现现代政治济学期间新进展
第二种现代济学批评关模型中假定理做假定理成立会局限条件然科学（物理）社会科学（济学）历史表明科学现理批评中发展历史表明建设性批评价值仅仅指出批评已研究中某假定现实差距够关键否提出新体系仅假定现实更相符解释更现象够包涵已理举物理学例子年接受爱斯坦相牛顿力学解释更现象牛顿力学作特例现代济学分析框架断发展扩充面举两例说明30年历史中现代济学断修改基假定现实更接时修改理更解释现实够包涵已理
第例子70年代信息济学崛起新古典济学理原假定信息称1970年伯克利加州学阿克尔洛夫(George Akerlof)发表关次品市场文开创性非称信息引入市场研究([1])带70年代信息济学突飞猛进发展趣阿克尔洛夫完成该文济学期刊投稿连续四五家杂志拒绝包括美国济学会美国济评芝加哥学政治济学期刊欧洲济研究评等流济学杂志周折终哈佛学济学季刊发表立刻引起巨反响成流济学部分值注意然引入非称信息改变少已结阿克尔洛夫模型现代济学基分析框架发展称信息作种特例结实证方法检验事实市场非称信息程度行影响称信息假设理推翻扩展补充非称信息理流济学接受成部分信息济学作出奠基性贡献阿克尔洛夫史宾斯(Michael Spence)([28])斯蒂格利茨([24][29])起荣获2001年诺贝尔济学奖便明证
第二例子90年代行济学(behavioral economics)起步心理学验结果发现情况决策济学理性假定系统性偏差行济学（包括行金融学(behavioral finance)）结合济学心理学吸收现代心理学中验证修改济学中某关理性基假定研究种修改理性条件市场中济行出已理结够解释令困惑济现象行济学正逐渐流济学接受正运现代济学基分析方法通常理性假设情况包涵中通常理性假设某情况合适情况修改理性假设理更解释现实90年代行济学（包括行金融学）理实证方面研究取重进展行金融学方面塞勒 (Richard Thaler)([30] [31])施莱佛([26])限度理性行金融市场影响做重研究行济学方面阿克尔洛夫新贡献([2])意义事件2001年美国济学会该学会高奖――两年次授济学发展影响40岁美国济学家克拉克奖章(Clark Medal)――颁发行济学基础理做出开创性贡献伯克利加州学雷宾(Matthew Rabin)([22])该奖12年首次授位研究基础理济学家说明济学界行济学种认时表明行济学兴起恐怕20世纪90年代济学基础理发展历程中意义事件
四现代济学分析中国济改革
中国计划济市场济转轨世界济中崛起历史性事件然中国改革开放发展孤立世界范围济体制市场转轨济全球化济发展中部分中国转轨国家发展中国家样面着相似问题然历史济政治社会背景国具体历路径会表现出年国转轨改革中面问题采取类似解决办法济学提出系列新课题难发现然少已济学理适改革时期中国概成熟常规市场济中济学常识 转轨程中成立改革时期济行现象甚已理预测背道驰东欧国家市场化出现生产衰退中国产权尚未规范化前济持续增长便已济理事先没预料突出例子直接套现代济学已理结难完全解释计划市场转轨程中重问题奇怪现代济学研究象偏重成熟济规范市场中济问题二计划市场规模制度转型历史尚属首次
什研究中国济改革取方法呢？首先研究瞄准中国现实济学家懂中国事情果懂中国济政治社会环境条件历史现状研究容易产生困难：第难识确定改革发展中问题症结第二易做出现实相符相假定第三更难提出遵济学基原理适合中国国情政策建议懂中国事情研究中国改革问题必条件仅仅懂中国事情够研究中国济改革程中济行现象提出适合中国国情政策建议需运现代济学基原理分析方法研究类济行现象知识结晶方兴未艾转轨济学正研究包括中国转轨济中新现象伯克利加州学罗兰(Gerard Roland)新书转轨济学概括领域中目前止理实证研究成果([23])事实现代济学正新济问题探索中发展前面公司金融学政治济学信息济学行济学样转轨济学样
运现代济学分析中国济改革程中济行现象什必呢？根原中国济改革方建立国际济接轨现代市场济体制现代济学核心容正研究现代市场济运行提供关现代市场济参系分析中国市场济转轨问题时够站参系高度观察貌似纷乱序现象现代济学提供参系中国情况放国际较中合适位置便准确识中国情况中具般性具特殊性否现实分析政策建议研究中国改革时会缺乏方感丧失视野
进步说现代济学理分析方法框架适研究中国改革分三组成部分第中国消费者企业家理政府官员国家济样资源技术制度约束条件受利益驱动现代济学视角问题分析中国正历复杂转轨问题时行作出致合实际假定第二中国改革趋势纳入国际通行市场济体系现代济学研究市场济理参系作研究中国改革问题理参系仅合适必第三研究初级阶段引现代济学名词概念结确帮助研究员扩展思路改革错综复杂程较系统深入精细起推敲研究必须超越概念解释措辞争层次深入分析需助前制作工具现代济学发展出种数学模型提供样分析工具然身研究中国改革发明中模型适修改考虑进中国历史制度素运分析中国改革中济行现象
面市场企业政府三断深入改革层面具体说明运现代济学分析中国改革性必性第例子市场作资源配置机制问题改革中计划市场争中基问题现代济学般均衡理关市场价格作资源配置机制基理参系理理解什受制价格反映商品稀缺程度市场济中起调节供需作什情况利济行通没政府干预市场达社会济效率市场取代计划市场资源配置中起作具根理意义评估改革路径目前改革措施提出新政策性建议探讨资源配置问题理讨基础国50年代中期改革尝试缺乏市场资源配置作认知单纯强调行政性放权结果导致改革尝试失败80年代般均衡理介绍中国市场价格市场机制资源配置中核心作逐渐成中国济改革者关注焦点市场济改革方已确立天种扭曲价格限制竞争抑制市场资源配置中起作政府政策然层出穷诊断政策果提出改进方法离开基般均衡理分析例子说明现代济学中抽象现实理参系研究中国改革时具重实价值
第二例子90年代成中国深层次改革热点问题企业问题般均衡理关价格理关企业理70年代特80年代90年代着博弈信息济学合理发展现代济学企业产权权治理结构问题研究突破现代企业理激励问题出发点展开企业部理层股东利益相关者间利益突调节机制分析基理实证研究发现现实中公司治理结构规律现代济学中正蓬勃发展理实证结果分析方法80年代末90年代时介绍中国研究中国企业改革非常少表现两方面方面中国企业改革方发达济中现代公司模式接轨现代济学发达济中公司研究助较中发现中国企业改革中问题提出具远见政策性建议方面考虑转轨中企业成熟市场济中企业身特性处环境重差差易短期消已企业理中现成结便直接套中分析工具然抓住具般性企业问题质运工具已模型作出修改加入特殊历史制度素（企业者全私产权安全性保障合法律法效率公正执行）会出符合中国现实分析深度结果样转轨中企业研究提新高度症提出符合中国国情政策性建议例子说明现代济学中关成熟市场济研究结果研究中国改革直接应修改发展运
第三例子转轨程中政府行济影响问题较前两例――市场企业――更深层次问题政府行市场功发挥企业活力展现着基（正面负面）影响前两例现代济学政府济行研究相限远市场资源分配企业问题研究样深入成熟根原发达市场济法治基础政府意行受法律约束易侵犯产权限制企业组建发展政府济职责提供公品基础教育公卫生服务转轨济发展中济情况非常：通建立法治约束政府行需较长时间实现完善法治前政府行特方政府行济影响突出方面提供传统公品政府新兴非国企业行养鸡生蛋X鸡取卵决定某济活力程度素决定方政府行进决定方济衰盛疑转轨济提出新问题现代济学没现成答案现代济学提供视角方政府官员济样行提供激励紧密相关时现代济学研究问题时发展出分析工具研究企业组织部理中集权分权利弊模型研究政府组织部中央方政府权力配置关系影响方政府激励行问题运现代济学分析框架评估方政府行变化进解释转轨程中甚国济表现
样方法深入研究中国80年代实行中央方放权财政包干制方政府行辖方济影响方面众周知财政包干制加剧方保护义伴中央财政收入降等问题方面方政府高边际财政留成率实证研究发现实行财政包干制期间方政府边际财政留成率越高财政激励越高身利益济繁荣越紧密结合起表现出更愿意帮助支持阻止扼X活力非国济结果非国济发展越快90年代俄国情况形成鲜明俄国方政府财税收入济发展挂钩方政府没财政激励发展区济相反断骚扰掠夺新兴私济俄国方政府行认阻碍新兴私济发展重原[4]
例子说明研究中国改革中特问题现代济学中研究问题发展出分析工具反仅转轨济中国改革现状现代济学研究提供意思素材验数运现代济学方法研究转轨中国改革丰富发展现代济学政府行济影响转轨济中突出受关注问题济发展中带普遍性深层次问题问题研究然然成年转轨济学核心容转轨济学研究影响刺激济学领域研究发展济学直接影响——毕竟制度环境方面发展中济转轨济相似处——推动研究政府行民营济发展关系引发90年代形成新济学（包括金融）研究热点较世界范围（包括发达国家）财政体制法律体系金融监体制分析政府行企业融资济表现影响研究焦点出转轨济中国改革研究确会现代济学发展作出贡献
参考文献
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市场导济改革开放二十年推动济学作门社会科学国发生根性变化直接力量20年国改革发展取重成市场济体系正全面建立伴着程现代济学科分支领域逐步介绍国高校讲授天着加入世贸组织国济必然全方位国际接轨融入济全球化浪潮济改革开放新阶梯趋势呼唤着济学学科适应济发展需现代济学接轨较完整准确理解什现代济学恰逢时
现代济学分析框架
半世纪发展起世界认流济学称现代济学[2]济学门研究类济行现象社会科学现代济学研究市场济中行现象核心容市场济已证明目前唯持续济体制越越济学家认识济学基原理分析方法域国区分某国济学门独立学科存西方济学东方济学美国济学中国济学概念然样说排斥运济学基原理分析方法研究特定区特定时间济行现象实际做研究时必须考虑某某时具体济政治社会环境条件
现代济学代表种研究济行现象分析方法框架作理分析框架三部分组成：视角(perspective)参系(reference)基准点(benchmark)分析工具(analytical tools)接受现代济学理训练三方面入手理解现代济学理需懂三部分
首先现代济学提供实际出发问题角度曰视角视角指导避开细枝末节注意力引关键核心问题济学家问题出发点通常基三项基假设：济偏生产技术制度约束供资源禀赋消费者营者工农民做济决策时出发点基利支配资源限度现技术制度条件希身利益越越现代济学视角问题消费者想买物美价廉商品企业家想赚取利润然[3]样出发点开始济学分析集中种间接机制（价格激励）济行影响均衡效率作分析着眼点济学家探讨利动机驱动定机制互相作达某种均衡状态评估状态否没参者受损前提部分改善(否提高效率)种视角分析问题仅具方法致性常常会出出意表实际合情理逻辑结会听惊叹：没想济学视角起初研究纯粹济行延伸政治学社会学等学科研究诸选举政体家庭婚姻等问题
第二现代济学提供参系基准点参系身重性否准确误描述现实建立更理解现实标尺般均衡理中阿罗－德布罗定理(ArrowDebreu Theorem)([3] [7])产权理中科斯定理(Coase Theorem)([6])公司金融理中默迪格利安尼－米勒定理(ModiglianiMiller Theorem)([17])济学家作分析基准点般均衡理奠基阿罗(Kenneth Arrow)说：般均衡理中五假定假定五种原现实符理提供济学理意思理提供参系摩擦状态中力学定理样摩擦假定显然现实基定理定位参系助澄清两种常见误解：种定理描述现实世界处套知通常情况作进步分析参系现实距离异种观察定理现实差距认胡言乱语认毫知身价值非直接解释现实解释现实进步理提供参系
参系建立学科建立发展极重济学例外哈佛学做博士生时候韦茨曼(Martin Weitzman)教授问受现代济学系统训练济学家没种训练济学家究竟什区？研究较济制度常苏联访问问问题苏联济学家交中感发韦茨曼回答受现代济学系统训练济学家头脑中总参系样分析济问题时致性会零敲碎事事讨资源配置价格问题时充分竞争般均衡理参系讨产权法作时科斯定理参系常见记者洞察力强济头脑写文章非常感染力然受现代济学训练济学家处没参系会显分析缺乏线深度
第三现代济学提供系列强力分析工具种图象模型数学模型种工具力量较简明图象数学结构帮助深入分析纷繁错综济行现象试举例说明第例供需曲线图象模型数量价格分横轴提供非常方便样化分析工具起初济学家工具分析局部均衡市场资源配置问题分析政府干预市场政策效果仅研究市场扭曲问题研究市场失灵问题收入分配福利分析等问题第二例萨缪尔逊(Paul Samuelson)重叠代模型(overlapping generation model)([25])模型考虑生命限性代际间市场完备性成研究济增长政府财政政策社会保障等方面分析工具第三例格罗斯曼(Sanford Grossman)哈特(Oliver Hart)穆尔(John Moore)权－控制权模型([11] [12])分析控制权配置激励信息获影响公司治理结构作非常效工具第四例拉丰(JeanJacques Laffont)梯(Jean Tirole)非称信息模型([16])分析信息称情况配置效率信息租金间存利弊失交换工具分析组织部谋问题政府行业规制（电信业）问题集权分权利弊问题第五例戴蒙德(Douglas Diamond)迪布维格(Philip Dybvig)银行挤兑模型([8])模型特征重均衡点均衡外类似实现预言(selffulfilling prophecy)坏均衡点：挤兑挤兑模型研究金融危机金融体制脆弱性类问题五例子中模型济学家广泛作分析工具证明极
三部分合起便构成现代济学理分析框架受现代济学理训练时接受核心容理解现代济学关键现代济学提供种视角参系分析工具构成分析框架种科学研究方法现代济学新鲜济学名词概念汇集济学家工作意套名词概念运概念代表分析框架解释理解济行现象
述济学分析框架代世界范围唯济学家广泛接受济学范式方面济学社会科学社会学中没导性范式元化然贵缺乏致分析框架学科发展会受局限政治学现状介济学社会学间然目前政治学明显济学方发展趋势理性选择(rational choice)学派运济学分析方法研究政治学问题影响正迅速升政治学中唯范式现代济学趋种范式利弊目前止济学中受益远远损失：正济学广泛认分析框架济学相社会学政治学发展更快应范围更广影响力更
二现代济学中数学作
现代济学明显特点越越数学（包括统计学）现济学领域数学领域领域少绝数济学前文包含数学计量模型现代济学作种分析框架难理解参系建立分析工具发展通常助数学面分理研究实证(empirical译验）研究两方面具体数学现代济学研究中作
理研究角度助数学模型少三优势：前提假定数学语言描述清二楚二逻辑推理严密精确防止漏洞谬误三应已数学模型数学定理推导新结果仅直觉法易出结运数学模型讨济问题学术争议便建立样基础：意方前提假设找出方证错误发现修改原模型假设会出结运数学模型做济学理研究减少争较容易已研究工作继续开拓深层次发现似相关结构间关联变成
实证研究角度数学统计方法优势少三：济理数学模型基础发展出定性定量分析计量济模型二证数量化实证研究具般性系统性三精致复杂统计方法研究者已数中程度汲取信息运数学统计方法做济学实证研究实证分析建立理基础系统数中定量检验理假说估计参数数值减少验性分析中表面化偶然性出定量性结分确定统计济意义显著程度
讲现代济学中数学重作时需澄清两点确少济学初步想法猜想时难精确数学模型表示非数学语言写出值注意应视作前期产品初步原创思想需继者数学模型表述基础做深入细致分析取明确预测性理结果会影响深远试举两例说明第例张五常(Steven Cheung)20世纪60年代末关佃农制（农民固定例分成）研究交易成合形式选择作提出开创性识([5])斯蒂格利茨(Joseph Stiglitz)1974年数学模型精确分析激励风险分担交换农民土租赁合选择影响([29])方面张五常想法开创性数学模型中相成分想法关方面果没数学模型认识仅局限农业土问题交易成说种精确概念正数学抽象激励理合理迅速发展领域詹森(Michael Jensen)梅克林(William Meckling)1976年发表文——公司理激励问题出发研究公司债权股权分配问题([14])成现代公司治理结构理开创篇公司金融中激励研究起飞租赁土农民投资雇理相关旦升数学模型便激励信息风险分担问题原相通第二例法玛(Eugene Fama)70年代末提出理市场竞争作激励机制开创性想法法玛认没企业部激励理出职业前途考虑迫外部市场压力会样努力工作([9])霍姆斯特朗(Bengt Holmstrom)等数学模型精确分析理职业生涯考虑(career concern)激励影响发现法玛猜想部分正确完全([13])导致理职业生涯考虑理市场竞争课题成目前公司金融学中热门研究课题例子说明济问题转化具体数学模型分析变具体知道利弊失貌似实质相问题连接起研究初步想法推深入探索
二济学家常理实证结果数学模型推导出统计方法估计非数学语言概括视作期产品综述性介绍性文政策性文章特者必须非数学语言表述落实处受众政策影响需强调指出然文章非数学语言写成中视角逻辑推理程济现象政策含义解释作者现代济学训练特数学模型训练分开美国济学会办美国济评(American Economic Review)发表原创文该学会济文献期刊(Journal of Economic Literature)济展期刊(Journal of Economic Perspectives)发表文章综述性介绍性文者然非数学语言写成基已发表数学模型文通常领域资深权威济学家撰写济学系统训练读者样文原成数学模型
肯定数学济学中重作时更需指出：济学数学里两层涵义第层涵义绝部分文中济想法(idea)重数学计量方法体现执行济想法工具济学领域济学知识数学取胜终济学想法决定篇文章贡献数学推导济学家数学家混象物理学家数学家混起样济学家工作毕竟开拓数学理前数学家事情数学水高低衡量名济学家水运数学少难易程度作评判济学文质量高低标准
更深层涵义济学门现实中济行现象研究象社会科学方面济学理终接受现实检验方面新理创立旧理发展受现实启发现代济学非常重视实证分析现代济学实证分析已理检验发现新已理尚解释验证现代济学理出发点导进行社会科学中实证分析相社会学中许实证分析没致理基础象通估计变量间相关系数解事实现代济学实证分析基济学理济学家应统计回方法仅关心变量估计值变量间相关性更关心变量间果关系模型假定预测影响计量结果背济含义计量济学统计学重方面
质济学应数学相类济学物理相类更恰物理研究然界中物质世界然科学济学研究社会中济世界两者科学理必须验数检验数学理需数检验然济学物理学点极少数情况外济学法象物理学样做控实验相物理学言济学更假定数学推理推断解释济学方法两特点济学假定现实性非常关注弗里德曼(Milton Friedman)著名关假定重预测正确济学研究方法取没考虑济学研究然科学研究基困难控实验行性验数直接检验结限性二说明什济学中超越现实数学推理相空间终济学社会科学济学作整体必须瞄准事实济现实相关
讲济学数学关系般特例总存两极端例子便两位诺贝尔奖获者科斯(Ronald Coase)纳什(John Nash)极端科斯定理称作定理没数学模型原理然没助数学模型逻辑推理步步严密丝丝入扣科斯定理改变通行观察问题视角建立分析产权政府干预新参系极端纳什数学家纳什均衡存性([18])纳什谈判解([19])数学定理济问题应广泛成博弈基分析工具趣科斯直法学院教纳什未离开数学系值注意两极端特例意推广事实绝数济学家情况非文引三十篇参考文献中少半世纪现代济学中典著中难发现第外著运数学（基运数学文）第二外述济学非数学问题三现代济学发展
抱怨数学化常见现代济学批评两种第种批评认研究领域狭窄种类观点认现代济学研究市场运作研究非市场组织（企业政府）行研究资源配置问题研究政治济学问题探讨效率注重研究等现代济学起源新古典济学侧重市场中资源配置问题资源配置问题然市场济中核心问题身研究范围包含济学许领域现代济学十年发展已扩展济问题领域前国际济学界热门研究课题便见斑公司部组织结构设计济政策形成政治利益集团关系济发展政治制度演变关系社会资(social capital)济行作收入分配影响效率等等面举两例子具体说明现代济学研究范围正迅速扩充
第例子关公司金融学(corporate finance)容幅度扩展50年代中默迪格利安尼－米勒定理二十年里公司金融学中容——公司融资结构确定——外取决公司税率公司破产（包括濒破产）成直70年代中詹森梅克林公司理激励问题出发研究公司股权债权结构问题公司金融学理新发展方方性转变核心济学超越传统研究市场局限公司作种非市场组织进行研究便引出系列新问题代理问题激励机制问题公司治理结构问题等等研究问题时信息合理成强力分析工具80年代中格罗斯曼哈特穆尔进步运完全合理新分析工具研究公司融资治理结构问题取理新突破验实证方面施莱佛(Andrei Shleifer)维什尼(Robert Vishny)八九十年代公司融资结构理行公司业绩间关系做量研究实际中公司治理结构提供少验实证([27])发现现实中重代理问题简单发生股东理间股东伙理起侵犯股东利益90年代末合作者进步验数中较世界国法律体系研究国公司法证券法保护股东方面差确定法律公司融资影响([15])正较法庭裁决行政监两种执行规方式维护金融市场效运作中利弊出20年公司金融学深受微观济学发展影响容已发生根性变化
第二例子现代政治济学(political economics)作济学中独立研究领域正兴起新古典济学集中探讨市场资源配置问题撇开切政治素考虑实际中发现脱离政治素法解释许济行现象特明显低效率济政策济制度济学理早已证关税保护低效率性许国家然高筑关税壁垒济学家清楚通货膨胀宏观济造成稳定危害性少国家宏观稳定政策断拖延济体制改革市场济转轨济结构调整常出现放慢停滞甚倒退难济效率角度理解济学家政治素引入济模型值注意新政治济学称现代政治济学少两点政治济学第出发点规范(normative)研究应该样实证(positive)先研究样具体说研究目先理解现实社会中政治济影响特政府济政策济改革决定形成实施第二分析方法现代济学分析方法具体说现代济学分析框架引入政治素
现代政治济学两类分析工具类基选举(voting)少数服数决定济政策模型类模型中政治家利益赢选票济根身利益投票济政策确立数利益决定类基利益集团(interest group)竞争影响济政策决定模型类模型中利益集团动支配资源游说影响甚贿赂政治家政治家决策确定济政策两类模型方式引入政治运作机制目更理解政治背景济决策确定原布莱克(Duncan Black)早50年代末证明中位选举定理(the median voter theorem)选举模型做出奠基性贡献([4])奥尔森(Mansur Olson)60年代中出版集体行动逻辑书称利益集团模型开山作([20])直八九十年代现代政治济学发展突飞猛进济学科中逐渐形成独立领域刚刚出版两新书：珀森(Torsten Persson)塔贝里尼(Guido Tabellini)合著([21])格罗斯曼(Gene Grossman)赫尔普曼(Elhanan Helpman)合著([10])集中体现现代政治济学期间新进展
第二种现代济学批评关模型中假定理做假定理成立会局限条件然科学（物理）社会科学（济学）历史表明科学现理批评中发展历史表明建设性批评价值仅仅指出批评已研究中某假定现实差距够关键否提出新体系仅假定现实更相符解释更现象够包涵已理举物理学例子年接受爱斯坦相牛顿力学解释更现象牛顿力学作特例现代济学分析框架断发展扩充面举两例说明30年历史中现代济学断修改基假定现实更接时修改理更解释现实够包涵已理
第例子70年代信息济学崛起新古典济学理原假定信息称1970年伯克利加州学阿克尔洛夫(George Akerlof)发表关次品市场文开创性非称信息引入市场研究([1])带70年代信息济学突飞猛进发展趣阿克尔洛夫完成该文济学期刊投稿连续四五家杂志拒绝包括美国济学会美国济评芝加哥学政治济学期刊欧洲济研究评等流济学杂志周折终哈佛学济学季刊发表立刻引起巨反响成流济学部分值注意然引入非称信息改变少已结阿克尔洛夫模型现代济学基分析框架发展称信息作种特例结实证方法检验事实市场非称信息程度行影响称信息假设理推翻扩展补充非称信息理流济学接受成部分信息济学作出奠基性贡献阿克尔洛夫史宾斯(Michael Spence)([28])斯蒂格利茨([24][29])起荣获2001年诺贝尔济学奖便明证
第二例子90年代行济学(behavioral economics)起步心理学验结果发现情况决策济学理性假定系统性偏差行济学（包括行金融学(behavioral finance)）结合济学心理学吸收现代心理学中验证修改济学中某关理性基假定研究种修改理性条件市场中济行出已理结够解释令困惑济现象行济学正逐渐流济学接受正运现代济学基分析方法通常理性假设情况包涵中通常理性假设某情况合适情况修改理性假设理更解释现实90年代行济学（包括行金融学）理实证方面研究取重进展行金融学方面塞勒 (Richard Thaler)([30] [31])施莱佛([26])限度理性行金融市场影响做重研究行济学方面阿克尔洛夫新贡献([2])意义事件2001年美国济学会该学会高奖――两年次授济学发展影响40岁美国济学家克拉克奖章(Clark Medal)――颁发行济学基础理做出开创性贡献伯克利加州学雷宾(Matthew Rabin)([22])该奖12年首次授位研究基础理济学家说明济学界行济学种认时表明行济学兴起恐怕20世纪90年代济学基础理发展历程中意义事件
四现代济学分析中国济改革
中国计划济市场济转轨世界济中崛起历史性事件然中国改革开放发展孤立世界范围济体制市场转轨济全球化济发展中部分中国转轨国家发展中国家样面着相似问题然历史济政治社会背景国具体历路径会表现出年国转轨改革中面问题采取类似解决办法济学提出系列新课题难发现然少已济学理适改革时期中国概成熟常规市场济中济学常识 转轨程中成立改革时期济行现象甚已理预测背道驰东欧国家市场化出现生产衰退中国产权尚未规范化前济持续增长便已济理事先没预料突出例子直接套现代济学已理结难完全解释计划市场转轨程中重问题奇怪现代济学研究象偏重成熟济规范市场中济问题二计划市场规模制度转型历史尚属首次
什研究中国济改革取方法呢？首先研究瞄准中国现实济学家懂中国事情果懂中国济政治社会环境条件历史现状研究容易产生困难：第难识确定改革发展中问题症结第二易做出现实相符相假定第三更难提出遵济学基原理适合中国国情政策建议懂中国事情研究中国改革问题必条件仅仅懂中国事情够研究中国济改革程中济行现象提出适合中国国情政策建议需运现代济学基原理分析方法研究类济行现象知识结晶方兴未艾转轨济学正研究包括中国转轨济中新现象伯克利加州学罗兰(Gerard Roland)新书转轨济学概括领域中目前止理实证研究成果([23])事实现代济学正新济问题探索中发展前面公司金融学政治济学信息济学行济学样转轨济学样
运现代济学分析中国济改革程中济行现象什必呢？根原中国济改革方建立国际济接轨现代市场济体制现代济学核心容正研究现代市场济运行提供关现代市场济参系分析中国市场济转轨问题时够站参系高度观察貌似纷乱序现象现代济学提供参系中国情况放国际较中合适位置便准确识中国情况中具般性具特殊性否现实分析政策建议研究中国改革时会缺乏方感丧失视野
进步说现代济学理分析方法框架适研究中国改革分三组成部分第中国消费者企业家理政府官员国家济样资源技术制度约束条件受利益驱动现代济学视角问题分析中国正历复杂转轨问题时行作出致合实际假定第二中国改革趋势纳入国际通行市场济体系现代济学研究市场济理参系作研究中国改革问题理参系仅合适必第三研究初级阶段引现代济学名词概念结确帮助研究员扩展思路改革错综复杂程较系统深入精细起推敲研究必须超越概念解释措辞争层次深入分析需助前制作工具现代济学发展出种数学模型提供样分析工具然身研究中国改革发明中模型适修改考虑进中国历史制度素运分析中国改革中济行现象
面市场企业政府三断深入改革层面具体说明运现代济学分析中国改革性必性第例子市场作资源配置机制问题改革中计划市场争中基问题现代济学般均衡理关市场价格作资源配置机制基理参系理理解什受制价格反映商品稀缺程度市场济中起调节供需作什情况利济行通没政府干预市场达社会济效率市场取代计划市场资源配置中起作具根理意义评估改革路径目前改革措施提出新政策性建议探讨资源配置问题理讨基础国50年代中期改革尝试缺乏市场资源配置作认知单纯强调行政性放权结果导致改革尝试失败80年代般均衡理介绍中国市场价格市场机制资源配置中核心作逐渐成中国济改革者关注焦点市场济改革方已确立天种扭曲价格限制竞争抑制市场资源配置中起作政府政策然层出穷诊断政策果提出改进方法离开基般均衡理分析例子说明现代济学中抽象现实理参系研究中国改革时具重实价值
第二例子90年代成中国深层次改革热点问题企业问题般均衡理关价格理关企业理70年代特80年代90年代着博弈信息济学合理发展现代济学企业产权权治理结构问题研究突破现代企业理激励问题出发点展开企业部理层股东利益相关者间利益突调节机制分析基理实证研究发现现实中公司治理结构规律现代济学中正蓬勃发展理实证结果分析方法80年代末90年代时介绍中国研究中国企业改革非常少表现两方面方面中国企业改革方发达济中现代公司模式接轨现代济学发达济中公司研究助较中发现中国企业改革中问题提出具远见政策性建议方面考虑转轨中企业成熟市场济中企业身特性处环境重差差易短期消已企业理中现成结便直接套中分析工具然抓住具般性企业问题质运工具已模型作出修改加入特殊历史制度素（企业者全私产权安全性保障合法律法效率公正执行）会出符合中国现实分析深度结果样转轨中企业研究提新高度症提出符合中国国情政策性建议例子说明现代济学中关成熟市场济研究结果研究中国改革直接应修改发展运
第三例子转轨程中政府行济影响问题较前两例――市场企业――更深层次问题政府行市场功发挥企业活力展现着基（正面负面）影响前两例现代济学政府济行研究相限远市场资源分配企业问题研究样深入成熟根原发达市场济法治基础政府意行受法律约束易侵犯产权限制企业组建发展政府济职责提供公品基础教育公卫生服务转轨济发展中济情况非常：通建立法治约束政府行需较长时间实现完善法治前政府行特方政府行济影响突出方面提供传统公品政府新兴非国企业行养鸡生蛋X鸡取卵决定某济活力程度素决定方政府行进决定方济衰盛疑转轨济提出新问题现代济学没现成答案现代济学提供视角方政府官员济样行提供激励紧密相关时现代济学研究问题时发展出分析工具研究企业组织部理中集权分权利弊模型研究政府组织部中央方政府权力配置关系影响方政府激励行问题运现代济学分析框架评估方政府行变化进解释转轨程中甚国济表现
样方法深入研究中国80年代实行中央方放权财政包干制方政府行辖方济影响方面众周知财政包干制加剧方保护义伴中央财政收入降等问题方面方政府高边际财政留成率实证研究发现实行财政包干制期间方政府边际财政留成率越高财政激励越高身利益济繁荣越紧密结合起表现出更愿意帮助支持阻止扼X活力非国济结果非国济发展越快90年代俄国情况形成鲜明俄国方政府财税收入济发展挂钩方政府没财政激励发展区济相反断骚扰掠夺新兴私济俄国方政府行认阻碍新兴私济发展重原[4]
例子说明研究中国改革中特问题现代济学中研究问题发展出分析工具反仅转轨济中国改革现状现代济学研究提供意思素材验数运现代济学方法研究转轨中国改革丰富发展现代济学政府行济影响转轨济中突出受关注问题济发展中带普遍性深层次问题问题研究然然成年转轨济学核心容转轨济学研究影响刺激济学领域研究发展济学直接影响——毕竟制度环境方面发展中济转轨济相似处——推动研究政府行民营济发展关系引发90年代形成新济学（包括金融）研究热点较世界范围（包括发达国家）财政体制法律体系金融监体制分析政府行企业融资济表现影响研究焦点出转轨济中国改革研究确会现代济学发展作出贡献
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