《采购控制精细化管理制度》

























采购控制精细化理制度
目录
第1章 采购岗位职责 1
11 采购总监 1
12 采购理 2
13 采购计划 3
14 采购预算 3
15 供应商 4
16 采购合 5
17 采购验收 5
18 招标采购 6
19 采购审计 6
110 采购专员 7
111 采购文员 8
第2章 采购计划 9
21 采购计划制度规范 9
211 采购计划理制度 9
212 采购计划编制办法 11
213 采购订单计划制订规范 13
214 零星采购理办法 16
215 采购申请审批制度 18
22 采购计划工具表单 19
221 物资请购单 19
222 年度采购计划表 20
223物资采购计划表 20
224采购计划变更表 20
225 时采购计划表 21
226认证计划说明书 21
第3章 采购预算 22
31 采购预算制度规范 22
311采购预算理办法 22
312采购预算审批规范 24
313 采购预算变更控制办法 26
32采购预算工具表单 28
321 年度采购预算表 28
322 采购预算控制表 28
323 采购预算审核表 29
324 采购预算变更表 29
325 原材料采购预算表 29
326 固定资产采购预算表 30
327 辅助材料采购预算表 30
328 采购资金季度预算表 30
329 采购资金年度预算表 31
第4章 采购合理 32
41 采购合制度规范 32
411 采购合理制度 32
412 合执行理制度 35
413 合纠纷理制度 37
42 采购合工具表单 40
421 采购合约定表 40
422 采购合评审表 41
423 采购合汇总表 42
424 合风险评估表 42
第5章 采购谈判理 44
51 采购谈判制度规范 44
511 采购谈判实施细 44
522 采购谈判礼仪规范 47
523采购谈判组组建规范 49
524采购谈判突解决办法 51
525采购谈判技巧应规范 52
526竞争性谈判采购理办法 55
527 特殊物资采购谈判理办法 58
52 采购谈判工具表单 59
521 谈判计划表 59
522 谈判事项记录表 59
523 谈判议程纪表 60
524 采购议价记录表 60
525 谈判员考核表 61
526 谈判僵局分析表 61
527谈判步骤参表 62
528 谈判桌局势分析表 62
529 手谈判意愿分析表 63
5210 谈判桌开局技巧分析表 63
第6章 订单踪理 64
61 订单踪制度规范 64
611订单踪工作规范 64
612 订单状态踪理制度 66
613 订单异常处理理制度 69
614 供应商分级踪理制度 71
62 订单踪工具表单 73
621 订单进程表 73
622 订单异常表 73
623 催货通知单 74
624 采购订单催表 74
625 异常订单反馈表 74
626 采购追踪记录表 74
第7章 采购交期理 76
71 交期理制度规范 76
711订单交期保证办法 76
712 紧急采购控制制度 79
713 采购周期控制办法 82
72 交期理工具表单 83
721 采购进度控制表 83
722 交期变更联络单 84
723 供应商交期计划表 84
724 供应商交期变更单 84
725 采购交货延迟检讨表 84
726 供应商交期延误览表 85
727 供应商交货状况分析表 85
第8章 采购验收理 86
81 采购验收制度规范 86
811 采购验收理制度 86
812 采购退货理制度 90
813 采购质量控制制度 91
814 采购品质保证制度 95
815 电器设备验收理制度 99
816 商超采购商品退换作业办法 102
82 采购验收工具表单 104
821 验收清单表 104
822 退货登记表 105
823退货换货清单 105
824 检验异常报告 105
825采购质量控制表 106
826 采购检验报告单 106
827特采作业申请单 107
第9章 采购结算理 108
91 采购结算制度规范 108
911 采购结算理制度 108
912 采购付款理办法 109
913采购付款账理制度 110
914预付账款审批理制度 112
915预付账款追踪检查制度 113
92 采购结算工具表单 115
921 采购结算单 115
922 预付申请单 116
923 账款核表 116
924 应付账款明细表 116
925 现金采购申请表 117
第10章 采购库存理 118
101 采购库存制度规范 118
1011 库存计划理制度 118
1012 库存周转理制度 120
1013 库存呆滞品理制度 122
102 采购库存工具表单 124
1021 库存计划表 124
1022 补货计划表 124
1023 库存物资清单 125
1024 物资存量明细表 125
1025 呆滞品申请处理表 125
1026 呆滞品处理损益报告 126
第11章 采购成控制 127
111 采购成制度规范 127
1111 采购询价理制度 127
1112 采购成控制度 128
1113 采购价格控制度 131
1114 采购成核算理办法 132
112 采购成工具表单 135
1121 采购询价单 135
1122 成预算表 135
1123 成费单 135
1124 采购询价记录表 136
1125 采购价格审议表 136
1126 运输方案审批单 137
1127 采购成计算表 138
第12章 采购招标理 139
121 采购招标制度规范 139
1211 采购招标理制度 139
1212 招投标文件理制度 143
1213 招标文件评审制度 145
1214 投标文件评审制度 147
1215 招标争议处理办法 149
122 采购招标工具表单 151
1221 招标信息登记表 151
1222 招标委托申请表 152
1223 标书评审表 153
1224 开标记录表 154
1225 招标价表 155
1226 评标组名单 155
1227 投标文件偏差汇总表 155
1228 投标文件评审结表 155
第13章 项目采购理 157
131 项目采购制度规范 157
1311 项目采购理制度 157
1312 项目采购作业理制度 161
1313 项目采购交期控制制度 163
132 项目采购工具表单 166
1321 项目采购计划表 166
1322 项目采购申请表 166
1323 项目采购询价单 166
1324 项目采购控制表 167
1325 项目采购验收单 167
第14章 采购信息理 169
141 采购信息制度规范 169
1411 采购信息收集制度 169
1412 供应商信息理制度 171
1413 采购信息系统制度 173
1414 采购信息保密制度 175
142 采购信息工具表单 178
1421 供应商信息表 178
1422 信息系统权限表 179
1423 档案阅申请单 180
第15章 采购审计理 181
151 采购审计制度规范 181
1511 采购执行审计制度 181
1512 采购稽核理制度 182
1513 物资采购审计办法 183
1514 合审计理办法 185
152 采购审计工具表单 188
1521 项目采购审计计划表 188
1522 采购审计实施计划表 189
1523 采购付款审计表 189
1524 审计工作底稿 190
1525 审计工作总结表 190
第16章 采购贿赂理 192
161 采购贿赂制度规范 192
1611 反采购贿赂理办法 192
1612 采购贿赂处理办法 193
162 采购贿赂工具表单 196
1621 预防采购贿赂调查表 196
1622 采购贿赂治理工作调查表 197
1623 采购贿赂事件查处汇总表 197
1624 已查结采购贿赂事件专报表 198

第1章 采购岗位职责
11 采购总监

岗位名称
采购总监
部门名称编号
采购部
直接级
分副总
职责概述
根企业运营需制定企业采购战略规划工作方针工作目标等监督指导采购工作确保物资时保质保量供应
工作职责
相容职责
1
制定采购战略规划采购部工作方针工作目标




◆ 落实采购战略规划方针
◆ 落实项采购理制度
◆ 制定年度采购预算计划
◆ 参采购执行付款程
◆ 制定采购价格
2
企业理求采购战略建立健全企业采购理制度监督采购理制度落实情况
3
设计采购部组织结构明确属员工作职责筛选采购部工作员
4
审批年度采购预算采购计划
5
审批特殊请购额采购重采购合
6
采购物资种类价格进行审核
7
根采购业务模式岗位职责分工情况制定科学合理采购流程
8
持采购招标采购合评审工作签订采购合监督执行
9
监督采购进展情况指导属开展采购监督单催货工作进行采购交期理
10
审阅属提交采购质量检验报告预防采购物资质量事
11
负责采购理员招聘考核指导工作
生效日期

批准日期












12 采购理

岗位名称
采购理
部门名称编号
采购部
直接级
采购总监
职责概述
根级制定采购战略规划工作方针工作目标等指导开展采购项业务根企业生产运营需制订企业采购计划组织采购原材料设备等物资选择理供应商确保企业需物资够适时保质保量供应
工作职责
相容职责
1
协助采购总监制定采购战略规划工作方针等协助建立健全企业采购理制度工作标准

◆ 监督采购制度落实情况
◆ 审批年度采购预算计划
◆ 审批特殊采购额请购重采购合
◆ 批准计划外采购项目
◆ 参执行采购付款程
◆ 起草采购合审批采购价格
◆ 审批供应商名单
2
积极落实项采购理制度相关规范工作标准等
3
负责制订企业采购预算采购计划报级审批
4
负责级报请特殊采购额请购重采购合
5
审核物资种类采购价格报采购总监审批
6
组织属员调查审查供应商根审查结果确定供应商制定合格供应商名单报级审批
7
指导属员工做项采购招标询价采购工作起草制定采购合
8
控制采购进度指导采购专员开展采购单催货工作
9
组织开展采购进料质量检验工作监督采购检验程审核采购质量检验报告
10
理部门部员属员进行指导培训
11
采购部属员进行考核评价
生效日期

批准日期


















13 采购计划

岗位名称
采购计划
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
根企业采购战略规划等制订年度采购计划根企业日常物资需求情况制定采购工作计划积极落实采购计划确保计划时完成
工作职责
相容职责
1
根企业年度销售计划生产计划战略规划等制订企业年度采购计划进行分解

◆ 审批采购作业计划
◆ 审批采购订单
2
接收部门请购单进行审核汇总制订采购物资需求计划
3
根采购物资需求计划年度采购计划制订具体采购作业计划报级领导审批
4
根采购作业计划具体需求计划编制采购订单
5
监督采购作业执行程查采购专员否计划完成采购工作日改进工作奠定基础
生效日期

批准日期





14 采购预算

岗位名称
采购预算
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
根企业采购战略规划年度预算制定采购年度预算根具体采购工作预算进行分解制定详细预算监督采购预算执行程确保采购费控制预算范围
工作职责
相容职责
1
收集采购预算编制编制年度采购预算报领导审批

◆ 审批采购预算
◆ 执行采购费预算
◆ 掌握采购支出
2
监督采购预算执行情况确保采购预算超支
3
执行采购成控制措施审核采购支出
4
根采购需求变化情况修订采购预算时报
5
采购预算执行情况进行分析编制分析报告
生效日期

批准日期




15 供应商

岗位名称
供应商
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
根企业采购需求情况开展供应商调查供应商评选供应商认证供应商维护供应商考核评价等工作企业建立稳定供应商队伍
工作职责
相容职责
1
制定完善供应商开发流程监督执行

◆ 供应商谈判价格
◆ 供应商签订合
◆ 确定某项采购供应商
2
制订执行供应商开发计划
3
负责潜供应商拜访评估工作选择推荐潜供应商
4
开展产品询价价议价工作负责样品价格确认分析
5
组织做供应商评估审核工作时记录评审程
6
定期开展市场行情调查收集整理市场信息汇报供应商情况编制分析报告
7
根供应商日常表现供应商进行考核根考核结果时指导供应商工作改进产品服务
8
协助采购理供应商供货质量交期售服务进行监督
9
定期拜访供应商做供应商维护工作
10
建立供应商理档案时收录供应商信息时更新供应商理档案供应商发生重事件变动记录案
11
定期供应商数库进行核查理
12
安排属员日常工作协调供应商理工作部门工作间关系
生效日期

批准日期











16 采购合

岗位名称
采购合
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
起草制定落实采购合理规范供应商开展合谈判起草送审采购合负责采购合执行工作
工作职责
相容职责
1
协助采购总监采购理制定采购合理制度相关流程规范制度规范指导工作

◆ 审批采购合
◆ 执行采购作业程
◆ 选择供应商
◆ 供应商付款
2
编制统日常采购合范时报级领导批准
3
协助级领导开展采购谈判工作记录谈判程
4
根采购谈判采购询价等结果起草采购合时送审
5
合谈判采购合执行程中实施合风险防范措施
6
踪采购合签订程时合进行备份档
7
整理汇总档采购合相关资料
8
时合中规定相关容传送责
生效日期

批准日期

17 采购验收
岗位名称
采购验收
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
制定落实采购质量规范采购物资进行验收剔合格品确保采购物资质量够满足企业求
工作职责
相容职责
1
协助采购理质量理部制定类采购物资检验标准规范积极落实

◆ 选择供应商
◆ 执行采购作业程
◆ 进行特采决策

2
负责组织供应商进行质量评审认证工作提出采购物资供应商质量标准
3
组织开展采购物资质量检验工作识认真记录类物资质量问题填写采购检验报告单登记质量原始记录
4
妥善处理采购物资质量异常状况级领导提出合理处理意见
5
根质量检验记录情况定期采购物资质量进行统计分析供应商进行质量评价
6
针类采购物资规格质量供应商提出质量改善建议
生效日期

批准日期

18 招标采购

岗位名称
招标采购
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
根招标采购工作规范执行招标工作编制招标文件发布招标公告招标程进行评审
工作职责
相容职责
1
协助采购总监采购理制定招标采购工作规范

◆ 制定招标工作规范
◆ 制定标底价格
◆ 制定采购标准
◆ 参评标结果确定
◆ 组织招标合谈判起草工作
2
根招标采购工作规范组织招标采购工作做招标采购准备
3
根物资需求部门项目需求等编制招标文件类媒体发布招标公告
4
组织开展邀标资格预审考察等招标准备工作通资格预审投标发售招标文件
5
时组织开标评标会议确定评标员进行评标定标
6
负责招标程中事项问题投标答疑
7
联系相关权限员安排合签订工作
生效日期

批准日期


19 采购审计

岗位名称
采购审计
部门名称编号
审计部
直接级
审计部理
职责概述
采购工作环节进行审计找出采购工作中问题确保采购理环节符合企业部控制理规范
工作职责
相容职责
1
公司采购部控制制度建立健全执行情况进行检查评价

◆ 参采购业务执行
◆ 参采购预算决算工作
◆ 参采购付款工作
2
制订实施年度审计计划执行专项审计常规审计
3
采购预算决算采购费支出情况进行审计
4
审查采购招标程规范性招标文件编制规范性评标程公性采购合等合法性效性
5
物资验收入库计量价格货款支付等业务合法性效性等进行审查评价
6
采购存货成采购员成支出等进行审查
7
采购程中项员职责相容性进行审查合理处进行纠正
8
独立完成审计报告
生效日期

批准日期


110 采购专员

岗位名称
采购专员
部门名称编号
采购部
直接级
采购理
职责概述
协助采购理级制定采购计划预算参采购谈判支持工作起草类采购文件时报协助相关员完成采购催验收付款等工作确保采购程利进行
工作职责
相容职责
1
协助采购计划编制单项采购工作计划时交

◆ 审核项采购文件
◆ 制定采购价格
◆ 实施采购付款结算
◆ 选择供应商
2
协助采购预算编制采购预算独立编制额单项采购预算时报
3
完成途货物踪时催交货物
4
协助质量理部仓储部进行采购物资接收工作
5
接货时供应商发送收货单财务部提交付款申请
6
额单项采购工作进行总结分析采购成
7
级领导提出降低采购成提高采购效率建议
生效日期

批准日期





















111 采购文员

岗位名称
采购文员
部门名称编号
采购部
直接级
采购专员
职责概述
协助级领导采购专员做采购信息收集汇总分类等工作做采购程记录完成项采购文件印制传递整理档等协助采购专员利开展项工作
工作职责
相容职责
1
收集供应商信息文件资料建立供应商信息资源库
◆ 编制类采购
文件
◆ 参采购决策
◆ 制定采购标准
2
协助供应商理员进行供应商联络接工作
3
进行合校编修理装订保办理送审手续
4
做项采购工作记录记录时进行整理档
5
时采购产品目录输入系统进行更新调整
6
采购专员意愿供应商发出订单
7
完成项采购信息收集采购数统计工作时进行统计结果分析
8
完成级领导采购专员交办务
生效日期

批准日期

















第2章 采购计划
21 采购计划制度规范
211 采购计划理制度
采购计划指企业理员解市场供求情况认识企业生产营活动程掌握物料消耗规律基础计划期物料采购理活动做预见性安排部署做采购计划理助企业规范采购工作部署提高采购理工作水
采购计划理制度
第1章 总
第1条 目
达目特制定制度
1加强采购计划理保证公司部门采购工作时质完成确保公司生产营活动利序进行
2采购部采购预算进行采购财务部预算筹措安排采购需资金控制采购费支出
第2条 适范围
制度适采购部负责物资采购计划制订预算理工作
第3条 理职责
1采购部理负责年度季度月度采购计划预算审批控制工作
2采购计划负责年度季度月度时采购计划采购预算编制工作组织审核
3采购计划专员负责单项采购活动计划预算编制工作
第4条 采购计划原
1现库存满足采购申请够列入采购计划中
2公司部采购采外购形式
第2章 采购需求确定
第5条 采购需求预测
1进行采购需求分析前 采购计划员应收集采购历史数市场销售计划生产计划等类数预测采购需求做准备
2采购计划员需收集资料分类整理方便
第6条 物资请购
1请购部门应时汇总部门部物资需求编制物资请购单
2请购部门需规定提前期物资请购单时提交采购部
第7条 物资需求汇总
1采购计划员需部门物资请购需求进行汇总时编制物资需求汇总表
2采购计划员应部门物资需求进行汇总分析历史数进行查需求否合理
第8条 确定物资需求量
1采购计划员应首先根需求预测部门实际需求状况确定独立需求物资需求数量
2独立需求物资订购批量订购点确定采订量订货模型订期订货模型
3确定独立需求物资需求数量采购计划员应进步确定相关需求物资需求数量
4相关需求物资数量确定传统订货点法处理相关产品需求量进行分解
5确定述两类物资需求数量应根库存状况途物资状况确定采购需求数量
6采购需求数量净需求数量扣减库存数量货物资数量确定
第3章 采购计划编制审核
第9条 采购计划编制
采购计划员制订采购计划时应考虑营计划需求部门采购申请年度采购预算库存状况公司现金流状况等相关素
第10条 采购计划编制步骤
1采购计划员应明确公司营计划掌握公司年年底制定年度营目标
2采购计划员需掌握市场部根营目标客户订单意市场预测等资料做市场销售预测情况
3采购计划员应明确公司生产计划库存状况时掌握生产部根销售预测计划制订生产计划物资需求计划
4采购计划员应汇总种物资需求请购单编制采购计划
第11条 采购计划审核审批
1采购计划采购部根审批采购申请表制订年度采购计划需报请公司总理办公室进行审批月度采购计划报请副总进行审批短期采购计划采购部理批准执行采购急需物资应填写紧急采购申请表部门负责审核签字公司副总核准列入采购范围
2采购计划应时报送财务部门审核便公司项资金计划工作完成
第12条 采购计划审核容
采购部财务部相关领导审核采购计划时应着重审核采购计划中容
1项采购计划口径否致
2采购计划销售计划生产计划相符性
3采购计划制订程中采物资需求计划物资清单库存状况等资料否相符
4采购计划中类物资数量计划单价金额等否合理
第4章 采购计划执行理
第13条 采购计划分解
1采购计划应审批计划进行分解分解程包括两类：采购计划时间分解采购计划职位分解
2采购计划分时间职位进行分解便变项项采购务
第14条 采购务达
1采购计划进行分解采购部需采购务进行进步执行落实
2采购部理需采购务分配落实责采购员说明采购品种数量价格期限供应商情况等容
3采购部理需判断采购作业否属额采购采购作业采取执行方法额采购采购部理签发采购控制书报请总理审批采购作业计划执行采购务额采购采购部理直接安排采购工作
第15条 采购务执行
1采购计划应采购部执行计划程进行监督
2采购部应做采购程中采购数量交货情况等信息记录
第5章 采购计划变更理
第16条 采购计划变更理
1计划执行程中出现异常问题采购部应计划做出调整
2已申请采购物资请购部门果需变更物资规格数量撤销采购申请必须立通知采购部便采购部时根实际情况更改采购计划
第17条 采购计划增补理
1需求部门发现采购物资满足业务需求时 应编写增补需求计划申请表
2采购部需编制相关说明文件(说明增补物资需求原已采购物资状况)附增补需求计划申请表
3申请表需求部门理审批签字递交采购部
4增补需求申请符合公司相关规定采购计划员应着手编制采购计划增补方案增补需求申请规范申请原充分采购部权驳回相关部门申请
5采购计划增补方案采购部理财务部总理分审批通便作增补采购计划
6增补采购计划制订完成采购部应发放需求部门作采购增补实施
第6章 附
第18条 制度采购部制定公司常务会议决议通修订废止时
第19条 制度公布日起生效
212 采购计划编制办法
第1章 总
第1条 目
加强采购计划理确保公司生产营活动利序进行特制定办法
第2条 适范围
办法适采购部负责物资采购计划制订预算理工作
第3条 理职责
采购部理指导采购计划负责组织编制年度季度月度时采购计划计划具体工作采购专员负责
第4条 采购计划分类
采购计划包括年度采购计划季度采购计划月采购计划时采购计划四种具体图示
年度采购计划
季度采购计划
根公司年度营计划市场信息需求信息进行充分收集分析收集基础年历史数预测制订计划
年度采购计划进行分解基础季度实际采购情况生产情况库存情况市场行情制订季者季度采购计划
月采购计划
时采购计划
季度采购计划进行分解基础部门月营需物资汇总情况审核制订采购计划

采购计划分类图
第2章 采购计划编制项理
第5条 采购计划编制
采购员制订采购计划时应考虑营计划需求部门采购申请年度采购预算库存状况公司现金流状况等相关素
第6条 编制采购计划应注意事项
1采购计划应避免乐观者保守
2采购计划编制程中应考虑公司年度目标达成性
3分析销售计划生产计划行性预见性
4注意物资需求计划物资清单库存状况确定性
5考虑保障生产降低库存衡
6注意物资采购价格市场供需变化
第7条 采购计划编制原
1采购专员应审查部门请购物资否现库存满足否代物资现库存满足采购申请够列入采购计划中
2果请购单中列物资公司部部门生产物资部门生产该物质性质量交期价格等方面均满足采购需求情况必须采购
第3章 采购计划编制步骤
第8条 明确公司营计划
1采购专员需明确掌握公司年年底制定年度营目标
2采购专员需掌握市场部根营目标客户订单意市场预测等资料做市场销售预测情况
第9条 明确公司生产计划库存状况
1采购部应时掌握生产部根销售预测计划制订生产计划生产部门根生产计划库存状况制订物资需求计划
2采购部应掌握部门根年度目标营计划生产计划等预估种消耗物资需求量
第10条 编制采购计划
采购专员需汇总种物资需求请购单编制采购计划
第4章 采购计划审核变更
第11条 采购计划审核审批
1采购计划采购部根审批采购申请表制订年度采购计划需报请公司总理办公室进行审批月度采购计划报请副总进行审批短期采购计划采购部理批准执行采购急需物资应填写紧急采购申请表部门负责审核签字公司副总核准列入采购范围
2采购计划应时报送财务部审核便公司项资金计划工作完成
第12条 采购计划变更理
已申请采购物资请购部门果需变更物资规格数量撤销采购申请必须立通知采购部便采购部时根实际情况更改采购计划
第5章 附
第13条 办法采购部制定
第14条 办法公布日起实施
213 采购订单计划制订规范
编制采购订单计划前必须做采购认证计划根采购认证计划准备订单计划评估订单需求计算订单容量终制订订单计划
采购订单计划制订规范
第1章 总
第1条 目
指导订单计划编制工作订单计划科学合理帮助公司减少库存降低运营成特制定规范
第2条 适范围
规范适订单计划制订审批实施等项工作理
第3条 理职责分工
1采购部理负责年度季度月度采购计划审批控制工作
2采购计划负责根已编制年度季度月度计划相关资料编制单项采购活动计划订单计划做类采购计划组织审核
3采购专员负责协助采购计划编制计划负责收集筛选项计划需资料
第4条 订单计划编制
1采购员制订订单计划时应考虑营计划需求部门采购申请年度采购预算库存状况公司现金流状况等相关素
2编制包括年销售预测生产预测济预测材料消耗量状况等采购专员务必准备述资料便开展采购计划工作
第2章 编制采购认证计划
第5条 准备认证计划
1采购计划员拟订订单计划供应商接触前熟悉认证物资项目具体包括该物资项目涉专业知识范围认证需目前供应状况等
2采购计划员需熟悉开发需求计划包括已供应商中开发需求寻找新供应商
3采购计划员应注意市场物资供应状况防止出现市场效供应公司采购需求情况效供应公司采购需求时采购计划员应寻找新供应商进行适扩容
4采购计划员需分析供应商认证容量订单容量制定认证计划说明书准备认证计划需材料附开发需求计划余量需求计划认证环境资料等
第6条 评估认证需求
1采购计划员分析开发批量需求掌握物资技术特征信息
2采购计划员需分析供应商效订单容量认证容量公司采购需求差距
3采购计划员应通认证手段获具定订单容量采购供应商确定认证需求
第7条 计算认证容量
计算认证容量包括四方面工作容
1采购计划员应分析采购项目认证资料解类物资加工程技术特点熟悉需采购类物资
2采购计划员需选定认证供应商认证合中说明认证容量订单容量例
3采购计划员需时计算供应商承接认证容量 确定正履行认证合量
4 某种某类物资采购计划员需确定现供应商认证容量总减供应商承接认证容量计算该物资认证容量
第8条 制订认证计划
1 制订认证计划采图示流程开展
较需求认证
容量
综合衡
确定余量认证
计划
◆ 物资认证需求供应商认证容量直接认证需求制订认证计划
◆ 认证需求供应商认证容量需剩余认证需求制订外认证计划寻找新供应商
◆ 采购计划员应全局出发综合考虑生产营认证容量产品生命周期等判断认证需求行性
◆ 采购计划员通调节认证计划满足认证需求实满足时寻找新供应商
◆ 现供应商满足剩余认证需求应时提交采购认证员提出策确定余量认证计划
◆ 制订认证计划时应非常心需具丰富验认证计划员认证员联合操作
制订认证计划
◆ 采购计划员需时制订采购认证计划衔接供应商认证容量订单计划根认证计划做订单计划

认证计划制订示意图
2 确定认证物资数量开始认证时间方法
(1)认证物资数量开发样件需求数量+检验测试需求数量+样品数量+机动数量
(2)开始认证时间求认证结束时间认证周期缓时间

第3章 采购订单计划理
第9条 采购订单计划理环节
采购订单计划包括四环节：准备订单计划评估订单需求计算订单容量制订订单计划
第10条 准备订单计划
1公司应年年末制订年度销售计划审核通发销售部生产计划部采购部便指导全年供应链运转作类计划制订基础
2生产计划员需根年度销售计划预测市场需求掌握客户订单市场需求计划进步分解生产需求计划
3生产计划部门应根生产需求确定生产计划制订生产物资需求计划时报送采购部
4准备订单环境资料采购员应采购认证计划完成制订订单环境资料资料包括订单物资供应商信息订单例信息(供应商分摊单例)包装信息订单周期信息等
5采购计划员应准备制订订单计划需资料编制订单计划说明书附市场需求计划生产需求计划订单环境资料等
第11条 评估订单需求
采购计划员应准确评估订单需求计算订单容量提供参考评估订单需求包括三方面容
1分析市场需求采购计划员必须仔细分析市场已签订合数量没签订合数量(包括没时交货合)等系列数时考虑素市场需求全面解
2分析生产需求采购计划员需研究生产需求产生程然分析生产需量货时间
3确定订单需求采购计划员根市场需求生产需求分析结果确定订单需求
第12条 计算订单容量
1采购计划员应时分析供应商资料计算总体订单容量总体订单容量中需包括供应商供物资数量供物资时间
2调查计算现供应商已承接订单容量
3确定物资剩余订单容量般采面公式进行计算
物资剩余订单容量物资供应商群体总体订单容量已承接订单容量
第13条 制订订单计划
采购计划员制订订单计划时应采购需求容量结合市场生产订单容量等素进行综合衡分析物资订单需求行性制订订单计划
1 单数量生产需量计划入库量现库存量+安全库存量
2 单时间求货时间认证周期订单周期缓时间
第4章 附
第14条 规范采购部制定采购总监审批通采购部保留规范解释修订权
第15条 规范年月日起生效
214 零星采购理办法
编制零星采购理办法作规范零星采购计划编制程规范零星采购程控制提高企业采购效率控制零星采购风险
零星采购理办法
第1条 目
规范非批量性物资客退维修需物资研发材料等采购工作特制定办法
第2条 适范围
办法适非批量性物资零星采购理工作规范零星采购申请直物资完毕系统处理记录全程
第3条 理职责
1采购部负责零星采购申请审批合签订负责订单达物资催物资送检手续办理等
2物资需求部门负责提交申请系统中录入负责物资质量验收工作
第4条 术语定义
办法称零星采购指非批量性生产营需物资需求产生采购
第2章 零星采购审批计划
第5条 接收申请
1采购员应时接收物资需求部门提交零星采购申请单
2接收订单应核物资包装订购量准确信息反馈物资需求部门果需求信息需进行调整物资需求部门应修改重新提交零星采购申请单
第6条 选择零星采购方式
零星采购采直接委托邀请价方式开展两种采购方式适情况操作规范示
零星采购方式较表
采购方式
适情况
操作规范





直接委托
1政府垄断技术垄断市场垄断唯供应商处采购
2保证原采购项目致性者服务配套求需继续原供应商处添购
3距次采购时间足半年价格波动前期合作供应商意参考原合价继续执行
4采购项目较特殊某供应商具显著技术服务优势
5物资需求较重紧急
6设计研究相关阶段技术研发等部门料制样
1零星采购合办理前采购需求部门必须通邮件说明原报采购部采购分领导财务部审批
2审批邮件必须作零星采购合审批附件

邀请价
采购产品技术成熟具良性满足采购求供应商资源充足通充分竞争获取理想价格
必须三家供应商参盖章密封报价报价需两时开封签字确认
第3章 零星采购实施
第7条 采购供应商选择
1果物资需求部门推荐供应商采购物资较专业时物资需求部门选择拟邀价直接委托报价供应商组织报价工作直接委托采购部开展谈判工作
2零星采购入围供应商应公司合格供应商名录中单位新单位必须采购部组织两部门员参考察
3零星采购方式选择供应商原表示
采购供应商选择原
采购方式
选择原
直接委托
报价合理约谈接受范围

邀请价
1应合理低价选择合作供应商
2技术质量方案服务优势价格高合理低价5优先选择合作单位
3特殊项目外均应合理低价确定合作单位
第8条 零星采购谈判
1谈判需物资需求部门采购部派出两参会签谈判记录谈判记录必须作零星采购合审批附件
2谈判完毕采购部负责根谈判结果编制零星采购合报采购计划审批
第9条 生成订单
采购员根零星采购合制作零星采购仃单果系统中存该种物资编号通编号时修改物资属性等
第10条 订单审批
零星采购订单制作完毕应提交采购计划进行审批
第11条 订单录入
零星采购订单审批通采购专员需时订单录入系统中订单录入程中应注意必须系统中录入含税价格
第12条 采购踪
1采购专员审批通零星采购订单发送供应商处确认交期负责踪物资货情况
2物资交货信息录入系统时应注意交货日期物资实际货日期
3物资货仓库收料员负责点收数量办理送检手续物资质检合格入库仓员负责通知物资需求部门领物资
第13条 零星采购物资保存
1零星采购物资入库应快暂时零星物资应妥善保
2常易耗便保适合批量采购物资适量库存避免库存量积压确保供应前提做周转快消耗低费省
第4章 附
第14条 办法采购部制定采购总监审批通
第15条 办法公布日起生效

215 采购申请审批制度
采购申请审批制度
第1章 总
第1条 目
规范采购申请审批程确保采购物资符合公司需求相关规范采购程中项申请审批工作提供指引特制定制度
第2条 适范围
制度适公司采购申请审批理工作
第2章物资请购审核
第3条 部门应根日常营活动需编制采购申请单提出采购申请交采购部
第4条 采购申请单说明请购物资品名数量需求日期预算金额等容
第5条 采购部应部门提交采购申请单进行初步宙核审核程中应分析请购需求否实际需求相符企业采购审核理程序日常营活动需
第3章采购申请审批
第6条 汇总采购需求
1采购部应时汇总部门采购需求编制采购需求汇总表
2采购需求汇总表编制完成应仔细核查否存缺漏
第7条 库存调查
采购需求汇总完毕采购部应现库存进行核查解现库存实际情况
第8条 编制采购申请
1采购计划采购专员应根物资库存数量安全存量等计算出实际需求数量编制采购作业计划采购申请表
2采购申请表应报采购总监总理审批
3般代品物资采购申请需采购物资部门理审批重物资关键物资代品采购申请总理审批采购物资涉相关技术方面问题应相关技术员参审批工作
第9条 采购预算制定审批
1采购申请通审批采购部需时制定采购预算报采购总监财务部总办审批
2采购预算通审批采购部应编制采购计划实施采购工作
第4章 采购实施程事项审批
第10条 供应商开发
1采购预算通审批采购部应时寻找供应商
2果现合作供应商中没供应种物资应时开发供应商
第11条 供应商选择审批
1采购部需已供应商新开发供应商中选择合适供货商
2选择供应商应时报采购总监进行审批
第12条 采购代品申请审批
1果需物资已找合适供应商应时安排采购工作确保物资时交付
2果需物资缺断货等原暂时采购需请购部门寻找合适代品
3请购部门意代品应采购部重新提交采购申请
4请购部门坚持采购原物资应终止次采购工作
第5章 附
第13条 制度采购部制定采购总监审核通
第14条 制度公布日起施行
22 采购计划工具表单
221 物资请购单
请购部门

申请员

物资途



请购物资
详细情况
序号
品名
规格型号
数量
预计单价
预算金额






合计
民币写： 元
民币写： 万 仟 佰 拾 元 角 分
部门
意见签名


签名（盖章）： 日期： 年 月 日
采购计划
意见签名


签名（盖章）： 日期： 年 月 日
采购理
意见签名


签名（盖章）： 日期： 年 月 日

222 年度采购计划表
编号： 填写日期： 年 月 日
物资名称
规格
需求
部门
需求总量
单价
金额
月采购计划（量）
备注
1月
2月
3月
4月
…
12月













备注

编制： 审核： 批准日期： 年 月 日

223物资采购计划表
编号： 需求部门： 日期： 年 月 日
项次
名称
规格型号
单位
库存数
数量
单价
总价
推荐供应商
需求日期










单合计金额

备注


224采购计划变更表
原采购计划
物资
规格
单位
库存数
数量
单价
总价
供应商
需求日期









变更原

变更采购
计划
物资
规格
单位
库存数
数量
单价
总价
供应商
需求日期









备注


225 时采购计划表
编号： 需求部门： 日期： 年 月 日
物资名称

需求时间

负责

项目类型
□ 生产设备采购 □ 生产材料采购 □ 办公品采购
□ 办公设备采购 □ 研发仪器采购 □ 工程建设采购
□ 采购：
申请采购
方式
□ 价采购 □ 招标采购 □ 网络采购
□ 国际采购 □ 采购：
时采购
计划
时间
负责
具体事项
备注








采购部审核意见

采购部理： 日期： 年 月 日

226认证计划说明书
编号： 计划期： 年 月 日 年 月 日
物资名称
规格型号
单位
需求数量
认证周期
已认证容量
认证需求量
计划认证时间








第3章 采购预算
31 采购预算制度规范
311采购预算理办法
采购预算理指根采购计划编制采购资金预算执行调整等事项进行控制活动规范采购预算编制工作加强采购预算理效降低采购成企业应针采购预算编制执行调整等事项予规定指导便提高采购资金效利率
采购预算理办法
第1章 总
第1条 目
目特制定办法
1 规范采购预算编制工作加强企业采购预算理
2 提高资金利率效降低采购成
第2条 适范围
企业采购预算理工作规定外均办法规定办理
第3条 职责
1采购部负责根采购计划编制采购预算严格执行
2财务部协助采购部制定采购预算 整合企业整体预算 监督采购预算执行情况
3总理负责审批采购预算
第4条 相关释义
采购预算指采购部某计划期间(年度季度月度) 编制物资采购款计划
第5条 采购预算编制原
1实事求
2质价
3积极稳妥留余
第2章 采购预算编制
第6条 编制采购预算目标
1采购部采购预算进行采购控制采购费支出
2方便财务部筹措安排采购需资金保证资金支付准确性时性
第7条 明确企业战略目标
1采购部编制采购预算时必须结合企业战略目标
2采购部编制采购预算前必须收集企业战略营计划生产计划等相关资料
3采购部根生产营年度采购预算资料研究分析年度采购目标
第8条 明确采购预算编制
1生产营需物资数量
2预计物资期末库存量
3期计划未结转库存量未结转库存量仓储部采购部根种物资安全库存量提前采购期进行确定
4物资计划价格物资计划价格采购部根物资前价格结合影响物资价格变化素进行确定
第9条 制订采购预算编制计划
1采购部应采购预算编制时间重点工作等编制采购预算编制计划
2采购部应编制预算时间财务部协商沟通获财务部帮助
3采购部应部门加强沟通索取采购预算编制相关资料便够采购物资进行整体控
第10条 采购预算影响素
编制采购预算时应充分考虑五项影响采购预算素
1采购环境
2企业销售计划
3物资清单
4存量制卡
5物资标准成设定
第11条 采购预算编制方法
采购部根采购物资具体容选择编制采购预算方法具体采购预算编制方法表示
采购预算编制方法览表
编制方法
容
固定预算
◇ 根预算期正常实现某业务量水基础编制预算
◇ 适固定费者数额较稳定预算项目
弹性预算
◇ 成（费）惯性分类基础根量利间存关系考虑计划期间业务量发生变动编制出套适种业务量费预算
◇ 反映业务情况应支付费水
增量预算
◇ 增量预算指期成费基础根预计业务情况结合理需求调整关费项目
零基预算
◇ 切零开始考虑前发生费项目金额实际需逐项审议预算期项费容开支标准否合理综合衡基础编制费预算
定期预算
◇ 变会计期间作预算期
◇ 数情况该期间年企业会计期间相应
滚动预算
◇ 编制预算时预算期会计期间脱离着预算执行断补充预算逐期滚动预算期间始终保持固定长度（般12月）

第12条 提出准确预算数字
1采购部应采目标数历史数相结合方法确定预算数字
2采购部必须预算留适余量应出现紧急状况
第13条 编制采购预算草案
1采购部根预算数字编制采购预算草案报财务部审核
2采购部应财务部进行协商充分考虑企业现实状况市场状况企业预算基础综合衡采购预算草案
第14条 改善采购预算
采购预算应根三步骤加改善
1确定预算偏差范围预算实际总会差异采购部必须根实际情况选定偏差范围偏差范围根行业均水企业实际验确定
2计算预算偏差值控制确保采购工作利开展应确定较采购实际支出采购预算支出差距计算预算偏差值
3调整预算果预算偏差值超允许范围采购部应分析原具体预算提出修改建议进行必改善
第15条 提交预算
1采购部应根试算衡采购预算草案采购预算修改建议编制正式采购预算
2正式采购预算报总理审批
第3章 采购预算执行调整
第16条 采购预算审批
1总理采购预算进行审批
2预算外采购行必须采购部理总理审批方执行预算战略性采购须总理审批方执行
第17条 采购预算执行
1核定分期采购预算期未动保留确需期补办相关手续
2未列入预算紧急采购部门领补办追加相关手续
3采购预算部门严格执行部门予监督
第18条 采购预算调整
1采购预算调整审批程序采购预算编制审批程序致更改
2遇列情况采购预算需进行调整
(1)企业营方发生变更
(2)受重然灾害影响
(3)企业部发生重政策调整
(4)企业外部发生重事件政治济事件宏观政策调整等
(5)市场济形势发生重变化企业营目标需调整
第4章 附
第19条 办法采购部负责制定解释
第20条 办法报总理办公会审议批准公布日起执行
312采购预算审批规范
规范采购预算审批权限审批程序加强采购预算理保证采购工作利进行企业应针采购预算审批事宜出具体规范制度
采购预算审批规范
第1章 总
第1条 目
权责分明相互制约相互监督原企业实施采购预算控制时必须明确预算审批机构预算制定机构预算执行机构岗位分工控制原赋予述机构采购预算控制中相应职责权限实现述目特制定规范
第2条 责单位
1企业采购预算审批员——总理采购总监
2企业采购预算制定员——采购预算
3企业采购预算支持机构——财务部
4预算执行机构——采购部请购部门
第2章 预算编制审批
第3条 明确采购预算编制目标
编制采购预算保证采购部采购预算进行采购方便财务部筹措安排采购需资金
第4条 采购预算编制报
1采购预算预算编制流程编制采购预算草案规定时间交财务部进行试算衡
2财务部完成试算衡采购预算改善预算形成正式采购预算
3采购预算规定时间正式采购预算报采购总监总理
第5条 审议批准
采购总监总理审议批准采购预算方案
1 年度采购预算总理审批
2 季度月度采购预算采购总监审批
第3章 预算执行审批
第6条 年度预算审批分解达
年度采购预算审批通采购预算分解发
第7条 采购预算执行
1 请购部门提出请购求必须部门理签字审批
2 采购部负责审核请购需求否预算预算必须报总理审批
第8条 财务支出审批
1预算资金支出采购理限额审批限额资金支出采购总监审批
2预算外支出总理审批
第4章 预算调整审批
第9条 采购预算调整申请
发生情况时采购预算提出采购预算调整申请
1 企业营方发生变更企业部发生重政策调整
2 外界发生重事件政治济事件宏观政策调整重然灾害等
3 市场济形势发生重变化企业营目标需调整
第10条 申请审批
总理采购预算调整具审批权负责需调整采购预算进行审批
第5章 预算分析考核审批
第11条 采购预算执行总结
采购预算定期编制预算执行情况报告交财务部理采购部理采购总监总理审阅分析
第12条 采购预算分析
财务部采购预算提交预算执行情况报告进行分析编制预算执行情况分析报告
第13条 采购预算执行奖惩
1 采购总监根分析结果编制奖惩方案交总理审批
2企业根审批通奖惩方案时相关部门进行奖惩调动相关部门员积极性
第6章 附
第14条 采购部负责规范解释修订工作
第15条 办法报总理办公会审议批准公布日起执行
313 采购预算变更控制办法
更实施采购预算企业应制定严格采购预算变更控制办法减少采购预算
变更企业造成损失
采购预算变更控制办法
第1章 总
第1条 目
更贯彻执行企业采购预算规范采购预算变更工作特制定办法
第2条 适范围
办法适企业采购预算变更工作具体包括采购预算变更申请审批执行等事项
第3条 职责划分
1采购预算负责编制采购预算变更申请表报采购部理审批
2采购预算专员负责根采购预算变更申请表分析采购预算变更原
3财务部负责协助采购部核准采购预算变更计划执行性审批采购预算变更申请
第2章 采购预算变更控制
第4条 采购预算变更条件
1出现五种情况时相关部门员提出变更采购预算求具体图示
采购预算
变更条件
物资部门出现时订单
预测事件导致设备损坏
生产营时需求
月度需求预算已执行完毕接预警单

出现影响采购突发情况


采购预算变更条件示意图
2请购提交采购预算变更申请表时应注意填写事项
(1)请购部门名称部门联系电话请购日期原请购单编号
(2)请购物资名称规格变更数量
(3)物资变更原
(4)部门理签字盖章
第5条 分析采购预算变更原
采购预算专员根相关部门提交采购预算变更申请表分析采购预算变更原满足四项条件采购预算变更批准
1采购预算变更利保障企业采购战略计划采购作业计划执行确保企业组织目标致性
2该项采购预算变更利协调企业部门间合作营
3该项采购预算变更企业部门间合理安排限资源保证资源分配效率性
4该项采购预算变更够效企业物流成进行控制监督
第6条 编制采购预算变更计划表
采购预算根采购预算专员变更原分析结果整体掌控采购预算前提编制采购预算变更计划表
第7条 采购预算变更审批权限
采购预算采购预算变更计划表报采购总监总理审批
1 元采购预算变更采购总监负责审批
2 元采购预算变更总理负责审批
第8条 采购预算变更
采购预算级审批意见修改采购预算
第9条 执行变更采购预算
1采购员应根变更预算开展采购工作
2采购预算应时登记采购预算变更情况相关工作提供
第3章 附
第10条 办法采购部负责制定解释权修改权
第11条 办法发布日起执行
32采购预算工具表单
321 年度采购预算表
编号： 填写日期： 年 月 日
年度预算总额

季度
预算
第季度
第二季度
第三季度
第四季度
备注





项目
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
累计
物资A













物资B













物资C













物资D













填表： 采购理：

322 采购预算控制表
编制单位： 编制日期： 年 月 日 单位：万元
序号
品名
单位
购买价
运输率
关税
采购价（含税）
税率
成价
运费
税率
成价











合计








编写： 审批：



323 采购预算审核表
审核日期： 年 月 日
申购部门

申购单编号

品名

数量

采
购
记
录
序号
供应商
价格
品牌
1



2



签署意见


总理： 副总理： 采购理： 办：
324 采购预算变更表
编制部门： 单位：万元 编制日期： 年 月 日
变更类
□ 预算调整 □ 预算增加 □ 预算追减
预算科目
细项说明
原核定预算
拟核定预算
拟变更容
调整幅度






预算变更原

采购部理审核

财务部理审核

财务总监审核

325 原材料采购预算表
编制单位： 日期： 年 月
材料名称
规格
材质
供应商
预计
生产量
单位耗材
预计
消耗量
期
库存量
预计
采购量
预计单价
运杂费
预计采购金额












326 固定资产采购预算表
预算期间 月（季）
序号
固定资产名称
规格型号
生产厂家
途
数量
金额（元）
备注








合计







填报： 采购理： 填报时间： 年 月 日
327 辅助材料采购预算表
编制单位： 日期： 年 月
材料
类
材料
名称
规格材质
供应商名称
预计
消耗量
期
库存量
预计
采购量
预计
单价
运杂费
预计采
购金额










328 采购资金季度预算表
序号
物资类
1月
2月
3月
新购
预付
期
新购
预付
期
新购
预付
期











审批： 审核： 填表：









329 采购资金年度预算表
单位：万元 编制时间： 年 月 日
采购理： 填 表 ：
序号
物资
名称
规格
型号
年
年预算数
第季度
第二季度
第三季度
第四季度
总计
1～ 月
实际数
月预
计数
合计
1月
2月
3月














预计现金支出










填表说明：表格项数均含税价 年预算数表示填表年度预算年度数













第4章 采购合理
41 采购合制度规范
411 采购合理制度
企业应建立采购合理制度规范采购合制定审核执行等程合理规避合风险
采购合理制度
第1章 总
第1条 目
规范公司采购合理事宜做采购合编制签订执行修改等工作符合采购理求公司利益特制定制度
第2条 适范围
制度适生产原辅料外协加工设备工装模具外协服务等类型采购合理工作
第3条 职责划分
1采购部采购合口理单位负责公司采购合编制签订执行控制等理事项
2生产部质量理部技术部财务部负责参合条款公审
3总理授权负责合签订工作批准
4财务部负责合原件保
第2章 采购合编制
第4条 采购合编制条件
公司次性采购物品金额高 元时必须签订采购合外采购必须签订合
第5条 采购合编制程序图示

编制正式合
选择供应商
进行谈判
拟定草案评审
采购部应根谈判形成方案拟订采购合草案报送法律顾问审核总理分副总审批
采购部应根相关部门法律顾问总理分副总意见采购合草案进行修订形成正式采购合
选供应商必须公司认合格供应商
采购部应合适供应商展开谈判谈判容包括采购物资价格数量质量供货方式货款支付方式等方面

采购合编制程序示意图
第6条 采购合容
1合签订双方姓名址联系方式
2采购物品单价总价
3采购物资数量规格型号
4采购物资品质技术求
5履约方式期限货点
6采购物资验收标准验收方式
7付款方式期限
8售服务优惠条件
9违约责解决争议方法
第7条 采购合求
1合拟订必须供应商调查询价价基础进行
2采购合根方资信情况起草符合制度规定采购合
3采购合条款容必须齐备明确具体表达必须严谨
第8条 采购合审批理
1采购合应拟订合草案交相关部门审核请提出建议
2财务部负责合价款形成款项收取支付条件等条款进行审查提出意见
3法律顾问合容条款合法性进行审查提出审查意见
4分副总负责合涉容进行全面审查提出审查意见
5总理根相关部门提意见办理程序规范性需审查容合进行阅签署意见
6采购部根总理审阅意见修改合文总理审阅意见合签署相关附件等文件次报送审查总理受总理委托合签署代理正式签署合
第3章 采购合签订
第9条 公司签订采购合供应商必须具法资格名义签订采购合果委托代签采购部应审验委托证明
第10条 公司供应商签订合必须采书面形式形式合视效合
第11条 金额10万元采购合采传真方式进行签订公司合拟订传送供应商供应商进行盖章签字回传公司回传合盖章签字发供应商回执视合成立
第4章 采购合执行控制
第12条 采购合执行
1采购合签订具法律约束力采购部应时供应商发送订货单供应商时准备公司需物资
2采购部应配合质量理部做采购物资进厂验收工作采购物资符合合约定质量求时采购部应积极联系供应商进行处理
3合执行程中采购部处理公司供应商关系供应商视公司战略发展伙伴公司生产旺季加物资采购时够时供应生产淡季时够缩减物资采购数量取消物资采购
第13条 采购合执行记录
采购部应建立合履约理台账双方履约进程逐次详细进行书面登记保存够证明合履约原始证
第14条 采购合进度控制
1采购部应着济性原做物资采购进度控制工作保证仓库中采购物资库存低保证采购物资满足生产需求
2供应商需样品图纸加工物资果存加工程周期长变数监控程较复杂情况采购部应求供应商提供进度安排根进度安排供应商进行联络协商确保物资够时运送公司
3果某供应商提供物资延缓公司生产采购部应减少该供应商处采购数量供应商联系增加采购数量
第5章 采购合修改终止
第15条 合执行程中果出现供应商原造成法量供应采购物资情况采购部调查核实供应商签订新采购物资数量规定作采购合附件进行执行
第16条 合执行程中外部市场环境发生重变化采购部供应商进行协商签订新供货价格条款作采购合附件执行
第17条 合执行程中抗力导致供应商法时交货采购部核实供应商进行协商签订双方延期交货规定作采购合附件执行
第18条 列情形者视合终止
1抗力导致合法继续执行双方意取消合
2市场环境需求变化方提出取消合双方协商解决赔偿事宜
3出现违背合条款状况
4逾期没履行合约定情况
5发生符合合条款中合解事项
第6章 合纠纷处理合理
第19条 公司供应商出现合纠纷时般采取四种处理方法解决纠纷
1供应商协商解决
2请第三方协调解决
3仲裁机构进行仲裁
4通法律途径解决
第20条 采购合签订员资料理员遵守合理纪律列情形者公司根情节轻重进行相应处理
1泄露合容
2私更改合容
3丢失合
4合签订资料保程中损害公司利益
第21条 参采购合履行监督员违反公司相关规定公司造成济损失损失公司根性质情节轻重责进行行政济处罚情节严重者法追究法律责
第7章 附
第22条 制度未事宜国家相关法律法规政策执行
第23条 制度采购部制定采购部保留制度解释权修订权
第24条 制度总理分副总办公会议审议执行

412 合执行理制度
合执行程合理重点做合执行理工作效防范合风险确保采购工作利开展
合执行理制度
第1章 总
第1条 目
确保采购合利执行降低采购合执行程中发生违约事件提升采购工作理水特制定制度
第2条 适范围
制度适采购合执行控制工作
第3条 理职责
1采购部全面负责采购合执行
2法务部协助采购部进行索赔纠纷处理
第2章 采购订单编制理
第4条 采购订单编制程序
1采购合签订采购部应根企业生产营需求部门申请编制采购订单采购总监审批交送供应商
2订单发送供应商处采购员应供应商代表进行沟通确认收采购订单
第5条 采购订单容规范
采购订单应包括四项容
1采购物资名称品种型号规格
2订货总数量分期交货数订单号
3包装运输说明货点货文件验收方法
4订单生效条件纠纷处理办法等
第3章 订单执行踪理
第6条 执行订单踪
供应商确认采购订单采购员应进行踪实施订单执行程中理监控
第7条 订单踪容
具体踪事项包括四方面
1踪供应商生产备货程发现问题时反馈出现变更时应立解决保证准时货
2时关注生产需求变化生产急需应立供应商协调协助供应商完成紧急供货生产活动出现延缓采购总监批准延缓取消订单时采购员应供应商进行沟通确认承受延缓时间中止订单操作协商相关赔偿事宜
3踪库存状况保证库存水出现库存高低时应时供应商联系制定相应采购方案保证库存控制合理水
4踪物资备货装运程确保供应商发货物资规格数量质量符合求
第4章 采购物资验收理
第8条 物资验收步骤
1采购员接收货物前应供应商确认交货验收时间保证相关事宜符合合约定条款
2交货验收点应采购合制定点预定点法进行校验采购员应提前通知供应商立实施转移办理确保约定时间实施验收
第9条 物资验收容
采购物资验收工作三方面容
1点收数量查验交货数量否采购合订单运送单相符采购员应进行两次数量清点确保验收工作准确误
2检验质量确认接收物资订购物资直检验质量否符合采购合约定质量求
3检验单证供应商供货清单承运单位货运清单进行检验
第10条 物资验收结果处理
采购员应根验收结果物资进行处理具体处理办法表示
物资验收结果处理说明表
处理办法
适条件
具体说明
入库
验收合格物资
物资进行合格标识交送仓储部办理入库手续
拒收
验收结果符合合条款规定物资
1 通知供应商限期收回物资
2 合约定准许换货应供应商交妥合格品发
补齐
物资短损
通知供应商限期补齐短损物资
索赔
物资出现损坏
供应商运输单位索赔

第5章 采购结算理
第11条 通知结算
采购部确认物资已验收入库应通知财务部采购合约定方式进行付款
第12条 确认账情况
财务部完成付款采购员应时供应商进行沟通确认款项账情况执行采购合
第6章 合执行变更
第13条 合变更条件
合执行中出现列情况采购员应时级领导报告国家法律法规企业关规定合约定供应商代表协商变更解合
1抗力致合执行
2方合约定期限没执行合规定义务
3情况变更致企业法约定执行合执行会导致重损失
4合约定法律规定情形
第14条 合变更处理程序
采购合需变更时采购部相关员应会法律顾问合双方协商解决协商成需进行仲裁诉讼采购部相关员协助法律顾问办理关事宜
第7章 合执行纪律规范
第15条 合法律约束
采购合签订生效具法律约束力采购合执行相关员必须合约定全面履行规定义务遵守诚实信原根合性质目交易惯履行通知协助保密等义务
第16条 执行记录理
采购合执行程中采购部应合执行情况台账形式作详细全面书面记录保留相关够证明合执行情况原始证
第17条 违纪行
采购合执行理相关员列行否视情节轻重予相应处分
1泄露合容私更改合容
2丢失合
3参合工作时发生严重负责合规定行等
第18条 合执行违纪处理
1合执行程中相关员违反国家企业相关规定造成济损失损失企业视性质情节轻重予责行政济处罚
2违纪情节严重触犯刑法应时移交司法部门处理企业保留责追索权
第8章 附
第19条 制度采购部制定总办审批通
第20条 制度公布日起实施
413 合纠纷理制度
采购合履行程中常会合条款明确物资质量合格采购交期未达成等原出现纠纷妥善处理纠纷企业需制定合纠纷理制度
合纠纷理制度
第1章 总
第1条 目
规范采购合纠纷理工作采购合纠纷处理章循提升采购理工作水减少防止采购活动中造成损失特制定制度
第2条 适范围
制度适采购合违约引起纠纷处理
第3条 理职责
1总理采购总监负责采购合纠纷处理工作审核决策
2采购部负责采购合纠纷原分析处理方案制定实施
3法务部负责采购合纠纷提出合理化建议负责相关法律事项处理
第2章 合纠纷界定处理流程
第4条 合纠纷范围
制度称采购合纠纷包括五种情况
1货款支付时引起纠纷
2供应商没时交货引起纠纷
3物资质量合格引起纠纷
4方违反保密协议引起纠纷
5抗力造成损失引起纠纷
第5条 纠纷处理措施制定
1采购员发现供应商违约行接供应商违约通知应立采购理汇报进行原调查
2确认纠纷情况违约行采购部应制定相应处理方案交采购总监审批
3采购总监批准采购员实施处理措施
4双方争议法实施处理措施情况采购部应立通知法务部进行协助处理
5采购部会法务部制定采购合纠纷法律处理措施提交采购总监总理审批审批通执行
第6条 实施纠纷处理
1合具体条款解释合履行产生争议时应首先通友协商解决友协商期限25天
2协商解决时合方争议提交仲裁委员会该委员会相关仲裁规进行仲裁
3进行仲裁期间争议事项外采购员应通洽谈等方式督促双方继续履行合中规定义务权利确保损失化权益化
4根仲裁结果判断公司合法权益否效维护否考虑机会成较低情况民法院提起诉讼维护方合法权益
第3章 类纠纷处理措施
第7条 货款支付时处理
1逾期未付表现：接供应商逾期未付款通知采购部员应立查阅采购合条款确认超付款期限财务部汇报证实未付货款
2货款支付时处理措施
(1)查明原商业汇款延误应采购部员立供应商进行沟通出示汇款证
(2)确认逾期未付款项应合条款偿付方相应违约金
第8条 未时交货纠纷处理
合约定收货日24时前没收供货方相关货物达信息视没时交货种情况处理应四点求进行
1供应商应迟交货日次日起逾1日逾期交货价款总值5‰计算逾期交货违约金供应商支付逾期交货违约金应超采购合总金额10
2规定交货日期10日未接收货物视发货方交货公司权求发货方赔付全部货款10违约金
3支付逾期交货违约金免供货方交货责合规定项义务
4供应商应承担交货时导致方员滞留交货点切费
第9条 质量合格纠纷处理
1质量合格认定
(1)质量保证期采购物资存规格型号等合符证实物资缺陷(包括潜缺陷符合质量标准部件等)均认定质量合格
(2)供应商收公司求更换缺陷物料通知10日签署货损证明15日没补足更换设备交货符合求视质量合格
2质量合格处理措施图示

◎ 供应商应实际发生货款退公司承担发生切损失费
退货
◎ 根物料低劣程度损坏程度造成损失金额通协商降低供应商物资供货价格予公司定折扣
折扣
◎ 质量保证期更换部件修补缺陷求供应商符合规格质量性求新部件零件设备更换缺陷部分修补缺陷部分供应商需承担切费风险时应相应延长质量保证期
更换

质量合格处理措施示意图
第10条 违反保密义务纠纷处理
承担保密义务方双方约定范围时间没履行采购合中列保密条款意失原导致相关秘密事项泄露均视违反保密义务果发生违反保密义务纠纷应采取处理措施
1机密泄露权利方带直接损失衡量间接损失时义务承担方应权利方支付相应损失3倍赔偿金立采取措施停止权利方继续侵害
2义务承担方应时泄密员进行部纪律处分处分情况时告知权利方
第11条 抗力造成纠纷处理
1采购合中抗力指合生效发生预见发生果防止避免事件具体包括三类容
（1）然灾害包括震台风水灾等
（2）素包括火灾战争等
（3）预见避免事
2抗力引发纠纷处理措施
（1）发生抗力方应立通知方15日提供抗力详情关证明文件
（2）发生抗力事件时合双方应通协商途径制定合理解决方案切努力减轻抗力产生果
（3）抗力事件持续达15日时合双方应快协商解决合否继续执行终止问题
第4章 附
第12条 制度采购部法务部制定采购总监审批生效
第13条 制度 年 月 日起实施


42 采购合工具表单
421 采购合约定表
订购物资

规格

料号

特殊求

单价

订货数量

特约条件
交货时间

交货点


交货数量

运输


定金

付款方式


验收办法


延期扣款


甲方

甲方名称： 负责名称：
址： 日期： 年 月 日
乙方

乙方名称： 负责名称：
址： 日期： 年 月 日
注：表作合补充件互信度高双方作合
422 采购合评审表
编号： 日期： 年 月 日
顾客

址

电话

传真

联系

合求
品名规格
单位
数量
交货日期
包装求
特殊求






























评审意见
产品交付力综合评估

物资供应力评估

品质保证
力评估

评审结
□ 接受 □ 拒绝
原：
签字（盖章）： 日期： 年 月 日
423 采购合汇总表
序号
合编号
合容
供应单位
合数量
合单价
合总额
采购形式
联系方式









审核： 制表：
424 合风险评估表
具体风险
风险高低估计
分
（1～3分）
降低风险措施高风险说明
采购物资
采购物资通性低
□ 低 □ 高


采购物资技术难度高
□ 低 □ 高


采购物资质量稳定性低
□ 低 □ 高


合条款
合金额超 万美元 万元民币
□ 低 □ 高


合执行周期长周期超 年
□ 低 □ 高


代理费金额高
□ 低 □ 高


合企业编制
□ 低 □ 高


合条款企业标准合条款
□ 低 □ 高


合条款未明确规定需购买国际国运输保险
□ 低 □ 高


国际货币汇率稳定
□ 低 □ 高


供应商
供应商类型（国营外企股份公司民营公司）
□ 低 □ 高


供应商规模
□ 低 □ 高


供应商生产情况稳定
□ 低 □ 高


供应商资金实力强
□ 低 □ 高


供应商信等级高
□ 低 □ 高


供应商业务验较少
□ 低 □ 高


运输仓储
国外运输运期较短
□ 低 □ 高


运输包装未求采国际标准
□ 低 □ 高


货物属易碎易爆物品
□ 低 □ 高


运输路线处环境风险
□ 低 □ 高


交货方式风险
□ 低 □ 高


付款
银行信风险
□ 低 □ 高


合未附认银行开立保函样张
□ 低 □ 高


担保风险
□ 低 □ 高


付款方式风险
□ 低 □ 高


采购员
办业务员没操作类似产品采购业务
□ 低 □ 高


办业务员熟悉该类产品情况
□ 低 □ 高



调试期限较长
□ 低 □ 高


交货期风险
□ 低 □ 高


纠纷解决方式（仲裁诉讼判决点）明确
□ 低 □ 高



第5章 采购谈判理
51 采购谈判制度规范
511 采购谈判实施细
提高采购谈判效果降低采购成企业应制定详细科学采购谈判实施细
采购谈判实施细
第1章 总
第1条 目
规范公司采购谈判程具体事项规范采购谈判相关事项节约采购费降低采购成特制定细
第2条 适范围
细适公司采购程中需进行谈判采购项目实施理
第3条 职责
公司采购部采购谈判口理部门具体执行部门部门负责协助采购谈判相关工作
第2章 采购谈判控程序
第4条 采购谈判准备时间
采购部应财务部审批通采购资金预算方着手准备采购项目谈判
第5条 组建谈判组
1采购部应视采购谈判务具体情况组建规模适谈判组
(1)谈判首席代表谈判中拥领导权决策权
(2)技术员熟悉生产技术产品标准科技发展动态工程师担
(3)商务员熟悉商业贸易市场行情价格形势财务情况贸易专家担
(4)法务员法务员须精通济贸易种法律条款
(5)翻译员翻译员采购谈判中仅起语言沟通作调节谈判气氛增进谈判双方解
(6)记录员记录员须具备熟练文字记录力具定专业基础知识
2组建谈判组时应注意谈判组成员性格专业特长领域互补性
3般情况谈判组组长采购部理担谈判项目金额超 万元时组长采购总监担
第6条 谈判信息准备
制订采购谈判计划前相关员应表示容然胸


谈判信息准备项目表
项目
具体求
信息收集
◆ 谈判历史资料：解供应商谈判技巧供应商处理谈判方式等
◆ 产品服务历史资料：解价格历史走势物料品质历史走势等
◆ 宏观环境资料：解政府法令行业政策等增强谈判力
◆ 供应商情报资料：解价格趋势科技重发明市场占率等供应商产品市场信息
议价分析
◆ 采购员财务部相关员帮助物料成进行专业分析设立议价底线
◆ 进行价分析需分析价格成两项目
◆ 确定实际合理价格
双方优劣势
◆ 通采购数量原材料标准化没差异化产品利润行情握程度掌握公司实力
◆ 通判定否独家供应独占市场否复杂性差异化产品产品转换成等综合考察供应商实力
◆ 通代产品选种类代产品差异性分析代产品
◆ 分析处行业成长性竞争激烈程度行业资密集程度
◆ 分析新供应商开发资金需求供应物料差异性采购渠道建立成

第7条 确定采购谈判方案
1采购部参谈判员应根采购项目特点制订谈判计划谈判计划中应分确定采购谈判三目标低目标中间目标高目标
2谈判计划相应资料应提前发放参谈判员手中便相关员进行准备
3谈判计划制订重采购项目必须谈判模拟便发现谈判计划中疏漏谈判计划进行补充完善
4采购部确定采购谈判方案采购谈判方案采购部理采购总监审批意执行
第8条 谈判场工具准备
1谈判组选择合适采购谈判场提高谈判效果谈判场应量选择谈判组员熟悉宽敞明亮场
2谈判组布置谈判会场选长方形椭圆形谈判桌会场进门正面座位进门右手边座位尊应供应商
3谈判组准备采购谈判必备文件纸张文具等
第9条 执行采购谈判方案
1采购部邀请参谈判供应商参谈判供应商应公司合格供应商列表中选取必须选取三家
2谈判前谈判组组长应掌握成员采购产品性参数型号市场价格解情况视情况先开谈判预备会议确定谈判关事宜
3采购部应根采购计划采购谈判方案准备谈判资料列明采购产品名称数量技术规格求预算等相关谈判项目信息供谈判组成员熟悉谈判项目表示


谈判项目览表
项目名称
容
物资品质
◆ 满足公司生产需 ◆ 附产品合格说明书
◆ 检验合格证书 ◆ 物资效年限
包装
◆ 包装外包装根谈判价格确定具体包装形式
价格
◆ 明确理采购价格供应商带售量增加销售费减少库存降低等效益
订购量
◆ 根公司生产实际进度公司仓储力确定订购量
折扣
◆ 折扣数量折扣付现金折扣退料折扣季节性折扣新品折扣等形式
付款条件
◆ 综合分析次性付款月结付款等付款方式特点择利企业方式
交货期
◆ 交货期确定影响公司正常生产前提结合公司仓储理成量选择分批供货
售服务
◆ 售服务事项包括维修保证品质保证退换货等容

第10条 形成采购谈判协议
1谈判组根采购谈判形成识起草声明分交采购部供应商
2采购部采购文员根公司合样采购谈判声明编制采购合采购合仅声明容致出现错字数字错误等情况
3谈判组采购部理采购总监审批采购合准备签约事宜
第11条 签订采购谈判合
1谈判组成员公司相关领导供应商举行签约仪式
2签约成功采购部相关部门应举办宴会维护供应商关系
第3章 采购谈判实施程控制
第12条 谈判保密规定
1谈判程应保密关员未许进入谈判会场参谈判员工作员泄露谈判关容谈判结果未审定予公布
2采购谈判期间公司参谈判员接受方宴请送礼贿赂等否公司相关规定处理
3参谈判员方式泄露公司谈判底线否公司造成损失事承担
第13条 谈判成员行规范
1谈判组成员代表公司形象谈判进程中应遵守公司员工行规范
2谈判员应注意商务礼仪侮辱性动作语言时注意掌握谈判进度谈判氛围必时转移话题缓气氛防止谈判破裂
第14条 谈判效率控制
1谈判中须供应商方面决定权员进行谈判免浪费时间
2谈判前期注意避免早透露公司谈判立场价格底线交期求等
3采购谈判应公司供应商会议室双方选定采购谈判场中进行提高工作效率饭店歌厅等娱乐场进行
4采购谈判负责谈判程中应掌控全局避免草率做出决定
第4章 谈判资料理
第15条 谈判资料容
1公司谈判资料包括谈判计划方案供应商报价谈判程中方提出种意见达成协议等
2采购谈判记录员需详细记录谈判程中方求作谈判原始资料进行保存
第16条 谈判资料理求
1谈判资料指定员进行保存理作公司机密资料未授权员阅览
2接触公司谈判资料员公司求时间泄露中容否泄露公司机密行处
3谈判资料理求参公司文档资料相关理规定
第5章 附
第17条 细采购部制定修改解释权采购部
第18条 细总理审批意公布日起实施

522 采购谈判礼仪规范
谈判双方互相尊重方谈判礼仪保证采购谈判利进行重前提采购员定做方谈判礼仪事先解甚熟悉方谈判礼仪
采购谈判礼仪规范
第1章 总
第1条 规范谈判员行举止尊重谈判方礼仪保证采购谈判利进行特制定规范
第2条 参加谈判员均应执行规范相关规定
第3条 公司确定谈判员方谈判员身份职务方面相
第2章 谈判员仪容仪表求
第4条 谈判员良综合素质谈判前应整理仪容仪表穿着整洁正式庄重
第5条 谈判员头发眼睛口腔指甲等必须保持清洁指甲必须常修剪留长指甲男性日必须修面蓄须女性涂抹异色口红眉毛睫毛眼影指甲
第6条 谈判员必须保持发型整齐卷烫外形怪异类发型染发男性剃光头留长发头发遮耳
第7条 谈判员谈判前喝酒吃葱蒜类带刺激性异味食物
第8条 谈判员面部表情应亲切柔眼睛应明亮神
第9条 女性谈判时应化工作妆保持素雅然容貌化浓妆异妆
第10条 谈判员服装应干净整洁褶皱异味服装表面领口袖口等污渍油迹服装应破损开线掉扣
第11 条 职业装袖子长度应达手腕宜 衬衣袖子长度应超西装05~02cm衬衣袖口应系紧纽扣衬衣纽扣必须全部扣衬衣摆应束入裤中
第12条 敞开西装装单排扣西装两粒扣者扣面粒扣三粒扣者扣面两粒扣双排扣西装应扣子全部扣
第13条 谈判员必须保持皮鞋干净光亮泥污
第3章 谈判程中商务礼仪
第14条 商定采购谈判点时应该谈判手言听计应该固执见应该双方抒见协商确定
第15条 布置谈判会场采长方形椭圆形谈判桌会场进门正面座位进门右手边座位尊应客方
第16条 谈判员进行谈判程中站姿坐姿遵守规范
1女性站立两脚呈T字型脚略前脚略呈45°前脚脚脚侧脚背拢
2男性站立双脚呈V 字型稍微分开肩宽身体重心两脚间
3站立时腰背挺直颈脖伸直收腹提臀双肩展开身体正直稳东倒西歪耸肩双臂然垂双手体前然交叉双眼视注视方斜视东张西嘴微闭面带笑容弯脖斜腰挺腹含胸曲腿抖腿重心稳双手插兜身体乱晃等适行双臂抱胸前
4入座时应轻柔缓稳猛起猛坐
5入座坐姿身然挺直端庄面带微笑双肩稳放松 双目视颌稍收脖子挺直胸挺腹收背椅子重心垂直双脚落双手然交叉放腿桌两膝拢稍微分开
6女性坐时应两腿拢腿右侧拢斜放两手然交叉放腿桌
第17条 谈判双方第次接触时礼仪
1方第次接触时言谈举止营造出友轻松谈判气氛
2作介绍时然方傲慢意
3受介绍员应起立微笑示意礼貌道幸会请关 类询问方客气请教尊姓名等交换名片双手接递
4介绍完毕选择双方感兴趣话题进行交谈稍作寒暄沟通感情营造良气氛
第18条 谈判刚开始时礼仪
1谈判员注视方时目光应停留方双眼前额三角区域正方手势然宜乱手势切忌双臂胸前交叉显出傲慢礼姿态
2谈判员认真倾听方谈话细心观察方举止表情适予回应样解方意图表现出方尊重礼貌
第19条 谈判员报价明确误恪守信欺蒙方谈判程中意变换报价方旦接受价格更改
第20条 谈判员事先准备关问题选择气氛谐时提出态度开诚布公
切忌气氛较冷淡紧张时询问询问问题时言辞激追问休免引起方反感甚恼怒原性问题应力争方回答问题时宜意断答完时解答者表示谢意
第21条 谈判员讨价价事关双方利益容易情急失礼更注意保持风度应心气求存异发言措辞应文明礼貌
第22条 谈判员解决矛盾时事事保持耐心冷静发生矛盾怒气甚进行身攻击侮辱方
第23条 谈判员灵活处理冷场暂时转移话题缓气氛果确实已话说应机立断暂时中止谈判稍作休息重新进行方动提出话题冷场持续长
第24条 谈判签约时礼仪
1签约仪式双方参加谈判全体员出席进入会场相互致意握手起入座双方设助签员分立方代表签约外侧余员排列站立方代表身
2助签员协助签字员开文手指明签字位置双方代表方文签字然助签员互相交换双方代表方文签字
3签字完毕双方应时起立交换文相互握手祝贺合作成功行员应热烈掌声表示喜悦祝贺
第4章 附
第25条 规范采购部制定解释权修改权
第26条 规范公布日起执行

523采购谈判组组建规范
提高采购谈判效率组建科学合理谈判组企业应谈判组组建工作加规范
采购谈判组组建规范
第1章 总
第1条 目
组建高效采购谈判组保证采购谈判利进行特制定规范
第2条 适范围
采购谈判组组建工作均规范执行
第2章 采购谈判组组建程序
第3条 谈判员应具备条件
名合格谈判员必须具良形象气质良职业道德健全心理素质合理学识结构较高力素养
1 良形象气质包括形象修饰表情举止三方面
2 良职业道德谈判员必须具备条件谈判员必须遵纪守法廉洁奉公忠国家企业具强烈事业心进取心责感
3 谈判员较强信心情绪控制力坚韧顽强意志力良协调力
4 谈判员应熟悉国家相关政策法规熟悉采购物资相关知识熟悉交易相关商务金融等知识熟悉文化心理沟通知识等
5 谈判员应具备观察认知力团队沟通力判断力运筹计划力语言表达力应变力交际力创造性思维力
第4条 谈判员配备
谈判组应具合理结构
1 谈判组成员配备应讲究成员知识结构全面谈判组般配备掌握六类知识员
首席代表谈判中拥领导权决策权
熟悉生产技术物资标准科技发展动态技术员
熟悉商业贸易市场行情价格形势财务情况商务员
精通济贸易种法律条款法务员
具备熟练文字记录力具专业基础知识记录员
2 谈判组成员性格应具互补性
3 谈判组应中年辅青年老年
4 谈判组成员应分承担首席代表白脸红脸强硬派清道夫五种角色分工责：
谈判角色
角色说明
谈判程中承担责
首席代表
具专业水采购理采购总监担
1 指挥谈判
2 裁决专业知识关事宜
3 精心安排组中工作
白脸
方数员接受员担
1 方观点表示情理解
2 做出试图步姿态
3 方安全感假象放松警惕
红脸
方感果没（）会较容易达成致员担
1 必时提出终止谈判
2 消弱方提出观点
3 力暴露方弱点
强硬派
件事情采取强硬态度问题复杂
1 延时战术阻挠谈判进程
2 允许撤回已提出未确定报价
3 观察记录谈判进程
4 谈判组讨集中谈判目标
清道夫
观点集中整体提出
1 设法谈判走出僵局
2 防止讨偏离题太远
3 指出方中相矛盾方

第5条 谈判组分工协作
采购谈判组应根情况确定谈辅谈明确洽谈具体条款分工协作
第6条 谈判组名单确认
1企业制订采购计划采购部根实际采购需求确定否需实施采购谈判采购谈判规模等事宜
2采购谈判组成员名单采购理采购总监总理审批予公布
（1）般性采购谈判采购价值 元采购谈判采购理审批
（2）重采购谈判采购价值 元—— 元采购谈判采购总监审批
（3）战略性采购谈判采购价值 元采购物资关系企业重营采购谈判总理审批
第3章 附
第7条 规范采购部制定解释权修改权采购部
第8条 规范公布日起执行

524采购谈判突解决办法
效处理谈判中突提高采购谈判效率企业应制定采购谈判突解决办法
采购谈判突解决办法
第1条 目
效解决谈判突提高谈判效率特制定办法
第2条 适范围
办法适采购谈判中产生突处理解决
第3条 相关释义
1办法中称突指企业谈判手目标互斥相容导致心理行矛盾
2办法中称突行指突双方实现愿公开实施带刺激性行动
第4条 分析潜突素
谈判突般三种素致
1 沟通素谈判双方谈判沟通中障碍性素沟通困难误解沟通中噪声干扰认知选择性知觉沟通渠道方式恰文化背景造成沟通障碍等
2 组织结构素包括谈判规模成员参程度等
3 素包括谈判成员性格价值观知觉礼仪等
第5条 解突行类型
1 突行分两类功正常突行功失调突行
（1）功正常突行包括轻度意见分歧误解公开质询怀疑
（2）功失调突行包括端言语攻击威胁通牒挑衅性身体攻击摧毁方公开努力
2谈判程中谈判员出现功失调突行
第6条 利突解决技术
谈判员善运突解决技术处理谈判中突
突类型
突解决技术
面面讨解决问题
谈判双方面面通坦率真诚讨确定问题解决问题
提出更高目标
突方提出更高目标该目标双方协作努力达
拓宽资源
资源进行开发找双赢解决办法
回避
回避抑制突
缓
强调双方利益弱化双方差异性
折衷
双方放弃利益

第8条 办法采购部制定解释权修改权
第9条 办法公布日起执行
525采购谈判技巧应规范
高效科学开展采购谈判工作保证采购谈判利进行谈判目标利实现企业应制定采购谈判技巧应规范采购谈判员加指导
采购谈判技巧应规范
第1章 总
第1条 目
提升谈判员谈判技提高谈判效率利达成谈判目标特制定规范
第2条 适范围
谈判员均应规范选择适谈判技巧
第2章 谈判前准备工作技巧
第3条 理解谈判交易原
谈判员谈判前应常心态客观谈判务应五项容加解
1想成谈判高手必须领悟方需
2通练谈判提高谈判技
3采购谈判应富灵活性
4轻易做出草率决定
5谈判开始时做步准备重问题应少步
第4条 明确谈判目标
谈判员程序确定谈判目标
1写目标然优先级排序
2明确步问题步问题
3句话描述目标
4谈判前放弃完全现实目标
第5条 谈判前做精心准备
接谈判务时谈判员应时做准备工作
1收集谈判相关关键信息
2观摩谈判学成功验
3相关谈判学材料中学谈判策略
第6条 评估谈判手
谈判员通方式解手进评估手
1熟悉手交谈获关手信息
2前手谈判员请教
第7条 事先选择谈判策略
1谈判策略简单灵活
2谈判程中适时候应保持沉默
3根谈判具体情况制定时间表进行谈判模拟
4谈判时宜粗暴表现出挫折感
5谈判时穿着舒适整洁稳重
第8条 熟悉公司确立谈判议程
谈判员应简单语言记录谈判议程逐熟悉包括需讨问题时间安排
第9条 做组成员座位安排
1谈判座位安排讲求排位策略公司员穿插方成员中方法提出致反意见
2果谈判组中分设立首席代表白脸红脸强硬派清道夫谈判角色谈判组座位安排图示
红脸
白脸
首席代表
强硬派
清道夫
方
方
方
方
方
方
方
谈判组座位安排示意图

第3章 正式谈判程中技巧
第10条 营造良氛围
谈判员应采取措施营造良氛围
1谈判程持续两时中间应安排休息时间
2谈判点墙挂时钟家见时间
3选择谈判点时考虑便利程度中立性会议设施等果选已方熟悉场
4谈判前应注意准备记录纸笔检查卫生间设施调节会场光线
第11条 谈判程中注意观察方反应
1谈判程中交流倾听观察
2通倾听方谈话注意方说话方式进观察方反应
第12条 客观提出建议
1量客观提出建议
2仔细留意方提议
3量字漏记提议
第13条 时适回应提议
1方提出提议时避免马出赞成反意见考虑方提议时时清楚方估计已方反应
2已方想方提议立做出答复时运缓兵计
第14条 巧妙应方计谋
1谈判员够掌握谈判中常方法手段识防御方计谋免谈判中犯错误付出昂贵代价
2应谈判计谋七种方式表示







应谈判计谋方法览表
计谋
应方法
威胁
告诉方已方威胁进行谈判
侮辱
坚定重述立场警告会终止谈判非方更具建设性
虚涨声势
诱方摊牌拒绝意方条件等回答
模棱两求索求证支持
胁迫
适胁迫适度减少供应商信谈判员般情况放弃初条件
分制
提示成员确定终接受立场
诱导性问题
理解时避答
仔细思考方提出条件
做出步附加条件
攻心术
坚持负公签订采购合责
通提问题验证方否根
讨引回正题

第15条 领会身体语言
1谈判员谈判中注意识方身体语言
2谈判员注意手细节中获相应信息
（1）容谨慎言谈表明说话者充满信
（2）勉强笑容快速语速表明说话者紧张
（3）想离开会出口身体面出口
（4）手臂腿交叉表示防御
（5）椅子表示厌倦
（6）谈判取重进展时员间会互相眼色
第16条 强化已方优势弱化方优势
1谈判员坚定立场建立起已方优势运恰战术保持优势
2断寻找方立场中弱点方处劣势时竭力扩优势
第4章 谈判结束时技巧
第17条 适步
谈判员适步时记住四点
1量作步减少续步
2设定谈判目标作步前必须考虑步目标造成影响
3作回报步
4次问题步缓问题妥协
第18条 选择谈判结束方法
谈判结束方法六种谈判员根具体情况进行选择
1做出双方接受步
2双方相互间折衷
3方两接受条件中选择
4引入新激励附加限制
5阶段引入新想法事实
6陷入僵局时建议暂停谈判

第19条 达成决议
谈判双方采购谈判容执行达成致意见
第5章 附
第20条 规范采购部制定修订解释
第21条 规范公布日起执行

526竞争性谈判采购理办法
加强竞争性谈判采购理规范竞争性谈判行企业应制定竞争性谈判采购理办法
竞争性谈判采购理办法
第1章 总
第1条 目
加强竞争性谈判采购理规范竞争性谈判行特制定办法
第2条 适范围
采竞争性谈判采购方式组织实施采购活动均办法规定进行
第3条 相关释义
竞争性谈判指企业直接邀请三家供应商采购事宜进行谈判采购谈判方式
第2章 竞争性谈判采购实施规
第4条 充分发挥竞争性谈判采购优势
竞争性谈判采购缩短准备期减少工作量激励供应商觉高科技应采购物资中转移采购风险
第5条 实施竞争性谈判采购应遵循原
利竞争性谈判采购方式实施采购活动应遵循体合格程序规范效竞争客观公正等原
第6条 竞争性谈判采购范围
货物服务工程项目采购预算低公开招标数额标准货物服务项目符合列情形采购总监审批办法采竞争性谈判采购方式实施采购活动
1招标没供应商投标者没合格标者重新招标未成立
2技术复杂者性质特殊确定详细规格具体求
3采招标需时间长满足请购部门紧急需求规避公开招标意拖延时间外
4事先计算出采购价格总额
第3章 竞争性谈判采购实施程序规范
第7条 竞争性谈判采购程序
竞争性谈判采购程序进行
1制定采购文件→2发布采购公告→3成立谈判组→4确定参加谈判供应商→5开展谈判→6确定成交供应商→7采购验收→8采购总结
第8条 采购谈判文件标准
1采竞争性谈判采购方式采购应制定采购谈判文件采购谈判文件应明确谈判程序谈判容合草案条款评定成交标准等事项
2采购谈判文件包括采购公告供应商须知投标资料表需求览表采购合（范）首次报价投标函（格式）首次报价表（格式）法定代表授权委托书（格式）等
第9条 发布公告标准
1采购谈判文件确认应企业官网公式 工作日（发布公告次日起计算）
2采购谈判文件中涉保密性项目公布范围
3采购谈判文件公示期间需进行澄清修改应规定递交投标文件截止时间 工作日（足应延）前书面形式通知已报名领取采购谈判文件供应商供应商收澄清修改文件应书面形式确认澄清修改容作采购谈判文件组成部分
4澄清修改更正容均应企业官网发布公告公告时间少
工作日
第10条 成立谈判组规范
1谈判组关专家数必须三单数谈判组专家成员采购部选择采购理采购总监总理审批确定
2前期参该项目证咨询专家进入谈判组
第11条 确定参加谈判供应商标准
1谈判组应采购谈判文件规定谈判点截止时间前接受供应商递交密封完供应商谈判文件截止时间送达供应商谈判文件视效文件采购部应拒收
2谈判组供应商资格条件进行审查邀请符合资格条件求供应商进行谈判提供采购谈判文件
3竞争性谈判需少三家符合资格条件供应商
4出现两种情形谈判专家书面确认采购谈判文件没限制性排性歧视性合法合理等条款采购总监总理意继续进行竞争性谈判家供应商满足采购谈判文件求宜继续进行竞争性谈判
（1）投标截止时间结束参加谈判供应商足三家
（2）符合项目资格条件供应商足三家
第12条 谈判程规定
1 谈判程中谈判组应注意四项容规范表示















竞争性谈判程中规范
点
执行规范

谈判
文件
审查
1 公告采购谈判文件供应商谈判文件效性完整性采购谈判文件响应程度进行审查确定供应商谈判文件否采购谈判文件作出实质性响应
2 未作出实质性响应供应商效供应商参次采购项目谈判


谈判
程序
1 资格条件实质性完全响应采购谈判文件效供应商应通机方式确定供应商谈判序谈判组成员起集中单供应商谈判谈判完成方开始谈判项目免谈判组员分散影响谈判效果
2 谈判方透露谈判关供应商技术资料价格信息

谈判
变动
1谈判中采购谈判文件实质性变动谈判组应书面形式通知参加谈判供应商增加排斥参加谈判供应商容已公布评定成交标准变动



轮
报价
1 竞争性谈判实施轮报价轮报价时供应商应时报价次报价应提前告知效供应商
2 做出实质性响应效供应商规定时间集中进行竞争性报价原次报价高次报价终报价容应现场公布
3 符合采购需求质量服务等条件前提应确定效报价低者成交供应商次低价者预设补候选供应商（补候选供应商设定应采购谈判文件中明确约定具体事宜采购谈判文件约定执行）

2谈判应完全封闭谈判室中进行谈判程中应严格纪律求
（1）关员未许进入谈判场
（2）谈判组成员外界联系
（3）谈判组成员单独供应商接触
（4）参谈判员关工作员外泄露谈判关容
（5）谈判员谈判现场发表引导性暗示性影响谈判公公正言
第13条 确定供应商规范
1确定成交供应商采购部应成交结果时通知参加谈判未成交供应商
工作日成交供应商发出成交通知书
2采购部应发出成交通知书日起 日成交供应商签订采购合
3采购部成交供应商签订背离采购谈判文件实质容协议
第14条 采购验收规范
1竞争性谈判采购项目验收根企业采购验收理制度执行型者复杂采购项目应邀请国家认质量检测机构参加验收工作
2验收员需验收记录报告签字验收记录报告准确详细记录项目名称数量单价总价规格型号技术参数设备配置验收结果参验收员等
第15条 采购总结规范
1采购工作完成 日采购部应编制竞争性谈判采购报告报告包括六项容
（1）谈判组专家组成
（2）采购谈判文件
（3）参加谈判供应商情况概
（4）谈判程记录情况说明
（5）谈判效果评审报告包括谈判结果成交候选供应商排序确定成交供应商建议效供应商名单原等
（6）企业规定事项
2采购部完成采购总结应采购资料整理统交档案室保
第4章 附
第16条 办法采购部制定修订解释
第17条 办法公布日起实施
527 特殊物资采购谈判理办法
特殊物资采购指适宜公开招标物资采购供应商较少物资采购紧急需求情况物资采购特殊物资采购谈判策略正常供应市场采购谈判策略企业应针类特殊物资采购谈判做出具体规定提高特殊物资采购效率
特殊物资采购谈判理办法
第1条 目
提高特殊物资采购质量降低采购成特制定办法
第2条 适范围
办法适列进行公开招标特殊物资采购工作
1采购物资独家生产专利产品生产厂家少三家
2采购物资供应商企业领导批准独家供应商
3采购物资急需请购部门书面求招标
第3条 相关职责
1采购部负责收集供应商信息制定采购谈判方案组建采购谈判组整体掌控谈判成交条件等事宜
2谈判组中技术员负责技术质量条款谈判工作
3监察部门法务部门财务部门相关部门负责采购谈判提供合理性建议
第4条 组建谈判组
1采购部制订采购计划成立谈判组
2谈判组必须包括采购物资技术员采购员谈判组成员数量必须三奇数
第5条 控制谈判程
1谈判组方洽谈前掌握采购物资技术求特点调研市场行情集体研讨确定谈判方案基础供应商进行商务技术谈判
2谈判组根采购物资技术求全面权衡性价格确定谈判目标价格
3谈判组合格供应商范围选择具备资质谈判象合格供应商范围供应商谈判组严格企业物资采购招标实施细规定资质进行审查审查合格方列入谈判象
4谈判组正式谈判前进步掌握谈判象方面情况明确谈确定谈判策略统谈判口径
5谈判程中谈判组成员相互配合 充分利种技巧方进行谈判争取取佳谈判成果
6谈判组成员种谈判关信息保密泄露商机
7谈判组谈判程中时采购理相关领导反馈谈判情况
8谈判双方达成识签订合合报批生效执行
第6条 谈判考核
泄露谈判秘密致企业遭受损失责员查实扣发500~1000元月工资视情节轻重予相应行政处分
第7条 办法采购部制定解释权修改权采购部
第8条 办法公布日起执行
52 采购谈判工具表单
521 谈判计划表
谈判目标
谈判议程
谈判议题
参加员
谈判策略
优目标
预期目标
底线目标
实施策略
备选策略









522 谈判事项记录表
记录： 记录时间： 年 月 日
供货方

谈判时间

供货时间

谈判点

采购产品名称

数量

产品规格型号

目标价格

技术求



质量求



谈判容描述
（容较附表）
谈判争议点



谈判结果




谈判参加员


签字： 日期： 年 月 日
领导审批意见


签字： 日期： 年 月 日
523 谈判议程纪表
谈判点
物资品质
包装
价格
订购量
折扣
付款条件
交货期
售服务
初始条件








谈判记录








成交条件








524 采购议价记录表
采购物资基信息
供应商简称
原询单价
议价单价
议价总价
付款方式
付款天数
价格条件
交货日期
交运方式
采购拟购











填表：

525 谈判员考核表
考核
容
考核指标
分
值
评价等级
分
A
B
C
D
谈判准备（30分）
根供应商谈判员职务情况安排职务相谈判员
10





仪容仪表：庄重正式男士应刮净胡须穿西服必须领带女士穿着应体方宜穿细高鞋应化淡妆
10




长方形椭圆形谈判桌会场进门正面座位进门右手边座位应供应商
10




谈判初（20分）
作介绍时然方露傲慢意
10





交换名片
10




谈判中（40分）
表情：然严肃
10





眼神：注意目光接触目光落方公务凝视区
10




语言：语速适表达准确普通话标准
10




动作：点头手势运
10




谈签约（10分）
进入签字会场设助签员分立方代表签约外侧余员排列站立代表身
8





双方握手签字次握手
2





考核总分
100
终分

备注：考核等级分四等A等系数10B等系数08C等系数06D等系数04
526 谈判僵局分析表
僵局否存
具体分析项目容
僵局存
分析存原
原
双方权力均等
议事规争议
双方均肯步
谈判员素质较差
否
□ □ 否
□ □ 否
□ □ 否
□ □ 否
具体表现




僵局存创造僵局
方法
增加议题
结盟
引发突

否采
□ □ 否
□ □ 否
□ □ 否
□ □ 否
具体操作




填表说明：谈判员表中列项目实填写双方权力均等项目例果双方权力均等勾选否具体表现栏相应位置填写双方权力均等表现双方权力具体情况分析
527谈判步骤参表
分析步骤
遇问题
解决方案
备注
审度情势
决定立场拟定战术
场选
前置谈判
谈判议程推进
协议前协议
交换步
重新制造僵局
谈判结束
协议协议








































528 谈判桌局势分析表
容
方组
方组
分析
权力结构



成员结构



议题结构



阵营结构



实质结构



填表说明：参加谈判员根实际情况项目填写例填写权力结构览时应首席代表强硬派红脸白脸清道夫等角色方方员进行分析
529 手谈判意愿分析表
分析
战术
否
运
战术分析
具体操作
谈判培训
□
□ 否


心理战术
□
□ 否
方形势
方形势
强弱



















谈判速度
控制
□
□ 否
速战速决
持久战
决策

利
弊
利
弊





















退进
□
□ 否


5210 谈判桌开局技巧分析表
分析项目
容
目
具体操作方法
开价
高开低走



开价






攻议题







控制谈判速度



填表说明：表谈判组成员熟悉谈判桌开局技巧谈判程控制事项

第6章 订单踪理
61 订单踪制度规范
611订单踪工作规范
订单踪工作规范
第1章 总
第1条 目
规范订单踪工作提高订单踪效果特制定规范
第2条 审批权限
1采购总监总理负责审批 元订单处理工作
2采购理负责审批 元订单处理工作
第2章 采购单总体求
第3条 踪程
订单发出采购专员需踪整程直收货入库
第4条 踪求
1采购专员应完成企业规定购订单踪务
2采购专员全面统筹安排负责订单踪工作遗漏
第5条 处理审批
采购订单取消违反合未规定处理规范问题处理方案应相关权限审批审批方执行
第6条 行规范
单员必须保持供应商尊重单程中必须注意言行举止觉维护企业良形象
第3章 订单踪处理规范
第7条 订单分类汇总
1采购专员必须整理负责订单订单信息填入订单信息汇总表中确保订单查询订单信息汇总表示


订单信息汇总表
序号
订单号
供应商
单日期
交货日期
备注
























2采购专员负责采购订单订单踪类分类便进行供应商分级踪理(参供应商分级踪理制度)
第8条 订单执行情况踪
1采购专员应踪订单处理整程
2采购专员企业订单状态踪理制度踪采购订单
第9条 企业取消采购订单处理
1原采购部取消订单企业部某种原确实需取消已发出订单采购专员应领导审批权限领导申请取消订单
2企业单方面取消订单供应商提出取消订单问题采购专员应程序处理
(1)采购部预先提出出现问题行解决方法采购专员编制××取消订单处理方案
(2)采购理采购总监权限审批××取消订单处理方案
(3)采购专员执行××取消订单处理方案
3合规定取消订单采购专员需请领导审批采购专员应合法取消订单证明汇总整理存档
第10条 供应商取消订单处理
某种原供应商取消企业已发出订单采购部应程序处理
1采购部选择新供应商进行采购采购代品采购程序应参企业采购理制度执行
2采购部时通知需求部门做应急措施
3采购部联系供应商求赔偿企业力时间损失济损失
第11条 交货延迟处理
1采购专员未时量采购需物资影响请购部门正常营活动须填写采购交货延迟检讨表说明原进情况
2供应商未期交货采购专员应时供应商取联系解未期交货原协商处理策
(1)采购专员首先应合期固定时间发送催货通知单
(2)催货回应采购专员应亲致电供应商解供应商相关情况
(3)供应商催货周未交货采购专员应具体情况报采购理
3 交货延迟次采购专员提请采购理派驻厂员场监更换供应商
第12条 交货提前处理
1供应商提前交货会导致库存增加流动资金周转率降采购专员放松交货提前理
2供应商未采购订单规定提前送货采购专员应规范操作
(1)A 类物资允许提前交货日B类物资允许提前交货日C类物资允许提前交货企业ABC类物资分类方法表示
物资分类表
类
标准
物资品种
A类物资
占企业70成实际数量20物资

B类物资
介A类C类物资间

C类物资
占企业10成实际数量超50物资


（2）供应商年度提前交货（ ）次提前交货采购专员应供应商时沟通确定交货时间
第13条 弹性处理
1果企业客户提前订单交期变更生产计划企业应供应商联系进行弹性处理
2弹性处理应程序操作
（1）采购专员接生产部门销售部门弹性处理信息
（2）采购专员马联系供应商解供应商生产进度
（3）根客户订单提前时间供应商协商加快生产进度必时根级领导审批处理意见提高采购价格采取鼓励供应商措施
第14条 档案储存
1采购专员应供应商名片报价单合等资料分类档备查
2采购专员应时更新采购订单踪信息录入采购部订单踪信息库
3采购专员购物资价格信息必须日录入采购部价格信息库
第15条 情况处理
1合明确规定条款甲乙双方违反均合规定进行处理
2合规范未规定异常情况处理规范
（1）采购专员时订单异常情况报采购理采购总监
（2）采购理采购总监审批处理意见反馈采购专员采购专员负责具体执行
第4章 附
第16条 规范采购部制定解释权采购部
第17条 规范总理审批生效修改废止时
612 订单状态踪理制度
企业制定订单状态踪理制度旨规范订单状态踪理工作提高订单踪效率确保采购活动利进行
订单状态踪理制度
第1章 总
第1条 目
目特制定制度
1促进采购合订单正常执行
2满足企业物资需求保持合理库存量确保企业生产营活动正常进行
第2条 适范围
制度适企业采购部采购专员踪订单全程工作
第3条 职责分工
采购专员采购订单载明物资品名规格数量交期等进行订单踪工作
第4条 采购订单踪基求
1适交货时间
2适交货质量
3适交货点
4适交货数量适交货价格
第2章 订单踪理程序
第5条 踪订单接受情况
供应商订单采购专员需时解供应商接受订单情况
1采购活动中供应商会担心终淘汰拒单采购专员应求供应商接受订单时企业提供接受回执
2供应商难十分符合企业采购求时采购专员应改变价格质量交期等条件满足企业基求基础供应商进行充分沟通达成识
3供应商拒单采购专员选供应商采购专员应注意时供应商签订订单进行存单备查
第6条 踪订单处理情况
1采购专员审核订单误订单发供应商求供应商签字回传订单审核求包括三点
(1)熟悉订购物资确认名称规格型号数量价格确认质量标准
(2)确认物资需求量制定订单说明书
(3)交期等求表达清楚
2供应商接受订单采购专员应时踪供应商订单处理情况查确定供应商否时根订单安排生产安排出货
第7条 供应商备料程监控
1采购专员应严密监控供应商需加工物资备料程确保计划执行相关工作
2采购专员监控程中发现问题时反馈需中途变更应立解决延误时间
第8条 供应商生产程踪
订单物资需求紧急需求减少时采购专员应加强供应商生产程踪工作
1订单物资需求紧急时采购专员应立供应商协商必时协助供应商解决疑难问题确保物资准时交付
2物资滞销市场订单物资需求减少时采购专员需快供应商沟通减少物资产量者供应商协商否延缓交货必时弥补供应商损失
第9条 采购单催货
1单催货种供应商规定时间送达物资采取措施单催货保证采购物资规定时间供应够效控制库存量
2采购专员单催货作业时采六种方法表示









订单催促方法览表
催方法
具体说明
订单催
联单法
◆ 订单日期序排列提前定时间进行催
统计法
◆ 订单统计成报表提前定时间进行催
定期催
◆ 周固定时间催订单整理印成报表统进行定期催
运物资催表
◆ 通物资催表掌握供料状况明确催象确保进料
运物资催箱
◆ 采购部办公室设置1物资催箱催箱里规划32格前31格应月天数（3031天）第32格急件处理格
运计算机催
◆ 根订单验收单资料采购理信息系统提供供应商采购单明细物资采购单明细制造批号单备料完整性采购订单物资采购进度信息
运颜色
理催
制卡
◆ 采购日期序放入卡栏：逾期放入黄栏采购专员催紧急料放入红栏采购催
制板
◆ 颜色显示供应商月交货状态期交货绿色应进未进黄色紧急料红色

3果供应商没时交货采购专员应该采取措施
(1)联系供应商获确切交货时间时通知需求部门准确货时间
(2)咨询技术员材料工程师等解代材料
(3)果供应商交货超期交物资质量差短期法改善采购部应该寻求供应货源实施紧急采购作业
第10条 供应商交货踪
采购部需严格订单交付程进行踪确保物资质量满足企业求
1供应商送货门时采购专员应会质量理部仓储部等部门现场订单物资数量单价外观质量等进行核查确认核查合格方办理入库
2企业供应商处提货时需先求供应商提货通知单传真采购专员采购专员时联系运输部等相关部门物资进行点收组织装车提货提货程中采购专员应详细记录物资情况作付款结算
第11条 供应商交货踪
1采购物资交付采购专员应求请购部门物资做相应标识物资续状况进行踪记录
2采购专员应根订单交付情况时规定支付条款供应商进行付款联系财务部办理结算业务
3果物资程中出现质量问题采购专员应根追溯性标记查找物资源时联系供应商解决遇重质量问题需报采购理进行协调处理
第3章 附
第12条 制度采购部制定解释权采购部
第13条 制度总理审批生效修改废止时

613 订单异常处理理制度
订单异常包括交期异常品质异常单异常弹性处理突发异常五类五类订单异常发生原处理措施完全相企业应制定订单异常处理理制度规范订单异常处理
订单异常处理理制度
第1章 总
第1条 目
规范订单异常处理程异常订单进行时效处理特制定制度
第2条 适范围
制度适采购部异常订单处理工作
第3条 理职责
1采购部负责时效异常信息传递请购部门便企业时调整生产计划供应商积极协商处理异常情况
2请购部门负责协助采购部解决订单异常情况根需求时调整订单
第4条 术语解释
1制度称交期异常 指物资交期延交货数量变更 法满足生产需
2制度称品质异常指供应商生产中发现品质异常验收员发现品质异常
3制度称单异常指采购专员观素导致订单发异常
4制度称弹性处理指原订单客户求提前交期变更交付计划等导致采购异常
5制度称突发异常指发生抗拒外力素(震火灾等)市场原材料严重紧缺等突发情况
第2章 交期异常处理
第5条 交期异常情况获取
1采购专员需单时踪订单情况时获取订单交货进度
2采购专员般通两种途径获取交期异常信息
(1)供应商电话通知
(2)物资交期行排查
第6条 交期异常反馈
采购专员知异常应时采购理请购部门反馈信息便时进行补救调整
第7条 交期异常处理措施
1采购专员需采取积极措施量挽回损失
2采购专员采取三类措施
(1)采催法催交物资
(2)变更采购订单
(3)换供应商
第8条 评估交期异常造成损失
1采购部应积极联络相关部门评估损失费
2采购部应视情况供应商进行索赔
(1)确认交期异常发生重事灾害(严重火灾震等)市场原材料严重短缺引起企业视情况追究供应商部分责追究责
(2)交期异常原属供应商控制素企业停工料浪费工时等采购专员应供应商扣款通知单形式通知供应商进行相应赔偿
第3章 品质异常处理
第9条 品质异常反馈
1供应商发现品质异常法行解决时应书面形式问题反馈相应采购专员
2供应商交货时相关质量理员发现采购物资符合采购求应时通知采购专员
3采购专员接品质异常反馈时反馈采购理请示解决办法
第10条 处理措施
1采购理请购部门协商否进行特采必时采购专员召集请购部门供应商生产现场协助解决异常
2供应商交货品质异常相关处理参企业退换货理制度执行
第11条 评估品质异常造成损失
采购物资品质问题返工拒收影响企业正常生产采购部应组织相关部门评估损失费视具体情况供应商索赔
第4章 单异常处理
第12条 单异常反馈
采购专员发现订单等相关单没时发应立联系采购部单员具体情况反馈采购理
第13条 单异常处理
1果采购部错订单采购专员应供应商协商否撤单避免呆废料时达正确订单
2撤单采购部应相关部门沟通否订单进行部消化信息报采购理
3撤单法部消化产生损失费责部门承担企业相关规章制度责部门进行惩罚
第5章 弹性处理理
第14条 弹性处理反馈
1采购专员获弹性处理反馈时应时联系供应商协商处理
2需弹性处理情况
(1)应客户求交期提前
(2)生产计划种情况发生改变
第15条 弹性处理措施
1供应商协商加紧赶工必时提高采购价格确保供应商时供应物资
2果供应商确实期交货采购专员应采取选择代产品寻找供应商等措施
第6章 突发异常处理
第16条 突发异常处理办法
1出现突发异常时采购专员应时采购理汇报通种渠道解市场行情短缺周期等信息推测采购否满足正常生产需
2突发异常影响生产采购专员需请购部门确认否通高价调拨现货采够减少企业损失方式进行采购
第7章 附
第17条 制度采购部草拟总理审批正式实施
第18条 制度发日起生效

614 供应商分级踪理制度
效增强采购订单踪效果提高订单踪效率特制定制度
供应商分级踪理制度
第1章 总
第1条 目
目特制定制度
1供应商供应情况进行分级选择合适采购订单踪策略
2提高采购订单踪效率
第2条 适应范围
制度适应供应商供应情况分级采购订单踪策略制定执行等工作理
第2章 供应商分级
第3条 供应商供应情况评价素
供应商供应情况评价素包括容
1供应商属行业属行业基情况
2供应商供应记录
3供应商理位置
第4条 供应商行业评价
1供应商属行业竞争激烈3分竞争较激烈2分较竞争1分
2竞争激烈行业般完全竞争行业行业存供应商较较竞争行业般垄断行业存效供应商较少
3供应商评价分值越低讨价价力越强类供应商企业较难寻找代供应商应进行重点维护
第5条 供应商供应评价
1采购部填写供应商交货基状况览表供应商交货情况进行分析评估供应商交货情况评分
供应商交货基状况览表
供应商名称
交货批数
合格批数
特采批数
退货批数
交货评分







2采购部根供应商交货情况优劣进行交货评分分值范围1~3分分值越高代表供货情况越
第6条 供应商皮位置评价
1供应商企业属区评分3分
2国供应商企业属区评分2分
3国际供应商评分1分
第7条 供应商分级评定
1采购专员供应商三项评分相加出供应商评分
2供应商评价分数越低采购专员越应该重点踪理
(1)供应商评分3~4分重点踪供应商类供应商特点：具垄断优势供应情况差理位置远
(2)供应商评分5~7分重点踪供应商类供应商特点：位较高供应情况较理位置较远
(3)供应商评分8~9分重合作伙伴类供应商特点：易获供应情况较理位置较
第3章 采购订单分类
第8条 采购订单分类指标
采购订单分类指标两
1订单总额
2订单物资类
第9条 采购订单分类
采购订单分类结果表示
采购订单分类览表
物资分类
订单总额高 元
订单总额低 元
采购A类物资
重点踪订单
重踪订单
采购BC类物资
重踪订单
普通踪订单

备注：A类物资指企业总成中占70 实际数量少20 物资C类物资指企业总成中占10 实际数量超50 物资B类物资指两指标介A类C类物资间物资
第4章 供应商分级踪
第10条 选择踪策略
1采购专员应根供应商类区实施踪理根笔采购订单分类选择踪策略
2采购专员应绘制踪策略决策表确定踪策略踪策略决策表表示
踪策略决策表
供应商类
订单类
重点踪供应商
重踪供应商
重合作伙伴
重点踪订单
逐笔踪
重点订单踪
重点订单踪
重踪订单
逐笔踪
定期抽查踪
定期抽查踪
普通踪订单
定期抽查踪
定期抽查踪
踪

第11条 执行踪策略
1采购专员汇总采购订单踪策略采购订单分类
2需逐笔踪采购订单采购专员日记录采购订单状态
3需定期抽查踪采购订单采购专员日抽取 份订单踪记录执行情况
4需定期抽查踪采购订单采购专员根工作量时抽查记录订单状态
第12条 修改供应商评级
1时提前交货供应商企业应定奖励予较优厚付款条件等
2企业应半年根供应商供应情况供应商重新分级分级时应供应商奖惩记录做重评价
第5章 附
第13条 制度采购部草拟总理批审正式实施
第14条 制度发日起生效
62 订单踪工具表单
621 订单进程表
编号：
请购日期
请购单号
供应商
国
代理商
订购
付款条件
需日期
交货记录
日期
数量
单价
金额




































填表：
622 订单异常表
编号：
订单信息
异常
类
处理
措施
负责
备注
订单号码
单日期
交货日期
交货记录
































填表： 审核：
623 催货通知单
制单： 日期： 年 月 日
：
您
贵企业企业签订列合已期尚未交货请收通知周办理
致
敬礼
公司
期未交货物资览表
订约日期
合编号
物资名称
规格
数量
单位
约定交货日期
备注








注：单式三联联送生产部门联送仓储部转请购部门联存查
624 采购订单催表
编号： 单员：
物资
订购日期
订购单号
订购数量
规格
供应商
计划
交货日
实际入库
备注
编号
名称
数量
交货日期











审核： 审批：
625 异常订单反馈表
编号： 日期： 年 月
订单号码
订单日期
异常类
处理措施
处理结果
负责






626 采购追踪记录表
序号
完成情况
采购订单号
单日期
交货日期
厂商名称
产品名称
规格
采购数量
采购单日期
采购单单号
采购数量
采购结存数量
交货天数
超期天数















审批： 审核： 制表： 印时间：
第7章 采购交期理
71 交期理制度规范
711订单交期保证办法
企业应制定订单交期保证办法规范订单交期理确保供应商时交货
订单交期保证办法
第1章 总
第1条 目
加强交期理确保供应商时交货确保企业生产营活动利进行特制定办法
第2条 适范围
企业采购物资交期理工作规定外均办法执行
第3条 相关定义
采购交期指采购订货日开始供应商送货库日止间时间交期六项前置时间构成
1行政作业前置时间指采购部供应商完成采购行必须进行文书准备工作
2原料采购前置时间指供应商完成客户订单供应商采购必原材料程花费时间
3生产制造前置时间指供应商部生产线制造出订单订物资生产时间
4运送前置时间指订单物资生产完成物资供应商生产送客户指定交货点花费时间
5验收检验前置时间指卸货检查物资种类数量质量等程花费时间
6零星前置时间包括预计外部部素造成延误供应商预留缓时间
第4条 交期理责
采购专员采购理指导负责采购交期理工作确保时收货
第2章 合理确定交货期限
第5条 拟定交期范围
采购专员根企业生产计划销售订单库存数等资料进行综合分析初步确定采购订单交期范围
第6条 预估订单交期
1采购专员需解供应商生产设备利率请供应商提供生产进度计划交货计划估算供应商执行采购订单需时间
2采购物资运输供应商送货企业运两种方式采购专员应根运输体运输时间加控制
(1)供应商送货情况采购专员需单独控制运输时间
(2)企业运情况采购专员需根物资数量性质路途远交通条件等素选择合适运输方式合理运输线路节省运输费运输时间
第7条 规范交期条款
1采购专员根企业供应商双方素提出合理交货期限
2采购专员应订单交期报采购理审批采购理审批订单交期时应征询仓储部生产部销售部理意见
3采购专员进行采购谈判时应明确交货期限基础供应商达成交期违约责识形成合条款采购合中予明确
第3章 采购执行进度控制
第8条 采购进度控制点
1采购专员应少设定三采购进度控制点
(1)询价谈判程
(2)订购执行程
(3)采购交货程
2采购专员重点监控三进度控制点确保供应商正常交货
第9条 订单踪控制
1采购专员需控制询价谈判时间确保快时间完成询价谈判
2采购专员应踪解供应商生产程协调相关材料模具技术支援供应工作采购专员需加强交货前催货工作解掌握供应商生产效率进度状况
(1)遇交期数量变更采购专员需时联络通知供应商
(2)避免必损失企业应量避免规格变更
3采购专员应踪理供应商交货交货物资财务部付款事宜
(1)采购专员应组织相关质量理员仓库验收员开展验收工作采购专员应监督验收员严格遵物资验收理规定执行验收工作
(2)采购专员根付款条款求规定时间申请付款
第10条 记录采购进度
1采购专员填写企业采购进度控制表记录采购进度
2采购专员应三重控制点花费时间完成事项等进行记录作工作鉴采购专员制表格记录工作容
采购进度控制点工作事项说明表
进度控制点
花费时间
完成事项
询价谈判


订购执行


采购交货



第11条 应急处理准备
1确保影响企业正常生产营活动企业应制定采购交期异常应急预案
2采购部相关部门应采取措施应急处理交期延迟问题
（1）采购部技术理部应收集查找代品
（2）采购部应设立供应商信息资料库确保时寻找供应商资料
（3）仓储部应保安全库存
第4章 交期符处理
第12条 交期延迟理
1采购专员需交期延迟原进行分析研拟策确保发生样问题
2交期延迟原分析处理办法表示
交期延迟原分析处理办法
责方
延迟原
处理办法
供应商
◆ 接单量超力范围
◆ 技术工艺力足
◆ 时间估计错误
◆ 品质理
◆ 营者顾客服务理念佳
◆ 欠缺交期理力
◇ 时催货
◇ 求供应商根合条款承担违约责
企业
采购部
◆ 供应商选择错误
◆ 业务手续完备耽误
◆ 价格决定合理勉强
◆ 单量超供应商产
◆ 更换供应商
◆ 付款条件严苛
◇ 加强采购相关员交期意识
◇ 通培训提高采购员业务素质
部门
◆ 请购前置时间足
◆ 技术资料齐备
◆ 设计变更标准调整
◆ 订货数量太少
◆ 供应商品质辅导足
◆ 点收检验等工作延误
◆ 未合付款
◇ 严格规范作业程序优化作业流程
沟通良
◆ 未掌握方双方产变化
◆ 指示联络确实
◆ 技术资料交接充分
◆ 品质标准沟通致
◆ 单方面确定交期缺少沟通
◆ 合作次数少欠缺磨合导致难准确理解方意合作程出现偏差
◇ 加强供应商沟通
◇ 建立完善畅通沟通机制
抗力
◆ 然灾害济素国家政策法律素等
◇ 会供应商时处理减少损失

第13条 交期提前理
1交期提前太采购企业影响三点
(1)导致库存成增加
(2)导致流动资金周转率降
(3)导致库存囤积空间足
2交期提前太会企业造成良影响企业应规范处理问题
(1)企业单位价值高数量少物资允许提前交货 日单位价值较低数量较物资允许提前交货 日单位价值较低数量较少物资允许提前交货
(2)年度提前交货 次供应商提前交货采购专员应供应商时沟通确定交货时间
第14条 供应商考核
1企业应交期考核列供应商考核重项目督促供应商提高交期达成率
2采购部需根供应商考核结果配合度供应商进行相应奖惩
(1)更换淘汰交期佳供应商减少订单
(2)优良供应商予适回馈建立长期合作伙伴关系
第15条 企业部改善
1企业部原导致交期延迟企业追究办责
2企业应加强相关工作流程理规范相关员作业提高作业效率
第5章 附
第16条 办法采购部制定解释权采购部
第17条 办法总理审批生效修改废止时
712 紧急采购控制制度
规避供应足交期延迟企业带风险减少断料(断货)造成损失企业应制定紧急采购控制制度规范紧急采购行
紧急采购控制制度
第1章 总
第1条 目
目特制定制度
1保证物资供应时避免造成采购成增加物资供应足延误企业生产影响营活动情况
2降低企业采购成控制紧急采购质量价格风险
第2条 职责划分
1采购理负责组织紧急采购作业签订采购合
2采购专员负责执行紧急采购作业催采购订单
3财务部负责审核紧急采购审批单采购合采购合付款
4仓储部质量理部验收员负责验收紧急采购物资
第3条 审批权限
1价值 元紧急采购物资订单总理副总审批
2价值 元紧急采购物资订单采购理审批
第4条 相关定义
紧急采购指企业生产营紧急情况纳入正常采购计划必须立进行物资采购行

第2章 紧急采购申请审批
第5条 紧急采购申请条件
出现列情况者企业需进行紧急采购
1生产部停工料
2需连续进行工序关键工序
3事紧急抢险
4市场出现急剧变化
5企业时决定变更产品工艺
6影响企业正常生产营相关情况
第6条 紧急采购审批程序
紧急采购应程序进行审批
1请购部门填写紧急采购申请审批单（表示）注明需采购物资基信息时详细说明紧急采购原部门理签字交采购部
紧急采购申请审批单
物资名称

型号规格

途

底价

参考价格

请购数量

请购原

请购部门理确认
采购理审批
总理副总审批



请购部门： 申请： 申请日期： 年 月 日

2请购部门应直接紧急采购申请审批单交采购理审批果采购总额较物资特殊采购理权审批请购部门应紧急采购申请审批单提交总理副总审批
3紧急采购审批采购理组织实施紧急采购
第7条 特殊规定
1特殊情况请购部门直接请示企业总理紧急采购补办相关审批手续
2低值易耗生产物资紧急采购允许采购理直接审批先行采购采购补充相关手续文件
第3章 紧急采购作业理
第8条 选定采购方式
采购专员应规范选择较合适采购方式
1降低采购理成采购价格缩短采购周期采购专员应量选电子采购方式
2宗标准化物资采购应考虑招标采购方式否选择公开招标方式应参标准
(1)采购物资技术含量高价格变化幅度采购项目涉容情况应该采取公开招标方式
(2)采购物资数量较少属标准产品规格标准统价格变化幅度情况适宜采取公开招标方式
(3)采购方案细采购物资技术复杂没办法计算出准确价格情况适宜采取公开招标方式
(4)员较少专业知识缺乏具组织招标工作相应力情况适宜采取公开招标方式
3原紧急采购选国际采购方式非国没供应特殊情况方国际采购方式选国际采购方式时需选较快捷运输方式
第9条 达紧急采购订单
1采购专员根已确定采购作业方式执行采购作业
2采购专员执行紧急采购作业时确定紧急采购物资采购价格付款方式交货时间点方式等容紧急采购物资相关容应符合规范表示
紧急采购物资相关容规范
容概
具体容
备选供应商
◆ 备选供应商应采购部供应商档案中选择
采购价格
◆ 采购价格应超底价
付款方式
◆ 紧急采购应量选择先供货付款付款方式
◆ 遇必须先付款采购情况采购专员报总理审批执行

3采购专员应填写采购申请表交相关权限审批审批
4总理副总采购理审批通采购申请表交财务部审核
5采购部供应商签订采购合采购合容须符合国家相关法律规定企业合理相关规定
第10条 紧急采购订单踪
1采购专员达采购订单应踪采购订单备料生产情况确保紧急采购物资时交货
2紧急采购物资交货前 采购专员应准备相关资料 通知验收员做验收准备请购部门做接收准备
3 采购专员根供应商交货时间请购部门时间物资否需紧急放行等情况做相应协调处理
(1)验收员执行紧急放行工作应参企业紧急放行理制度相关规定进行采购专员踪监督紧急放行执行程
(2)需紧急放行物资验收员应参企业物资验收理制度规范快速进行验收
第11条 紧急采购交货处理
1采购专员根验收结果财务部申请付款相关采购合订单验收单等资料传送财务部
2采购专员采购作业资料留存档案副作采购作业企业档案理员采购作业资料整理档
第4章 附
第12条 制度采购部负责制定解释权修改权采购部
第13条 制度公布日起开始实施
713 采购周期控制办法
采购周期控制办法
第1章 总
第1条 目
加强采购周期控制提高采购配送效率降低运营成特制定办法
第2条 适范围
办法适区采购物资采购周期控制
第3条 负责
执行采购采购专员负责控制采购周期采购理予监督指导
第4条 采购物资范围
1物资必须采购
（1）日常办公品
（2）生产劳保品
（3）区具竞争优势物资
2成质量合理条件物资应量采购
第2章 采购周期控制程序
第5条 确定采购周期
1关系生产计划销售计划物资采购采购专员应综合企业物资时间供应商必生产订单时间确定供应商交期
2关系生产计划销售计划物资采购影响请购部门前提采购周期采购专员行决定
（1）日常办公品采购般请购周办理完成
（2）生产劳保品采购般生产劳保品发放周期完成
第6条 采购订单踪
1采购订单需生产直接交货采购专员需记录交货时间物资基信息
2采购订单需生产交货采购专员需踪记录采购物资备料生产运输交货程
第7条 供应商交货时间控制
1影响生产销售采购物资交货截止时间请购部门前天允许提前交货
2关系企业生产销售采购物资交货时间必须严格控制
第3章 供应商交期交货控制
第8条 挑战JIT理订单
1制度称JIT理订单指严格生产销售计划采购供应商时合适期限交货订单
2供应商采购生产销售物资纳入JIT理范畴确保限度降低库存时保证生产计划营计划期执行
3采购专员JIT理订单挑选出单独存放
第9条 采购订单分类
采购专员整理采购订单标准订单进行分类具体分类结果表示
采购订单分类表
A类订单
单品种运输单元
B类订单
品种整张订单运输单元
C类订单
品种运输单元

第10条 选择交货控制策略
1A类订单应分批交货
2B类订单应整批交货
3C类订单应组合配分批交货
第11条 确定交货间隔
1 A类订单交货间隔应遵两条原确定
(1) 采购物资应满足次运输量
(2) 采购物资应恰衔接带批次物资完
2 B类订单应交期确定时间交货
3 C类订单交货间隔应综合条件合离确定
（1）采购物资应满足次运输量
（2）采购物资应恰衔接批次物资完
（3）项物资定配运输项物资配应根物资情况合理确定
（4）交货时类物资应满足低单元包装需包装物资外
第12条 交货验收
1采购专员通知质检员安排检验工作
2质检员数清点误检验外包装完物资直接进入生产车间安排转运直拨
第4章 附
第13条 办法采购部制定解释权采购
第14条 办法总理审批生效修改废止时

72 交期理工具表单
721 采购进度控制表
编号： 日期： 年 月 日
请购单号
请购部门
请购日期
物资名称
供应商
订购
需日期
交货期
付款条件
付款情况
交货记录
备注
日期
数量
单价
金额















办： 审核：
722 交期变更联络单
日期： 年 月 日
物资编号
请购单编号
品名
规格
请购量
原需日
预日
急日
采购部答复









办： ：
723 供应商交期计划表
单位： 第 副 月 日 月 日
名称
库存量
单价
库存
价值
估计
日销量
销
售日数
济
产量
日
产量
日
数
预定生产日程
始

日数
产量













合计












724 供应商交期变更单
订单号码
接单日期
名称
规格
生产数量
原定交货期
变更交货期







变更原
□ 船期 月日 □ 员足 □ 信证（LC）
□ 制造异常 □ 原物料延误 □ 机械障
725 采购交货延迟检讨表
采购订单号

请购部门

采购专员


品 名

规格

原定采购交期

原定采购数量

事


延迟天数

供应商


未交量

说明（含保证事项）


终完成情况

请购部门意见



726 供应商交期延误览表
编号： 日期： 年 月 日
订单号
品名
延误数量
原
补救措施
预定交货期
责单位







部门： 单位： 填表：
727 供应商交货状况分析表
日期： 年 月 日
供应商编号

供应商简称

属行业

总交货批次

总交货数量

合格率

合格批数

特采批数

退货批数

检验
单号
交货
日期
物资
编号
名称
规格
交货量
计数
分析
计量分析
特检

判定










制表： 审核：






第8章 采购验收理
81 采购验收制度规范
811 采购验收理制度
确保采购物资质量企业应制定采购验收理制度便采购物资验收工作实现规范化理
采购验收理制度
第1章 总
第1条 目
确保采购物资质量符合企业生产营需防止合格物资入库投入流市场特制定制度
第2条 适范围
制度适企业采购物资验收工作
第3条 相关定义
验收指企业采购物资质量数量包装规格进行查验保证采购物资质量重环节
第4条 职责划分
1质量理部负责统筹安排物资验收作业验收物资数量重量规格检查包装外观情况
2采购部负责控制采购物资验收程协助验收采购物资处理验收异常情况等
3技术部负责质量理部解释相关技术标准提供技术帮助
4较特殊物资设备企业应组织质量理部技术部采购部部门参检验
第2章 采购物资验收规划
第5条 确定采购物资验收容
1质量理部应确定采购物资验收容采购部提供合理化建议
2采购物资验收容应包括三点
(1)核采购订单供货商发货单否相符单物资数量进行点收
(2)检查物资外观包括包装否牢固包装标志标签否符合求开包检查物资损坏物资气味颜色手感等
(3)仔细检查物资质量检查关键质量指标
3 检验程中检验员记录物资验收信息
第6条 确定验收方式
1质量理部负责确定具体验收方式采购部提供建议
2采购物资验收包括全检抽检两种方式批量货般进行抽检
3采抽检方式需根物资特点价值高低物流环境等确定合理抽检例
确定抽检例时般应考虑六项素
采购物资验收抽检例考虑素览表
考虑素
抽检例
价值
采购物资单品价值高全查抽检例价值特物资应全检
性质
采购物资性质稳定质量易变化易混杂良品质验收例全查
气候条件
雨季梅雨季节怕潮商品抽检例冬季怕冻商品抽检例全查
运输方式工具
采容易影响物资质量运输方式运输工具运送物资抽检例
供应商信誉
信誉供应商生产产品抽检例反
生产技术
生产技术水高供应商物资质量较稳定抽检例

第7条 选择验收方法
1检验员通方法进行验收通常采六种方法检验员应根物资特性选择合适方法具体方法表示
采购物资验收方法览表
检验方法
具体介绍
视觉检验
充足光线观察物资颜色状态结构等表面状况 检验否发生变形破损脱落变色结块等情况质量进行初步判断
听觉检验
通摇动搬运轻度敲击等操作听声音判断物资质量
触觉检验
利手感鉴定货物光滑度细度黏度柔软度等判断质量
嗅觉味觉检验
通货物特气味味道测定判断质量
测试仪器检验
利种专业测试仪器鉴定货物品质含水量密度光谱等测试
运行检验
某特殊货物车辆电器等进行运行捡验确保够正常运行

2采购物资需进行理化检验技术部应予协助
第8条 规范采购物资验收时限
数量种类物资检验复杂程度工作量采购部应规定验收时限
1外观易识物资检验检验员应收物资 天完成
2需化学物理手段检验物资检验员应收物资样件 天完成
3必须试实施检验物资质量理部物资验收报告表 中注明预计完成日期般超 天
第9条 规范物资验收求
1检验员物资验收前应解物资验收规范
2般情况普通物资需严格执行证手续全收品种规格符收品质符合求收计划收逾期收五项求

第3章 物资验收实施理
第10条 做验收准备
1采购部采购专员应做两项准备工作
(1)采购专员应供应商发货企业提起运通知质量理部检验员仓储部仓库理员做采购物资验收准备
(2)采购专员应准备相应检验材料包括供应商交货数量种类质量标准等
2仓储部仓库理员做接货准备般情况包括两方面准备工作
(1)解采购物资基性质做装卸机械操作器具员安排工作
(2)落实物资检验点
(3)做采购物资验收合格入库准备工作包括储位准备垫垛材料准备入库单准备等
3质量理部应接通知立做采购物资验收准备工作
(1)准备需计量器具卡量工具检测仪器仪表等保证测量准确
(2)特殊物资检验配备相应防护品采取必应急防范措施防万
(3)研究物资质量求文件表述清晰方应立询问技术部
第11条 物资接运
仓储部采合适装卸搬运方式采购物资存放指定验收区
第12条 核单
1检验员审核验收单包括订货合订货协议书
2检验员核供应商提供验收证否齐全包括发票质量保证书发货明细表装箱单磅码单说明书保修卡合格证等
第13条 数量点收
1检验员核供应商交物资否采购订单列物资品种规格
2检验员清点物资数量确定数量否相符否超交期交货现象
(1)果数量齐全检验员进行外观检验
(2)果数量符报采购部采取定措施
第14条 外观检验
1检验员包装物资检验物资包装表面状况外包装物资检验表面状况
2检查物资包装容器否贴标签标签否注明物资品名物资编码生产日期生产厂家数量等容
3发现装载物资倾覆破损变质受潮等异常现象时应先初步估算损失程度损失需区求表示
程度损失处理求览表
损失程度
处理求
损失超限定
检验员应时通知采购专员进行处理维持异常状态便处理作业
未超限定
合格数量办理验收手续物资入库检验报告单注明实际情况

4计算损失物资外观检验结果登记采购物资检验报告单
第15条 质量检验
1检验员选择合适检验方法数量准确表面完物资质量检验规范进行质量检验质量检验应采购质量检验流程进行
2检验员应检验合格物资做出合格标记通知仓储部办理物资入库手续检验合格物资做出合格标记作进步处理
3检验完毕检验员应检验结果填制采购物资检验报告单
第4章 物资验收结果处理
第16条 验收结果处理
检验员应根检验结果采购物资做出处理验收结果处理方式表示
验收结果处理览表
验收结果
处理方式
合格物资
◆ 外包装贴合格标签示区
◆ 天工作结束时日收物资数量汇总填入验收日报表
◆ 通知仓储部办理合格物资入库手续验收合格物资信息时传递采购专员
合格物资

◆ 外包装贴合格标签采购物资检验报告单注明合格原
◆ 通知采购专员

交货数量短缺
◆ 验收发现交货数量未达订购量时时通知采购专员
◆ 重量长度计算材料短交量 时采购物资检验报告单备注栏注明超交数量采购专员意通知仓储部办理入库手续
交货数量超额
◆ 验收发现交货数量超订购量部分时通知采购专员
◆ 重量长度计算材料超交量 时验收单 备注栏注明超交数量采购专员意通知仓储部办理入库手续
第17条 反馈处理决定
采购专员针物资验收结果做出处理
1采购专员根请购部门意见供应商交货数量符情况做出接收选择性接收拒收处理决定告知检验员处理结束采购专员告知财务部实际接收数量付款
2采购专员根请购部门意见供应市场情况合格物资做出全部拒收拒收合格品决定告知检验员获反馈采购专员供应商协商解决措施
第18条 验收状态标识
检验员根采购部审批意见该批物资做出检验标识便开展续作业
1验收合格物资应标识允收标签
2数量符质量重问题属特采物资标识特采 标签追踪物资程中质量状况
3数量严重符质量合格物资应标识拒收标签
第19条 处理合格物资
1采购专员收集采购物资检验报告单采购订单采购合技术协议等相关资料
2采购专员采购质量资料证明供应商沟通商议解决措施双方达成致重新交货补足应交货数量
3采购专员供应商协商未达成致采购专员报采购理采购理根实际情况做出诉讼仲裁决策
第5章 附
第20条 制度质量理部采购部制定修改解释权质量理部采购部
第21条 制度总理核准颁布日起实施修订时
812 采购退货理制度
确保企业采购物资质量避免质量合格物资进入企业生产销售环节企业应制定采购退货理制度强化采购程中合格物资退货理
采购退货理制度
第1章 总
第1条 目
规范合格品超交量物资退货处理工作加强采购物资控制特制定制度
第2条 适范围
制度适企业质量合格物资处理工作
第3条 职责范围
1采购部供应商联系协商确定合格品处理方案
2质量理部负责合格品进行判定标识踪监督处理程
3仓储部负责判定合格品进行区分隔离保
第4条 术语解释
制度涉合格品指质量理部物资质量求工艺文件技术标准采购物资进行检验试验存质量指标符合采购合规定求物资
第2章 合格品退货
第5条 合格品检验
质量检验员进行合格品判定时应严格文件执行
1国家标准行业标准
2企业提供检验规范标准样品物资设计指标技术参数等
3质量理历史资料参考数
第6条 判定批量物资质量合格标准
1质量检验员采购物资特性价值运输方式工具供应商信誉生产技术等素抽取定数量进行质量检验
2质量检验员根抽检物资质量情况做出验收结
（1）抽检物资质量合格率 应做出批量物资合格验收结
（2）抽检物资质量合格率 抽取次抽选例 倍数目物资进行检验合格率达 做出批量合格验收结
（3）抽检物资质量合格率 做出批量物资合格验收结
第7条 验收标记
1发现合格品时质量检验员采购物资作合格标识
2仓储部合格品隔离
3质量检验员出具检验报告清晰描述合格品类型程度做出批量物资验收结
第8条 确定退货数量
批量合格采购物资需全部安排退货保证批量物资质量统请购部门特殊需求外
第9条 办理退货
1判定退货合格品质量检验员物资红色标识退货采购物资检验报告单注明退货
2质量检验员开立合格品退货单质量理部物资请购部门采购部签字确认
3采购部采购专员收集整理采购物资检验报告单合格品退货单采购合采购订单
4采购专员联系供应商办理退货事宜
（1）供应商采购合履行退货手续采购专员报采购部采购部理做出调解诉讼仲裁决定
（2）采购专员供应商协商致采购专员通知仓储部做退货安排
第3章 超交退货处理
第10条 处理原
交货数量超订单数量时退回交物资原请购部门理意者接受交物资
第11条 退货处理
超交需退货时采购专员应联络供应商进行处理
第4章 附
第12条 制度质量理部采购部合作制定修改解释权
第13条 制度呈总理核准颁布日起实施修订时
813 采购质量控制制度
确保采购物资符合企业生产营求企业应针采购质量控制工作做出明确清晰规范确保采购质量控制
采购质量控制制度
第1章 总
第1条 目
效控制采购物资质量确保采购物资符合企业生产营求特制定制度
第2条 适范围
制度适企业类配套件原材料零部件辅助材料外购设备(统称物资)采购活动
第3条 采购部职责
采购部物资采购口理部门职责
1根质量部门技术部门制定采购物资质量标准采购规范程序执行采购
2负责配套件技术文件更改通知传递发放
3配合质量理部进行类物资质量监督质量改进改进结果验收质量索赔日常理工作
4评价供应商服务水交货时间等
第4条 质量理部职责
质量理部职责
1负责编制采购物资检验控制标准
2负责评定供应商质量保证力
3负责采购物资质量信息收集分析反馈处理工作
4负责采购物资新增供应商样品检验试验日常供货程中质量监督工作
第5条 技术部职责
技术部职责
1供应商提供完整正确采购材料技术文件()样品
2供应商签订关技术协议知识产权保护协议
3负责新增供应商初选新增供应商物资技术认证工作
4必时供应商进行技术开发
第2章 采购质量控制程序
第6条 明确采购质量控制原
1必须评定合格供应商进行采购
2采购前应提供效采购文件资料
3某突发场合需特殊材料急材料技术研发需材料未进行供应商评定供应商采购质量理部检验专员进行验证验证合格投入
第7条 制订采购计划
1采购部应三步骤确定采购需求图示
1
汇总计算
采购总需求
2

根客户签订
长期协议库
存量扣减存
量预计货量
3

确定采购净需求
编制采购计划


确定采购需求步骤示意图
2采购计划总理批准生效
第8条 物资采购材料准备
物资采购前应准备材料
1采购合样
2质量保证协议书(必时)
3采购技术协议书新物资开发技术协议书
4三包服务协议书(必时)
5发放供应商技术文件
6采购计划
7相关材料
第9条 市场调研
1采购部根采购物资基信息开展市场调研
2采购市场调研容调查计划采购物资市场行情供应商信息目前市场报价信息
3采购部根市场调查信息编制市场调研报告市场调研报告采购部理审批作采购实施资料
第10条 供应商初选
1原应选企业供应商信息库中供应商视采购物资具体情况选择新供应商
2采购部选择供应商时应遵循七条标准图示
1
供应商理员须品行优秀工作验丰富
2
供应商专业技术水高专业技术员验丰富
3
供应商机械设备性生产力够满足企业需物资生产求机器设备保养维护良
4
供应商充足原材料供应源原材料品质
5
供应商质量理部制度完善通相关ISO质量认证
6
供应商财务状况信誉良
7
供应商企业理规范科学


供应商选择标准示意图
3．采购部初选供应商数量少三家
第11条 试制样品检验
1采购部应求供应商提供采购物资试制样品确保物资质量符合求
2技术部质量理部填写样品质量评价表做出供应商试制样品检验结表示
样品质量评价表
编号： 日期： 年 月 日

供应商名称

址

联系

电话传真

样品名称

数量

型号规格

检测部门

检测标准

检测结

检测报告号码

种产品

试部门

试情况

评价结果

评价部门工程师



总理

日期


第12条 签订采购合
采购合采购部负责签订采购合少应包括五方面容
1采购物资品名规格型号数量
2采购物资技术求
3交货期交货点
4价格付款方式
5质量保证条款该条款应明确规定五方面容
(1)企业验证采购物资质量方式方法点
(2)采购物资改进改型验证结果处理必时安排客户供应商处进行验证
(3)双方发生质量争端时协调处理方式
(4)供应商合格品处理方式
(5)三包服务承诺
第13条 签订技术协议书
技术部负责签订采购技术协议书容少应包括三方面
1双方确认图样技术条件物资标准验收标准
2新物资需签订新物资开发技术协议书知识产权保护协议书
3配套物资技术资料发放更改回收等应技术文件资料控制程序关条款进行控制
第14条 采购物资货验收
1采购物资供应商发运时企业提物资启运时采购专员应准备采购部需提供资料通知质量理部仓储部生产部做接货检验准备
2采购物资达企业采购专员电话通知质量理部检验专员进行检验需入库采购物资仓储部应配合检验专员进行检验
3检验期间收物资应放置仓库检区属紧急放行直接进入生产车间(紧急放行物资应遵企业紧急放行理制度执行)
4质量理部检验专员负责仓库检区物资采购验收理制度规定进行检验填写相应采购物资检验报告表
5相关员根检验结果处理采购物资
(1)验收合格予进入仓库仓库理员办理入库事宜进行保分发程序入库物资搬运贮存包装防护标识理工作 企业仓储部相关规定执行
(2)验收合格该批物资采购退货理制度执行采购部时供应商进行沟通处理
第15条 供应商质量评定
1供应商评定容包括供应商配套物资质量供货时性价格水售服务质量等方面
(1)质量理部技术部应供应商物资质量做出评定
(2)采购部供应商供货时性价格水售服务等方面做出评定
2采购部质量理部技术部应选择合适评价方式合适时间供应商进行质量评定
(1)质量理部技术部负责供应商物资质量年进行次综合评定评定结果需运营总监审批
(2)采购部供应商供货情况半年进行次评定作供应商质量评定重参考
(3)采购部根质量理部生产部供货质量评估结果供应商交货情况综合评定供应商做出合格合格优秀评价结
第16条 供应商质量问题处理
1 企业关部门配合采购部收集分析反馈采购物资质量信息必时供应商提出改进建议
2 连续发生质量问题供应商采购部时发出停供整顿取消资格通知
第3章 附
第17条 制度质量理部技术部采购部联合制定报企业总理审批
第18条 制度颁布日起实施
814 采购品质保证制度
采购品质理采购前规划理采购执行监控采购考核三阶段综合处理三阶段品质理工作确保采购品质采购品质理涉众环节控制难度较
采购品质保证制度
第1章 总
第1条 目
规范采购程物资品质理保证采购物资品质特制定制度
第2条 适范围
企业物资采购验收索赔等程品质理规定外均制度执行
第3条 权责划分
1采购负责规范执行采购业务强化品质理
2质量理部技术部负责提供质量标准质量验收新供应商开发工作
第4条 相关释义
1供应商评鉴指企业通供应商品质交期价格服务相关评价供应商进行评级
2采购物资发生规格符品质良交货延迟破损短少良等情况处理统称品质纠纷处理
第2章 采购品质理制度
第5条 文件资料求
物资采购前企业相关部门应提供列文件资料采购订单采购合予明确规定
1采购物资规格图纸技术求等
2物资技术精度等级求
3种检验规范标准适规格
4需物资认证求供应商品质理体系认证求
第6条 选择合格供应商
1总理特批外采购部需合格供应商订购合格供应商般符合列条件
（1）企业供应商调查列入合格供应商名列
（2）企业供应商评鉴资讯等级C级供应商供应商评鉴标准表
供应商评鉴标准表
评鉴项目
评鉴标准
总分

品质评鉴
进料批次合格率（检验合格批数总校验批数）×100
分40×进料批次合格率

40


交期评鉴
期交货分25分
延迟12日批次扣2分
延迟34日批次扣5分
延迟56日批次扣10分
延迟7日分


25


价格评鉴
价格公合理报价迅速10分
价格尚属公报价缓慢8分
价格稍微偏高报价迅速6分
价格稍微偏高报价缓慢3分
价格甚合理报价十分低效0


15


服务评鉴
抱怨处理评分：
诚意改善8分
尚诚意改善5分
改善诚意足2分
置理0分
退货交换行动评分：
期更换7分
偶尔拖延5分
常拖延2分
置理0分


15
评鉴
采购部汇总生产理财务部门供应商评价抱怨评价
5


评级标准
均分90100分者A等
均分8090分者B等
均分7080分者C等
均分6070分者D等
均分60分者E等


(3) 提供样品企业确认合格
(4) 类似物资采购存良记录
2企业需开发供应商新开发供应商评价验证
第7条 品质保证协定
物资订购前明确供应商承担品质保证责企业求供应商承诺品质保证
1供应商品质理体系需企业指定品质保证系统致遵循XXXXX质量理体系
2供应商提供物资已通认证
3供应商保证物资制造程必控制检测手续
4供应商生产物资应出厂前逐批做抽样检验
5供应商货送交出货品质检验合格记录
6供应商接受企业必供应商调查评价辅导工作
7保证物资销售中发生供应商失责导致良果责承担赔付
第8条 供应商品质检验
供应商品质检验重点控制三阶段
1采购应解供应商购料品质控制供应商生产物资品质
2采购部应供应商加工设备保养标准化作业实行必项目实施检查防止供应商制造程中出现良品必时需安排驻厂检验员抽查控制制品品质
3采购部应监督供应商出货检验否采购标准否附相关检验材料
第9条 供应商交货验收规定
1企业采购物资验收包括九项容图示





确认供货商

确认送货日期

确认物资名称规格

清点数量

物资标识

退合格品

处理短缺

品质检验
核供应商交货单企业订购单

采购物资验收

采购物资验收容示意图
2采购物资验收标准操作规范参企业采购验收理制度
第10条 品质纠纷处理
1采购部负责品质纠纷处理工作
2品质纠纷处理双方事先约定品质标准作处理采购订单详细说明中涉交货时间检验标准包装方式等
3品质纠纷处理规定表示
品质纠纷处理规定览表
类
处理规定
退货
现货退货求供应商更换合格物资
订制品退货求供应商重做修改合格止
取消订单
订制品法修改
供应商技术力足




索赔


国采购
供应商交货延迟导致企业损失实际损失供应商索赔
破损缺短供应商足合格物资造成企业损失实际发生额索赔
供应商原导致物资销售中发现良造成企业损失实际发生额索赔
原导致企业损失实际损失供应商索赔

国际采购
发生破损短缺情形保险公司航运公司索赔
发生短卸情形航运公司保险公司索赔
发生短装情形供应商索赔

第3章 附
第11条 制度采购部制定修改解释
第12条 制度总理审批实施修正废止时
815 电器设备验收理制度
电器设备结构复杂进行破坏性检查保证电器设备质量企业应专门制定科学规范电器设备验收理制度
电器设备验收理制度
第1章 总
第1条 目
指导电器设备验收工作确保电器设备质量特制定制度
第2条 适范围
公司集中采购销售电器设备验收工作均适制度
第3条 职责划分
1仓储部验收员负责验收入库电器设备
2仓储部相关员做电器设备接运入库等工作
3采购部负责处理验收异常情况
第2章 电器设备验收程序
第4条 验收准备
1电器设备货前采购员应采购订单购货合送交仓储部验收员处提前做电器设备验收入库准备工作
2采购部应协助供应商索取装箱清单标样测试分析报告配置报告批文电器设备相关说明资料等国际采购电器设备时述资料外采购部需供应商索取装运单外商发票技术条款进出口登记表进口委托协议书等资料
3采购部应该验收员说明购电器设备名称数量规格途特殊求注意事项怕潮怕积压易碎等
第5条 电器设备接运
1仓储部规划接运方式员准备设备准备事宜库电器设备存放检验暂存区
2仓储部仓储理员做验收合格入库库位装卸搬运设备安排员准备工作
第6条 核单
验收员核采购单交货单确保单误
第7条 电器设备验收
1应标准进行电器设备验收
(1)验收员根采购部提供装箱清单清点装箱数量规格否误外观质量否完损
(2)检查机备品附件工具原件资料否齐全造册登记专保
(3)某允许拆开包装电器设备原允许开箱确实需开箱验收应采购部理批准
2验收验收员做出检验证明
3验收合格通知仓库理员安排入库事宜验收异常通知采购部快处理采购部验收异常处理决定执行
第3章 电器设备验收作业规范
第8条 电器设备验收通标准
1电器设备验收包括消费品说明第二部分家类似途电器说明(GB529622008)实施安全质量许制度进口商品适范围实施安全认证电工商品目录等
2电器说明规范汉字书写厂名厂址汉语拼音符号标记数字计量单位应符合国家标准专业标准关规定
3商品说明标识两种文字时相互间区分清楚
4电器商品(包括铭牌) 彩色图形符号等外标识种控制调节标记须说明书中汉字表明相应含义
第9条 国产电器验收标准
1国产电器必须电工商品认证合格证书(部分电器)厂家生产许证(部分电器)厂家营业执法定检验机构出具检验报告等证书
2电器设备销售包装应标明设备名称型号(规格)商标重量数量色标志包装外型尺寸消费者须知贮存运输注意事项标志必开启包装指示制造厂名相关认证标识等
3电器设备说明书应包括容少12项容具体容图示


电压电源种类
性指标
附件名称数量规格
接
说明
电器设备说明书
包含容
障改进方法
组装安装安放事项
名称型号

额定
频率
额定输入功率
维护保养事项

售服务事项
供应商
名称址


电器设备说明书包含容
4安全认证电工商品商品外包装印制粘贴安全认证标志(3C标志长城标志CE标志等)
5电器设备包装应附合格证明保修卡
第10条 进口电器验收标准
1进口电器必须附带电工商品认证合格证书(部分电器)进口商品安全质量许证(部分电器)商检部门检验情况通知单委托检验结果单
2进口电器必须具备中文说明容求应国产电器加注国销商名称址
3实施安全质量许制度进口商品必须商品外包装印制粘贴进口标志(CCIB标志)安全认证标志(长城标志3C标志等)
第11条 特殊电器设备验收标准
1特殊电器设备包括燃气设备电话传真机手机钟表
2特殊电器设备验收标准表示










特殊电器设备验收标准览表
名称
验收标准
燃气
设备
◆ 验收国产燃气器具时必须查厂家营业执厂家生产许证法定质量检验机构出具检验报告等法律文件进口燃气器具必须具备委托授权书商检部门检验情况通知单委托检验报告单
◆ 燃气器具中文说明标识容包括商品名称型号条型码（带码店码）商标制造者销商厂名销商厂址电话操作说明书等进口商品需具备原产国进口销者名称标识等
◆ 应商品包装附合格证明保修卡
电话传真机手机等
◆ 供应商必须具备生产许证电信终端设备入网许证等
◆ 必须具备中文说明包括厂家名称址规格型号功作求中文商品说明书
◆ 商品必须电信终端设备入网标志检验合格标准等
钟表
◆ 国产钟表供应商必须提供厂家营业执生产许证复印件等进口钟表必须具备销委托授权书商品合格证等
◆ 必须具备商品合格证商品说明书标识品名商标型号生产商厂名厂址等进口钟表需标注原产国（区）国销商厂名厂址
◆ 应商品包装附合格证明保修卡具备国保修单位址联系电话

第4章 附
第12条 制度采购部仓储部合作制定修改解释权
第13条 制度呈总理核准颁布日起实施修订时
816 商超采购商品退换作业办法
商超采购商品退换作业办法
第1章 总
第1条 目
规范门店退换合格品作业提高退换商品效率特制定办法
第2条 适范围
公司营性合格品退换事宜均办法执行
第2章 退换商品操作标准
第3条 门店整理退换商品
1退换商品应外箱明显处注明供应商编号名称配送中心名称
2商品架应立退货单右角注明架位编号供应商配送中心领取前勿意更换位置需应更正退货单架位编号免造成寻找困扰
3门店仓库整理退换商品安排适架位集中存放免遗漏（生鲜商品应存放冷藏库)
第4条 采购部协调退换货作业
1仓库供应商发出退换货通知单前需门店根商品销量库存状况提出退换货请求店长审核签字备忘录形式转采购部
2采购部供应商协商退换货达成致系统中生成退换货报告（进价采购部核定）
3退货作业采购部通知财务部查询供应商账面货款金额否足够扣款果足够扣款财务部冻结该供应商货款足扣款财务部通知采购部采购部提出解决方案
4采购部退换货报告传真供应商门店仓库仓库供应商发出退换货通知
第5条 仓库发送退换通知单
1仓库理员应日退换货通知单传真发送电子邮件供应商退换货通知单表示
退换货通知单
商品名称
商品编号
收货数量
退货数量
换货数量
商品单位
退（换）原
库位号








说明
请贵公司接通知10日公司门店仓库领回换回商品逾期未领公司权行处理发生相关费贵公司负责

2仓库退货区应退货单资料分食品百货日期填写商品退换通知单汇总表中交仓库理员分食品百货商品号码序整理日期暂存10日领夹中等候供应商领取退换货
第6条 仓库办理退换货手续
1供应商应约定退换货时间前门店仓库办理退货手续仓库理员检查供应商退换货通知单效身份证明
2仓库理员领夹取出退换货通知单单标架位编号找出退换商品
3两名仓库理员办理退换货事宜
4核查供应商身份退换货通知单 误仓库理员系统中印退换货单仓库供应商签字供应商取货员身份证件号码记录商品退换货单中退换货单式三联分交指定员
(1)第联交供应商
(2)第二联交结算中心作扣款换货会计处理
(3)第三联仓部留存
5退换作业完成仓库账员更新仓库商品信息相关退换商品单传财务部结算中心编制商品退换货结算单
第3章 退换异常处理规范
第7条 退换货差异处理
1原包装商品律开箱检查数量差异供应商负责
2属件包装商品卖场退货仓库时开箱仓库退货时供应商指定承运商品退货单实际电脑输入数点收差异商品退货单取货员处注明差异签名发现差异商品退货单差异处注明实收数签名
3退换商品数量差异时 仓库应出具退货差异单 式两联 联交供应商联仓库留存
410日退货效期差异发生仓库求责赔偿已10日退货效期限发生差异供应商负责
第8条 供应商逾期未退换货处理
1退换商品办理退换日起10日供应商未领取未电话通知处理时仓库理员需退换货单需处理时间挂号信保价快件方式递送供应商
2资料递送仓库理员需供应商电话确认挂号信否收确认供应商时取做电话记录(包括联系时间联系姓名方回复等)果方称未收查询邮件投递状况
3供应商约定时间未取退换商品相应部门填写门店逾期未领退换商品处理单(式两份份交部门理保存份客服予追踪)部门理店长签字传采购部确认三日部门理仓库领取商品做出清处理仓储部双方签字确认出清时应公司商品出清流程操作
4门店理须商品处理完毕处理金额处理时间处理填表中附相应单交客服处客服签字确认表影印份交仓库理员保
第4章 附
第9条 办法采购部仓储部合作制定修改解释权
第10条 办法呈总理核准颁布日起实施修订时

82 采购验收工具表单
821 验收清单表
编号： 日期： 年 月 日
订单号
物资
名称
物资规格
数量
外包装
检验
质量
签字
确认
备注
应交
数量
交货
数量
数量
结
检验
项目
检验
标准
检验
结



















822 退货登记表
编号： 日期： 年 月 日
订单编号
退货名称
退货数量
退货原
供应商
备注
质量合格
数量符









质量理部： 验收员： 采购专员：
823退货换货清单
收货单号

采购计划单号

订货合号

合签订

物资名称
物资号
收货数量
物资单位
供应商
退（换）原
处理意见







采购理： 采购专员： 收货员：
824 检验异常报告
编号： 日期： 年 月 日
物资编号

品名

供应商

交货日期

交货数量

样数量

异常描述



序号
规格
问题描述
良数
检验方法
备注






质量检验员确认：

825采购质量控制表
编号： 日期： 年 月
供应商

交易情况

采购
单号
物资
名称
采购
数量
发货
批数
检验
批数
批抽
检率
总抽
检率
质量
水
退货
记录
记录
备注











826 采购检验报告单
编号： 日期： 年 月 日
物资名称

规格

批号

数量

采购日期

货日期

供应商编号

供应商名称

检验记录
检验项目
检验标准
检验结果
合格
合格
备注


















验收数量
□ 足 □ 短缺
验收总评
□ 合格 □ 合格
采购理： 质量控制： 检验员：





827特采作业申请单
编号： 申请日期： 年 月 日
申请部门

物资名称

供应商名称

部门

物资编号

物资数量

异常容

特采购理

检讨结果
技术部

生产部

质量理部

采购部

总理： 副总： 技术部理：
生产部理： 质量理部理： 采购部理：
第9章 采购结算理
91 采购结算制度规范
911 采购结算理制度
企业建立采购结算理制度利规范企业采购结算申请审批执行程减少采购结算风险
采购结算理制度
第1章 总
第1条 达目特制定制度
1加强采购订购付款结算理
2做采购结算工作确保合付款
3合理运公司资金维护公司利益
第2条 公司采购付款结算工作相关事项均制度进行处理
第3条 部门职责
1采购部负责采购订购结算方式确定结算单证传递等工作
2财务部负责合规定查验结算单证供应商办理结算事宜
第2章 办理结算单证
第4条 采购部根公司请购需求供应商签订采购合负责供应商发出订单说明采购物资型号种类技术指标价格数量等
第5条 采购专员供应商签订采购合时应明确规定货款结算方式般情况允许采现金付款方式采银行汇票商业汇票银行票支票汇兑结算委托收款托收承付信卡结算八种结算方式
第6条 采购专员求供应商确认采购合订单项容监督供应商组织生产备货保证期交货
第7条 供应商交货时采购部应会仓储部质检部根采购订单求进行验货入库认真填写物资验收单等相关单
第8条 采购部时收集物资验收单做分类记录存档工作采购专员应定期汇总物资验收单作采购结算重
第3章 核结算单
第9条 采购专员须物资验收单采购合订单等进行核确认单证列容全部致项数进行整理汇总
第10条 物资验收单 中存栏目缺失订单采购合列容符采购专员应时仓储部质检部供应商联系协调追查原
第11条 采购专员汇总相关单缺失符方予记录
第4章 付款结算
第12条 采购专员确认项数准确误填写应付账款单列明应付款项明细
第13条 采购专员应付账款单送交采购审核请签署意见采购审核误交供应商确认
第14条 果供应商应付账款单存异议采购专员应重新审核已发生订单情况次进行确认
第15条 采购部供应商确认应付账款单交财务部会计员根采购订单采购合物资验收单等进行审核审核误交出纳员查验出纳员确认类单均符合财务规定数均致办理结算手续
第16条 根合规定结算方式进行结算出纳员须求供应商五日提供发票等关票证明文件
第17条 采购专员财务部规定报销程序半月集中办理次报销手续采购程中发生交通费理费招标费等均报销制度予报销
第5章 应付账款理
第18条 财务部负责采购应付账款理工作设立应付账款台账
第19条 财务部应定期编制供应商账单月发送方单位进行核妥善保存账记录
第20条 采购部相关员须档保相关采购合提货证首付款证设置备查登记簿逐笔记录预付款已付款余款等
第6章 附
第21条 制度财务部负责制定总办核准财务部保留制度进行修订解释权利
第22条 制度颁布日起执行
912 采购付款理办法
企业建立采购付款理办法利规范企业采购付款执行程减少采购结算风险
采购付款理办法
第1章 总
第1条 目
降低采购成进步规范公司采购货币资金支付行结合公司实际情况特制定办法
第2条 适范围
办法适公司原材料辅料设备等物资采购工作
第3条 基原
1公司物资采购工作律实行价采购制度
2严格执行决策监督检查等物资采购程序
3采购物资数量质量金额须严格纳入公司计划理根项目实施情况计划实施采购
4公司支付采购进度款材料设备款项费时严格执行签字程序
第2章 付款申请审批程序
第4条 采购专员应根采购合付款约定收集采购订单入库验收单等相关单记录核合执行情况汇总应付货款款项
第5条 采购专员需时准确填写付款申请单应付账款表
第6条 副总接财务部审核采购项目应付账款表付款申请签署意见权限范围进行付款审批
第7条 额采购项目付款副总签署意见须报总理审批总理存异议付款申请单等票转交副总处理
第8条 财务部验收单采购合副供应商开具发票银行结算证核作否支付货款
第3章 支付货款
第9条 财务部接副总审批通付款申请单等文件应根公司相关财务制度安排付款事宜
第10条 财务部会计员时开立付款证交出纳员办理付款手续
第11条 出纳员付款需进货发票盖付讫 章转交会计员进行账务核算处理
第4章 账务核查
第12条 采购部月供应商取账单应付货款明细账 未付单明细表互相调节查明发生差异原
第13条 财务部物资明细账应定期采购部仓储部物资明细账进行核做账账相符
第14条 相关部门针采购业务进行评审找出差错问题提出相应改进意见
第5章 附
第15条 办法财务部负责制定修改解释
第16条 办法总理审批通日起执行
913采购付款账理制度
企业建立采购付账账理制度助减少采购付款结算程中出现问题错误提高采购付款效率降低采购结算风险
采购付款账理制度
第1章 总
第1条 达目特制定制度
1加强采购应付账款理工作减少采购结算错误出现次数
2理解应付款项目否继续存时发现应付款项目否串户
3时清理良应付款项目
第2条 适范围
制度适企业采购付款前供应商账理工作
第3条 术语解释
制度称付款账指会计员完成报表配合动供应商核账双方签字盖章确认程
第2章 应付账款记录核
第4条 应付账款财务部专理购物资入库次日仓员送货单入库单等单交应付账款理员处应付账款理员收单天核完毕
第5条 应付账款核容包括请购单采购合送货单验收单入库单单核误加盖审核章记录应付账款
第3章 应付账款账理
第6条 开展应付账款账般应供应商求会计员应认真积极应时应付款单位没求账情况会计员应月进行检查重点检查应付款账面出现负数项目额应付款项目
第7条 月供应商进行次账账工作采购员会计员完成
第8条 季度报表完成两天采购会计通采购专员通知供应商提供账明细资料般情况应求供应商账单时传真递送公司账单件供应商公章财务印章外必须办员签字账单列明月底月 日止采购明细欠款金额
第9条 采购专员收供应商账单应时做核工作核误账单交会计员
第10条 会计员根供应商提供明细资料公司账务记载数进行逐笔核果供应商账单存差异会计应立查明原
第11条 核完成会计员应保存明细资料时双方供应商提供账确认表签字确认
第12条 账会计员应编制应付账款汇总表容包括应付账款总额应付账款明细合计数应付款金额
第13条 账特殊情况处理
1果供应商提供账确认表公司设置应付账款账确认表供双方确认供应商提供明细资料存档
2果应付款单位已三月没动公司联系账会计员应动通采购部门应付款单位账确认
第4章 付款结算
第14条 供应商请款
1账确认款项供应商请求付款供应商请求付款时首先应求开具发票公司入库单结账联月结账单提供采购专员（发票必须入库单应便核）
2采购专员收供应商提供发票入库单结算联账单做审核工作审核误填写结算清单交财务部会计员
3会计员收述单时进行核相符付款申请表签字确认根采购合约定付款期限注明付款日期单加盖核销章
第15条 付款审批
付款必须填写付款申请审批单付款申请应付会计进行核财务部理进行审核总理进行付款审批
第16条 出纳员根结算单付款盖已付款章单返回应付账款理员应付账款理员核销应付账款
第5章 附
第17条 制度财务部制定总办审批签字通财务部保留制度额解释修订权
第18条 制度颁布日起实施
914预付账款审批理制度
企业建立预付账款审批理制度利规范企业采购账款预付定金付工作申请审批执行程减少采购付款风险
预付账款审批理制度
第1章 总
第1条 目
加强预付账款采购结算付款理工作减少供应商公司资金占压公司资金够合理运特制定制度
第2条 适范围
制度适公司预付物资采购结算付款工作
第3条 术语定义
预付账款指公司采购合订单规定预先支付供应商部分款项确保物资正常供应
第2章 采购预付账款申请范围控制
第4条 预付账款支付必须严格财务部规定款授权权限进行审批
第5条 公司采购预付适范围
1合中明确约定先款货方式结算账款
2较订单额外折扣额外折扣低 时采取定预付款形式执行时必须公司规定授权权限报相关领导审批支付
3合中规定超额度进货需先款货时
第3章 采购预付账款申请审批程序
第6条 采购部供应商采购方式付款方式采购项目货品价格等进行协商谈判双方达成致意见确定采购付款方式预付款采购采购部理总理审批双方签订采购合
第7条 合签订采购部根公司生产营实际需发出采购订单详细说明采购货物数量质量求技术指标求价格交货日期等容
第8条 采购部相关员根采购订单预算情况计算预付款数额填写预付款申请书报采购部理财务部总理审批
第9条 预付款申请总理审批通财务部相应程序货款划入供应商账户保存汇款付款证时通知供应商查收款项开具发票
第10条 验收确定货物存质量等问题采购部根合规定求供应商开具发票公司校验误安排支付剩余货款填写应付账款单报采购理财务部总理审批
第11条 总理审批财务部相应程序付款保存付款证采购部通知供应商查收货款索取发票财务部校验发票进行会计记录做账时保存相关单证
第4章 预付账款采购程监督
第12条 加强预付账款购进物资监控理采购结算须设置采购预付款台账定期采购部理财务部提交报表
第13条 采购预付款台账应满足三项求
1预付款台账供应商名称物资类进行分类登记
2供应商笔预付款尾款未清时应货款支出先序逐笔填列支付金额余额付款日期等相关容
3采购预付款台账中登记数须财务部相关数保持致已货未入库物资扣
第5章 附
第14条 制度财务部制定总办审核批准通
第15条 制度颁布日起实施
915预付账款追踪检查制度
企业建立预付账款追踪检查制度利规范企业预付账款理工作降低采购付款风险防范采购舞弊行
预付账款追踪检查制度
第1章 总
第1条 目
控制预付账款采购结算工作监控预付账款支出合理性类违规行做出妥善处理特制定制度
第2条 适范围
制度适企业采购预付账款追踪审查工作
第2章 建立健全预付账款控体系
第3条 设置预付账款会计科目
1企业应设置预付账款会计科目核算企业购货合规定预付供应商款项
2预付账款科目应供应商设置明细账进行明细核算
3预付账款科目期末方余额反映企业实际预付款项期末货方余额反映企业尚未补付款项
第4条 预付账款核算处理
1企业购货预付款项需记预付账款科目货记银行存款科目
2收获物资时根发票账单等列明应计入购入物资成金额记物资采购原材料库存商品等科目应付金额货记预付账款科目
3补付款项记预付账款科目货记银行存款科目退回付款项记银行存款科目货记预付账款科目
4企业预付账款确凿证表明符合预付账款性质者供货商破产撒销等原已收购货物应原计入预付账款金额转入应收款企业应预计收购货物预付账款账面余额记应收款 预付账款转入科目货记预付账款科目
第5条 建立预付账款控制度
企业应建立企业预付账款部控制制度明确事项
1建立明确职责分工
2确定总账明细账听账户登帐负责
3确定类预付账款形式符合规定预付账款处理方式
4建立坏账损失审批制度
第3章 预付账款控体系审查
第6条 财务员应定期预付账款部控制制度进行审查确认否达企业控求根控制度检查程中发现缺漏断健全预付账款部控制制度
第7条 财务员预付账款部控制制度进行审查时应注意六项容否合格
1否建立明确职责分工制度
2否相容进行分工：预付账款方总账明细账户登记应员分登记现金收款员事预付账款记账工作
3预付账款形式否严格审批否严格合规定执行
4否建立催收货款制度企业发生预付账款否时合规定清算催收
5长期未收回预付账款应查明原必时派索
6审查否建立完善坏账损失审批制度企业发生预付账款已形成坏账损失必审批方转入应收款科目列作坏账损失入账
第8条 转入应收款科目预付账款外预付账款计提坏账准备
第4章 预付账款检查理
第9条 审计员必须定期预付账款账户进行检查预付账款操作程中类疑点进行追查处理
第10条 审计员审阅预付账款账户关会计证时果发现线索疑点应时追踪查证
第11条 预付账款账户审计容
1预付账款业务须合法合基础审计员核笔预付账款业务否应合查证合规定预付账款数额否预付账款发生额相符采购合合法性合理性进行查证确定否存虚假合理合串通作弊虚列预付账款问题
2查阅预付账款总账明细账余额否相符应注意明细账中相关摘叙述否清晰必调阅相关记账证原始证
3审计员应查证预付账款业务关联单位确定否存虚假预付账款业务预付账款业务否正确
4查证购货入库记录查重复付款笔已付清账款预付款应付账款两科目中时挂账情况
5查证预付账款明细账账龄长短相关记账证原始证果账龄长存利预付账款转移资金进行舞弊行
第12条 审计员审查程中应特关注情况
1预付账户账户否存挂账问题
2采购业务预付账款账户摘栏说明真实模糊清
3采购业务中否存会计真实合法情况否缺乏原始证
4否讯证证账证符情况
第13条 果发现疑点账户存问题审计员进行进步审阅核关会计资料调查询问关员查证问题
第14条 问题查证完成审计员应根具体情况作出适调整相关责进行处理
92 采购结算工具表单
921 采购结算单
供应商： 合号：
收货单号： 验收单号： 日期： 年 月 日
品种
规格
结算规格
换算率
（片）
计算单位
数量
面
积
含税单价
含税单价
税率
（）
金额
税额
价税合计













合计











预付金额

实付金额（写）

备注

办： 财务负责：












922 预付申请单
编号： 日期： 年 月 日
申请部门

申请

付款类
□ 订金（尚未开发票） □ 分批交货暂支款
付款金额

总货款金额

说明

采购理
审核

财务理
审核

财务总监
审核

审核： 财务部： 总理：
923 账款核表
供应商名称： 电话： 传真：
交货日期
交货退货单号
采购
单号
物料
编号
品名
规格
型号
数量
单价
单位
金额
备注
采购
前期
次














合计







制单： 审核： 签章： 方确认：
924 应付账款明细表
日期
项目
单位
应付金额
应付明细备注
核情况






备注
核容包括：原始单否齐全原始证容否完整否授权批准否现金折扣
925 现金采购申请表
单位： 编号： 日期： 年 月 日
采购物资
支票号码
支汇汇现
票款票金
途
金额
供货单位全称
开户银行
账号








申请


采购部理
意见

财务部理
意见

总理意见





















第10章 采购库存理
101 采购库存制度规范
1011 库存计划理制度
库存计划理制度规范企业库存计划制订程指导计划编制程
库存计划理制度
第1章 总
第1条 目
制定库存计划理制度具体目
1库存物资进行分类根物资类选择订购方式
2明确库存物资订购方法计算合理物资采购时间采购量
3科学合理确定佳订货量节约企业物资订货成
4少力物力财力库存理获取供保障
第2条 适范围
制度适仓物控员制定执行调整库存计划等
第3条 理职责
1仓储员负责制定库存计划文件
2仓储负责审核修订库存计划监督仓储理员库存计划执行
3财务部审核库存计划成否合理
4总理库存计划文件进行审批
第2章 库存计划制订
第4条 计划资料收集
仓储员根需收集制订库存计划相关资料具体资料包括生产计划年度物资库存报告产品加工时间仓储容量实际库存量订购时间订货提前期等
第5条 库存物资分类
1仓储员根现代仓储理技术ABC分析法仓储物资进行系统分类便类型确定续库存量选择库存控制方式
2ABC分析法成重高低仓库类物资划分ABC三类划分标准范围具体表示
库存物资分类表
类
划分标准
范围
占储存成重
实物量重
A类
70左右
超20
品种少单位价值高存货
B类
20左右
超30
介两者间存货
C类
10左右
超50
品种少单位价值低存货
第6条 库存控制方式选择
仓储员根ABC三类物资特点选择库存控制方式常库存控制方式包括定量库存控制定期库存控制两种
1定量库存控制法预先确定订货点订货批量（般济批量EOQ标准）时检查库存旦库存量降规定订货点立提出订货
2定期库存控制法预先确定订货时间间隔（T）期进行订货
定期订货法决策思路隔固定周期检查库存储备量根盘点结果预定目标库存水差额确定次订购量
第7条 订货时间订货量确定
定期库存控制方式订货时间订货量确定
(1)仓储员固定日期达物资订购指令订购数量根库存情况定公式
订购数量均日需量× (订购时间+订购间隔期)+保险储备量实际库存量已订未达数量
(2)达订购指令前仓储理员需检查实际库存避免物资存量超标
第8条 编制库存计划草案
仓储员整理种物资分类订购方式订货时间订货量等信息形成库存计划草案
第9条 库存计划草案审核审批
仓储员库存计划草案报仓储理审核总理审批审批通便成正式库存计划文件
第3章 库存计划执行
第10条 物资库存信息更新
仓储员类物资储存库位储存区域分布状况进行日周月踪理确保项物资货位区域分布够时间数量变化做出相应改动
第11条 订购指令达
1仓储员根掌握物资数判断采取定量订购方式物资数量否达订货点量达达订购指令
2仓储员定期订购物资果达固定日期达订购指令达订购指令前仓储理员需检查实际库存避免物资存量超标
第12条 计划执行程监督
仓储应时监督仓储理员否库存计划执行仓储理员执行位计划执行情况进行纠正执行情况记录案
第13条 执行问题处理
1仓储员执行程中果发现库存计划存合理方时反馈仓储理
2仓储问题时进行处理汇总库存计划中确实存合理处需时调整报总理审批审批通执行调整
第14条 计划变更调整
仓储收集汇总问题进行分析找出问题根原库存计划进行调整调整库存计划注意事项传达仓储员便实施

第4章 计划执行反馈改进
第15条 计划执行总结
计划执行完成采购员库存计划制订执行程中出验教训进行总结制订库存计划库存控制作参考
第16条 库存理改进
仓储员应根库存计划执行程中存类问题吸取验教训改进库存计划编制方法改善库存理工作
第5章 附
第17条 制度仓储部制定解释权仓储部
第18条 制度颁布日起执行

1012 库存周转理制度
库存周转理制度
第1章 总
第1条 目
达目特制定制度
1 合理控制库存数量降低存货数量存货损失
2 加快库存周转缩短周转周期减少资金积压
第2条 适范围
制度适公司库存物资库存周期理工作
第3条 理职责
1 仓储负责审核库存周转速度优化方案监督实施
2 仓储员负责制定实施库存周转速度优化方案
第4条 术语定义
制度称库存周转速度般情况库存周转天数库存周转次数表示
中库存周转次数指定时期企业存货数量存货均月值库存循环周转次数均值衡量评价企业购入存货投入生产销售收回等环节理效率综合性指标
第2章 准备工作
第5条 收集库存周转信息
1仓储员收集行业库存周转速度公司前期月库存量月初库存月末库存等信息便进行期周转速度分析
2仓储员应时记录物资出入库数解企业现库存状况收集计算库存周转率数包括月初库存月末库存月出库量全年出库总量
第6条 计算库存周转速度
仓储员需计算企业库存周转次数解现库存周转速度具体计算公式两种企业结合实际情况合理选择
1．库存周转次数期出库总量
2．均库存周转次数全年出库总量
第7条 周转速度分析
1仓储员计算库存周转速度行业库存周转速度进行较企业部期间数进行较判断公司库存周转速度否合理找出库存周转速度合理根原
2造成库存周转速度合理原包括：没设定合理库存量物资采购安排合理没规范化库存理制度等
第3章 库存周转速度优化方案制定实施
第8条 制定库存周转速度优化方案
控制库存公司保持合理库存量公司需制定库存周转速度优化方案具体容
1合理制定订购频次果公司库存周转慢采取少量次订购策略反采量少批订购策略
2采先进先出库存策略物资存积压等现象便物资进行正常周转
3准确预测采购批量订购物资够准时生产减少库存周转天数
4量压缩物资订购周期生产周期缩短物资采购周期加快库存周转速度
5保证企业营利进行情况设定合理月安全库存量库存周转正常进行
第9条 方案审核
1仓储员时制定库存周转速度优化方案交仓储进行审核
2仓储需保证库存周转速度优化方案具合理性操作性
第10条 实施库存周转速度优化方案
方案审核通仓储员方案实施库存控制工作
第4章 考核总结
第11条 设定库存周转控制目标
仓储员需设定合理库存周转控制目标便库存周转速度优化方案执行情况进行考核
第12条 考核评价
仓储仓储员实施情况进行考核评价检查库存周转次数否达预定目标
第13条 总结
仓储员应时实施程中验难点进行总结供期开展库存理工作时参考
第5章 附
第14条 制度仓储部制定解释权仓储部
第15条 制度颁布日起执行

1013 库存呆滞品理制度
库存呆滞品理制度
第1章 总
第1条 目
制定制度目：
1正确识库存呆滞品
2效指导呆滞品处理工作做物减少资金积压
3充分利仓储空间降低库存成减少企业损失
第2条 适范围
制度适企业呆滞原材料辅料外购件外协件成品半成品处理工作
第3条 理职责
1总理负责制度终审批
2仓储部负责制度拟订审核执行呆滞品处理作业勾稽理执行监督
3仓储员负责呆滞品申请报备盘存统计数报告处理催
4质量理部负责提出呆滞品质量检验处理意见
5技术部负责呆滞品拆处理程技术指导
6财务部负责相关统计数验证核相关单财务勾稽呆滞品处理损益提报
7采购部负责提报呆滞原材料辅料处理意见 出售交换退货等处理工作
第4条 术语定义
1制度称呆料指存量消耗极少库存周转率极低物资百分百保留原特性功物资
2制度称滞料指质量合标准存储久已机会机会料少陈腐劣化革新等现状已适需专案处理物资
第2章 呆滞品处理计划审批
第5条 呆滞品认定
部门员定期辖区域物资进行盘点确认统计呆滞品分析呆滞品产生根原常见呆滞品认定说明表示
呆滞品物料分辨说明表
分类
特征
呆滞原材料外购件外协件
料预算请购订购订单取消原产生 质量符合标准材料剩余物资存量消耗极少库存周转率极低
呆滞成品
半成品
生产计划生产安排剩订单取消等原产生产品入库时间超年未销售未售完者正常产品未超年质量问题者特殊代工产品超六月未转售转售未完者生产发生次品客户订单取消超六月未转售转售未完者试制品入库超三月未出库者

第6条 呆滞品处理申请
仓储部责车间部门均部门辖呆滞品提出处理申请申请程序
1仓储员申请仓储员根呆滞品清单填写呆滞品申请处理表注明呆滞原材料外购件外协件成品半成品处理原报仓储审核
2责车间组长申请生产中心责车间组长车间呆滞半成品原辅余料汇集处月定时填写呆滞品申请处理表交车间审核
3部门申请技术部质量理部等部门产生呆滞原材料半成品成品部门定期安排部门员填写呆滞品申请处理表交仓储部审核者退仓交仓储部申请处理
第7条 呆滞品处理申请受理
1部门具体判断部门部报物资否呆滞品确定呆滞品产生原数量
2部门呆滞品处理申请原进行审核果项信息真实准确部门签字转申请反退回申请重新整理
第8条 呆滞品数量盘点统计
呆滞品处理数量需仓储确认仓储安排仓储员呆滞品进行盘点统计确认误申报数量进行签名确认
第9条 呆滞品检验鉴定
1申请部门呆滞品送检区通知质量理部质检员进行检验确认
2质检员申请部门填制呆滞品申请处理表实物进行判定符合呆滞品求实物进行检验呆滞品申请处理表注明检验结果描述清属呆滞品物资退回申请部门重新整理
第10条 呆滞品申请处理表会签
申请部门质量理部检验完毕呆滞品申请处理表提交责车间仓储质量理技术会签出具相关处理意见
第11条 呆滞品申请处理表审批
申请部门会签完毕呆滞品申请处理表提交总理审批审批通转入呆滞品处理时审批通呆滞品申请处理表 复印分发仓储员质量理员技术员财务员审批通注明原退回申请部门
第3章 呆滞品处理实施
第12条 呆滞品处理方法选择
部门需种呆滞品选择适处理方式便进行期处理常呆滞品处理方法五种包括转交换价出售拆报废
1转呆滞品部门辖区域法调拨部门车间充分发挥价值
2交换常合作供应商果供应商意供应商协商交换物资
3价出售公司已机会价值企业物资低价转
4拆某物资拆解成零部件调订单进行拆解处理
5报废陈腐堪已价值物资进行报废处理
第13条 呆滞品处理程监控
部门部门辖呆滞品交相应部门进行处理处理程中应遵循四条规范
1部门转物资交相应利物资部门部门间完成相关手续
2采购部交换价出售物资进行相应物资交换价出售
3技术部指导开展呆滞品拆解处理工作拆解出零部件进行登记
4部门报废物资放废料区公司安排仓储员进行统销毁
第14条 进处理结果
呆滞品处理申请部门呆滞品申请处理表处理意见办法进行进确保呆滞品时处理
第15条 编制损益报告
财务部会计呆滞品处理结果进行相应财务勾稽监控材料会计协助进行损益分析编写呆滞物料处理损益报告入相关成账册
第4章 附
第16条 制度仓储部制定解释权仓储部
第17条 制度颁布日起执行

102 采购库存工具表单
1021 库存计划表
编号： 日期： 年 月 日
目次
品名
编号
产品量
单位量
量计
损耗
率
（）
总量
库存量
需求量
单价
金额
需日期
请购单号
备注















制表： 审核：
1022 补货计划表
编号： 日期：
编号
品名
规格
生产量
单位
量
量计
耗率
量
库存量
补货
量
补货日期
单价
金额
备注
数量
单位
库存
数量

















1023 库存物资清单
编号： 日期： 年 月 日
序号
物资名称
规格
类
库存数量
单位
状态
存储位置
备注









制表： 审核：
1024 物资存量明细表
编号：
货物名称

规格型号

储位名称

储位编号

货物编号

单位

补货安全存量

低安全库存

日期
单号码
摘
入库量
出库量
结存量
备注







1025 呆滞品申请处理表
编号： 日期： 年 月 日
序号
品名
规格
型号
位号
数量
单价
价值
处置
方式
处置
费
收入










仓员意见

仓储意见

审核： 制表：


1026 呆滞品处理损益报告
编号： 单位： 日期： 年 月 日
物料容明细
处理损益
出售损益
报废损益
利率
合计
单号
名称
规格
数量
入库日期
处理数量
处理日期
账面
实价
售价
账面损益
价格
差异
账面
实价
处理收入
账面损失
账面
损益



















制表： 呆滞料处理： 会计： 总理：













第11章 采购成控制
111 采购成制度规范
1111 采购询价理制度
采购询价指采购方供应商询问商品价格中获准确价格信息降低采购成活动
采购询价理制度
第1章 总
第1条 目
规范公司采购询价工作解市场物资价格状况效控制采购价格提高采购成控制水特制定制度
第2条 适范围
制度适公司物资采购询价工作
第2章 询价前期准备工作理
第3条 制订询价计划
相关部门提出采购需求批准采购部理制订询价计划
第4条 制作采购询价单
1采购员根采购部理制订询价计划时公司相关求制定采购询价单
2采购询价单包括采购物资品名料号需求数量采购物资规格质量报价基础求付款条件交货方式交货点等基信息
第5条 询价准备
采购部理安排采购询价员进行询价准备收集相关资料通查阅供应商信息库市场调查报告等方式掌握供应市场动态
第6条 确定询价供应商名单
1采购询价员根市场调查分析结果选择符合条件询价供应商制作成名单交采购部理审核确认
2非初购物资采购询价员应供应商库中查询原供应商直接列入询价供应商名单
第7条 发出询价通知
采购部理审核确认采购询价员编制询价文件询价供应商发出询价通知
第3章 询价程理
第8条 般询价
1果拟采购物资需附图纸规范采购询价员应询价供应商发送询价通知时附图纸规范

2采购询价时采购询价员应明确报价期限确保采购作业时效性公性逾期报价供应商律予受理(采购总监核准者外)
第9条 设备询价
设备类物资询价单中少应注明列四项容
1求供应商提供设备正常运转 年质量承诺保质期间需项备品应供应商偿提供
2求供应商列举保质期满保养需备品明细单包括品名规格单价更换周期等注明备品价格效年限日调价原
3求供应商提供设备装运条件体积重量
4求供应商提供设备安装办法试运行条件等事项详细说明
第4章 询价结果理
第10条 收集供应商报价信息
采购询价员应规定询价截止日期前收集供应商报价
第11条 编制采购询价报告
采购询价员截止报价汇总整理报价分析编制采购询价报告交送采购部理审核
第12条 确定候选供应商
采购部理审核提出采购意见采购总监采购询价报告进行审批确定候选交易供应商
第5章 附
第13条 制度采购部制定修订解释
第14条 制度颁布日起执行
1112 采购成控制度
采购成控指采购部通控制采购价格采购数量等方式降低采购成提高企业竞争力
采购成控制度
第1章 总
第1条 目
加强采购成控制降低采购成提高企业竞争力根国家关规定结合企业实际情况特制定制度
第2条 适范围
制度适采购成控相关工作
第3条 采购成构成
采购成包括维持成订购成缺料成
第4条 采购成控制点
企业采购成控制包含采购申请计划询价谈判合签订采购订单物资入库货款结算等采购作业全程控制采购成控关键点
1确定优采购价格
2确定合理采购订货量
3确定合适交货付款方式
第2章 采购计划预算控
第5条 制订采购计划
1常备物资采购计划采购部相关员根采购申请库存情况物资需求计划制订采购部理审核报总理审批
2物资采购计划采购部相关员根部门采购申请制订采购部理审核报总理审批
第6条 制定采购预算
1制订采购计划时采购部需制定相应采购预算报送财务部审核
2财务部汇总类预算进行采购预算试算衡总理审批采购部严格执行采购预算
第7条 采购计划变更
采购部采购程中必须严格执行采购计划采购计划变更必须总理签字确认方执行
第8条 时采购紧急采购
未列入采购计划物资需时采购紧急采购采购部应填写时紧急采购申请表总理审批列入采购范围
第3章 采购价格控
第9条 采购物资限价
采购部进行物资采购时需填制采购申请表中物资价格严格执行财务部核定物资采购高限价
第10条 确定采购方式
采购方式包括招标采购供应商长期定点采购价采购等采购部通种采购方式找出成低采购形式组合达降低采购成目
第11条 确定采购定价流程
采购定价历询价价估价议价等阶段具体图示















询价
价
估价
采购部利网络行业协会市场采价等种渠道快速获市场高价低价般价格三类信息保证采购询价效率
采购部分析供应商提供物资规格品质性等信息建立价体系
采购部成立估价组（采购理员技术员财务员组成）行估算出较准确底价
采购部根底价市场行情采购量付款期长短等素供应商议定合理物资采购价格
议价

采购定价流程图
第12条 采购价格执行
果实际物资采购价格低高限价公司予采购办定例奖励果实际采购价格高高限价必须获财务部核价员确认总理批准方执行采购
第4章 采购订货量控
第13条 库存物资信息反馈
仓储部仓员应日填写物资库存日报表反映现库存物资名称单价存储量储存位置等信息时信息反馈采购部
第14条 未达存货信息反馈
采购部求供应商第三方物流库房保员通传真电子邮件等方式时提供已订货物资未达存货日报表
第15条 确定佳安全库存
采购部协助仓储部根物资采购耗时货源紧缺程度助历史验估计数学模型测算等方法确定安全库存量
第16条 确定佳订货量
采购部员充分分析现库存量货源情况订货需时间物资需求量货物运输达时间等素结合种货物安全存货量确定佳订货量订货时点
第5章 采购入库付款控
第17条 采购物资入库时两条件缺否仓储部权予受理
1库物资价格质量数量规格型号等符合采购订单求
2库物资质检部检验合格
第18条 采购物资付款时三项条件缺否财务部权予付款
1已列入期货币资金支出预算
2双方账核误
3付款申请单已财务部理签字批准
第6章 附
第19条 制度采购部制定修订解释
第20条 制度颁布日起执行
1113 采购价格控制度
采购价格理指企业采购物资价格进行调查审核确定调整运整程进行理规范采购价格降低采购成
采购价格控制度
第1章 总
第1条 目
控制采购价格降低采购成提高济效益特制定制度
第2条 适范围
列情形外公司物资采购价格理工作均应制度执行
1采购物资特殊性法确定底价底价确定复杂时
2招标方式进行采购时办法确定底价
第3条 职责划分
1采购总监负责审核批准采购价格
2采购部负责执行采购价格理工作
3相关部门负责提供相关资料协助采购部实施采购价格理工作
第2章 采购价格调查审核
第4条 采购价格调查
1采购部相关员必须进行必采购价格调查常分析收集资料明确采购物资实际成确定采购价格
2公司关部门均义务协助提供价格信息协助采购部开展工作便进行采购物资价参考
第5条 供应商报价
供应商收采购部技术标准图纸样件等相关资料公司提供供应商报价单规定期限报价
第6条 采购价格审核
1采购专员价格审核单 呈采购部理进行审核报采购总监审批呈总理批准
2采购总监总理均视需行议价求采购部进步议价
第3章 采购价格确定调整
第7条 采购价格确定
1采购部根采购总监总理审批通价格审核单确定采购价格
2等价格品质条件采购部应优先考虑原供应商合作
第8条 采购价格调整
1已核定物资采购单价需涨降低采购专员提供采购成分析表游原料行情走势类产品供货渠道价格信息书面形式说明原报相关领导进行审批
2公司物资采购数量频率明显增加时采购专员应求供应商适降低单价
第4章 采购价格运
第9条 控制采购底价
采购专员应根采购预算市场价格等制定采购价格控制采购底价效采购费控制预算
第10条 运采购底价
1采购底价考核采购专员采购议价工作绩效利激励采购专员努力供应商议价降低采购价格降低采购成
2采购专员需采购底价作衡量供应商报价标准避免高价购买物资时保证采购物资质量
第5章 采购价格档案理
第11条 建立采购价格档案
采购部应派专整理档种物资采购底价采购底价档案中详细描述种物资底价变动情况底价制定程审议记录等
第12条 采购价格档案检查
价格审议组季度采购部价格档案进行次检查具体检查四方面容
1检查价格档案分类完整更新情况
2评价重采购物资档案价格更新合理档案价格
3检查采购记录档案价格实际采购价格发现问题时清查
4重物资底价档案价格检查档案价格否超底价果发现超出应时清查监督修正
第6章 附
第13条 制度采购部负责制定修改解释
第14条 制度总理审批方执行
1114 采购成核算理办法
采购成核算理办法
第1章 总
第1条 目
理公司采购成核算工作降低公司采购成保证公司生产营活动健康序进行特制定办法
第2条 适范围
办法适公司采购部采购成核算工作
第3条 理职责
1财务部负责审批采购费支出情况核算采购成
2采购部负责分物料采购关成费控制物料采购费降低采购成等指标做节约费改进物料采购等工作
3力资源部负责分采购活动相关办公费控制办公费差旅费业务招费通信费会务费等项指标避免浪费
第4条 采购成核算原
成核算员进行采购成核算时必须遵循四项原
1合法性原计入采购成费必须符合法律法规制度等规范符合规定费计入采购成
2配原必须严格遵守权责发生制原收益期分配确认采购成
3贯性原采购成核算采方法前需保持致
4重性原采购成重影响项目应进行重点核算容综合项目中合反映
第2章 采购成核算方法
第5条 品种法
品种法采购成核算工作中应点
1品种象开设采购成明细账采购成计算单
2采购成计算期般采会计期间
3品种象集分配费
4品种象进行采购成分析
第6条 分批法
分批法采购成核算中应点包括两方面
1批号批次采购成计算象开设采购成明细账采购成计算单
2采购成计算期般采工期般存采购费完工产品产品间分配采购费完工产品产品分配采定额法
第7条 分步法
分布法系列特定计算流程方法含义
1步作采购成计算象集费计算成
2采购成计算期般采会计期间法
3期末存期完工产品期末产品需采定方法分配采购费
第8条 分类法
采购成核算员需五项求进行分类法核算
1产品类采购成计算象开设采购成计算单
2产品类采购成计算方法品种
3某类产品采购成计算出分配具体品种计算品种成
4选定某产品标准产品定义产品标准产品换算系统
5换算系统例类产品成分解计算具体品种产品成
第9条 ABC成法
ABC成法根事物济技术等方面特征运数理统计方法进行统计排列分析针性采取理方式种定量理方法ABC成法实施包括七步骤
1设定采购作业成法实施目标范围组成实施组
2解公司运作流程收集相关信息
3建立公司采购作业成核算模型
4选择开发采购作业成实施工具系统
5采购作业成运行
6分析解释采购作业成运行结果
7实施采购成核算
第3章 采购成核算准备
第10条 编制采购成核算计划
采购成控制根公司采购成理制度规定编制采购成核算计划报采购部理审核
第11条 记录采购费
采购专员采购部理指导开展物资采购工作采购程中应注意保存采购费证便进行成核算工作
第4章 采购成核算理
第12条 核算项成
1采购成核算员应核算采购订货成采购订货成包括请购手续成沟通成采购工费差旅费招费保险费等
2采购成核算员应核算采购维持成包括采购物资价格运输费搬运成仓储成折旧等
3采购成分析员需核算采购缺货成采购决策提供重般情况采购缺货成包括安全存货成延期交货成顾客流失成等
第13条 采购成费汇总
采购成核算员汇总项成费编制采购成核算表报采购部理审核
第5章 附
第14条 办法财务部制定修改解释
第15条 办法总理批审通实施

















112 采购成工具表单
1121 采购询价单
（ ）购 字第 号
物资（服务）名称
编号
规格说明
单位
数量
质量求






报价须知
交货期限
□ 需 年 月 日前交清 □ 订购 天交清
交货点

付款办法
□ 交货验收合格付款 □ 试合格付款
订购方法
□ 分项订购 □ 总金额准
报价期限
报价截止日期
开报价单请 年 月 日 时前惠予报价便洽购荷
报价保留时效
请保留报价效期间询价截止日期起 天
报价途径
报价单请寄送×××市×××路×××号××××公司采购部
发送×××××@××××com
1122 成预算表
编号： 日期： 年 月 日
物资名称
代码
第1季度
第2季度
第3季度
第4季度
合计
数量
金额
数量
金额
数量
金额
数量
金额
数量
金额












1123 成费单
日期： 年 月 日
物资
价格
采购区
运输费
取成
付款条件
付款方式
名称
代码
销
外销
国
供应商
金额
方式
销
外销












1124 采购询价记录表
询价日期： 年 月 日
采购计划单工作号

询价单工作号

申请采购物资序号

供应商
电话
供应商报价（单位：元）
备注
出厂价
批发价
零售价






均价格




询价员

员工号


1125 采购价格审议表
申报日期： 审议日期： 年 月 日
采购项目
规格
办
供应商
底价
（元）
档案价格
（元）
供应商报价（元）
商定价格
（元）
审议价格
（元）
设备


















原材料


















辅助材料


















行政办公物品



























物品


















审议结果
意见



审议组
会签


负责：
备注：
1．供应商栏须注明供应商详细信息全称联系址效联系电话等供应商系初次合作须注明
2．底价指财务部制定相关重物品采购底价允许支付高价格
3．档案价格指采购部根历史记录市场情况建档采购物品价格
4．价格审议时须考虑申报日期审议日期期间市场价格波动通货膨胀水
1126 运输方案审批单
运输起点

运输终点

求货时间

出发时间

达时间

运输距离

运输方式

物资类

物资数量

物资否投保

保险类型

保额

运输工具

运输工具数量

运输线路

负责

参运输员

运输费
车辆费（元）

工费（元）

装卸费（元）

包装费（元）

保险费（元）

送达费（元）

费（元）

总计（元）

审核意见

备注

1127 采购成计算表
编号： 日期： 年 月 日
材料
名称
工费
运杂费
采购价
仓储费
采购成合计
单位
成
总成
单位
成
总成
单位
成
总成
单位
成
总成
单位
成
总成













第12章 采购招标理
121 采购招标制度规范
1211 采购招标理制度
采购招标理制度招标工作重纲领指导文件采购员必须招标理制度招标程进行理控制确保采购招标工作利完成
采购招标理制度
第1章 总
第1条 目
达目特制定制度
1保证采购产品设备价格合理
2采购物资符合规定质量交期求
3保证采购招标公开公公正择优原进行
第2条 适范围
制度适公司进行采购公开招标邀请招标评标全程
第2章 采购招标准备
第3条 招标准备程序
采购招标准备工作需图示程序进行
1
编制招标文件
2
外发布招标信息
3
规定日期接收招标编制资格预审文件资料
4
资格预审合格供应商发售招标文件


采购招标准备程序示意图
第4条 编制招标文件
招标文件供应商准备投标文件参加投标时评标签订合重招标文件少应包括列九项容


招标文件容览表
序号
步骤
具体容
1
投标邀请
（1）明确文件编号项目名称性质
（2）文明投标资格求项目根性质邀请投标资格
（3）发售文件时间应公告时间开始投标截止时间前
（4）提交投标文件方式点截止时间
2
投标须知
投标须知包括资金源投标商资格求原产求澄清程序投标容求投标语言投标价格货币规定修改撤销投标规定评标标准程序投标截止日期开标时间点等
3
合条款
（1）合条款包括般合条款特殊合条款
（2）特殊合条款具体采购项目性质特点制定补充性规定某条款具体化说明增加般合中未作规定特殊求
4
技术规格
技术规格规定购货物设备性标准采购技术规格求标明某特定商标名称专利设计原产生产厂家针某潜供应商排斥某潜供应商容
5
标书编制求
标书投标商投标编制投标书投标商必须标书容进行实质性响应否判定效标（废弃标处理）
6
投标保证金
（1）投标保证金采现金支票撤销信证银行保函保险公司证券公司出具担保书等方式交纳
（2）招标完成应时退投标商押投标保证金供应商违约违规违纪情况应没收投标保证金
7
供货表
报价表
（1）供货表应包括采购商品品名数量交货时间点等
（2）报价表中填写商品品名商品简介原产数量出厂单价价格中境增值部分占例总价中标应缴纳税费岸价单价离岸港岸价单价岸港岸价总价等
8
履约保证金
缴纳履约保证金保证采购单位利益避免供应商违约采购单位带损失般说货物采购履约保证金合价5～10
9
合协议书格式
合协议书容包括协议双方名称供货范围工程简介合包括文协议双方责义务等
第5条 发布招标信息
采购部正式招标前应指定媒体刊登招标公告果国际性招标采购应国际性刊物刊登招标通告
第6条 资格预审
1采购部正式组织招标前需供应商资格力进行预审资格预审包括基资格预审专业资格预审基资格指供应商合法位信誉包括否注册否破产否存违法违纪行等专业资格指已具备基资格供应商履行拟订采购项目力
2资格预审需程序进行
步骤
步骤二
步骤四
步骤三
编制资格
预审文件
邀请潜
供应商参加
资格预审
发售资格预审
文件提交
资格预审申请
采购部进行
供应商
资格评定


资格预审程序示意图
第7条 发售招标文件
采购部招标文件直接发售通资格预审供应商没资格预审程序情况采购部应招标文件发售招标通告做出反应供应商求供应商收招标文件立刻通知采购部
第3章 采购开标理
第8条 开标条件
开标应招标通告中规定时间点公开进行邀请投标商委派代表参加
第9条 宣读投标文件
1开标前应招标负责公开方式检查投标文件密封情况众宣读供应商名称撤标情况提交投标保证金方式否符合求投标项目容投标价格价值容
2开标时投标文件中含义明确方允许投标商做简解释做解释超投标文件记载范围实质性改变投标文件容电传电报方式投标予开标
3招标文件中规定密封投标方式宣读投标文件时透露投标商价格信息
第10条 开标记录
开标时采购专员做开标记录记录采购项目名称招标号刊登招标通告日期发售招标文件日期购买招标文件单位名称投标商名称报价截标收标书处理情况等
第11条 开标变更
特殊情况暂缓推迟开标时间特殊情况包括限四种
1招标文件发售原招标文件做出变更补充
2开标前发现足影响采购公正性违法正行
3采购单位接质疑诉讼
4变更取消采购计划
第4章 采购评标定标理
第12条 评标准备
采购部组织员成立评标组评标组负责收标书做出评价统标准确定中标供应商
第13条 审查投标文件
1评标组首先投标文件进行审查符合招标文件基条件投标确定效
2投标文件中明确方进行必澄清提问作实质性修改
3运事先标书中已确定评标方法进行评标
第14条 评标方法
般情况招标采购评标方法包括低标价法综合评分法性价法评标组应根具体情况选择合适评标方法保证公司采购利益
招标采购评标方法览表
评标方法
方法介绍
适条件
适情况
低
标价法
全部满足招标文件实质性求前提价格决定中标候选供应商者中标供应商
标准定制商品通服务项目
接收相报价投标商间存串标行低报价高市场合理价格
综合
评分法
综合考虑采购求种素确定分高者中标供应商
般采购项目均
没适合情况
性价法
技术项目分报价商数高低决定中标供应商
招标侧重单位价格技术性体现
难确定投标供应商技术性指标者技术求高时

第15条 评标报告
评标结束评标组写出完整评标报告采购部理审核报总办审批
第16条 定标
1总办确认招标程结果合理方确定评标结果
2中标供应商确定采购部应中标供应商发出中标通知书通知未中标投标商
3采密封投标方式时严禁透露竞标失败投标商竞标成功投标商价格差距
第5章 采购谈判合签订
第17条 合谈判
1根中标通知书求时间点中标容采购部中标供应商进行合谈判中标供应商签订书面合
2必须30日订立合合中招标文件中标投标文件作实质性修改
第18条 合起草确定
1采购合采购部负责起草公司法律顾问予协助配合
2合草案编制完毕应送交采购部理法律顾问审核审核意见修改报总办批准定正式合
第19条 合签订注意事项
1量采工商部门监制合样
2签订合时合条款必须确保公司利益受损害情况应规定货验收合格付款中标供应商提供物资求公司进行转移定期限提供免费售服务等
3签订合时应拟订诚信条款双方必须严格遵守未完全履行合处理方法需列明
第20条 合执行
采购程中种事项均应合中相关条款执行合未事宜应采购部供应商协商确定处理方法
第6章 附
第21条 制度采购部制定采购部制度解释修订权利
第22条 制度审核通日起生效予执行
1212 招投标文件理制度
招标文件理制度
第1章 总
第1条 目
制定招投标文件理制度目
1公司招投标文件资料理工作实现系统化规范化
2适时收集整理资料避免时间流逝重资料丢失
3避免疏忽导致文件资料丢失泄密公司受必损失
4方便公司部门时阅提高工作效率
第2条 范围
制度适理公司采购招标程中公司部编制招标文件相关资料供应商投标文件相关资料
第3条 基原
公司根实际情况采购部成立档案室指定专理公司招标文件制度公司项目招标文件进行规范化系统化理
第4条 术语定义
1制度称招标文件指公司投标提供进行投标工作必需文件阐明需采购物资服务性质通报招标程序规告知订立合条件
2制度称投标文件指投标资格预审通项目中准备投入力物力财力等方面情况进行描述招标文件制定关项目报价具体完成细节等容响应文件
第5条 理职责
1采购总监负责审批招标文件
2采购理负责审核招标文件审批存档文件阅情况
3招标采购负责编制招标文件审核存档文件阅情况
4招标专员负责接收投标文件负责招投标文件档工作
5采购部档案室员负责招投标文件档理阅理工作
第2章 招标文件理
第6条 招标文件编写
1招标采购根具体情况灵活设置招标文件结构进行编写
2般情况份完整招标文件包括招标邀请书投标须知合条款招标目标务说明技术规格投标文件格式投标保证金七项容
第7条 招标文件
1招标文件需采购理审核采购总监审批
2招标邀请书投标须知合条款招标目标务说明技术规格投标文件格式投标保证金等招标文件需前准备妥便招标程中时
第8条 招标文件发售
审批通招标采购需通资格审查供应商发售招标文件果进行供应商资格预审招标文件发售招标通告做出回应供应商
第9条 招标文件补充
1招标文件发出招标采购修改需补充文件发取招标文件投标投标收补充文件应书面形式予确认
2招标采购需补充招标文件进行存档处理
第3章 投标文件理
第10条 投标文件封存
1招标专员收供应商投标书需投标书封存交采购部档案室员进行理直召开招标会天方拆开事先开封更阅
2开标前招标采购应公开场合检查投标文件密封情况
3未时封存文件导致文件丢失造成投标信息泄露公司招标工作带损失采购部承担
第11条 投标文件开标
开标时投标文件中阐述清楚方供应商作简解释作解释超投标文件记载范围实质性改变投标文件容
第12条 评审投标文件
评标组应招标文件确定评标标准办法投标文件进行评审较
第4章 招投标文件存档理
第13条 投标文件档
1招标结束招标采购负责招标程中文件移交采购部档案室档案室员签收统理
2 档案室员招标文件日期项目性质进行整理分类登记存档备案
第14条 阅理
1相关员工作原需阅招投标资料时采购部档案室阅招投标文件原件
2明确责期限阅员阅招投标文件时需部门领导审核采购部理签字批准方阅便责明确化具体化
3资料时档案室员需检查文件保证资料完整清洁果文件出现破损遗失追究相应责
4公司员工调离离职前采购部签字确认否阅记录阅文件资料完整负责签字方离开
第15条 档理
1档案室员负责存档文件进行定期整理检查统计文件阅登记情况确保文件完性效性
2档案室员应遵守保密原外刻录公司文件存放文件电脑加密
第16条 责划分
已存档文件出现缺少丢失现象采购部档案室员负责已出文件发生缺少丢失情况阅该部门理负责
第17条 报废处理
1资料已保存期限时报采购部理审核作销毁处理
2报废资料需严格销毁监销制度进行销毁
第5章 附
第18条 制度采购部制定解释权采购部
第19条 制度颁布日起执行
1213 招标文件评审制度
招标文件评审制度
第1章 总
第1条 目
规范招标文件编制工作提高招标文件质量招标文件符合法律规范防止出现公竞争特制定制度
第2条 适范围
制度适审核公司种工程项目物资采购服务资格预审公告资格预审文件招标公告招标文件评标结果公示等文件
第3条 术语定义
1制度指招标文件公司投标提供进项投标工作必须文件阐明需采购物资服务性质通报招标程序规告知订立合条件
2般情况份完整招标文件包括招标邀请书投标须知合条款招标目标务说明技术规格投标保证金投标文件格式七项容
第4条 理职责
1采购总监负责组建评审组监督招标文件评审工作
2采购理负责监督招标采购编制修改招标文件
3评审组负责评审招标文件
4招标采购负责编制修改招标文件
第2章 招标文件评审准备
第5条 评审员选择
采购总监根招标容公司部确定评审员选择员时需考虑评审员专业技相关验时考虑招标工作实效性
第6条 制订招标计划
招标采购应提前制订招标工作总体计划简说明招标概括招标安排标段划分招标文件编制思路评标办法等报采购总监审阅便评审员合理安排工作
第7条 招标文件传送
1招标采购评审组送招标文件时应明确完成评审意见时间便评审组审阅时书面说明关概括
2招标文件应加盖公司公章装订成册正式成文办理交接签字手续
第3章 招标文件审核
第8条 招标文件评审程序
1招标采购编制文件关规定送交评审组审查审查意报采购总监审批
2评审组果发现文件中违法违规等规范容次性告知招标招标代理机构予更正审查合格文件签字盖章方发售网公告
3资格预审文件招标文件审查时间视复杂程度超 工作日资格预审公告招标公告评标结果公示等文件评审组应时完成审核工作超 时
第9条 招标文件形式
招标采购送审文件时招标程序文件分资格预审公告资格预审文件招标公告招标文件评标结果公示评标组评审意见三种
第10条 资格预审公告招标公告审查点
1公告容否完整
2招标项目容规模标段划分资金源情况否明确
3潜投标资格求否合规
4获取资格预审文件招标文件递交资格预审申请文件投标文件时间点否明确
5资格预审文件招标文件发售金额否合规
6公告中关时间求否合法合规
第11条 资格预审文件审查点
1容否完整
2否明确资格预审文件审查办法审查时间点投标保证金递交求文件售价专家组成情况合格投标数量资格预审结果通知方式等容
3资格预审文件发售时间否合法合规
4审查时注意资格预审文件中相关容否资格预审公告致等
第12条 招标文件审查点
1容否完整
2否标准文件
3招标文件中关时间求评标组组建评标方法评标程序投标保证金递交求履约保证金投标企业法定代表授权身份资格证明原件等容否合法合规
第4章 审核意见形成
第13条 审核程序
1审核专家撰写意见进行汇总审核意见初稿返回采购专员处征询反馈意见时汇报关分歧意见重事项公司领导审定出具终审核意见
2评审组审阅文件期间审核专家应认证研读招标文件时完成符合性检查加强招标采购间沟通完成审核意见
第14条 形成审核意见求
专家应根审核点完成审核工作审核意见中必须明确否意发售招标文件否意修改完善发售否需重新编制
第15条 完成时间求
应 工作日整理完成审核专家意见终意见般送采购部抄报采购总监
第5章 审核意见落实档
第16条 审核意见落实
采购部接审核意见根相关审核意见具体求进行落实具体审核意见落实情况
1没提出原性修改意见时采购发售招标文件
2求修改招标文件中条款时采购部修改完善招标文件发售
3求修改招标文件条款较时采购部重新编制招标文件重新进行核备
4采购部评审组沟通认执行审核意见存困难时提请采购总监审核
第17条 档
招标采购需送审招标文件审核员名单审核意见领导审核意见完善招标文件相关资料档保存
第6章 附
第18条 制度采购部制定解释权采购部
第19条 制度颁布日起执行
1214 投标文件评审制度
制度投标文件评审制度规范投标文件评审工作通加强投标文件评审充分解供应商力财力物力等情况选择出充分实力供应商完成投标项目目
投标文件评审制度
第1章 总
第1条 目
制定制度具体目
1参投标供应商获公公正遇
2提高公司采购透明度客观性
3较低价格获高质量产品
第2条 适范围
制度适审核物资采购招标程中供应商提供招标文件
第3条 权术定义
1制度指投标文件投标资格预审通项目中准备投入力物力财力等方面情况进行描述招标文件制定关项目报价具体完成细节等容响应文件
2投标文件包括设计方案设计说明深化设计说明展项设计技术说明方案施工图设计效果图商务标技术标济标等
第4条 理职责
1采购总监负责组织评标组监督投标文件评审工作
2评表组负责评审投标文件出具审核意见
3采购理负责监督投标文件接收理工作
4招标专员负责接收投标文件
5采购部档案员负责理投标文件
第2章 投标文件接收
第5条 投标文件封存
1招标采购接供应商投标书需投标书封存直招标会开会天方开封
2开标前招标专员应公开检查投标文件密封情况
第6条 投标文件开标
1招标会开始时投标达会场招标专员投标书交投标请检查封存完整面开封
2投标书开封进行唱标唱标完成时评标组应招标文件确定评标标准办法投标文件进行评审较
第3章 投标文件初步评审
第7条 评审
正式开标前评标组招标文件招标文件进行初步评审检查投标文件否符合招标文件项求确定投标文件否效
第8条 初步评审具体容
1投标资格公开招标项目核否通资格预审投标单位项目理邀请招标项目审查投标单位资质业绩信誉财务状况投标单位年否受行业部门处罚等
2投标担保效性招标文件求投标单位提交投标保证金投标时否已时提交求提交投标保函检查保证金额否符合招标文件关规定
3投标文件否符合招标文件实质性求
4报价计算正确性资料完整性检查投标文件否存计算错误检查投标文件中资料否符合招标文件规定遗漏
第9条 评审结果处理
1初步评审出部分投标文件完全符合招标文件求评标组直接进行详细评审
2初步评审发现部分投标文件响应招标文件偏差中偏差分重偏差细微偏差两种具体处理办法
（1）未招标文件做出实质性响应偏差称重偏差存重偏差投标文件评标组关规定认定废标文件进行详细评审
（2）基符合招标文件求方存漏项等情况细微偏差投标文件求做出相应处理：求投标评标结束前予改正果报价错误评标组投标文件中错误加修正投标签字确认作详细评审
第4章 投标文件详细评审
第10条 评审时间
招标采购招标文件规定时间指定点举行开标会议评标组投标文件进行详细评审
第11条 详细评审步骤
评标组需初步评审合格投标文件进行详细评审详细评审般两步骤
1投标文件进行技术商务方面审查评定合理性
2投标文件分项进行量化较评出先次序
第12条 详细评审容
1技术评审投标文件实施方案进行评定评审施工现场布局合理性避免交叉作业施工干扰分阶段实施工程部分衔接情况施工进度计划安排情况否切实行保证措施否科学工程材料设备质量性等项指标否符合设计招标文件求
2价格分析分析投标价格合理性找出报价高低原投标文件中附资金合理性包括审查阶段资金需求计划否施工进度计划相致
3理技术力评价重点评审招标工程具体组织机构施工理保障措施判断现场技术员数量专业方面否满足施工求施工机具设备类型型号数量等否满足施工求质量保证体系方案措施等否先进合理行
第13条 问题处理办法
1详细评审程中评标组投标文件中理解方通书面方式供应商提出质询求投标书面形式予解答
2澄清问题供应商签字确认作投标文件组成部分
3澄清问题时允许改变投标价格投标文件中实质性容
第5章 附
第14条 制度采购部制定解释权采购部
第15条 制度颁布日起执行
1215 招标争议处理办法
招标争议处理办法
第1章 总
第1条 目
达目特制定办法
1 减少招标争议发生
2 效识处理招标程中争议确保招标程利进行
第2条 适范围
办法适公司处理招标采购程中类招标争议包括招标文件争议招标程争议中标结果争议等
第3条 理职责
1行政监督部门负责监督招标争议预防处理工作
2招标委员会负责实施招标争议预防处理工作
3评标委员会负责处理评标程中出现争议
第4条 招标争议分类
办法指招标争议指公司招标程中产生类争议问题范围包括限四类具体表示
招标争议分类览表
招标争议类型
招标争议具体表现
招标文件争议
1招标文件合理资格条件限制潜投标投标明显倾投标
2招标文件中出现专技术专利产品特定品牌等倾性容技术规格明显利投标
3招标文件中商务条款具倾性歧视性设置合理
4招标文件具违法违规情形
招标程争议
1公开披露信息容方式争议
2资格预审发售招标文件争议
3投标文件递交开标程争议
4评标程方法争议
5具体操作中环节争议
中标结果争议
1没招标文件规定评标办法评标标准评标
2投标实行区
3评标中事实认定错误
4评标中具体判定评标价格评标分数计算错误等
5招标招标代理机构评标委员会成员投标投标中违法行影响中标结果
招标程中
民事
侵权争议
1投标财产权受招标侵害
2投标知识产权受招标投标侵害
3投标利害关系投标中损害投标利害关系利益
4投标合权受侵害
5民事侵权行
第2章 招标争议预防
第5条 选择适招标组织形式
1采购理根公司实际情况选择设立专门招标委员会委托专业机构招标
2公司具招标资格设立专门招标委员会具足够数量招标职业资格专职招标员情况般公司设立专门招标委员会进行招标
3公司未设立专门招标委员会没足够数量具招标职业资格专职招标员时般应委托招标代理机构招标
第6条 量选择公开招标采购方式
采公开招标方式公开公公正实施招标环节预防出现招标投标争议
第7条 制订科学招标计划方案
1招标员应制订科学合理招标计划方案严格执行
2招标程序项目进度出现矛盾时应招标程序符合法律法规原绝满足项目进度求牺牲招标程序合法性
第8条 招标文件编制
招标员编制招标文件时应注意充分体现公公正原
第3章 招标争议处理程序
第9条 招标投诉争议处理方法
1招标委员会应该正确投标异议
2招标委员会应认真研究投标投诉事项根收投标诉讼制定解决方法
(1)协商解发生招投标争议中标员首先应等愿基础寻求解通沟通解着互谅互精神承担责解决纠纷
(2)民事仲裁招标投标协商调解效进入仲裁程序第三方行政监督理机构进行仲裁
(3)民事诉讼仲裁裁决法院撤销者予执行事法院起诉民事诉讼公司解决招标争议途径公司选择该争议具辖权民法院提起诉讼
第10条 招标异议处理
1收投标相关员投诉时招标委员会需时履行接收手续出具接收证明投标提供回执签字确认
2够立刻进行澄清说明招标委员会应予澄清说明消误解
3确实存问题招标委员会需时采取措施予纠正答复投标动行政监督部门报告情况
第11条 评标结果异议处理
1投标评标结果提出异议质疑时招标委员会应请评标委员会时做出答复
2属评标错误应纠正出具书面意见果纠正错误导致中标结果改变招标委员会需予公示
3中标结果实行备案审批理应答复投标公示纠正中标结果投标答复通书面形式合理时间做出
第12条 投诉阶段处理
评标阶段妥善解决问题争议相关投诉会招标委员会行政监督部门进行投诉招标委员会处理类招标争议外需积极配合行政监督部门处理类投诉
1招标委员会应认真研究投标投诉事项原评标委员会成员应根监督部门求配合调查
2果行政监督部门求招标委员会处理投诉期间暂停签订合招标委员会应暂停拟中标合洽商果合已签订应暂停合执行等投诉处理结果
3招标委员会应行政监督部门实提交处理投诉需招标投标相关资料报告关情况
4行政监督部门处理投诉程中招标委员会需动投诉联系澄清说明事实沟通认识消误解
5招标委员会行政监督部门做出投诉处理决定异议应执行行政监督部门处理决定行政监督部门做出投诉处理决定异议提出行政复议行政诉讼
第4章 附
第13条 办法采购部制定解释权采购部
第14条 办法颁布日起执行
122 采购招标工具表单
1221 招标信息登记表
编号： 日期： 年 月 日
招标名称

投标代理机构名称

招标项目名称

招标范围




开标时间

开标点

评标时间

评标点

评标组
负责

关工作员



评标方法



评标标准



投标名单




1222 招标委托申请表
委托单位

委托日期

委托项目


预算金额

资金源

委托招标项目概况
1
否规定完成提交该项目证报告

2
否规定完成提交该项目立项表

3
否已落实该项目采购资金

4
否已完成提交户需求说明书













责签名

委托部门意见


签字（盖章）： 日期： 年 月 日
采购部意见


签字（盖章）： 日期： 年 月 日
财务部意见


签字（盖章）： 日期： 年 月 日
副总意见


签字（盖章）： 日期： 年 月 日
1223 标书评审表
编号： 日期： 年 月 日
投标单位


项目名称

招标

项目址

投标

项目规模

项目资
金源

项目类
招标容

条件
招标文件求
投标文件相应条件
满足性
1
符合完整性



2
技术性求



3
商务条件



4
服务



5




项目成员


日期

评审员


日期

评审结


日期

批准


日期

备注




1224 开标记录表
招标工程名称： 开标时间： 年 月 日
投标姓名
投标文件
效性
投标
总价
（元）
项目周期
投标
保证金
（元）
项目理
备注







记录： 审核： 确认：
1225 招标价表
日期： 年 月 日
评审情况
投标姓名
投标
总价（元）
商务偏差价格调整（元）
折算评标价（元）
评审终投标价（元）
技术标评审否通
备注
排序








评委（签名）：
1226 评标组名单
姓名
工作单位
职称
评委类
评标组中担工作
招标代表





关技术济等方面评标专家





1227 投标文件偏差汇总表
投标名称
细微偏差
重偏差
认定理
商务标
技术标







评委（签名）： 日期： 年 月 日
1228 投标文件评审结表
投标文件符合投标文件求投标
投标名称
废标原


投标文件符合投标文件求投标
序
号
投标
名称
施工
计划
质量
投标
报价
项目
理机构

评分素
合计
排序









评委（签名）： 日期： 年 月 日
汇总（签名）： 日期： 年 月 日
第13章 项目采购理
131 项目采购制度规范
1311 项目采购理制度
项目采购理指企业项目采购整程理包括采购计划采购实施程催交验收出入库等事项
项目采购理制度
第1章 总
第1条 目
加强项目采购理规范采购行降低采购成提高济效益特制定制度
第2条 适范围
制度适公司项目采购理工作
第2章 采购计划理
第3条 采购计划编制
采购计划项目理组织编制总理批准实施
第4条 采购计划编制
采购计划编制包括点具体图示
采购计划编制
项目理计划项目实施计划
公司关
采购理程序制度
项目进度
计划
项目合


采购计划编制

第5条 采购计划容
采购计划应包括容具体图示


1．编制
2．项目概况

3．采购原包括分包策略分包理原安全质量进度费控制原设备材料分交原等

4．采购工作范围容

5．采购职岗位设置职责

6．采购进度控制目标求长周期设备特殊材料采购计划安排
环节

7．采购费控制目标求措施
结果


8．采购质量控制目标求措施

9．采购协调程序
环节

10．特殊采购事项处理原
结果


11．现场采购理求


采购计划容
第6条 项目采购员应严格采购计划开展工作项目理应采购计划实施情况进行理监控
第3章 采购实施程理
第7条 采购工作容
采购工作应包括接收请购文件确定合格供货商编制询价文件询价报价评审定标签订采购合订单等容
第8条 采购执行
项目采购员应批准请购文件组织采购
第9条 供应商选择
1项目采购员应合格供货商名单中选择适合项目合格供货商
2项目合格供货商应符合基条件具体图示
力满足产品质量求
完整已付诸实施质量理体系
良信誉财务状况
力合求准时交货良售服务水
具类似产品成功供货业绩


合格供应商应满足基条件
第10条 编制询价文件
询价文件项目部工程师负责编制报项目理审批
第11条 发出询价文件
项目采购员宜项目合格供货商中选择3~5家询价供货商发出询价文件
第12条 确定合格供应商
项目采购员供货商报价进行评审包括技术评审商务评审综合评审必时报价进行商务技术谈判根综合评审意见确定供货商
第13条 签订采购合
1项目理公司规定供货商签订采购合
2采购合文件应完整准确严密合法包括列容具体图示
采购合文件组成
◆ 采购合
◆ 询价文件修订补充文件
◆ 满足询价文件全部报价文件
◆ 供货商协调会会议纪
◆ 涉询价报价容变更形成书面形式文件



采购合文件组成
第4章 催交理
第14条 制订催交计划
项目理应根设备材料重性旦延期交付会项目总进度产生影响程度划分催交等级确定催交方式频度制订催交计划监督实施
第15条 选择催交方式
项目部选择驻厂催交办公室催交会议催交等方式关键设备材料进行催交
第16条 催交工作容
催交工作应包括容具体图示
1．熟悉采购合附件

2．确定物资催交等级制订催交计划明确容控制点
3．求供应商时提供制造进度计划

4．检查供应商物资制造商提交图纸资料否符合采购合求

5．督促供应商计划提交效图纸资料便公司进行设计审查确认确保确认图纸资料时返回供货商
6．检查运输计划货运文件准备情况催交合约定终资料
7．规定编制催交状态报告
渠道商参加

催交工作
七项容



催交工作容
第5章 验收出入库理
第17条 物资验收
1物资正式入库前项目部应根采购合求组织专门开箱检验组进行开箱检验
2开箱检验时应相关责方代表场填写检验记录关参检员签字确认
第18条 办理入库手续
开箱检验合格物资资料证明文件检验记录齐全具备规定入库条件情况项目部应提出入库申请仓库理员验收办理入库手续
第19条 出库理
仓储部应制定执行物资发放制度根领料申请单发放物资办理物资出库交接手续准确时发放合格物资

第6章 附
第20条 制度项目部负责制定修改解释总理批准生效
第21条 制度颁布日起执行
1312 项目采购作业理制度
项目采购作业理制度
第1章 总
第1条 目
规范项目采购作业程项目采购价格质量交期等环节进行控制保证采购物资符合公司项目求特制定制度
第2条 适范围
制度适企业物资服务采购作业理控制工作
第3条 职责权限
1项目理
(1)负责项目采购工作整体理工作
(2)采购价格质量交期结算等标准进行审核验收结果进行审批
2项目采购员
(1)负责询价议价供应商选择采购合签订结算申请等工作
(2)负责项目采购作业计划编排制订工作
(3)负责采购交期控制供应商联络等项工作
(4)协助项目质量理员进行项目采购验收
3项目质量理员
负责购物资服务质量验收工作出具项目采购验收单
第2章 项目采购合签订理
第4条 合签订原
1项目采购员公司项目采购相关规定供应商进行充分谈判方签订项目采购合
2项目采购员签订采购合时必须维护公司合法权益提高济效益宗旨绝允许签订济合时谋取私利违者法严惩
第5条 采购合容
项目采购合中必须需资源进行详细说明具体容图示
法律事项权责说明
付款方式付款时间条件等
交付日期交付方式交接事项等
需物资服务名称规格计量单位数量求质量标准等
4
3
2
1


采购合容
第6条 合签订权限
1项目运营公司具战略意义项目采购订单总额100万元采购公司分副总合格供应商签订采购合
2项目重物资服务订单总金额20万~100万元采购项目理签订采购合
3般物资订单总金额20万元采购项目理授权项目采购签订采购合
4项目采购员授权范围电话传真订货等合方式订购物资
第3章 项目采购实施程理
第7条 制订项目采购作业计划
1项目运营程中项目采购员应根编制项目采购计划项目进度资源需求等情况项目规划时期编制项目采购作业计划
2项目采购员安排作业计划时优先安排需日期较紧急请购
第8条 项目采购作业计划审核
项目采购员采购作业计划交项目理审核项目理审核通方签约供应商达订单
第9条 达订单
项目采购员根项目采购作业计划项目供应商达订单明确求物资(服务)名称规格单位数量交期便供应商备货
第10条 采购交期控制
1订单达项目采购员应做物资服务进度进工作
2项目采购员约交日期前应三确认供应商交期
3供应商法约交日期前交货时项目采购员需时报告项目理列入交期异常控制表进行催办
第11条 逾期交付处理
1已逾交付日期尚未货(交付服务) 项目采购员应加紧催交力保耽误项目进度
2逾期未交货供应商项目部合约定供应商订购
3合规定逾期交货应赔偿项目部应合规定条款供应商求赔偿
第4章 项目采购验收理
第12条 物资验收
项目采购员应项目采购理办法供应商提供物资(服务)进行验收
第13条 填写验收单
项目质量理员根验收结果填写项目采购验收单作购物资(服务)交付
第14条 记录物资质量情况
项目采购员需根项目采购验收单供应商提供物资(服务) 质量情况进行记录作供应商考核评价
第15条 采购验收注意事项
需供应商处物资(服务)进行验收时项目采购员应采购文件中验收安排放行办法做出说明
第5章 项目采购结算理
第16条 采购结算原
公司项目结算原货付款允许先行付款
第17条 预付款审批权限
确需提交部分预付款第三方担保提交相关领导审批
1预付款金额10万元项目采购项目理审核财务总监审批
2预付款金额10万元50万元项目采购副总审核财务总监审批
3提前付款金额50万元需总理亲审批
第18条 项目结算办法
1公司项目物资采购应物资交付月月底结算80货款物资60天供应商付齐剩余尾款
2公司项目服务采购应项目进行程中交1030预付款项目服务交付30天审查项目服务质量扣预付款5左右质量保证金供应商支付合价款
3特殊情况应项目理财务部提出申请财务总监审核总理审批执行
第6章 附
第19条 制度项目部负责制定修改解释总理批准生效
第20条 制度颁布日起执行
1313 项目采购交期控制制度
采购交期指采购订货日供应商送货日间时间项目采购交期控制指企业采购交货期限采购进度等进行控制保证采购物资够时达确保项目实施进程连续性
项目采购交期控制制度
第1章 总
第1条 目
准时获项目实施程需物资服务确保项目实施进程连续性避免资源供应足导致项目延期特制定制度
第2条 适范围
项目采购程中交期确定交期控制采购催等相关事项均制度处理
第2章 合理确定交货期限
第3条 确定采购物流方式
项目采购员需签订合前合理确定交货方式运输方式运输路线等提供承运商建议保证物流素导致交期延误
第4条 合理规划单时间
采购员项目进行程中应合理预估项目进度供应商备货途验收等时间确定单提前期合理时间进货确保项目进行程中出现断货库存积压等问题
第5条 明确交期违约责
项目采购员签订项目采购合时必须明确交货期限基础供应商交期违约责达成识采购合中体现出
第3章 采购进度控制
第6条 时掌握备货进度
1项目采购员供应商确定交货期限应时求供应商提供备货计划者生产日程表采购员根提供计划日程表督促交货进度
2项目采购员应时供应商进行沟通解备货情况防止出现交期延误者提前交货情形
3 项目采购员发现供应商供货进度会影响项目进度时应时采取措施消进度滞问题
第7条 期中催
1单项目采购员应注意供应商否规定时间收验收报表未时收验收报表情况应采取电话查询方式进行催
2重物资(服务) 采购求供应商时报送进度表外应实前供应商处进行访问查证查证工作应合约者订单中加明确
第8条 项目采购验收进度控制
1提高供应效率项目采购员质量理员进行物资(服务)验收前必须明确验收流程
2进行项目采购时项目采购员优先选择通公司质量评估认证供应商质量保障优秀供应商提供物资(服务)实行免检处理缩短项目采购验收时间效推进项目进度
第4章 交期延误理
第9条 分析交期延误原
项目采购员具体项目采购工作进行交期控制外需根采购验交期延误原进行定期总结常见交期延误原包括三种表示
交期延误常见原分析表
原
具体容
供应商责
◆ 供应商接单量超产备货计划合理出现供应危机
公司责
◆ 项目部供应商选择错误业务手续完整价格决策合理进度掌握督促力验足条件严苛等
◆ 项目进展程中种原项目采购员未供应商留出足够采购提前期者催积极导致项目资源供应延期
原
◆ 采供双方沟通良未掌握方者双方产变化
◆ 技术资料充分质量标准沟通未达成单价付款交期识等造成延误
◆ 偶发抗拒素然灾害等造成延误
第10条 交期延误处理
针原交期延误项目采购员应采取相应解决方案具体图示
1
供应商原导致交期延误
项目采购员应时进行催货求方根合条款承担违约责
2
项目采购员造成交期延误
项目部应增强采购员交期意识提高项目采购员业务素质相关责进行批评项目进度造成严重影响应记失职次处定数额罚款
3
双方沟通畅造成交期延误
项目部首先应加强部控制改进采购工作业务水加强供应商沟通建立完善畅通沟通机制
4
偶发抗素造成交期延误
项目部应供应商协商进行处理然灾害造成损失应寻求保险公司进行赔偿力求双方损失降低

交期延误处理方法
第5章 附
第11条 制度项目部制定总理审批通生效修改废止时
第12条 制度颁布日起生效执行

132 项目采购工具表单
1321 项目采购计划表
编号： 日期： 年 月 日
物资
名称
规格
数量
项目阶段
交货期
日高量
基
存量
高
存量
基存量率
济订购数量










审核： 填表：
1322 项目采购申请表
项目名称

采购容
名称
规格
数量
指导价
备注





采购缘

采购求
（包括产服务资质等）
项目采购
意见

签字： 日期： 年 月 日
项目理意见

签字： 日期： 年 月 日
分副总意见

签字： 日期： 年 月 日
1323 项目采购询价单
（ ）购 字第 号
物资（服务）名称
编号
规格说明
单位
数量
质量求






报价须知
交货期限
□ 需 年 月 日前交清 □ 订购 天交清
交货点

付款办法
□ 交货验收合格付款 □ 试合格付款
订购方法
□ 分项订购 □ 总金额准
报价期限
报价截止日期
开报价单请 年 月 日 时前惠予报价便洽购荷
报价保留时效
请保留报价效期间询价截止日期起 天
报价途径
请寄送××××市×××路×××号××××公司项目部
发送×××××@××××com
1324 项目采购控制表
年 月 日
采购单号
品名
规格型号
订购日期
供应商
请购进厂日期
数量
实际进厂日期
数量
备注










制表： 审核：
1325 项目采购验收单
项目名称： 编号： 日期： 年 月 日
物资（服务）名称

规格

供应商

订购

订购日期

货日期

订购数量

实收数量

检验员

验收数量
□ 足交 □ 溢交 □ 短缺
短交数量

超交数量

检验员

交付物资（服务）质量状况

检验员

验收记录
检验项目
检验标准
检验结果
判定
备注
合格
合格













总体验收结果
判定

备注

处理方式

项目采购

项目检验

项目理


第14章 采购信息理
141 采购信息制度规范
1411 采购信息收集制度
采购信息收集指通种方式获取采购程中需信息采购信息收集工作坏直接关系采购信息理工作质量影响公司采购决策
采购信息收集制度
第1章 总
第1条 目
提高公司采购信息质量信息收集工作效率结合公司实际情况特制定制度
第2条 适范围
制度适公司采购部信息收集员收集整理分析采购信息
第3条 职责分工
1采购部理负责审核监控制度采购信息收集进度质量
2采购专员负责制定采购信息方案计划收集分析采购信息
3采购文员负责整理录入采购信息
第2章 采购信息收集
第4条 采购信息容
般情况公司需收集采购信息包括七类
1供应商信息包括供应商资信情况技术水营状况等
2物资价格信息包括物资市场价格水制造成价格季节性变动等
3物资信息包括物资性制造方法市场量供货量等
4采购市场行情包括市场行情市场特性供需状况价格变化情况等
5代品信息包括新物资价格制造方法等
6法律法规信息采购员应时关注行业相关法律法规变动情况更新变更时整理档
7案例信息采购部定期类型采购案例建档便断吸取验教训避免采购中出现必失误
第5条 采购信息源
采购专员般通五条渠道收集信息
1现市场信息
2行业信息
3供应商信息
4行业相关信息
5公司部相关部门信息
第6条 采购信息收集方法
常采购信息收集方法包括三种
1网络收集法通直接访问公司采购工作密切联系供应商网站竞争手网站采购专业网站类电子商务网站收集采购信息
2媒体收集法通展销会博览会报刊电视广播等渠道收集采购信息
3调查收集法通商务调查方法收集采购信息
第7条 采购信息收集准备
1采购部理明确采购信息收集目标范围
2采购部理明确采购信息收集员职责务
3采购专员制定采购信息收集方案计划报采购部理审批根审批意见修改执行
4采购文员设计编制符合信息收集目标范围调查问卷表单
第8条 实施信息收集
1采购专员身职责务收集信息
2采购部理督导信息收集程控制信息收集进度质量
3采购专员收集信息程中应注意采购信息保密
4采购专员应严格控制信息收集实施程果发现方案设计问题时修正免出错误结
第3章 采购信息整理分析
第9条 采购信息整理
1采购文员收集表单进行逐份检查合格表单统编号便数统计
2采购部理表单进行抽样检查审核信息质量
3采购文员资料进行编辑汇总分类录入相应模板中
第10条 采购信息分类
般情况根信息源流采购信息分三类采购信息理员需表示收集采购信息进行分类
采购信息分类说明表
信息种类
信息细项
说明
公司部流采购部信息
计划信息
该计划采购部解公司物资设备等长期需求
销售预测信息
准确销售预测利采购部市场公司间找佳衡点
预算信息
做算帮助采购专员控制采购系统运营费
会计信息
会计提供关供应商财务信息采购部选择供应商提供帮助
生产需求信息
解生产物资定周期需求项目数量作采购部规划采购供应计划
新产品信息
采购部应时收集公司相关新产品信息采购工作提供指引
公司外部流采购部信息
市场信息
包括采购工作相关出版物供应商提供关价格供求素等信息
供应源信息
包括供应商媒体广告等渠道获信息
供应商力信息
包括供应商生产力生产率业劳动力状况等信息
产品税费信息
包括类物资价格折扣关税增值税销售税等种税费信息
运输相关信息
包括类运输方式费类信息采购价格影响
采购部流部门信息
流高层信息
采购关市场行业状况等信息
流生产部信息
采购物资质量信息发运提前期信息代品信息等
流市场部信息
竞争手销售信息竞争状况信息等
流仓储部信息
采购物资货信息入库验收通知等
财务部门
成价格调整预算等信息

第11条 采购信息分析
1采购专员选择科学统计方法收集信息进行技术分析审核数效性剔效信息通分析判断纳推理获取需信息制定采购决策提供重
2采购专员根分析数定性定量方法进行采购预测
3采购专员编制采购信息分析报告报采购总理审批
第4章 附
第12条 制度采购部负责制定解释修订采购总监审批通生效
第13条 制度审核通日起执行
1412 供应商信息理制度
供应商信息理企业理者效开发利供应商信息资源供应商理程中供应商信息进行收集加工输入输出活动总称
供应商信息理制度
第1章 总
第1条 目
规范供应商信息收集整理存档理工作促进公司充分解供应商供应交期品等力公司制定采购决策提供特制定制度
第2条 适范围
制度适采购部员收集整理存档供应商信息等相关工作
第3条 职责分工
1供应商负责审核落实供应商信息理制度监督供应商信息理程
2采购专员负责分析核定供应商信息评价供应商资信等
3采购文员负责收集整理存档保供应商信息
第2章 供应商信息收集
第4条 供应商信息容
供应商信息容包括四方面
1供应商基础资料公司掌握供应商基原始资料包括公司名称址电话传真Email网址负责联系公司概况设备状况力资源状况产品原材料等
2供应商特征信息包括供应力发展潜力企业规模知名度等
3供应商业务状况包括目前销售实绩营理者业务员素质竞争公司关系公司业务联系合作态度等
4交易活动现状包括供应商交货状况存问题保持优势未策企业信誉形象信状况财务状况等
第5条 实施信息收集
1采购专员制订周密切实行信息收集计划报采购部理审批
2供应商收集计划分解分配采购专员
3采购文员信息收集目求设计出合理信息收集提纲表格
4采购文员务特点选择合适收集方式方法
第3章 供应商信息整理
第6条 供应商信息分类
供应商信息源般分五类采购专员应分类整理信息
1基情况包括供应商代码供应商名称供应商址开户银行开户账号税号联系电话传真等
2资料类包括营业执执期日期生产许证许证期日期质量体系证书证书期日期产品标识行业检测报告效期企业简介配套设备情况供应商基情况调查表等
3合类包括供应商质量保证协议配套产品保修服务协议合合编号技术协议
4产品类包括物料编码产品名称图号价格企业行业标准产品执行标准等
5流程类包括样品批鉴定表供应商评价记录供应商批准表格等
第7条 供应商信息整理
1采购文员负责收集审核供应商基础信息资料包括营业执生产许证卫生许证印刷许证税务登记证等
2采购专员供应商进行分类编号分类方法公司编码规定
3采购文员供应商编号采购专员核定供应商信息录入信息理系统建立供应商档案卡
4采购文员信息调查报告资料摘编数图表形式整理出
5采购专员信息资料收集计划进行分析符合求进行补充收集
第4章 供应商信息存档
第8条 供应商信息存档规定
1领导审批公司规定采购文员供应商信息资料注明密级
2资料源时间容等分成干层次类
3档资料应齐全完整序编号进行装订
4装订资料公司编码规编号标注标题编制卷目录
5分类案卷整齐放规定档案柜档案架
6定期资料进行整理清理核
第9条 供应商信息阅规定
1阅资料时必须办理阅手续阅员需注明阅资料期限途等阅员部门领导审批采购部理审批
2采购文员审核阅申请单时登记阅信息
3阅员应准时送资料采购文员应核资料登记
4出现阅异常时采购文员应解情况必时报部门领导
第10条 供应商信息理注意事项
1供应商信息理应保持动态性 需根供应商情况变化 断加调整清理旧资料时补充新资料进行踪记录
2供应商信息理工作应提高质量效率供应商档案束高阁应灵活方式时全面提供业务员关员
第11条 公司员工应理解遵守供应商信息理制度相关规定
第12条 供应商信息标注保存阅印复制分发传递销毁监控失密情况处理公司信息保密制度相关规定执行
第5章 附
第13条 制度采购部负责制定报采购总监审批执行
第14条 制度颁布日起实行
1413 采购信息系统制度
采购信息系统效整合企业外资源加强企业供应商间合作增强企业采购业务透明度实现采购理工作信息化网络化等提高采购工作效率质量提升企业核心竞争力
采购信息系统制度
第1章 总
第1条 目
效组织理控制采购信息采集整理传输分析等程确保公司采购活动实现信息化提高采购工作效率特制定制度
第2条 适范围
制度适公司采购信息系统维护等相关理工作
第3条 职责分工
1采购部理负责划分采购信息系统中采购模块权限审核系统维护信息监督采购信息系统实施
2采购部工作员负责信息理部沟通采购信息系统需求操作采购信息系统配合信息理部员开展系统测试时操作信息反馈信息理员
3信息理部员负责采购信息系统权限设置系统操作培训指导系统运转情况监控采购信息系统调试维护等工作
第2章 采购信息系统架构介绍
第4条 采购信息系统构成
采购信息系统包括业务操作系统业务理系统电子商务系统三部分
采购信息系统构成途览表
序号
构成
途
1
业务操作系统
日常采购计划认证订单环节核心业务信息处理
2
业务理系统
采购绩效统计处理商业信息数收集查询历史验数存放享
3
电子商务系统
供应商社会供应群体信息系统进行信息交换传递

第5条 采购信息系统架构
般情况整采购作业系统中包括采购资料库理信息系统采购作业系统决策支持系统MRP系统等模块
第3章 采购信息系统操作理
第6条 采购信息系统权限分配
1采购专员申请采购信息系统操作权限提交采购部理审核报采购总监审批
2采购专员审批通权限申请表提交信息理部
3采购专员信息理部反馈进行权限测试问题应时通知信息理部
4采购专员分配系统权限操作标准开展日常业务
第7条 采购信息系统操作
1信息理部应编制采购信息系统操作标准信息理部理审核发采购部执行
2采购部工作员接受信息理部采购信息系统操作培训应利信息系统辅助开展采购业务
3采购专员日常系统中发现问题 应时信息理部沟通解决
第8条 采购信息系统操作注意事项
1采购专员系统权限应岗位职责相符采购订单制作采购订单审核户
2采购专员职责变动应时申请请信息理部做相应变更
3未授权户权限未授权限户
4采购专员应严格采购信息系统操作标准进行操作擅改动
第4章 采购信息系统操作问题处理
第9条 采购理信息系统问题
市场时发生变化员操作失误等原信息理系统时应注意收集信息系统问题般情况问题分两类具体表示












系统理信息系统问题览表
问题种类
具体问题


系统身问题
信息系统公司现系统（包括公司防火墙）整合问题兼容
系统数容量问题影响系统数存储备份输出
系统运算逻辑问题运行结果实际出现差异
系统设计程序满足实际业务操作需求系统局限性法进行二次开发开发费高
系统程序开发出现漏洞引发系统瘫痪



业务操作问题
系统操作实际业务操作复杂需增加岗位员导致理费维护费高
职部门间缺乏合作造成数错误
操作员缺乏规范完整培训系统操作熟悉导致数错误
熟悉系统实际业务操作导致系统数参数设置错误
缺乏信息系统理复合型导致法全面协调理整系统运行
员变动频繁关键操作实施员流失导致系统操作流程发生阻塞
测试试运行充分急投入未时发现问题

第10条 信息系统改善
1采购专员日常操作中发现问题需改善方采购部理审批时系统改善需求提交信息理部
2采购专员应配合信息理调查确认测试需求
3信息理部系统调试完成应先进行试运行记录运行状况
4改善系统确认满意采购专员签字验收更新采购信息系统操作标准
第5章 附
第11条 制度采购部负责制定解释修订采购总监审批
第12条 制度颁布日起正式实行
1414 采购信息保密制度
采购信息指企业物资采购程中需收集信息包括库存信息生产计划销售计划供应商信息供货渠道等防止采购信息泄露企业造成损失企业应采取定保密措施
采购信息保密制度
第1章 总
第1条 目
规范采购专员采购活动中行维护公司商业利益根公司实际情况特制定制度
第2条 适范围
制度适公司采购相关信息保密理工作
第3条 职责分工
1总理办公室负责公司信息保密理工作制定采购信息保密信息处理执行程中出现问题
2力资源部负责公司全体员工保密教育涉密员工保密理相关方面保密工作指导
3采购部相关部门员执行信息保密制度相关规定
第2章 采购信息密级分级
第4条 信息密级规定
公司采购信息根保密程度重程度分绝密信息机密信息秘密信息部公开信息四类
第5条 绝密信息
1绝密信息指极重公司核心商业秘密泄露会公司利益遭特严重损失包括投标文件评标文件定标文件合协议信息采购数公司技术标准等信息
2绝密信息阅知范围涉密信息部门项目书面许方根工作需进行部加密传递传递范围仅限需求部门项目负责部门项目负责根业务需进行分割整理传达部门员工
3审批形式许须采邮件回复签字审批等文字记载书面方式进行未批准泄露未批准擅级信息外发布泄密处理责部门负连带责
4承担责需求部门项目负责接收资料信息安全性合理负责部门员原造成资料外泄部门首先负理责时追究直接责责
第6条 机密信息
1机密信息指重公司秘密泄露会公司利益遭受严重损失包括项目采购计划采购专项业务会议纪采购工作计划总结公司采购月报采购合台账招标文件供应商信息等公司营重商业价值信息
2机密信息阅知范围部门工作关系部门理审批解相关信息严禁复制拷贝需复制拷贝前须总理批准级信息审批具相关业务联系理层传递发布业务关理普通员工更外泄露
第7条 秘密信息
1秘密信息指公司般商业秘密旦泄露会公司利益遭受损失包括日常部门部讨证结日常采购工作信息等
2秘密信息阅知范围级信息部门理决定发布范围具相关业务联系员工间传递发布业务关员工更外泄露
第8条 部公开信息
1部公开信息指部非保密信息包括公司名义发出关合约采购制度求通知通报事免采购员名录涉采购容综合会议纪等信息
2部公开信息阅知范围级信息公司范围发布传递外公布
第3章 采购信息分类保密规定
第9条 招标信息保密规定
1招标评标定标程中招标采购相关员外权查关标书等信息招标采购工作相关员私非授权员透露投标信息
2招标采购程中招标采购工作相关员私非授权透露关招标采购信息更引导投标单位中标
3定标程中招标采购工作相关员透露意定标供应商等定标信息
第10条 合信息保密规定
1合信息包括合文特物资价格运输价格技术标准求包括物资应型号规格数量等信息
2合价格信息采购成员相关负责外权查遇特殊情况需报总理审批
第11条 供应商信息保密规定
1供应商信息包括供应商公司信息供应产品提供服务联系方式合作情况等信息
2权查阅合格试供应商信息员应严守信息确保外传播非授权需查阅合格试供应商信息需报总理审批
第4章 采购信息保密措施
第12条 涉密员工理措施
1采购专员公司建立劳动关系时公司力资源部代表公司签署保密合互相监督保障公司商业秘密安全
2采购专员日常工作中需认真履行岗位职责服部门领导外严格相关保密求做公司秘密保守保护工作接受相关保密理部门工作指导监督检查
3采购部应定期部门理职相关涉密员进行保密检查原年少两次检查中发现问题应时予指导指正落实整改措施时总结推广涉密员工保密工作中做法验检查结果应涉密员工部门反馈纳入该员工月度年度岗位绩效考核中作奖惩
4新安排采购岗位涉密员工力资源部进行常规入职教育外应会采购部进行入职保密教育涉密员工工作需进行岗位变更时部门应监督保密工作移交力资源部应进行离岗保密教育
第13条 访接理措施
1公司供应商访接采购部负责总理备案统公司介绍资料公司产品样访者介绍
2应定期完善修改公司简介接音资料报公司保密理部门审核批准方接未许接中涉公司秘密事项容
3采购部接受接务应事先制订接计划参观路线报公司总理保密理部门批准未总理批准擅带领访参观员进入重点部门重点部位
第14条 信息日常操作规定
1应定期备份保密信息
2收发文件资料建立登记制度严格实行签收手续
3递送秘密文件资料严格履行登记签收手续律密封包装标明密级
4销毁秘密文件资料时必须规定登记造册领导批准碎纸机碎掉
5属秘密信息容会议活动应采取保密措施包括选择具备保密条件会议场限定参加会议员范围确定会议容传达范围
6公司电脑擅安装运行修改操作系统运行参数软件事扰乱公司网络正常运行活动
7公司员工电脑密码告知非授权擅电脑
第15条 违规责追究措施
1重资料没备份备份全备份错误根公司造成损失追究相应责
2违反制度规定员工相关责员予警告罚款行政记记直开
3违反制度规定员工失导致数信息遗失泄露责处警告罚款窃取公司商业秘密范围数信息恶意伪造篡改数发现立辞退取消全部股权期权奖金红利劳动合竞业禁止约定处罚外构成犯罪报司法机关追究刑事责
4违反制度规定员工予警告罚款记记辞退等行政处分外公司造成济损失时承担民事赔偿责部门失负连带赔偿责构成犯罪报送司法机关法追究刑事责
第5章 附
第16条 公司员工均应理解遵守制度相关规定动避免获知非授权信息
第17条 采购保密信息标注保存阅印复制分发传递销毁监控失密情况处理公司信息保密制度相关规定执行
第18条 制度总理办公室制定报总理审批执行
第19条 制度 年 月 日起生效
142 采购信息工具表单
1421 供应商信息表
供应商编号： 日期： 年 月 日
供应商基信息
供应商名称

址

负责

营范围

营规模

联系

联系方式

传真

Email

备注

公司概况
资额
设立日期
营业执
银行
开始
时间
营业额
发票种类
万元
年 月 日




普票增票
备注

产品
产品名称
年产量
销售额
占总销售额例（）
剩余产
产品量产时间
优势说明







客户市场
客户名
行业区
提供产品
该客户占企业销售额例（）
业务开始时间
说明






机器设备简介
设备名称型号
生产厂商
技术指标优势
购入时间
购入成
数量






员工信息
总数
技术员
业务员
质检员
生产员
理员
均文化程度







供应商质量体系
质量方针



年度质量
目标

通认证

认证标准

通认证日期
年 月 日
认证机构名称

认证证书编号

质量代表

联系方式

填表： 确认： 审批：
1422 信息系统权限表
编号： 日期： 年 月 日
户代码

部门代码

群组代码

户名称

部门名称

群组名称

项次
程序代码
程序名称
基权限
组权限
组权限
新增
查询
更改
审核
删

输
出
查询
更改
删
审核
查询
更改
删
审核

















填表： 确认： 审批：
1423 档案阅申请单
编号： 日期： 年 月 日
阅部门

阅

阅资料名称

阅事

阅方式
□ 阅 □ 复印 □
阅时间

阅期限

阅部门领导审批

日期： 年 月 日
保部门领导审批

日期： 年 月 日
第15章 采购审计理
151 采购审计制度规范
1511 采购执行审计制度
采购执行审计指审计员采购执行程中事项进行审计监督检查规范采购员行提高采购执行活动规范性
采购执行审计制度
第1条 公司加强采购行理强化完善部审计职根国家关法律法规公司实际情况特制定制度
第2条 制度适公司物资采购付款工作
第3条 采购工作应遵循公开公公正原公开招标邀请竞标集体评标定标审员参评标定标予监督步骤进行
第4条 采购员需品行端正严格遵守国家法律法规公司制度认真履行职责
第5条 采购审计范围
1购置生产设备次性购买总价 元者单价 元设备
2批量采购 元原材料
3次性采购 元办公品
4次性采购 元种基建维修器材
第6条 采购部必须事先制订购买计划费预算方案采购部理审批通报审计员备案
第7条 采购时采招标式采购竞争性谈判采购询价采购方式
第8条 审计员应采购员进行审计包括列三项容
1相关采购规章制度执行情况
2采购标准采购方式采购程序执行情况
3领导交办审计工作
第9条 审计员发现正进行采购工作严重违反规定导致采购效应责令采购员停止采购时报领导
第10条 采购部应采购合标准组织验收根验收结果形成书面材料签名报送审计员
第11条 审计员权采购物资进行实物账表检查
第12条 采购员出现列情形采购效审计员责令改正视情节轻重建议领导予采购员相应处分
1擅提高采购标准
2社会中介机构者供应商违规串通
3违反采购规定
第13条 制度审计部制定修改
第14条 制度颁布日起执行
1512 采购稽核理制度
采购稽核指稽核员采购作业程阶段事项进行稽查复核规范采购员行提高企业采购活动规范性
采购稽核理制度
第1章 总
第1条 目
规范采购员行提高采购活动规范性特制定制度
第2条 适范围
制度适公司采购作业稽核工作
第3条 稽核组成员构成
稽核组公司总办财务部力资源部相关员组成
第2章 稽核执行
第4条 稽核容
采购稽核采购预算稽核请购作业稽核价作业稽核订购作业稽核验收作业稽核五方面展开方面稽核重点稽核表示
采购稽核重点稽核览表
稽核容
稽核重点

采购预算理
◆ 采购预算否考虑存货定量定价制制定ABC分类标准
◆ 采购预算否符合销售计划生产计划库存状况
◆ 采购预算否全面执行实际采购费存差异否已修正
请购单
销售计划
生产计划
请购作业
◆ 请购容金额否预算相符否核准权限进行核准
◆ 请购单（数量规格等）变更否相关程序进行
◆ 紧急采购原分析
请购单
安全存量
控制表
价作业
◆ 询价理
◆ 招标理
◆ 采购合理
询价单
采购合
谈判记录
订购作业
◆ 合规范性合法性
◆ 采购合执行情况
◆ 订单发出踪控制
◆ 某种原导致供应商没约定日期采购物资送达时采购部否采购相应措施否影响正常生产营
请购单
采购合
采购订单
验收作业
◆ 采购物资达时采购部否会采购物资部门质量理部门相关部门物资进行验收
◆ 相关技术部门否派专业技术员采购物资进行验收
◆ 采购物资符合标准时否已采取效措施
◆ 检验员否相关单采购物资品名数量单价逐点检做相应记录
入库验收单
送货发票
第5条 稽核方式
采购稽核采取定期定期两种方式定期稽核季度次具体稽核工作稽核工作组组长负责安排
第3章 附
第6条 制度力资源部负责拟订总理审批通执行修改时
第7条 制度颁布日起执行
1513 物资采购审计办法
物资采购审计办法规范物资采购程中员环节审计工作利降低物资采购风险保护公司合法权益
物资采购审计办法
第1章 总
第1条 目
规范物资采购理工作降低物资采购风险时弥补物资采购理程中漏洞保护公司合法利益特制定办法
第2条 适范围
办法适公司物资采购员环节进行独立监督评价工作
第2章 审计容
第3条 物资采购计划编报理
第4条 物资采购合合法性严密性合条款履行行性完整性等
第5条 物资采购理中费标准资金理
第6条 物资招标资格条件方式程序等
第7条 物资采购核算情况
第3章 审计点
第8条 物资采购计划审计点
1物资采购计划否根部门提出申请需求进行编报
2重点物资采购计划执行情况
第9条 物资采购合审计点
1物资采购合事签约资格姓名
2产品数量计量单位法定计量标准执行交货数量正负尾差合理磅差运输损耗相关求处理
3合中明确产品交货单位交货方法运输方式货点接货单位提货单位交货期限
4采数量清点质量检验方式进行验收
5结算方式银行结算办法签订合
6违约责应明确事双方方违约行时承担责方式标准
第10条 物资采购资金理审计点
1物资采购资金预算达成情况
2财务部资金情况监督审核情况
第11条 物资采购招标审计点
1投标方资格条件审查
2招标范围方式程序文件
3招标条件招标纪律等
4评标定标公性合理性合法性真实性
第12条 物资运输审计点
1运输企业资质理办法审查运输企业资质
2物资运输行性研究费审查
3运输合审查
第13条 物资采购会计核算审计点
1核算设置账簿会计科目等正确性完整性
2结算方式账务处理合规性
3物资采购成核算真实性正确性
第4章 审计程序
第14条 编制年度采购审计工作计划
1审计部门结合采购部具体情况确定年度采购审计工作计划报请总理批准实施
2实施审计计划时应拟订审计方案审计范围容方式时间通知采购部提供必工作条件
第15条 实施审计
1采购审计程中必须做工作底稿记录审计程种旁证材料齐全做调查记录相关员签名盖章
2审计中争议应实相关领导反映必须理实事求提出解决办法切忌观武断
第16条 编制审计报告
1项审计工作结束迟超 天提出审计报告
2审计报告求事实清楚数确实理建议恰
3审计部门审计报告报送总理批示总理做出审计结处理决定通知审计部门执行
第17条 复审
1采购部审阅报告草稿意见首先应事实数否准确提出补充意见审计员查明进行修改补充
2采购部审计报告法规处理建议等容提出法审计员采纳维护报告
第18条 审计结果执行
1采购部必须执行审计报告审计员必须定期书面形式总理报告执行结果
2审计报告出具情况变化新重数查明事实采购部应审计员报告时总理报告总理做出修改报告继续执行决策
3份审计报告工作底稿附件等必须月整理装订成册档备查
第5章 奖惩
第19条 采购审计工作成绩显著工作员揭发检举中功员公司予表扬奖励
第20条 采购审计程中审计员泄露机密出现权谋私舞弊行公司应予行政处分情节严重构成犯罪提请司法机关法追究刑事责
第21条 击报复检举揭发员职位高低公司根情节严重情况予行政处分济处罚情节特严重报关部门处理直法追究法律责
第6章 附
第22条 办法审计部负责拟订总理审批执行修改时
第23条 办法国家审计法规符时应国家关审计法规准
第24条 办法颁布日起执行
1514 合审计理办法
合审计理办法规范合审计容点程度方法等事项利合审计工作利开展避免减少济纠纷保护公司合法利益
企业济合审计理办法
第1章 总
第1条 目
开展企业部审计工作强化济合审计监督保护企业合法权益根中华民国济合法中华民国审计法等关规定特制定办法
第2条 适范围
办法适企业签济合容条款签订程序履行程中审计监督工作
第3条 原
1济合审计属常规审计应坚持签约前审计原
2济合审计应坚持法审计实事求客观公正原
第2章 济合审计基容
第4条 济合合法性审查
1体否合法审查事否具签订履行该合权利力行力审查代理否效委托证明委托事项权限期限否签合容相致
2容否合法合容应符合国家政策法律法规计划求事意思表示真实致防止采欺诈胁迫危等手段订立合权利义务否等否等价偿
3形式否合法签济合应采书面形式合格式应采国家工商局颁发统格式文
4程序否合法订约程序应符合国家法律法规规定
第5条 济合条款完整性审查
1合标否明确国家限制流通禁止交易物品
2合标数量否准确质量标准否明确具体
3合价款酬金否准确具体合规合法
4合履行期限点方式否行否准确
5违约责条款否符合法律规定明确具体
6根法律规定济合性质求必须具备条款否合中明示该条款合理效性
第6条 审查合严密性
审查合文字表述否准确严密事双方权利义务否明确具体否规定履行审批签证公证等手续
第7条 审查合履行行性
1审查合效益程度
2审查事资信力否真实否具备履约力
3否确定切实行担保方式担保否具合法资格
第8条 审查合履行完整性
1联营投资合较购销合合签订应合时效区间审查合否履行完全履行
2履行没完全履行合审计违约责否约定方式承担
第3章 常济合审计点
第9条 购销合审计点
1产品名称应署全名注明商标标号生产厂家产品型号规格等级花色包装标准等
2产品技术标准具体审计求表示
产品技术标准审计求览表
技术标准类
具体求
国家强制性标准行业强制性标准
低国家强制性标准者行业强制性标准
没国家强制性标准没行业强制性标准
双方协商签订条款中应写明执行种标准标准编号代号
需方特殊求
合中商定技术条件执行
备注
实行抽运行发现质量缺陷产品合中应具体约定提出质量异议条件时间

3产品数量法定计量标准执行交货数量正负尾差合理磅差运输损耗应关求处理
4济合中明确产品交货单位交货方法运输方式货点接货单位提货单位交货期限
5采数量清点质量检验方式进行验收
6产品价格物价部门理规定否双方市场价协商订货
7结算方式银行结算办法签订合
8违约责应明确事双方方违约行时明确责承担方式标准
第10条 联营合审计点
1联营合签订否书面行性研究分析报告
2投资否公合理符合国家政策
3盈利分配亏损负担否具体明确
4联营组织形式应履行义务否确定详实
5违约责争议解决方式否明确行
第11条 涉外济合审计点
1涉外济合否中国法律相抵触条款
2合标否符合国家产业政策投资导
3合中涉注入资金回报率风险承担否遵循等合理原
4融资成运否符合国际惯例
5外方报价否合理
6采保险条款否范围适
7选择仲裁点方式否符合国际惯例
8外方资信力否审查
第4章 济合审计基程序
第12条 济合审计属常规审计达审计通知书审计完结直接签署意见出具审计报告济合审计根需签约前履行中履约进行
第13条 列合必须签约前进行审计
1数额较购销合
2联营合
3涉外济合
4重济合
第14条 合签订前办部门应合关准备材料审签申请表送交审计部门重济合签约前办部门应通知审计机构关员参谈判
第15条 办部门送审计部门资料应包括容
1数额较购销合提供市场调研报告两供方单位报价单
2联营合应提供行性研究报告通专业咨询机构咨询材料货币资金外资产投资应提供资产评估资料
3涉外济合应提供关部门批准文件报价保险仲裁采国际惯例等关资料
第16条 审计部门应合草送达审计 日提出书面审计意见
第17条 采购部应根审计意见合进行修改补充财务部门办理结算手续
第18条 审计签订合审计机构应重点跨年度效周期长合进行履行中履约全程监督
第19条 未事前审计合审计机构认必时履行中履约进行审计审计意见报领导级业务部门通知办部门
第20条 济合审计应编写工作底稿遇重问题应出具审计报告规定整理审计档案
第5章 济合审计方法
第21条 审计员应关法律法规政策已占掌握合资料信息进行逐项检查核复算认真分析找出问题提出修改意见应注意问题事项
第22条 重济合采签约前审计方法审计员参加谈判收集资料取证查询审核分析合草容条款提出修改意见
第23条 般济合送达审计必时采审计方法运审阅函证较分析等手段审计中应注意合时效性
第24条 审计员应该采灵活样审计方法根种类济合审计特点进行审计条件点标准化利计算机进行辅助性审计
第25条 发现济合理部门利签订合便进行违法违纪活动时应实事求态度客观公正进行实际查阅现场观察询问分析等采抄录复印相等方法取审计证提出处理意见
第26条 重济合审计意见遇争议时审计部门牵头组织关专家进行研讨做出正确评价
第6章 附
第27条 办法审计部负责拟订总理审批通执行修改时
第28条 办法颁布日起执行
152 采购审计工具表单
1521 项目采购审计计划表
编号： 填写日期： 年 月 日
项目名称

领导审批意见

审计部门

审计目标


审计范围


审计容


审计方式


审计员


审计时间


备注


1522 采购审计实施计划表
日期： 年 月 日
审计目

审计性质

审计范围

审计

审计组长

审计成员

审计日期

审计工作具体安排
日期
时间
审核容
审核文件
审计员





制表： 审批：
1523 采购付款审计表
申请表编号： 申请时间：
单位名称： 址： 电话：
收款单位名称： 址： 电话：
序号
材料
编码
名称
型号
描述
合
编号
合
数量
单位
单价
入库
数量
金额
备注











合计



总金额（写）
佰 拾 万 仟 佰 拾 元 角 分
特说明
附单




说明



付款申请

采购理审核

总理审批

财务部审批

1524 审计工作底稿
审计象

审计时间

审计容




发现问题




处理意见



附件



审计员签字

审计象签字

1525 审计工作总结表
日期： 年 月 日
审计项目名称

审计单位名称

审计组长

组员

现场工作时间
计划

实际

审计项目基情况

审计目范围

审计计划执行情况

预审情况

符合性测试发现问题

实质性测试发现问题

采购部交换意见

重问题处理

年度采购审计工作建议意见

第16章 采购贿赂理
161 采购贿赂制度规范
1611 反采购贿赂理办法
造成采购贿赂行原包括企业采购理漏洞采购员行缺失两方面反采购贿赂需两方面入手采购理采购员行进行规范
反采购贿赂理办法
第1章 总
第1条 目
加强公司廉政建设杜绝员工采购业务中发生收受贿赂回扣现象维护公司信誉结合公司实际情况特制定办法
第2条 适范围
办法适公司部采购工作相关部门员
第3条 采购业务相关部门负责采购直接负责工作变动应进行例行审计部监察
第2章 加强部监察
第4条 加强采购业务监督理 公司成立部监察组 实行部监察制度
第5条 监察员公司总理授权实施监察审计工作
第6条 部监察员职责
监察员采购业务交中收受贿赂回扣进行调查审计发现违规现象根情节轻重予事济处罚情节特严重建议移送司法机关法追究法律责
第7条 检查审计范围
1检查实物证账册关资料
2索取关证明材料
3进行必调查取证
4正进行违法乱纪行提出处理意见
5阻挠破坏监察审计工作拒绝提供关资料事公司总理批准采取必时措施追究责
第3章 加强合理
第8条 公司严格理合严禁收受贿赂回扣
第9条 相关员需严格执行公司合理制度重采购项目谈判( 万元)需公司领导持洽谈时公司总理汇报洽谈结果
第10条 采购业务谈判必须两参加
第11条 采购业务谈判前采购员必须认真调查市场行情明确价格底线少两家供应商价
第12条 公司型业务应量采取招标议标形式进行
第4章 加强奖惩理
第13条 采购业务中供应商回扣形式馈赠采购员律缴公司准私截留否作贪污受贿处理
第14条 贪污受贿惩罚措施
1金额达 元予 元( 倍)罚款降级处理
2金额达 元者予 倍罚款外律开
3金额达 元者予 倍罚款外律移送司法机关追究法律责
4受贿实物市场价格折算金额
5回扣受处理公司局域网予通报
第15条 发生列恶意情况需实际情况予严惩
1采购中意选择质次价高产品劣质服务
2意长期合作索回扣
3供应商串通欺骗公司
4意隐瞒信誉良供应商
5拖延时间时间差欺骗领导
6业务工作中积极寻找合作伙伴认真方提出合理求考虑公司利益业务谈判马马虎虎致公司蒙受损失
第16条 业务涉差旅交通汽车修理餐饮招等费时事办必须实报销提供正规发票弄虚作假者律公司相关规定处理
第5章 附
第17条 办法总理审批通生效修改时
第18条 办法颁布日起执行
1612 采购贿赂处理办法
采购贿赂指供应商排斥竞争手目争取交易机会暗中予采购员财物处正竞争行减少甚杜绝采购贿赂行出现企业需供应商采购员行进行规范
采购贿赂处理办法
第1章 总
第1条 目
保证采购工作公公正公开严厉击制止采购贿赂行维护公司供应商权益特制定办法
第2条 适范围
公司采购程中出现采购贿赂行均办法进行处理
第3条 名词解释
1办法中指采购贿赂指供应商销售物资采财物者手段贿赂公司工作员公司工作员收受者索取贿赂购买供应商物资行
2办法称折扣商品购销中利指供应商销售物资时明示实入账方式予公司价格优惠包括支付价款时价款总额定例时予扣支付价款总额定例予退两种形式
3办法称明示入账指根合约定金额支付方式法设立反映生产营活动者行政事业费收支财务账财务会计制度规定明确实记载
第2章 采购贿赂定义标准
第4条 财物贿赂
1供应商销售物资假促销费宣传赞助费科研费劳务费咨询费佣金等名义者报销种费等方式付公司单位者现金实物行属财物贿赂
2商业礼仪赠送额广告礼品行属采购贿赂
第5条 手段贿赂
供应商公司采购员提供国外种名义旅游考察等付财物外利益行属手段贿赂
第6条 行贿行界定
供应商采财物者手段进行贿赂销售物资账外暗中予公司采购部门者回扣行贿处
第7条 受贿行界定
公司采购部门者账外暗中收受回扣受贿处
第8条 折扣入账
供应商销售物资明示方式公司折扣折扣必须实入账公司接受折扣必须财务部实入账折扣未进行实时入账该行构成采购贿赂
第9条 串通投标
公司采购员收受回扣投标单位串通投标抬高标价者压低标价相互勾结排挤竞争手竞争行构成采购贿赂
第3章 采购贿赂处理办法
第10条 供应商行贿处理
针供应商行贿行公司处理方式图示

1
2
3
供应商违反规定行贿手段销售物资应停止采购行进行相关调查
情节严重者三年参加公司招标活动者成公司供应商
构成犯罪公司权司法机关举报法追究刑事责


供应商行贿处理办法示意图
第11条 投标单位串通投标处理
投标单位采购员相互勾结排挤竞争手中标效停止投标权利三年参加公司招标活动者成公司供应商情节严重应列入供应商黑名单永采购司法机关举报
第12条 采购员受贿处理
针采购员受贿行公司处理方式图示
1．公司采购员利职务便索取供应商财物者非法收受供应商财物供应商谋取利益应令非法交工商理机构予解雇永录
2．采购员非法收受贿赂致公司遭受损失述种处罚外应公司损失进行赔偿
3．公司损失数额较者数额巨公司权移交司法机关根相关法律法规责进行处理

采购员受贿处理办法示意图
第13条 采购员回扣处理
公司采购员采购活动中违反国家公司相关规定收受种名义回扣手续费公司相关规定进行处罚
第14条 知情报处理
公司采购员工作中非法收受贿赂事者知情报应公司处罚金进行通报批评
第15条 动坦白处理
采购员追诉前动交代行贿行公司进行通报批评处理呈报司法机关实情便减轻处罚免处罚
第16条 采购稽核组违规处理
1采购稽核组负责检查采购员正行采购稽核组成员滥职权玩忽职守公司权予解雇终生录构成犯罪移交司法机关法追究刑事责
2采购稽核组成员明知违反法规定构成犯罪供应商采购员意包庇受追诉公司权予解雇处罚金情节严重构成犯罪公司权移交司法机关法追究刑事责
第4章 附
第17条 办法总办批准生效修改时
第18条 办法审核通日起生效执行


162 采购贿赂工具表单
1621 预防采购贿赂调查表
调查容
备选答案
备注
1．吃卡权谋私
◆ 利职务便供应商索取钱物
□ 否 □

◆ 接收供应商礼金回扣贵重礼品
□ 否 □

◆ 接收供应商专场宴请营业性娱乐活动
□ 否 □

◆ 接收供应商提供通信工具交通工具高档办公品
□ 否 □

◆ 求供应商报销费
□ 否 □

2．滥职权变相谋私
◆ 私亲属采购物资
□ 否 □

◆ 求接受供应商住房装修
□ 否 □

◆ 求接受供应商筹办婚丧嫁娶活动
□ 否 □

◆ 求接受供应商亲属安排工作
□ 否 □

3．违反原违规操作
◆ 物资采购踪工作中秉公办事意刁难供应商
□ 否 □

◆ 发现物资合格情况隐瞒报私开绿灯
□ 否 □

◆ 制作物资采购资料数时弄虚作假隐瞒事实
□ 否 □

4．令行严重渎职
◆ 级指令意违抗拒执行
□ 否 □

◆ 身工作职责集体工作安排屑顾拒履行
□ 否 □

◆ 级查处采购贿赂求拒传达日常工作中行素拒配合
□ 否 □

5．禁止波逐流
◆ 明令禁止采购贿赂行熟视睹波逐流揭发举报
□ 否 □

◆ 部门发生严重采购贿赂行意隐瞒制止查处
□ 否 □

1622 采购贿赂治理工作调查表
部门： 填表日期： 年 月 日
调查项目
具体情况
备注
1．部门采购贿赂治理工作重点什


2．部门出现采购贿赂隐患工作环节


3．部门物资采购中收受回扣财物行采取回扣方式收财物处理


4．采购部回扣收财物部处理办法


5．专设回扣账簿未纳入公司财务统理账外账


6．采取什措施杜绝采购贿赂


7．针查纠中出现问题采取什整改措施完善制定制度


1623 采购贿赂事件查处汇总表
填表日期： 年 月 日
项目
已结事件 年～ 年
已查结事件 年～ 年
正查处事件
准备查处事件线索
总数
刑事
处分
纪律
处分
行政
处分
总数
刑事
处分
纪律
处分
行政
处分
涉
事件










涉
金额










涉
单位










涉
员










涉员领导










1624 已查结采购贿赂事件专报表
填表日期： 年 月 日
涉领域

事件源

行贿方

受贿方

涉员姓名

涉员职位

涉供应商

涉金额

简情况




查处情况结果




填表签字： 负责签字：





— END —

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