投资备忘录
投资备忘录基****创业投资限公司（简称****基金） 公司（简称 公司）进行投资 协商致达成备忘录仅拟正式签署投资协议条款中费保密条款效期限排性条款签署备忘录日起生效条款法律约束力
般条款
原股东 ： 次私募完成前公司全部股东截签署投资备忘录日止公司原股东名单持股情况：
股东名称
出资额
（万元）
出资例
（）
理层股东 ： 指持公司股权参公司营理高级理员包括
投资者 ： ****基金公司****基金认投资者
投资金额 ： 总计 万元民币中****基金投资额 万元民币
价格条款
公司初始价值 ： 次投资前公司价值RMB 万元
投资公司价值 ： 公司初始价值+轮公司融资总额
占股权例 ： ****基金投资总额投资公司价值约
投资者权利条款
审计净利润 ： 指具证券业资格会计师事务效企业会计准出具保留意见审计报告反映扣项目税净利润（1）非正常业务收入（2）年度调整（3）会计政策会计估计变更（4）种形式政府补贴政府资助
控股股东承诺****基金成公司股东公司年财务报表应次年3月31日前会计师事务出具保留意见审计报告提交****基金
盈利目标 ： 作投资者予公司初始价值前提条件基础公司原股东公司20XX～20XX+2年审计净利润做出保证：
（1）20XX年审计净利润低 万元民币
（2）20XX+1年审计净利润低 万元民币
（3）20XX+2年审计净利润低 万元民币
补偿 ： 公司审计净利润低年净利润目标超10****基金权求收该年度审计报告三十日书面形式求公司原股东控股股东予****基金现金补偿补偿金额计算：
(a)20XX年补偿金额（20XX年盈利目标－20XX年调整净利润）×投资市盈率倍数×占股权例
(b)20XX+1年补偿金额
(c)20XX+2年补偿金额
时公司承诺：
述补偿应公司原股东控股股东接****基金书面通知10日汇入****基金指定公司账户逾期未支付补偿款日需缴纳应补偿款数额01违约罚金
注：投资市盈率（公司初始估值+投资资金）2010年度盈利目标
投资资金成****基金综合资金成20
合格发行市出售： 公司完成次融资公司须 年 月 日前国资市场双方认资市场进行首次公开发行市（IPO）接受投资者发出收购约获****基金认时该等发行市出售投资者年均投资收益率低25
投权 ： 公司意予****基金理团队占****基金投资总额1～3 投权****基金理团队投资动享****基金相应投资者权利条款
赎回权 ：（1）公司未 年 月 日前实现首发市出售****基金权 年 月 日 求公司者控股股东回购****基金持全部部分公司股份回购价格列两者中较高者确定：
① 股份回购价格****基金求回购股份例应投资金额×（1+年均投资收益率×持股天数÷365）回购前****基金已获分红
② 股份回购价格****基金求回购前公司期审计净资产×****基金求回购股份例
注：持股天数指次投资资金付公司银行帐户日起计算直****基金实际收股份回购价款日
年均投资收益综合资金成＝20
（2）公司年度年度年度实际实现审计净利润低年盈利目标超10****基金权收公司该年度审计报告年求公司控股股东回购****基金持全部部分股份回购价格条（1）款约定执行款约定执行股份回购回购年回购全部部分股份应投资资金执行述补偿条款
（3）原股东控股股东承诺资产保证述股份回购执行
优先购买权 ： 公司实施合格发行市出售前果公司进行增资事先须征****基金认等条件****基金相新投资者享优先认购权
优惠投资者 ： 次投资完成公司完成合格发行市出售前公司予新投资者权利投资条件优****基金享权利投资条件****基金应动享公司予新投资者更优惠权利投资条件
投资者保护条款
股权冻结 ： 公司合格发行市出售完成前首发市出售完成前控股股东理层股东未****基金意形式转持股份全部部分
控股股东业务需银行进行股权抵押贷款时须****基金意该股权抵押控股股东丧失公司控股位
关引入新股东 ： ****基金意公司进行增发引入新投资增发价格低****基金次投资价格
业竞争限制 ： 原股东承诺形式直接间接事参公司营业务相类似业务原股东关系密切亲属公司高级理员核心技术员应遵守述业竞争禁止规定
公司董事会 ： 公司董事会设 席董事****基金占1席时****基金权委派1名观察员列席公司董事会会议
服务承诺 ： 公司理员核心技术员包括（总理）（副总理）（财务总监）（核心技术员）保证****基金次投资5年公司首发市出售前（期限较长者准）动离职
知情权 ： 公司需股东提供信息材料：
⑴ 月结束15日提供该月公司控股子公司资产负债表损益表
⑵ 季度结束30日提供该季度公司合资产负债表损益表现金流量表财务状况说明附表等财务会计报表
⑶ 年度结束3月提供该年度公司审计财务报表
⑷ 年度开始前30日提供年度公司预算运营计划
⑸ 时提供****基金希知道股东利益相关公司情况
时****基金权认适时候公司进行检查包括限查阅会计证帐薄等财务资料查阅财务系统等公司应积极配合产生相关费相关股东承担
投资资金 ：公司原股东保证：公司会事公司营业务关业务会涉投机性套利性业务领域时保证次投资资金全部营业务拓展补充流动资金途
先决条件
先决条件 ： 备忘录列条款生效执行列条件前提：
⑴ ****基金完成公司职调查调查结果满意
⑵ ****基金专项财务法律审慎调查结满意异议
⑶ 完成投资法律文件
⑷ 公司股东（）会董事会已批准次投资
⑸ ****基金投资委员会批准次投资
公司原股东****基金承诺前提条件获满足方应立签署备忘录列条款条件正式投资协议
排性条款 ： 备忘录签署具排性公司原股东****基金合作程中行单方面投资机构次私募事宜接触行订立投资协议类似协议非****基金表示认双方书面形式终止备忘录执行排性条款动终止
保密条款 ： 次投资程中方获悉方资料该等资料尚未公开发表应视机密资料负保密义务
签署执行备忘录时公司原股东意备忘录容相关讨严格保密备忘录效期未****基金意第三方进行关细节讨交流****基金负等义务
备忘录容永久绝保密未方意方备忘录容公众第三方公告（法律规定股票交易法定监机关求作出声明披露情况受限）
条款
费 ： 次合作程中双方承担发生日常费包括限差旅费通讯费文件制作费
司法辖权 ： 备忘录受中国法律辖根中国法律解释
效期限 ： 备忘录签字日起月效届时双方未正式签署投资协议备忘录动失效相关方届时约定外
（正文）
（页正文）
接受投资备忘录列全部条款约定
限公司
（签章）
代表（签字）：
日期： 年 月 日
限公司
（签章）
代表（签字）：
日期： 年 月 日
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投资备忘录基****创业投资限公司（简称****基金） 公司（简称 公司）进行投资 协商致达成备忘录仅拟正式签署投资协议条款中费保密条款效期限排性条款签署备忘录日起生效条款法律约束力
般条款
原股东 ： 次私募完成前公司全部股东截签署投资备忘录日止公司原股东名单持股情况：
股东名称
出资额
（万元）
出资例
（）
理层股东 ： 指持公司股权参公司营理高级理员包括
投资者 ： ****基金公司****基金认投资者
投资金额 ： 总计 万元民币中****基金投资额 万元民币
价格条款
公司初始价值 ： 次投资前公司价值RMB 万元
投资公司价值 ： 公司初始价值+轮公司融资总额
占股权例 ： ****基金投资总额投资公司价值约
投资者权利条款
审计净利润 ： 指具证券业资格会计师事务效企业会计准出具保留意见审计报告反映扣项目税净利润（1）非正常业务收入（2）年度调整（3）会计政策会计估计变更（4）种形式政府补贴政府资助
控股股东承诺****基金成公司股东公司年财务报表应次年3月31日前会计师事务出具保留意见审计报告提交****基金
盈利目标 ： 作投资者予公司初始价值前提条件基础公司原股东公司20XX～20XX+2年审计净利润做出保证：
（1）20XX年审计净利润低 万元民币
（2）20XX+1年审计净利润低 万元民币
（3）20XX+2年审计净利润低 万元民币
补偿 ： 公司审计净利润低年净利润目标超10****基金权求收该年度审计报告三十日书面形式求公司原股东控股股东予****基金现金补偿补偿金额计算：
(a)20XX年补偿金额（20XX年盈利目标－20XX年调整净利润）×投资市盈率倍数×占股权例
(b)20XX+1年补偿金额
(c)20XX+2年补偿金额
时公司承诺：
述补偿应公司原股东控股股东接****基金书面通知10日汇入****基金指定公司账户逾期未支付补偿款日需缴纳应补偿款数额01违约罚金
注：投资市盈率（公司初始估值+投资资金）2010年度盈利目标
投资资金成****基金综合资金成20
合格发行市出售： 公司完成次融资公司须 年 月 日前国资市场双方认资市场进行首次公开发行市（IPO）接受投资者发出收购约获****基金认时该等发行市出售投资者年均投资收益率低25
投权 ： 公司意予****基金理团队占****基金投资总额1～3 投权****基金理团队投资动享****基金相应投资者权利条款
赎回权 ：（1）公司未 年 月 日前实现首发市出售****基金权 年 月 日 求公司者控股股东回购****基金持全部部分公司股份回购价格列两者中较高者确定：
① 股份回购价格****基金求回购股份例应投资金额×（1+年均投资收益率×持股天数÷365）回购前****基金已获分红
② 股份回购价格****基金求回购前公司期审计净资产×****基金求回购股份例
注：持股天数指次投资资金付公司银行帐户日起计算直****基金实际收股份回购价款日
年均投资收益综合资金成＝20
（2）公司年度年度年度实际实现审计净利润低年盈利目标超10****基金权收公司该年度审计报告年求公司控股股东回购****基金持全部部分股份回购价格条（1）款约定执行款约定执行股份回购回购年回购全部部分股份应投资资金执行述补偿条款
（3）原股东控股股东承诺资产保证述股份回购执行
优先购买权 ： 公司实施合格发行市出售前果公司进行增资事先须征****基金认等条件****基金相新投资者享优先认购权
优惠投资者 ： 次投资完成公司完成合格发行市出售前公司予新投资者权利投资条件优****基金享权利投资条件****基金应动享公司予新投资者更优惠权利投资条件
投资者保护条款
股权冻结 ： 公司合格发行市出售完成前首发市出售完成前控股股东理层股东未****基金意形式转持股份全部部分
控股股东业务需银行进行股权抵押贷款时须****基金意该股权抵押控股股东丧失公司控股位
关引入新股东 ： ****基金意公司进行增发引入新投资增发价格低****基金次投资价格
业竞争限制 ： 原股东承诺形式直接间接事参公司营业务相类似业务原股东关系密切亲属公司高级理员核心技术员应遵守述业竞争禁止规定
公司董事会 ： 公司董事会设 席董事****基金占1席时****基金权委派1名观察员列席公司董事会会议
服务承诺 ： 公司理员核心技术员包括（总理）（副总理）（财务总监）（核心技术员）保证****基金次投资5年公司首发市出售前（期限较长者准）动离职
知情权 ： 公司需股东提供信息材料：
⑴ 月结束15日提供该月公司控股子公司资产负债表损益表
⑵ 季度结束30日提供该季度公司合资产负债表损益表现金流量表财务状况说明附表等财务会计报表
⑶ 年度结束3月提供该年度公司审计财务报表
⑷ 年度开始前30日提供年度公司预算运营计划
⑸ 时提供****基金希知道股东利益相关公司情况
时****基金权认适时候公司进行检查包括限查阅会计证帐薄等财务资料查阅财务系统等公司应积极配合产生相关费相关股东承担
投资资金 ：公司原股东保证：公司会事公司营业务关业务会涉投机性套利性业务领域时保证次投资资金全部营业务拓展补充流动资金途
先决条件
先决条件 ： 备忘录列条款生效执行列条件前提：
⑴ ****基金完成公司职调查调查结果满意
⑵ ****基金专项财务法律审慎调查结满意异议
⑶ 完成投资法律文件
⑷ 公司股东（）会董事会已批准次投资
⑸ ****基金投资委员会批准次投资
公司原股东****基金承诺前提条件获满足方应立签署备忘录列条款条件正式投资协议
排性条款 ： 备忘录签署具排性公司原股东****基金合作程中行单方面投资机构次私募事宜接触行订立投资协议类似协议非****基金表示认双方书面形式终止备忘录执行排性条款动终止
保密条款 ： 次投资程中方获悉方资料该等资料尚未公开发表应视机密资料负保密义务
签署执行备忘录时公司原股东意备忘录容相关讨严格保密备忘录效期未****基金意第三方进行关细节讨交流****基金负等义务
备忘录容永久绝保密未方意方备忘录容公众第三方公告（法律规定股票交易法定监机关求作出声明披露情况受限）
条款
费 ： 次合作程中双方承担发生日常费包括限差旅费通讯费文件制作费
司法辖权 ： 备忘录受中国法律辖根中国法律解释
效期限 ： 备忘录签字日起月效届时双方未正式签署投资协议备忘录动失效相关方届时约定外
（正文）
（页正文）
接受投资备忘录列全部条款约定
限公司
（签章）
代表（签字）：
日期： 年 月 日
限公司
（签章）
代表（签字）：
日期： 年 月 日
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