契约型非证券类私募基金基金合同(模板)


    合编号





    XXXX契约型非证券类私募基金


    基金合






    基金理:AAAA限公司





    重提示
    基金**形式直接间接投资处**项目通投资项目获利实现基金投资投资回报投资者根持投资金享受基金收益时承担相应投资风险基金投资中风险包括:整体政治济法律政策投资行业等环境素实体济产生影响形成系统性风险投资企业非系统性风险基金理基金理实施程中产生理风险基金特定风险等
    基金理承诺诚实信勤勉责原理运基金资产投资者购买基金等资金作存款存放银行存款类金融机构基金理保证基金定盈利保证低收益投资风险基金理业绩代表未业绩













    目录
    前言 4
    二释义 4
    三声明承诺 6
    四基金基情况 7
    五基金成立备案 8
    六基金认购申购转换 8
    七事权利义务 11
    八基金托 17
    九基金权益持会 17
    十基金权益登记转非交易户 20
    十基金投资 22
    十二基金财产 23
    十三基金会计核算 25
    十四基金费税收 25
    十五基金理费计提方式 26
    十六基金收益分配 27
    十七报告义务 31
    十八风险揭示 32
    十九清算程序 34
    二十违约责禁止行 35
    二十法律适争议处理 36
    二十二基金合签署 36
    二十三基金合成立生效效力 37
    二十四基金合变更终止 37
    二十五事项 38

    前言
    订立合目原:
    1 订立合目明确合事权利义务规范基金运作保护基金权益持合法权益
    2 订立合中华民国民法通中华民国合法中华民国证券投资基金法(简称基金法)私募投资基金理登记基金备案办法(试行)私募投资基金监督理暂行办法(简称基金理办法)法律法规关规定
    订立合原等愿诚实信充分保护基金权益持合法权益合约定合事间基权利义务法律文件基金相关涉合事间权利义务关系文件表述均合准合事包括基金理基金权益持基金合事基金法基金理办法合关法律法规规定享权利承担义务

    二释义
    合中文规定外列语应具含义:
    1 合基金合:契约型非证券类私募基金基金合合效修订补充
    2 基金:XXXX契约型非证券类私募基金
    3 私募基金:非公开方式合格投资者募集资金设立投资基金
    4 基金投资者投资者投资:签署合根合法投资私募基金合格投资者机构投资者
    5 基金理理:AAAA限公司
    6 投资金:基金投资基金理确认认购申购基金成功出资金额(包括认购成功金额申购成功金额认购成功金额申购成功金额)
    7 基金权益:指投资合约定基金中享权利利益包括限投资金基投资金基金中享财产收益包括合约定取分配权利
    8 基金权益持:签署合履行出资义务取相应基金权益基金投资者合未特注明包括A类投资者B类投资者
    9 登记机构:基金理委托办理私募基金权益登记业务机构基金注册登记机构基金理
    10 基金业协会:指中国证券投资基金业协会基金行业相关机构愿结成全国性行业性非营利性社会组织
    11 认购:指基金成立日前基金投资者合约定购买基金权益行
    12 申购:指基金成立开放日基金投资者合约定购买基金权益行
    13 工作日:中国法定正常工作日
    14 开放日:基金成立基金理根合投资者办理基金申购赎回业务日期
    15 基金成立日:首首批投资者签署合投资金全额划转基金托户基金理核实资金账确认首首批投资者认购成功日
    16 投资者权利起始日:认购成功投资者权利起始日基金成立日申购成功投资者权利起始日申购成功投资者签署合申购申请足额支付认缴金额基金托户日
    17 存续期:指基金成立日起基金开始清算日间期限
    18 基金财产:基金拥基金理理基金权益持投资金基金投资项目权益产生收益孳息资产总
    19 基金托账户基金托户:指托资金专门账户基金理基金财产具基金托资格商业银行开立银行结算账户基金财产中现金资产集存放支付该账户存放性质资金
    20 抗力:指基金理预见避免克服客观情况包括限法律法规政策变化政府限制关交易清算机构市场暂停交易电子机械设备通讯线路失灵电话接收系统出现问题战争罢工社会骚乱恐怖活动火灾然灾害等

    三声明承诺
    1 基金投资者声明投资基金资金拥合法权处分权资产保证财产源途符合国家关规定保证完全符合私募基金合格投资者条件求保证完全私募基金投资风险承受力保证完全合法授权委托基金理进行该财产投资理业务保证没限制性条件妨碍基金理该财产行相关权利该权利会第三方质疑
    2 基金投资者声明已充分理解合全文解相关权利义务解关法律法规投资基金风险收益特征愿意承担相应投资风险投资事项符合业务决策程序求基金投资者承诺基金理提供关投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况真实完整准确合法存重遗漏误导前述信息资料发生实质性变更应时书面告知基金理代理销售机构基金投资者承认基金理未基金收益状况作出承诺担保
    3 基金理保证已签订合前充分基金投资者说明关法律法规相关投资工具运作市场方式时揭示相关风险基金理承诺恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金财产保证基金财产定盈利保证投资金低收益

    四基金基情况
    1 基金名称:契约型非证券类私募基金
    2 基金运作方式:契约型定期开放式
    3 基金投资目标:追求投资金长期安全基础力争基金投资者创造具明确目标预期收益该目标非基金财产定盈利低收益承诺
    4 基金存续期限:基金成立日起**
    5 基金规模:基金总规模民币X亿元基金投资者认购申购基金投资金总额基金理根实际投资需行决定增减基金总规模
    五 基金成立备案
    1 基金成立
    条件均获满足时基金募集成立:
    (1) 全部委托参资金实际交付确认
    (2) 基金初始销售期限结束报基金行业协会备案获中国证券投资基金业协会书面确认
    (3)基金合生效
    基金成立日起基金理方进行基金财产投资运作
    2 基金备案
    基金理基金完成募集基金业协会办理基金备案手续

    六基金认购申购转换
    () 认购申购转换场
    基金销售基金理直销委托第三方机构代销
    基金投资者应销售机构办理基金销售业务营业场销售机构指定方提供方式合法办理基金认购申购转换
    (二) 认购申购转换时间
    1 基金投资者基金开始募集基金成立日前然日认购基金
    2 基金投资者基金开放日申购基金基金开放日基金成立日起基金理根实际募集规模投资标进度合约定决定暂停终止申购日止基金申购暂停终止理发出通知准
    基金理开放日接受申购申请基金投资者应申购日提交日申购申请文件基金权益认购(申购)通知书(见附件1)申购申请提交撤销
    (三) 认购申购合格投资者
    基金合格投资者指具备相应风险识力风险承担力投资基金金额低100 万元符合列相关标准单位:
    1 净资产低1000 万元单位
    2 金融资产低300 万元者三年年均收入低50 万元
    3 基金法私募投资基金监督理暂行办法法律法规规定视合格投资者单位
    (四) 出资方式认缴期限
    1 基金投资者认购申购基金现金缴纳
    2 基金投资者认购申购基金应认购申购资金汇入基金募集账户
    3 基金理基金投资者认购申购日提交认购申购申请该日实际划入基金募集账户认购申购资金金额确认该日认购申购申请金额基金投资者认购申购申请文件列认购申购金额实际划入基金募集账户认购申购资金金额致投资者需重新出具认购申购资金金额相符基金权益认购(申购)通知书
    (五) 认购申购转换方式价格
    1 单基金投资者认购申购基金时低投资金民币100万元
    2 基金认购申购采金额申请方式基金转换采取投资金申请方式
    (六) 认购申购申请
    正常情况注册登记机构投资者签署合认购申购资金全额转入基金托账户日进行确认(该认购申购日非工作日延工作日)认购申购成功申购款项退投资者
    (七) 认购申购金额限制
    单基金投资者首次认购申购金额应低100万元民币超100万元民币部分应10万元民币整数倍基金开放日追加申购追加金额应10万元民币整数倍
    (八) 认购申购费
    基金收取认购申购费
    (九) 认购申购计算方式
    1 认购权益计算
    认购权益认购成功金额
    2 申购权益计算
    申购权益申购成功金额
    (十) 拒绝暂停申购情形处理
    1 情形基金理拒绝接受基金投资者申购申请:
    1) 根市场情况基金理认法找合适投资标法继续前期已投资标进行增资基金业绩产生负面影响损害现基金权益持利益情形
    2) 基金持某某投资标尚未进行权益分派等原基金理认短期接受申购会影响损害现基金权益持利益情形
    3) 基金理认接受某笔某申购申请会影响损害基金权益持利益情形
    4) 法律法规规定中国证监会认定情形
    合约定情形外基金理决定拒绝接受某基金投资者申购申请时申购款项息退回基金投资者账户
    2 情形基金理暂停接受基金投资者申购申请:
    1) 抗力导致法受理基金投资者申购申请情形
    2) 发生合规定暂停终止基金接受申购情形
    3) 发生基金理认会影响损害基金权益持利益情形
    4) 法律法规规定中国证监会认定情形
    基金理决定暂停接受全部申购申请时应通知形式告知基金投资者(邮寄寄出邮戳日期准)暂停申购情形消时基金理应时恢复申购业务办理通知形式告知基金投资者

    七事权利义务
    () 基金权益持
    1 基金权益持概况
    基金投资者签署合履行出资义务取基金权益成基金权益持
    投资者认购申购基金时需基金份额认购(申购)通知书中注明认购申购投资金额
    2 份额持权利
    1) 分享基金股权投资获财产收益
    2) 参分配基金股权投资金收益清算剩余基金财产
    3) 合约定认购申购转换份额收回全部投资金收益
    4) 合规定求召开基金权益持会者召集基金权益持会
    5) 出席委派代表出席基金权益持会基金权益持会审议事项行表决权
    6) 监督基金理履行投资理义务情况
    7) 合约定时间方式获基金运作信息资料
    8) 国家关法律法规监机构合规定权利
    3 份额持义务
    1) 遵守合
    2) 合约定交纳认购申购基金投资金款项规定费()
    3) 投资基金投资金限承担基金亏损者终止限责
    4) 通签署投资者承诺函等方式时全面准确基金理告知投资目投资偏投资限制风险承受力等基情况
    5) 基金理销售机构提供法律法规规定信息资料身份证明文件配合基金理销售机构进行职调查
    6) 意委托基金理代表基金合法进行股权外投资根市场情况投资时处置变现者进行切投资营理处分行违反合规定干涉基金理投资理处分等行
    7) 意基金理代表基金合法方式进行股权外投资进行工商股权等登记
    8) 意委托基金理代表基金商业银行签订托协议约定具体托费等托相关权利义务
    9) 事损基金基金权益持基金理理资产合法权益活动
    10) 意基金理根合约定基金财产中扣收应收托费基金财产运作产生费
    11) 意基金理根合约定基金财产中预收理费
    12) 意基金理根合约定基金A类投资者分配收益中先行扣收应收理费
    13) 国家关法律法规监机构合规定义务
    (二) 基金理
    1 基金理概况
    名称:AAAA限公司
    住:
    法定代表:
    联系电话:
    2 基金理权利
    1) 行调整基金规模
    2) 根基金实际募集规模投资者申购情况投资标进度等行决定接受拒绝暂停者终止基金投资者认购申购申请
    3) 行调减基金投资者收取理费例
    4) 根合约定实际情况行决定接受拒绝基金投资者申购申请
    5) 合约定独立理运处置基金财产包括:
    a) 基金财产进行外投资
    b) 潜投资标进行筛选全权决定否潜投资标进行投资全权决定合法方式基金利益处置投资标
    c) 制订实施退出投资理方案
    d) 决策执行基金投资业务
    6) 合约定时足额获基金理理费基金理基金财产中预收理应收理费基金投资者分配收益中先行直接扣收理应收理费
    7) 关规定行基金财产投资产生权利
    8) 选更换托机构行托机构协商确定托费等权利义务订立修改托协议
    9) 行销售者委托第三方机构销售基金制定调整关基金销售业务规销售机构销售行进行必监督
    10) 行担者委托登记机构办理登记业务委托登记机构办理登记业务时登记机构代理行进行必监督检查
    11) 基金理权根市场情况基金总规模单基金投资者首次认购申购次申购金额持基金总金额限制进行调整
    12) 合约定召集基金权益持会
    13) 合约定决定基金收益分配方案分进行基金收益分配工作
    14) 理名义代表基金行诉讼权利实施法律行
    15) 受限工商税务登记机关具体操作求基金理名义代表基金合法方式开展外投资进行相应工商税务相关登记
    16) 选择更换会计师事务律师事务基金提供服务外部机构行协商确定相应服务费等
    17) 国家关法律法规监机构合约定权利
    3 基金理义务
    1) 办理基金备案更新备案信息等手续
    2) 基金成立日起诚实信勤勉责原理运基金财产
    3) 配备足够具专业力员进行投资分析决策专业化营方式理运作基金财产
    4) 建立健全部风险控制监察稽核财务理事理等制度保证理基金财产理基金财产基金理固财产相互独立理财产分理分记账
    5) 法律法规合关约定外基金理第三谋取正利益委托第三运作基金财产
    6) 办理者委托登记机构代办理基金权益登记事宜
    7) 合约定接受基金权益持监督
    8) 基金理名义代表基金进行投资理相应财产投资处置行诉讼仲裁权利者实施法律行
    9) 基金理名义代表基金商业银行签订托协议
    10) 根法律法规合规定编制基金年度报告基金权益持进行披露
    11) 根基金运作需求编制基金半年报季报基金权益持进行披露供基金权益持否申请份额间转换进行参考
    12) 进行基金会计核算
    13) 保守商业秘密泄露基金投资计划投资意等监机构规定外
    14) 保存基金财产理活动全部会计资料妥善保存关合协议交易记录相关资料
    15) 公理基金财产事损基金财产事利益活动
    16) 国家关法律法规监机构合规定义务
    八基金托
    () 基金投资者基金权益持意授权基金理委托具相应托资质商业银行基金财产进行托基金理托机构签署托协议托协议应约定基金托机构权利义务:
    1 基金托机构法保基金财产监督基金理基金财产投资运作
    2 基金托机构应设专门托部门具符合求营业场配备足够合格熟悉基金托业务专职员负责财产托事宜
    3 基金托机构托基金财产分设置账户确保基金财产完整独立
    4 约定开设注销基金基金托账户
    5 基金托机构权时足额获托费(托费标准收取方式等托协议具体约定)
    6 根托协议约定根基金理投资指令时办理清算交割事宜
    7 根法律法规托协议约定保存基金资产理活动关合协议证等文件资料
    8 国家关法律法规监机构规定权益义务
    (二) 基金现金资产应存放基金托账户基金发生现金支出时均应遵守托机构间托协议约定程序执行
    九基金权益持会
    () 基金权益持会组成
    基金权益持会全体基金权益持组成基金权益持合法授权代表权代表基金权益持出席会议表决基金权益持实际缴付投资金行相应投票权
    (二) 基金权益持会召开事
    1 出现需决定列事应召开基金权益持会:
    1) 提高基金理费报酬标准
    2) 法律法规合监部门规定应召开基金权益持会事项
    2 事项基金理行决定需召开基金权益持会:
    1) 提前终止合
    2) 投资理变更
    3) 具体投资方项目标公司投资理事宜
    4) 调整基金规模(包括基金总规模A类份额规模B类份额规模)
    5) 选择更换基金托
    6) 确定调整托费报酬标准
    7) 合规定基金理行决定事项
    8) 法律法规监部门规定基金理行决定事项
    (三) 基金权益持会召集
    1 法律法规规定合约定外基金权益持会基金理召集
    2 持投资金合计占基金实际募集总规模20(含20)基金权益持事项书面求召开基金权益持会应基金理提出书面提议基金理应收书面提议日起10日决定否召集书面告知提出提议基金权益持代表基金理决定召集应出具书面决定日起30日召开基金理决定召集持投资金合计占基金实际募集总规模20(含20)基金权益持权行召集基金权益持法行召集基金权益持会应会议召开前10工作日通知基金理基金理权出席基金权益持会基金权益持应予配合阻碍基金理出席基金权益持会
    (四) 通知
    1 召开基金权益持会合明确约定外召集迟应会议召开前5工作日通知全体基金权益持基金权益持会通知应少载明容:
    1) 会议召开时间点出席方式
    2) 会议拟审议事项议事程序表决方式
    3) 授权委托书容求(包括限授权代表身份代理权限代理效期限等)送达期限点
    4) 会务联系姓名电话联系方式
    5) 出席会议者必须准备文件必须履行手续
    6) 召集需通知事项
    2 采取通讯方式开会进行表决情况会议召集决定通讯方式书面表决方式会议通知中说明次基金权益持会采取具体通讯方式书面表决意见寄交截止时间收取方式
    (五) 召开方式会议方式
    1 基金权益持会召开方式包括现场开会通讯方式开会
    2 现场开会基金权益持亲委派授权代表出席现场开会时基金权益持授权代表应出席
    3 通讯方式开会应书面方式进行表决基金权益持出具书面表决意见送达基金理视出席会议
    (六) 基金权益持会召开条件
    1 现场开会
    基金权益持会召开日持投资金合计占基金实际募集规模23(含23)基金权益持授权代表出席会议现场会议方举行未满足述条件情况召集行确定通知重新开会时间
    2 通讯方式开会
    基金权益持会召开日出具书面意见基金权益持持投资金总额占基金实际募集规模23(含23)通讯会议方举行
    (七) 表决
    1 议事容:基金权益持会事先未通知议事容进行表决
    2 基金权益持持元投资金享票表决权
    3 基金权益持委托代理授权代表参加基金权益持会参加基金权益持会基金权益持代理授权代表应持基金权益持签署授权委托书该授权委托书副应基金权益持会召开前2工作日送达基金理正晚应基金权益持会提交采取种方式基金权益持投票应基金权益持会召开5工作日书面形式提交基金理(邮寄寄出邮戳日期准)5工作日未书面形式进行提交视弃权
    4 基金权益持会决议须出席会议基金权益持持表决权23通方效
    5 基金权益持会采取记名方式进行投票表决
    (八) 基金权益持会决议效力
    基金理召集基金权益持会决议基金理基金权益持发出会议决议通知日(邮寄寄出邮戳日期准)起生效生效日起全体基金权益持基金理均约束力
    基金权益持召集基金权益持会决议通日起全体基金权益持约束力该等决议容通知基金理日起基金理具约束力
    (九) 基金权益持会决议披露
    基金理应通邮寄电子邮件传真等形式(邮寄寄出邮戳日期准)基金权益持会决议通知全体基金权益持相关事
    (十) 基金存续期间述关基金权益持会召开事召集召开条件议事程序表决条件决议效力决议披露等规定直接引法律法规监部门规定部分法律法规监部门规定修改导致相关容取消变更者相关部分届时效法律法规监部门规定相突基金理提前通邮寄电子邮件传真等形式(邮寄寄出邮戳日期准)通知基金权益持直接部分相关容进行修改调整需召开基金权益持会审议

    十基金权益登记转非交易户
    () 基金登记业务基金理办理登记机构应履行登记职责:
    1 建立保基金权益持账户资料交易资料基金投资者资料表
    2 配备足够专业员办理基金登记业务
    3 严格法律法规合规定条件办理基金登记业务
    4 法律法规求保存基金投资者资料表相关认购申购份额转换等业务记录
    5 基金权益持账户信息负保密义务违反该保密义务基金权益持基金带损失须承担相应赔偿责法律法规监机构规定外
    6 法律法规合规定职责
    (二) 基金权益转需理确认否投资者提供项权利

    1 基金存续期间基金权益持找符合合规定合格投资者作受方情况法基金理申请转持基金权益基金权益持拟转持基金权益需基金理提出书面申请基金理收基金权益持申请五工作日法核查受方身份协助办理相应转登记手续
    2 基金权益受方应符合私募基金合格投资者求条件接受基金合基金投资者全部规定签署基金合
    3 基金权益持转部分基金权益转转方受方留存基金投资金均低民币100万元转价格转方受方行协商确定
    4 基金权益持转基金权益受方行选择确定基金基金权益持享优先购买权该等转需通知基金权益持
    5 基金权益持申请办理基金权益转确认手续时基金理收取拟转基金权益应投资金1作转手续费
    6 基金权益转登记手续基金理办理完成日起拟转基金权益受方享
    (三) 基金权益非交易户
    投资基金权益继承承继司法执行等情形引起非交易户参基金权益转申请办理时应遵守登记机构关规定

    十基金投资段需提请理补充行履行托义务

    () 投资目标
    追求金长期安全基础力争基金投资者创造具明确目标预期收益该目标非基金财产定盈利低收益承诺
    (二) 投资范围:
    (三) 投资期限

    (四) 投资策略
    (五) 投资限制
    基金财产禁止事列行:
    1 违反规定提供担保
    2 事承担限责投资
    3 事幕交易操证券价格正证券交易活动
    4 法律法规中国证监会合规定禁止事行
    (六) 基金理根合约定运基金财产买卖基金理控股股东实际控制者重利害关系公司股权权益等需遵循基金权益持利益优先原防范利益突方确认基金理根合第十条第(二)1条款约定基金(作限合伙)基金理关联(作普通合伙)设立限合伙企业基金(持资计划委托财产)投资基金理指定机构发行资产理计划(投资项目公司债权)等方式符合基金成立目全体基金权益持利益

    十二基金财产
    () 基金财产保处分
    1 基金财产独立基金理固财产基金投资者缴付认购金额申购金额产生孳息投资公司股权合伙企业权益资产理计划委托财产等均基金财产基金理基金财产入固财产
    2 款第3项规定情形外基金理基金财产理运者情形取财产收益基金财产
    3 基金理合约定收取理费合约定费基金理固财产承担法律责债权基金财产行请求冻结扣押权利基金理法解散法撤销者法宣告破产等原进行清算基金财产属清算财产
    4 基金财产产生债权基金理固财产债务相互抵销非基金财产身承担债务基金理张债权基金财产强制执行述债权基金财产张权利时基金理应明确告知基金财产独立性
    (二) 基金财产相关账户开立理
    1 银行账户开设理
    1) 基金托应负责基金关银行账户开设理基金理提供必协助
    2) 基金财产切货币收支活动均通托账户进行理基金独立核算分账理保证基金资产基金财产相互独立
    基金托账户信息:
    基金托账户开立限满足开展托业务需基金理假基金名义非基金目开立银行账户基金银行账户进行基金业务外活动
    3) 基金托账户理应符合民币银行结算账户理办法现金理暂行条例支付结算办法中国民银行利率理关规定关规定
    2 账户开设理:
    业务发展需开立账户应基金理根关法律法规规定开立新账户关规理
    (三) 非现金类基金财产保
    1 基金投资理程中形成类应收款项债权股权基金理保相关权利证行原件托保相关权利证行复印件(加盖理公章)理负责该等款项收回
    2 述实质基金理保基金财产基金合约定外基金理进行抵押转相关财产安全完整负责
    十三基金会计核算
    基金会计政策证券投资基金现行政策执行:
    1 基金理基金会计责方
    2 基金首会计年度基金成立日年度12月31日会计年度年度1月1日基金清算日余会计年度公历年度1月1日12月31日
    3 基金核算民币记账位币民币元记账单位
    4 会计制度执行国家关会计制度
    5 基金单独建账独立核算
    6 基金理保留完整会计账目证进行日常会计核算合约定编制会计报表

    十四基金费税收
    () 基金费种类
    1 托费
    2 设立基金实施基金项投资产生费包括限评估费财务职调查费律师费公证费募集费工商登记费力成费等
    3 基金备案费基金设立相关会计师费律师费
    4 基金运营关费包括限文件账册制作印刷费基金权益登记费账户开户费账户理费银行结算费(跨行支付手续费)邮寄费信息披露费基金终止清算时发生费基金理履行理职责发生费等
    5 保护实现基金财产权利支出费包括限诉讼费仲裁费律师费公证费拍卖费保全费形式资产处置等费
    6 基金清算费
    7 国家关规定合约定基金资产中列支费
    (二) 托费
    基金理应代表投资商业银行签订托协议托费托协议中约定基金财产中扣
    (三) 列入基金业务费项目
    1 基金理未履行未完全履行合约定义务导致费支出基金财产损失
    2 基金理处理基金运作关事项发生费
    3 根相关法律法规中国证监会关规定列入基金费项目
    (四) 基金税收
    基金运作程中涉纳税体纳税义务国家税收法律法规执行基金权益持必须行缴纳税收然基金权益持税基金权益持行负责缴纳基金理承担代扣代缴纳税义务

    十五基金理费
    () 基金理费
    基金理费指作基金理基金提供理服务价基金投资者支付基金理
    (二) 基金理费计提方法计提标准支付方式
    基金投资者意基金存续期间应列规定基金理支付理费:补充

    1) 基金理收取理费指定账户:
    账户名:AAAA限公司广州分公司
    账号:
    开户行:
    (三) 基金理费调整
    基金理通召开基金权益持会方式者基金权益持协商致根市场发展情况调高理费率基金理根基金实际运作情况具体基金投资者协商行调减基金投资者收取理费率
    十六基金收益分配
    () 收益分配原执行方式
    1 基金分配收益基金总收入扣必费(托费基金应承担费)留存部分分配收益基金理根基金资金充足情况利全体基金权益持原基金权益持基金权益持天数投资金例等素分配基金权益持
    (二) 收益分配调整
    全体基金权益持基金理致意调整述分配原方式
    十七报告义务
    () 运作期报告
    1 基金理基金权益持提供报告种类容提供时间
    1) 基金理应根法律法规合约定基金权益持全面披露基金财产运作情况
    2) 定期报告
    基金理应年度四月底前编制完成基金年度年度报告基金权益持披露投资状况投资收益预期收益等信息
    基金成立足6月基金合终止年基金理编制期年度报告
    基金理根基金实际运作需行决定否编制半年度报告季度报告
    3) 清算报告
    2 基金权益持提供报告基金权益持信息查询方式
    基金理通办公址指定通知址提供备查文件资料方式基金权益持提供报告信息查询接口容包括合定期报告等基金权益持通前基金理办公址指定通知址申请通身份认证查阅基金相关文件报告等
    (二) 基金业协会提供报告
    基金理应根法律法规中国证监会基金业协会求履行报告义务

    十八风险揭示
    基金理提示投资充分解基金投资风险收益特征建议投资选择基金前通正规途径基金进行充分详细解投资应资金状况投资期限收益预期风险承受力风险偏做出客观合理评估做出否投资决定
    基金理提醒投资买者负投资原投资做出投资决策基金运营状况基金财产净值变化引致投资风险投资行负责
    基金理基金合约定恪职守诚实信谨慎勤勉原理运基金财产风险控制基础投资争取投资收益保证基金定盈利保证低收益请投资正确认识基金未收益风险
    基金投资面列项风险包括限:
    () 法律政策风险
    1 国家法律法规变化包括货币政策财政政策产业政策等调整政府金融市场外投资监税收征政策调整影响项目公司营业绩影响基金财产安全收益
    2 济运行具周期性特点宏观济运行状况金融市场利率波动投资企业产品市场波动等均影响标项目项目公司资金成营业绩增加基金投资风险
    3 基金法律法规监政策监机关禁止限制基金项财产理运方式等原法成立运作
    4 根目前效法律法规规定基金进行收益分配时然基金投资基金分配需行申报纳税鉴目前关契约型基金整体层面税收相关法律法规尚健全排未国家相关部门出台规定求基金理然基金投资代扣代缴税性
    (二) 理风险
    实际操作程中基金理限知识技术验等素影响相关信息济形势标企业未收益判断投资项目业绩表现定持续优投资品种
    (三) 利率风险
    基金存续期间国家调整存贷款利率利率变化直接影响项目资金成项目公司营造成定影响影响基金投资收益
    (四) 流动性风险
    基金存续期届满时非基金理原未时退出投资项目基金财产暂时法全部变现造成未全部足额期基金权益持分配情形
    (五) 信风险
    基金交易相关方(包括基金投资涉交易方)违反陈述保证义务未时履约风险投资项目行业遇调控政策市场环境济周期变化出现行业竞争加剧情形交易相关方营理善涉行政程序诉讼仲裁等均导致交易相关方商业信出现重利变化力履行期债务总交易相关方会观客观原延期履行履行期债务导致基金蒙受损失
    (六) 操作技术风险
    相关事业务环节操作程中部控制存缺陷者素造成操作失误违反操作规程等引致风险例越权违规交易会计部门欺诈交易错误IT系统障等风险
    基金种交易行者台运作中技术系统障者差错影响交易正常进行者导致基金权益持利益受影响种技术风险基金理公司登记机构投资项目相关方等
    (七) 关联交易风险
    基金合理商业安排投资理关联方理产品者理关联方进行交易构成理基金关联交易存关联交易风险
    (八) 风险
    战争然灾害等抗力素出现会严重影响基金投资项目运行导致基金资产损失金融市场危机行业竞争代理机构违约等超出基金理身直接控制力外风险导致基金权益持利益受损

    十九清算程序
    () 清算组
    1 清算组成员基金理基金托等相关员组成清算组聘必工作员
    2 清算组负责基金清算资产保清理估价变现分配清算组法基金名义进行必民事活动
    (二) 清算程序
    1 清算组统接基金财产
    2 基金财产清算组根基金财产情况确定清算期限
    3 基金财产债权债务进行清理确认
    4 基金财产进行估值变现
    5 基金财产进行分配
    (三) 清算费
    清算费指清算组进行基金财产清算程中发生合理费清算费清算组分优先相应份额基金资产中支付
    (四) 基金剩余资产分配
    基金财产清算分配方案基金财产清算全部剩余资产分扣应基金财产清算费托费等基金相关费基金投资者基金理支付应付理费全部合约定方式分配相应份额基金权益持分列序清偿:
    1 支付清算费
    2 交纳基金欠税款(规定投资必须缴纳税款投资行负责基金理承担代扣代缴纳税义务法律法规规定外)
    3 支付基金托费等应基金承担费
    4 清偿基金债务
    5 基金投资者基金理支付应承担理费(基金理行直接扣)
    6 供分配剩余财产合第十六条约定分配原分分配类型份额基金权益持
    基金财产未前款15项规定清偿前分配基金权益持
    (五) 清算未事宜
    合中关基金清算未事宜基金理通知准
    (六) 基金财产清算账册文件基金理保存10年
    (七) 基金财产相关账户注销
    基金财产全部清算完毕基金财产托账户证券账户()账户等规定注销

    二十违约责禁止行
    () 事违反合应承担违约责合方造成损失应承担赔偿责发生列情况事应免责:
    1 基金理中国证监会基金业协会规定时效法律法规作作造成损失等
    2 没意重失情况基金理合规定投资原行行投资权造成损失等
    3 抗力
    (二) 发生方方违约情况限度保护基金权益持利益前提合够继续履行应继续履行非违约方事职责范围义务时采取必措施防止损失扩没采取适措施致损失进步扩扩损失求赔偿非违约方防止损失扩支出合理费违约方承担
    (三) 基金理控制素导致业务出现差错基金理然已采取必适合理措施进行检查未发现错误造成基金财产基金权益持损失基金理免赔偿责基金理应积极采取必措施消造成影响
    (四) 方合方赔偿损失仅限直接损失
    (五) 基金理仅承担协议约定相关责义务投资者基金权益持均基金理承担责进行虚假宣传更基金理名义利基金理商誉进行募集资金承诺投资收益等活动
    二十法律适争议处理
    1 关合签署履行产生争议合项条款解释均适中华民国法律法规(合目包括香港澳门特行政区台湾区法律法规)解释
    2 方事意合产生合关切争议合事应量通协商调解途径解决友协商未解决应提交华南国际济贸易仲裁委员会提交申请时效仲裁规予仲裁解决仲裁裁决终局方事均约束力非仲裁庭裁决仲裁费应败诉方负担败诉方应赔偿胜诉方律师费等支出
    3 争议处理期间合事应恪守职责继续忠实勤勉责履行基金合规定义务维护基金权益持合法权益

    二十二基金合签署
    基金权益持机构投资者(法企业组织机构)合应基金权益持基金理加盖公章(合专章)双方法定代表负责授权代表签章盖章基金权益持然投资者合应基金权益持签章授权代理签章基金理加盖公章(合专章)双方法定代表负责授权代表签章

    二十三基金合成立生效效力
    () 合签署
    1 合签署应采纸质合方式合约定签署方式进行基金理基金投资者签署
    2 基金投资者签署合进行认购申购
    (二) 合成立生效
    1 合成立
    合文基金理基金投资者合约定方式签署合告成立
    2 合生效
    基金份额持法合基金份额持基金理基金托加盖公章(合专章)方法定代表负责授权代表签字签章起成立生效基金份额持然合基金份额持签章授权代表签章基金理基金托加盖公章(合专章)双方法定代表授权代表签章日起成立生效
    合生效双方具相法律效力方单方解合约定提前终止终止情况外
    (三) 登记机构确认效基金投资者认购申购基金申请材料数电文销售机构出具基金认购申购业务受理关证等合附件合效组成部分合具等法律效力
    (四) 合效期合生效日起合约定基金合提前终止终止日止

    二十四基金合变更终止
    () 基金合变更
    1 变更合涉法律法规规定合约定应基金权益持会决议通事项应召开基金权益持会决议通基金权益持会决议生效日起生效
    2 根法律法规合规定基金权益持会决议通事项合规定基金理行作出决定变更基金理通发送通知方式通知基金权益持相关变更容基金理发出通知日起生效(邮寄寄出邮戳日期准)
    3 基金合进行重变更补充基金理应变更补充发生根法律法规监部门求时基金业协会报告
    4 法律法规中国证监会相关规定发生变化需合进行变更基金理修改基金合合约定基金权益持披露变更具体容
    (二) 基金合提前终止终止情形包括列事项:
    1 基金理法解散法撤销法宣告破产法取消私募投资基金理相关资质未法律法规合规定选新基金理
    2 全体基金权益持基金理协商致决定终止
    3 基金清算完毕
    4 基金理根基金运作市场行情等情况决定终止
    5 法律法规合规定情形

    二十五事项
    () 工作日延
    合规定理接收款项支付款项日期工作日应延第工作日
    (二) 声明条款
    事声明:签署合时事已仔细阅读合募集说明书基金风险揭示书投资者承诺函合募集说明书基金风险揭示书投资者承诺函条款均异议事间基金关系关权利义务责条款法律含义准确误理解
    (三) 基金合中约定通讯址联络方式理处理基金事务程中基金权益持联系通讯址联络方式基金权益持通讯址联络方式发生变化应发生变化日起十天书面文件形式通知理基金期限届满前发生变化应两天书面文件形式通知理基金权益持未关变化时通知理基金权益持应造成影响损失负责
    (四) 基金权益持账户信息发生变化基金权益持须时理处办理变更手续否基金权益持应造成影响损失负责
    (五) 合未事宜合事方关法律法规规定协商解决
    (六) 合式贰份基金权益持执壹份基金理执壹份份具等法律效力

    (正文)

    (请基金权益持务必确保填写资料正确效填写错误导致损失基金理承担责)
    基金投资者基金权益持请填写:
    ()基金投资者基金权益持
    1然
    姓名:
    证件名称:身份证□军官证□护□
    证件号码:
    通讯址:
    固定电话:手机号码:
    2 法企业组织等机构投资者基金权益持
    名称:
    营业执号码:
    组织机构代码证号码:
    法定代表负责:
    通讯址:
    固定电话:手机号码:
    (二)基金投资者基金权益持账户
    基金投资者认购申购基金投资金划出账户收取投资收益收回投资金等划入账户必须基金投资者名义开立账户特殊情况导致认购申购赎回基金收取投资收益收回投资金等账户名称致时基金权益持应出具符合相关法律法规规定书面说明提供相关证明否基金理权迟延拒绝支付相关投资收益金等
    基金投资者基金权益持确认账户信息:
    账户名称:
    账号:
    开户银行名称:


    (页正文契约型非证券类私募基金基金合签署页)


    基金投资者基金权益持:
    (然投资者签名):

    (机构投资者盖公章加法定代表授权代表签章):





    基金理:AAAA限公司


    法定代表授权代理:





    签署日期: 年 月 日

    附件1
    基金权益认购(申购)通知书
    基金投资者基金权益持信息:
    然姓名: 机构名称:
    然身份证明种类: 法定代表:
    身份证明号码: 企业营业执号码:
    二认购申购基金素
    认购申购日期: 年 月 日
    认购申购□A类投资基金份额(投资金):
    (写) (写)
    □B类投资基金份额(投资金):
    (写) (写)
    认购(申购)总金额(投资金总额)
    (写) (写)
    三基金投资者需认购申购资金(投资金)支付银行账户
    户名:
    开户银行:
    帐号:

    然投资者:(签章)基金理(公章):AAAA限公司

    机构投资者:(盖公章加法定代表授权代表签章)

    年 月 日






    — END —

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    文档贡献者

    雅***韵

    贡献于2022-04-26

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