2002年证券交易试题


    2002年证券交易试题

    单项选择题(题60题题0.5分30分)题出4选项中项符合题目求请答题卡相应选项涂黑涂错涂均分
    1.国证券登记结算公司证券结算风险基金( )
    A.证券登记结算公司业务收入中提取
    B.证券登记结算公司收益中提取
    C.证券登记结算公司资金中提取
    D.证券公司证券交易业务量定例缴纳
    2.( )划分证券交易种类划分股票交易债券交易基金交易金融衍生工具交易
    A.交易规模 B.交易象品种
    C.交易性质 D.交易场
    3.国沪深证券交易目前采报价方式( )
    A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.工报价
    4.容认股权证具( )性质
    A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权
    5.( )证券纪商应发挥作
    A.充证券买卖媒介 B.提高证券市场效率
    C.提供咨询服务 D.防止股价波动
    6.深圳证券交易海证券交易组织形式属( )
    A.公司制 B.会员制 C.合制 D.合伙制
    7.沪深两证券交易会员须承担义务规定( )
    A.完全致 B.致相 C.较差异 D.完全致
    8.国根种类席位含义营A种股票债券基金等买卖席位称( )
    A.营席位 B.代理席位 C.普通席位 D.专席位
    9.面( )属证券交易风险制度防范措施
    A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度
    C.坏账准备 D.行业检查
    10.开放式基金说基金( )基础加减定手续费出基金证券买价卖价
    A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值
    11.证券公司说证券交易风险防范方面律理指( )
    A.制度建设实施监控坏账准备
    B.法律制定部查事监督
    C.制度建设部监察行业检查
    D.法律制定实施监控事监督
    12.国纪类证券公司事( )
    A.纪业务 B.营业务 C.承销业务 D.发行业务
    13.证券纪业务中代理委托关系建立环节开户环节( )
    A.体 B.委托 C.代理 D.象
    14.开设资金账户准备进行股票交易时( )必须留存身份证证券账户卡复印件关资料
    A.证券业员 B.投资者
    C证券纪商代表 D.证券交易工作员
    15.新中国证券交易出现时期( )
    A.20世纪80年代初期 B.20世纪80年代中期
    C.20世纪80年代末期 D.20世纪90年代初期
    16.证券公司时接受两委托买进卖出相种类数量价格委托时应该( )完成交易
    A.行 B.交易竞价申报
    C.委托协商 D.报交易批准
    17.列属证券纪业务特点( )
    A.交易物变性 B.客户资料保密性
    C.客户指令权威性 D.证券纪商中介性
    18.关股票账户述说法错误( )
    A.股票账户认定股东身份重证
    B.股票账户具认定股东身份法律效力
    C.开立股票账户投资者进行股票交易条件
    D.想买卖股票开立股票账户
    19.列具B股账户开立资格员( )
    A.境然 B.境法
    C.定居国外中国公民 D.中国台湾区然
    20.采( )股权登记网定价网竞价发行方式股权登记相
    A.认购证发行方式 R储蓄行款挂钩发行方式
    C.市值配售发行方式 D.网发行方式
    21.二级托制度投资者托股份证券营业部转移证券营业部托程通常称( )
    A.复合托 B.双重托 C.指定托 D.转托
    22.关境居民开立B股资金账户说法错误( )
    A.开户时账户低余额等值1000美元
    B.先身份证证券公司开账户然外汇存款银行办理转账
    C.允许外币现钞
    D.外币现钞存款
    23.国基金交易申报价格( )计价单位
    A.100份 B.1手 C.1份 D.1交易单位
    24.国5元作佣金收取起点适( )
    A.证A股 B.深证A股 C.基金 D.B股
    25.( )投资者证券纪商发出买卖某种证券委托指令时求证券纪商证券交易时市场价格买进卖出证券
    A.限价委托 B.市价委托 C.面委托 D.电话委托
    26.投资者发出委托指令形式( )形式出现
    A.代理委托 B.面委托 C.电话委托 D.函电委托
    27.证券纪商接受客户委托时必须进行委托证件( )致性审查
    A.委托资金 B.代理 C.纪商 D.委托单
    28.根现行制度规定连续竞价时成交价格确定原包括( )
    A.买申报价格高时揭示低卖出申报价格时中间价成交
    B.卖出申报价格低时揭示高买申报价格时中间价成交
    C.次高买入申报低卖出申报价位相成交
    D.高买入申报低卖出申报价位相该价格成交价
    29.证券交易市证券实施挂牌交易市首日证券行情显示前收盘价( )
    A.日开盘价 B.该证券发行价
    C.零     D.开盘价发行价均值
    30.根国现行关交易制度( )进行回转交易
    A.B股 B.A股 C.债券 D.基金证券
    31.证券公司申请事代办股份转服务业务应符合条件:( )家营业部布局合理
    A.10 B.15 C.20 D.25
    32.根现行证券公司代办股份转规股份转价格实行涨跌幅限制涨跌幅例限制前转日转价格( )
    A.3% B.5% C.7% D.10%
    33.根关规定( )欲取证券营业务资格证券营机构应具备条件
    A.2/3高级理员熟悉关业务规业务操作程序
    B.2/3业务员具备必证券金融法律等关知识
    C.1/3高级理员2年没严重违法违规行
    D.2/3高级理员获证监会颁发证券业业员资格证书
    34.海证券交易海证券登记结算公司通( )代理派发市公司股息红利业务
    A.交易清算系统 B.交易系统 C.证券公司 D.银行
    35.新股竞价发行方式缺陷( )
    A.广泛市场性 B.二级市场联动性
    C.济高效性 D.股价操性
    36.采新股网竞价发行情形累计效申报数量未达新股实际发行数量时申报( )
    A.申报价成交 B.发行底价成交
    C.均申报价成交 D.低申报价成交
    37.网累计投标询价发行中效申购量公开发行总量数预先规定倍数时( )发行价格
    A.询价限 B.询价区间中间价
    C.效申购均价 D.询价限
    38.海证券交易实行全面指定交易证券登记结算公司(证券营业部传送投资者配股明细数库超额认购倍)闭市
    A配股公告日 B.配股公告日天
    C.配股登记日 D.配股登记日天
    39.列关证券公司系统保障风险四种陈述中正确( )
    A.系统保障风险证券公司均免赔偿责
    B.系统保障风险证券公司均免赔偿责
    C.客观原造成系统保障风险证券公司免赔偿责
    D.观原造成系统保障风险证券公司免赔偿责
    40.营买卖市证券具吞吐量( )特点
    A.交易手续简单 B.流动性强 C.较分散 D.费时少
    41.( )明文列示幕交易行
    A.证券公司营账户名义买卖证券
    B.发行招股说明书中做出虚假陈述
    C.发行透漏幕消息利该信息进行幕交易
    D.证券公司营业务代理业务混合操作
    42.证券营业务中证券营机构欺诈客户行( )
    A.营业务纪业务混合操作
    B.假名义名义进行营业务
    C.频繁量连续买卖某种证券导致市场价格异常变动
    D.散布谣言等手段影响证券交易
    43.证券营机构营业务纪业务混合操作遭受严厉处罚(
    A.警告 B.罚款
    C.没收非法 D.暂停营业务段时间
    44.列四种表述中正确( )
    A.证券清算称证券结算
    B证券交割交收简称证券结算
    C.证券清算称证券交收
    D.证券清算交割交收两程统称证券结算
    45.清算交割交收根区( )
    A.否发生交易行 B.否发生财产实际转移
    C.否形成盈亏 D.否导致证券持者改变
    46.证券公司海证券交易三席位ABC中A席位AB债券结算席位C独立结算席位假设某日该三席位分买入某实物券债券100手200手300手证券登记结算公司债券结算系统关该证券公司债券结算结果( )
    A.ABC席位分增加某实物券100手200手300手
    B.AB席位分增加某实物券100手500手
    C.BC席位均增加某实物券300手
    D.AC席位均增加某实物券300手
    47.法结算模式证券营机构( )名义集中证券登记结算公司开立资金清算交收账户
    A.法 B.证券营业部 C.投资者 D.分支机构
    48.证券买卖双方证券交易达成成交日进行交割交收完成交易
    全程种方式称( )
    A.次日交割交收 B.例行日交割交收
    C.特约日交割交收 D.日交割交收
    49.某证券公司标准券期初余额1000万元T日卖出R003品种4000万元成交价格9%该公司回购期前交易试计算期日资金清算结果(考虑项税费年360天计算)( )
    A.4000万元 B_4100万元 C.4050万元 n 4003万元
    50.列证券品种中证券登记结算公司办理户( )
    A.股票 B.基金 C.纸化国债 D.证式国债
    51.国债回购交易开展会提高国情( )
    A.利率风险 B.收益率 C.流动性 D.发行成
    52.笔国债回购涉( )交易契约行
    A.四次 B.三次 C.二次 D.次
    53.某投资者持A公司转换债券面值50000元招募说明书约定条件6元(面值)转换债券转换1股该公司股票根海证券交易转换公司债券市交易规该投资者申请持转换债券全部转换成A公司股票换股数( )
    A.8000股 B.8300股 C.8330股 D.8333股
    54.证券回购交易中( )允许行
    A.融资金短期周转 B.租赁交易
    C.券交易 D.挪证券交易
    55.国债回购品种相应名称中名称R003表示( )
    A.3月回购 B.资金年收益率3%
    C.3年期国债 D.3天回购
    56.证券营业部范围迁址( )
    A.城 B.省 C.跨省 D.境外
    57.根证券营业部业务操作规程面( )属资金柜台工作员必须做工作
    A.满足客户交易咨询求 B.收付复核
    C.账账账证相符 D.账表账实相符
    58.属证券营业部交易系统常见障( )
    A.助委托中断 B.银证转账系统障
    C.客户股票资金数丢失 D.时开立股票账户
    59.投资者交付证券营机构交易结算资金证券营机构转存银行利息( )转入投资者开立证券营机构资金账户
    A.固定资产贷款利率 B.流动资金贷款利率
    C.定期存款利率 D.活期存款利率
    60.证券营业部财务评价方面进行总结评价考核
    A.营状况营成果 B.固定资率
    C.资产负债率权益负债率 D.资产利润率
    二项选择题(题70题题O.5分35分)题出4选项中两项两项符合题目求请答题卡相应选项涂黑涂少涂错涂均分
      61.转换债表述正确( )
    . A.持者规定债券转换股票 B.持者规定股票转换债券
      C.持者持转债直期满收回息D.持者选择证券市场抛售
      62.涨期权赋予期权购买者( )
      A.买权利 B.卖出权利
    C.选择否履行期权合约权利 D.选择否放弃履行期权合约权利
      63.国证券交易职包括( )
      A.制定证券纪业务规 B.组织监督证券交易
      C.理公布市场信息 D.设立参设立证券登记结算公司
      64.关场外交易市场说法正确( )
      A.场外交易市场交易方式形式
      B.场外市场包括第市场
      C.场外交易市场包括店头市场
    D.柜台市场场外交易市场形式
    65.关国证券交易会员说法正确( )
    A.证券交易会员应具法资格
    B.证券交易会员方证办批准设立
    C.证券交易会员法事证券交易相关业务
    D.证券交易会员取证券交易会籍证券公司
    66.国证券交易会员享( )等权利o
      A.参加会员会 B.选举选举权
    C.证券交易事务表决权 D.派遣合格代表入场事证券交易活动
      67.证券公司申请成证券交易会员时应报送材料包括( )
    A.申请报告 B.机构设立效批准文件
    C.业务规章制度 D.证券业务负责简历
    68.关形席位形席位说法正确( )
    A.形席位属场报盘
    B.形席位需证券公司派驻场交易员
    C.形席位特点交易速度提高
    D.形席位需红马甲交易机输入买卖指令
    69.证券公司证券交易申请取交易席位时应出示提供材料包括( )
    A.会员资格证明文件 B.证券公司职工名册身份证明
    C.营证券业许证 D.营业执(副)
    70.证券交易风险证券公司角度分( )
    A.证券交易规风险 B.证券营业务风险
    C.证券纪业务风险 D.证券法律制定风险
    71.交易场证券交易( )
    A.市交易 B.台交易 C.店头交易 D.电脑交易
    72.针证券公司营风险理部门通事先设立系列指标实施监控( ) .
    A.资充足率 B.资产速动率 C.资金周转率 D.资产负债率
    73.证券纪业务中包含素包括( )
    A.证券交易 B.证券交易象
    C.证券纪商 D.委托
    74.国证券公司理办法规定综合类证券公司应符合求( )
    A.规范业务分开理制度
    B具备相应证券业资格业员少30
    C.相应会计专业员
    D.符合证监会规定业务资料报送系统
    75.设立专门事网证券纪业务证券公司需符合求( )
    A.证券公司营规范信誉良信息技术公司出资低拟设立网证券纪公司注册资30%
    B.符合证监会求网络交易硬件设备软件系统
    C.20名计算机专业技术员
    D.高级理员中少1名计算机专业技术员
    76.投资者作委托必须履行义务包括( )
    A.实填写开户申请书委托单接受纪商审查
    R缴存足够交易资金
    C.正确选择委托买卖价格保证委托够成交少应该部分成交
    D.委托指令旦发出效期限市场行情变化受托委托容代理买卖必须条件接受交易结果履行交割清算义务
    77.关证券纪业务表述正确( )
    A.证券纪业务中委托指令具权威性
    B.纪商根情况变化行改变委托委托价格
    C.纪商违反委托指示遭受损失应承担赔偿责
    D.证券纪商权利严格委托求办理委托事务
    78.法开立证券交易结算资金账户须提交材料( )
    A.企业营业执复印件 B.法证券账户
    C.企业法代表签署授权委托书 D.办身份证
    79.开设证券账户投资体分类账户分( )类
    A.然账户 B.法账户 C.境外投资者账户D.基金账户
    80.根国家法律法规规定( )开立股票账户
    A.证券业员 B.证券交易工作员
    C.证券理机构工作员 D.国家机关工作员
    81.关证券存列说法中正确( )
    A.证券存财产保制度种形式
    B.证券存包括登记结算公司投资者提供股权登记变更服务
    C.证券存包括登记结算公司投资者提供股票账户查询挂失服务
    D.证券存股东权益股权变更终确定
    82.投资者办理指定交易登记手续证券营机构应指定交易客户建立完整交易数库提供列( )服务
    A.交易查询服务
    B.代理领取股票现金红利时记入指定交易客户资金账户
    C.客户签订代理客户办理配股协议客户办理配股业务
    D.客户签订代理交易委托书客户选择股票市价格
    83.关报价计价单位变动价位说法正确( )
    A.A股价格变动单位0.01元
    B.海证券交易B股价格变动单位O.001美元
    C.目前债券现货报价100元面值价格
    D.基金报价份基金价格
    84助委托方式包括( )委托
    A.磁卡 B.电脑助 C.远程终端 D.传真
    85.证券营业部审单时应拒绝办理委托( )
    A.全权委托 B.未办妥户手续记名证券委托
    C.采取信交易方式委托 D.已办妥户手续记名证券委托
    86.委托撤销委托证券营业部须时冻结( )解冻
    A.资金 B_证券 C.账户 D.股东卡
    87.关买卖深圳证券交易价格涨跌幅限制证券说法正确( )
    A.市首日集合竞价效竞价范围发行价150元
    B.非市首日集合竞价效竞价范围发行价10元
    C.市首日连续竞价效竞价范围成交价15元
    D.非市首日连续竞争价效竞价范围成交价10元
    88.根国现行交易制度证券交易竞价结果( )
    A.T+1日成交 B.T日部分成交 C.T日全部成交 D.T日成交
    89.市公司列情形时证券交易股票实行特处理( )
    A.两会计年度审计结果显示净利润均负值
    B.会计年度审计结果显示股东权益低注册资(股净资产低股票面值)
    C.公司银行账号冻结影响公司正常营活动
    D.然灾害重事等原导致公司营设施遭受损失公司生产营活动基中止三月恢复
    90.国证券交易编制股价指数( )
    A.综合指数 B.成份指数 C.分类指数 D.合成指数
    91.( )达涨跌幅限制证券国证券交易实施停牌(暂停交易)1时予公告
    A.连续2天 B.周3天 C.连续3天 D.连续3天
    92.列关国股票息报价陈述中正确陈述( )
    A.AB股息交易操作方法相
    B.AB股息交易操作方法
    C.B股息报价等股权登记日收盘价减股现金股利
    D.B股息报价等交易日收盘价减股现金股利
    93.国代办股份转服务业务股份转包括( )
    A.非市公司股份 B.市公司流通股份
    C.海外市公司股份 D.市公司非流通股份
    94.证券公司营业部必须营业场发布股份转价格信息转日天价格信息发布容( )
    A.股份编码名称 B.转日转价格数量
    C.转股份指数 D.日转价格数量
    95.送股股权登记增加某股东股数计算( )
    A.市公司股东数 B.股利分配方案中送股例
    C.股东持股数 D.股东认购新股缴款额
    96.采网定价市值配售方式申购程序正确表述( )
    A.T2日刊登招股说明书概 B.T—1日刊登发行公告
    C.T日愿申购 D.T+1日划款
    97.网增发新股采累计投标询价方式确定发行价时考虑( )等素
    A.申购情况 B.承销商
    C.市场素 D.发行募集资金目标
    98.深圳证券交易市场证券登记结算公司办理配股登记( )
    A.承销商提供市公司验资报告
    B.承销商提供承销配股清单
    C.承销商提供法股高级理员持股磁盘
    D.承销商提供法股高级理员持股清单
    99.关深圳证券交易股票分红派息程序说法正确( )
    A.股权登记日收市册股东享受分红派息权利
    B.股权登记日市公司交易商定
    C.分红派息公告时间应股权登记日3工作日前
    D.红股股权登记日日直接记股东证券账户
    100.中国证监会受托投资理业务监督检查包括( )
    A.受托投资理资金源审查 B.资格审批
    C.检查制度 D.委托资格审批
    101.办理证券纪业务基求( )
    A.建立健全证券纪业务理制度 B.建立健全规范业务操作制度
    C.强化客户信息服务功 D.强化客户风险揭示功
    102.代理买卖证券风险防范措施( )
    A.加强遵纪守法意识防范信交易风险 ’
    B.严格操作规程提高员工素质严格部理提高差错纠纷处理效率防范交易差错风险
    C.交易保障系统条件数量质量手防范系统保障风险
    D.建立重投资活动集体决策科学决策制度防止决策风险
    103.证券交易证券公司纪业务监容包括( )
    A.审查代理协议格式合法性 B.检查执行客户委托情况
    C.抽查会员财务状况 D.全面检查会员遵守法律法规情况
    104.国根证券营业务部控制求营部门必须( )等部门严格分开
    A.资金 B.财会 C.纪 D.物业理
    105.营业务范围包括( )
    A.市证券营买卖 B.柜台证券营买卖
    C.非市证券营买卖 D.承销业务中营买卖
    106.已取资格证书证券公司需保持证券营业务资格应资格证书失效前规定时间中国证监会提出申请报送( )材料
    A.审计年度末资产负债表 B.审计年度末损益表
    C.审计年度财务状况变动表 D.年度营证券业务情况说明
    107.根关规定( )属幕员
    A.发行字员
    B.发行进行审计注册会计师
    C.证券监督理部门审查发行报材料关员
    D.通报刊资料获悉发行营状况关员
    108.证券营业部客户服务创新发展方( )
    A.交易手段高效化 B.服务功动化
    C.信息理智化 D.业务处理网络化
    109.产生原信交易风险进步分( )
    A.违法违规风险 B.交易差错风险 C.服务质量风险 D.亏损风险
    110.列事项中属幕信息( )
    A.公司营方针营范围重变化
    B.公司涉重诉讼
    C.公司营业资产报废次超该资产30%50%
    D.公司债务担保重变更
    111.列说法正确( )
    A.证券公司开展营业务应月中国证监会报送营业务状况统计表
    B.中国证监会证券公司营业务实行日常理
    C.中国证监会求证券公司报送证券营业务资料
    D.营业务情况证券公司证券交易报送年检报告容
    112.现规定受托投资理业务中委托包括( )
    A.商业银行 B.非银行企业法
    C.社团法 D.然
    113.受托必须委托名义设置( )
    A.股票账户 B.资金账户
    C.证券营业部代码 D.交易席位号
    114.清算解释般( )
    A.定济行引起货币资金关系应收应付计算
    B.公司企业结束营活动收回债券处置分配财产等行总
    C.银行业中应收应付差额轧计资金汇划
    D.日常收支
    115.目前国证券清算交割交收业务遵循原( )
    A.钱货两清原 B.实物交收原
    C.净额清算原 D.会计日交原
    116.新中国证券市场建立结算模式( )
    A.五级结算 B.异代理结算
    C.法结算 D.投资者相互结算
    117.沪深证券交易目前未采证券交收方式( )
    A.T+0 B.T+1 C.T+2 D T+3
    118.列( )属证券户行
    A.交易引起证券账户转移账户
    B.转引起证券账户转移账户
    C.赠引起证券账户转移账户
    D.股份注销某证券某账户中单方面减少
    119.列事件属证券营业部突发事件( )
    A.然灾害 B.抢劫
    C.设备障 D.部矛盾激化成砸事件
    120.证券回购交易( )持证券抵押品获定期限资金权
    A.证券持者 B.资金需求者 C.融资者 D.资金贷出方
    121.回购券种局限国库券部分金融债券债券身具( )特点
    A.信誉高 B.流动性 C.发行期限长 D.收益高
    122.沪深证券交易回购交易报价变动单位(省略%)分( )
    A.0.001 B.O.005 C.O.01 D.0.05
    123.假设某证券公司国债库存余额A券面值1000万元B券面值4000万元两券种标准券折算率分1:1.101:1.30T日午买R003品种5000万元成交价格5.00%午卖出B券面值4000万元成交价格150元100元面值请选择列正确表述:( )(考虑项税费)
    A.T日交易中存欠库
    B.T日交易中该公司卖出B券标准券欠库4000万元
    C.T日该公司交易结束净额清算结果应收资金6000万元
    D.T日该公司交易结束净额清算结果该公司应收资金1 100万元
    124.列关债券回购业务清算特点表述正确( )
    A.次交易回购交易双方需初始交易时成交价进行竞价申报成交回购期日反成交交易电脑系统动产生成交记录须交易双方进行申报
    B.二次交易初始交易时交易双方申报次回购期前原交易双方申报次
    C.二次清算包括回购初始交易日清算回购期日清算
    D.二次清算次清算券融资方应收资金应付抵押券次清算资融券方应付资金应收抵押券
    125.营业部完善部控制机制应遵循原( )
    A.独立性原 B.相互制约原 C.防火墙原 D.健全性原
    126.证券公司申请设立证券服务部应满足条件( )
    A.控制度规章制度健全 B.营业场面积1000方米
    C.直接委派员少2 D.资金存取采银证转账方式进行
    127.证券营业部电脑理包括( )
    A.硬件理软件理 B.备件理
    C.备文理 D.维修保养理
    128.证券营业部交易业务处理系统必须具特征( )
    A.动记录全部操作程 B.系统理业务操作权限严格分开
    C.防止异常中断非法进入系统 D.提供超时键盘锁定功
    129.证券营业部财产登记保制度求包括( )
    A.营证券进行定期定期盘点 B.代保证券进行定期定期盘点
    C.固定资产进行定期定期盘点 D.时处理盘盈盘亏分析总结原
    130.证券营业部资金包括( )
    A.级拨入营运资金 B.业务理费中列支专基金
    C.利润分配中留存专基金 D.客户保证金
    三判断题(题70题题0.5分35分)判断题错答题卡相应选项涂黑正确选A错误选B全部选A全部选B题分
    131.国证券交易原准确时完整
    132.目前国两证券交易债券交易品种包括政府债券公司债券金融债券
    133.债券净价交易指买卖债券时含然增长票面利息价格报价全价价格含应计利息价格作量清算交割价格
    134.国综合类证券公司注册资低限额民币2亿元
    135.金融期货交易指外汇债券股价指数等金融商品象进行流通转活动
    136.证券交易提供证券分散竞价交易场营利目法
    137.海证券交易深圳证券交易会员资格规定基相
    138.证券公司处证券交易中介位形成幕交易行进行审查关
    139.证券公司旦成证券交易会员便动取交易席位
    140.证券交易交易席位般退回定条件允许转
    14l证券纪业务中证券公司赚取差价收取定手费印花税作业务收入
    142.证券纪商投资者签订证券买卖代理协议事项违约责免责条款
    143.证券交易证券发行两领域相互独立没联系
    144.证券纪商委托定范围透支旦发生亏损委托承担罚款责
    145.证券公司资金足时保证支付暂时客户保证金
    146.证券交易风险防范目意识通关活动阻止风险损失发生削弱发生损失影响程度
    147.证券纪商泄露客户资料造成客户损失证券纪商应承担赔偿责
    148.开立证券账户委托代办需提供公证委托代理书代办效身份证明文件
    149.股权登记保障投资者合法权益重环节
    150.配股中未认购承销商未予包销股份根中国证监会关规定时配股总数中予扣予登记
    151.国证券登记结算公司营利目法
    152.目前国投资者资金存取已没证券营业部办资金存取方式
    153.目前国卖出证券时零数委托
    154.国现行证券买卖委托效期分日效约定日效两种
    155.营业部应身营特点设~rt页序递进权责统严密效三道监控防线
    156.委托单填写具体委托时点检查证券纪商否执行时间优先原
    157.根竞价原证券买卖撮合中价位申报竟价申报时序决定优先序
    158.深圳证券交易果满足集合竞价价格决定条件价位选择离日收盘价价位
    159.股份转公司股份必须关规定重新确认登记托方进行股份转工作股份转公司负责办理
    160.国现行制度规定证券公司接受超涨跌限价委托
    161.证券交易A股基金日涨跌幅例超7%(含7%)前5证券公布成交金额5家会员营业部席位名称成交金额涨幅跌幅相次成交量成交金额选取证券
    162.深圳证券交易规:交易开市期间停牌停牌前申报参加日该证券复牌交易停牌期间申报申报撤销复牌时已接受申报实行连续竞价
    163.根规定然法证券交易开立两类型证券账户
    164.现行交易规规定出现法申报交易席位数量超证券交易已开通席位总数15交易异常情况证券交易实行时停市
    165.申请设立技术服务部证券公司定取网委托业务资格
    166.新股网竞价发行定价发行区发行价格确定方式认购成功者确认方式
    167.网累计投标询价发行定程度带网竞价发行特征
    168.新股网定价发行方式效申购总量该次股票发行量时证券交易机动1000股确定申报号连序排号然通摇号抽签确定购股票认购者
    169.网定价发行时申购资金必须冻结指定清算银行申购专户中企业存款利率发行计付利息
    170.股份公司股东定例配售该公司新发行股票认购权称配股
    171.转债债转股操作中日买进转债日申请转股
    172.证券公司事营业务时法规范围定时间条件决定买卖证券交易方式
    173.分红派息市公司董事会确定分红派息预案提交股东会审议
    174.海证券交易证券投资基金交易户费起点5元
    175.目前A股印花税成交金额2%e例计收
    176.系统保障风险证券纪业务风险
    177.交易差错风险包括诈骗风险亏损风险违规风险
    178.综合类证券公司事营业务时必须先时拥资金证券
    179.开户数量风险指开户者身符合国家法规规定条件影响证券公司正常业务开展
    180.某证券机构取营资格报送材料:净资产1亿元固定资产净值长期投资分3亿元1亿元形递延资产1000万元证监会认定长期性高风险资产1000万元根证监会关规定该机构取营资格
    181.证券公司营业务纪业务混合操作市场操行
    182.根关规定证券公司事证券营业务流动性资产占净资产证券营运资金例低80%
    183.证券营机构受托投资理业务中受托
    184.证券营业部日应做资料备份电脑系统技术障应急准备
    185.证券公司事证券营业务时严禁获取利益减少损失目交易活动
    186.受托投资理业务中证券买卖交易费委托方承担
    187.清算交收中钱货两清目简化手续提高清算效率
    188.法结算模式深交会员须证券登记结算公司开设结算头寸账户
    189.海证券交易会员持记账式国债回购交易必须登记持国债证券账户通该交易系统申报回购登记
    190.海证券交易会员证券登记结算公司资金交收账户出现透支T+2午17:00前未弥补天透支金额O.4%处罚款
    191.已办理证券转户手续证券账户撤销挂失
    192.回购资金固定资产投资股投资期货市场投资
    193.收益率债券回购交易中券融资方面言代表固定收益
    194.债券回购交易中标准券种债券根定折算率折合相加成虚拟回购综合债券
    195.证券营业部负责变更报中国证监会派出机构批准
    196.中国证监会派出机构负责证券营机构营业许证统印制发放
    197.证券法证券营业部信息系统理体系硬件设施软件环境数理等方面提出规范标准
    198.建立完善员工考评奖惩制度证券营业部事理重容
    199.证券营业部固定资产程中具价值价值相统特点
    200.营业日节假日证券营业部天均须安排值班

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