公司绩效考核理办法
第条 考核目
规范公司绩效考核理建立科学效激励机制根国盛证券限责公司事理制度求特制定办法
办法旨部门员工工作绩效进行客观公正评价反馈公司发展策略部门绩效改进力资源理决策提供公合理处理关力资源理问题
第二条 考核原
（）公开公公正性原
（二）全员考核层级理原
（三）定量定性总结指导相结合原
（四）部门考核考核相结合原
第三条 考核组织理
（）年进行两次考核分年中考核年度考核年中考核区间年月初六月末般年七月初进行年度考核区间年月初十二月末次年初进行
（二）公司设立考核领导组组公司领导总裁办公室财务理总部营销理总部信息技术中心力资源总部代表组成日常事务力资源总部办理
（三）考核领导组职责：
1确定公司考核实施办法
2组织指导监督公司考核工作
3审定考核意见决定考核结果
4裁决考核结果复核申请
（四）力资源总部具体负责办法拟订（修订）具体组织实施考核工作
（五）考核领导组成员应严格规定实事求进行考核考核程中徇私舞弊击报复弄虚作假行必须严肃处理
第四条 考核实施
考核公司考核领导组统布置根层级理原分层实施口理
（）部门考核
部门考核部门考核区间工作情况评定部门工作业绩综合反映影响员工考核成绩部门部门工作总结基础公司领导评分部门互评考核领导组评定
营业部考核公司营业部综合考核办法执行
（二）员工考核：
1部门员工部门总理（含持工作副总理）进行考核
2部门（含营业部证券理总部）总理公司领导进行考核时兼证券理总部营业部总理证券理总部工作纳入营业部总理考核中
3营业部财务电脑负责时接受业务口部门营业部考核
4营业部员工考核营业部行组织实施考核结果须报考核领导组审核
第五条 考核容
（）部门考核基部门考核区间工作情况项指标分情况进行评定包括计划完成情况费成控制部门协作满意度风险控制公司文化认度部理等项指标容根部门性质设定标准考核标准
（二）员工考核员工工作表现业绩情况评定包括基素质工作态度工作力工作业绩三方面容根岗位职设定考核标准
部门考核结果员工考核终结果定影响
第六条 考核方法基程序
（）部门考核部门总理部门工作进行总结项指标情况相关部门提供公司领导评分部门互评完成
营业部考核营销理总部根营业部综合考核办法考核汇总
详见附件国盛证券部门考核综合评分表(职部门)附件二国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)附件三国盛证券部门考核评定总表附件四国盛证券营业部考核综合评分表
（二）员工考核两部分组成：第部分部门考核结果员工考核影响权重第二部分员工部门相关员进行评分评分结果占部分权重
第二部分采取工作写实然观察量表评定相结合考核方法工作写实员工考核区间工作行进行举证结然观察法指日常工作中员工进行直接观察解员工进行考核描述种方式量表评定法指根岗位制定考核细表格形式表现出结合然观察法员工态度力业绩进行综合考核方法
（三）般员工二级部门理（副理）总理助理（助理）副总理（副）考核均直接负责般员工直接二级部门理总理助理副总理总理助理副总理直接级部门总理
1考核提交考核区间工作写实进行评
2根考核工作写实评情况采然观察法量表评定法职位说明书职责履行情况分填写附件五国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）附件七国盛
证券员工考核评分表（业务部门普通员工）进行评评包括互评直接部门总理评定员工间互评采取记名评定
3直接根考核工作写实评日常然观察基础写出评述
部门总理根直接考核评述国盛证券员工考核评分表（附件五附件七）分确定考核评分部分考核结果考核进行综合评述
部门总理果直接直接进行评述确定考核评分部分考核结果
4部门填写国盛证券员工考核评定总结表（附件九附件十）出员工终考核结果
5提交考核领导组审核
6考核领导组考核结果委托相关员通知考核
（四）部门总理公司关领导进行考核
1部门总理提交述职报告部门年度总结
2采然观察法量表评定法根职位说明书职责履行情况公司关领导填写附件六国盛证券员工考核评分表（职部门总理）附件八国盛证券员工考核评分表（业务部门总理）进行级评述
3公司分领导根考核述职报告部门工作总结国盛证券员工考核表（附件六附件八）分情况进行书面评述
4填写国盛证券员工考核评定总结表（附件十）
5提交考核领导组确定终考核结果
6考核领导组委托相关员考核结果通知考核
第七条 考核评分
（）考核结果分优秀（a）良（b）合格（c）基合格（d）合格（e）五等次
（二）部门考核员工考核结果等次划分：考评总分90分（含）优秀（a）80分（含）90分良（b）70分（含）80分合格（c）60分（含）70分基合格（d）60分合格（e）
（三）员工考核优秀（a）例超10
第八条 考核结果反馈
考核部门果考核结果异议考核结果日考核领导组申请复核考核领导组三日出回复意见
级级考核部门解释沟通考核结果义务时针考核结果考核相关
员进行面谈帮助考核部门相关员提出目标步聚改进工作建议部门员工沟通面谈该部门总理实施部门总理沟通面谈工作公司分领导负责实施
第九条 考核结果
（）部门考核结果作年终绩效薪酬分配绩效表现出色部门进行褒奖鼓励进步表现欠佳部门进行指导改进
（二）根员工考核结果确定考核员工年终绩效薪酬作晋升降职调职离职等异动情况
1考核评定优秀具优先晋升职务（技术序列等级）资格
2考核评定合格等次方推荐参加类专业培训学进修
3考核评定基合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予调整岗位
4考核评定合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予降职调整岗位解聘
5考核连续两年评基合格合格者处理
第十条 考核保密档案理
（）考核结果部门考核者考核者公开
（二）考核结果告诉关员
（三）考核结果档案理程序力资源总部统理考核结果存入员工档案
（四）营业部考核结果档案营业部统理考核结果报力资源总部备案
第十条 办法力资源总部负责解释发布日起生效第章 总
第条 准确衡量单位部门工作业绩科学评价员工岗位效进步激发员工工作积极性创造性促进公司快速健康发展特制定办法
第二条 绩效考核理原：
（）客观公正实事求原根考核条件标准实事求客观公正考核单位部门做出恰分评价
（二）注重工作实绩原考核单位部门目标容进行全面考核基础考核履行岗位职责情况工作实绩
（三）民公开原公司考核目时间容指标体系考核形式等相匹配公布众考核结果通知考核
（四）全面考核综合评定原采取考核单位（部门）查日常考核等形式相结合定量考核定性考核辅
（五）薪酬分配挂钩原考绩结果作权衡考核单位工作业绩素薪酬分配职务晋升发展等方面体现出更提高工作效率效果
第三条 考核：
考核单位岗位职责绩效计划目标完成情况日常考核档案
第四条 适范围：
办法适公司单位部门全体员工
第二章 绩效考核组织形式
第五条 公司成立考核委员会公司高层理员组成职责：
负责根公司年度整体营战略规划审定公司年度绩效目标理体系审核审批考核计划方案解决仲裁考核中重问题审定公司季度年度考核结果
第六条 考核委员会设质量理办公室职责：
1负责公司质量理体系建立实施
2制定公司考核计划方案
3负责考核前培训工作
4指导单位（部门）绩效考核工作
5仲裁考核中般问题
6协调督察单位考核工作
第七条 组织形式考核方式：
公司采取二级考核形式组织考核考核分两层次层次均工作流程服务象角度进行：
（）单位（部门）考核：
质量理办公室负责季度单位（部门）进行考核考核容业绩考核目标理结合kpi指标进行考核部门绩效部门（单位）负责绩效
（二）员工考核：
单位（部门）负责月度责范围岗位员工进行考核考核运目标理方法定量定性相结合考核方案考核结果质量理办公室负责监督
（三）考核方式：
考核实行机关部门基层单位互动式检查质量理办公室组织考核专班基层单位进行检查考核组织基层单位关员机关部门进行检查考核
第八条 考核权限设定：
（）考核准备：
质量理办公室次考核前确定考核具体时间准备考核需考核评价表格收集整理考核需信息组织踪整考核程
（二）考核权限设定：
1单位（部门）考核：公司质量理办公室绩效考核指标进行考核根绩效状况确定阶段改善措施
2单位（部门）负责考核：公司考核委员会属单位（部门）绩效考核结果进行考核研究决定考核结果
3员工考核：员工考核分初步核复核：员工属单位（部门）进行初步考核出考核结果质量理办公室负责考核结果进行复核员工考核标准考核形式单位（部门）行制定报质量理办公室审定
第九条 绩效考核周期：
（） 月度考核：月进行次员工业绩考核考核时间：
月1～4日月业绩考核时间确定员工月考核指标月5日考核结果报时间（节假日延）
（二）季度考核：季度进行次单位（部门）业绩考核考核时间：季度第月7号前季度业绩考核时间季度第月10日前考核结果报时间
（三）年度考核：年度进行次综合考核包括业绩态度力考核考核时间：
1年度12月25日年度1月14日考核时间确定年度工作目标考核指标
2年1月15日年度综合考核结果报时间
3年1月16日20日年度考评统计分析结果运时间
第三章 绩效考核等级
第十条 考核等级：
月度季度考核：实行百分制考核
（）单位（部门）季度考核分abc三档中单位a档4名b档6名c档4名部门a档3名b档3名c档2名
（二）考核中列情况者单位（部门）定a档：
1单位（部门）员工发生严重违法违纪行公司利益声誉造成影响损失
2发生重安全责事造成较损失
3发生计划外生育重事项
第十条 考评程序：
（）单位（部门）季度考评程序
1质量理办公室日常抽查形式单位进行检查建立考核档案组织单位员部门进行集中检查汇总检查考核情况
2单位（部门）季度末质量理办公室提交查报告
3质量理办公室审议单位（部门）查报告汇总考核档案收集信息出具考核结果
4公司考核委员会负责质量理办公室出具考核结果进行审定
5公布考核结果
（二）员工月度考评程序
单位（部门）负责制定员工进行考核程序考核结束考评结果汇总公司质量理办公室
第十二条 考核办法：查询记录法书面报告法重事件法时抽查法等
第四章 考评结果激励政策
第十三条 绩效工资：根绩效考核分数确定部门（单位）绩效工资具体计算方法公司薪酬理制度执行
第十四条 激励：
适年终考评方式：
（）发放奖金：连续四季度评a档单位（部门）年底作先进集体进行表彰次性发放奖金年终评a级员工公司次性予奖金奖励
（二）培训：根考评结果单位（部门）员工培训方案进行调整
（三）晋升：连续四季度评a档单位（部门）负责年终评a级员工公司职务晋升方面予优先考虑
第十五条 惩处：
连续四季度评c档单位（部门）负责予年降半级薪酬处理考核委员会决定否继续原岗位予留
第五章 考评理
第十六条 公司质量理办公室制定达关考核计划踪考核进度
第十七条 单位（部门）负责负责员工月度年度考核工作
第十八条 考核职责：
（）考核委员会负责质量办公室提交考核结果进行审核确定终考核结果
（二）质量理办公室组织指导监督公司项考核工作
（三）单位（部门）关规定制定单位（部门）员工绩效考核方案组织实施绩效考核提出考核结果意见制定绩效改进措施
第十九条 绩效改进计划：
负责员工考核中未达标项目分析原制定相应改进措施员工绩效改进提供帮助踪检查改进效果
第二十条 部门应建立考评理记录完善档案
第二十条 质量理办公室汇总登记考评结果建立考评档案
第六章 附
第二十三条 办法职工代表会讨通公司总理办公会批准发布日起实施
第二十四条 办法公司考核委员会负责解释
第二十五条 办法修订部分条款修订时必须报总理办公会批准发布执行
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
第条 考核目
规范公司绩效考核理建立科学效激励机制根国盛证券限责公司事理制度求特制定办法
办法旨部门员工工作绩效进行客观公正评价反馈公司发展策略部门绩效改进力资源理决策提供公合理处理关力资源理问题
第二条 考核原
（）公开公公正性原
（二）全员考核层级理原
（三）定量定性总结指导相结合原
（四）部门考核考核相结合原
第三条 考核组织理
（）年进行两次考核分年中考核年度考核年中考核区间年月初六月末般年七月初进行年度考核区间年月初十二月末次年初进行
（二）公司设立考核领导组组公司领导总裁办公室财务理总部营销理总部信息技术中心力资源总部代表组成日常事务力资源总部办理
（三）考核领导组职责：
1确定公司考核实施办法
2组织指导监督公司考核工作
3审定考核意见决定考核结果
4裁决考核结果复核申请
（四）力资源总部具体负责办法拟订（修订）具体组织实施考核工作
（五）考核领导组成员应严格规定实事求进行考核考核程中徇私舞弊击报复弄虚作假行必须严肃处理
第四条 考核实施
考核公司考核领导组统布置根层级理原分层实施口理
（）部门考核
部门考核部门考核区间工作情况评定部门工作业绩综合反映影响员工考核成绩部门部门工作总结基础公司领导评分部门互评考核领导组评定
营业部考核公司营业部综合考核办法执行
（二）员工考核：
1部门员工部门总理（含持工作副总理）进行考核
2部门（含营业部证券理总部）总理公司领导进行考核时兼证券理总部营业部总理证券理总部工作纳入营业部总理考核中
3营业部财务电脑负责时接受业务口部门营业部考核
4营业部员工考核营业部行组织实施考核结果须报考核领导组审核
第五条 考核容
（）部门考核基部门考核区间工作情况项指标分情况进行评定包括计划完成情况费成控制部门协作满意度风险控制公司文化认度部理等项指标容根部门性质设定标准考核标准
（二）员工考核员工工作表现业绩情况评定包括基素质工作态度工作力工作业绩三方面容根岗位职设定考核标准
部门考核结果员工考核终结果定影响
第六条 考核方法基程序
（）部门考核部门总理部门工作进行总结项指标情况相关部门提供公司领导评分部门互评完成
营业部考核营销理总部根营业部综合考核办法考核汇总
详见附件国盛证券部门考核综合评分表(职部门)附件二国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)附件三国盛证券部门考核评定总表附件四国盛证券营业部考核综合评分表
（二）员工考核两部分组成：第部分部门考核结果员工考核影响权重第二部分员工部门相关员进行评分评分结果占部分权重
第二部分采取工作写实然观察量表评定相结合考核方法工作写实员工考核区间工作行进行举证结然观察法指日常工作中员工进行直接观察解员工进行考核描述种方式量表评定法指根岗位制定考核细表格形式表现出结合然观察法员工态度力业绩进行综合考核方法
（三）般员工二级部门理（副理）总理助理（助理）副总理（副）考核均直接负责般员工直接二级部门理总理助理副总理总理助理副总理直接级部门总理
1考核提交考核区间工作写实进行评
2根考核工作写实评情况采然观察法量表评定法职位说明书职责履行情况分填写附件五国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）附件七国盛
证券员工考核评分表（业务部门普通员工）进行评评包括互评直接部门总理评定员工间互评采取记名评定
3直接根考核工作写实评日常然观察基础写出评述
部门总理根直接考核评述国盛证券员工考核评分表（附件五附件七）分确定考核评分部分考核结果考核进行综合评述
部门总理果直接直接进行评述确定考核评分部分考核结果
4部门填写国盛证券员工考核评定总结表（附件九附件十）出员工终考核结果
5提交考核领导组审核
6考核领导组考核结果委托相关员通知考核
（四）部门总理公司关领导进行考核
1部门总理提交述职报告部门年度总结
2采然观察法量表评定法根职位说明书职责履行情况公司关领导填写附件六国盛证券员工考核评分表（职部门总理）附件八国盛证券员工考核评分表（业务部门总理）进行级评述
3公司分领导根考核述职报告部门工作总结国盛证券员工考核表（附件六附件八）分情况进行书面评述
4填写国盛证券员工考核评定总结表（附件十）
5提交考核领导组确定终考核结果
6考核领导组委托相关员考核结果通知考核
第七条 考核评分
（）考核结果分优秀（a）良（b）合格（c）基合格（d）合格（e）五等次
（二）部门考核员工考核结果等次划分：考评总分90分（含）优秀（a）80分（含）90分良（b）70分（含）80分合格（c）60分（含）70分基合格（d）60分合格（e）
（三）员工考核优秀（a）例超10
第八条 考核结果反馈
考核部门果考核结果异议考核结果日考核领导组申请复核考核领导组三日出回复意见
级级考核部门解释沟通考核结果义务时针考核结果考核相关
员进行面谈帮助考核部门相关员提出目标步聚改进工作建议部门员工沟通面谈该部门总理实施部门总理沟通面谈工作公司分领导负责实施
第九条 考核结果
（）部门考核结果作年终绩效薪酬分配绩效表现出色部门进行褒奖鼓励进步表现欠佳部门进行指导改进
（二）根员工考核结果确定考核员工年终绩效薪酬作晋升降职调职离职等异动情况
1考核评定优秀具优先晋升职务（技术序列等级）资格
2考核评定合格等次方推荐参加类专业培训学进修
3考核评定基合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予调整岗位
4考核评定合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予降职调整岗位解聘
5考核连续两年评基合格合格者处理
第十条 考核保密档案理
（）考核结果部门考核者考核者公开
（二）考核结果告诉关员
（三）考核结果档案理程序力资源总部统理考核结果存入员工档案
（四）营业部考核结果档案营业部统理考核结果报力资源总部备案
第十条 办法力资源总部负责解释发布日起生效第章 总
第条 准确衡量单位部门工作业绩科学评价员工岗位效进步激发员工工作积极性创造性促进公司快速健康发展特制定办法
第二条 绩效考核理原：
（）客观公正实事求原根考核条件标准实事求客观公正考核单位部门做出恰分评价
（二）注重工作实绩原考核单位部门目标容进行全面考核基础考核履行岗位职责情况工作实绩
（三）民公开原公司考核目时间容指标体系考核形式等相匹配公布众考核结果通知考核
（四）全面考核综合评定原采取考核单位（部门）查日常考核等形式相结合定量考核定性考核辅
（五）薪酬分配挂钩原考绩结果作权衡考核单位工作业绩素薪酬分配职务晋升发展等方面体现出更提高工作效率效果
第三条 考核：
考核单位岗位职责绩效计划目标完成情况日常考核档案
第四条 适范围：
办法适公司单位部门全体员工
第二章 绩效考核组织形式
第五条 公司成立考核委员会公司高层理员组成职责：
负责根公司年度整体营战略规划审定公司年度绩效目标理体系审核审批考核计划方案解决仲裁考核中重问题审定公司季度年度考核结果
第六条 考核委员会设质量理办公室职责：
1负责公司质量理体系建立实施
2制定公司考核计划方案
3负责考核前培训工作
4指导单位（部门）绩效考核工作
5仲裁考核中般问题
6协调督察单位考核工作
第七条 组织形式考核方式：
公司采取二级考核形式组织考核考核分两层次层次均工作流程服务象角度进行：
（）单位（部门）考核：
质量理办公室负责季度单位（部门）进行考核考核容业绩考核目标理结合kpi指标进行考核部门绩效部门（单位）负责绩效
（二）员工考核：
单位（部门）负责月度责范围岗位员工进行考核考核运目标理方法定量定性相结合考核方案考核结果质量理办公室负责监督
（三）考核方式：
考核实行机关部门基层单位互动式检查质量理办公室组织考核专班基层单位进行检查考核组织基层单位关员机关部门进行检查考核
第八条 考核权限设定：
（）考核准备：
质量理办公室次考核前确定考核具体时间准备考核需考核评价表格收集整理考核需信息组织踪整考核程
（二）考核权限设定：
1单位（部门）考核：公司质量理办公室绩效考核指标进行考核根绩效状况确定阶段改善措施
2单位（部门）负责考核：公司考核委员会属单位（部门）绩效考核结果进行考核研究决定考核结果
3员工考核：员工考核分初步核复核：员工属单位（部门）进行初步考核出考核结果质量理办公室负责考核结果进行复核员工考核标准考核形式单位（部门）行制定报质量理办公室审定
第九条 绩效考核周期：
（） 月度考核：月进行次员工业绩考核考核时间：
月1～4日月业绩考核时间确定员工月考核指标月5日考核结果报时间（节假日延）
（二）季度考核：季度进行次单位（部门）业绩考核考核时间：季度第月7号前季度业绩考核时间季度第月10日前考核结果报时间
（三）年度考核：年度进行次综合考核包括业绩态度力考核考核时间：
1年度12月25日年度1月14日考核时间确定年度工作目标考核指标
2年1月15日年度综合考核结果报时间
3年1月16日20日年度考评统计分析结果运时间
第三章 绩效考核等级
第十条 考核等级：
月度季度考核：实行百分制考核
（）单位（部门）季度考核分abc三档中单位a档4名b档6名c档4名部门a档3名b档3名c档2名
（二）考核中列情况者单位（部门）定a档：
1单位（部门）员工发生严重违法违纪行公司利益声誉造成影响损失
2发生重安全责事造成较损失
3发生计划外生育重事项
第十条 考评程序：
（）单位（部门）季度考评程序
1质量理办公室日常抽查形式单位进行检查建立考核档案组织单位员部门进行集中检查汇总检查考核情况
2单位（部门）季度末质量理办公室提交查报告
3质量理办公室审议单位（部门）查报告汇总考核档案收集信息出具考核结果
4公司考核委员会负责质量理办公室出具考核结果进行审定
5公布考核结果
（二）员工月度考评程序
单位（部门）负责制定员工进行考核程序考核结束考评结果汇总公司质量理办公室
第十二条 考核办法：查询记录法书面报告法重事件法时抽查法等
第四章 考评结果激励政策
第十三条 绩效工资：根绩效考核分数确定部门（单位）绩效工资具体计算方法公司薪酬理制度执行
第十四条 激励：
适年终考评方式：
（）发放奖金：连续四季度评a档单位（部门）年底作先进集体进行表彰次性发放奖金年终评a级员工公司次性予奖金奖励
（二）培训：根考评结果单位（部门）员工培训方案进行调整
（三）晋升：连续四季度评a档单位（部门）负责年终评a级员工公司职务晋升方面予优先考虑
第十五条 惩处：
连续四季度评c档单位（部门）负责予年降半级薪酬处理考核委员会决定否继续原岗位予留
第五章 考评理
第十六条 公司质量理办公室制定达关考核计划踪考核进度
第十七条 单位（部门）负责负责员工月度年度考核工作
第十八条 考核职责：
（）考核委员会负责质量办公室提交考核结果进行审核确定终考核结果
（二）质量理办公室组织指导监督公司项考核工作
（三）单位（部门）关规定制定单位（部门）员工绩效考核方案组织实施绩效考核提出考核结果意见制定绩效改进措施
第十九条 绩效改进计划：
负责员工考核中未达标项目分析原制定相应改进措施员工绩效改进提供帮助踪检查改进效果
第二十条 部门应建立考评理记录完善档案
第二十条 质量理办公室汇总登记考评结果建立考评档案
第六章 附
第二十三条 办法职工代表会讨通公司总理办公会批准发布日起实施
第二十四条 办法公司考核委员会负责解释
第二十五条 办法修订部分条款修订时必须报总理办公会批准发布执行
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
