关公司专项治理活动整改情况报告
XX年年公司根中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知（证监公司字[XX年]28号）云南证监局关转发中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知通知（云证监字[XX年]86 号）求严格查公司治理中存问题逐项梳理进行专项落实整改 XX年年8月9日公司海证券报中国证券报海证券交易网站披露关公司治理专项活动查报告整改计划XX年年11月7日公司海证券报中国证券报海证券交易网站披露公司治理专项活动整改报告日根中国证券监督理委员会公告[2010]27号云南证监局[2010]150号关求公司原整改报告落实情况整改效果重新进行审慎查现关整改情况说明：
公司实施整改具体措施效果
（）规范运作方面
1公司相关制度规范性系统性连续性操作性较改善
公司董事会根云南证监局监意见函交相关规定求结合公司实际营情况时修订董事会专门委员会议事规制定总理工作细董事监事高级理员持公司股份理办法投资者关系理办法（制度全文详见交网站）确保公司相关制度规范性系统性连续性操作性
2相关会议材料完善情况
针监意见函指出公司三会总理办公会议记录采活页规范董事会监事会授权委托传真件问题全权委托事项未分列明全部表决事项目前公司董事会会
议材料已存该现象公司已采取会议记录形式时进步加强相关工作员培训理督促相关员国家法律法规规定认真做股东会董事会监事会会务工作时进步加强文档理确保 三会资料完整齐全规范保证收传真件次会议时董监事分出示授权委托书原件
（二）信息披露方面
公司新制订信息披露事务理制度 XX年 年 6 月 3 日第三届董事会第七次会议审议通（容详见海证券交易网站）定期报告编制审议披露程序重事项报告传递审核披露程序股东实际控制信息问询理披露制度信息披露责追究机制等进行进步明确确保外信息披露工作时性公性真实性准确性完整性公司信息披露严格遵守信息披露事务理制度项具体求通加强信息披露事前复核监督协调确保信息披露时公真实准确完整
（三）控制度方面
XX年 年公司开展治理专项活动公司着手建立健全公司部控制制度关细公司注重强化部控制方面销货收款环节采购付款环节生产环节固定资产理环节货币资金理环节关联交易环节事理环节理环节等方面分建立健全部控制制度促进公司规范运作防范风险
公司章程规定行业特点营实际情况设立较完备组织体系包括相应子公司分公司业务部门职部门等科学划分部门职责权限权责利相结合原较详细规定项业务控制程序标准化理办法公司日常运作起规范作
强化公司审计委员会职增强审部门日常监督通公司部控制相关制度执行情况进行专题审计提出具体整改措施指定具体责时防范营风险发生
公司 2010 年重新制定完善目标责制营考核组织监督等系列理考核措施属公司分支机构等进行效理控制存失控风险公司合签署中法律顾问室审计部门财务中心先进行审查公司部工作程序外商谈签订审计监察部财务中心力资源中心战略发展部四部门组成公司合执行情况检查组季部门执行合理制度合订立履行情况进行检查较保障公司利益保障公司合法营
（四）充分发挥董事会专业委员会独立董事作
公司董事会设战略委员会审计委员会薪酬考核委员会制定相关工作细分工明确公司外投资关联交易聘高等事项独立董事委员会充分发挥职作加强公司日常生产营活动监特公司重投资活动营理中重安排时发表意见建议重投资活动营中重安排关定提高董事会决策科学性客观性
结合整改计划更发挥专业委员会专业作公司制订独立董事年报工作制度董事会审计委员会年报审议工作规程等 XX年 年年报编制披露程中独立董事实考察听取理层汇报发表意见审计委员会整财务报告编制进行包括审计工作安排财务结果等方面全程监督审核形成相应书面文件加强会计师事务注册会计师联系沟通时听取董事会反映意见建
议公司项工作效开展保证编制工作利开展报告时披露
二公司治理中尚存问题未完成整改原
通公司系列治理工作开展目前年公司治理整改报告中涉需建立长期效理层股权激励机制问题没开始准备公司目前建立长期效理层股权激励机制条件成熟
三公司治理持续推进步改进计划
公司严格中国证监会求深入持久巩固整改成果基础进步做工作
()继续加强巩固公司资金理公司ipo发行直控股股东支持帮助未发生控股股东附属企业非营性资金占防范未然公司监部门提出求建立防止股东占市公司资金长效机制惩罚机制
(二)断优化公司法治理结构规范运作程序增强公司透明度高标
准做信息披露工作做敏感信息保密工作防止幕交易行发生
(三) 进步加强深化董事会专业委员会独立董事董事会运作决策中作提高决策水切实维护投资者合法权益
（四）投资者关系理需更具体化样化
违反信息披露法律法规公司部制度前提做投资者关系理工作建立市公司网络沟通台加强公司投资者沟通工作通种方式投资者进行时广泛沟通公司建立投资者联系电话传真电子邮箱基础进步加强投资者关系理争取十月底公司网站建立信息披露栏目
（五）进步制定完善公司部控制制度风险防范机制协助公司效提升控制效率降低营治理风险针公司异分子公司较业务较分散等特点公司进步加审计监察力度重点检查属公司财务制度执行情况效果落实部控制制度
1加分子公司审计督察力度采取季度例行检查定期巡检相结合方式重点检查属公司财务制度执行情况效果落实子公司部控制制度
2强化公司资金财产物资理进步明确相关记录处理程序完善岗位责制进步细化明确级理员理责理权限
级证券监部门证券交易重视指导公司专项治理整改工作断深入推进取定成效公司规范运作意识水进步强化提升公司持续重视治理专项活动开展查整改工作进步提高公司董事监事高级理员规范化运作意识风险控制意识严格相关法律法规规范性文件求断改进完善公司治理水维护中股东利益保障促进公司健康稳步发展
云南驰宏锌锗股份限公司董事会
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
XX年年公司根中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知（证监公司字[XX年]28号）云南证监局关转发中国证监会关开展加强市公司治理专项活动关事项通知通知（云证监字[XX年]86 号）求严格查公司治理中存问题逐项梳理进行专项落实整改 XX年年8月9日公司海证券报中国证券报海证券交易网站披露关公司治理专项活动查报告整改计划XX年年11月7日公司海证券报中国证券报海证券交易网站披露公司治理专项活动整改报告日根中国证券监督理委员会公告[2010]27号云南证监局[2010]150号关求公司原整改报告落实情况整改效果重新进行审慎查现关整改情况说明：
公司实施整改具体措施效果
（）规范运作方面
1公司相关制度规范性系统性连续性操作性较改善
公司董事会根云南证监局监意见函交相关规定求结合公司实际营情况时修订董事会专门委员会议事规制定总理工作细董事监事高级理员持公司股份理办法投资者关系理办法（制度全文详见交网站）确保公司相关制度规范性系统性连续性操作性
2相关会议材料完善情况
针监意见函指出公司三会总理办公会议记录采活页规范董事会监事会授权委托传真件问题全权委托事项未分列明全部表决事项目前公司董事会会
议材料已存该现象公司已采取会议记录形式时进步加强相关工作员培训理督促相关员国家法律法规规定认真做股东会董事会监事会会务工作时进步加强文档理确保 三会资料完整齐全规范保证收传真件次会议时董监事分出示授权委托书原件
（二）信息披露方面
公司新制订信息披露事务理制度 XX年 年 6 月 3 日第三届董事会第七次会议审议通（容详见海证券交易网站）定期报告编制审议披露程序重事项报告传递审核披露程序股东实际控制信息问询理披露制度信息披露责追究机制等进行进步明确确保外信息披露工作时性公性真实性准确性完整性公司信息披露严格遵守信息披露事务理制度项具体求通加强信息披露事前复核监督协调确保信息披露时公真实准确完整
（三）控制度方面
XX年 年公司开展治理专项活动公司着手建立健全公司部控制制度关细公司注重强化部控制方面销货收款环节采购付款环节生产环节固定资产理环节货币资金理环节关联交易环节事理环节理环节等方面分建立健全部控制制度促进公司规范运作防范风险
公司章程规定行业特点营实际情况设立较完备组织体系包括相应子公司分公司业务部门职部门等科学划分部门职责权限权责利相结合原较详细规定项业务控制程序标准化理办法公司日常运作起规范作
强化公司审计委员会职增强审部门日常监督通公司部控制相关制度执行情况进行专题审计提出具体整改措施指定具体责时防范营风险发生
公司 2010 年重新制定完善目标责制营考核组织监督等系列理考核措施属公司分支机构等进行效理控制存失控风险公司合签署中法律顾问室审计部门财务中心先进行审查公司部工作程序外商谈签订审计监察部财务中心力资源中心战略发展部四部门组成公司合执行情况检查组季部门执行合理制度合订立履行情况进行检查较保障公司利益保障公司合法营
（四）充分发挥董事会专业委员会独立董事作
公司董事会设战略委员会审计委员会薪酬考核委员会制定相关工作细分工明确公司外投资关联交易聘高等事项独立董事委员会充分发挥职作加强公司日常生产营活动监特公司重投资活动营理中重安排时发表意见建议重投资活动营中重安排关定提高董事会决策科学性客观性
结合整改计划更发挥专业委员会专业作公司制订独立董事年报工作制度董事会审计委员会年报审议工作规程等 XX年 年年报编制披露程中独立董事实考察听取理层汇报发表意见审计委员会整财务报告编制进行包括审计工作安排财务结果等方面全程监督审核形成相应书面文件加强会计师事务注册会计师联系沟通时听取董事会反映意见建
议公司项工作效开展保证编制工作利开展报告时披露
二公司治理中尚存问题未完成整改原
通公司系列治理工作开展目前年公司治理整改报告中涉需建立长期效理层股权激励机制问题没开始准备公司目前建立长期效理层股权激励机制条件成熟
三公司治理持续推进步改进计划
公司严格中国证监会求深入持久巩固整改成果基础进步做工作
()继续加强巩固公司资金理公司ipo发行直控股股东支持帮助未发生控股股东附属企业非营性资金占防范未然公司监部门提出求建立防止股东占市公司资金长效机制惩罚机制
(二)断优化公司法治理结构规范运作程序增强公司透明度高标
准做信息披露工作做敏感信息保密工作防止幕交易行发生
(三) 进步加强深化董事会专业委员会独立董事董事会运作决策中作提高决策水切实维护投资者合法权益
（四）投资者关系理需更具体化样化
违反信息披露法律法规公司部制度前提做投资者关系理工作建立市公司网络沟通台加强公司投资者沟通工作通种方式投资者进行时广泛沟通公司建立投资者联系电话传真电子邮箱基础进步加强投资者关系理争取十月底公司网站建立信息披露栏目
（五）进步制定完善公司部控制制度风险防范机制协助公司效提升控制效率降低营治理风险针公司异分子公司较业务较分散等特点公司进步加审计监察力度重点检查属公司财务制度执行情况效果落实部控制制度
1加分子公司审计督察力度采取季度例行检查定期巡检相结合方式重点检查属公司财务制度执行情况效果落实子公司部控制制度
2强化公司资金财产物资理进步明确相关记录处理程序完善岗位责制进步细化明确级理员理责理权限
级证券监部门证券交易重视指导公司专项治理整改工作断深入推进取定成效公司规范运作意识水进步强化提升公司持续重视治理专项活动开展查整改工作进步提高公司董事监事高级理员规范化运作意识风险控制意识严格相关法律法规规范性文件求断改进完善公司治理水维护中股东利益保障促进公司健康稳步发展
云南驰宏锌锗股份限公司董事会
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
