银行稽核部理述职报告—述职报告
二00四年总行规范理深化年行领导正确领导稽核部班道紧密围绕全行工作中心严格总分行市行领导关加强部控制关指示精神开展工作防范风险堵塞漏洞提高理水落脚点稳步开展稽核检查工作年度累计完成项稽核检查21项中常规稽核8项控综合评价7项离稽核5项专项稽核1项稽核报告累计提出问题整改求111针检查单位理相薄弱方面提出稽核建议43条全年完成稽核工作量达267日
负行领导希全身心投入稽核工作
2002年稽核部成立年行新领导班子稽核工作予超年高度重视行领导组织分工手亲抓稽核工作增加专职稽核员配备修订中层干部年终考评办法明确稽核部列入考评范围委稽核部重稽核部作XX支行规范理深化年窗口单位规范化服务达标XX支行控工作等牵头单位控委员会办公室设稽核部方面予稽核员充分独立性确保稽核员全身心投入工作获取较高工作质量
年稽核检查程中行领导次亲线组织部署稽核工作参加稽核单位意见交流组织落实级稽核整改方案稽核部收集整理稽核情况建议列入控工作会议发言容作重点强调等等行领导稽核工作高度重视感没理全身心投入工作中没理工作干营业单位普遍提升稽核检查认识程度够认真积极配合稽核工作稽核提出问题够时整改落实位普遍表示愿意接受稽核部常性检查
二认真学深刻领会提高稽核工作实效
贴全行工作重心年度逢总行控理相关文件发先行步认真学领会结合行实际组织部员重点容网点相薄弱方面进行学讨讲解关业务环节检查方法引导部门员握重点明确方进达提高现场稽核工作效率效果 2004年2月份总行发银行风险环节防范措施逐条学讨进入现场前便真性准备调阅资料拟定调阅清单营业网点普遍存银企帐系统资金帐级行领导授信签批印模理等方面存问题时进行揭示正确引导提出明确整改求时引申提出未达帐项换勾挑核央行新颁布结算账户理办法强化账户真实性检查等稽核建议确保银企资金核算安全作出努力
三努力造专业队伍营造良工作氛围
提高稽核员政策业务水部次沈阳市审计局联系行专兼职稽核员19全部参加沈阳市审计局举办审员脱产专业培训班部审计相关法律法规部审计实务标准等容进行系统学全员通考核获国家部审计协会颁发岗位资格证书行审员专业化水普遍提高
着部门员工作量双重增加2004年度工作开展程中家谐工作环境充分展示发挥业务专长年稽核检查程中充分利现场稽核撰写稽核报告时间针性结合实际学总行新编制度汇编关容部关问题进行讨意见交流努力营造部较浓烈学业务研讨氛围新员工短时间熟悉情况进入角色老员工吸取补充新员工专业优势部门全员相互弥补专业缺陷岗位技均衡提升部形成互帮互学提高然谐良局面
四探寻新思路推动三级防线整体联动
年做规范理深化年活动牵头组织工作时根总行银行风险环节防范措施2004年控综合评价实施办法求信贷业务财会业务等方面风险环节作切入点结合相关金融政策金融法规业务操作规程项理制度采取抽查方式城区支行关部室进行常规稽核控综合评价部分工作岗位变动员进行离稽核
鉴稽核部处控监第三道防线采取抽查检查方式确保稽核工作收实效效行稽核员岗位职责日常实施稽核检查工作中方面年初围绕级行年度稽核工作部署紧密结合XX支行实际情况周密制定部稽核工作实施方案次进入现场前紧紧抓住风险点计划拟定稽核资料调阅清单检查业务
盖面更加广泛避免留死角方面稽核报告中针检查出问题逐提出整改求相关制度规定作明确描述基层行处够更直接掌握相关业务操作规更加心悦诚服接受稽核意见时进行整改样保证稽核整改实际效果推动控监第道防线发挥作方面作出益尝试
进步扩稽核工作成果日常稽核检查工作中紧紧围绕规范理深化年题密切关注监政策变化握行业动态针营业网点理相薄弱容易忽视风险环节提出稽核建议结合新修订制度规定相关理工作予重点强调提示时研究探索新工作思路通采取检查情况相关信息相关理部室反馈达成致意见方式加强横信息交流进达职理部门业务督导更具针性填补部分监真空推动第二道防线联动
年第营业网点常规稽核时发现系统业务账局限余额核发生额核方面存疏漏时提出整改求日余额核外必须换逐笔核发生额时方面信息反馈计财部计财部网点时做出相应规定网点检查时发现核清单保留十天总行会计档案理关规定提出核清单档案理办法长期保处提出述求建议统印留存312资金交易流水（摘容）文编制余额调节表换核签章证明做法计财部认已贯彻落实
检查中发现支行发生应收未收贷款利息未纳入表14101应收贷款利息501利息收入科目核算造成会计报表数缺失解系2003年8月份信贷系统线移行时时14101科目余额未作移行操作处理致发生贷款应收未收利息法动进入系统核算会计报表完整反映该行资产收益情况检单位时提出快计财部科技部联系商榷切实行办法弥补纰漏相关部门配合问题解决
检查营业网点柜员重空白证理时解手工帐簿取消调整柜员重空白证登记簿已取消日营业终网点仅印表外证库存明细表换核结存数量柜员重空白证情况未作检查核时提出建议提示网点日印表外证库存明细表印重空白证报表空白重证结存两方面容全面进行勾挑核做相关检查登记明确责避免疏重空白证实际情况检查核出现风险
年部通检查提出网点会计员核贷款印鉴真实性级行领导授信业务签批印模空缺问题行领导高度重视行领导协调问题解决年检查发现工作变动印模已适增加新签批印模营业网点部分授信签字印模未业务种类分详细登记适范围启日期注销日期更新时印模理混乱便会计员核贷款票出账环节潜风险隐患鉴情况建议营业网点计财部反映授信理部协调时更新级负责授信出账签字印模时求会计员根印模适范围严格审查规避风险
2003年9月1日开始实施民币银行结算帐户理办法第六十二条规定银行应已开立单位银行结算帐户实行年检制检查开立银行结算帐户合规性核实开户资料真实性时总行控综合评价指标评定标准中帐户理新规定求季度检查帐户开立变更撤销情况记录部时进行提示性建议建议营业网点项工作应引起足够重视时进行踪检查确保开户资料真实性完整性合法性
五服务全局推进XX支行窗口单位规范化服务工作进程积极配合市行工会组织种型活动
2004年度始终忘服务全局工作宗旨合理分工协调运作员较少力争安排专门力量协助工作
行领导工作部署会办公室总行发窗口单位规范化服务标准采取全员出动逐巡回走访召开专门会议检查等方式督促营业单位落实整改留死角扎实效工作换喜成果年总行飞行检查组行进行检查验收工作中全员全程陪程中时发现协调扣分偏差行六家全部检标兵单位达标单位均利通检查验收规范化服务工作迈新台阶
部门工作分工局出发派专配合全行开展项较规模活动：
年初优质服务百日赛开始窗口规范化服务进行连续深抓落实制定活动规划组织
检查时级关部门沟通汇报阶段工作进展情况年底总行验收时XX支行全部验收合格作出良铺垫
二银监局统部署协调组织全行三法宣传活动制定活动方案逐走访落实报活动总结三法知识全行范围普作出积极努力
三积极参策划组织行里重活动：六周年行庆职工运动会中层干部拓展训练金融系统足球赛线员工职称计算机英语考试职工摄影展职工DV作品展等围绕支行业务发展中心项工作开展起积极促进作活跃职工业余文化生活增强团队精神起较推进作
四做项兼职工作部四中二兼职工会工作部里较重检查务压力力支持项兼职工作年建起工会工作档案（含图片媒体档案）购置必设备明年种群众性活动开展坚实基础
五行领导工作安排利月时间完成XX支行制度汇编工作
六牵头组织全行员工参加分行统举办控知识测试通举行行复赛方式选拔成绩优异者参加分行决赛选派三代表队获分行成绩前三名团体第名成绩
回顾工作历程着时间推移稽核工作更广泛理解支持部门全行部门日益协调相益彰感欣慰鼓舞时感责重工作中会更加努力带稽核部班顾全整体职责脚踏实皆全力
200519
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
二00四年总行规范理深化年行领导正确领导稽核部班道紧密围绕全行工作中心严格总分行市行领导关加强部控制关指示精神开展工作防范风险堵塞漏洞提高理水落脚点稳步开展稽核检查工作年度累计完成项稽核检查21项中常规稽核8项控综合评价7项离稽核5项专项稽核1项稽核报告累计提出问题整改求111针检查单位理相薄弱方面提出稽核建议43条全年完成稽核工作量达267日
负行领导希全身心投入稽核工作
2002年稽核部成立年行新领导班子稽核工作予超年高度重视行领导组织分工手亲抓稽核工作增加专职稽核员配备修订中层干部年终考评办法明确稽核部列入考评范围委稽核部重稽核部作XX支行规范理深化年窗口单位规范化服务达标XX支行控工作等牵头单位控委员会办公室设稽核部方面予稽核员充分独立性确保稽核员全身心投入工作获取较高工作质量
年稽核检查程中行领导次亲线组织部署稽核工作参加稽核单位意见交流组织落实级稽核整改方案稽核部收集整理稽核情况建议列入控工作会议发言容作重点强调等等行领导稽核工作高度重视感没理全身心投入工作中没理工作干营业单位普遍提升稽核检查认识程度够认真积极配合稽核工作稽核提出问题够时整改落实位普遍表示愿意接受稽核部常性检查
二认真学深刻领会提高稽核工作实效
贴全行工作重心年度逢总行控理相关文件发先行步认真学领会结合行实际组织部员重点容网点相薄弱方面进行学讨讲解关业务环节检查方法引导部门员握重点明确方进达提高现场稽核工作效率效果 2004年2月份总行发银行风险环节防范措施逐条学讨进入现场前便真性准备调阅资料拟定调阅清单营业网点普遍存银企帐系统资金帐级行领导授信签批印模理等方面存问题时进行揭示正确引导提出明确整改求时引申提出未达帐项换勾挑核央行新颁布结算账户理办法强化账户真实性检查等稽核建议确保银企资金核算安全作出努力
三努力造专业队伍营造良工作氛围
提高稽核员政策业务水部次沈阳市审计局联系行专兼职稽核员19全部参加沈阳市审计局举办审员脱产专业培训班部审计相关法律法规部审计实务标准等容进行系统学全员通考核获国家部审计协会颁发岗位资格证书行审员专业化水普遍提高
着部门员工作量双重增加2004年度工作开展程中家谐工作环境充分展示发挥业务专长年稽核检查程中充分利现场稽核撰写稽核报告时间针性结合实际学总行新编制度汇编关容部关问题进行讨意见交流努力营造部较浓烈学业务研讨氛围新员工短时间熟悉情况进入角色老员工吸取补充新员工专业优势部门全员相互弥补专业缺陷岗位技均衡提升部形成互帮互学提高然谐良局面
四探寻新思路推动三级防线整体联动
年做规范理深化年活动牵头组织工作时根总行银行风险环节防范措施2004年控综合评价实施办法求信贷业务财会业务等方面风险环节作切入点结合相关金融政策金融法规业务操作规程项理制度采取抽查方式城区支行关部室进行常规稽核控综合评价部分工作岗位变动员进行离稽核
鉴稽核部处控监第三道防线采取抽查检查方式确保稽核工作收实效效行稽核员岗位职责日常实施稽核检查工作中方面年初围绕级行年度稽核工作部署紧密结合XX支行实际情况周密制定部稽核工作实施方案次进入现场前紧紧抓住风险点计划拟定稽核资料调阅清单检查业务
盖面更加广泛避免留死角方面稽核报告中针检查出问题逐提出整改求相关制度规定作明确描述基层行处够更直接掌握相关业务操作规更加心悦诚服接受稽核意见时进行整改样保证稽核整改实际效果推动控监第道防线发挥作方面作出益尝试
进步扩稽核工作成果日常稽核检查工作中紧紧围绕规范理深化年题密切关注监政策变化握行业动态针营业网点理相薄弱容易忽视风险环节提出稽核建议结合新修订制度规定相关理工作予重点强调提示时研究探索新工作思路通采取检查情况相关信息相关理部室反馈达成致意见方式加强横信息交流进达职理部门业务督导更具针性填补部分监真空推动第二道防线联动
年第营业网点常规稽核时发现系统业务账局限余额核发生额核方面存疏漏时提出整改求日余额核外必须换逐笔核发生额时方面信息反馈计财部计财部网点时做出相应规定网点检查时发现核清单保留十天总行会计档案理关规定提出核清单档案理办法长期保处提出述求建议统印留存312资金交易流水（摘容）文编制余额调节表换核签章证明做法计财部认已贯彻落实
检查中发现支行发生应收未收贷款利息未纳入表14101应收贷款利息501利息收入科目核算造成会计报表数缺失解系2003年8月份信贷系统线移行时时14101科目余额未作移行操作处理致发生贷款应收未收利息法动进入系统核算会计报表完整反映该行资产收益情况检单位时提出快计财部科技部联系商榷切实行办法弥补纰漏相关部门配合问题解决
检查营业网点柜员重空白证理时解手工帐簿取消调整柜员重空白证登记簿已取消日营业终网点仅印表外证库存明细表换核结存数量柜员重空白证情况未作检查核时提出建议提示网点日印表外证库存明细表印重空白证报表空白重证结存两方面容全面进行勾挑核做相关检查登记明确责避免疏重空白证实际情况检查核出现风险
年部通检查提出网点会计员核贷款印鉴真实性级行领导授信业务签批印模空缺问题行领导高度重视行领导协调问题解决年检查发现工作变动印模已适增加新签批印模营业网点部分授信签字印模未业务种类分详细登记适范围启日期注销日期更新时印模理混乱便会计员核贷款票出账环节潜风险隐患鉴情况建议营业网点计财部反映授信理部协调时更新级负责授信出账签字印模时求会计员根印模适范围严格审查规避风险
2003年9月1日开始实施民币银行结算帐户理办法第六十二条规定银行应已开立单位银行结算帐户实行年检制检查开立银行结算帐户合规性核实开户资料真实性时总行控综合评价指标评定标准中帐户理新规定求季度检查帐户开立变更撤销情况记录部时进行提示性建议建议营业网点项工作应引起足够重视时进行踪检查确保开户资料真实性完整性合法性
五服务全局推进XX支行窗口单位规范化服务工作进程积极配合市行工会组织种型活动
2004年度始终忘服务全局工作宗旨合理分工协调运作员较少力争安排专门力量协助工作
行领导工作部署会办公室总行发窗口单位规范化服务标准采取全员出动逐巡回走访召开专门会议检查等方式督促营业单位落实整改留死角扎实效工作换喜成果年总行飞行检查组行进行检查验收工作中全员全程陪程中时发现协调扣分偏差行六家全部检标兵单位达标单位均利通检查验收规范化服务工作迈新台阶
部门工作分工局出发派专配合全行开展项较规模活动：
年初优质服务百日赛开始窗口规范化服务进行连续深抓落实制定活动规划组织
检查时级关部门沟通汇报阶段工作进展情况年底总行验收时XX支行全部验收合格作出良铺垫
二银监局统部署协调组织全行三法宣传活动制定活动方案逐走访落实报活动总结三法知识全行范围普作出积极努力
三积极参策划组织行里重活动：六周年行庆职工运动会中层干部拓展训练金融系统足球赛线员工职称计算机英语考试职工摄影展职工DV作品展等围绕支行业务发展中心项工作开展起积极促进作活跃职工业余文化生活增强团队精神起较推进作
四做项兼职工作部四中二兼职工会工作部里较重检查务压力力支持项兼职工作年建起工会工作档案（含图片媒体档案）购置必设备明年种群众性活动开展坚实基础
五行领导工作安排利月时间完成XX支行制度汇编工作
六牵头组织全行员工参加分行统举办控知识测试通举行行复赛方式选拔成绩优异者参加分行决赛选派三代表队获分行成绩前三名团体第名成绩
回顾工作历程着时间推移稽核工作更广泛理解支持部门全行部门日益协调相益彰感欣慰鼓舞时感责重工作中会更加努力带稽核部班顾全整体职责脚踏实皆全力
200519
文档香网(httpswwwxiangdangnet)户传
《香当网》用户分享的内容，不代表《香当网》观点或立场，请自行判断内容的真实性和可靠性！
该内容是文档的文本内容，更好的格式请下载文档
