证券营业部自查报告

证券营业部查报告
**证券合规报告办法营业部**年合规理工作情况：
营业部纪业务运行情况**xx**营业部纪业务操作流程符合合规求风险控制位印鉴齐全档案交接保符合制度求营业营场公示信息种类齐全
1日常开户方面截止**年**月底业务柜台资金账户开户**户销户**户
2身份信息维护方面客户身份证件效期限修改：**户客户姓名更改**户客户基信息修改：**户
3中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识风险等级划分方面截止**年**月**日业务柜台客户身份识业务**户限制信息解客户计**余户
5配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次营业部求质量完成测试工作具体求
6融资融券业务方面61业务开展两融全年开户**户征信**户销户**户62业务培训培训：融资融券培训三次
二IB业务协助开户程投资者适性理落实情况1期货开户业务正常开户X户仿真账户X户核查文信息系统信息致误开户程均监控录
（投资者IB业务岗IB理岗营业部合规专员场）2客户文档案户档单独保存资料齐全专档案柜存放电子档案定期通光盘刻录保存信息齐全
3营业部现场配客户委托电脑（互联网驻留）应急委托电话X部设备均正常
4应急演练记录档案查阅记录风险提示记录（未发生）总结计划投诉记录（未发生）培训记录空白档案领IB业务专章领取情况严格制度流程进行逐条记录信息误
5营业部负责专职员档案容齐全相关资料完备误
6IB业务员操作符合相关制度规范熟悉IB业务操作环节风险控制业务环节中投资者教育工作风险揭示位续客户档案理重证交接保符合求日常应急演练科目项目充分
7**年X月X月X月根公司合规部营业部工作安排部IB业务进行X次专项查通检查营业部IB业务开展符合规范运行良

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