国开(中央电)科金融法规网形考(务四)试题答案
说明：适专业层次：金融学科
形考务 试题答案
心私募基金名非法集资陷阱
注意防范非法证券期货营活动
年私募基金发展快尤广州海浙江等海区私募基金名行非法集资事件常发生违法分子通承诺高额回报虚构夸投资项目虚假宣传造势利亲情诱骗等手段骗取投资者资金严重危害金融秩序损害社会公众利益提醒广投资者认真识私募基金非法集资避免受骗
般言私募基金象少数特定投资者投资者设定门槛较高参资金量定规模100万元目投资享收益然包括风险果私募基金发起投资许诺高例保底收益视非法集资根国刑法规定非法集资指法组织未权机关批准社会公众募集资金行非法集资象社会公众手段诈欺许诺高回报率高利息率欺骗公众诱投资欺诈性法律禁止重原
国务院新闻办公室门户网站2013年4月26日报道黄某李某某等合谋发起谓创投企业吸收社会公众资金2006年2月2008年8月间黄某伙李某某王某某等先注册成立海汇乐投资理限公司海汇义投资理限公司等9家投资理公司投资者参公司发起设立风险高额回报诱饵社会公众非法募集资金计13亿余元私募基金概念炒作火荼际黄某吸引资金方式进行升级2008年4月2009年4月间黄某伙张某某海成立德浩企业天津注册设立德厚基金公司招募私勤奋基金名义公众签订协议承诺84固定年收益诱饵社会公众募集资金4800余万元
案发2010年12月23日黄某海市第中级民法院集资诈骗罪非法营罪判处期徒刑剥夺政治权利终身没收财产1000万元李某某王某某非法吸收公众存款罪判处期徒刑6年处罚金
讨题目：什非法集资？识防范非法集资？（提交少300字报告）
[题目]什非法集资
答：非法集资违反国家金融理法律规定社会公众（包括单位）吸收资金行非法集资行需时具备非法性公开性利诱性社会性四特征件 具体：未 法批准者合法营形式吸收资金二通媒体推介会传单手机短信等途径社会公开宣传三承诺定期限货币 实物股权等方式付息者付回报四社会公众社会特定象吸收资金
[题目]防范非法集资
答：实际投资程中果实法识否非法集资采取列方式帮助判断：
1通政府监部门公网站查询相关企业国家批准合法金融单位市公司发行公司股票债券国家规定股权交易场等 果具备发行销售股票出售金融产品开展存贷款业务体资格涉嫌非法集资法分子证券投资咨询公司产权纪公司等名推 销谓境外证券市场市股票通政府网站查阅否已批准发行等
2通查询工商登记资料查明相关企业否法定注册合法企业否办理税务登记等果体身份合法真实欺诈嫌疑
3影响较非法集资犯罪相关媒体会进行报道通媒体互联网资源搜索查询相关企业违法犯罪记录防止法分子异重犯
4果实法判断否非法集资面谈应提高警惕量避免受骗外社会公众关部门进行咨询解详情作决定
形考务三 试题答案
[题目]某公司采购员萧某需携带2万元金额支票某市工业区采购样品支票王某负责填写某公司财务加盖财务章财务员印鉴收款栏授权萧某填写切支票存根记录证萧某持票某市工业区某私营企业中购买2万元类工业样品该私营企业负责李某萧某朋友见支票字迹萧某资金周转困难求萧某帮忙支票金额改成22万元暂时周转萧某应允改动程中李某提供涂改剂外观露痕迹尔李某支付工程款支票背书某建筑工程公司事败露某公司起诉某建筑工程公司李某求返占票款问：案中萧某行票法属什性质行
[答案]票变造
[题目]某公司采购员萧某需携带2万元金额支票某市工业区采购样品支票王某负责填写某公司财务加盖财务章财务员印鉴收款栏授权萧某填写切支票存根记录证萧某持票某市工业区某私营企业中购买2万元类工业样品该私营企业负责李某萧某朋友见支票字迹萧某资金周转困难求萧某帮忙支票金额改成22万元暂时周转萧某应允改动程中李某提供涂改剂外观露痕迹尔李某支付工程款支票背书某建筑工程公司事败露某公司起诉某建筑工程公司李某求返占票款案应处理 请列答案中做出选择
[答案]某公司某建筑公司应承担2万元票责 建议机关法终究萧某李某行政责 萧某李某应赔偿20万元某公司 李某建筑公司承担追索20万元义务
[题目]2011年3月20日中国农业银行甲分行签发两张银行承兑汇票金额500万元计1000万元付款乙公司承兑期日2011年6月1日承兑汇票期时乙公司甲分行协商贷款1600万元承兑汇票年5月23日甲分行乙公司丙证券营业部签订份保证款合约定：甲分行贷乙公司1600万元款月利率12‰款期限2011年6月1日2012年5月31日止丙证券营业部作保证全部款息违约责承担连带保证责合签订次日甲分行1600万元划入乙公司账户特转方式划付1000万元承兑账户充抵乙公司两张500万元银行承兑汇票贷款期甲分行次乙公司丙证营业部发出催款通知书均未获偿遂2012年8月19日提出诉讼请求乙公司丙证券营业部丁证券限公司武汉分公司偿款息造成切损失查：丙证券营业部2007年5月13日领取企业法营业执系隶属丁证券限公司武汉分公司非法企业分支机构案例中合担保合否效( )
[答案]合效 担保合效
[题目]案情：2011年3月20日中国农业银行甲分行签发两张银行承兑汇票金额500万元计1000万元付款乙公司承兑期日2011年6月1日承兑汇票期时乙公司甲分行协商贷款1600万元承兑汇票年5月23日甲分行乙公司丙证券营业部签订份保证款合约定：甲分行贷乙公司1600万元款月利率12‰款期限2011年6月1日2012年5月31日止丙证券营业部作保证全部款息违约责承担连带保证责合签订次日甲分行1600万元划入乙公司账户特转方式划付1000万元承兑账户充抵乙公司两张500万元银行承兑汇票贷款期甲分行次乙公司丙证营业部发出催款通知书均未获偿遂2012年8月19日提出诉讼请求乙公司丙证券营业部丁证券限公司武汉分公司偿款息造成切损失查：丙证券营业部2007年5月13日领取企业法营业执系隶属丁证券限公司武汉分公司非法企业分支机构案例中丙证券营业部应承担赔偿责( )
[答案]超300万元
形考务四 试题答案
[题目]甲公司乙限公司丙公司丁限公司集中资金利627股票账户3法股票账户量买入深锦兴股票持仓量1998年10月5日53万股占流通股152高时2000年1月12日3001万股占流通股85时通控制股票账户交易象进行转移权买卖影响证券交易价格交易量联手操股票价格截2001年2月5日述四家公司控制627股票账户3法股票账户实现盈利449亿元股票余额77万元股请问述四家公司行属什性质行？
[答案]操市场 法名义开立账户
[题目]A公司市公司甲某A公司董事会秘书甲某2010年10月24日11月2日分448元404元价格买入A公司流通股100000股150000股次年1月10日453元价格全部卖出获利78500元甲某买入公司股票时未公司章程规定形式公司进行申报表述正确( )
[答案]董事会应甲某买卖股票获收益收公司 果董事会没甲某买卖股票收益收公司A公司股东求董事会执行30日没执行股东直接名义提起诉讼
[题目]王某购辆夏利轿车准备作出租车保险公司投保车辆损失险第三者责险保险期限年交付全部保险费投保两月王某汽车盗王某立公安机关报案久市交通部门通知王某车某区超速驾驶撞伤名行司机弃车逃跑该行送入医院治疗家属求王某赔偿全部医疗费相关费王某立事通知保险公司保险公司求支付该笔款项车辆身窃贼良造成部分损失保险公司调查认王某汽车盗窃贼肇事致损伤事实属机动车辆保险条款中规定第三者责险范围保险公司负赔偿责理赔王某车辆损失部分表示正确( )
[答案]保险公司需次事造成第三者损失负赔偿责 案责窃贼
[题目]某企业保险公司签订份财产保险合保险标该企业厂房设备保险费50万元合生效第3月该企业谎称厂房设备盗保险公司提出赔偿请求法律规定保险公司解保险合50万元保险费正确处理办法( )
[答案]退全部保险费
[题目]甲某2011年2月1日A保险公司订立健康保险合保险金额100万元指定女——未成年乙某受益交付首期保险年费年8月23日甲某突发疾病入院查发现患胃癌治疗效死亡受益乙某提出索赔A保险公司称甲某2年前已知道患胃病年10月8日某医院门诊治疗投保单保险告事项中甲某您现否患患接受治疗觉症状：胃部疾病询问回答否10年您否患疾病医院诊接受治疗询问回答否A保险公司投保实告知事实行决定解保险合予付保险金乙某法院提起诉讼请求A保险公司支付保险金100万元表述正确( )
[答案]甲某A保险公司实告知义务 A保险公司权解合须承担付保险金责
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说明：适专业层次：金融学科
形考务 试题答案
心私募基金名非法集资陷阱
注意防范非法证券期货营活动
年私募基金发展快尤广州海浙江等海区私募基金名行非法集资事件常发生违法分子通承诺高额回报虚构夸投资项目虚假宣传造势利亲情诱骗等手段骗取投资者资金严重危害金融秩序损害社会公众利益提醒广投资者认真识私募基金非法集资避免受骗
般言私募基金象少数特定投资者投资者设定门槛较高参资金量定规模100万元目投资享收益然包括风险果私募基金发起投资许诺高例保底收益视非法集资根国刑法规定非法集资指法组织未权机关批准社会公众募集资金行非法集资象社会公众手段诈欺许诺高回报率高利息率欺骗公众诱投资欺诈性法律禁止重原
国务院新闻办公室门户网站2013年4月26日报道黄某李某某等合谋发起谓创投企业吸收社会公众资金2006年2月2008年8月间黄某伙李某某王某某等先注册成立海汇乐投资理限公司海汇义投资理限公司等9家投资理公司投资者参公司发起设立风险高额回报诱饵社会公众非法募集资金计13亿余元私募基金概念炒作火荼际黄某吸引资金方式进行升级2008年4月2009年4月间黄某伙张某某海成立德浩企业天津注册设立德厚基金公司招募私勤奋基金名义公众签订协议承诺84固定年收益诱饵社会公众募集资金4800余万元
案发2010年12月23日黄某海市第中级民法院集资诈骗罪非法营罪判处期徒刑剥夺政治权利终身没收财产1000万元李某某王某某非法吸收公众存款罪判处期徒刑6年处罚金
讨题目：什非法集资？识防范非法集资？（提交少300字报告）
[题目]什非法集资
答：非法集资违反国家金融理法律规定社会公众（包括单位）吸收资金行非法集资行需时具备非法性公开性利诱性社会性四特征件 具体：未 法批准者合法营形式吸收资金二通媒体推介会传单手机短信等途径社会公开宣传三承诺定期限货币 实物股权等方式付息者付回报四社会公众社会特定象吸收资金
[题目]防范非法集资
答：实际投资程中果实法识否非法集资采取列方式帮助判断：
1通政府监部门公网站查询相关企业国家批准合法金融单位市公司发行公司股票债券国家规定股权交易场等 果具备发行销售股票出售金融产品开展存贷款业务体资格涉嫌非法集资法分子证券投资咨询公司产权纪公司等名推 销谓境外证券市场市股票通政府网站查阅否已批准发行等
2通查询工商登记资料查明相关企业否法定注册合法企业否办理税务登记等果体身份合法真实欺诈嫌疑
3影响较非法集资犯罪相关媒体会进行报道通媒体互联网资源搜索查询相关企业违法犯罪记录防止法分子异重犯
4果实法判断否非法集资面谈应提高警惕量避免受骗外社会公众关部门进行咨询解详情作决定
形考务三 试题答案
[题目]某公司采购员萧某需携带2万元金额支票某市工业区采购样品支票王某负责填写某公司财务加盖财务章财务员印鉴收款栏授权萧某填写切支票存根记录证萧某持票某市工业区某私营企业中购买2万元类工业样品该私营企业负责李某萧某朋友见支票字迹萧某资金周转困难求萧某帮忙支票金额改成22万元暂时周转萧某应允改动程中李某提供涂改剂外观露痕迹尔李某支付工程款支票背书某建筑工程公司事败露某公司起诉某建筑工程公司李某求返占票款问：案中萧某行票法属什性质行
[答案]票变造
[题目]某公司采购员萧某需携带2万元金额支票某市工业区采购样品支票王某负责填写某公司财务加盖财务章财务员印鉴收款栏授权萧某填写切支票存根记录证萧某持票某市工业区某私营企业中购买2万元类工业样品该私营企业负责李某萧某朋友见支票字迹萧某资金周转困难求萧某帮忙支票金额改成22万元暂时周转萧某应允改动程中李某提供涂改剂外观露痕迹尔李某支付工程款支票背书某建筑工程公司事败露某公司起诉某建筑工程公司李某求返占票款案应处理 请列答案中做出选择
[答案]某公司某建筑公司应承担2万元票责 建议机关法终究萧某李某行政责 萧某李某应赔偿20万元某公司 李某建筑公司承担追索20万元义务
[题目]2011年3月20日中国农业银行甲分行签发两张银行承兑汇票金额500万元计1000万元付款乙公司承兑期日2011年6月1日承兑汇票期时乙公司甲分行协商贷款1600万元承兑汇票年5月23日甲分行乙公司丙证券营业部签订份保证款合约定：甲分行贷乙公司1600万元款月利率12‰款期限2011年6月1日2012年5月31日止丙证券营业部作保证全部款息违约责承担连带保证责合签订次日甲分行1600万元划入乙公司账户特转方式划付1000万元承兑账户充抵乙公司两张500万元银行承兑汇票贷款期甲分行次乙公司丙证营业部发出催款通知书均未获偿遂2012年8月19日提出诉讼请求乙公司丙证券营业部丁证券限公司武汉分公司偿款息造成切损失查：丙证券营业部2007年5月13日领取企业法营业执系隶属丁证券限公司武汉分公司非法企业分支机构案例中合担保合否效( )
[答案]合效 担保合效
[题目]案情：2011年3月20日中国农业银行甲分行签发两张银行承兑汇票金额500万元计1000万元付款乙公司承兑期日2011年6月1日承兑汇票期时乙公司甲分行协商贷款1600万元承兑汇票年5月23日甲分行乙公司丙证券营业部签订份保证款合约定：甲分行贷乙公司1600万元款月利率12‰款期限2011年6月1日2012年5月31日止丙证券营业部作保证全部款息违约责承担连带保证责合签订次日甲分行1600万元划入乙公司账户特转方式划付1000万元承兑账户充抵乙公司两张500万元银行承兑汇票贷款期甲分行次乙公司丙证营业部发出催款通知书均未获偿遂2012年8月19日提出诉讼请求乙公司丙证券营业部丁证券限公司武汉分公司偿款息造成切损失查：丙证券营业部2007年5月13日领取企业法营业执系隶属丁证券限公司武汉分公司非法企业分支机构案例中丙证券营业部应承担赔偿责( )
[答案]超300万元
形考务四 试题答案
[题目]甲公司乙限公司丙公司丁限公司集中资金利627股票账户3法股票账户量买入深锦兴股票持仓量1998年10月5日53万股占流通股152高时2000年1月12日3001万股占流通股85时通控制股票账户交易象进行转移权买卖影响证券交易价格交易量联手操股票价格截2001年2月5日述四家公司控制627股票账户3法股票账户实现盈利449亿元股票余额77万元股请问述四家公司行属什性质行？
[答案]操市场 法名义开立账户
[题目]A公司市公司甲某A公司董事会秘书甲某2010年10月24日11月2日分448元404元价格买入A公司流通股100000股150000股次年1月10日453元价格全部卖出获利78500元甲某买入公司股票时未公司章程规定形式公司进行申报表述正确( )
[答案]董事会应甲某买卖股票获收益收公司 果董事会没甲某买卖股票收益收公司A公司股东求董事会执行30日没执行股东直接名义提起诉讼
[题目]王某购辆夏利轿车准备作出租车保险公司投保车辆损失险第三者责险保险期限年交付全部保险费投保两月王某汽车盗王某立公安机关报案久市交通部门通知王某车某区超速驾驶撞伤名行司机弃车逃跑该行送入医院治疗家属求王某赔偿全部医疗费相关费王某立事通知保险公司保险公司求支付该笔款项车辆身窃贼良造成部分损失保险公司调查认王某汽车盗窃贼肇事致损伤事实属机动车辆保险条款中规定第三者责险范围保险公司负赔偿责理赔王某车辆损失部分表示正确( )
[答案]保险公司需次事造成第三者损失负赔偿责 案责窃贼
[题目]某企业保险公司签订份财产保险合保险标该企业厂房设备保险费50万元合生效第3月该企业谎称厂房设备盗保险公司提出赔偿请求法律规定保险公司解保险合50万元保险费正确处理办法( )
[答案]退全部保险费
[题目]甲某2011年2月1日A保险公司订立健康保险合保险金额100万元指定女——未成年乙某受益交付首期保险年费年8月23日甲某突发疾病入院查发现患胃癌治疗效死亡受益乙某提出索赔A保险公司称甲某2年前已知道患胃病年10月8日某医院门诊治疗投保单保险告事项中甲某您现否患患接受治疗觉症状：胃部疾病询问回答否10年您否患疾病医院诊接受治疗询问回答否A保险公司投保实告知事实行决定解保险合予付保险金乙某法院提起诉讼请求A保险公司支付保险金100万元表述正确( )
[答案]甲某A保险公司实告知义务 A保险公司权解合须承担付保险金责
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