工程项目理风险
控方案
目录
控方案编制说明
二 风险控目标
三 风险理组织机构
四 方案实施计划
五 高中风险控措施
控方案编制说明
建立完善工程项目风险防范机制加强公司理制度执行力严控工程项目理风险司实现十二五规划保驾护航营部联工部项目理特点易出现风险环节特制定方案
二 风险控目标
通该方案实施力求工程项目理高中风险点理位提高司工程项目整体理水减少项目实施中济社会关系质量安全环保环节出现风险数量达项目理终目标
三 风险理组织机构
组职责分工：
1 集团公司全面风险理领导组领导组织机构办公室设法律室全面负责领导组织开展公司全面风险理工作接受级领导指令协调外部关系汇集信息分析裁定报告部出现重风险问题
2 分公司全面风险理工作组分公司理第责办风险理岗组成负责分公司全面风险理工作接受风险理领导组工作指导安排
3 全面风险理办公室（暂设法律室）负责全面风险理日常工作定期风险理领导组汇报风险理实施情况编制全面风险理报告时传达级集团全面风险理工作指导求指导风险理岗开展工作
4 分公司集团部室风险理岗负责全面风险理实施方案落实收集相关程信息资料
四方案实施计划
方案分四阶段实施：
第阶段20xx年5月1630日动员熟悉阶段
第二阶段20xx年6月12月执行实施阶段
第三阶段中间监督检查深化阶段（第次9月第二次xx月）
第四阶段20xx年底总结评价阶段
五高中风险控措施
（）高风险控措施
序号
风险级
风险类
风险名称
风险现状
风险控措施
1
高
风
险
工程项目分包理风险
分包商资信评审流形式风险
分包商特省外边远区分包商公司资信评审仅限分包商提供评审资料评审流形式未时发现分包商体适格具备项目求资质履约力等风险
1) 严格执行工程分承包方资格评审选择理办法加强拟选合格分包单位提供资料认真辨识核实
2) 拟合作工程项目合造价等1000万元合造价超出注册资5倍初次合作营单位分承包单位集团公司分领导审批前应组织指派专该单位实考察考察容包括该单位营场履约力业绩建工程理诚信等容考察情况作审批
3) 完善严格执行分包理制度建立分承包方诚信理体系分承包方资信履约力进行考核评价作年度复评
4) 分承包方数量年度控制50~60家
2
高
风
险
工程项目分包理风险
分包方监控位风险
公司分包方监位工程合工期质量安全等完全分包商难时发现分包项目出现质量安全工期延误农民工资拖延等问题
1) 建立集团公司分公司项目部三级监体系综合素质高相稳定理员组成加强工程施工求交底指导控
2) 加强分包工程位理工程开工入场机料技术工法现场环境布置等进行准入核实实行程监控信息分析纠正施工情况信息三级传报保证建工程信息月报确保工程状态受控
3) 加强工程动态检查营部门分承包方合履约情况进行监控工部门工程施工质量安全进度文明施工进行监控劳资部门作业员工资发放等情况进行监控动态监控核查2月少进行次分公司分包方承接项目少开工前高峰期工程试车期安排次检查
3
高
风
险
工程项目分包理风险
分包商拖欠材料设备款风险
工程项目分包商支付未时支付材料款设备租赁款等存总承包商承担连带支付责风险
1) 项目部应收集分包单位材料供应商设备租赁方名单供货租赁合
2) 材料设备进场时项目理应时供应商租赁方联系解款项支付情况
3) 分包商应提供材料款设备租赁款支付证明复印件项目理
4) 工程进度款达5080时财务部门支付工程进度款时核查支付材料设备商货款证
4
高
风
险
工程项目分包理风险
分包商未时发放农民工工资风险
部分项目分包单位意拖欠施工工工资造成农民工讨薪事件导致司承担支付农民工工资责公司信誉受影响列入黑名单等
1) 严格执行公司时工理办法
2) 公司劳资理部门项目部负责应两月抽查花名册考勤表支付农民工工资发放记录机现场查问10施工员解工资发放情况发现时发放时公司分包单位提供农民工工资制表扣分包款代发农民工工资
3) 合格分承单位建立诚信考核台账定期考核诚信低分承包单位建议清出合格分承包单名册
5
高
风
险
工程项目安全理风险
公司力资源配置业务需求匹配风险
公司技术理力量增长落公司营业务量增长项目理员技术员数量专业力公司业务发展存差距：部分项目负责缺乏理验项目存岗现象公司缺乏专业工程项目操作员员配置问题造成工程理位施工进度延误质量安全等问题未时控制解决制约公司营发展
1) 力资源理部门完善严格执行力资源理制度
2) 定期进行力资源理制度评审包括员甄选职条件培训绩效考核岗位合理配置优化等情况
3) 坚持传帮带理念强调定基层做起施工班组施工现场开始学提高专业技术力时积累项目理验
4) 集团公司统组织分批分专业年少次二级单位技术理员进行专业技术培训
(二) 中风险控措施
序号
风险级
风险类
风险名称
风险现状
风险控措施
1
中风险
工程项目综合
理风险
协调沟通位风险
项目部业设计监理施工程出现设计变更施工工具配置进度延误材料设备等施工问题沟通协调时位容易导致返工双方关系恶化等
项目部应加强时业设计监理等相关方沟通形成书面记录避免司承担应承担责力资源部组织相关沟通技术等方面培训
2
中风险
工程项目策划
工程图纸现场施工符合风险
工程图纸现场施工符合工程量施工图致修改较导致方施工困难时间力等浪费施工成增加
严格执行公司Q／GDHJ·10403图纸会审制度做相关图纸会审记录增加工程量部分方原造成返工工程量部分时办理签证完善设计变更手续
3
中风险
工程项目策划
工程技术安全未交底风险
工程实施前未关键分部分项工程进行交底导致施工项目部工艺流程施工方法熟识施工机械操作规程熟识解现场作业环境容易产生质量返工问题产生伤亡事
加强公司Q／GDHJ·lO4 02技术交底制度执行力度熟悉设计图纸规范求做技术交底记录包括项目总工专业技术员交底专业技术员班组长交底班组长施工作业员工序技术交底等
4
中风险
工程项目策划
工程图纸会审流形式风险
部分工程项目工程图纸会审流形式未时施工前发现设计失误施工困难容易造成返工施工错误等风险
严格执行公司Q／GDHJ·10403图纸会审制度熟悉设计图纸规范求做相关图纸会审记录
5
中风险
工程项目进度理
施工组织理风险
工程项目未项目需求投入足够材物资源投入员素质材料数量机械设备时供应导致进度出现进度拖延现象增加施工成等
①工程开工前项目理应组织项目部员进行工程策划严格求编制施工组织设计（施工方案）求实际施工严格已审批方案进行②员材料施工机械检测器具等需计划进场时间应符合施工实际施工程中发现变更时时重新调整计划成变③工程理部门应建立工程施工进度监控台账发现进度迟滞应分析核查时协调重新调整计划
6
中风险
工程项目进度理
三边工程风险
工程项目工期紧张工程设计工程款投入工程施工许手续办理等未时位容易造成违规工程施工难度加增加工程成工程结算困难等
①承接三边工程前定组织员该项目进行方面风险评估承接合中完善相关条款约定避免司背负更责施工程中做书面记录②派较验项目理员开展施工问题早分析早策划早控协调会应做会议纪完善会议签工程增减时进行工程签证③申请支付月度进度款时发现工程支付缺口时应早建设方协调必时停工处置
7
中风险
工程资金理风险
垫资施工风险
目前公司工程没业方款力进行评估情况垫资施工出现垫资法时收回风险
①承接工程前应解工程功产品市场行情业方实力工程合法性等情况②承接工程项目时部分风险进行评估承接合中明确相关条款规定程中保存记录③施工程中根合条款施工进度时申请工程款
8
中风险
设备材料风险
设备维修保养风险
项目部已损坏设备没时维修现施工机械没定期进行维修保养甚存带病运行容易造成员伤亡
①严格执行公司Q／GDHJ·10505机械设备理规定项目部应配备专职兼职施工设备理员建立完善机械设备监控台账②工程理科应定期检查项目部施工机械设备运行情况
9
中风险
工程项目安全理风险
安全设施投入足风险
项目理员重视安全设施劳动防护品投入现场未派驻专职安全员进行监督检查
①分公司财务科月工程项目产值计提安全生产费②项目部根工程实际制定安全生产投入计划报工科备查③项目部严格计划支出相关费安全员签名确认④工科季度汇总工程项目安全生产费实际情况报工部⑤工部工程项目安全投入情况进行定期抽查检查结果纳入领导班子非量化考核中
10
中风险
工程项目安全理风险
缺少安全教育风险
项目部项目时聘员工未进行安全教育员安全意识淡漠施工出现危险素断加防范容易产生工伤事
①分公司项目部设置安全理机构②项目部求配备专职兼职安全理员发现安全理员未位次扣罚2000元③分包商提供安全理员必须集团公司统组织安全教育培训合格方岗④分公司项目部加强施工现场安全检查力度频次检查发现安全隐患认真时落实整改⑤严格执行公司HSE考核细奖惩制度
xx
中风险
工程项目安全理风险
安全隐患风险
项目施工现场未定期定时时进行隐患排查排查未落实整改措施隐患未彻底整改纠正容易出现隐患蔓延爆发造成员伤亡
①工程开工前安全理员须根施工实际进行危险源辨识风险评价②建立重危险源监控台账制定隐患治理资金计划实施③编制安全控方案④进场施工员进行安全培训专项作业进行安全技术交底⑤加强安全动态巡检发现问题早分析控制危险性较分部分项工程应建立旁站制度定期观察制度坚持做相关记录情况
12
中风险
工程资金理风险
流动资金短缺风险
工程业方预付款较少没垫资施工数额较业支付工程进度款时着公司业务扩容易出现流动资金短缺现象
①承接工程项目时部分风险进行评估承接合中明确相关条款规定程中保存记录②营理部门建立工程项目合履约台账发现支付情况异动时应分析原早业沟通协调必时暂缓工程进度停工处置
13
中风险
工程项目进度理风险
工期索赔风险
施工变更等原令工期滞未提供工期延期容易造成业工期索赔
收集相关延期资料时办理工期延期申请批复手续加强业监理沟通客观处理工程变更等工期影响问题
14
中风险
工程质量控制风险
质量责风险
竣工手续未办理竣工报告未时签章种证监检证未齐全施工程质量控制资料滞确认时
工程项目竣工验收手续办理方交业运营竣工资料施工步确保工程施工程记录追溯性减少质量责风险工程竣工验收手续未时办理必须办理相关工程移交手续手续签名盖章齐全
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工程项目理风险
控方案
目录
控方案编制说明
二 风险控目标
三 风险理组织机构
四 方案实施计划
五 高中风险控措施
控方案编制说明
建立完善工程项目风险防范机制加强公司理制度执行力严控工程项目理风险司实现十二五规划保驾护航营部联工部项目理特点易出现风险环节特制定方案
二 风险控目标
通该方案实施力求工程项目理高中风险点理位提高司工程项目整体理水减少项目实施中济社会关系质量安全环保环节出现风险数量达项目理终目标
三 风险理组织机构
组职责分工：
1 集团公司全面风险理领导组领导组织机构办公室设法律室全面负责领导组织开展公司全面风险理工作接受级领导指令协调外部关系汇集信息分析裁定报告部出现重风险问题
2 分公司全面风险理工作组分公司理第责办风险理岗组成负责分公司全面风险理工作接受风险理领导组工作指导安排
3 全面风险理办公室（暂设法律室）负责全面风险理日常工作定期风险理领导组汇报风险理实施情况编制全面风险理报告时传达级集团全面风险理工作指导求指导风险理岗开展工作
4 分公司集团部室风险理岗负责全面风险理实施方案落实收集相关程信息资料
四方案实施计划
方案分四阶段实施：
第阶段20xx年5月1630日动员熟悉阶段
第二阶段20xx年6月12月执行实施阶段
第三阶段中间监督检查深化阶段（第次9月第二次xx月）
第四阶段20xx年底总结评价阶段
五高中风险控措施
（）高风险控措施
序号
风险级
风险类
风险名称
风险现状
风险控措施
1
高
风
险
工程项目分包理风险
分包商资信评审流形式风险
分包商特省外边远区分包商公司资信评审仅限分包商提供评审资料评审流形式未时发现分包商体适格具备项目求资质履约力等风险
1) 严格执行工程分承包方资格评审选择理办法加强拟选合格分包单位提供资料认真辨识核实
2) 拟合作工程项目合造价等1000万元合造价超出注册资5倍初次合作营单位分承包单位集团公司分领导审批前应组织指派专该单位实考察考察容包括该单位营场履约力业绩建工程理诚信等容考察情况作审批
3) 完善严格执行分包理制度建立分承包方诚信理体系分承包方资信履约力进行考核评价作年度复评
4) 分承包方数量年度控制50~60家
2
高
风
险
工程项目分包理风险
分包方监控位风险
公司分包方监位工程合工期质量安全等完全分包商难时发现分包项目出现质量安全工期延误农民工资拖延等问题
1) 建立集团公司分公司项目部三级监体系综合素质高相稳定理员组成加强工程施工求交底指导控
2) 加强分包工程位理工程开工入场机料技术工法现场环境布置等进行准入核实实行程监控信息分析纠正施工情况信息三级传报保证建工程信息月报确保工程状态受控
3) 加强工程动态检查营部门分承包方合履约情况进行监控工部门工程施工质量安全进度文明施工进行监控劳资部门作业员工资发放等情况进行监控动态监控核查2月少进行次分公司分包方承接项目少开工前高峰期工程试车期安排次检查
3
高
风
险
工程项目分包理风险
分包商拖欠材料设备款风险
工程项目分包商支付未时支付材料款设备租赁款等存总承包商承担连带支付责风险
1) 项目部应收集分包单位材料供应商设备租赁方名单供货租赁合
2) 材料设备进场时项目理应时供应商租赁方联系解款项支付情况
3) 分包商应提供材料款设备租赁款支付证明复印件项目理
4) 工程进度款达5080时财务部门支付工程进度款时核查支付材料设备商货款证
4
高
风
险
工程项目分包理风险
分包商未时发放农民工工资风险
部分项目分包单位意拖欠施工工工资造成农民工讨薪事件导致司承担支付农民工工资责公司信誉受影响列入黑名单等
1) 严格执行公司时工理办法
2) 公司劳资理部门项目部负责应两月抽查花名册考勤表支付农民工工资发放记录机现场查问10施工员解工资发放情况发现时发放时公司分包单位提供农民工工资制表扣分包款代发农民工工资
3) 合格分承单位建立诚信考核台账定期考核诚信低分承包单位建议清出合格分承包单名册
5
高
风
险
工程项目安全理风险
公司力资源配置业务需求匹配风险
公司技术理力量增长落公司营业务量增长项目理员技术员数量专业力公司业务发展存差距：部分项目负责缺乏理验项目存岗现象公司缺乏专业工程项目操作员员配置问题造成工程理位施工进度延误质量安全等问题未时控制解决制约公司营发展
1) 力资源理部门完善严格执行力资源理制度
2) 定期进行力资源理制度评审包括员甄选职条件培训绩效考核岗位合理配置优化等情况
3) 坚持传帮带理念强调定基层做起施工班组施工现场开始学提高专业技术力时积累项目理验
4) 集团公司统组织分批分专业年少次二级单位技术理员进行专业技术培训
(二) 中风险控措施
序号
风险级
风险类
风险名称
风险现状
风险控措施
1
中风险
工程项目综合
理风险
协调沟通位风险
项目部业设计监理施工程出现设计变更施工工具配置进度延误材料设备等施工问题沟通协调时位容易导致返工双方关系恶化等
项目部应加强时业设计监理等相关方沟通形成书面记录避免司承担应承担责力资源部组织相关沟通技术等方面培训
2
中风险
工程项目策划
工程图纸现场施工符合风险
工程图纸现场施工符合工程量施工图致修改较导致方施工困难时间力等浪费施工成增加
严格执行公司Q／GDHJ·10403图纸会审制度做相关图纸会审记录增加工程量部分方原造成返工工程量部分时办理签证完善设计变更手续
3
中风险
工程项目策划
工程技术安全未交底风险
工程实施前未关键分部分项工程进行交底导致施工项目部工艺流程施工方法熟识施工机械操作规程熟识解现场作业环境容易产生质量返工问题产生伤亡事
加强公司Q／GDHJ·lO4 02技术交底制度执行力度熟悉设计图纸规范求做技术交底记录包括项目总工专业技术员交底专业技术员班组长交底班组长施工作业员工序技术交底等
4
中风险
工程项目策划
工程图纸会审流形式风险
部分工程项目工程图纸会审流形式未时施工前发现设计失误施工困难容易造成返工施工错误等风险
严格执行公司Q／GDHJ·10403图纸会审制度熟悉设计图纸规范求做相关图纸会审记录
5
中风险
工程项目进度理
施工组织理风险
工程项目未项目需求投入足够材物资源投入员素质材料数量机械设备时供应导致进度出现进度拖延现象增加施工成等
①工程开工前项目理应组织项目部员进行工程策划严格求编制施工组织设计（施工方案）求实际施工严格已审批方案进行②员材料施工机械检测器具等需计划进场时间应符合施工实际施工程中发现变更时时重新调整计划成变③工程理部门应建立工程施工进度监控台账发现进度迟滞应分析核查时协调重新调整计划
6
中风险
工程项目进度理
三边工程风险
工程项目工期紧张工程设计工程款投入工程施工许手续办理等未时位容易造成违规工程施工难度加增加工程成工程结算困难等
①承接三边工程前定组织员该项目进行方面风险评估承接合中完善相关条款约定避免司背负更责施工程中做书面记录②派较验项目理员开展施工问题早分析早策划早控协调会应做会议纪完善会议签工程增减时进行工程签证③申请支付月度进度款时发现工程支付缺口时应早建设方协调必时停工处置
7
中风险
工程资金理风险
垫资施工风险
目前公司工程没业方款力进行评估情况垫资施工出现垫资法时收回风险
①承接工程前应解工程功产品市场行情业方实力工程合法性等情况②承接工程项目时部分风险进行评估承接合中明确相关条款规定程中保存记录③施工程中根合条款施工进度时申请工程款
8
中风险
设备材料风险
设备维修保养风险
项目部已损坏设备没时维修现施工机械没定期进行维修保养甚存带病运行容易造成员伤亡
①严格执行公司Q／GDHJ·10505机械设备理规定项目部应配备专职兼职施工设备理员建立完善机械设备监控台账②工程理科应定期检查项目部施工机械设备运行情况
9
中风险
工程项目安全理风险
安全设施投入足风险
项目理员重视安全设施劳动防护品投入现场未派驻专职安全员进行监督检查
①分公司财务科月工程项目产值计提安全生产费②项目部根工程实际制定安全生产投入计划报工科备查③项目部严格计划支出相关费安全员签名确认④工科季度汇总工程项目安全生产费实际情况报工部⑤工部工程项目安全投入情况进行定期抽查检查结果纳入领导班子非量化考核中
10
中风险
工程项目安全理风险
缺少安全教育风险
项目部项目时聘员工未进行安全教育员安全意识淡漠施工出现危险素断加防范容易产生工伤事
①分公司项目部设置安全理机构②项目部求配备专职兼职安全理员发现安全理员未位次扣罚2000元③分包商提供安全理员必须集团公司统组织安全教育培训合格方岗④分公司项目部加强施工现场安全检查力度频次检查发现安全隐患认真时落实整改⑤严格执行公司HSE考核细奖惩制度
xx
中风险
工程项目安全理风险
安全隐患风险
项目施工现场未定期定时时进行隐患排查排查未落实整改措施隐患未彻底整改纠正容易出现隐患蔓延爆发造成员伤亡
①工程开工前安全理员须根施工实际进行危险源辨识风险评价②建立重危险源监控台账制定隐患治理资金计划实施③编制安全控方案④进场施工员进行安全培训专项作业进行安全技术交底⑤加强安全动态巡检发现问题早分析控制危险性较分部分项工程应建立旁站制度定期观察制度坚持做相关记录情况
12
中风险
工程资金理风险
流动资金短缺风险
工程业方预付款较少没垫资施工数额较业支付工程进度款时着公司业务扩容易出现流动资金短缺现象
①承接工程项目时部分风险进行评估承接合中明确相关条款规定程中保存记录②营理部门建立工程项目合履约台账发现支付情况异动时应分析原早业沟通协调必时暂缓工程进度停工处置
13
中风险
工程项目进度理风险
工期索赔风险
施工变更等原令工期滞未提供工期延期容易造成业工期索赔
收集相关延期资料时办理工期延期申请批复手续加强业监理沟通客观处理工程变更等工期影响问题
14
中风险
工程质量控制风险
质量责风险
竣工手续未办理竣工报告未时签章种证监检证未齐全施工程质量控制资料滞确认时
工程项目竣工验收手续办理方交业运营竣工资料施工步确保工程施工程记录追溯性减少质量责风险工程竣工验收手续未时办理必须办理相关工程移交手续手续签名盖章齐全
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