第五章 企业风险理
案例分析题
1甲公司家重型汽车生产企业理层正考虑进军轿车生产行业创立全新品牌轿车2018年甲公司设置净利润增长目标20实现目标风险理部门识出相应事件：
央行实行货币宽松政策公司获较低成资金受济行影响国通货相紧缩产品价格降
国汽车生产制造企业说拥专业知识研发力研发员企业发展必备战略资源年甲公司面严峻研发员流失问题降低公司研发员流失率成甲公司必须解决难题
采购理方面甲公司实行统集中采购供应商建立较稳固关系零部件质量性价供货时性等具定优势时产生规模济
中十九报告中绿色词出现15次绿色发展绿色低碳绿色生产消费绿色技术创新体系等绿色发展理念次提着重凸显环保产业迎加速发展契机绿色出行东风汽车厂商纷纷部署电动源战略公司产品需求幅减少
假定考虑素
<1> 运SWOT模型分析甲公司面外部事件
2甲公司拟实施全面风险理实施前全面风险理相关问题进行学部分容：
（1）部环境基础企业风险理流程分目标设定风险识风险评估风险应风险监控报告风险考核评价部环境目标设定风险识风险评估风险应等前提
（2）风险识识企业产生影响潜事件分确定否机会者会企业成功实施战略实现目标力产生负面影响进潜事件加评估应
（3）风险评估风险识基础风险成特征风险间相互关系风险发生性企业目标影响程度进行分析风险应策略提供支持风险评估需定性定量定性定量相结合技术
（4）风险应风险组合观基础企业整范围组合角度考虑采风险转移风险转换等风险分担策略采风险补偿风险控制风险等风险降低策略
（5）风险监控报告般说风险理部门审计部门负责开展持续监控专项评价
（6）风险考核评价企业应定期风险理制度工具方法风险理目标实现情况进行评价识否存重风险理缺陷形成评价结出具评价报告
假定考虑素
<1> 逐项判断述资料否存处存处请指出处说明理
<2> 请分列举三种风险评估方法定性技术定量技术
3甲公司建立风险理体系制定风险理手册手册中部分规定：
（1）企业应培育塑造良风险理文化建立风险理培训传达监督激励约束机制具体必须通书面政策加表述
（2）风险理组织机构董事会理层审计委员会风险理委员会业务部门专业风险理员企业员工组成中董事会风险理第道防线
（3）风险理策略风险理核心容建立风险理策略应确定合适企业风险度量模型项重风险均应统制定风险度量模型采取风险度量取识整企业统该模型
假定考虑素
<1> 逐项判断手册中规定否存处存处请指出处说明理
<2> 简述企业建立风险理体系少应包括方面
4甲公司家型源化工企业属子公司业油气勘探开发油气勘探开发业务存高风险减少投资风险提高油气勘探开发投资成功率甲公司董事会核心理层风险理委员会风险理职部门业务骨干等拟定系列风险理流程
（1）设定风险理目标通设定目标够企业量避免危险性素发生提升运营效率合规性抓住发展机遇
（2）风险识评估首先筛选中高风险持续评估公司影响次进行定量分析精确筛选影响业务进度关键风险关键活动便集中资源进行重点整理监控
（3）风险应目标国M国然油气资源丰富政治环境敏感济形势复杂常发生反政府武装动乱甲公司终决定M国进行投资
（4）监控评价开展信息系统风险监控通集成信息系统数风险理实施全方位持续性监控旦偏离风险容限时够时动态作出相应反应风险监控中发现重缺陷时级报告
假定考虑素
<1> 根资料（1）指出甲公司风险理目标
<2> 根资料（3）简分析甲公司M国投资业务风险应方法
<3> 全面风险理更加效高效应该遵循原
<4> 根资料（4）指出否存处说明理
答案部分
案例分析题
1
正确答案 外部事件：
（1）央行实行货币宽松政策获较低成资金
（2）国通货相紧缩导致公司产品价格降
（3）十九报告中次提绿色词环保产业迎加速发展契机
（4）汽车厂商纷纷部署电动源战略公司产品需求幅减少
部事件：
（1）甲公司面研发员流失问题
（2）采购理方面甲公司实行统集中采购供应商建立较稳固关系零部件质量性价供货时性具定优势
该题针企业风险理流程具体方法知识点进行考核
答疑编号12648140点击提问
2
正确答案 （1）存处（075分）
处：部环境目标设定风险识风险评估风险应等前提（1分）
理：目标设定信息搜集风险识风险评估风险应等前提（1分）
（2）存处（075分）
处：进潜事件加评估应（1分）
理：带负面影响事件需加评估应企业利机会反馈战略目标设定程中（1分）
（3）存处（1分）
（4）存处（075分）
处：采风险转移风险转换等风险分担策略采风险补偿风险控制风险等风险降低策略（1分）
理：风险转换属风险降低策略风险属风险分担策略（1分）
（5）存处（075分）
处：般说风险理部门审计部门负责开展持续性监控专项评价（1分）
理：般说业务部门应开展持续性监控风险理部门审计部门负责专项评价（1分）
（6）存处（1分）
该题针企业风险理流程具体方法知识点进行考核
答疑编号12648152点击提问
正确答案 定性技术包括列举风险清单风险评级风险矩阵等（1分）
定量技术包括风险模型（风险价值风险现金流量风险收益）损失分布事检验敏感性分析情景分析压力测试设定基准等（1分）
该题针企业风险理流程具体方法知识点进行考核
答疑编号12648153点击提问
3
正确答案 （1）存处
处：具体必须通书面政策加表述
理：具体通种口头书面政策加表述（2分）
（2）存处
处：董事会风险理第道防线
理：企业员工业务部门理层构成风险理第道防线董事会构成风险理第三道防线（2分）
（3）存处
处：项重风险均应统制定风险度量模型采取风险度量取识整企业统该模型
理：项重风险均应统制定风险度量模型采取风险度量取识定整企业唯风险度量模型允许风险采取度量方法（3分）
该题针企业风险理体系建立知识点进行考核
答疑编号12648176点击提问
正确答案 企业建立风险理体系少应包括：（1）风险理理念组织职体系（2）风险理策略（3）风险理基流程文记录报告（4）企业风险理制度体系（5）风险理信息系统（3分）
该题针企业风险理体系建立知识点进行考核
答疑编号12648177点击提问
4
正确答案 甲公司风险理目标：确定企业风险偏基础企业总体风险风险控制企业风险容忍度范围
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648191点击提问
正确答案 风险规避指企业动回避停止退出某风险商业活动商业环境避免成风险承受者M国然油气资源丰富政治环境敏感济形势复杂终决定M国进行投资采取风险应方法风险规避
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648192点击提问
正确答案 成功全面风险理应遵循原：融合性全面性重性衡性
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648193点击提问
正确答案 存处
理：风险监控中发现重缺陷应该公司理层董事会报告
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648194点击提问
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案例分析题
1甲公司家重型汽车生产企业理层正考虑进军轿车生产行业创立全新品牌轿车2018年甲公司设置净利润增长目标20实现目标风险理部门识出相应事件：
央行实行货币宽松政策公司获较低成资金受济行影响国通货相紧缩产品价格降
国汽车生产制造企业说拥专业知识研发力研发员企业发展必备战略资源年甲公司面严峻研发员流失问题降低公司研发员流失率成甲公司必须解决难题
采购理方面甲公司实行统集中采购供应商建立较稳固关系零部件质量性价供货时性等具定优势时产生规模济
中十九报告中绿色词出现15次绿色发展绿色低碳绿色生产消费绿色技术创新体系等绿色发展理念次提着重凸显环保产业迎加速发展契机绿色出行东风汽车厂商纷纷部署电动源战略公司产品需求幅减少
假定考虑素
<1> 运SWOT模型分析甲公司面外部事件
2甲公司拟实施全面风险理实施前全面风险理相关问题进行学部分容：
（1）部环境基础企业风险理流程分目标设定风险识风险评估风险应风险监控报告风险考核评价部环境目标设定风险识风险评估风险应等前提
（2）风险识识企业产生影响潜事件分确定否机会者会企业成功实施战略实现目标力产生负面影响进潜事件加评估应
（3）风险评估风险识基础风险成特征风险间相互关系风险发生性企业目标影响程度进行分析风险应策略提供支持风险评估需定性定量定性定量相结合技术
（4）风险应风险组合观基础企业整范围组合角度考虑采风险转移风险转换等风险分担策略采风险补偿风险控制风险等风险降低策略
（5）风险监控报告般说风险理部门审计部门负责开展持续监控专项评价
（6）风险考核评价企业应定期风险理制度工具方法风险理目标实现情况进行评价识否存重风险理缺陷形成评价结出具评价报告
假定考虑素
<1> 逐项判断述资料否存处存处请指出处说明理
<2> 请分列举三种风险评估方法定性技术定量技术
3甲公司建立风险理体系制定风险理手册手册中部分规定：
（1）企业应培育塑造良风险理文化建立风险理培训传达监督激励约束机制具体必须通书面政策加表述
（2）风险理组织机构董事会理层审计委员会风险理委员会业务部门专业风险理员企业员工组成中董事会风险理第道防线
（3）风险理策略风险理核心容建立风险理策略应确定合适企业风险度量模型项重风险均应统制定风险度量模型采取风险度量取识整企业统该模型
假定考虑素
<1> 逐项判断手册中规定否存处存处请指出处说明理
<2> 简述企业建立风险理体系少应包括方面
4甲公司家型源化工企业属子公司业油气勘探开发油气勘探开发业务存高风险减少投资风险提高油气勘探开发投资成功率甲公司董事会核心理层风险理委员会风险理职部门业务骨干等拟定系列风险理流程
（1）设定风险理目标通设定目标够企业量避免危险性素发生提升运营效率合规性抓住发展机遇
（2）风险识评估首先筛选中高风险持续评估公司影响次进行定量分析精确筛选影响业务进度关键风险关键活动便集中资源进行重点整理监控
（3）风险应目标国M国然油气资源丰富政治环境敏感济形势复杂常发生反政府武装动乱甲公司终决定M国进行投资
（4）监控评价开展信息系统风险监控通集成信息系统数风险理实施全方位持续性监控旦偏离风险容限时够时动态作出相应反应风险监控中发现重缺陷时级报告
假定考虑素
<1> 根资料（1）指出甲公司风险理目标
<2> 根资料（3）简分析甲公司M国投资业务风险应方法
<3> 全面风险理更加效高效应该遵循原
<4> 根资料（4）指出否存处说明理
答案部分
案例分析题
1
正确答案 外部事件：
（1）央行实行货币宽松政策获较低成资金
（2）国通货相紧缩导致公司产品价格降
（3）十九报告中次提绿色词环保产业迎加速发展契机
（4）汽车厂商纷纷部署电动源战略公司产品需求幅减少
部事件：
（1）甲公司面研发员流失问题
（2）采购理方面甲公司实行统集中采购供应商建立较稳固关系零部件质量性价供货时性具定优势
该题针企业风险理流程具体方法知识点进行考核
答疑编号12648140点击提问
2
正确答案 （1）存处（075分）
处：部环境目标设定风险识风险评估风险应等前提（1分）
理：目标设定信息搜集风险识风险评估风险应等前提（1分）
（2）存处（075分）
处：进潜事件加评估应（1分）
理：带负面影响事件需加评估应企业利机会反馈战略目标设定程中（1分）
（3）存处（1分）
（4）存处（075分）
处：采风险转移风险转换等风险分担策略采风险补偿风险控制风险等风险降低策略（1分）
理：风险转换属风险降低策略风险属风险分担策略（1分）
（5）存处（075分）
处：般说风险理部门审计部门负责开展持续性监控专项评价（1分）
理：般说业务部门应开展持续性监控风险理部门审计部门负责专项评价（1分）
（6）存处（1分）
该题针企业风险理流程具体方法知识点进行考核
答疑编号12648152点击提问
正确答案 定性技术包括列举风险清单风险评级风险矩阵等（1分）
定量技术包括风险模型（风险价值风险现金流量风险收益）损失分布事检验敏感性分析情景分析压力测试设定基准等（1分）
该题针企业风险理流程具体方法知识点进行考核
答疑编号12648153点击提问
3
正确答案 （1）存处
处：具体必须通书面政策加表述
理：具体通种口头书面政策加表述（2分）
（2）存处
处：董事会风险理第道防线
理：企业员工业务部门理层构成风险理第道防线董事会构成风险理第三道防线（2分）
（3）存处
处：项重风险均应统制定风险度量模型采取风险度量取识整企业统该模型
理：项重风险均应统制定风险度量模型采取风险度量取识定整企业唯风险度量模型允许风险采取度量方法（3分）
该题针企业风险理体系建立知识点进行考核
答疑编号12648176点击提问
正确答案 企业建立风险理体系少应包括：（1）风险理理念组织职体系（2）风险理策略（3）风险理基流程文记录报告（4）企业风险理制度体系（5）风险理信息系统（3分）
该题针企业风险理体系建立知识点进行考核
答疑编号12648177点击提问
4
正确答案 甲公司风险理目标：确定企业风险偏基础企业总体风险风险控制企业风险容忍度范围
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648191点击提问
正确答案 风险规避指企业动回避停止退出某风险商业活动商业环境避免成风险承受者M国然油气资源丰富政治环境敏感济形势复杂终决定M国进行投资采取风险应方法风险规避
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648192点击提问
正确答案 成功全面风险理应遵循原：融合性全面性重性衡性
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648193点击提问
正确答案 存处
理：风险监控中发现重缺陷应该公司理层董事会报告
该题针企业风险含义分类知识点进行考核
答疑编号12648194点击提问
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