XX证券限责公司绩效考核理办法（试行）
第条 考核目
规范公司绩效考核理建立科学效激励机制根国盛证券限责公司事理制度求特制定办法
办法旨部门员工工作绩效进行客观公正评价反馈公司发展策略部门绩效改进力资源理决策提供公合理处理关力资源理问题
第二条 考核原
（）公开公公正性原
（二）全员考核层级理原
（三）定量定性总结指导相结合原
（四）部门考核考核相结合原
第三条 考核组织理
（）年进行两次考核分年中考核年度考核年中考核区间年月初六月末般年七月初进行年度考核区间年月初十二月末次年初进行
（二）公司设立考核领导组组公司领导总裁办公室财务理总部营销理总部信息技术中心力资源总部代表组成日常事务力资源总部办理
（三）考核领导组职责：
1确定公司考核实施办法
2组织指导监督公司考核工作
3审定考核意见决定考核结果
4裁决考核结果复核申请
（四）力资源总部具体负责办法拟订（修订）具体组织实施考核工作
（五）考核领导组成员应严格规定实事求进行考核考核程中徇私舞弊击报复弄虚作假行必须严肃处理
第四条 考核实施
考核公司考核领导组统布置根层级理原分层实施口理
（）部门考核
部门考核部门考核区间工作情况评定部门工作业绩综合反映影响员工考核成绩部门部门工作总结基础公司领导评分部门互评考核领导组评定
营业部考核公司营业部综合考核办法执行
（二）员工考核：
1部门员工部门总理（含持工作副总理）进行考核
2部门（含营业部证券理总部）总理公司领导进行考核时兼证券理总部营业部总理证券理总部工作纳入营业部总理考核中
3营业部财务电脑负责时接受业务口部门营业部考核
4营业部员工考核营业部行组织实施考核结果须报考核领导组审核
第五条 考核容
（）部门考核基部门考核区间工作情况项指标分情况进行评定包括计划完成情况费成控制部门协作满意度风险控制公司文化认度部理等项指标容根部门性质设定标准考核标准
（报组负责年度日提岗位考核细核定原子础 核领导组负责组织 2005二）员工考核员工工作表现业绩情况评定包括基素质工作态度工作力工作业绩三方面容根岗位职设定考核标准
部门考核结果员工考核终结果定影响
第六条 考核方法基程序
（）部门考核部门总理部门工作进行总结项指标情况相关部门提供公司领导评分部门互评完成
营业部考核营销理总部根营业部综合考核办法考核汇总
详见附件国盛证券部门考核综合评分表(职部门)附件二国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)附件三国盛证券部门考核评定总表附件四国盛证券营业部考核综合评分表
（二）员工考核两部分组成：第部分部门考核结果员工考核影响权重第二部分员工部门相关员进行评分评分结果占部分权重
第二部分采取工作写实然观察量表评定相结合考核方法工作写实员工考核区间工作行进行举证结然观察法指日常工作中员工进行直接观察解员工进行考核描述种方式量表评定法指根岗位制定考核细表格形式表现出结合然观察法员工态度力业绩进行综合考核方法
（三）般员工二级部门理（副理）总理助理（助理）副总理（副）考核均直接负责般员工直接二级部门理总理助理副总理总理助理副总理直接级部门总理
1考核提交考核区间工作写实进行评
2根考核工作写实评情况采然观察法量表评定法职位说明书职责履行情况分填写附件五国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）附件七国盛证券员工考核评分表（业务部门普通员工）进行评评包括互评直接部门总理评定员工间互评采取记名评定
3直接根考核工作写实评日常然观察基础写出评述
部门总理根直接考核评述国盛证券员工考核评分表（附件五附件七）分确定考核评分部分考核结果考核进行综合评述
部门总理果直接直接进行评述确定考核评分部分考核结果
4部门填写国盛证券员工考核评定总结表（附件九附件十）出员工终考核结果
5提交考核领导组审核
6考核领导组考核结果委托相关员通知考核
（四）部门总理公司关领导进行考核
1部门总理提交述职报告部门年度总结
2采然观察法量表评定法根职位说明书职责履行情况公司关领导填写附件六国盛证券员工考核评分表（职部门总理）附件八国盛证券员工考核评分表（业务部门总理）进行级评述
3公司分领导根考核述职报告部门工作总结国盛证券员工考核表（附件六附件八）分情况进行书面评述
4填写国盛证券员工考核评定总结表（附件十）
5提交考核领导组确定终考核结果
6考核领导组委托相关员考核结果通知考核
第七条 考核评分
二素工作写实然观察法果遵循公司岗位执行相标准原 （）考核结果分优秀（A）良（B）合格（C）基合格（D）合格（E）五等次
（二）部门考核员工考核结果等次划分：考评总分90分（含）优秀（A）80分（含）90分良（B）70分（含）80分合格（C）60分（含）70分基合格（D）60分合格（E）
（三）员工考核优秀（A）例超10
第八条 考核结果反馈
考核部门果考核结果异议考核结果日考核领导组申请复核考核领导组三日出回复意见
级级考核部门解释沟通考核结果义务时针考核结果考核相关员进行面谈帮助考核部门相关员提出目标步聚改进工作建议部门员工沟通面谈该部门总理实施部门总理沟通面谈工作公司分领导负责实施
第九条 考核结果
（）部门考核结果作年终绩效薪酬分配绩效表现出色部门进行褒奖鼓励进步表现欠佳部门进行指导改进
（二）根员工考核结果确定考核员工年终绩效薪酬作晋升降职调职离职等异动情况
1考核评定优秀具优先晋升职务（技术序列等级）资格
2考核评定合格等次方推荐参加类专业培训学进修
3考核评定基合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予调整岗位
4考核评定合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予降职调整岗位解聘
5考核连续两年评基合格合格者处理
第十条 考核保密档案理
（）考核结果部门考核者考核者公开
（二）考核结果告诉关员
（三）考核结果档案理程序力资源总部统理考核结果存入员工档案
（四）营业部考核结果档案营业部统理考核结果报力资源总部备案
第十条 办法力资源总部负责解释发布日起生效
附件：国盛证券部门考核综合评分表（职部门）
附件二：国盛证券部门考核综合评分表（业务部门）
附件三：国盛证券部门考核评定总表
附件四：国盛证券营业部考核综合评分表
附件五：国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）
附件六：国盛证券员工考核评分表（职部门总理）
附件七：国盛证券员工考核评分表（业务部门普通员工）
附件八：国盛证券员工考核评分表（业务部门总理）
附件九：国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）
附件十：国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责）
附件十：国盛证券员工考核评定总结表（部门总理）
附件：
国盛证券部门考核综合评分表(职部门)
考核区间： 年 月 日 年 月 日
评分：
部门
考核指标
总分 （百分制）
公司文化认度 部理
计划完成情况
费成控制
部门协作满意度
总裁办
力资源总部
财务理总部
稽核监督总部
营销理总部
信息技术中心
客户资金存中心
研发中心
办
附件二：
国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)
考核区间： 年 月 日 年 月 日
评分：
部门
考核指标
总分 （百分制）
公司文化认度 部理
计划完成情况
费成控制
风险控制
部门协作满意度
投资银行总部
投资理总部
固定收益总部
资产理总部
附件三：
国盛证券部门考核评定总表
考核区间： 年 月 日 年 月 日
部门
公司领导评分（权重60）
部门评分(权重40)
部门考核总分（百分制）
计(加权均)
总裁办
力资源总部
财务理总部
稽核监督总部
营销理总部
信息技术中心
客户资金存中心
研发中心
办
投资银行总部
投资理总部
固定收益总部
资产理总部
计(加权均)
总裁办
力资源总部
财务理总部
稽核监督总部
营销理总部
信息技术中心
客户资金存中心
研发中心
办
投资银行总部
投资理总部
固定收益总部
资产理总部
注部门考核总分公司领导评分(加权均)*60+部门评分(加权均)*40
营业部考核综合评分表
考核区间： 年 月 日 年 月 日
营业部 名称
利润数
A股基金市场份额
A股基金成交量
托国债增加量
客户保证金月均余额
客户托市值
基金 销售量
B股 交易量
安全 营
费控制水
咨询服务水
公司政令落实情况
创新力推广
非现场交易率
总分 (百分制)
南永叔
南八
南物资
南洪城
南洪
赣赣龙
赣文清
赣物资
萍乡
饶
九江
抚州
景德镇
鹰潭
吉安
深圳
北京
沪天钥
沪西凌
营销理总部评述
考核领导组审核意见
注：项指标分营业部综合考核办法评分标准指标总基础分值200分总分折算成百分制
附件五：
国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
职务技
8职位相关知识掌握运专业技术力文字表达力工作熟练程度
职位说明书 岗位评定点
30~27
269~24
239~21
209~18
179~0
执行力
9事件理解力判断力工作细致程度考虑问题逻辑性全面性
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划性
10职工作事前计划程度工作安排分配合理性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
应变力
11事物变化反应力处理突发事件力采取措施动性效性级赖度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重40
沟通力
12部外部环境沟通协作力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
发展潜力
13否具学识涵养塑程度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
改善创新
14问题意识强否效工作改进工作方面动性效果
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
15完成项工作质量工作程结果符合程度
职位说明书
40~36
359~32
319~28
279~24
239~0
16年度目标期值较工作达成目标标准差距
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
权重40
17完成工作数量
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
18完成工作速度迅速性时效性浪费时间拖拉现象
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
评价分：（17项）*20+（814项）*40+（1518项）*40 分
注1素A类分者超部门数10
考评：
2营业部财务电脑负责表考核口业务部门营业部均执行评分标准
附件六：
国盛证券员工考核评分表（职部门总理）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
理力
8全局观念公司（部门）项政策贯彻执行力
职位说明书
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划力
9确立部门工作计划目标力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织协调性
10调动属工作积极性力部门间协作力属员工协作性关系
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
应变力
11客观变化敏感性采取措施动性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重40
领导力
12指导培养属员工力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
专业性
13理知识水专业知识水
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
14工作完成情况（质量数量）指导属工作完成情况
职位说明书
60~54
539~48
479~42
419~36
359~0
权重40
15服务协作工作效果
40~36
359~32
319~28
279~24
239~0
评价分：（17项）*20+（813项）*40+（1415项）*40 分
考评：
附件七：
国盛证券员工考核评分表（业务部门普通员工）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
职务技
8职位说明书职位相关知识掌握运专业技术力文字表达力工作熟练程度
职位说明书岗位评定点
30~27
269~24
239~21
209~18
179~0
执行力
9事件理解力判断力工作细致程度考虑问题逻辑性全面性
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划性
10职工作事前计划程度工作安排分配合理性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
应变力
11事物变化反应力处理突发事件力采取措施动性效性级赖度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重30
沟通力
12部外部环境沟通协作力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
发展潜力
13否具学识涵养塑程度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
改善创新
14问题意识强否效工作改进工作方面动性效果
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
15工作目标完成情况占部门业绩例
60~54
539~48
479~42
419~36
359~0
16职位说明书完成项工作质量工作程结果符合程度
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
权重50
17年度目标期值较工作达成目标标准差距
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
18完成工作速度迅速性时效性浪费时间拖拉现象
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
评价分：（17项）*20+（814项）*30+（1518项）*50 分
注素A类分者超部门数10
考评：
附件八：
国盛证券员工考核评分表（业务部门总理营业部总理）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
理力
8全局观念公司（部门）项政策贯彻执行力
职位说明书
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划力
9确立部门工作计划目标科学性行性
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织协调性
10调动属工作积极性力部门间协作力属员工协作性关系
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
应变力
11客观变化敏感性采取措施动性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重30
领导力
12指导培养属员工力促属达工作目标力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
专业性
13理知识水专业知识水
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
14部门计划目标完成情况指导属工作完成情况
60~54
539~48
479~42
419~36
359~0
权重50
15成控制
40~36
359~32
319~28
279~24
239~0
评价分：（17项）*20+（813项）*30+（1415项）*50 分
考评：
附件九：
国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）
部门
职位
姓名
考核区间
评分
互评 权重(20)
直接级评定 权重(30)
部门总理评定
权重(50)
权重45
分数
评分 (互评分)*20+ (直接级评定分)*30+ (部门总理评定分)*50
部门考核分
权重55
员工考核终评定分
终评定分值 (评分)*45+ (部门考核分)*55
评定结果
考核结果 ( )
直接领导评述
签名： 时间
部门总理综合评述
签名 时间
考核领导组审核意见
签章 时间
附件十：
国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责）
部门
职位
姓名
考核区间
评分
营业部评分 权重(40)
口业务部门评分
权重(60)
权重45
分数
评分 (营业部评分)*40+ (口业务部门评分)*60
部门考核分
权重55
员工考核终评定分
终评定分值 (评分)*45+ (部门考核分)*55
评定结果
考核结果 ( )
营业部评述
签名： 时间
口业务部门综合评述
签名 时间
考核领导组审核意见
签章 时间
附件十：
国盛证券员工考核评定总结表（适合部门总理）
部门
职位
姓名
考核区间
评分
分领导 权重（30）
总裁评定 权重(30)
委书记评定
权重(40)
权重45
分数
评分 (公司分领导评定)*30+ (总裁评定)*30+ (委书记评定分)*40
部门考核分
权重55
员工考核终评定分
终评定分值 (评分)*45+ (部门考核分)*55
评定结果
考核结果 ( )
公司分领导评述
签名 时间
考核领导组审核意见
签章 时间
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第条 考核目
规范公司绩效考核理建立科学效激励机制根国盛证券限责公司事理制度求特制定办法
办法旨部门员工工作绩效进行客观公正评价反馈公司发展策略部门绩效改进力资源理决策提供公合理处理关力资源理问题
第二条 考核原
（）公开公公正性原
（二）全员考核层级理原
（三）定量定性总结指导相结合原
（四）部门考核考核相结合原
第三条 考核组织理
（）年进行两次考核分年中考核年度考核年中考核区间年月初六月末般年七月初进行年度考核区间年月初十二月末次年初进行
（二）公司设立考核领导组组公司领导总裁办公室财务理总部营销理总部信息技术中心力资源总部代表组成日常事务力资源总部办理
（三）考核领导组职责：
1确定公司考核实施办法
2组织指导监督公司考核工作
3审定考核意见决定考核结果
4裁决考核结果复核申请
（四）力资源总部具体负责办法拟订（修订）具体组织实施考核工作
（五）考核领导组成员应严格规定实事求进行考核考核程中徇私舞弊击报复弄虚作假行必须严肃处理
第四条 考核实施
考核公司考核领导组统布置根层级理原分层实施口理
（）部门考核
部门考核部门考核区间工作情况评定部门工作业绩综合反映影响员工考核成绩部门部门工作总结基础公司领导评分部门互评考核领导组评定
营业部考核公司营业部综合考核办法执行
（二）员工考核：
1部门员工部门总理（含持工作副总理）进行考核
2部门（含营业部证券理总部）总理公司领导进行考核时兼证券理总部营业部总理证券理总部工作纳入营业部总理考核中
3营业部财务电脑负责时接受业务口部门营业部考核
4营业部员工考核营业部行组织实施考核结果须报考核领导组审核
第五条 考核容
（）部门考核基部门考核区间工作情况项指标分情况进行评定包括计划完成情况费成控制部门协作满意度风险控制公司文化认度部理等项指标容根部门性质设定标准考核标准
（报组负责年度日提岗位考核细核定原子础 核领导组负责组织 2005二）员工考核员工工作表现业绩情况评定包括基素质工作态度工作力工作业绩三方面容根岗位职设定考核标准
部门考核结果员工考核终结果定影响
第六条 考核方法基程序
（）部门考核部门总理部门工作进行总结项指标情况相关部门提供公司领导评分部门互评完成
营业部考核营销理总部根营业部综合考核办法考核汇总
详见附件国盛证券部门考核综合评分表(职部门)附件二国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)附件三国盛证券部门考核评定总表附件四国盛证券营业部考核综合评分表
（二）员工考核两部分组成：第部分部门考核结果员工考核影响权重第二部分员工部门相关员进行评分评分结果占部分权重
第二部分采取工作写实然观察量表评定相结合考核方法工作写实员工考核区间工作行进行举证结然观察法指日常工作中员工进行直接观察解员工进行考核描述种方式量表评定法指根岗位制定考核细表格形式表现出结合然观察法员工态度力业绩进行综合考核方法
（三）般员工二级部门理（副理）总理助理（助理）副总理（副）考核均直接负责般员工直接二级部门理总理助理副总理总理助理副总理直接级部门总理
1考核提交考核区间工作写实进行评
2根考核工作写实评情况采然观察法量表评定法职位说明书职责履行情况分填写附件五国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）附件七国盛证券员工考核评分表（业务部门普通员工）进行评评包括互评直接部门总理评定员工间互评采取记名评定
3直接根考核工作写实评日常然观察基础写出评述
部门总理根直接考核评述国盛证券员工考核评分表（附件五附件七）分确定考核评分部分考核结果考核进行综合评述
部门总理果直接直接进行评述确定考核评分部分考核结果
4部门填写国盛证券员工考核评定总结表（附件九附件十）出员工终考核结果
5提交考核领导组审核
6考核领导组考核结果委托相关员通知考核
（四）部门总理公司关领导进行考核
1部门总理提交述职报告部门年度总结
2采然观察法量表评定法根职位说明书职责履行情况公司关领导填写附件六国盛证券员工考核评分表（职部门总理）附件八国盛证券员工考核评分表（业务部门总理）进行级评述
3公司分领导根考核述职报告部门工作总结国盛证券员工考核表（附件六附件八）分情况进行书面评述
4填写国盛证券员工考核评定总结表（附件十）
5提交考核领导组确定终考核结果
6考核领导组委托相关员考核结果通知考核
第七条 考核评分
二素工作写实然观察法果遵循公司岗位执行相标准原 （）考核结果分优秀（A）良（B）合格（C）基合格（D）合格（E）五等次
（二）部门考核员工考核结果等次划分：考评总分90分（含）优秀（A）80分（含）90分良（B）70分（含）80分合格（C）60分（含）70分基合格（D）60分合格（E）
（三）员工考核优秀（A）例超10
第八条 考核结果反馈
考核部门果考核结果异议考核结果日考核领导组申请复核考核领导组三日出回复意见
级级考核部门解释沟通考核结果义务时针考核结果考核相关员进行面谈帮助考核部门相关员提出目标步聚改进工作建议部门员工沟通面谈该部门总理实施部门总理沟通面谈工作公司分领导负责实施
第九条 考核结果
（）部门考核结果作年终绩效薪酬分配绩效表现出色部门进行褒奖鼓励进步表现欠佳部门进行指导改进
（二）根员工考核结果确定考核员工年终绩效薪酬作晋升降职调职离职等异动情况
1考核评定优秀具优先晋升职务（技术序列等级）资格
2考核评定合格等次方推荐参加类专业培训学进修
3考核评定基合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予调整岗位
4考核评定合格取消年度年终绩效薪酬分配年度予降职调整岗位解聘
5考核连续两年评基合格合格者处理
第十条 考核保密档案理
（）考核结果部门考核者考核者公开
（二）考核结果告诉关员
（三）考核结果档案理程序力资源总部统理考核结果存入员工档案
（四）营业部考核结果档案营业部统理考核结果报力资源总部备案
第十条 办法力资源总部负责解释发布日起生效
附件：国盛证券部门考核综合评分表（职部门）
附件二：国盛证券部门考核综合评分表（业务部门）
附件三：国盛证券部门考核评定总表
附件四：国盛证券营业部考核综合评分表
附件五：国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）
附件六：国盛证券员工考核评分表（职部门总理）
附件七：国盛证券员工考核评分表（业务部门普通员工）
附件八：国盛证券员工考核评分表（业务部门总理）
附件九：国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）
附件十：国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责）
附件十：国盛证券员工考核评定总结表（部门总理）
附件：
国盛证券部门考核综合评分表(职部门)
考核区间： 年 月 日 年 月 日
评分：
部门
考核指标
总分 （百分制）
公司文化认度 部理
计划完成情况
费成控制
部门协作满意度
总裁办
力资源总部
财务理总部
稽核监督总部
营销理总部
信息技术中心
客户资金存中心
研发中心
办
附件二：
国盛证券部门考核综合评分表(业务部门)
考核区间： 年 月 日 年 月 日
评分：
部门
考核指标
总分 （百分制）
公司文化认度 部理
计划完成情况
费成控制
风险控制
部门协作满意度
投资银行总部
投资理总部
固定收益总部
资产理总部
附件三：
国盛证券部门考核评定总表
考核区间： 年 月 日 年 月 日
部门
公司领导评分（权重60）
部门评分(权重40)
部门考核总分（百分制）
计(加权均)
总裁办
力资源总部
财务理总部
稽核监督总部
营销理总部
信息技术中心
客户资金存中心
研发中心
办
投资银行总部
投资理总部
固定收益总部
资产理总部
计(加权均)
总裁办
力资源总部
财务理总部
稽核监督总部
营销理总部
信息技术中心
客户资金存中心
研发中心
办
投资银行总部
投资理总部
固定收益总部
资产理总部
注部门考核总分公司领导评分(加权均)*60+部门评分(加权均)*40
营业部考核综合评分表
考核区间： 年 月 日 年 月 日
营业部 名称
利润数
A股基金市场份额
A股基金成交量
托国债增加量
客户保证金月均余额
客户托市值
基金 销售量
B股 交易量
安全 营
费控制水
咨询服务水
公司政令落实情况
创新力推广
非现场交易率
总分 (百分制)
南永叔
南八
南物资
南洪城
南洪
赣赣龙
赣文清
赣物资
萍乡
饶
九江
抚州
景德镇
鹰潭
吉安
深圳
北京
沪天钥
沪西凌
营销理总部评述
考核领导组审核意见
注：项指标分营业部综合考核办法评分标准指标总基础分值200分总分折算成百分制
附件五：
国盛证券员工考核评分表（职部门普通员工）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
职务技
8职位相关知识掌握运专业技术力文字表达力工作熟练程度
职位说明书 岗位评定点
30~27
269~24
239~21
209~18
179~0
执行力
9事件理解力判断力工作细致程度考虑问题逻辑性全面性
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划性
10职工作事前计划程度工作安排分配合理性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
应变力
11事物变化反应力处理突发事件力采取措施动性效性级赖度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重40
沟通力
12部外部环境沟通协作力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
发展潜力
13否具学识涵养塑程度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
改善创新
14问题意识强否效工作改进工作方面动性效果
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
15完成项工作质量工作程结果符合程度
职位说明书
40~36
359~32
319~28
279~24
239~0
16年度目标期值较工作达成目标标准差距
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
权重40
17完成工作数量
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
18完成工作速度迅速性时效性浪费时间拖拉现象
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
评价分：（17项）*20+（814项）*40+（1518项）*40 分
注1素A类分者超部门数10
考评：
2营业部财务电脑负责表考核口业务部门营业部均执行评分标准
附件六：
国盛证券员工考核评分表（职部门总理）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
理力
8全局观念公司（部门）项政策贯彻执行力
职位说明书
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划力
9确立部门工作计划目标力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织协调性
10调动属工作积极性力部门间协作力属员工协作性关系
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
应变力
11客观变化敏感性采取措施动性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重40
领导力
12指导培养属员工力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
专业性
13理知识水专业知识水
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
14工作完成情况（质量数量）指导属工作完成情况
职位说明书
60~54
539~48
479~42
419~36
359~0
权重40
15服务协作工作效果
40~36
359~32
319~28
279~24
239~0
评价分：（17项）*20+（813项）*40+（1415项）*40 分
考评：
附件七：
国盛证券员工考核评分表（业务部门普通员工）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
职务技
8职位说明书职位相关知识掌握运专业技术力文字表达力工作熟练程度
职位说明书岗位评定点
30~27
269~24
239~21
209~18
179~0
执行力
9事件理解力判断力工作细致程度考虑问题逻辑性全面性
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划性
10职工作事前计划程度工作安排分配合理性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
应变力
11事物变化反应力处理突发事件力采取措施动性效性级赖度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重30
沟通力
12部外部环境沟通协作力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
发展潜力
13否具学识涵养塑程度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
改善创新
14问题意识强否效工作改进工作方面动性效果
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
15工作目标完成情况占部门业绩例
60~54
539~48
479~42
419~36
359~0
16职位说明书完成项工作质量工作程结果符合程度
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
权重50
17年度目标期值较工作达成目标标准差距
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
18完成工作速度迅速性时效性浪费时间拖拉现象
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
评价分：（17项）*20+（814项）*30+（1518项）*50 分
注素A类分者超部门数10
考评：
附件八：
国盛证券员工考核评分表（业务部门总理营业部总理）
部门
职位
姓名
入职时间
考核类
考核素
评价点
评价尺度
分
合计分
A
B
C
D
E
基素质工作态度
满分(100)
职业道德
1廉洁律诚实守信具执业道德尺度
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
法律意识
2法制学重视度遵守法律法规公司种制度情况
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
忠诚度
3公司文化认度敬业精神公司负责感
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
团队意识
4团结协作精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重20
身素质
5学识工作验程度接受新业务知识力
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织原性
6组织原纪律性考勤情况
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作意识
7职工作觉性积极性工作投入程度进取精神
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
工作力
满分(100)
理力
8全局观念公司（部门）项政策贯彻执行力
职位说明书
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
计划力
9确立部门工作计划目标科学性行性
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
组织协调性
10调动属工作积极性力部门间协作力属员工协作性关系
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
应变力
11客观变化敏感性采取措施动性效性
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
权重30
领导力
12指导培养属员工力促属达工作目标力
10~9
89~8
79~7
69~6
59~0
专业性
13理知识水专业知识水
20~18
179~16
159~14
139~12
119~0
工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
14部门计划目标完成情况指导属工作完成情况
60~54
539~48
479~42
419~36
359~0
权重50
15成控制
40~36
359~32
319~28
279~24
239~0
评价分：（17项）*20+（813项）*30+（1415项）*50 分
考评：
附件九：
国盛证券员工考核评定总结表（普通员工）
部门
职位
姓名
考核区间
评分
互评 权重(20)
直接级评定 权重(30)
部门总理评定
权重(50)
权重45
分数
评分 (互评分)*20+ (直接级评定分)*30+ (部门总理评定分)*50
部门考核分
权重55
员工考核终评定分
终评定分值 (评分)*45+ (部门考核分)*55
评定结果
考核结果 ( )
直接领导评述
签名： 时间
部门总理综合评述
签名 时间
考核领导组审核意见
签章 时间
附件十：
国盛证券员工考核评定总结表（营业部财务电脑负责）
部门
职位
姓名
考核区间
评分
营业部评分 权重(40)
口业务部门评分
权重(60)
权重45
分数
评分 (营业部评分)*40+ (口业务部门评分)*60
部门考核分
权重55
员工考核终评定分
终评定分值 (评分)*45+ (部门考核分)*55
评定结果
考核结果 ( )
营业部评述
签名： 时间
口业务部门综合评述
签名 时间
考核领导组审核意见
签章 时间
附件十：
国盛证券员工考核评定总结表（适合部门总理）
部门
职位
姓名
考核区间
评分
分领导 权重（30）
总裁评定 权重(30)
委书记评定
权重(40)
权重45
分数
评分 (公司分领导评定)*30+ (总裁评定)*30+ (委书记评定分)*40
部门考核分
权重55
员工考核终评定分
终评定分值 (评分)*45+ (部门考核分)*55
评定结果
考核结果 ( )
公司分领导评述
签名 时间
考核领导组审核意见
签章 时间
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