合规防范风险-合规从我做起

合规防范风险 合规做起


通学李国华董事长吕家进行长陈跃军监事长阳泉320案件批示深刻领会合规操作合规守法合规营合规理银行部项核心风险理活动面合规防范风险合规做起谈点认识：
合规营防范风险合规风险信风险市场风险操作风险战略风险等着非常紧密联系甚合规风险中基处核心位置导致影响类风险发生发展扩散重诱定意义说控制住合规风险完全杜绝类风险发生绝幅度减少类风险发生概率造成损失程度银监会颁发商业银行合规风险理指引中指出：合规创造价值度量考核首先合规机械执行规章制度动接受监处罚动合规效合规科学合规实现合规监良性互动次合规违规立面制衡手段违规必然会损害银行价值效益合规肯定减少避免违规风险损失种减少避免风险损失合规创造价值第三银行坚持合规营宗旨原够提升银行客户中信誉社会位合规银行增强持续竞争力带财富收入声誉价值第四坚持合规营够避免银行理者员工限度减少工作失误渎职等违纪违规违法违德行合规够保护银行理者广员工健康成长激发成奉献社会报效祖国服务单位提升生价值
二合规操作责合规商业银行减少案件必前提透类案件分析明显事实说明案件表现形式特征原特点：违章操作说案件背违章操作典型事例基层机构出办员业务熟练工作责心强者事盲目信等原基甚重规章制度落实十案十违章警示危言耸听果说违章违法必然萌发诱发案件反证：合规守法定减少案件频发违章违纪违法害害害行目前案案频发已岌岌危步丝毫麻痹松懈坚持级领导机构员工进行合规守法遵章守纪教育养成觉合规守法职业惯事事明确合规守法工作标准 处处严格合规营纪律约束产品科学适流程控制果做点相信商业银行案件丛生令担惊受怕高风险领域邮储银行合规文化理念表述诚信正直守法合规邮储银行合规文化作行合规政策企业文化重组成部分进行规范培育加强合规理体系建设努力构建合规风险防范长效机制培育健康合规文化项百年计系统工程
三合规守法做起 级领导带头做培育良合规文化先行者领头羊身体力行做诚信正直守法合规表率做合规工作坚定组织者强力推进者营理程中级领导具体操作员必须提高执行力严格执行制度例外便搞变通讲制度讲情面制度办事否造成良果严肃处理力培养合规意识强调遵合规作邮储银行业务营基前提重组成部分 银行流程工作环节银行员工息息相关合规观念意识渗透员工血液中形成众性合规文化动接受－－理解消化－－动合规程通学规章重规范守法纪线合规营教育活动通金融犯罪案例剖析活生生事例社会家庭造成极危害警示全行员工员工思想道德筑牢愿敢合规营意识根岗位特点业务风险点进行针性系统培训充分利网页宣传栏等载体交流学体会提高级领导辖员工合规意识合规工作技变合规合规
合规责合规利谐合规创造价值等理念成广员工觉行动员工具合规意识邮储银行营理活动法合规
四合规理增强执行力营理程中级领导具体操作员必须提高执行力严格执行制度例外便搞变通讲制度讲情面制度办事否造成良果严肃处理加检查频率采取现场检查非现场检查重点检查机抽样班检查突击抽查等方式严格执行发现问题放问题整改放原查清放责处理放四放原办层理层时查处违规行提高轮岗工作制度化规范化种交流愿交流员定时进行交流轮换全面改善控理提升案件防控水
合规问责制度诚信举报制度国传统文化中份讲究情世 老义种挑战违规行果少问责究责明知违规行事关高高挂起 劝阻制止检举报告违规行通行阻者逍遥法外造成银行部始终效遏制部员作案减少严重良贷款损失重原重点时段重点区域开展风险点员工良行双排查活动合规风险防范行效措施常员工交流思想增强员工稳定感宿感培养员工敬业精神进取精神提升员工银行忠诚度贡献度定期进行员工排查时掌握员工思想行动态案件隐患消灭萌芽状态
合规荣违规耻违法罪进步增强全行员工诚实守信遵纪守法意识效防止减少类合规风险产生杜绝类案件发生全行法合规营持续健康发展奠定坚实基础
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