1列关银行间债券市场说法正确( )
Ⅰ投资者银行间债券市场进行债券买卖回购
Ⅱ政策性金融债券目前银行间市场进行交易
Ⅲ银行间债券市场已成国债券市场体部分
Ⅳ银行间债券市场规模快速扩直接融资例断升
AⅠⅢⅣ
BⅡⅣ
CⅠⅡⅢ
DⅠⅡⅢⅣ
答案A
2中期票( )发行债务融资工具
A非金融企业
B签发
C中国民银行
D出票
答案A
3基金监机构基金业实行严格监种损投资者利益行进行严厉击 强制基金进行时准确充分信息披露体现证券投资基金()特点
A严格监信息透明
B集合理财专业理
C独立托保障安全
D利益享风险担
答案A
4转换公司债券金融特征()
A双重选择权
B附投票权
C风险权益限定性
D套期保值
答案A
5基金事基金服务机构()
A基金评价机构
B基金份额持
C基金托
D基金投资顾问机构
答案C
6海证券交易成立()年 11 月
A1990
B1992
C1989
D1991
答案A
7金融债券登记托机构()
A深圳证券交易
B中央国债登记结算限责公司C海证券交易
D中国证券登记结算限责公司
答案B
8列关证式国债说法正确()
A发行期已缴纳未售完购买者提前兑取证式国债原额度继续发售
B证式国债种市流通储蓄型债券
C金融机构均资格申请加入证式国债承销团
D利率实际持天数分档计付
答案D
9目前国证券投资基金托费()定例逐日计提
A基金发行规模
B基金资产总值
C基金资产净值
D基金投资规模
答案C
10称金边债券()
A转换债
B政府债券
C金融债券
D公司债券
答案B
11国开放式基金存续期()
A般固定期限
B15 年50 年
C5 年
D15 年
答案A
12列关债券说法错误()
A债券贴现率投资者该债券求低回报率
B预期通货膨胀率未通货膨胀率估计值
C名义风险收益率般相期限零息国债期收益率似表示
D债券必回报率真实风险收益率预期通货膨胀率
答案D
13列关资产证券化运作程序说法错误()
A 特设信托机构证券化资产进行风险分析定资产集合进行风险结构重组
B原始权益根身资产证券化融资求确定资产证券化目标
C承销商负责投资者销售资产支持证券方式包括包销代销两种
D特殊目机构开展资产证券化业务外通业务获收入
答案D
14债券现券买卖()
A 远期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均全价交易
B 期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均全价交易
C 远期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均净价交易
D 期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均净价交易
答案D
15列属间接融资()
A股票市场融资
B民间贷
C消费信融资
D债券市场融资
答案C
16证券客户预期价格更利价格成交利客户实现预期投资计划委托方式()
A市价委托
B零数委托
C限价委托
D整数委托
答案C
17开放式基金赎回指基金份额持求()购回持开放式基金份额行
A基金托
B基金理
C基金代理
D基金受益
答案B
18企业成长周期包括()
A 稳定期
B创立期
C成熟期
D衰退期
答案A
19关证券投资收益风险差异列说法正确() Ⅰ相较债券股票价格波动性较
Ⅱ相较债券股票种高风险低收益投资品种
Ⅲ相较股票基金种风险适中收益相稳健投资品种Ⅳ相较股票基金投资众金融工具产品分散风险
AⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅢⅣ
CⅠ Ⅱ
DⅢⅣ
答案B
20列关派发股利说法正确()
Ⅰ股利宣布日公司董事会分红派息消息公布众时间
Ⅱ股权登记日统计确认参加期股利分配股东日期
Ⅲ息权日通常股权登记日三工作日
Ⅳ派发日股利正式发放股东日期
A ⅠⅡⅢⅣ
BⅠⅡⅣ
CⅠ Ⅱ
DⅢⅣ
答案B
21根证券法规定特定象发行证券票面总值超民币 5000 万元应承销团承销承销团应()()证券公司组成
Ⅰ承销 Ⅱ第承销Ⅲ参承销Ⅳ代理承销
AⅡ Ⅳ
BⅡ Ⅲ
CⅠⅣ
DⅠⅢ
答案D
22列关金融实体济关系说法正确() Ⅰ古典济学家认货币中性货币供应量变化影响实体济 Ⅱ凯恩斯认通利率投资诱导货币影响实体济产出
Ⅲ金融加速器理认金融市场摩擦会放实体济产出影响Ⅳ2008 年金融危机表明金融活动身济衰退萧条诱
AⅠⅣ
B Ⅱ Ⅲ
CⅠⅡⅢⅣ
DⅠⅡⅢ
答案C
23国层次资市场体系构建中属场外市场( )
Ⅰ创业板市场
Ⅱ券商柜台市场Ⅲ板市场
Ⅳ区域性股权交易市场
AⅠⅡⅢ
BⅢⅣ
CⅠⅡⅣ
DⅡ Ⅳ
答案D
24商业银行言资金构成中包括()
A未分配利润
B股金
C长期次级债务
D储备资金
答案C
25企业组织形式()
Ⅰ合资制
Ⅱ独资制Ⅲ合伙制Ⅳ公司制
AⅡⅢⅣ
BⅠⅡⅢⅣ
CⅢⅣ
DⅠ Ⅱ
答案A
26中国证监会批准中华民国境募集资金运募部分者全部资金资产组合方式进行境外证券投资理境基金理公司证券公司等证券营机构简称( )
AQDII
B RQFII
C ETF
D QFII
答案A
27量化分析法广泛应解决()等投资相关问题
Ⅰ证券估值
Ⅱ组合构造优化Ⅲ策略制定
Ⅳ风险计量风险理
AⅠⅡⅣ
BⅠⅢⅣ
CⅠⅡⅢⅣ
DⅡⅢ
答案C
28做市商交易基特征()
A成交时点连续
B证券交易买价卖价做市商出
C买卖双价格基准进行撮合
D投资者买卖证券手投资者
答案B
29国家股资金源()
Ⅰ现国企业改编股份限公司时拥净资产
Ⅱ现阶段权代表国家投资政府部门新组建股份公司投资
Ⅲ授权代表国家投资投资公司资产营公司济实体性总公司等机构新组建股份公司投资
Ⅳ国法单位法占法资产独立股份公司投资
AⅡⅢ
BⅠⅡⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅢⅣ
答案C
30海证券交易托制度特点()
A已办理指定交易投资者进行变更
B托制度指定交易制度联系起
C投资者必须指定沪深交易市场交易参作证券交易唯受托
D动托处通买买卖转托限
答案B
31中国证监会核心职责()
Ⅰ维护市场公开公公正
Ⅱ维护投资者特中投资者合法权益Ⅲ促进资市场健康发展
Ⅳ促进济健康稳增长
AⅠⅢⅣ
BⅠⅡⅢⅣ
CⅠⅡⅢ
DⅡ Ⅳ
答案C
32中国证券登记结算公司仅()开立结算账户专证券交易成交清算交收具结算履约担保作
A证券公司
B基金公司
C合格机构投资者
D证券交易
答案A
33国企业债券公司债券()等方面Ⅰ发行体
Ⅱ发行制度监机构Ⅲ担保求
Ⅳ发行市场
AⅠⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
CⅡⅣ
DⅠⅡⅢ
答案B
34列关保险公司次级债务说法正确()
A利息清偿序先股权资
B金清偿序列保单前
C期限 10 年(含 10 年)
D利息清偿序列保单前
答案A
35公司发行动产抵押公司债券时通常作抵押()
Ⅰ价证券
Ⅱ艺术品Ⅲ 房 屋 Ⅳ土
AⅠⅢ
BⅠⅡ
CⅢⅣ
DⅡⅢⅣ
答案C
36列关间接融资说法正确( )
Ⅰ间接融资中资金需求者资金初始供应者间发生直接信贷关系两者金融机构发生债权债务权益关系
Ⅱ间接融资中中介某资金供应者某资金需求者间应性中介方面面资金供应者群体方面面资金需求者群体综合性中介
Ⅲ相直接融资言间接融资信誉程度高风险相较
Ⅳ通金融中介融资均属贷融资期必须支付利息
AⅡⅢ
BⅢⅣ
CⅠⅢⅣ
DⅡ Ⅳ
答案C
371602 年成立世界第证券交易()
A 阿姆斯特丹证券交易
B费城证券交易
C 伦敦证券交易
D 纽约证券交易
答案A
38关金融衍生工具说法错误( )
Ⅰ金融衍生产品价格决定基础金融产品价格
Ⅱ金融衍生工具基础金融产品相应概念
Ⅲ金融衍生工具指建立基础金融产品基础变量价格取决者价格(数值)变动派生金融产品
Ⅳ温室气体释放成金融衍生工具基础变量
AⅡⅢ
BⅠⅡⅣ
CⅠⅣ
DⅢ Ⅳ
答案C
39单独引发风险素称( )
A风险源
B风险敞口
C风险事件
D风险损失
答案A
40基金募集般定步骤中包括()
Ⅰ注册
Ⅱ申请
Ⅲ基金合生效
Ⅳ发售
A ⅠⅡⅢⅣ
BⅡⅣ
CⅠⅢⅣ
DⅠⅡⅢ
答案A
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Ⅰ投资者银行间债券市场进行债券买卖回购
Ⅱ政策性金融债券目前银行间市场进行交易
Ⅲ银行间债券市场已成国债券市场体部分
Ⅳ银行间债券市场规模快速扩直接融资例断升
AⅠⅢⅣ
BⅡⅣ
CⅠⅡⅢ
DⅠⅡⅢⅣ
答案A
2中期票( )发行债务融资工具
A非金融企业
B签发
C中国民银行
D出票
答案A
3基金监机构基金业实行严格监种损投资者利益行进行严厉击 强制基金进行时准确充分信息披露体现证券投资基金()特点
A严格监信息透明
B集合理财专业理
C独立托保障安全
D利益享风险担
答案A
4转换公司债券金融特征()
A双重选择权
B附投票权
C风险权益限定性
D套期保值
答案A
5基金事基金服务机构()
A基金评价机构
B基金份额持
C基金托
D基金投资顾问机构
答案C
6海证券交易成立()年 11 月
A1990
B1992
C1989
D1991
答案A
7金融债券登记托机构()
A深圳证券交易
B中央国债登记结算限责公司C海证券交易
D中国证券登记结算限责公司
答案B
8列关证式国债说法正确()
A发行期已缴纳未售完购买者提前兑取证式国债原额度继续发售
B证式国债种市流通储蓄型债券
C金融机构均资格申请加入证式国债承销团
D利率实际持天数分档计付
答案D
9目前国证券投资基金托费()定例逐日计提
A基金发行规模
B基金资产总值
C基金资产净值
D基金投资规模
答案C
10称金边债券()
A转换债
B政府债券
C金融债券
D公司债券
答案B
11国开放式基金存续期()
A般固定期限
B15 年50 年
C5 年
D15 年
答案A
12列关债券说法错误()
A债券贴现率投资者该债券求低回报率
B预期通货膨胀率未通货膨胀率估计值
C名义风险收益率般相期限零息国债期收益率似表示
D债券必回报率真实风险收益率预期通货膨胀率
答案D
13列关资产证券化运作程序说法错误()
A 特设信托机构证券化资产进行风险分析定资产集合进行风险结构重组
B原始权益根身资产证券化融资求确定资产证券化目标
C承销商负责投资者销售资产支持证券方式包括包销代销两种
D特殊目机构开展资产证券化业务外通业务获收入
答案D
14债券现券买卖()
A 远期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均全价交易
B 期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均全价交易
C 远期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均净价交易
D 期交易交易双方债券交易标方出资金方出债券现券买卖均净价交易
答案D
15列属间接融资()
A股票市场融资
B民间贷
C消费信融资
D债券市场融资
答案C
16证券客户预期价格更利价格成交利客户实现预期投资计划委托方式()
A市价委托
B零数委托
C限价委托
D整数委托
答案C
17开放式基金赎回指基金份额持求()购回持开放式基金份额行
A基金托
B基金理
C基金代理
D基金受益
答案B
18企业成长周期包括()
A 稳定期
B创立期
C成熟期
D衰退期
答案A
19关证券投资收益风险差异列说法正确() Ⅰ相较债券股票价格波动性较
Ⅱ相较债券股票种高风险低收益投资品种
Ⅲ相较股票基金种风险适中收益相稳健投资品种Ⅳ相较股票基金投资众金融工具产品分散风险
AⅠⅡⅢⅣ
B ⅠⅢⅣ
CⅠ Ⅱ
DⅢⅣ
答案B
20列关派发股利说法正确()
Ⅰ股利宣布日公司董事会分红派息消息公布众时间
Ⅱ股权登记日统计确认参加期股利分配股东日期
Ⅲ息权日通常股权登记日三工作日
Ⅳ派发日股利正式发放股东日期
A ⅠⅡⅢⅣ
BⅠⅡⅣ
CⅠ Ⅱ
DⅢⅣ
答案B
21根证券法规定特定象发行证券票面总值超民币 5000 万元应承销团承销承销团应()()证券公司组成
Ⅰ承销 Ⅱ第承销Ⅲ参承销Ⅳ代理承销
AⅡ Ⅳ
BⅡ Ⅲ
CⅠⅣ
DⅠⅢ
答案D
22列关金融实体济关系说法正确() Ⅰ古典济学家认货币中性货币供应量变化影响实体济 Ⅱ凯恩斯认通利率投资诱导货币影响实体济产出
Ⅲ金融加速器理认金融市场摩擦会放实体济产出影响Ⅳ2008 年金融危机表明金融活动身济衰退萧条诱
AⅠⅣ
B Ⅱ Ⅲ
CⅠⅡⅢⅣ
DⅠⅡⅢ
答案C
23国层次资市场体系构建中属场外市场( )
Ⅰ创业板市场
Ⅱ券商柜台市场Ⅲ板市场
Ⅳ区域性股权交易市场
AⅠⅡⅢ
BⅢⅣ
CⅠⅡⅣ
DⅡ Ⅳ
答案D
24商业银行言资金构成中包括()
A未分配利润
B股金
C长期次级债务
D储备资金
答案C
25企业组织形式()
Ⅰ合资制
Ⅱ独资制Ⅲ合伙制Ⅳ公司制
AⅡⅢⅣ
BⅠⅡⅢⅣ
CⅢⅣ
DⅠ Ⅱ
答案A
26中国证监会批准中华民国境募集资金运募部分者全部资金资产组合方式进行境外证券投资理境基金理公司证券公司等证券营机构简称( )
AQDII
B RQFII
C ETF
D QFII
答案A
27量化分析法广泛应解决()等投资相关问题
Ⅰ证券估值
Ⅱ组合构造优化Ⅲ策略制定
Ⅳ风险计量风险理
AⅠⅡⅣ
BⅠⅢⅣ
CⅠⅡⅢⅣ
DⅡⅢ
答案C
28做市商交易基特征()
A成交时点连续
B证券交易买价卖价做市商出
C买卖双价格基准进行撮合
D投资者买卖证券手投资者
答案B
29国家股资金源()
Ⅰ现国企业改编股份限公司时拥净资产
Ⅱ现阶段权代表国家投资政府部门新组建股份公司投资
Ⅲ授权代表国家投资投资公司资产营公司济实体性总公司等机构新组建股份公司投资
Ⅳ国法单位法占法资产独立股份公司投资
AⅡⅢ
BⅠⅡⅣ
C ⅠⅡⅢ
D ⅠⅢⅣ
答案C
30海证券交易托制度特点()
A已办理指定交易投资者进行变更
B托制度指定交易制度联系起
C投资者必须指定沪深交易市场交易参作证券交易唯受托
D动托处通买买卖转托限
答案B
31中国证监会核心职责()
Ⅰ维护市场公开公公正
Ⅱ维护投资者特中投资者合法权益Ⅲ促进资市场健康发展
Ⅳ促进济健康稳增长
AⅠⅢⅣ
BⅠⅡⅢⅣ
CⅠⅡⅢ
DⅡ Ⅳ
答案C
32中国证券登记结算公司仅()开立结算账户专证券交易成交清算交收具结算履约担保作
A证券公司
B基金公司
C合格机构投资者
D证券交易
答案A
33国企业债券公司债券()等方面Ⅰ发行体
Ⅱ发行制度监机构Ⅲ担保求
Ⅳ发行市场
AⅠⅢⅣ
B ⅠⅡⅢⅣ
CⅡⅣ
DⅠⅡⅢ
答案B
34列关保险公司次级债务说法正确()
A利息清偿序先股权资
B金清偿序列保单前
C期限 10 年(含 10 年)
D利息清偿序列保单前
答案A
35公司发行动产抵押公司债券时通常作抵押()
Ⅰ价证券
Ⅱ艺术品Ⅲ 房 屋 Ⅳ土
AⅠⅢ
BⅠⅡ
CⅢⅣ
DⅡⅢⅣ
答案C
36列关间接融资说法正确( )
Ⅰ间接融资中资金需求者资金初始供应者间发生直接信贷关系两者金融机构发生债权债务权益关系
Ⅱ间接融资中中介某资金供应者某资金需求者间应性中介方面面资金供应者群体方面面资金需求者群体综合性中介
Ⅲ相直接融资言间接融资信誉程度高风险相较
Ⅳ通金融中介融资均属贷融资期必须支付利息
AⅡⅢ
BⅢⅣ
CⅠⅢⅣ
DⅡ Ⅳ
答案C
371602 年成立世界第证券交易()
A 阿姆斯特丹证券交易
B费城证券交易
C 伦敦证券交易
D 纽约证券交易
答案A
38关金融衍生工具说法错误( )
Ⅰ金融衍生产品价格决定基础金融产品价格
Ⅱ金融衍生工具基础金融产品相应概念
Ⅲ金融衍生工具指建立基础金融产品基础变量价格取决者价格(数值)变动派生金融产品
Ⅳ温室气体释放成金融衍生工具基础变量
AⅡⅢ
BⅠⅡⅣ
CⅠⅣ
DⅢ Ⅳ
答案C
39单独引发风险素称( )
A风险源
B风险敞口
C风险事件
D风险损失
答案A
40基金募集般定步骤中包括()
Ⅰ注册
Ⅱ申请
Ⅲ基金合生效
Ⅳ发售
A ⅠⅡⅢⅣ
BⅡⅣ
CⅠⅢⅣ
DⅠⅡⅢ
答案A
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