X证券股份限公司合规理制度（试行）
目录
第章 总
第二章 合规理机构设置合规职责
第节 董事会监事会
第二节 高级理层
第三节 部门分支机构全体员工
第四节 合规总监合规理部
第三章 合规理部部控制部门分工协调
第四章 合规理运行机制
第节 合规风险识评估
第二节 合规咨询合规审查
第三节 合规培训
第四节 合规监督检查监控
第五节 合规公告合规警示合规谈话提醒
第六节 合规报告反馈
第七节 合规理档案留痕
第五章 合规举报问责考核
第六章 附
第章 总
第条 促进公司加强部合规理效识动理防范处置合规风险根证券法证券公司监督理条例证券公司合规理试行规定关规定制定制度
第二条 公司合规理目标通构建合规理体系提高全体员工合规意识建立效规避合规风险长效机制确保公司法营合规运作促进公司持续发展
第三条 制度称合规指公司员工营理执业行应符合国家法律法规规章规范性文件行业规范律规公司部规章制度行业公认普遍遵守职业道德行准（统称法律法规准）
制度称合规风险指公司员工营理执业行违反法律法规准公司受法律制裁采取监措施遭受财产损失声誉损失风险
第四条 制度称合规理指公司制定执行合规理制度建立合规理机制培育合规文化防范合规风险行
合规理公司全面风险理项核心容部控制项基础性工作
第五条 公司树立 合规营底线合规创造价值合规责等合规理念倡导推行诚信正直道德行准公司价值观念提高员工诚信意识合规意识形成良合规文化
第六条 公司合规理应遵循原：
（）全员全面合规原：公司制度建设业务流程设计通完善相关合规理制度机制合规理体系覆盖公司业务部门分支机构公司董事监事高级理员公司员工贯穿决策执行监督反馈等环节
（二）实效原：公司合规理实施应公司业务规模组织结构发展状况公司文化等实际出发兼顾成效率强化相关合规理制度流程设计操作性提高合规理效性
（三）独立性原：公司合规理制度组织员安排保证合规理独立性双线分离线制衡模式合规理部门控部门起积极促进营理效制衡
（四）科学创新原：公司已形成理方法合规文化基础积极鉴国外行先进验科学通制度性灵活性结合公司合规理定位组织机制方法手段等进行创新更公司健康发展提供支持
第二章 合规理机构设置合规职责
第七条 公司董事会监事会法律法规公司章程规定履行合规理关职责公司合规理效性承担终责
公司高级理员法律法规公司章程规定履行合规理关职责公司合规理效性承担领导责
公司部门分支机构负责应加强部门分支机构员工职业行合规性监督理部门分支机构合规理效性承担第责
公司全体员工应熟知执业行关法律法规准动识控制执业行合规风险执业行合规性承担直接责
公司设立合规总监合规部门公司员工营理执业行合规性进行审查监督检查履行合规监督检查审查咨询教育培训等合规支持合规控制职
第节 董事会监事会
第八条 公司董事会公司合规理高决策机构具体履行合规职责：
（）审议批准公司合规理基政策监督实施
（二）审议批准公司中国证监会提交公司半年度年度合规报告
（三）决定合规总监聘解聘报酬事项
（四）决定公司合规理部门设置职
（五）法律法规公司章程规定合规职责
董事会授权设风险控制委员会履行合规职责：
（）审查公司定期合规报告
（二）定期定期公司合规理效性做出评估
（三）听取合规总监关合规事项报告董事会提出意见建议等
董事会授权设审计委员会通审议外部审计报告公司合规理部控制效性做出评估
第九条 公司监事会根法律法规公司章程规定董事会高级理层履行职责合规性进行监督
第二节 高级理层
第十条 公司高级理层负责制定具体合规政策监督执行具体履行合规职责：
（）根董事会批准合规基政策建立健全公司合规理组织架构设立合规理部门履行职责提供充分条件
（二）制定具体合规政策监督效执行
（三）明确合规部门部控制部门间职责分工
（四）董事会（风险控制委员会）提交公司半年度年度合规报告
（五）组织部关机构部门者委托外部专业机构公司合规理效性进行评估时解决合规理中存问题评估年少次
（六）法律法规公司章程规定合规职责
第三节 部门分支机构全体员工
第十条 公司部门分支机构（统称部门）负责合规职责：
（）执行法律法规准监督理部门员工执业行合规性部门合规理效性承担责
（二）行根合规理部督导评估制定修改完善部门部理制度业务流程
（三）定期部门合规理制度流程效性合规理执行情况等进行查评价规定合规理部报告
（四）发现部门违法违规行合规风险隐患时动时合规总监合规部门报告积极妥善处理落实责追究整改完善相关制度流程
（五）组织部门员工合规培训
（六）公司规定合规职责
第十二条 公司全体员工合规职责：
（）熟知严格遵守执业行关法律法规准
（二）动识控制执业行合规风险
（三）拒绝执行违规营理执业行发现违法违规行合规风险隐患动时合规总监合规理部报告
（四）执业程中遇难判断合规风险应动寻求合规咨询合规审查等合规支持
（五）公司规定合规职责
第四节 合规总监合规部门
第十三条 合规总监公司合规负责合规总监兼合规理职责相突职务分合规理职责相突部门
合规总监公司高级理员公司总裁提名董事会决定聘公司住证监局认合规总监应正直诚实品行良勤勉责具备中国证监会规定职条件
第十四条 公司解聘合规总监应正理解聘日起3工作日解聘事实理书面报告公司住证监局
合规总监履行职责者缺位时公司董事会应指定名高级理员代行职责指定日起3工作日公司住证监局做出书面报告代行合规总监职责员分合规理职责相突部门代行职责时间超六月公司应六月聘请符合职条件员担合规总监
第十五条 合规总监公司员工营理执业行合规性进行审查监督检查具体履行合规职责：
（）评估法律法规准发生变动公司合规理影响时建议公司董事会高级理层督导公司关部门修改完善关理制度业务流程
（二）公司部理制度重决策新产品新业务方案等进行合规审查出具审查意见监机构律组织求合规总监出具意见专项报告申请材料出具合规审查意见
（三）组织实施公司反洗钱信息隔离墙制度公司规定高级理员部门分支机构提供合规咨询组织合规培训处理涉公司员工违法违规行投诉举报
（四）发现公司存违法违规行合规风险隐患应公司规定时公司总裁董事会报告时公司住证监局报告关行违反行业规范律规应律组织报告保持监机构律组织联系沟通动配合证券监机构律组织工作
（五）法律法规公司章程规定合规职责
公司违法违规行合规总监已规定履行制止报告职责免责
第十六条 公司设立合规理部协助合规总监工作合规总监负责公司规定合规总监安排履行合规职责：
（）组织拟定公司合规理制度制定执行合规理工作计划实施合规风险评估测试监控部门工作员营理执业行合规性进行监督检查
（二）根法律法规准变化督导相关部门修改完善关理制度业务流程分析法律法规监政策公司高级理员部门员工提供合规咨询建议
（三）规定公司部理制度重决策新产品新业务方案等出具合规审查意见负责受理违规违纪行举报投诉负责组织开展合规培训工作
（四）规定合规总监报送合规报告协助合规总监组织实施反洗钱信息隔离墙制度等保持证券监机构律组织日常工作联系踪评估监意见报告监求落实情况
（五）负责公司合审核司法诉讼等相关法律事务
（六）公司规定合规职责
第十七条 公司部门分支机构设置专职合规理岗合规理部负责接受合规理部监督指导理具体履行合规职责：
（）积极支持协助部门负责严格执行公司制定项理制度流程予监督效理部门合规风险
（二）组织督导部门理制度流程进行修订完善效性提出建议部门营理中涉合规事项进行审查监督检查监督踪部门关违规事项整改情况合规理部汇报整改效果
（三）发现合规风险应公司规定部门负责合规理部报告必时越级报告
（四）部门提交定期合规报告进行审查签署明确意见合规理部定期报送工作报告
（五）协助部门部开展相关合规培训工作部门员工提供合规咨询
（六）公司规定合规职责
第十八条 公司股东董事高级理员违反规定职责程序直接合规总监达指令干涉工作公司董事监事高级理员部门分支机构应支持配合合规总监工作理限制阻挠合规总监履行职责
公司保障合规总监合规理部享权利：
（）履行合规理职责权通参加列席履行职责关会议调阅关文件资料求公司关员关事项作出说明等方式获取必信息必时权违规者违规员事件进行调查
（二）合规总监认必时公司名义聘请外部专业机构员协助工作
（三）享通畅报告渠道根合规事项重程度合规总监直接公司总裁董事会（风险控制委员会）者监机构报告
第十九条 公司应合规总监履行职责提供必力物力财力技术支持保证合规理部配备足够具法律财会计算机相关业务技验专业员确保合规理部员具专业胜力通定期系统教育培训提高合规员专业技
第三章 合规理部部控制部门分工
协调
第二十条 合规理部风险控制部门部稽核部门公司部控制系统重组成部分侧面分行控理职责工作分工相互协作建立常性沟通协作机制
合规理部监合规风险法律风险部门员工提供合规咨询帮助部门理合规风险法律风险侧重事前实时时参预防
风险控制部门协助公司级理员业务营活动中类相关风险进行识评估理控制监市场风险信风险等
部稽核部门负责公司控机制控制度建立执行情况进行定期事稽核检查评价提出部控制缺陷改进建议督促关责部门时改进侧重事监督
第二十条 合规理部风险控制部门工作中建立沟通协作机制：
（）风险控制部门负责识评估包括身合规风险公司业务风险定期相关风险信息控制措施抄报合规理部合规理部应发现风险事项时告知风险控制部门必情况制定补救措施
（二）风险控制部门合规理部协作风险角度理层提供相关信息（例开发新产品开拓新市场等）
第二十二条 合规理部部稽核部门工作中建立沟通协调机制：
（）部稽核部门公司部门营活动包括合规理效性进行全面审计稽核审计稽核报告时抄报合规理部发现合规问题提出合规理建议
（二）合规理部定期接受部稽核部门审计部稽核部门风险评估方法应包括合规风险评估
（三）部稽核部门参涉合规问题专题复查合规薄弱环节违规问题调查等
第四章 合规理运行机制
第二十三条 公司合规理运行机制指通合规风险动识评估合规咨询审查合规培训合规监督检查监控合规提醒警示合规谈话报告反馈等系列活动预防补救处置合规风险程
第节 合规风险识评估
第二十四条 公司应全面识评估公司业务活动合规风险包括限事项：
（）证券业务行包括纪业务基金代销承销保荐资产理证券营研究咨询反洗钱客户服务投诉举报广告宣传新业务开展新业务方式拓展等
（二）重决策事项包括外担保融资投资重资产购置处置机构设立变更合撤销战略合作等行
（三）存合规风险员工执业行否取适业资格否损害客户利益公司利益否存利益突否涉嫌商业贿赂等行
第二十五条 合规风险识基础应定方法评估公司运营产生影响程度合规风险做出评级相应控制措施
第二十六条 公司营理活动涉第二十四条列事项直接事业务营活动部门分支机构应动进行职调查合规风险识提出相应控制措施需咨询事项应该时咨询合规理部
合规总监认法律法规准规定明确难公司员工营理执业行合规性做出判断应时监机构律组织咨询
第二节 合规咨询合规审查
第二十七条 公司部门员工应营理执业程中涉合规事项时动寻求合规咨询合规审查等合规支持
部门员工应列事项第时间时合规理部合规理员提出咨询审查需求合规理部合规理员应合理时间作出回复组织专项组提前参
（）开展新业务推出新产品拓展新业务方式等重业务决策时
（二）拟谈判签署金额巨合前
（三）开展业务现法律法规准公司部规章制度中没明确规定遇难判断合规风险时
（四）部重理制度业务流程合规性审查
（五）公司外签署合等种法律文件合法合规性审查
（六）监机构明确求出具合规意见类事项审查
（七）公司制度流程中规定必须合规审查事项等
第二十八条 公司重业务做出决策前应合规审查合规理部合规理员认存明显合规风险事项业务部门应时进行整改合规理部合规理员业务部门存重分歧法达成致意见时业务部门应立暂停业务实施时级理部门报告直级理部门出具明确意见
第二十九条 级合规理员应持续关注法律法规准新变动组织督促相关部门相关部规章制度业务流程进行必改进确保合规性效性
第三节 合规培训
第三十条 公司合规理部应力资源部门建立协作机制制订合规培训计划开发效合规培训教育项目定期组织合规培训工作
合规培训应通考试检测培训效果测试合格继续参加培训记入年绩效考核员工新入司中层干部新聘应接受合规培训未培训培训合格岗
第四节 合规监督检查监控
第三十条 合规监督检查工作容包括部门遵循法律法规准情况公司合规理机制实际运行效性违规事件整改情况等
第三十二条 公司部门负责负责部门合规理效性进行日常定期检查评价合规理部提供风险信息提交定期合规报告
第三十三条 检查程中发现合规风险合规理部应关部门发出书面整改通知关部门应时整改回复检查程中发现重风险合规理体系制度中重缺陷等应时合规总监公司总裁做出书面汇报
第三十四条 合规监控重点监控公司某行发现潜违反法律法规准情况包括反洗钱反商业贿赂利益突信息隔离市场监督客户投诉部举报等
第三十五条 根公司规定合规理部合规理员权公司部违法违规行合规风险隐患进行调查调查情况调查结作出报告报送公司总裁董事会
第三十六条 公司通建立合规督办机制涉嫌违规事项风险隐患进行踪监控督办时化解合规风险
第五节 合规公告合规警示合规谈话提醒
第三十七条 级合规理员应持续关注法律法规准外部监规定变化根公司项业务开展情况时提醒部门员工注意避免产生合规风险提醒公告形式公司范围通知
第三十八条 合规理部合规理员通合规检查受理投诉举报控台系统监控等种方式发现违规事项合规风险隐患相关部门进行合规警示提醒
第三十九条 级合规理员发现公司部门员工存情形认确必时提出合规谈话建议相关部门负责合规总监约请相关员进行谈话：
（）部门员工涉嫌违反国家法律法规监机构公司相关规定
（二）部门员工行损害公司声誉
（三）公司规定情形
部门负责约请相关责谈话时合规理员必须场
第四十条 合规警示合规谈话纳入公司部门合规理绩效考核范围
第六节 合规报告反馈
第四十条 合规报告包括定期合规报告定期合规报告
定期合规报告包括部门定期合规理部提交合规报告公司中国证监会提交公司中期合规报告年度合规报告
公司董事高级理员应公司中期合规报告年度合规报告签署确认意见保证报告容真实准确完整报告容持异议应注明意见理
定期合规报告包括般合规风险重合规风险报告
第四十二条 定期合规报告报告公司部门负责履行合规理职责口部门岗位定期合规风险报告报告公司部门员工
第四十三条 特定合规事项级合规理员原应首先部门层级负责报告时报告级合规理部门
根公司相关规定时报告基础更高层级理员外部监机构进行跨级报告跨级报告逐级跨越
第四十四条 出现列情形合规总监监机构跨级报告：
（）公司出现重违法违规行合规风险隐患
（二）已报告合规风险没高级理层董事会效处理
（三）监机构认必报时
第四十五条 出现列情形级合规理员分级报告时跨级报：
（）发现突发紧急事件已超出部门处置力时跨级报会造成更严重果
（二）部门违规操作级理员规定期限未时纠正
（三）发生重争议事件部门部意见存分歧需级理部门进行决策
（四）级理层指定求报
（五）国家法律法规公司规章制度认需跨级报告事项
第四十六条 定期合规报告定期合规报告应公司合规报告制度规定进行报送
第七节 合规理档案留痕
第四十七条 公司建立合规档案全方位留痕档案理制度合规总监合规理部应出具合规审查意见提供合规咨询意见合规监督文档合规总监签署公司文件合规检查工作底稿投诉举报记录等履行职责关文件资料存档备查履行职责情况作出记录
第五章 合规举报问责绩效考核
第四十八条 公司建立违规举报制度保障位员工够正常行举报违法违规行权利
第四十九条 公司遵循谁谁负责谁运营谁负责理念建立明确合规问责机制规定落实公司级岗位员合规职责明确调查处理责认定程序确保发现处理违规行时责明确措施时效
合规问责象包括公司级合规理员级理员公司员工
第五十条 公司合规理效性执业行合规性纳入高级理员部门分支机构工作员绩效考核范围
合规理部协助合规总监公司部门分支机构日常合规理力合规状况进行踪评价计入考核
第五十条 公司合规总监合规理员履职情况进行考核根考核结果决定薪酬遇合规总监合规理员工作称职薪酬遇应低公司级理员均水
第六章 附
第五十二条 制度公司董事会负责解释
第五十三条 制度公司董事会批准发布日起施行
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目录
第章 总
第二章 合规理机构设置合规职责
第节 董事会监事会
第二节 高级理层
第三节 部门分支机构全体员工
第四节 合规总监合规理部
第三章 合规理部部控制部门分工协调
第四章 合规理运行机制
第节 合规风险识评估
第二节 合规咨询合规审查
第三节 合规培训
第四节 合规监督检查监控
第五节 合规公告合规警示合规谈话提醒
第六节 合规报告反馈
第七节 合规理档案留痕
第五章 合规举报问责考核
第六章 附
第章 总
第条 促进公司加强部合规理效识动理防范处置合规风险根证券法证券公司监督理条例证券公司合规理试行规定关规定制定制度
第二条 公司合规理目标通构建合规理体系提高全体员工合规意识建立效规避合规风险长效机制确保公司法营合规运作促进公司持续发展
第三条 制度称合规指公司员工营理执业行应符合国家法律法规规章规范性文件行业规范律规公司部规章制度行业公认普遍遵守职业道德行准（统称法律法规准）
制度称合规风险指公司员工营理执业行违反法律法规准公司受法律制裁采取监措施遭受财产损失声誉损失风险
第四条 制度称合规理指公司制定执行合规理制度建立合规理机制培育合规文化防范合规风险行
合规理公司全面风险理项核心容部控制项基础性工作
第五条 公司树立 合规营底线合规创造价值合规责等合规理念倡导推行诚信正直道德行准公司价值观念提高员工诚信意识合规意识形成良合规文化
第六条 公司合规理应遵循原：
（）全员全面合规原：公司制度建设业务流程设计通完善相关合规理制度机制合规理体系覆盖公司业务部门分支机构公司董事监事高级理员公司员工贯穿决策执行监督反馈等环节
（二）实效原：公司合规理实施应公司业务规模组织结构发展状况公司文化等实际出发兼顾成效率强化相关合规理制度流程设计操作性提高合规理效性
（三）独立性原：公司合规理制度组织员安排保证合规理独立性双线分离线制衡模式合规理部门控部门起积极促进营理效制衡
（四）科学创新原：公司已形成理方法合规文化基础积极鉴国外行先进验科学通制度性灵活性结合公司合规理定位组织机制方法手段等进行创新更公司健康发展提供支持
第二章 合规理机构设置合规职责
第七条 公司董事会监事会法律法规公司章程规定履行合规理关职责公司合规理效性承担终责
公司高级理员法律法规公司章程规定履行合规理关职责公司合规理效性承担领导责
公司部门分支机构负责应加强部门分支机构员工职业行合规性监督理部门分支机构合规理效性承担第责
公司全体员工应熟知执业行关法律法规准动识控制执业行合规风险执业行合规性承担直接责
公司设立合规总监合规部门公司员工营理执业行合规性进行审查监督检查履行合规监督检查审查咨询教育培训等合规支持合规控制职
第节 董事会监事会
第八条 公司董事会公司合规理高决策机构具体履行合规职责：
（）审议批准公司合规理基政策监督实施
（二）审议批准公司中国证监会提交公司半年度年度合规报告
（三）决定合规总监聘解聘报酬事项
（四）决定公司合规理部门设置职
（五）法律法规公司章程规定合规职责
董事会授权设风险控制委员会履行合规职责：
（）审查公司定期合规报告
（二）定期定期公司合规理效性做出评估
（三）听取合规总监关合规事项报告董事会提出意见建议等
董事会授权设审计委员会通审议外部审计报告公司合规理部控制效性做出评估
第九条 公司监事会根法律法规公司章程规定董事会高级理层履行职责合规性进行监督
第二节 高级理层
第十条 公司高级理层负责制定具体合规政策监督执行具体履行合规职责：
（）根董事会批准合规基政策建立健全公司合规理组织架构设立合规理部门履行职责提供充分条件
（二）制定具体合规政策监督效执行
（三）明确合规部门部控制部门间职责分工
（四）董事会（风险控制委员会）提交公司半年度年度合规报告
（五）组织部关机构部门者委托外部专业机构公司合规理效性进行评估时解决合规理中存问题评估年少次
（六）法律法规公司章程规定合规职责
第三节 部门分支机构全体员工
第十条 公司部门分支机构（统称部门）负责合规职责：
（）执行法律法规准监督理部门员工执业行合规性部门合规理效性承担责
（二）行根合规理部督导评估制定修改完善部门部理制度业务流程
（三）定期部门合规理制度流程效性合规理执行情况等进行查评价规定合规理部报告
（四）发现部门违法违规行合规风险隐患时动时合规总监合规部门报告积极妥善处理落实责追究整改完善相关制度流程
（五）组织部门员工合规培训
（六）公司规定合规职责
第十二条 公司全体员工合规职责：
（）熟知严格遵守执业行关法律法规准
（二）动识控制执业行合规风险
（三）拒绝执行违规营理执业行发现违法违规行合规风险隐患动时合规总监合规理部报告
（四）执业程中遇难判断合规风险应动寻求合规咨询合规审查等合规支持
（五）公司规定合规职责
第四节 合规总监合规部门
第十三条 合规总监公司合规负责合规总监兼合规理职责相突职务分合规理职责相突部门
合规总监公司高级理员公司总裁提名董事会决定聘公司住证监局认合规总监应正直诚实品行良勤勉责具备中国证监会规定职条件
第十四条 公司解聘合规总监应正理解聘日起3工作日解聘事实理书面报告公司住证监局
合规总监履行职责者缺位时公司董事会应指定名高级理员代行职责指定日起3工作日公司住证监局做出书面报告代行合规总监职责员分合规理职责相突部门代行职责时间超六月公司应六月聘请符合职条件员担合规总监
第十五条 合规总监公司员工营理执业行合规性进行审查监督检查具体履行合规职责：
（）评估法律法规准发生变动公司合规理影响时建议公司董事会高级理层督导公司关部门修改完善关理制度业务流程
（二）公司部理制度重决策新产品新业务方案等进行合规审查出具审查意见监机构律组织求合规总监出具意见专项报告申请材料出具合规审查意见
（三）组织实施公司反洗钱信息隔离墙制度公司规定高级理员部门分支机构提供合规咨询组织合规培训处理涉公司员工违法违规行投诉举报
（四）发现公司存违法违规行合规风险隐患应公司规定时公司总裁董事会报告时公司住证监局报告关行违反行业规范律规应律组织报告保持监机构律组织联系沟通动配合证券监机构律组织工作
（五）法律法规公司章程规定合规职责
公司违法违规行合规总监已规定履行制止报告职责免责
第十六条 公司设立合规理部协助合规总监工作合规总监负责公司规定合规总监安排履行合规职责：
（）组织拟定公司合规理制度制定执行合规理工作计划实施合规风险评估测试监控部门工作员营理执业行合规性进行监督检查
（二）根法律法规准变化督导相关部门修改完善关理制度业务流程分析法律法规监政策公司高级理员部门员工提供合规咨询建议
（三）规定公司部理制度重决策新产品新业务方案等出具合规审查意见负责受理违规违纪行举报投诉负责组织开展合规培训工作
（四）规定合规总监报送合规报告协助合规总监组织实施反洗钱信息隔离墙制度等保持证券监机构律组织日常工作联系踪评估监意见报告监求落实情况
（五）负责公司合审核司法诉讼等相关法律事务
（六）公司规定合规职责
第十七条 公司部门分支机构设置专职合规理岗合规理部负责接受合规理部监督指导理具体履行合规职责：
（）积极支持协助部门负责严格执行公司制定项理制度流程予监督效理部门合规风险
（二）组织督导部门理制度流程进行修订完善效性提出建议部门营理中涉合规事项进行审查监督检查监督踪部门关违规事项整改情况合规理部汇报整改效果
（三）发现合规风险应公司规定部门负责合规理部报告必时越级报告
（四）部门提交定期合规报告进行审查签署明确意见合规理部定期报送工作报告
（五）协助部门部开展相关合规培训工作部门员工提供合规咨询
（六）公司规定合规职责
第十八条 公司股东董事高级理员违反规定职责程序直接合规总监达指令干涉工作公司董事监事高级理员部门分支机构应支持配合合规总监工作理限制阻挠合规总监履行职责
公司保障合规总监合规理部享权利：
（）履行合规理职责权通参加列席履行职责关会议调阅关文件资料求公司关员关事项作出说明等方式获取必信息必时权违规者违规员事件进行调查
（二）合规总监认必时公司名义聘请外部专业机构员协助工作
（三）享通畅报告渠道根合规事项重程度合规总监直接公司总裁董事会（风险控制委员会）者监机构报告
第十九条 公司应合规总监履行职责提供必力物力财力技术支持保证合规理部配备足够具法律财会计算机相关业务技验专业员确保合规理部员具专业胜力通定期系统教育培训提高合规员专业技
第三章 合规理部部控制部门分工
协调
第二十条 合规理部风险控制部门部稽核部门公司部控制系统重组成部分侧面分行控理职责工作分工相互协作建立常性沟通协作机制
合规理部监合规风险法律风险部门员工提供合规咨询帮助部门理合规风险法律风险侧重事前实时时参预防
风险控制部门协助公司级理员业务营活动中类相关风险进行识评估理控制监市场风险信风险等
部稽核部门负责公司控机制控制度建立执行情况进行定期事稽核检查评价提出部控制缺陷改进建议督促关责部门时改进侧重事监督
第二十条 合规理部风险控制部门工作中建立沟通协作机制：
（）风险控制部门负责识评估包括身合规风险公司业务风险定期相关风险信息控制措施抄报合规理部合规理部应发现风险事项时告知风险控制部门必情况制定补救措施
（二）风险控制部门合规理部协作风险角度理层提供相关信息（例开发新产品开拓新市场等）
第二十二条 合规理部部稽核部门工作中建立沟通协调机制：
（）部稽核部门公司部门营活动包括合规理效性进行全面审计稽核审计稽核报告时抄报合规理部发现合规问题提出合规理建议
（二）合规理部定期接受部稽核部门审计部稽核部门风险评估方法应包括合规风险评估
（三）部稽核部门参涉合规问题专题复查合规薄弱环节违规问题调查等
第四章 合规理运行机制
第二十三条 公司合规理运行机制指通合规风险动识评估合规咨询审查合规培训合规监督检查监控合规提醒警示合规谈话报告反馈等系列活动预防补救处置合规风险程
第节 合规风险识评估
第二十四条 公司应全面识评估公司业务活动合规风险包括限事项：
（）证券业务行包括纪业务基金代销承销保荐资产理证券营研究咨询反洗钱客户服务投诉举报广告宣传新业务开展新业务方式拓展等
（二）重决策事项包括外担保融资投资重资产购置处置机构设立变更合撤销战略合作等行
（三）存合规风险员工执业行否取适业资格否损害客户利益公司利益否存利益突否涉嫌商业贿赂等行
第二十五条 合规风险识基础应定方法评估公司运营产生影响程度合规风险做出评级相应控制措施
第二十六条 公司营理活动涉第二十四条列事项直接事业务营活动部门分支机构应动进行职调查合规风险识提出相应控制措施需咨询事项应该时咨询合规理部
合规总监认法律法规准规定明确难公司员工营理执业行合规性做出判断应时监机构律组织咨询
第二节 合规咨询合规审查
第二十七条 公司部门员工应营理执业程中涉合规事项时动寻求合规咨询合规审查等合规支持
部门员工应列事项第时间时合规理部合规理员提出咨询审查需求合规理部合规理员应合理时间作出回复组织专项组提前参
（）开展新业务推出新产品拓展新业务方式等重业务决策时
（二）拟谈判签署金额巨合前
（三）开展业务现法律法规准公司部规章制度中没明确规定遇难判断合规风险时
（四）部重理制度业务流程合规性审查
（五）公司外签署合等种法律文件合法合规性审查
（六）监机构明确求出具合规意见类事项审查
（七）公司制度流程中规定必须合规审查事项等
第二十八条 公司重业务做出决策前应合规审查合规理部合规理员认存明显合规风险事项业务部门应时进行整改合规理部合规理员业务部门存重分歧法达成致意见时业务部门应立暂停业务实施时级理部门报告直级理部门出具明确意见
第二十九条 级合规理员应持续关注法律法规准新变动组织督促相关部门相关部规章制度业务流程进行必改进确保合规性效性
第三节 合规培训
第三十条 公司合规理部应力资源部门建立协作机制制订合规培训计划开发效合规培训教育项目定期组织合规培训工作
合规培训应通考试检测培训效果测试合格继续参加培训记入年绩效考核员工新入司中层干部新聘应接受合规培训未培训培训合格岗
第四节 合规监督检查监控
第三十条 合规监督检查工作容包括部门遵循法律法规准情况公司合规理机制实际运行效性违规事件整改情况等
第三十二条 公司部门负责负责部门合规理效性进行日常定期检查评价合规理部提供风险信息提交定期合规报告
第三十三条 检查程中发现合规风险合规理部应关部门发出书面整改通知关部门应时整改回复检查程中发现重风险合规理体系制度中重缺陷等应时合规总监公司总裁做出书面汇报
第三十四条 合规监控重点监控公司某行发现潜违反法律法规准情况包括反洗钱反商业贿赂利益突信息隔离市场监督客户投诉部举报等
第三十五条 根公司规定合规理部合规理员权公司部违法违规行合规风险隐患进行调查调查情况调查结作出报告报送公司总裁董事会
第三十六条 公司通建立合规督办机制涉嫌违规事项风险隐患进行踪监控督办时化解合规风险
第五节 合规公告合规警示合规谈话提醒
第三十七条 级合规理员应持续关注法律法规准外部监规定变化根公司项业务开展情况时提醒部门员工注意避免产生合规风险提醒公告形式公司范围通知
第三十八条 合规理部合规理员通合规检查受理投诉举报控台系统监控等种方式发现违规事项合规风险隐患相关部门进行合规警示提醒
第三十九条 级合规理员发现公司部门员工存情形认确必时提出合规谈话建议相关部门负责合规总监约请相关员进行谈话：
（）部门员工涉嫌违反国家法律法规监机构公司相关规定
（二）部门员工行损害公司声誉
（三）公司规定情形
部门负责约请相关责谈话时合规理员必须场
第四十条 合规警示合规谈话纳入公司部门合规理绩效考核范围
第六节 合规报告反馈
第四十条 合规报告包括定期合规报告定期合规报告
定期合规报告包括部门定期合规理部提交合规报告公司中国证监会提交公司中期合规报告年度合规报告
公司董事高级理员应公司中期合规报告年度合规报告签署确认意见保证报告容真实准确完整报告容持异议应注明意见理
定期合规报告包括般合规风险重合规风险报告
第四十二条 定期合规报告报告公司部门负责履行合规理职责口部门岗位定期合规风险报告报告公司部门员工
第四十三条 特定合规事项级合规理员原应首先部门层级负责报告时报告级合规理部门
根公司相关规定时报告基础更高层级理员外部监机构进行跨级报告跨级报告逐级跨越
第四十四条 出现列情形合规总监监机构跨级报告：
（）公司出现重违法违规行合规风险隐患
（二）已报告合规风险没高级理层董事会效处理
（三）监机构认必报时
第四十五条 出现列情形级合规理员分级报告时跨级报：
（）发现突发紧急事件已超出部门处置力时跨级报会造成更严重果
（二）部门违规操作级理员规定期限未时纠正
（三）发生重争议事件部门部意见存分歧需级理部门进行决策
（四）级理层指定求报
（五）国家法律法规公司规章制度认需跨级报告事项
第四十六条 定期合规报告定期合规报告应公司合规报告制度规定进行报送
第七节 合规理档案留痕
第四十七条 公司建立合规档案全方位留痕档案理制度合规总监合规理部应出具合规审查意见提供合规咨询意见合规监督文档合规总监签署公司文件合规检查工作底稿投诉举报记录等履行职责关文件资料存档备查履行职责情况作出记录
第五章 合规举报问责绩效考核
第四十八条 公司建立违规举报制度保障位员工够正常行举报违法违规行权利
第四十九条 公司遵循谁谁负责谁运营谁负责理念建立明确合规问责机制规定落实公司级岗位员合规职责明确调查处理责认定程序确保发现处理违规行时责明确措施时效
合规问责象包括公司级合规理员级理员公司员工
第五十条 公司合规理效性执业行合规性纳入高级理员部门分支机构工作员绩效考核范围
合规理部协助合规总监公司部门分支机构日常合规理力合规状况进行踪评价计入考核
第五十条 公司合规总监合规理员履职情况进行考核根考核结果决定薪酬遇合规总监合规理员工作称职薪酬遇应低公司级理员均水
第六章 附
第五十二条 制度公司董事会负责解释
第五十三条 制度公司董事会批准发布日起施行
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