**财产保险股份限公司**分公司文件
**保险豫发〔2018〕号
关印发**保险**分公司
分类监控评价工作实施方案通知
分公司部门机构：
豫保监办（2018）13号关开展2018年分类监控评工作通知求组织安排公司控评工作确保评工作质量结合实际制定实施方案：
组织领导
分公司高度重视控评价工作成立评工作领导组成员：
组 长： **
副组长：***
成 员： *** *** *** *** ** *** **
评工作领导组设办公室办公室设分公司法律合规部***兼办公室**评价工作联系
评工作领导组负责指导审核实施方案制订指导评工作开展审核评结果报送材料真实性完整性负责
评工作办公室负责制订分公司评工作实施方案具体安排布置评工作评工作联系负责问题沟通材料报送等
二工作目标
积极效控理公司进行合规理效措施通开展部控制基础性评价工作公司部控制基础情况进行摸底进步明确公司部控制基求重点容时发现现部控制基础足处薄弱环节通评促建方式推动公司建立健全部制度实施工作提升合规营水
三基原
（）坚持全面性原控评价应贯穿公司营全流程确保理层面业务层面类济业务活动全面覆盖真实综合反映公司控水
（二）坚持客观性原控评价应立足公司实际情况公司业务性质业务范围理架构济活动风险水处外部环境相符合采基事实作客观性指标进行评价
（三）坚持重性原控评价应全面评价基础重点关注重业务事项高风险领域着力防范产生重风险选取评价样时应根实际情况优先选取涉金额较发生频次较高业务
（四）坚持问题导原控评价应针部理薄弱环节风险隐患特已发生风险事件处理整改情况明确控建设实施工作方重点
四实施步骤
（）动员部署阶段2月1日召开动员会全面启动控评价工作实施方案求广泛动员精心组织积极开展部控制基础性评价工作
（二）开展评价部门实施方案求**省产险公司分类监控评价表填表说明（详见附件）组织开展部控制基础性评价工作部控评价总结报告（包括开展控评价工作验做法取成效存问题整改措施等2017年度评价结果2016年度进行较某评价项目2017年度分提高需说明改进原）2月23日前控评材料报分公司分类监控评价工作领导组办公室
（三）评价报告分公司分类监控评价工作领导组办公室根部门报书面报告报表**省产险公司分类监控评价表进行评价包括评价分扣分情况特说明项步工作安排等容控评价报告单位负责汇报明确步单位部控制建设重点改进方
（四）总结验阶段分公司分类监控评价工作领导组办公室应2月28日前保监局产险处报送单位控评价工作总结报告报表
四工作求
（）加强组织领导成立分公司分类监控评价工作领导组负责组织实施公司控评价工作部门充分认识做控评价工作重意义切实加强组织领导认真真实完整开展评价
（二）加强协调联动部门加强分公司分类监控评价工作领导组办公室会商信息享协调联动建立联合工作机制
（三）严明纪律强化责部门高度重视认真做控评价工作工作位造成良影响追究相关员责
附件：**省产险公司分类监控评价表工作务分解表
**财产保险股份限公司
**分公司
2018年2月1日
**财产保险股份限公司**分公司 2018年2月1日印发
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分类监控评价工作实施方案通知
分公司部门机构：
豫保监办（2018）13号关开展2018年分类监控评工作通知求组织安排公司控评工作确保评工作质量结合实际制定实施方案：
组织领导
分公司高度重视控评价工作成立评工作领导组成员：
组 长： **
副组长：***
成 员： *** *** *** *** ** *** **
评工作领导组设办公室办公室设分公司法律合规部***兼办公室**评价工作联系
评工作领导组负责指导审核实施方案制订指导评工作开展审核评结果报送材料真实性完整性负责
评工作办公室负责制订分公司评工作实施方案具体安排布置评工作评工作联系负责问题沟通材料报送等
二工作目标
积极效控理公司进行合规理效措施通开展部控制基础性评价工作公司部控制基础情况进行摸底进步明确公司部控制基求重点容时发现现部控制基础足处薄弱环节通评促建方式推动公司建立健全部制度实施工作提升合规营水
三基原
（）坚持全面性原控评价应贯穿公司营全流程确保理层面业务层面类济业务活动全面覆盖真实综合反映公司控水
（二）坚持客观性原控评价应立足公司实际情况公司业务性质业务范围理架构济活动风险水处外部环境相符合采基事实作客观性指标进行评价
（三）坚持重性原控评价应全面评价基础重点关注重业务事项高风险领域着力防范产生重风险选取评价样时应根实际情况优先选取涉金额较发生频次较高业务
（四）坚持问题导原控评价应针部理薄弱环节风险隐患特已发生风险事件处理整改情况明确控建设实施工作方重点
四实施步骤
（）动员部署阶段2月1日召开动员会全面启动控评价工作实施方案求广泛动员精心组织积极开展部控制基础性评价工作
（二）开展评价部门实施方案求**省产险公司分类监控评价表填表说明（详见附件）组织开展部控制基础性评价工作部控评价总结报告（包括开展控评价工作验做法取成效存问题整改措施等2017年度评价结果2016年度进行较某评价项目2017年度分提高需说明改进原）2月23日前控评材料报分公司分类监控评价工作领导组办公室
（三）评价报告分公司分类监控评价工作领导组办公室根部门报书面报告报表**省产险公司分类监控评价表进行评价包括评价分扣分情况特说明项步工作安排等容控评价报告单位负责汇报明确步单位部控制建设重点改进方
（四）总结验阶段分公司分类监控评价工作领导组办公室应2月28日前保监局产险处报送单位控评价工作总结报告报表
四工作求
（）加强组织领导成立分公司分类监控评价工作领导组负责组织实施公司控评价工作部门充分认识做控评价工作重意义切实加强组织领导认真真实完整开展评价
（二）加强协调联动部门加强分公司分类监控评价工作领导组办公室会商信息享协调联动建立联合工作机制
（三）严明纪律强化责部门高度重视认真做控评价工作工作位造成良影响追究相关员责
附件：**省产险公司分类监控评价表工作务分解表
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**分公司
2018年2月1日
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