深圳市创新投资限责公司
理制度汇编
深圳市创新投资限责公司
2007年
目录
业务理制度
业务流程指引 2
业务档案参考 5
行政理制度
部门岗位职责 21
工作报告制度 24
业务档案理办法 27
事理制度
员工考评办法 29
工资实施细 35
财务理制度
费理办法 37
附：行政常表格
出差申请表 47
请（休）假申请表 48
转正考核表 49
员工信息表 51
设备购置申请表 52
业务流程指引
1 项目搜集
创业投资公司项目三源：（1）托创新证券投资银行业务收购兼业务国际业务衍生出直接投资机会投资象准二板市企业准板市企业特点贴资市场退出渠道畅通资金回收周期短回报较丰厚（2）国外创业投资公司结策略联盟互通信息联合投资（3）派出专门员踪研究国新技术资市场新热点通项目洽谈寄送资料报刊资料电话查询项目库推荐访问企业网搜索等方式寻找项目信息作项目储备
2 项目初审
项目投资理接商业计划书项目介绍七工作日项目进行初步调查提出否投资初审意见填制项目概况表项目初选分类编号入库
3 签署保密协议
求提供完整商业计划书前项目投资理应动企业签署保密协议企业开始提供完整商业计划书接受方商业计划书签署保密协议
4 立项申请立项
项目初审认需企业做进步调查研究项目投资理填写立项审批表报公司项目考评会批准立项立项批准般两工作日完成批准项目进行职调查工作
5 职调查
立项批准项目投资理项目企业进行职调查填写完成企业职调查报告职调查认投资企业项目项目投资理编写完整投资建议书职调查般二十工作日完成
6 投资决策委员会审查
董事会设投资决策委员会该委员会代董事会行投资决策权投资决策委员会采会议信函两种工作方式投资项目应取投资决策委员会简单数通投资决策委员会中提交讨投资项目赞成反票占12时投资决策委员会席做出投资决议部审查工作接项目投资理提交完整材料日起十工作日完成形成投资决策委员会决策意见表项目投资具体实施程中客观原遇投资决策委员会通相关投资决策符情况应撰写书面报告提交投资决策委员会重新决策
7 签订投资协议
投资决策委员会审查意进行投资企业项目公司法律顾问审核相关合协议董事长董事长授权代表合作方签署投资协议
8 项目企业踪理
投资协议生效项目投资理具体负责项目踪理监控企业营进展外应企业提供战略性策略性咨询等增值服务企业短时间快速增值踪理具体容：a定期（月季视项目企业具体情况定）取企业财务报表生产营进度表重销售合等分析整理企业情况月度分析表b参加企业重会议包括股东会董事会市工作项目协调会投资协议中规定公司拥知情权相关会议形成会议纪录c季度企业进行少次访谈解企业营状况存问题提出相关咨询意见形成企业情况季度报告
9 投资退出
项目立项初项目投资理项目设计退出手段然着项目进展时修订具体退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）出售清算破产首次公开发行包括国二板市板市国外板市创业板市等出售分理层出售公司出售风险公司营状况难扭转时解散破产进行清算选择退出方式IPO出售公司退出渠道
图示：工作流程图
项目接收
项目进行初步实调查提出否投资初审意见填制项目概况表
项目理
项目初审
项目初审认企业做进步调查研究项目理填写项目立项审批表报公司项目考评会批准立项
项目考评会
项目立项
立项批准项目理项目企业进行职调查填写完成职调查报告职调查认投资企业项目项目理编写完整投资建议书
项目职调查
项目理
完成投资决策委员会决策意见表形成投资决议
投资决策委员会
投资决策
项目企业进行踪理取相关资料参加重会议形成企业情况月度分析表企业情况季度报告
动态踪理
项目理提交投资退出方案书组织实施项目退出後完成项目总结报告
投资退出
业务档案参考
业务档案：项目概况表
项目概况表
项目员 日期
项目名称
项目源
行业板块
项目区
联系方式
营业务产品介绍
项目优势
项目现状
备注
业务档案二：企业需提供资料清单
企业基情况调查资料提纲
公司基情况历史革股东结构
1 公司设立时间注册资股东名单出资方式出资额出资例
2 公司历次股权变更情况目前注册资股东结构
3 提供资料：营业执公司章程复印件设立变更时政府部门批准提供批准文件
二 公司资产营状况
1 公司产品业务
2 公司产品生产工艺流程
3 公司资产状况：土房产设备等数量购置价格
4 土房产商标专利等产权证明文件生产许技术质量认证GMP认证等文件（复印件）
5 公司两年期资产负债表损益表利润分配表现金流量表
6 公司债务债权担保抵押情况
三 公司治理结构外投资情况
1 公司组织结构图（包括参控股企业）
2 公司参控股企业业务股权结构营状况等介绍
3 公司董事高级理员技术专家介绍
四 公司关联交易业竞争情况
1 公司股东事业务情况介绍否事投资公司业务竞争关系业务
2 公司客户清单公司产品销售方式
3 公司原料供应商名单公司原材料采购方式公司设备采购方式
五 公司外重合作合法律诉讼情况
六 公司设立资产重组（资产出资产收购股权转收购等情况）
七 公司发展规划期资金需求拟投资项目情况
业务档案三：审慎调查提纲
审慎调查提纲
行业调查
1 行业整体发展趋势什（行业市场走）
2 行业总市场容量增长率判断
3 行业影响企业利润素
二 产品市场情况
1 产品市场规模增长潜力市场份额分布
2 公司产品竞争手名单竞争手占市场份额分析
3 公司产品技术价格分销渠道促销手段等方面竞争手较（相互优势公司优势判断方优势相应策）
4 公司产品代性分析进入壁垒退出壁垒（潜竞争手进入时间分析）
5 公司正研制类产品公司竞争
三 销售策略
1公司目前销售体系直销通代理商代理商关系
2 现阶段销售战略计划该计划中点什？遇较阻力调整？
3产品服务推出形成实际销售时滞长？（产品推销周期）
4现市场产品认知度少开发潜消费需求？
5产品服务步入成熟期营策略
6现营销员专业素质验
7产品定价策略公司现产品定价否考虑竞争市场素
四 公司营情况
1 营销状况
1．1 公司组织结构
1．2 公司收入构成明细产品销售明细
1． 3 销售程序说明
1． 4 企业供应商
1． 5 分销渠道促销手段存问题问题解决方式
1．6 销售员域分布数均销售收入
2 生产设施生产状况
2．1 生产设施说明否拥权
2．2 生产设施新旧程度
2．3 现生产设施场否满足企业计划中扩张需解决
2．4 生产原料说明
2． 5 生产流程介绍
2．6 生产工艺复杂否成熟否否需员工特殊生产技公司扩张期会否存力资源方面阻碍
2．7 产品质量保证措施
2．8 现产品生产力企业规模时会产生生产瓶颈相应策
五 力资源
1 劳动力统计（年龄教育程度工资水等）
2 理员技术员简历
3 企业家素质（领导力判断力忠诚度进取心等）
4 关键员赖程度相应措施
5 激励计划——员工持股计划期权制度等
6 理员引入风险资态度
7 理层否相应理验认胜理
六 产品技术
1 产品服务独特性（质性技术突破）
2 技术进步产品服务影响企业相应策
3 产品专利权商标出现变动相应策
4 企业研发力年研发支出程度影响企业未销售（带回报预测）
5 企业产品技术发展方研究重点正研究新产品力资源配备情况开发进度等
6 产品更新换代周期
七 财务情况预测
1 产品开发生产销售融资需求资金计划
2 否已建立较规范会计制度
3 财务报表（损益表资产负债表现金流量表）会计政策说明
4 利润构成考查
5 应收帐款明细相关理措施
6 未5年财务预测预测
八 关法律政策
1 技术专利属
2 国外专利规定
3 国家方政策
4 租赁欠债欠税未合关系法律纠纷
业务档案四：项目立项审批表
项目立项审批表
项目员 日期
项目名称
项目基情况
项目企业基情况
注册址
成立时间
注册实收资
股结构
营业务
项目产品服务基情况
项目简单介绍
技术原理特点
项目发展阶段
技术先进性
市场潜力
竞争手
项目立项审批表（续）
企业综合力评述
研究开发力
市场营销力
企业理力
财务数（单位：万元）
年
年
年
销售收入
销售成
净利润
总资产
净资产
未年财务预测（单位：万元）
销售收入
第年
第二年
第三年
第四年
第五年
销售成
净利润
总资产
净资产
项目融资计划
资金需求数额
资金计划
项目立项审批表（续）
融资完成股权结构
投资退出方案
计划退出时间
预期回报率
投资退出方式
项目结
项目立项审查意见
项目考评会
部门理
总理
结
业务档案五：投资建议书
投资建议书
投资建议书应包括点：
1 项目概况
2 技术先进性
3 理团队
4 市场前景竞争力
5 财务状况
6 融资计划途
7 风险素确定性
8 投资建议：详细投资方案设计项目价值评估（投资支撑点）介入价位
9 投资退出方案设计
10
业务档案六：投资决策委员会决策意见表
投资决策委员会决策意见表
项目员 提交日期
项 目 情 况
项目名称
项目基
情况简介
投资方案
简介
备注
投资决策委员会决策意见表（续）
投资决策委员会成员意见
姚刚
陈耿
左峰
蔡达建
汪家瑞
伍阳
投资决策委员会决议
投资决策委员会决策意见表（续）
附件：
1 项目立项审批表
2 项目职调查报告
3 项目投资建议书
4 项目企业基资料：营业执公司章程复印件设立变更时政府部门批准提供批准文件房产商标专利等产权证明文件生产许技术质量认证GMP认证等文件（复印件）公司两年期资产负债表损益表利润分配表现金流量表
业务档案七：项目投资协议盖章审批表
项目投资协议盖章审批表
日期 编号
项目名称
项目投资理
项目拟投资金额
项目报批资料清单
部门理意见
财务部意见
法律顾问意见
行政部意见
总理意见
业务档案八：企业情况月度分析表
企业情况月度分析表
项目名称 报告期间
财务数分析
报表科目
月
年期
增长
变动较原
损益表
营业务收入
营业务成
营业费
理费
财务费
净利润
资产负债表
应收帐款
存货净额
流动负债
股东权益
预算完成情况分析
项目
预算额
实际完成额
完成百分
变动较原
收 入
产品
产品二
产品三
产品四
利 润
产品
产品二
产品三
产品四
业务档案九：企业情况季度报告
企业情况季度报告
企业情况季度分析报告参考容：
企业营情况概述
二 财务指标分析
三 营运状况分析
1 收入状况分析：a收入趋势分析
b预算完成情况分析
2 营运成分析：a期较分析
b预算执行情况分析
四 投融资等重活动分析
五 企业市筹备工作结
六 项目理建议
部门岗位职责
综合理部
综合理部负责公司日常营理力资源理工作发挥组织协调综合理职时负责公司营理项目投资期理提供法律维护公司合法权益具体职责：
（） 行政理
1 拟定协助拟定公司项营理制度
2 起草协助起草公司营理活动中需种文件
3 负责行政公文签收登记流转档业务文件整理档
4 协调解决部门营理活动中遇问题
5 组织安排行政会务协调接工作
6 负责公司外宣传联系工作理公司网站
7 负责公司文件信函发送接收工作
8 负责公司行政公章保类文件缮印
10负责公司日常办公品宣传品名片定制保发放
（二） 力资源理
1 拟定公司事劳资等方面规章制度
2 拟定公司机构设置调整方案
3 负责公司员工定岗定编工作
4 负责公司员工招聘工作
5 拟定员工薪酬福利等分配激励制度体系组织具体实施
6 负责力资源培训工作组织协调
7 理员工休假考勤
（三） 业务辅助理
1 负责公司名义外签署合关法律文件审查
2 负责公司业务活动中法律问题咨询处置
3 完成公司交办务
二 投资发展部
投资部负责投资项目开发投资踪理相关行业市场进行前景分析研究具体职责：
（） 项目投资
1 负责创新项目联系工作
2 负责项目投资包括项目初审职调查行性证提出投资建议设计投资方案退出方案落实投资程等
3 负责投资项目踪理直投资退出
4 负责项目考察程中相关中介机构联系协调
5 企业提供咨询策划财务顾问工作
（二） 研究策划
1 负责项目投资业务相关产业背景研究行业研究
2 负责证券市场证券业务相关宏观济发展宏观济政策研究公司发展规划提供支持
3 负责投资业务方案创新研究
4 公司拟发起设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件公司融资提供文件支持
5 完成公司交办务
三 资金财务部
资金财务部负责公司融资等财务理工作发挥会计核算职具体职责：
1 负责公司外融资制订融资计划具体协调部门实施融资方案
2 制订公司拟发起设立新风险投资基金资金规划
3 拟订公司会计核算制度核算办法
4 负责会计核算会计出纳工作
5 负责资金调拨公司税金缴纳等事务
6 完成公司交办务
四 资产理部
资产理部负责公司权益类证券投资职效控制投资风险基础公司获取证券投资收益具体职责：
1 公司授权范围制订阶段投资策略年度半年投资计划方案组织实施
2 负责新股申购机构配售证券买卖业务
3 负责创新相关部门进行业务协调
4 负责证券市场趋势研究政策效应分析预测深沪两二级市场运行机理进行分析
5 完成公司交办务
工作报告制度
第条 建立工作报告制度目公司理层时解员工工作动态业务员项目进程加强理加强业务指导风险防范正确决策提供信息
第二条 制度适公司业务行政员
第三条 项目阶段性工作报告
项目阶段性工作报告业务员进行项目审查程中定期报告次出差工作结报告直接级保送
二 项目阶段性工作报告包括项目进展情况出差前项目存问题出差该问题回馈情况尚存问题拟解决措施项目调查程中心（收获）
三 单次出差调研项目阶段性工作报告项目填写
第四条 月度工作计划总结
月度工作报告必须月5日前提交月度工作报告部门理
公司领导保送
二 月度工作报告包括月度结月工作计划
第五条 年度工作报告
年度工作报告次年元月15日前提交包括年度总结计划
二 年度工作报告容包括年度计划实施完成情况存问题原解决措施改善协调理建议年度工作计划
第六条员工工作报告执行情况部门理负责监督作员工考核重
附件：项目阶段性工作报告
二工作月报（样）
项目阶段性工作报告
项目员
出差时间：
出差点：
调研项目：
项目处阶段：
调研情况
次调研目：
项目欲解决问题等
次调研收获：
针述问题回馈调研程中出现新问题相应措施获项目信息等
结：
需进步踪——项目存问题拟解决方案
考虑放弃——放弃原
工作月报
姓名 日期
项目工作结：
已项目
项目名称：
进展阶段：
月进行工作：
该项目阶段工作安排：
新接项目
项目名称：
进展阶段：
月进行工作：
该项目阶段工作安排：
二工作结
三相关建议
业务档案理办法
总
第条 办法称业务档案指公司日常营活动中形成作历史纪
录保存起备考察文字方式载体纪录材料
业务档案范围
第二条 办法称业务档案包括项目投资考查决策阶段档案项目踪理阶段档案项目投资退出阶段档案三部分
第三条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书项目概况表职调查提纲职调查报告阶段性工作报告立项审批表投资建议书投资决策委员会决策意见表投资协议企业提供相关资料
第四条 项目踪理阶段档案包括企业月度年度财务报表季度访谈项目进展报告重会议纪录
第五条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书项目总结报告
业务档案档
第六条 业务档案项目立卷文件间建立相应索引
第七条 项目概况表项目立卷外应作独立资料统立卷
第八条 业务部门应做业务档案日常整理工作业务阶段结束五日公司行政理部求填写档案移交清单业务档案移交档
第九条 业务档案式两份份交行政理部分留部门保存
附：文档移交清单
文档移交清单
文件移交容
序号
文件名称
数量
途
壹式 份
二
壹式 份
三
壹式 份
四
壹式 份
五
壹式 份
六
壹式 份
七
壹式 份
八
壹式 份
九
壹式 份
十
壹式 份
文件移交日期
文件移交
单位部门名称
签名
文件签收
单位部门名称
签名
备注
创新创业投资限责公司
员工考评办法
考评原
1 基原：客观公正公开
2 绩效综合考评工作绩效考评员工容时员工工作力工作态度品质等方面进行综合评价
3 考评结果员工切身利益紧密挂钩
二 考评象
考评象全公司正式员工
三 考评分工
级员工原序列考评：
1 部门员工部门理进行级考评总理进行二级考评
2 副总理财务总监部门理（部门负责）总理考评
3 总理董事会考评
四 考评方式
1 月度考评
保证考评时效性准确性部门理员工（含部门理）部门理进行考评分财务总监部门理副总理总理提出考评意见进行考评分
2 半年度考评
总理员工必须半年度撰写工作总结报告总理提出考评意见进行考评分
3 年度考评
员工年度考评分12月均分
4 出现情况员工年度考评成绩定位低档：
1） 渎职公司造成重损失
2） 旷工5工作日
3） 服公司工作安排
4） 存严重违反公司纪律损害公司利益行
5 考评容指标详见员工考评细
五 考评时间
员工月度考评月16日进行半年度考评月七月前十五日进行员工须前十日提交半年工作总结报告考评五日完成考评
六 考评结果运
1月度考评作确定员工月度浮动工资
2年度考评结束终极考评根分数员工确定考评等级考评等级安标准确定：
85分
84~75分
74~60分
59分
优秀
良
称职
称职
3根半年度年度考评结果决定员工奖金分配
4考评结果干部免员工职级确定提供重
5根考评结果确定需淘汰员工
6通考评发现员工足发展潜力制定改进计划培训计划
附：员工考评细表
理部门负责考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
10
1 遵守公司规章制度
2 全局观念维护公司利益
3 积极贯彻公司营方针项理制度
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作态度
20
1 敬业精神
2 进取心责心事业心
3 业务开拓业务配合动性
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
20
1 理水业务力
2 组织协调决策力
3 开拓创新力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
50
1 理目标完成情况
2 工作质量工作效率
3 交办工作
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
理部门员工考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
10
1 遵守公司规章制度维护公司利益
2 团队合作精神
3 严律
4 服工作安排
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作态度
20
1 敬业精神
2 进取心责心
3 服务意识服务水
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
20
1 专业水业务力
2 组织协调力
3 开拓创新力
4 理解表述力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
50
5 理目标完成情况
6 工作质量工作效率
7 领导交办务
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
业务部门负责考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
10
1 遵守公司规章制度
2 全局观念维护公司利益
3 积极贯彻公司营方针项理制度
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作态度
10
1 敬业精神
2 进取心责心事业心
3 业务开拓业务配合动性
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
10
1 理水业务力
2 组织协调决策力
3 开拓创新力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
70
1 营目标完成情况
2 工作质量工作效率
3 交办工作
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
业务部门员工考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
1 遵守公司规章制度维护公司利益
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 良档
□ 良二档
□ 称职档
□ 称职二档
□称职
10
2 团队合作精神
3 严律
4 服工作安排
□ 优秀三档
□ 良三档
□ 称职三档
工作态度
10
1 敬业精神
2 进取心责心
3 服务意识服务水
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
10
1 专业水业务力
2 组织协调力
3 开拓创新力
4 理解表述力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
70
1 营目标完成情况
2 工作质量工作效率
3 领导交办务
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
创新创业投资限责公司
工资实施细(草案)
第条 进步强化工资分配激励时效性充分调动员工积极性动性创造性根公司实际情况特制定细
第二条 细称工资指月固定工资浮动工资
第三条 工资分配原
1 业绩考评基础坚持工效挂钩奖优罚劣奖勤罚懒骨干倾斜
拉开差距
2民集中相结合物质激励精神鼓励相合原
第四条 工资结构
1工资分固定工资浮动工资两部分例4：6
2固定工资实行职级工资制相稳定岗位静态考核
3浮动工资结合部门员工考评成绩月变动动态考评
第五条 工资核定
1 固定工资职级挂钩总理助理部门理部门副理（高级投资理）投资理助理投资理项目理业务员职级序列（见附表）确定
2 浮动工资季考评成绩分优良称职称职四等级根职级考评成绩确定浮动工资
3连续两次考评成绩优秀者固定工资职级浮级
4连续三次考评成绩称职（休假期外）次考评成绩称职者固
定工资职级浮级
5连续三次考评成绩称职者予辞退
6固定工资浮动工资应职级相档次
第六条 工资核定程序
1 固定工资根岗位需技承担职工作强度工作环境等确
定职级职级档次
2 浮动工资两级排名确定考评等级考评等级确定浮动工资称职
员工发放固定工资
第七条 细总理办公会议讨通实施
附表：
公司职级序列表
职级
行政职级
技术职级
备注
公司总理
二
公司副总理
三
公司总理助理
四
部门理
五
部门副理
高级投资理
三档
八
投资理
三档
十
办
助理投资理
十二
业务员
项目理
十三
业务助理
费理办法
第章 总
第条 规范公司费开支行加强成控制减少必日常费开支提高济效益特制定办法
第二条 办法适公司部门
第三条 办法称费指日常费开支
日常费开支指公司日常营理需发生工资附加费差旅费业务招费行政杂项费会议费邮电费培训费车辆费广告费装修费投资决策委员会会费董事会费监事会费等
日常费开支外费公司明确规定规定公司未作明确规定国家关法律法规规定执行
第四条 公司费理基原：
1量入出公司根收益水盈利力控制安排项费开支
2厉行节约公司坚持勤俭办切事业严格控制项费开支
第五条 公司费理基方法预算控制通预算公司费开支服服务公司营目标
第二章 日常费开支规定
第六条 工资费
1工资费指发员工基工资工龄工资种补贴奖金国家规定工资总额定例提取种工资附加费
2工资费支出公司关规定执行
第七条 差旅费
（）差旅费指公司员工公出差支出交通费住宿费种补贴等费
（二）境出差
1公司副总理员差旅费日均限额开支超支补节约奖励原予报销
2三种情况采实报实销制：
21公司总理境出差费实报实销
22会议办单位统安排食宿收取相关费会议
23公司总理批准专项费
3公司员工公出差坐交通工具超列标准：
项目
职务
飞机
火车
轮船
公司副总理
普通舱位
软卧
二等舱位
般工作员
普通舱位
硬卧
三等舱位
4出差住宿费日均高限额补贴标准日均住宿费开支超出限额部分律负
单位：民币元
项目
职务
伙 食
补 助
住 宿
北京海
省会城市
般区
公司副总理
50
500
400
300
般工作员
50
400
300
250
5北京海出差日市交通补助60元省会城市50元区40元深圳市出差交通补助60元伙食补助30元车接送予交通补助出差半天予伙食补助
6业务员确工作需外开支市交通费超补助标准写明超原总理特批实报销享受市交通补助
7返机场交通费实报销
8出差员工应制定周密计划量压缩出差时间住宿费节约部分20奖励
两两行住宿费根单日均住宿费限额标准出差数计算限额费计算发票住宿费差额奖励
9出差员工报销住宿费发票者（发票丢失发票未时注明姓名住宿起止日期视发票）天100元标准计发住宿补贴
10交通条件限制火车轮船夜次150元计发补贴
款称夜指22：00点凌晨5：00点间火车轮船
11员工趁出差便事先批准请事假回家办事绕道差旅费开支部分律理
12出差期间业务招费应遵循第八条 业务招费关规定部门负责意方报销应次业务招费相应扣减日伙食补贴20元
13出差期间市电话费实报实销长途电话费日20元限额实报销
发票未时列明市长途电话费日30元限额报销规定报销手机话费员工出差期间报销市长途电话费手机话费限额中扣
（四）境外出差
1境外出差指公司员工工作需受公司派遣中国陆外国家区
2境外出差实行费包干：公杂费天民币250元住宿费天民币850元
3公司总理境外出差费符合国家关规定情况实报实销
（五）员工休假交通费
1返交通费标准报销：
员工批准休假火车硬卧轮船三等舱标准报销交通费员工飞机返机票作报销证交通费硬卧轮船三等舱标准计算
员工休假返机场车站码头交通费休假市交通费予报销
2员工休假分次假期报销次返交通费
第八条 业务招费
（）业务招费指业务需发生餐费礼品费等
（二）业务招费应着必合理节约原严掌握确业务需发生业务招费应坚持先申请开支原公司费审批程序进行开支
（三）公司根业务需统定制采购礼品礼品种类品牌数量单价等求综合部提出编制预算总理批准交综合部委外制作采购库存礼品综合部负责保领时部门提出申请部门理批准综合部核发
（四）部门行购买礼品购买赠送程须两办签字证明方资金财务部办理报帐手续外出差时需赠送礼品须事先请示部门理意开支
行购买单项礼品价格超2000元公司予报销
第九条 行政杂项费
（）行政杂项费包括办公费水电费租赁费报刊费印刷费修理费等项费
（二）公司项行政杂费综合部审批购买
（三） 办公费
1办公费日常工作消耗文具品纸张色带墨盒等费
2办公品综合部统购置综合部统采购部门备办公品等综合部根年度预算月编制采购计划综合部应控制办公品实物库存量
3综合部建立健全办公品收发领清查制度
（四）报刊费
1报刊费综合部统编制报刊订购预算总理批准开支
2员工工作需订购报刊书籍应事先总理批准方开支书籍完交综合部统保
（五）印刷费
1印刷费公司印制种交易单会计证宣传品期刊文件等费
2公司外印刷签约印刷工作综合部统理综合部理代表公司签订印刷合
（六） 修理费
1修理费公司房屋车辆等进行日常维护发生项费
2综合部统理项修缮工作
3修理工程结束综合部应编制决算报告部门确认总理签字交资金财务部审核报销
第十条 会议费
（）会议费指公司业务需召开会议发生场租费资料费会员差旅费食宿费等项费
（二）会议办单位综合部综合部应事先编制会议预算总理签署意见报资金财务部核准预算批准综合部预算款控制
会议费预算容包括：会场租费交通费车辆租费住宿费餐费公杂费费
第十条 邮电费
（）邮电费指工作需发生电话费电话初装费传真费传呼台费线路租费等费
（二）公司部门电话机传真机安装综合部部统办理
（三）费标准：
1 手提电话话费开支标准：
标准
职务
实报实销（元月）
总理
实报实销
副总理
700
总理助理
500
部门理
400
般员工
200
11业务部门确工作需全年超限额公司总理特批实报销
12月未完单月话费限额连续结转月份直年末止全年超额部分理公司托付话费员工手机话费全年超出限额部分工资中扣月票报销手机话费员工旦年度已报销话费总额达全年话费总限额停止报销年度月份话费
（四）部门带长途功电话传真设备应指定专负责严格控制发现异常应立综合部取联系必时请综合部协助邮电部门单查
（五）办公电话接听声讯台发现接听声讯台费3倍工资中扣
第十二条 培训费
（）培训费指公司提高员工素质开展业务等需支出培训关费
（二）培训部门应预先编制详细培训计划预算综合部资金财务部批准报总理审批方举办参加培训办部门应支出控制预算
（三）员工批准参加外单位举办培训活动发生培训费实报销中住宿费培训通知执行交通费出差标准执行享受关补助
第十三条 车船费
车船费指车辆程中汽油费路桥费停车费等关费车船费实报实销
第十四条 装修费
（）公司装修工作综合部负责综合部根公司需提出申请综合部编制预算报分总理批准
（二）装修工作完成综合部验收预算金额30万元（含30万元）必须聘请关部门（单位）出具工程决算书装修超出预算综合部需书面说明原报总理批准
第十五条 董事会费
（）董事会费指董事董事会成员履行职发生费董事联系股东公司利益外调研发生差旅费住宿费招费等应列入董事会费
（二）董事会费须董事长审批方报销
第十六条 监事会费
（）监事会费指监事监事会成员履行职发生费监事公司利益外调研发生差旅费住宿费招费等应列入监事会费
（二）监事会费须监事会席审批方报销
第十七条 备金
（）备金员工工作需公司资金财务部款资金财务部计划审批预算控制原进行理
（二）员工公出差接客户购买物品等支备金业务完成出差回必须周报销清备金
（三）资金财务部季通报备金拖欠情况送达
第三章 审批原程序
第十八条 原规定
（）款原：预现金支票时遵循前帐清帐原
领支票：费（差旅费外）超1000元原支票业务办员次预两张预支票意转超期作废作废支票必须时退资金财务部支票丢失造成切损失事负责赔偿
业务完成三日发票相应费报销程序资金财务部核销支出特殊情况超周未规定期限核销资金财务部公司总理报告超月年底未核销事工资中扣
员工支差旅费住宿标准加市规定交通费电话费出差天数13系数加返机票费（含机场建设费保险费）规定项补贴限额支
业务部门员工支差旅费述系数放宽2
（二）报销原：费报销应遵循谁开支谁报销原准代报特殊情况外
（三）审批权限：
公司开支费采支笔审批办法员工开支报销费均须公司总理批准总理出差期间员工需费时总理授权副总理批准签字资金财务部办理预款报销时遵循支笔审批办法
第十九条 会议费
（）会议预算审批
综合部根需编制会议费预算报告报总理批准
（二）款：会议费款需编制会议费预算报告——à总理批准——à办填写款单（领支票审批单）——à出纳付款（支票）
（三）报销程序：
1 预算：办填写费报销单附批准会议预算报告——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
2 超出预算：办填写费报销单附批准会议预算报告——à总理审批à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十条 购买低值易耗品
购买低值易耗品综合部统组织购买
报销程序：综合部办理验收登记发票背面签章——à办填写费报销单附批准购置申请表——à总理审批à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十条 差旅费
（）款：填写出差预算单——à报总理批准——à资金财务部审批——à出纳付款
（二） 报销程序：
出差员工填写差旅费报销单——à总理批准——à资金财务部审单à出纳审核付款
第二十二条 业务招费
（）款：填写款单——à报总理批准——à资金财务部审批——à出纳付款
（二） 报销程序：
办员填写业务招备忘表费报销单——à总理批准——à资金财务部审单à出纳审核付款
第二十三条 行政杂费
行政杂费包括办公费购买图书杂志费
报销程序：办填写费报销单——à报总理批准——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十四条 广告费
报销程序：办填写费报销单附预算报告合——à总理批准——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十五条 费
报销程序：办填写费报销单——à总理批准——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十六条 单传递流程单求
报销时提供原始单必须具税务监制章发票收提原始单必须真实合法开支容相符否予报销
情况符票遗失须写明原知情公司部员工签字证明资金财务部签署意见方报销
第四章 附
第二十七条 办法总理办公会议负责解释
第二十八条 办法公布日起执行
行政常表格
出差申请表
二 请（休）假申请表
三 转正考核表
四 员工信息表
出差申请表 出差申请
填制日期
出差点
出差时间
项目名称调研单位
项目进度调研目
项目
时间安排
部门理意见
总理意见
栏目出差返回填写（附报销）
出差结
走访单位访者
调研成果体会
总理意见
深圳市创新创业投资限责公司
请（休）假申请单
填表日期： 年 月 日
部 门
姓 名
职 务
请假类
病假
事假
年休假
探亲假
产假
婚假
丧假
公假
工伤假
奖励假
进修假
请假时间
年 月 日 年 月 日止 天
请假原
外出点
联系电话
部门意见
审批意见
说明
1 部门理（含）员工请（休）假总理审批部门理员工请（休）假部门理审批报总理核准
2 请休假规定参阅公司制度公司制度相关规定参阅创新考勤请休假制度
3 超假应办理续假手续
4 请（休）假申请单行政理部存档备查
备注
转正考核表
转正申请： 申请日期：
转正述职
工作简况工作成绩
存问题足
转正考核表
公司建议意见
转正考评
部门理
总理
创新创业投资限责公司员工信息表
姓 名
性
出生年月
二
寸
彩
籍 贯
学 历
政治面貌
婚姻状况
毕业院校时间
外语语种程度
身份证号码
现住址
联系方式
工作简历
起 止 时 间
工作单位
部门（专业）
担职务
设备购置申请表
申购
申购日期
申购设备（名称机型数量金额等）
购置原
部门理意见
总理意见
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深圳市创新投资限责公司
理制度汇编
深圳市创新投资限责公司
2007年
目录
业务理制度
业务流程指引 2
业务档案参考 5
行政理制度
部门岗位职责 21
工作报告制度 24
业务档案理办法 27
事理制度
员工考评办法 29
工资实施细 35
财务理制度
费理办法 37
附：行政常表格
出差申请表 47
请（休）假申请表 48
转正考核表 49
员工信息表 51
设备购置申请表 52
业务流程指引
1 项目搜集
创业投资公司项目三源：（1）托创新证券投资银行业务收购兼业务国际业务衍生出直接投资机会投资象准二板市企业准板市企业特点贴资市场退出渠道畅通资金回收周期短回报较丰厚（2）国外创业投资公司结策略联盟互通信息联合投资（3）派出专门员踪研究国新技术资市场新热点通项目洽谈寄送资料报刊资料电话查询项目库推荐访问企业网搜索等方式寻找项目信息作项目储备
2 项目初审
项目投资理接商业计划书项目介绍七工作日项目进行初步调查提出否投资初审意见填制项目概况表项目初选分类编号入库
3 签署保密协议
求提供完整商业计划书前项目投资理应动企业签署保密协议企业开始提供完整商业计划书接受方商业计划书签署保密协议
4 立项申请立项
项目初审认需企业做进步调查研究项目投资理填写立项审批表报公司项目考评会批准立项立项批准般两工作日完成批准项目进行职调查工作
5 职调查
立项批准项目投资理项目企业进行职调查填写完成企业职调查报告职调查认投资企业项目项目投资理编写完整投资建议书职调查般二十工作日完成
6 投资决策委员会审查
董事会设投资决策委员会该委员会代董事会行投资决策权投资决策委员会采会议信函两种工作方式投资项目应取投资决策委员会简单数通投资决策委员会中提交讨投资项目赞成反票占12时投资决策委员会席做出投资决议部审查工作接项目投资理提交完整材料日起十工作日完成形成投资决策委员会决策意见表项目投资具体实施程中客观原遇投资决策委员会通相关投资决策符情况应撰写书面报告提交投资决策委员会重新决策
7 签订投资协议
投资决策委员会审查意进行投资企业项目公司法律顾问审核相关合协议董事长董事长授权代表合作方签署投资协议
8 项目企业踪理
投资协议生效项目投资理具体负责项目踪理监控企业营进展外应企业提供战略性策略性咨询等增值服务企业短时间快速增值踪理具体容：a定期（月季视项目企业具体情况定）取企业财务报表生产营进度表重销售合等分析整理企业情况月度分析表b参加企业重会议包括股东会董事会市工作项目协调会投资协议中规定公司拥知情权相关会议形成会议纪录c季度企业进行少次访谈解企业营状况存问题提出相关咨询意见形成企业情况季度报告
9 投资退出
项目立项初项目投资理项目设计退出手段然着项目进展时修订具体退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）出售清算破产首次公开发行包括国二板市板市国外板市创业板市等出售分理层出售公司出售风险公司营状况难扭转时解散破产进行清算选择退出方式IPO出售公司退出渠道
图示：工作流程图
项目接收
项目进行初步实调查提出否投资初审意见填制项目概况表
项目理
项目初审
项目初审认企业做进步调查研究项目理填写项目立项审批表报公司项目考评会批准立项
项目考评会
项目立项
立项批准项目理项目企业进行职调查填写完成职调查报告职调查认投资企业项目项目理编写完整投资建议书
项目职调查
项目理
完成投资决策委员会决策意见表形成投资决议
投资决策委员会
投资决策
项目企业进行踪理取相关资料参加重会议形成企业情况月度分析表企业情况季度报告
动态踪理
项目理提交投资退出方案书组织实施项目退出後完成项目总结报告
投资退出
业务档案参考
业务档案：项目概况表
项目概况表
项目员 日期
项目名称
项目源
行业板块
项目区
联系方式
营业务产品介绍
项目优势
项目现状
备注
业务档案二：企业需提供资料清单
企业基情况调查资料提纲
公司基情况历史革股东结构
1 公司设立时间注册资股东名单出资方式出资额出资例
2 公司历次股权变更情况目前注册资股东结构
3 提供资料：营业执公司章程复印件设立变更时政府部门批准提供批准文件
二 公司资产营状况
1 公司产品业务
2 公司产品生产工艺流程
3 公司资产状况：土房产设备等数量购置价格
4 土房产商标专利等产权证明文件生产许技术质量认证GMP认证等文件（复印件）
5 公司两年期资产负债表损益表利润分配表现金流量表
6 公司债务债权担保抵押情况
三 公司治理结构外投资情况
1 公司组织结构图（包括参控股企业）
2 公司参控股企业业务股权结构营状况等介绍
3 公司董事高级理员技术专家介绍
四 公司关联交易业竞争情况
1 公司股东事业务情况介绍否事投资公司业务竞争关系业务
2 公司客户清单公司产品销售方式
3 公司原料供应商名单公司原材料采购方式公司设备采购方式
五 公司外重合作合法律诉讼情况
六 公司设立资产重组（资产出资产收购股权转收购等情况）
七 公司发展规划期资金需求拟投资项目情况
业务档案三：审慎调查提纲
审慎调查提纲
行业调查
1 行业整体发展趋势什（行业市场走）
2 行业总市场容量增长率判断
3 行业影响企业利润素
二 产品市场情况
1 产品市场规模增长潜力市场份额分布
2 公司产品竞争手名单竞争手占市场份额分析
3 公司产品技术价格分销渠道促销手段等方面竞争手较（相互优势公司优势判断方优势相应策）
4 公司产品代性分析进入壁垒退出壁垒（潜竞争手进入时间分析）
5 公司正研制类产品公司竞争
三 销售策略
1公司目前销售体系直销通代理商代理商关系
2 现阶段销售战略计划该计划中点什？遇较阻力调整？
3产品服务推出形成实际销售时滞长？（产品推销周期）
4现市场产品认知度少开发潜消费需求？
5产品服务步入成熟期营策略
6现营销员专业素质验
7产品定价策略公司现产品定价否考虑竞争市场素
四 公司营情况
1 营销状况
1．1 公司组织结构
1．2 公司收入构成明细产品销售明细
1． 3 销售程序说明
1． 4 企业供应商
1． 5 分销渠道促销手段存问题问题解决方式
1．6 销售员域分布数均销售收入
2 生产设施生产状况
2．1 生产设施说明否拥权
2．2 生产设施新旧程度
2．3 现生产设施场否满足企业计划中扩张需解决
2．4 生产原料说明
2． 5 生产流程介绍
2．6 生产工艺复杂否成熟否否需员工特殊生产技公司扩张期会否存力资源方面阻碍
2．7 产品质量保证措施
2．8 现产品生产力企业规模时会产生生产瓶颈相应策
五 力资源
1 劳动力统计（年龄教育程度工资水等）
2 理员技术员简历
3 企业家素质（领导力判断力忠诚度进取心等）
4 关键员赖程度相应措施
5 激励计划——员工持股计划期权制度等
6 理员引入风险资态度
7 理层否相应理验认胜理
六 产品技术
1 产品服务独特性（质性技术突破）
2 技术进步产品服务影响企业相应策
3 产品专利权商标出现变动相应策
4 企业研发力年研发支出程度影响企业未销售（带回报预测）
5 企业产品技术发展方研究重点正研究新产品力资源配备情况开发进度等
6 产品更新换代周期
七 财务情况预测
1 产品开发生产销售融资需求资金计划
2 否已建立较规范会计制度
3 财务报表（损益表资产负债表现金流量表）会计政策说明
4 利润构成考查
5 应收帐款明细相关理措施
6 未5年财务预测预测
八 关法律政策
1 技术专利属
2 国外专利规定
3 国家方政策
4 租赁欠债欠税未合关系法律纠纷
业务档案四：项目立项审批表
项目立项审批表
项目员 日期
项目名称
项目基情况
项目企业基情况
注册址
成立时间
注册实收资
股结构
营业务
项目产品服务基情况
项目简单介绍
技术原理特点
项目发展阶段
技术先进性
市场潜力
竞争手
项目立项审批表（续）
企业综合力评述
研究开发力
市场营销力
企业理力
财务数（单位：万元）
年
年
年
销售收入
销售成
净利润
总资产
净资产
未年财务预测（单位：万元）
销售收入
第年
第二年
第三年
第四年
第五年
销售成
净利润
总资产
净资产
项目融资计划
资金需求数额
资金计划
项目立项审批表（续）
融资完成股权结构
投资退出方案
计划退出时间
预期回报率
投资退出方式
项目结
项目立项审查意见
项目考评会
部门理
总理
结
业务档案五：投资建议书
投资建议书
投资建议书应包括点：
1 项目概况
2 技术先进性
3 理团队
4 市场前景竞争力
5 财务状况
6 融资计划途
7 风险素确定性
8 投资建议：详细投资方案设计项目价值评估（投资支撑点）介入价位
9 投资退出方案设计
10
业务档案六：投资决策委员会决策意见表
投资决策委员会决策意见表
项目员 提交日期
项 目 情 况
项目名称
项目基
情况简介
投资方案
简介
备注
投资决策委员会决策意见表（续）
投资决策委员会成员意见
姚刚
陈耿
左峰
蔡达建
汪家瑞
伍阳
投资决策委员会决议
投资决策委员会决策意见表（续）
附件：
1 项目立项审批表
2 项目职调查报告
3 项目投资建议书
4 项目企业基资料：营业执公司章程复印件设立变更时政府部门批准提供批准文件房产商标专利等产权证明文件生产许技术质量认证GMP认证等文件（复印件）公司两年期资产负债表损益表利润分配表现金流量表
业务档案七：项目投资协议盖章审批表
项目投资协议盖章审批表
日期 编号
项目名称
项目投资理
项目拟投资金额
项目报批资料清单
部门理意见
财务部意见
法律顾问意见
行政部意见
总理意见
业务档案八：企业情况月度分析表
企业情况月度分析表
项目名称 报告期间
财务数分析
报表科目
月
年期
增长
变动较原
损益表
营业务收入
营业务成
营业费
理费
财务费
净利润
资产负债表
应收帐款
存货净额
流动负债
股东权益
预算完成情况分析
项目
预算额
实际完成额
完成百分
变动较原
收 入
产品
产品二
产品三
产品四
利 润
产品
产品二
产品三
产品四
业务档案九：企业情况季度报告
企业情况季度报告
企业情况季度分析报告参考容：
企业营情况概述
二 财务指标分析
三 营运状况分析
1 收入状况分析：a收入趋势分析
b预算完成情况分析
2 营运成分析：a期较分析
b预算执行情况分析
四 投融资等重活动分析
五 企业市筹备工作结
六 项目理建议
部门岗位职责
综合理部
综合理部负责公司日常营理力资源理工作发挥组织协调综合理职时负责公司营理项目投资期理提供法律维护公司合法权益具体职责：
（） 行政理
1 拟定协助拟定公司项营理制度
2 起草协助起草公司营理活动中需种文件
3 负责行政公文签收登记流转档业务文件整理档
4 协调解决部门营理活动中遇问题
5 组织安排行政会务协调接工作
6 负责公司外宣传联系工作理公司网站
7 负责公司文件信函发送接收工作
8 负责公司行政公章保类文件缮印
10负责公司日常办公品宣传品名片定制保发放
（二） 力资源理
1 拟定公司事劳资等方面规章制度
2 拟定公司机构设置调整方案
3 负责公司员工定岗定编工作
4 负责公司员工招聘工作
5 拟定员工薪酬福利等分配激励制度体系组织具体实施
6 负责力资源培训工作组织协调
7 理员工休假考勤
（三） 业务辅助理
1 负责公司名义外签署合关法律文件审查
2 负责公司业务活动中法律问题咨询处置
3 完成公司交办务
二 投资发展部
投资部负责投资项目开发投资踪理相关行业市场进行前景分析研究具体职责：
（） 项目投资
1 负责创新项目联系工作
2 负责项目投资包括项目初审职调查行性证提出投资建议设计投资方案退出方案落实投资程等
3 负责投资项目踪理直投资退出
4 负责项目考察程中相关中介机构联系协调
5 企业提供咨询策划财务顾问工作
（二） 研究策划
1 负责项目投资业务相关产业背景研究行业研究
2 负责证券市场证券业务相关宏观济发展宏观济政策研究公司发展规划提供支持
3 负责投资业务方案创新研究
4 公司拟发起设立新风险投资基金（公司）时负责制作募股文件公司融资提供文件支持
5 完成公司交办务
三 资金财务部
资金财务部负责公司融资等财务理工作发挥会计核算职具体职责：
1 负责公司外融资制订融资计划具体协调部门实施融资方案
2 制订公司拟发起设立新风险投资基金资金规划
3 拟订公司会计核算制度核算办法
4 负责会计核算会计出纳工作
5 负责资金调拨公司税金缴纳等事务
6 完成公司交办务
四 资产理部
资产理部负责公司权益类证券投资职效控制投资风险基础公司获取证券投资收益具体职责：
1 公司授权范围制订阶段投资策略年度半年投资计划方案组织实施
2 负责新股申购机构配售证券买卖业务
3 负责创新相关部门进行业务协调
4 负责证券市场趋势研究政策效应分析预测深沪两二级市场运行机理进行分析
5 完成公司交办务
工作报告制度
第条 建立工作报告制度目公司理层时解员工工作动态业务员项目进程加强理加强业务指导风险防范正确决策提供信息
第二条 制度适公司业务行政员
第三条 项目阶段性工作报告
项目阶段性工作报告业务员进行项目审查程中定期报告次出差工作结报告直接级保送
二 项目阶段性工作报告包括项目进展情况出差前项目存问题出差该问题回馈情况尚存问题拟解决措施项目调查程中心（收获）
三 单次出差调研项目阶段性工作报告项目填写
第四条 月度工作计划总结
月度工作报告必须月5日前提交月度工作报告部门理
公司领导保送
二 月度工作报告包括月度结月工作计划
第五条 年度工作报告
年度工作报告次年元月15日前提交包括年度总结计划
二 年度工作报告容包括年度计划实施完成情况存问题原解决措施改善协调理建议年度工作计划
第六条员工工作报告执行情况部门理负责监督作员工考核重
附件：项目阶段性工作报告
二工作月报（样）
项目阶段性工作报告
项目员
出差时间：
出差点：
调研项目：
项目处阶段：
调研情况
次调研目：
项目欲解决问题等
次调研收获：
针述问题回馈调研程中出现新问题相应措施获项目信息等
结：
需进步踪——项目存问题拟解决方案
考虑放弃——放弃原
工作月报
姓名 日期
项目工作结：
已项目
项目名称：
进展阶段：
月进行工作：
该项目阶段工作安排：
新接项目
项目名称：
进展阶段：
月进行工作：
该项目阶段工作安排：
二工作结
三相关建议
业务档案理办法
总
第条 办法称业务档案指公司日常营活动中形成作历史纪
录保存起备考察文字方式载体纪录材料
业务档案范围
第二条 办法称业务档案包括项目投资考查决策阶段档案项目踪理阶段档案项目投资退出阶段档案三部分
第三条 项目投资决策阶段档案包括商业计划书项目概况表职调查提纲职调查报告阶段性工作报告立项审批表投资建议书投资决策委员会决策意见表投资协议企业提供相关资料
第四条 项目踪理阶段档案包括企业月度年度财务报表季度访谈项目进展报告重会议纪录
第五条 项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书项目总结报告
业务档案档
第六条 业务档案项目立卷文件间建立相应索引
第七条 项目概况表项目立卷外应作独立资料统立卷
第八条 业务部门应做业务档案日常整理工作业务阶段结束五日公司行政理部求填写档案移交清单业务档案移交档
第九条 业务档案式两份份交行政理部分留部门保存
附：文档移交清单
文档移交清单
文件移交容
序号
文件名称
数量
途
壹式 份
二
壹式 份
三
壹式 份
四
壹式 份
五
壹式 份
六
壹式 份
七
壹式 份
八
壹式 份
九
壹式 份
十
壹式 份
文件移交日期
文件移交
单位部门名称
签名
文件签收
单位部门名称
签名
备注
创新创业投资限责公司
员工考评办法
考评原
1 基原：客观公正公开
2 绩效综合考评工作绩效考评员工容时员工工作力工作态度品质等方面进行综合评价
3 考评结果员工切身利益紧密挂钩
二 考评象
考评象全公司正式员工
三 考评分工
级员工原序列考评：
1 部门员工部门理进行级考评总理进行二级考评
2 副总理财务总监部门理（部门负责）总理考评
3 总理董事会考评
四 考评方式
1 月度考评
保证考评时效性准确性部门理员工（含部门理）部门理进行考评分财务总监部门理副总理总理提出考评意见进行考评分
2 半年度考评
总理员工必须半年度撰写工作总结报告总理提出考评意见进行考评分
3 年度考评
员工年度考评分12月均分
4 出现情况员工年度考评成绩定位低档：
1） 渎职公司造成重损失
2） 旷工5工作日
3） 服公司工作安排
4） 存严重违反公司纪律损害公司利益行
5 考评容指标详见员工考评细
五 考评时间
员工月度考评月16日进行半年度考评月七月前十五日进行员工须前十日提交半年工作总结报告考评五日完成考评
六 考评结果运
1月度考评作确定员工月度浮动工资
2年度考评结束终极考评根分数员工确定考评等级考评等级安标准确定：
85分
84~75分
74~60分
59分
优秀
良
称职
称职
3根半年度年度考评结果决定员工奖金分配
4考评结果干部免员工职级确定提供重
5根考评结果确定需淘汰员工
6通考评发现员工足发展潜力制定改进计划培训计划
附：员工考评细表
理部门负责考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
10
1 遵守公司规章制度
2 全局观念维护公司利益
3 积极贯彻公司营方针项理制度
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作态度
20
1 敬业精神
2 进取心责心事业心
3 业务开拓业务配合动性
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
20
1 理水业务力
2 组织协调决策力
3 开拓创新力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
50
1 理目标完成情况
2 工作质量工作效率
3 交办工作
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
理部门员工考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
10
1 遵守公司规章制度维护公司利益
2 团队合作精神
3 严律
4 服工作安排
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作态度
20
1 敬业精神
2 进取心责心
3 服务意识服务水
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
20
1 专业水业务力
2 组织协调力
3 开拓创新力
4 理解表述力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
50
5 理目标完成情况
6 工作质量工作效率
7 领导交办务
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
业务部门负责考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
10
1 遵守公司规章制度
2 全局观念维护公司利益
3 积极贯彻公司营方针项理制度
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作态度
10
1 敬业精神
2 进取心责心事业心
3 业务开拓业务配合动性
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
10
1 理水业务力
2 组织协调决策力
3 开拓创新力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
70
1 营目标完成情况
2 工作质量工作效率
3 交办工作
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
业务部门员工考评细表
考评项目
考评指标
考评等级
组织纪律
1 遵守公司规章制度维护公司利益
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 良档
□ 良二档
□ 称职档
□ 称职二档
□称职
10
2 团队合作精神
3 严律
4 服工作安排
□ 优秀三档
□ 良三档
□ 称职三档
工作态度
10
1 敬业精神
2 进取心责心
3 服务意识服务水
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作力
10
1 专业水业务力
2 组织协调力
3 开拓创新力
4 理解表述力
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
工作业绩
70
1 营目标完成情况
2 工作质量工作效率
3 领导交办务
□ 优秀档
□ 优秀二档
□ 优秀三档
□ 良档
□ 良二档
□ 良三档
□ 称职档
□ 称职二档
□ 称职三档
□称职
创新创业投资限责公司
工资实施细(草案)
第条 进步强化工资分配激励时效性充分调动员工积极性动性创造性根公司实际情况特制定细
第二条 细称工资指月固定工资浮动工资
第三条 工资分配原
1 业绩考评基础坚持工效挂钩奖优罚劣奖勤罚懒骨干倾斜
拉开差距
2民集中相结合物质激励精神鼓励相合原
第四条 工资结构
1工资分固定工资浮动工资两部分例4：6
2固定工资实行职级工资制相稳定岗位静态考核
3浮动工资结合部门员工考评成绩月变动动态考评
第五条 工资核定
1 固定工资职级挂钩总理助理部门理部门副理（高级投资理）投资理助理投资理项目理业务员职级序列（见附表）确定
2 浮动工资季考评成绩分优良称职称职四等级根职级考评成绩确定浮动工资
3连续两次考评成绩优秀者固定工资职级浮级
4连续三次考评成绩称职（休假期外）次考评成绩称职者固
定工资职级浮级
5连续三次考评成绩称职者予辞退
6固定工资浮动工资应职级相档次
第六条 工资核定程序
1 固定工资根岗位需技承担职工作强度工作环境等确
定职级职级档次
2 浮动工资两级排名确定考评等级考评等级确定浮动工资称职
员工发放固定工资
第七条 细总理办公会议讨通实施
附表：
公司职级序列表
职级
行政职级
技术职级
备注
公司总理
二
公司副总理
三
公司总理助理
四
部门理
五
部门副理
高级投资理
三档
八
投资理
三档
十
办
助理投资理
十二
业务员
项目理
十三
业务助理
费理办法
第章 总
第条 规范公司费开支行加强成控制减少必日常费开支提高济效益特制定办法
第二条 办法适公司部门
第三条 办法称费指日常费开支
日常费开支指公司日常营理需发生工资附加费差旅费业务招费行政杂项费会议费邮电费培训费车辆费广告费装修费投资决策委员会会费董事会费监事会费等
日常费开支外费公司明确规定规定公司未作明确规定国家关法律法规规定执行
第四条 公司费理基原：
1量入出公司根收益水盈利力控制安排项费开支
2厉行节约公司坚持勤俭办切事业严格控制项费开支
第五条 公司费理基方法预算控制通预算公司费开支服服务公司营目标
第二章 日常费开支规定
第六条 工资费
1工资费指发员工基工资工龄工资种补贴奖金国家规定工资总额定例提取种工资附加费
2工资费支出公司关规定执行
第七条 差旅费
（）差旅费指公司员工公出差支出交通费住宿费种补贴等费
（二）境出差
1公司副总理员差旅费日均限额开支超支补节约奖励原予报销
2三种情况采实报实销制：
21公司总理境出差费实报实销
22会议办单位统安排食宿收取相关费会议
23公司总理批准专项费
3公司员工公出差坐交通工具超列标准：
项目
职务
飞机
火车
轮船
公司副总理
普通舱位
软卧
二等舱位
般工作员
普通舱位
硬卧
三等舱位
4出差住宿费日均高限额补贴标准日均住宿费开支超出限额部分律负
单位：民币元
项目
职务
伙 食
补 助
住 宿
北京海
省会城市
般区
公司副总理
50
500
400
300
般工作员
50
400
300
250
5北京海出差日市交通补助60元省会城市50元区40元深圳市出差交通补助60元伙食补助30元车接送予交通补助出差半天予伙食补助
6业务员确工作需外开支市交通费超补助标准写明超原总理特批实报销享受市交通补助
7返机场交通费实报销
8出差员工应制定周密计划量压缩出差时间住宿费节约部分20奖励
两两行住宿费根单日均住宿费限额标准出差数计算限额费计算发票住宿费差额奖励
9出差员工报销住宿费发票者（发票丢失发票未时注明姓名住宿起止日期视发票）天100元标准计发住宿补贴
10交通条件限制火车轮船夜次150元计发补贴
款称夜指22：00点凌晨5：00点间火车轮船
11员工趁出差便事先批准请事假回家办事绕道差旅费开支部分律理
12出差期间业务招费应遵循第八条 业务招费关规定部门负责意方报销应次业务招费相应扣减日伙食补贴20元
13出差期间市电话费实报实销长途电话费日20元限额实报销
发票未时列明市长途电话费日30元限额报销规定报销手机话费员工出差期间报销市长途电话费手机话费限额中扣
（四）境外出差
1境外出差指公司员工工作需受公司派遣中国陆外国家区
2境外出差实行费包干：公杂费天民币250元住宿费天民币850元
3公司总理境外出差费符合国家关规定情况实报实销
（五）员工休假交通费
1返交通费标准报销：
员工批准休假火车硬卧轮船三等舱标准报销交通费员工飞机返机票作报销证交通费硬卧轮船三等舱标准计算
员工休假返机场车站码头交通费休假市交通费予报销
2员工休假分次假期报销次返交通费
第八条 业务招费
（）业务招费指业务需发生餐费礼品费等
（二）业务招费应着必合理节约原严掌握确业务需发生业务招费应坚持先申请开支原公司费审批程序进行开支
（三）公司根业务需统定制采购礼品礼品种类品牌数量单价等求综合部提出编制预算总理批准交综合部委外制作采购库存礼品综合部负责保领时部门提出申请部门理批准综合部核发
（四）部门行购买礼品购买赠送程须两办签字证明方资金财务部办理报帐手续外出差时需赠送礼品须事先请示部门理意开支
行购买单项礼品价格超2000元公司予报销
第九条 行政杂项费
（）行政杂项费包括办公费水电费租赁费报刊费印刷费修理费等项费
（二）公司项行政杂费综合部审批购买
（三） 办公费
1办公费日常工作消耗文具品纸张色带墨盒等费
2办公品综合部统购置综合部统采购部门备办公品等综合部根年度预算月编制采购计划综合部应控制办公品实物库存量
3综合部建立健全办公品收发领清查制度
（四）报刊费
1报刊费综合部统编制报刊订购预算总理批准开支
2员工工作需订购报刊书籍应事先总理批准方开支书籍完交综合部统保
（五）印刷费
1印刷费公司印制种交易单会计证宣传品期刊文件等费
2公司外印刷签约印刷工作综合部统理综合部理代表公司签订印刷合
（六） 修理费
1修理费公司房屋车辆等进行日常维护发生项费
2综合部统理项修缮工作
3修理工程结束综合部应编制决算报告部门确认总理签字交资金财务部审核报销
第十条 会议费
（）会议费指公司业务需召开会议发生场租费资料费会员差旅费食宿费等项费
（二）会议办单位综合部综合部应事先编制会议预算总理签署意见报资金财务部核准预算批准综合部预算款控制
会议费预算容包括：会场租费交通费车辆租费住宿费餐费公杂费费
第十条 邮电费
（）邮电费指工作需发生电话费电话初装费传真费传呼台费线路租费等费
（二）公司部门电话机传真机安装综合部部统办理
（三）费标准：
1 手提电话话费开支标准：
标准
职务
实报实销（元月）
总理
实报实销
副总理
700
总理助理
500
部门理
400
般员工
200
11业务部门确工作需全年超限额公司总理特批实报销
12月未完单月话费限额连续结转月份直年末止全年超额部分理公司托付话费员工手机话费全年超出限额部分工资中扣月票报销手机话费员工旦年度已报销话费总额达全年话费总限额停止报销年度月份话费
（四）部门带长途功电话传真设备应指定专负责严格控制发现异常应立综合部取联系必时请综合部协助邮电部门单查
（五）办公电话接听声讯台发现接听声讯台费3倍工资中扣
第十二条 培训费
（）培训费指公司提高员工素质开展业务等需支出培训关费
（二）培训部门应预先编制详细培训计划预算综合部资金财务部批准报总理审批方举办参加培训办部门应支出控制预算
（三）员工批准参加外单位举办培训活动发生培训费实报销中住宿费培训通知执行交通费出差标准执行享受关补助
第十三条 车船费
车船费指车辆程中汽油费路桥费停车费等关费车船费实报实销
第十四条 装修费
（）公司装修工作综合部负责综合部根公司需提出申请综合部编制预算报分总理批准
（二）装修工作完成综合部验收预算金额30万元（含30万元）必须聘请关部门（单位）出具工程决算书装修超出预算综合部需书面说明原报总理批准
第十五条 董事会费
（）董事会费指董事董事会成员履行职发生费董事联系股东公司利益外调研发生差旅费住宿费招费等应列入董事会费
（二）董事会费须董事长审批方报销
第十六条 监事会费
（）监事会费指监事监事会成员履行职发生费监事公司利益外调研发生差旅费住宿费招费等应列入监事会费
（二）监事会费须监事会席审批方报销
第十七条 备金
（）备金员工工作需公司资金财务部款资金财务部计划审批预算控制原进行理
（二）员工公出差接客户购买物品等支备金业务完成出差回必须周报销清备金
（三）资金财务部季通报备金拖欠情况送达
第三章 审批原程序
第十八条 原规定
（）款原：预现金支票时遵循前帐清帐原
领支票：费（差旅费外）超1000元原支票业务办员次预两张预支票意转超期作废作废支票必须时退资金财务部支票丢失造成切损失事负责赔偿
业务完成三日发票相应费报销程序资金财务部核销支出特殊情况超周未规定期限核销资金财务部公司总理报告超月年底未核销事工资中扣
员工支差旅费住宿标准加市规定交通费电话费出差天数13系数加返机票费（含机场建设费保险费）规定项补贴限额支
业务部门员工支差旅费述系数放宽2
（二）报销原：费报销应遵循谁开支谁报销原准代报特殊情况外
（三）审批权限：
公司开支费采支笔审批办法员工开支报销费均须公司总理批准总理出差期间员工需费时总理授权副总理批准签字资金财务部办理预款报销时遵循支笔审批办法
第十九条 会议费
（）会议预算审批
综合部根需编制会议费预算报告报总理批准
（二）款：会议费款需编制会议费预算报告——à总理批准——à办填写款单（领支票审批单）——à出纳付款（支票）
（三）报销程序：
1 预算：办填写费报销单附批准会议预算报告——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
2 超出预算：办填写费报销单附批准会议预算报告——à总理审批à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十条 购买低值易耗品
购买低值易耗品综合部统组织购买
报销程序：综合部办理验收登记发票背面签章——à办填写费报销单附批准购置申请表——à总理审批à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十条 差旅费
（）款：填写出差预算单——à报总理批准——à资金财务部审批——à出纳付款
（二） 报销程序：
出差员工填写差旅费报销单——à总理批准——à资金财务部审单à出纳审核付款
第二十二条 业务招费
（）款：填写款单——à报总理批准——à资金财务部审批——à出纳付款
（二） 报销程序：
办员填写业务招备忘表费报销单——à总理批准——à资金财务部审单à出纳审核付款
第二十三条 行政杂费
行政杂费包括办公费购买图书杂志费
报销程序：办填写费报销单——à报总理批准——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十四条 广告费
报销程序：办填写费报销单附预算报告合——à总理批准——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十五条 费
报销程序：办填写费报销单——à总理批准——à资金财务部审单à出纳付款核销支票
第二十六条 单传递流程单求
报销时提供原始单必须具税务监制章发票收提原始单必须真实合法开支容相符否予报销
情况符票遗失须写明原知情公司部员工签字证明资金财务部签署意见方报销
第四章 附
第二十七条 办法总理办公会议负责解释
第二十八条 办法公布日起执行
行政常表格
出差申请表
二 请（休）假申请表
三 转正考核表
四 员工信息表
出差申请表 出差申请
填制日期
出差点
出差时间
项目名称调研单位
项目进度调研目
项目
时间安排
部门理意见
总理意见
栏目出差返回填写（附报销）
出差结
走访单位访者
调研成果体会
总理意见
深圳市创新创业投资限责公司
请（休）假申请单
填表日期： 年 月 日
部 门
姓 名
职 务
请假类
病假
事假
年休假
探亲假
产假
婚假
丧假
公假
工伤假
奖励假
进修假
请假时间
年 月 日 年 月 日止 天
请假原
外出点
联系电话
部门意见
审批意见
说明
1 部门理（含）员工请（休）假总理审批部门理员工请（休）假部门理审批报总理核准
2 请休假规定参阅公司制度公司制度相关规定参阅创新考勤请休假制度
3 超假应办理续假手续
4 请（休）假申请单行政理部存档备查
备注
转正考核表
转正申请： 申请日期：
转正述职
工作简况工作成绩
存问题足
转正考核表
公司建议意见
转正考评
部门理
总理
创新创业投资限责公司员工信息表
姓 名
性
出生年月
二
寸
彩
籍 贯
学 历
政治面貌
婚姻状况
毕业院校时间
外语语种程度
身份证号码
现住址
联系方式
工作简历
起 止 时 间
工作单位
部门（专业）
担职务
设备购置申请表
申购
申购日期
申购设备（名称机型数量金额等）
购置原
部门理意见
总理意见
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