2017年度行政事业单位部控制报告
单位公章
单 位 名 称： 中**县委县政府接办公室
单 位 负 责 ： **(签章)
分控负责 **(签章)
牵头部门负责 **(签章)
填 表 **(签章)
电 话 号 码 66**329
单 位 址 **行政中心
邮 政 编 码 344300
报 送 日 期： 2018211
组织机构代码：563816345
隶属关系（国家标准：隶属关系部门标识代码）：乐安县中央办公厅
单位预算级次：级预算单位
单位区（国家标准：行政区划代码）：乐安县
单位基性质：财政补助事业单位
预算理级次：县级
支出功分类：般公服务支出
设机构数量2
2017年度支出总额2200000
年末实数4
单位编制数4
单位部控制情况总体评价
单位控总体运行情况：中
二单位部控制总体成果
（）单位层面
1单位部控制领导组负责
分财务领导
2单位部控制领导组会议次数
1次
3单位负责参加会议次数
1次
4班子成员否单位部控制领导机构中职
5单位部控制工作组负责
分领导
6单位部控制工作组会议次数
1次
7单位开展部控制专题培训次数
1次
8年否开展部控制风险评估
否
9否建立部控制手册
否
10部控制牵头部门
行政理部门
11部控制评价监督部门
行政理部门
12部控制建设方式
单位建
13部控制开展进度
部控制建立阶段
14部控制适理业务领域
预算业务理收支业务理政府采购业务理资产理建设项目理合理
15控信息系统涵盖业务领域
（二）业务层面
权力集中重点领域关键岗位建立制衡机制情况
1分事行权
济业务活动决策执行监督明确分工相互分离分行权
2分岗设权
涉济业务活动相关岗位职定岗分岗定权权责明确
3分级授权
理层级相关岗位分授权明确授权范围授权象授权期限授权行权责般授权特殊授权界限
4定期轮岗
重点领域关键岗位建立干部交流定期轮岗制度
5专项审计
具备轮岗条件单位关键岗位涉相关业务采专项审计等控制措施
部控制流程制度建立情况
1控流程建立领域
预算业务理收支业务理政府采购业务理资产理合理领域
2控流程未建立领域
3控制度建立领域
预算业务理收支业务理政府采购业务理资产理合理领域
4控制度未建立领域
职责分离风险控情况
业务类型
工作职责分离情况
控风险点
1预算业务理
已全部分离
1预算编审批复：
2预算执行分析：
3预算追加调整：
4决算理：
5绩效评价：
◆未规定开展预算绩效理
2收支业务理
已全部分离
1财政拨款收入：
◆收入金额实应收未收者私设金库情形时发生
2事业收入：
3营收入：
4票理：
◆票印章理松散存收入资金流失风险
5款理：
6报销理：
7支出申请资金支付：
8公务卡理：
9银行账户理：
10财务印章理：
3政府采购业务理
已全部分离
1采购预算采购计划编审：
2采购执行申请审核：
◆政府采购需求审核严格需求参数公允
3采购组织形式确定：
4采购方式确定变更：
5采购合采购档案理：
6采购验收支付：
4资产理
已全部分离
1库存现金理：
2实物资产配置理：
3资产维修理：
4资产清查盘点理：
5实物资产处置理：
6资产报告理：
7外投资立项理：
8外投资程理：
◆未国家关规定进行外投资
9外投资资产评估理：
10外投资处置理：
11外投资绩效评价理：
5建设项目理
1项目立项理：
2项目设计概预算：
3招投标理：
4项目实施变更理：
5建设项目资金支付：
6竣工结算验收：
7竣工决算审计：
8绩效评价：
6合理
已全部分离
1合拟定审批：
◆违规签订担保投资贷合
2合履行监督：
3合档案理：
4合纠纷处理：
7领域理
法办事政府采购工作首准
部控制制度执行情况
业务类型
评价点
评价指标结果指标值
预算业务理
1预算绩效目标设定例
2预算批复细化程度（预算批复分解例）
100
3预算执行控制程度
12月
4绩效评价工作执行情况（项目绩效评价预算完成率）
收支业务理
1非税收入控情况（非税收入缴例）
2支出控情况（财政资金支出占预算例）
100
政府采购业务理
1采购预算完成情况（实际采购占预算例）
资产理
1国资产安全性（资产合规处置例）
100
2资产配置预算完成率
3均行政资产配置情况
建设项目理
1建设项目资金控制情况（建设项目超概算率）
2投资计划完成情况（实际投资占投资计划例）
合理
1合订立规范情况（合合规审核例）
100
（三）部控制工作验做法取成效
部控制行政事业单位旨提高行政事业单位理进单位持公众利益实现行政事业单位理服务目标制定政策程序
（四）部控制工作中存问题遇困难
部控制应贯穿决策执行监企业属单位种业务事项部控制起作环节会变
（五）步部控制工作计划
部控制应全面控制基础关注重业务事项高风险领域行业规模性质处域组织形式等高风险领域部控制防范风险关注重业务事项防范颠覆性风险
（六）前行政事业单位部控制工作意见建议
部控制应行政事业单位规模竞争状况风险水等相适应
三单位部控制存问题建议
问题领域
问题分类
存问题
完善建议
单位层面
1单位部控制重视程度
2部控制组织机构
3重点领域关键岗位制衡机制建设
4部控制评价监督
部门牵头控实施控评价监督
相容职责分离原控牵头实施控评价监督进行分离
5部控制信息化
控建设领域信息化程度加强
推进控建设领域信息化保障控建设成果效落
6工作职责分离
预算理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
收支业务理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
政府采购业务理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
资产理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
建设项目理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
合理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
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2017年度行政事业单位部控制报告
单位公章
单 位 名 称： 中**县委县政府接办公室
单 位 负 责 ： **(签章)
分控负责 **(签章)
牵头部门负责 **(签章)
填 表 **(签章)
电 话 号 码 66**329
单 位 址 **行政中心
邮 政 编 码 344300
报 送 日 期： 2018211
组织机构代码：563816345
隶属关系（国家标准：隶属关系部门标识代码）：乐安县中央办公厅
单位预算级次：级预算单位
单位区（国家标准：行政区划代码）：乐安县
单位基性质：财政补助事业单位
预算理级次：县级
支出功分类：般公服务支出
设机构数量2
2017年度支出总额2200000
年末实数4
单位编制数4
单位部控制情况总体评价
单位控总体运行情况：中
二单位部控制总体成果
（）单位层面
1单位部控制领导组负责
分财务领导
2单位部控制领导组会议次数
1次
3单位负责参加会议次数
1次
4班子成员否单位部控制领导机构中职
5单位部控制工作组负责
分领导
6单位部控制工作组会议次数
1次
7单位开展部控制专题培训次数
1次
8年否开展部控制风险评估
否
9否建立部控制手册
否
10部控制牵头部门
行政理部门
11部控制评价监督部门
行政理部门
12部控制建设方式
单位建
13部控制开展进度
部控制建立阶段
14部控制适理业务领域
预算业务理收支业务理政府采购业务理资产理建设项目理合理
15控信息系统涵盖业务领域
（二）业务层面
权力集中重点领域关键岗位建立制衡机制情况
1分事行权
济业务活动决策执行监督明确分工相互分离分行权
2分岗设权
涉济业务活动相关岗位职定岗分岗定权权责明确
3分级授权
理层级相关岗位分授权明确授权范围授权象授权期限授权行权责般授权特殊授权界限
4定期轮岗
重点领域关键岗位建立干部交流定期轮岗制度
5专项审计
具备轮岗条件单位关键岗位涉相关业务采专项审计等控制措施
部控制流程制度建立情况
1控流程建立领域
预算业务理收支业务理政府采购业务理资产理合理领域
2控流程未建立领域
3控制度建立领域
预算业务理收支业务理政府采购业务理资产理合理领域
4控制度未建立领域
职责分离风险控情况
业务类型
工作职责分离情况
控风险点
1预算业务理
已全部分离
1预算编审批复：
2预算执行分析：
3预算追加调整：
4决算理：
5绩效评价：
◆未规定开展预算绩效理
2收支业务理
已全部分离
1财政拨款收入：
◆收入金额实应收未收者私设金库情形时发生
2事业收入：
3营收入：
4票理：
◆票印章理松散存收入资金流失风险
5款理：
6报销理：
7支出申请资金支付：
8公务卡理：
9银行账户理：
10财务印章理：
3政府采购业务理
已全部分离
1采购预算采购计划编审：
2采购执行申请审核：
◆政府采购需求审核严格需求参数公允
3采购组织形式确定：
4采购方式确定变更：
5采购合采购档案理：
6采购验收支付：
4资产理
已全部分离
1库存现金理：
2实物资产配置理：
3资产维修理：
4资产清查盘点理：
5实物资产处置理：
6资产报告理：
7外投资立项理：
8外投资程理：
◆未国家关规定进行外投资
9外投资资产评估理：
10外投资处置理：
11外投资绩效评价理：
5建设项目理
1项目立项理：
2项目设计概预算：
3招投标理：
4项目实施变更理：
5建设项目资金支付：
6竣工结算验收：
7竣工决算审计：
8绩效评价：
6合理
已全部分离
1合拟定审批：
◆违规签订担保投资贷合
2合履行监督：
3合档案理：
4合纠纷处理：
7领域理
法办事政府采购工作首准
部控制制度执行情况
业务类型
评价点
评价指标结果指标值
预算业务理
1预算绩效目标设定例
2预算批复细化程度（预算批复分解例）
100
3预算执行控制程度
12月
4绩效评价工作执行情况（项目绩效评价预算完成率）
收支业务理
1非税收入控情况（非税收入缴例）
2支出控情况（财政资金支出占预算例）
100
政府采购业务理
1采购预算完成情况（实际采购占预算例）
资产理
1国资产安全性（资产合规处置例）
100
2资产配置预算完成率
3均行政资产配置情况
建设项目理
1建设项目资金控制情况（建设项目超概算率）
2投资计划完成情况（实际投资占投资计划例）
合理
1合订立规范情况（合合规审核例）
100
（三）部控制工作验做法取成效
部控制行政事业单位旨提高行政事业单位理进单位持公众利益实现行政事业单位理服务目标制定政策程序
（四）部控制工作中存问题遇困难
部控制应贯穿决策执行监企业属单位种业务事项部控制起作环节会变
（五）步部控制工作计划
部控制应全面控制基础关注重业务事项高风险领域行业规模性质处域组织形式等高风险领域部控制防范风险关注重业务事项防范颠覆性风险
（六）前行政事业单位部控制工作意见建议
部控制应行政事业单位规模竞争状况风险水等相适应
三单位部控制存问题建议
问题领域
问题分类
存问题
完善建议
单位层面
1单位部控制重视程度
2部控制组织机构
3重点领域关键岗位制衡机制建设
4部控制评价监督
部门牵头控实施控评价监督
相容职责分离原控牵头实施控评价监督进行分离
5部控制信息化
控建设领域信息化程度加强
推进控建设领域信息化保障控建设成果效落
6工作职责分离
预算理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
收支业务理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
政府采购业务理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
资产理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
建设项目理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
合理
1建立健全部控制制度
2部控制制度执行
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