证券交易重点摘要


    证券交易重点摘
    第章 证券交易概述
    知识点101(P13):证券交易概念原
    证券交易指已发行证券证券市场买卖活动(□证券发行交易相互关系基础复中已)
    □证券交易三特征:证券流动性收益性风险性特征互相联系(包括期限性)证券够流动带定收益
    新中国证券交易市场建立始1986年1988年国开放国库券转市场1990年12月19日1991年7月3日交深交先正式开业1992年B股交市1999年7月1日证券法开始实施2005年4月启动股权分置试点改革2006年1月1日新修订证券法开始实施
    □证券交易遵循三公原:
    1公开原信息公开核心求实现市场信息公开化1934年美国证券交易法确定
    2公原□(公公正区)指参交易方获等机会交易体资金数量交易力予公遇歧视
    3公正原指公正交易参方(注意公原区公正原般会公正两字公原般公等字眼)
    知识点102(P36):证券交易种类方式
    □证券交易象品种划分证券交易包括(具体容包含基础学中):
    1股票交易证券交易进行称市交易场外交易市场进行常见形式柜台交易
    2债券交易
    3基金交易
    4金融衍生工具交易包括:权证交易金融期货交易金融期权交易转换债券交易等
    □根交易合约签订实际交割间关系证券交易方式现货交易远期交易期货交易回购交易信交易
    1现货交易现款买现货手交钱手交货
    2远期交易期货交易
    3回购交易具短期融资属性
    4信交易投资者通交付保证金取纪商信进行交易特征投资者买卖证券资金证券部分纪商入国禁止信交易现合法开展融资融券业务
    知识点103(P712):证券交易参 然 法
    1证券投资者分投资者机构投资者□买卖证券基途径:直接行买卖柜台市场方直接交易二纪商代理□(出成选题)国规定证券交易证券公司证券登记结算机构业员证券监督理机构工作员法律行政法规禁止参股票交易员期法定限期直接者化名名义持买卖股票收受赠送股票
    般境外投资者投资B股□(出选题)合格境外机构投资者批准额度交易B股外品种
    2证券公司□证券公司设立条件:(1)公司章程(2)股东3年违法净资产低2亿元(3)高职资格业员业资格4完善风险理部控制制度5合格营场 业务设施6法律法规规定
    □(必考题)证券公司七业务:
    (1)证券纪证券投资咨询证券关财务顾问
    (2)证券承销保荐证券营证券资产理证券业务
    前三项业务注册资低限额5000万元四业务项1亿元四业务2项5亿元实缴资根审慎监原项业务风险程度调整()少
    3证券交易□作:证券提供交易条件二提供公开公充分价格竞争发现合理交易价格三实施公开公正时信息披露四提供安全 便利迅捷交易服务□分证券交易交易:
    (1)证券交易□称场交易市场证券交易证券集中交易提供场设施组织监督证券交易实行律理法设立解散国务院决定身持证券进行证券买卖决定证券交易价格
    □证券交易职:①提供场设施②制定业务规③接受安排证券市④组织监督证券交易⑤会员进行监⑥市公司进行监⑦设立证券登记结算机构⑧公布市场信息(第七项外答案目然)
    □证券交易直接间接事事项:①营利目业务②新闻出版业③发布证券价格进行预测文字资料④提供担保等
    国证交采会员制设会员会理事会专门委员会理事会证券交易决策机构理事会面设专门委员会证券交易设总理国务院证券监机构免
    (2)交易证券交易外证券交易市场包括分散柜台市场集中性市场柜台交易称店头市场交易方式转价格般证券公司投资者接受程度报出交易集中性交易市场银行间债券市场代办股份转系统属交易场
    4证券登记结算机构证券交易提供集中登记存结算服务营利目法设立须国务院证券监机构批准□职:①证券账户结算账户设立②证券存户③证券持者名册登记④市证券清算交收⑤受托派发证券权益⑥办理述业务关查询等□业务 需采取措施保证业务正常进行:风险防范制度部控制制度二技术系统规范三风险评估体系四数备份紧急应变程序国设立证券结算风险基金防范证券结算风险证券登记结算机构业务收入收益中定例提取证券公司证券交易业务量定例缴纳中国证券登记结算限责公司简称中国结算公司国证券登记结算机构 分海分公司深圳分公司
    知识点104(P1215):证券交易程序
    采电子化形式□基程包括:开户委托成交结算
    1开户包括开立证券账户开立资金账户国投资者开立实名账户第步中国结算公司申请开立证券账户(股东代码卡)然般机构投资者开立证券账户开户代理机构(证券公司营业部柜台)受理证券公司基金公司等机构(特殊机构投资者)中国结算公司受理□根投资者类型区分:投资者机构投资者证券账户根投资品种区分:A股B股证券账户
    开立证券账户投资者直接买卖证券必须开立资金账户(交易账户)国实行第三方存制度
    2委托投资者买卖证券直接进入交易办理必须通证券交易会员(证券公司)进行投资者达买卖指令称委托 □根委托订单数量分:整数委托零数委托根买卖证券方分:买进委托卖出委托根委托价格限制分市价委托限价委托根委托时效限制分:日委托周委托期限委托开市委托收市委托等
    纪商投资者委托指令容传送证券交易进行撮合称委托执行申报报盘 □证券交易接受报价方式:口头报价书面报价电脑报价目前国采电脑报价方式
    3成交符合成交条件予成交符合继续等成交超委托时效订单失效
    □成交价格方面种买卖双方直接竞价形成交易价格种交易商报价投资者选择否接受报价
    订单匹配原方面优先原:价格优先时间优先例分配原数量优先客户优先做市商优先纪商优先原等中普遍价格优先原第优先原国采价格优先时间优先原
    4结算清算包括资金清算证券清算清算交收证券结算两方面记名证券完成清算交收登记户环节然证券交易程结束
    知识点105(P1617):证券交易机制
    □证券交易机制目标:
    1流动性□证券市场流动性包括:成交速度成交价格投资者合理价格迅速成交流动性单纯成交速度快完全表示流动性
    2稳定性指证券价格波动程度证券市场稳定性市场指数风险度衡量种信息影响证券价格素提高市场透明度加强证券市场稳定性重措施
    3效性□包含两方面:证券市场高效率二证券市场低成高效率包含:证券市场信息效率证券市场运行效率低成包含:直接成间接成
    □证券交易机制种类交易时间连续特点划分:
    1定期交易系统成交时点连续段时间委托订单某约定时刻加匹配□特点:第批量指令提供价格稳定性第二指令执行结算成相较低
    2连续交易系统非意味着交易定连续指营业时间里订单匹配连续断进行投资者指令符合成交条件立成交□特点:第投资者提供交易时性第二交易程中提供更市场价格信息
    □交易价格决定特点划分:
    1指令驱动系统种竞价市场称订单驱动市场证券交易价格市场买方订单卖方订单驱动□特点:第证券交易价格买卖力量直接决定第二投资者买卖证券手投资者
    2报价驱动系统种连续交易商市场称做市商市场做市商出双报价投资者间直接成交做市商手中买卖证券做市商收入源买卖证券差价□特点:第证券成交价格形成做市商决定第二投资者做市商手投资者发生直接关系
    知识点106(P1822):会员制度
    □国证交会员分:普通会员特会员普通会员境证券公司特会员境外证券营机构华代表处
    1会员资格□(出选题)证券交易证券公司营范围承担风险责资格力组织机构员素质等方面规定入会条件□:(1)合格证券公司(2)良信誉业绩合格资(3)合格组织机构业务员(4)承认证券交易章程业务规规定缴纳项会员费(5)证交条件合格者交易提出申请交易理事会批准成会员
    2会员权利义务□会员权利:(1)参加会员会(2)选举权选举权(3)提议权表决权(4)参加证券交易享受交易服务(5)监督权(6)规定转交易席位等□交会员义务:(1)派遣合格代表入场事证券交易活动(深证项规定)(2)规定缴纳项费提信息资料(答案目然)
    3会员资格申请审批证券公司申请证交受理日起20工作日做出否意决定意接纳 颁发资格证者书 予公告
    4日常理□会员应设会员代表(高级理员担)1名应设会员业务联络14名根授权代位履行会员代表职责:(容涉选ABCD)定期报告义务:月前7工作日报送月统计报表风险控制指标监报表年4月30日前报送年度年报交易系统运行报告等
    5监督检查处分交易会员交易行实行实时监控重点影响证券交易价格交易量异常交易行采现场非现场方式进行监督检查□问题会员采取措施包括:(1)口头警示(2)书面警示(3)求整改:(4)约见谈话(5)专项调查(6)暂停受理办理相关业务(7)提请中国证监会处理会员应积极配合
    □会员违反业务规采纪律处分措施:(1)会员范围通报批评(2)中国证监会指定媒体公开谴责(3)暂停限制交易(4)取消交易权限(5)取消会员资格会员受345项严厉措施应5工作日营业场公示□会员高级理员负责受处分措施:(1)会员范围通报批评(2)中国证监会指定媒体公开谴责(前面12项)
    6特会员理□驻华代表处申请成特会员条件:法设立满1年1年违规(答案目然)□特会员权利:(1)列席会员会(2)建议权(3)接受服务权义务:缴费(目然)
    知识点107(P2225):交易席位交易单元
    交易席位交易厅进行交易固定位置实质包括交易资格含义取交易席位事交易业务会员享交易权限基础
    □根席位报盘方式分:
    1形席位交易员(红马甲)报盘
    2形席位电脑报盘□缩短申报时间成交回报时间减工报盘环节降低申报差错
    □根席位营证券品种分:
    1普通席位称A股席位事A股股票债券基金等证券买卖
    2专席位(09年调整容)包括事B股买卖B股席位具专门途席位事债券买卖债券专席位批准基金理公司证券公司租A股席位等
    □根席位业务种类分:
    1代理席位纪业务
    2营席位营业务
    □取普通席位条件:具会员资格二缴纳席位费境证券公司取B股席位必须取外汇理局颁发外汇营许证境外机构取B股席位必须取中国证监会颁发营外资股业务资格证书
    批准商业银行交易申请专门卖出证券公司质押股票专席位保险公司财务公司资产理公司申请取专席位基金理公司申请转证券公司租A股席位
    交易批准外会员席位会员席位退回批准转 审核时间5工作日□(出成选题)会员公司更名营业部迁址更换席位单位等原需变更席位名称申请
    交易单元取席位申请设立参证券交易接受服务基业务单位会员申请相应席位外申请交易单元成交易参交易单元交易权限技术载体
    会员深交根业务申请设立11交易单元□业务权限包括:(1)证券品种特定品种交易(2)宗交易(3)协议转(4)ETFLOF非市开放式基金申购赎回(5)融资融券交易(6)特定证券交易商报价(三板交易)等□交易交易单元提供服务(1)申报指令(2)获取交易回报(3)获取交易信息新闻公告(4)接入访问交易交易系统(5)获取服务权限
    会员通网关交易交易系统连接通网关进行交易单元交易申报通网关进行交易单元交易申报通会员网关进行交易申报会员应缴纳交易单元费流速费流量费等费

    第二章 证券纪业务
    知识点201(P2628):证券纪业务介绍
    证券纪业务证券公司通证券营业部代理客户买卖证券业务证券公司赚取买卖差价收取定例佣金作业务收入□证券纪业务分:柜台代理买卖证券交易代理买卖两种证券交易代理买卖
    □证券纪业务中包含四素:委托证券纪商证券交易证券交易象证券纪商券商(证券公司)接受客户委托代客买卖证券收取佣金中间客户委托代理关系券商必须遵客户委托指令进行证券买卖利价格委托指令执行承担交易中价格风险
    □(出选题)证券交易方式特殊性交易规严密性操作程序复杂性决定投资者直接进入交易买卖证券通纪商进入□纪商作表现:第充证券买卖媒介第二提供信息服务
    □证券纪业务特点:
    1业务象广泛性业务象具价格变动性特点
    2证券纪商中介性
    3客户指令权威性纪商必须严格委托指定证券数量价格效时间买卖证券擅改变委托意愿违反委托指示委托遭受损失纪商应承担赔偿责
    4客户资料保密性□保密资料包括:(客户信息)
    知识点202(P2832):纪关系确立
    投资者首先开立证券账户(股东代码卡)□建立特定纪关系程包括:
    1证券纪商客户讲解关业务规协议容揭示风险请客户签署风险揭示书客户须知环节起投资者教育作
    2客户纪商签订证券交易委托代理协议书指定存银行证券纪商签订客户交易结算资金第三方存协议(简称三方存)证券交易委托代理协议书保障双方权益基法律文书
    3客户证券营业外部开立证券交易资金账户客户开立资金账户须证券营业部柜台办理□应时行设置交易密码资金密码(统称密码注意书中通讯密码)
    目前规定证券公司客户交易结算资金应存放商业银行客户名义单独立户理2007年已全面实施第三方存□变化体现:
    1证券公司客户交易结算资金存放指定存银行
    2指定存银行须客户建立理账户
    3客户证券公司存银行签订合
    4客户交易结算资金存取全部通指定存银行办理
    5指定银行保证客户时查询
    见三方存制度保证客户资金安全维护投资者利益控制证券行业风险维护市场稳定全新理制度
    知识点203(P3236):委托纪商权利义务
    纪关系建立确立客户证券纪商间代理关系没形成实质委托关系客户办理具体委托手续包括柜台委托助委托(包括电话委托磁卡委托网委托)证券纪商受理委托客户证券纪商间建立委托关系证券交易中委托单性质相委托合委托关系变现:客户授权委托证券纪商代理受托
    □1委托权利(答案目然)
    □2委托义务(1)认真阅读风险揭示书等(2)接受交易结果履行交割清算义务答案目然
    □3证券纪商权利拒绝接受符合规定委托求目然
    □4证券纪商义务体现委托服务公买卖原坚持信誉客户客户优先委托优先客户负责代客户进行决策公交易非正手段牟取私利□具包括:(1)坚持解客户原(2)接受全权委托目然
    知识点204(P3647):委托买卖
    委托指令客户求证券纪商代理买卖证券指示容包括:证券账户号码证券代码买卖方委托数量委托价格等□证券名称方法全称简称代码三种□买卖证券数量分:整数委托零数委托整数委托1手1手整数倍目前国卖出证券时零数委托
    表22(P38)中记住买卖股票基金权证均1手整数倍买入零数部分应次性申报卖出买入债券海1手整数倍深圳10张整数倍(债权1手10张1张100面值债券)零数部分应次性申报卖出债券质押式回购交易海100手整数倍深圳10张债券买断式回购交易海1000手整数倍(深圳买断式回购交易)
    表23(P38)中股票基金权证单笔申报数量超100万股份债券交易债券质押式回购超1万手(10万张)债券买断式回购超5万手
    □ 委托价格分市价委托限价委托
    1市价委托客户指令求时市场价格买进卖出证券□优点:没价格限制执行指令容易成交迅速成交率高缺点:委托执行知道实际执行价格
    2限价委托客户指令求限定价格限定价格更利价格(限价低限价买进证券限价高限价卖出证券)买卖证券□限价委托优点:证券客户预期价格更利价格成交缺点:市价限价致时成交成交速度慢(价时市价委托优先限价委托成交)时甚法成交
    □交接受列市价申报(选入深圳项目):
    1优5档时成交剩余撤销申报优5价位逐次优价格成交优5价位成交完成剩余未成交部分动撤销
    2优5档时成交剩余转限价申报优5价位成交完成剩余未成交部分动转成限价申报
    市价申报适价格涨跌幅限制证券连续竞价期间
    □深交接受列市价申报:
    1手方优价格申报:手方优档价格
    2方优价格申报:方优档价格
    3优5档时成交剩余撤销申报(转限价)
    4时成交剩余撤销申报:手方档价格成交剩余剩余部分动撤销
    5全额成交撤销申报:手方档价格成交全部成交剩余全部成交做动撤销
    计价单位:股票:股价格基金:份基金价格权证:份权证价格债券:百元面值债券价格债券质押式回购:百元资金期年收益债券买断式回购:百元面值债券期购回价格
    □债券交易两种:全价交易:含应计利息价格成交净价交易:含应计利息价格成交国交易债券采全价交易2002年采净价交易
    □应计利息额债券面值*票面利率/365(天)*已计息天数1年365天计算闰年2月29日计息债券交易计息原算头算尾起息日天计息期日天计息
    例:债券面值100票面利率5起息日8月5日交易日12月18日计息天数136天计息额100*5*136/365186
    申报价格单位:A股债券交易债券买断式回购交易001元基金权证0001元海B股0001美元深圳B股001港元债券质押式回购海0005元深证001元
    □委托指令效期分日效约定日效(约定时起约定日期均效)两种国现日效
    □委托指令形式柜台委托非柜台委托两类非柜台委托电话委托传真委托函电委托助终端委托网委托
    证券营业部收客户委托应委托身份委托容委托卖出实际证券数量委托买入实际资金余额进行审核□第验证委托合法性(投资体合法性审查)性(委托证件委托单间致性审查)进行审核第二审单审查委托单合法性致性第三验证资金证券
    委托申报原:时间优先客户优先原(交易原:价格优先时间优先搞混)证券公司时接受两委托委托种类数量价格相时行完成交易应证券交易申报竞价
    □申报方式:形席位申报(红马甲)形席位申报(电脑)B股境外证券代理商委托交易B股场交易员申报
    □申报时间(注意交易时间容搞混):交易日周周五节假日休市海申报时间9:159:25(午集合竞价时间中9:209:25接受撤单申请)9:3011:3013:0015:00深圳申报时间9:1511:30(中9:209:25接受撤单申请9:259:30继续接受申报做处理)13:0015:00(14:5715:00深圳收市集合竞价接受撤单申请)
    委托未成交前撤单部分成交成交部分撤单
    知识点205(P4854):竞价
    □证券竞价原:价格优先(买入申报较高价格申报优先卖出申报较低价格申报优先)时间优先(买卖方价格相先申报优先)
    案例:甲乙丙丁四:甲卖出价1070时间13:35乙卖出价1040时间13:40丙卖出价1075时间13:25丁卖出价1040时间13:38序:丁乙甲丙
    □国采两种竞价方式:集合竞价方式连续竞价方式海9:159:25开盘集合竞价9:3011:3013:0015:00连续竞价深圳9:159:25开盘集合竞价14:5715:00收盘集合竞价9:3011:3013:0014:57连续竞价
    集合竞价段时间接受申报次性集中撮合□原:(1)实现成交量价格(2)高该价格买单低该价卖单价成交(3)该价格少方单子全部成交
    果两申报价格时符合述条件深证取距离前收盘价价格成交价海取未成交量申报价成交价样取中间价成交价(10201010海取1015深证前收盘1013取1010)
    连续竞价申报逐笔连续撮合成交成交者成交成交者等成交部分成交者剩余部分继续等开盘集合竞价阶段未成交买卖申报动进入连续竞价
    股票基金涨跌幅超10ST*ST5超涨跌幅限制申报效申报深证中板股票效竞价范围成交价3超出该范围申报暂时参加竞价存交易机等价格波动该范围申报参加竞价
    □首交易日实行价格涨跌幅限制:(1)首次公开发行市股票(2)增发市股票(3)暂停市恢复市股票
    □海买卖涨跌幅限制证券集合竞价阶段规定:(1)股票交易申报价格高前收盘价格900低50(2)基金债券高150低70(3)债券回购交易价格限制□连续竞价阶段规定:(1)高时低卖出价格(卖出优档)110低时高买入价格(买入优档)90高述高申报价低申报价均数130低70(2)买入申报低卖出价新成交价低者视前项高买入价格(3)卖出申报高买入价新成交价高者视前项低卖出价格(4)成交前收盘价视新成交价格
    □ 深证涨跌幅限制证券:(1)股票开盘集合竞价发行价格900(相海50限制)连续竞价收盘集合竞价成交价90(2)债券集合竞价发行价格30余情况均10(3)债券质押式回购集合竞价前收盘价100余时间成交价100
    □竞价结果:全部成交部分成交成交
    知识点206(P5460)交易费
    □交易费包括:佣金户费印花税
    1佣金成交金额定例支付该费证券公司纪佣金(券商净佣金)证券交易手续费证券交易监费等组成2002年起交易佣金实行高限浮动制度券商收取佣金高3‰低代收证券交易手续费证券交易监费等A股足5元5元收取B股低1美元5港元收取
    2户费属中国结算公司收入海A股成交面额1‰起点1元深证免收B股该费成结算费海成交面额05‰深证05‰高超500港元基金收户费
    3印花税成交金额定例收取2008年印花税卖方1‰收取
    表26(P57)海A股开户收费40元户机构开户400元户基金开户费5元户海债券佣金超成交额02‰起点1元ETF申购赎回份额05权证行权股票户面额005B股开户海19美元账户挂失补办A股补原号10元户补开新户新开户销户5元户深圳转债超成交金额1‰代办A股成交金额3‰
    知识点207(P6164):证券公司客户结算
    目前国采法结算模式指证券公司法名义集中证券登记结算机构开立资金清算交收账户接受客户委托代理证券交易清算交手均通账户办理证券公司客户间清算交收证券公司行负责完成□三方存制度证券公司客户间结算程:
    1客户银行结算账户资金账户存入交易结算资金
    2客户通资金账户密码进行交易
    3证券公司审核报送客户交易指令
    4中国结算公司根交易数生成清算交收文件发证券公司
    5证券公司结算公司清算交收数存银行提供客户加结算资金存取数完成客户清算交收结果数传送存银行
    6存银行根证券公司数调整客户账户结果发送证券公司
    7证券公司核制作资金划付指令发送存银行
    8存银行根划付指令办理交收资金划付
    9客户证券交易结算资金取出通转账方式转入银行账户然取出
    知识点108(P6487):证券纪业务部控制操作规范
    □部控制容方面证券公司利(答案目然)建立解客户适性服务核心客户理服务体系
    □纪业务操作规范理:前台分离岗位分离重岗位专负责严格操作权限理营业部工作员私接受代理客户办理相关业务营业部应求妥善保客户资料业务档案(客户资料20年销毁)证券公司总部应加强营业部业务运作统理
    纪业务环节包括证券账户理(包括证券账户开立挂失补办注册资料变更合注销非交易户等)资金账户理(包括资金账户开户销户开通客户交易委托品种交易委托方式操作权限指定客户资金存银行开通变更客户交易结算资金第三方存指定撤销指定交易证券转托资金账户挂失解挂客户资料修改密码理等)证券委托买卖(包括柜台委托非柜台委托撤单)清算交割(客户办理交割印交割单应客户求查询交易结果证券资金余额印账单等)等
    投资者教育投资者进行证券法规宣传证券知识普证券交易风险揭示证券公司基信息公示等目提高投资者风险意识参意识风险识力进提高投资者理性投资规避风险保护力□具体重点突出:(答案目然)□咨询服务容:(1)调解投资者交易程中发生纠纷(答案目然)□客户提供咨询服务员应注意:(1)预测走势时观臆断行情发表肯定性意见(2)投资报告等资讯产品建议具体品种进行具体价位买卖等方面容直接指导投资者买卖证券(3)公场合进行股评报告会等须先取批准(答案目然)
    证券市场遵循三公原禁止幕交易操市场欺诈客户虚假陈述等损害市场投资者行□十禁止性行:(答案目然)
    知识点109(P8896):证券纪业务风险防范
    □风险起纪业务风险包括合规风险理风险技术风险(包括市场风险运营风险)
    1合规风险指证券公司纪业务活动中违反法律行政法规监部门规章规范性文件行业规范律规公司部规章制度行业公认普遍遵守职业道德行准等行证券公司受法律制裁采取监措施遭受财产损失声誉损失风险□列情形:(违规事情答案目然)
    2理风险指营中理健全部控制严工作员违规操作等导致风险□列情形(注意2项容合规容搞混唯办法强记):(1)开户严导致合格账户(2)违规客户证券交易提供融资融券等信交易(
    3)侵占损害客户合法权益挪客户资金证券(4)误导客户客户买卖证券承诺收益赔偿(5)诱导客户进行必证券买卖(6)全权委托(7)幕交易(8)正竞争等
    3技术风险设备导致风险包括硬件设备软件两方面
    □合规风险防范:(1)加强合规教育(2)健全项规章制度(3)风险项目实行集中统理实时复核分级审批(4)岗位相互分离
    □理风险防范:(1)加强纪业务营销理(2)严格执行纪业务操作规程(3)建立营销账户理操作信息理系统防范业员执业风险(4)加强员工培训提高员工素质(5)建立客户投诉处理责追究机制(6)建立纪业务检查稽核制度
    □需建立套外结合业务监督检查制度:(1)证券公司部控制(2)证券业协会律理(3)证券交易监督(4)证监会监证券公司应会计年度结束日起4月证监会报送年报月结束日起7格工作日报送月报
    证券公司监督理条例中法律责(果考试通握建议放弃时间节约稳固容)

    第三章 纪业务相关实务
    知识点301(P97101):证券账户理
    规定中国结算公司证券账户实施统理开户代理机构中国结算公司委托证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员
    交易场划分证券账户分海深圳途划分分民币普通股票账户民币特种股票账户证券投资基金账户账户等
    1民币普通股票账户简称A股账户开立限境投资者合格境外机构投资者(外国然般机构投资者开)□(编成选题)A股账户国目前途广数量种证券账户买卖A股债券市基金权证(买B股)
    2民币特种股票账户简称B股账户分境投资者证券账户(限境然机构行)境外投资者证券账户
    3证券投资基金账户简称基金账户买卖市基金深圳买卖市国债海买卖市国债公司债企业债转债
    开立证券账户应坚持合法性真实性原(验证时合法性性原搞混)准许开户象予开户规定然法开立类途证券账户类证券账户原然般法开立特殊法机构规定中国结算公司申请开立证券账户目前证券交易采实名制
    特殊法机构开立证券账户中国结算公司直接受理然般机构通开户代理机构办理海证券账户日开立次交易日生效深证天开立日合格境外机构投资者开立证券账户中持名称境证券公司托合格投资者全称
    账户挂失补办补办原号码海卡原代理机构受理补办新号海卡补办深圳卡(新旧)开户代理机构受理(补办新号海提前原指定营业部办理账户冻结证明原营业部趟)
    账户查询办理指定转托次日起证件(身份证账户卡)柜台办理容规定收费
    知识点302(P102106):证券登记
    证券登记登记公司证券发行建立维护证券持名册行中国结算公司设立电子化证券登记系统□证券种类分股份登记基金登记债券登记权证登记交易型开放式指数基金登记等性质划分初始登记变更登记退出登记等
    1初始登记已发行证券市前结算公司根证券发行申请维护证券持名册证券记录投资者证券账户中初始登记前提
    □证券类进步划分:(1)股份初始登记包括:①股份首次公开发行增发登记发行结束2交易日市公司应申请办理股份发行登记②送股公积金转增股登记送股拟分配红利转增股公积金转增公积金部分股定例转增股申请送股转增股时权益登记日配股增发等行权益登记日重合新增股份市期间业务改变公司股数权益数③配股登记未认购未包销股份予登记
    (2)基金募集登记(3)债券发行登记(4)权证发行登记(5)ETF登记
    2变更登记证券登记结算机构执行确认记名证券户行账户划转形式进行转移相应更改持名册:第电子化证券第二交易断进行中□变更登记包括证券户登记变更登记(1)证券户登记□引发变更登记需求分证券交易集中交易户登记(简称集中交易户登记)非集中交易户登记(简称非交易户登记)非交易户登记指股份协议转司法扣划行政划拨继承捐赠财产分割公司购公司回购股份公司实施股权激励计划等原(通交易集中交易)发生记名证券变更登记
    3退出登记股票终止市股票发行办理
    知识点303(P106108):证券托
    证券托投资者证券委托证券公司保处理行证券存证券公司投资者委托保证券证券委托证券存机构保处理行存证券实行非流动性制度通账面划转
    海指定交易制度1998年起推行投资者制定某证券营业部买卖证券唯交易点办理指定交易确认指定交易证券公司托关系建立投资者转换证券营业部时必须原证券营业部申请办理撤销指定交易然转入证券营业部办理指定交易手续
    深证证券托制度:动托处通买买卖转托限转托证券证券证券部分全部
    知识点304(P109110):网发行
    □网发行利证券交易交易系统投资者直接通交易系统认购新股包括:网竞价发行网定价发行国绝数采网定价发行□网发行优势:(1)济性(2)高效性
    1网竞价发行国际证券界发行证券通行做法称招标购买国发行确定底价投资者低底价价格限购数量进行竞价认购网竞价具网发行两优势外□优点:(1)市场性(2)连续性(发行市场交易市场价格连续性)缺点:股价容易机构资金操增中投资者投资风险
    2网定价发行已确定发行价格投资者发售股票□网定价发行竞价发行处:发行价格确定方式:定价发行方式事先确定竞价发行发行时竞价决定二认购成功者确定方式:定价发行抽签决定竞价发行价格优先等价位时间优先原决定
    □(做选题)2000年国新股发行出现网定价发行网累计投标询价发行般投资者网发行法配售相结合方式二级市场投资者市场配售等2005年起施行首次公开发行股票询价制度□询价分初步询价累计投标询价两阶段初步询价确定发行价格区间累计投标询价确定发行价格2006年起采新股发行现金申购制度
    知识点305(P111113):股票网发行资金申购程序
    □海申购单位1000股整数倍数量超99999万股(1亿少1000股)深证500股整数倍数量超999 999 500股(10亿少500股)账户次申购第次申购外余均视效申购新股申购确认撤销效申购单位配号配号时间连续配号足额资金申购资金交收
    □申购流程:
    1T+0(申购日)投资者申购
    2T+1日申购资金冻结验资配号(1)效申购量发行量时申购均认购股票(中国没出现)(2)发行量时摇号抽签
    3T+2日摇号抽签中签处理
    4T+3日申购资金解冻
    5结算登记
    发行应网发行申购日交易日前刊登网发行公告进行网发行数量网发行数量(机构投资者网配售)回拨应网申购验资日通知交易网发行结束中国结算公司2交易日完成登记增发新股新股网发行申购基相
    知识点306(P114116):分红派息
    □分红派息市公司股东派发红利股息形式现金股利股票股利两种
    □1海A股现金股利派发日程安排
    (1)T5日前(注意里T日公告刊登日)申请材料送交中国结算公司
    (2)T3日前中国结算公司核准答复
    (3)T1日前交易提交公告申请证券发行应确定权益登记日3交易日前交易申请信息披露
    (4)T日公告刊登日
    (5)T+3日权益登记日
    (6)T+4日息日
    (7)T+8日发放日(权益登记日5交易日)
    □ 2海B股现金红利派发日程安排(交易日):
    (14)T日前四项流程样
    (5)交易日T+3日
    (6)权益登记日T+6日
    (7)现金红利发放日T+11日(权益登记日5交易日)
    □3海证券交易A股送股流程:
    (14)T日前四项流程样
    (5)股权登记日T+3
    □4海B股送股日程安排(交易日):
    (14)T日前四项流程样
    (5)交易日T+3日
    (6)股权登记日T+6日
    知识点307(P116118):配股缴款
    配股权证市公司予老股东种认购该公司股份权利证明现阶段国A股配股权证挂牌交易允许转托配股权证派发程序红股派发流程(述3海证券交易A股送股流程)基致
    1海配股流程:客户具体方式场申报卖出配股权证(实质买入股票)配股缴款程中证券公司客户收取佣金户费等交易费
    □2深圳配股流程:(1)股权登记日(R日)(2)配股认购期5工作日(R+1R+5日)投资者申报方买入公司股票R+1日R+6日期间停牌(3)R+7日公司股票恢复交易
    知识点308(P118121):股东会网络投票
    召开股东会市公司提前30天刊登公告公告中说明否进行网络投票涉重消息公司应股权登记日3日次公告股东会通知
    海网络投票基交易系统深证网络投票基交易系统互联网
    1海系统投票:(1)设置专投票代码(2)买卖方选择买入(3)申报价格代表议案1元代表议案2代表议案二类推99代表议案201代表议案组二第议案类推200代表议案组二议案(4)申报股数代表表决意见申报1代表意2代表反3代表弃权采累计投票制议案选举票数超1亿票应通现场进行表决(5)次申报第次申报准(6)家公司AB股分投票
    2深证系统投票:(1)投票代码36+原证券代码四位海
    中国结算公司网络投票基互联网第步网注册第二部营业部柜台激活网址wwwchinaclearcn
    知识点309(P121124):开放式基金场认购申购赎回
    般言开放式基金申购赎回场外进行2005年场认购申购赎回开始施行办理海开放式基金场认购等应海证券账户(包括海A股账户证券投资基金账户)办理场外认购等海开放式基金账户低认购金额基础100元整数倍认购单笔超1亿少100份
    投资者基金份额交场会员营业部间进行转指定场系统场外系统间进行跨市场转托均T日转T+2日查询
    知识点310(P124129):LOF基金认购申购赎回
    投资者场认购应持深圳账户证券投资基金账户场外认购通深圳开放式基金账户笔认购必须1000整数倍超10亿少1000份基金合生效进入封闭期封闭期般超3月封闭期基金受理赎回
    □申购费率采外扣法申购份额保留整数位零碎份额应资金返投资者资金账户
    例:某投资场投资1万元申购申购费率150日份额净值10250:净申购金额10000(1+15)985222申购手续费1000098522214778申购份额98522210250961192份实际净申购金额9611*10250985128退款额1000098512814778094
    T日申报基金申购赎回T+2日起申购份额T+N日(N合约定赎回资金交收周期2≤N≤6)
    市开放式基金交易交易规封闭式基金
    知识点311(P130131):ETF基金认购交易赎回等
    ETF基金理采网网两种方式发售基金份额网发售时投资者组合证券认购基金份额现金认购基金份额□投资者两种方式参ETF投资进行申购赎回二直接事买卖交易(需账户前)
    申购揽子股票(组合证券)少量现金(代现金)换取定数量基金份额赎回定数量基金份额换取揽子股票少量现金
    □应遵守规定:
    1日申购基金份额日卖出赎回
    2日买入基金份额日赎回卖出
    3日赎回证券日卖出申购基金份额
    4日买入证券日申购基金份额
    知识点312(P131133):权证交易行权
    权证交易需A股账户单笔申报100份整数倍超100万份变动单位0001元日买进日卖出
    □权证涨幅价格权证前日收盘价格+标证券日涨幅*125*行权例(跌幅理)
    例:A公司权证某日收盘价4元股票收盘价16元行权例1次日A股涨跌幅10权证次日涨跌125*16*12元涨幅例高达2450
    标证券停复牌权证相应停复牌已市交易权证合格机构创设种权证权证存续期满前5交易日权证终止交易行权
    权证行权采现金方式结算行权价格行权日标证券结算价格行权费差价收取现金中标证券结算价格行权日前10交易日标证券日收盘价均数发行权证期满3工作日动支付现金差价持须申报指令
    证券付方式结算权证行权时标股票户费股票户面额05‰
    知识点313(P133134):转换债券
    转债转股通交易系统进行申报方卖出价格100元单位手1手1000元面额转换债券发行结束6月方转股转债买卖申报优先转股申报转换公式:转债转股数转债手数*1000次初始转股价格日买进转债日申请转股非交易户交易日转股日转换股票交易日卖出
    知识点314(P135142):代办股份转
    代办股份转服务业务指证券公司租业务设施非市公司提供股份转服务业务业务中提供股份转证券公司办券商中国证券业协会法代办股份转业务进行理
    □现进入代办系统股票分两类:原STAQNET系统挂牌公司退市公司二中关村科技园区非市股份限公司股份报价转试点挂牌公司
    □办券商业务分办业务代办业务(1分题注意代办业务选项选入办业务中)
    1办业务包括:(1)辅导公司高级理员(2)公司挂牌事宜(3)发布分析报告公司定期报告10工作日发布重事项决议5工作日发布(4)指导督促公司信息披露(5)业务中出现问题进行处理报告协会(6)协助协会调查
    2代办业务包括:(1)开立账户(选入办业务)(2)公司股权确认事宜(选入办业务)(3)接受投资者办理业务(4)根协会相关办券商求协助调查指定事项(定相关办券商词)
    □证券公司事代办业务须中国证券业协会批准应答求:(1)年度净资产低8亿净资低5亿(2)2年存违法(3)20家营业部(答案目然)
    股份转公司应委托1家证券公司办理股份转□时满足条件公司实行周5次转方式(天进行笔收盘集合竞价):(1)信息披露规范(参市公司标准)(2)股东权益正值净利润正值(3)年报未出具否定意见时满足条件实行周3次转(周135)(年末4月出年报)动指定办券商履行基信息披露公司周1次转(周5)交易时间等规A股涨跌幅5天实行1次收盘集合竞价
    2006年中关村科技园区非市公司进行股份报价转试点□特点:
    1挂牌公司属性试点公司非市公司
    2转方式代办股份转系统公司进行集中交易方式试点公司协议转
    3信息披露标准试点公司信息披露标准低市公司标准
    4结算方式试点公司采逐笔全额非担保交收结算方式
    股份报价转试点时间周周五投资者须开立非市股份公司股份转账户投资者委托分报价委托成交确认委托(成交旦确认撤销违约)笔委托数量应3万股
    □试点挂牌公司出现列情形终止股份挂牌报价:(1)公司破产(2)公开市(3)北京市政府部门批准终止挂牌
    知识点315(P142144):期货交易中间介绍业务
    国规定证券公司直接代理客户进行期货买卖事期货交易中间介绍业务称介绍纪商(IB)介绍业务指证券公司接受期货公司委托期货公司介绍客户参期货交易提供相关服务业务活动
    □证券公司申请IB业务应符合:(1)申请日前6月风险控制指标达标(2)三方存制度(3)全资拥控股家期货公司家期货公司机构控制该期货公司具交易会员资格2月风险监指标达标(4)公司总部5名营业部2名具期货业资格业务员(答案目然)
    □证券公司事IB业务提供服务:(1)协助办理开户手续(2)提供期货行情信息交易设施证券公司代理客户进行期货交易结算代期货公司客户收付期货保证金利证券资金账户客户存取划转期货保证金
    □证券公司应营场显著位置网站公开信息:(1)受托事介绍业务范围(2)事业务员名单片(答案目然)
    证券公司代客户达交易指令利客户交易编码资金账号结算账户进行期货交易代客户接受保修改交易密码直接间接客户事期货交易提供融资担保

    第四章 特交易事项监
    知识点401(P145150):宗交易
    国规定果证券单笔买卖申报达定数额采宗交易方式
    □海符合条件采宗交易(深圳记忆):(1)A股单笔低50万股交易金额低300万(记忆成均6块钱股)(2)B股单笔50万股金额低30万美金(3)基金300万份金额300万元(4)国债债券回购1万手1000万(5)债券1000手100万(记忆方法:公司债100万股票基金300万国债1000万)
    海交易时间9:3011:3013:0015:30交易日15001530成交申报进行成交确认申报包括意申报(参者接受时申报方应少参者进行成交申报)成交申报涨跌幅限制证券宗交易前收盘价30日已成交高低价间行协商确定宗交易纳入证券交易时行情指数计算成交量宗交易结束计入日该证券成交总量
    (09年新增容)2009年深证启动总额协议台取代原宗交易系统□通该协议台进行:(1)权益类证券包括A股B股基金等(2)债券类(3)专项资产理计划协议交易
    □深圳符合条件采宗交易:(1)A股单笔海(2)B股单笔5万股金额低30万港元(3)基金海(4)债券债券质押回购5000张(500手)50万(5)A股500万单20万股(相100万元)(6)基金500万单100万(7)债券500万单15万张(相150万)
    协议台业务分确认成交:(1)权益类债券(公司债外)成交确认时间15:0015:30(2)公司债专项资产理计划成交确认时间9:1511:3013:0015:30
    知识点402(P150157):特处理交易事项
    证券回转交易买入证券交收前全部部分卖出(交收前度进行交易成)国债券权证实行日回转交易
    B股实行次交易日回转交易深圳专项资产理计划收益权份额协议交易实行日回转交易
    警示存终止市风险特处理股票冠*ST日涨跌幅5□需出现情形:(1)2年连续亏损追溯导致2年亏损(答案目然)
    特处理冠ST特处理市公司处罚目前状况种揭示提示投资者注意风险□须出现情形(*ST搞混):(1)1年股东权益负年报出具否定意见(2)*ST撤销风险警示1年扣非常性损益净利润负(3)受灾3月法恢复(4)银行账户冻结(5)董事会法形成决议
    □中板出现列情形实行退市风险警示:(1)1年度股东权益负年报出具否定意见(2)1年外担保超1亿占净资产值100(3)1年违规关联方提供资金超2000万站净资产值50(5)受公开谴责2年次受谴责(6)连续20交易日股票收盘价低股面值(7)连续120交易日累计成交量低300万股
    (中板容)
    交收盘价日笔交易前1分钟交易成交量加权均价日成交前收盘价日收盘价深证3分钟集合竞价结果作日收盘价
    开市停牌申报:证券开市停牌停牌前申报参加日该证券复牌交易停牌期间继续申报撤销申报复牌时已接受申报实行集合竞价
    □权价(前收盘价现金红利+配股价格*流通股份变动例)(1+流通股份变动例)例:某公司10元派发现金红利150时10配5例配股配股价640公司股票权息日前收盘价1105权报价(1105015+640*05)15940
    权证业务中标证券权息权证行权价格行权例作相应调整标证券出息行权例变行权价格调整
    异常情况交易决定时停市技术性停牌法申报交易席位数量超总数10行情中断营业部数量超总数10实行时停市交易机停市期间继续接受申报恢复实行集合竞价
    知识点403(P158159):固定收益证券综合电子台
    交2007年开发固定收益证券综合电子台进行固定收益证券(债券)交易包括交易商间交易交易商客户间交易两种
    □交易商两种:第交易商特殊机构投资者第二级交易商持续提供双边报价询价提供成交报价交易商(类似做市商)级交易商进行连续双边报价交易日双边报价中断时间累计超60分钟双边报价应确定报价价差10基点单笔报价数量低5000手交易时间9:3011:3013:0014:00交易采报价交易询价交易两种方式报价交易中匿名询价中必须实名方式申报
    知识点404(P160162):交易信息
    □(改成选题)交易日发布:证券交易时行情证券指数证券交易公开信息编制:日报表(日发布)周报表月报表年报表时公布
    虚拟开盘参考价虚拟匹配量集合竞价时时时点立执行价格量
    □(改成选题)交易编制综合指数成分指数分类指数
    □价格涨跌幅限制证券出现列情形公布交易金额5家营业部信息:(1)日收盘价格涨跌幅度偏离值(单股票涨跌幅应分类指数涨跌幅)超7前三股票(2)日价格振幅((日高价低价)日低价(昨日收盘价))超15前三股票(3)日换手率超20前三股票
    首次公开发行股票基金增发市股票暂停市恢复市股票首交易日实行价格涨跌幅限制直接公布交易金额5家营业部信息
    □出现情形属异常波动公布交易金额5家营业部信息:(1)连续3交易日收盘价涨跌幅度偏离值累计达正负20(2)ST类连续3交易日收盘价涨跌幅度偏离值累计达正负15(3)连续3交易日日均换手率前5交易日日均换手率值达30倍3交易日累计换手率达20价格涨跌幅限制三种情况纳入异常波动指标计算
    交违规交易证券实施特停牌□公布信息:(1)成交金额5价营业部名称买入卖出数量金额(2)股份统计信息
    证券交易公开信息涉机构公布名称机构专
    知识点405(P163164):交易行监督
    证券交易证券交易实行实时监控交重点监控:(答案目然)
    □情节严重异常交易行交易采取措施:(1)口头书面警示(2)约见谈话(3)求相关投资者提交书面承诺(4)限制相关证券账户交易(5)申请证监会冻结相关证券账户资金账户(6)报中国证监会查处(4)项异议提出复核申请
    □限制证券账户措施:限制买入指定证券全部交易品种(允许卖出)限制卖出(允许买入)限制买卖
    知识点406(P165166):合格境外机构投资者
    合格投资者应委托境商业银行(1)作托托资产委托境证券公司(分海深圳委托3)办理境证券交易活动中国证监会合格投资者实施监督理国家外汇理局合格投资者实施外汇理
    境外投资者境投资应遵循:(1)单境外投资者持家市股票超总股份10(2)境外投资者持家市股票总超总股份20战略投资持股受述例限制
    海合格投资者持市公司挂牌交易A股数额达总股16增加2时公开该持股信息例超出5交易日减持

    第五章 证券营业务
    知识点501(167169):证券营业务
    证券营业务证券公司资金法筹集(少法筹集)资金名义开设营账户买卖证券行□:
    1事证券营业务证件会批准注册资低限额1亿净资5000万
    2证券公司盈利目买卖证券通买卖价差获利种营行
    3法筹集资金
    4必须名义开设账户中进行买证监会认价证券□类公开发行证券象二类认证券非市证券通银行间市场(债券)证券公司柜台实现三类证券承销程中发生营买入
    □柜台营买卖较分散交易品种较单般仅非市债券交易量较交易手续简单费时少
    □证券营纪业务根区证券公司盈利买卖证券具体表现:(1)决策性包括:交易行性选择交易方式性选择交易品种价格性(2)交易风险性证券交易风险性决定营风险性(3)收益确定性营买卖收益源低买高卖价差
    知识点502(169174):营业务理
    证券公司应建立完备营业务理制度投资决策机制操作流程风险监控体系风险测控承受前提事营业务
    建立相集中权责统投资决策授权机制原董事会—投资决策机构—营业务部门三级体制设立董事会营高决策机构确定营业务规模承受风险限额等投资决策机构营投资运作高理机构负责资产配置策略投资事项投资品种等营业务部门执行机构营业务中涉营规模风险限额资产配置业务授权等重决策应集体决策存档
    营业务运作理重点:(1)营业务必须通专营席位严禁营账户严禁名义非营席位变相营账外营营业务资金出入必须公司名义进行禁止名义营账户中调入调出资金禁止营账户中提取现金(2)营总规模控制资产配置例控制项目集中度控制单项目规模控制等原营业务证券池选择投资建立止盈止损机制(答案目然)
    □营风险:
    1合规风险
    2市场风险指市场波动造成营亏损风险营业务面风险
    3营风险(理风险搞混)指决策失误控善等导致风险
    合规风险防范:规定(1)营权益类证券衍生品合计额超净资100(2)营固定收益类证券合计额超500(3)持种权益类证券成超30(4)持种权益类证券市值总市值例超5(包销导致 外)计算营规模时成价公允价值孰高原计算
    部控制:(答案目然)
    信息报告:□营报告容包括:(1)营业务账户席位(2)涉重决策(3)营风险监控报告
    知识点503(174177):禁止幕交易禁止操市场(容基础中容)
    □操市场行包括(1分选题)(选项中交易价格数量):
    1单独合谋集中资金优势持股优势信息优势操证券交易价格数量
    2串通事先约定时间价格方式影响证券交易价格交易量
    3实际控制账户间进行交易影响证券交易价格交易量
    4手段
    □幕交易行体包括:
    1发行高级理员
    2持公司5股份股东高级理员
    3发行控股公司高员
    4职务获取公司关幕信息员
    5证券监机构工作员
    6发行服务机构关员
    证券交易活动中涉公司营财务该公司证券市场价格重影响尚未公开信息幕信息
    □列信息皆属幕信息(重事项):公司营业资产抵押出售报废次超该资产30公司董事13监事理发生变动
    幕交易行体知悉幕信息事价证券交易偿转行者泄露幕信息建议买卖证券等
    禁止行:
    1假名义名义进行营
    2委托代买卖证券
    3违规购买公司利害关系发行证券
    4营账户
    5营业务代理业务混合操作
    知识点503(178182):营业务监法律责
    2008年证券公司监督理条例规定营账户应开户日起3交易日报证券交易证券公司月(次月5日前报送)半年(30日)年(30日)报送营业务情况营原始资料保存20年□加强律理:(答案目然)
    法律责:(建议幕信息操市场外均放弃)
    □证券法规定:操市场没收违法处违法15倍罚款没违法足30万元处30万元300万元罚款单位操市场直接负责予警告处10万元60万元罚款
    □证券法规定:幕交易法处理非法持证券没收违法处违法15倍罚款没足3万元处360万元罚款单位直接负责予警告处330万元罚款

    第六章 资产理业务
    知识点601(P183186):资产理业务
    资产理业务证券公司作资产理客户签订资产理合客户资产进行营运作行□包括3种:
    1单客户办理定资产理业务□特点(1)证券公司客户必须(2)具体投资方合中约定(3)必须单客户专证券账户中营运作
    2客户办理集合资产理业务□分:限定性集合资产理计划(投资固定收益品种权益类超资产净值20)非限定性集合资产理计划(受述投资范围限制)□特点:(1)集合性公司客户(2)投资范围限定性非限定性(3)客户资产必须进行托(4)通专门账户投资运作(5)较严格信息披露
    3客户特定目办理专项资产理业务针客户特殊求设定特定投资目标通专门账户客户提供资产理服务□特点:(1)综合性公司客户采取定方式采取集合方式(2)特定性设定特定投资目标(3)通专门账户营运作
    □证券公司事资产理业务应符合:(1)净资低2亿元(2)资产理员中具3年相关业历员少5(3)1年未受处罚(答案目然)
    □ 证券公司申请资产理业务提交材料:(1)净资(非净资产)计算表期财务报表(2)资产理业务员情况登记表相关简历证件复印件(答案目然)
    取资产理业务资格证券公司办理定资产理业务□(面联系记忆)办理集合资产理业务应符合:(1)健全制度(2)设立限定性集合资产理计划净资低3亿元非限定性集合资产理计划净资低5亿元(3)1年存挪客户结算资金情况aaaaa
    知识点602(P186189):资产理基求
    □证券公司事资产理业务应遵守原:(1)守法合规(2)公公正(3)资格理(4)约定运作(5)集中理(6)风险控制
    证券公司办理定资产理业务接受单客户资产净值低100万办理集合资产理业务接受货币资金形式资产设立限定性集合资产理计划接受单客户资金数额低5万设立非限定性集合资产理计划单客户低10万集合资产理计划设定均等份额客户转拥份额(赎回)证券公司资金参公司设立集合资产理计划参1集合计划资金超总规模5超2亿元参集合计划超15证券公司行推广集合计划委托客户资金存银行代理推广设立集合计划应批准日起6月启动推广工作60工作日完成设立开始投资运作资产理客户资产投资家公司超总量10时超该计划资产净值10公司理客户资产投资公司关联单位发行证券应事先取客户中单集合计划投资述证券资超该计划5
    证券公司办理定计划集合计划应计划资产交资产托机构(商业银行)进行托资金账户名称应集合资产理计划名称证券账户名称应证券公司名称资产托机构名称集合资产理计划名称 □托机构职责类基金托
    知识点603(P190197):定资产理计划
    □证券公司开展定计划应遵循基原:(1)公公正诚实守信(2)健全控规范运作(3)投资风险客户担
    基规范:证券公司接受公司业员配偶成定资产理开业客户□职调查风险揭示:解客户身份财产收入状况证券投资验风险认知承受力投资偏等客户委托资产客户合法持现金价证券等种金融资产客户委托资产应独立建账独立核算应定资产理专证券账户客户名义开立客户普通证券账户转换专证券账户专证券账户名称客户名称客户办理1海深证专账户证券公司应专账户开立日起3交易日账户报备交易计划结束15日申请注销账户3交易日报备交易相关资料保存期20年
    (容答案目然)
    知识点604(P197209):集合资产理业务
    集合资产理业务实行集中统理建立严格业务隔离制度(业务间隔离员岗位隔离)建立计划投资办员制度办员须3年相关业历建立独立完整账户核算等理制度切实防止帐外营挪计划资产等违规情况发生
    严禁通报刊电视等公媒体推广集合计划
    集合资产理计划投资交易活动应集中专账户专交易单元进行(1计划1交易单元)单会员理集合资产理计划托机构托专交易单元
    海集合计划运作前5交易日□(变选题)应通会籍办理系统报备材料:批复函计划说明书合办员情况专交易单元专证券账户托机构名称
    □(变选题)深证深交网站会员家网页业务线——资产理栏目报备:计划基情况批文号专账户交易单元编号托机构名称联系办信息办信息
    证券公司应计划开始运作日起6月投资组合符合合约定市场变动导致约定没达时应10工作日进行调整
    计划运作公司托机构应少三月客户提供次理报告托报告年度结束60工作日计划单独进行年度审计
    海通会籍系统月前5工作日交提供月资产净值会计年度结束4月交报送计划单项审计意见发生巨额退出等重事项应发生日起2工作日报交易计划终止应
    5工作日报备交易
    □深圳计划成立5工作日交易提交材料:批文计划说明书合范托协议计划推广设立情况计划验资报告□会员应运作期间履行持续报告义务:(1)交易日午9:00前深交网站报备前交易日计划资产净值(2)季度结束15工作日书面形式深交报送计划理报告托报告交易监控报告(海)
    计划推广期间费集合资产理计划资产中列支
    □证券公司申请集合计划时报送:1申请书2计划说明书3合4资产托协议网络测试报告5推广方案推广代理协议6证券公司代理推广机构登记结算机构联网测试报告7计划高级理员办签署承诺书8法律意见书
    □计划说明书容包括:1投资理念投资策略2投资决策投资程序风险控制3投资限制4信息披露5风险揭示(答案目然均集合计划字眼)
    计划合证券公司托机构单客户三方签署□中投资收益分配应明确:收益构成收益分配原分配方案分配方式
    □计划中客户权利:(1)投资例分享投资收益(2)合约定参退出计划(3)知情权利
    少周披露次计划份额净值
    □计划中客户义务:(1)合约定承担投资风险(2)保证委托资产源途合法性(3)非法汇集资金参计划(4)转计划份额(5)合约定支付费
    知识点605(P209211):资产理业务禁止行风险控制
    证券公司资产理业务中禁止:
    1集合资产理计划资产承担限责投资
    2营业务抢先定资产理业务进行交易损害客户利益
    3通公媒体推介具体定资产理业务方案集合资产理计划
    4资金参公司开展定资产理业务
    5签订补充协议等方式掩盖非法目规避监求
    (答案目然)
    □资产理业务风险:
    1合规风险
    2市场风险面风险
    3营风险指业务中投资决策操作失误带损失
    4理风险(注意营风险区)指理善违规操作导致损失
    知识点606(P212217):资产理业务监法律责
    监职责:证监会进行监督理协会证交期交登记结算公司实行律理行业指导
    中国证监会监措施:(1)责令增加部合规检查次数提交报告(2)公司高级理员进行监谈话记入监档案(3)责令处分更换关责报告处分结果
    法律责:(建议放弃)

    第七章 融资融券业务
    知识点701(P218220):融资融券业务
    融资融券指证券公司客户出资金供买入证券出证券供卖出客户交存相应担保物营活动
    证券公司营融资融券应具备:(答案目然)
    目前开展融资融券试点未证监会批准证券公司客户融资融券提供相关便利服务
    □证券公司申请融资融券试点应具备:
    1营纪业务已满3年未创新试点类证券公司
    2健全项制度
    3公司高级理员2年违规情形
    42年风险监控指标持续符合规定6月净资均12亿元
    5第三方存
    6已完成交易清算等集中理规范账户已集中监控
    7具备开展试点员技术等条件
    □证券公司申请该业务应提交材料:(1)试点申请书(2)股东会决议(3)试点实施方案(4)三方存方案情况说明(5)负责员名册资格证明文件
    公司法定代表业务负责申请书签字申请材料真实性负法律责
    获批公司公司登记机关申请业务范围变更登记证监会申请换发营证券业务许证
    □正式开展前应交易申请融资融券交易权限提交文件:(1)营证券业务许证关批准文件(2)试点实施方案部理制度文件(3)负责员名单联络方式
    知识点702(P220222):融资融券业务基原
    □基原包括:
    1合法合规原证券公司客户融资应资金法筹集资金客户融券应证券法取处分权证券
    2集中理原业务决策理职责应集中证券公司总部原董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构构架运行董事会负责:基理制度部门设置职责业务总规模业务决策机构关高级理员部门负责组成负责:业务操作流程分支机构选择授信额度等业务执行部门负责:具体理运作确定具体客户授信额度(非业务决策机构职责)分支机构业务进行审核禁止分支机构未总部批准客户融资融券行决定授信保证金收取等总部决定事项
    3独立运行原业务员信息账户等方面相互分离独立运行
    4岗位分离原
    知识点703(P222223):账户体系
    □证券公司应名义登记结算机构开立:融券专证券账户客户信交易担保证券账户信交易证券交收账户信交易资金交收账户商业银行开立:融资专资金账户客户信交易担保资金账户
    公司登记结算机构开立:
    1融券专证券账户记录融券活动中证券变化(涉证券然登记结算机构开户)
    2客户信交易担保证券账户记录客户交存担保品(某种价证券)变化(涉担保目证券然登记结算机构开户)
    3信交易证券交收账户融资融券业务证券结算(账户证券交收然登记结算机构开户)
    4信交易资金交收账户融资融券业务证券结算(账户资金交收然登记结算机构开户)
    公司商业银行开立:
    5融资专资金账户记录融资活动中资金变化应融券专证券账户(涉资金划转然银行开户)
    6客户信交易担保资金账户客户交存担保资金变化(涉担保目资金资金划转然银行开户)
    □客户证券公司开立:信证券账户信资金台账存银行开立信资金账户
    客户证券公司:
    1客户信证券账户记录客户作担保证券明细账户结算公司开立客户信交易担保证券账户账该账户二级证券账户
    2客户信资金台账记录客户融资融券业务中资金证券收益明细账户(功类似证券交易中客户资金账户)
    客户存银行:
    3客户信资金账户记录客户作担保资金明细账户结算公司开立客户信交易担保资金账户账该账户二级证券账户
    知识点704(P223224):客户申请征信选择
    应客户证券公司营业部提出融资融券业务申请
    □证券公司受理应办理客户征信容包括:1客户基资料2投资验3诚信记录4款力5融资融券需求
    □(出选题)未求提供关情况证券公司事证券交易足半年交易结算资金未纳入第三方存证券投资验足缺乏风险承担力重违约记录客户证券公司股东关联证券公司融资融券
    □公司根规定制定选择客户具体标准:(1)客户申请营业部事交易满半年(容目然)
    知识点705(P224228):融资融券业务合风险揭示
    客户1家证券公司签订融资融券合1家证券公司融资融券
    客户签订融资融券交易风险揭示书
    知识点706(P229230):客户开户提交担保品授信
    客户应开立实名信证券账户1家证交信证券账户1(交易)开立1信资金账户
    证券公司客户融资融资专资金账户资金客户融券融券专账户证券
    客户开立信证券账户信资金账户应提交材料:身份证普通证券账户卡资金账户卡申请表银行卡存协议
    客户作保证金现金市证券应分转入客户信资金账户客户信证券账户
    证券公司客户融资融券额度超客户提交保证金2倍期限超6月授信方式两种:固定授信二非固定授信
    知识点707(P230233):融资融券交易操作
    融资买入融券卖出申报数量100整数倍
    融券卖出申报价格低该证券新成交价天没成交低前收盘价
    签订合时客户应证券公司申报关联持全部证券账户融券期间卖出融入证券相证券客户应发生日起3交易日证券公司申报证券公司应客户申报情况月报送交易
    客户融资买入证券通卖券款(卖掉融资买入证券获资金)直接款方式证券公司偿融入资金
    客户融券卖出通买券券(买入新证券)直接券(证券)方式偿融入证券
    客户卖出信证券账户证券价款须先偿融资欠款
    未结相关融券交易前客户融券卖出价款买券券外
    客户信证券账户买入转入规定外证券事回购交易
    客户未期交足担保物期未偿融资融券债务强行仓
    客户融资买入融券卖出证券超出交易规定范围(标证券)包括符合规定股票基金债券证券
    □标证券股票应符合列条件:
    1交易市交易满3月
    2融资买入标股票流通股少1亿股流通市值低5亿元融券卖出标股票流通股少2亿股流通市值低8亿元
    3股东数少4000
    43月日均换手率低基准指数日均换手率20日均涨跌幅基准指数涨跌幅均值偏离值超4百分点波动幅度超基准指数波动幅度500(基准指数证综合指数深证综合指数中板指数)
    5股票已完成股权分置改革
    6股票未特处理
    交易严宽少逐步扩原根试点进展述规定证券选取标证券名单公布
    知识点708(P233235):保证金担保物理
    证券公司融资融券时应客户收取定例保证金保证金标证券交易认证券抵
    □抵保证金价证券应规定进行折算:
    1成分股股票(证180深圳100)折算率高70股票高65
    2ETF超90
    3国债超95
    4市基金债券超80
    交易公布初期抵保证金证券名单
    客户融资买入证券时融资保证金例低50(杠杆2倍)
    客户融券卖出时融券保证金例低50(样杠杆2倍)
    客户融资买入融券卖出时保证金超保证金余额
    证券公司客户收取保证金客户融资买入全部证券融券卖出全部资金整体作担保物维持担保例客户整体担保物价值融资融券中债务总例客户维持担保例低130(客户融资融券债务外加30资产)低130时2交易日追加低例提高150例超300时客户超出部分资产
    知识点709(P236238):权益处理信息披露
    权益处理原:客户融资买入证券权益客户客户融券卖出证券权益证券公司
    □客户融入证券证券前应证券公司进行补偿:
    1证券发行派发现金红利融券客户应证券公司补偿应金额现金红利
    2证券发行派发股票红利权证等证券融券客户应根双方约定证券公司补偿应数量股票红利权证等证券现金方式补偿
    3配股增发优先认购权根双方约定处理
    证券公司应交易日22:00前交易报送日融资融券相关数
    □交易交易日开始前市场公布:(1)前交易日单标证券融资融券交易信息(2)前交易日市场融资融券交易总量信息
    □证券公司月结束10工作日书面报告月情况:(1)融资融券业务客户开户数量(2)全体客户前10名客户融资融券余额(答案目然)
    知识点710(P239243):融资融券风险控制
    □证券公司融资融券风险:
    1客户信风险客户违约偿期债务导致证券公司损失
    2市场风险
    3业务规模集中度风险业务规模失控带种风险
    4业务理风险
    5信息技术风险
    客户信风险控制:建立客户选择授信制度严格合理履行风险提示确定折算率保证金例等规定建立健全预警补仓强制仓制度
    市场风险控制:1单标证券融资余额融券余量达该市流通部分25时交易次交易日暂停融资买入融券卖出降低20时次交易日恢复2融资融券交易出现异常交易采取种措施(具体答案目然)
    业务规模集中度风险控制:单客户融资融券业务规模超净资5接受单担保股票市值超该股票总市值20
    知识点711(P243246):融资融券监法律责
    包括交易登记结算机构存银行证监会监证券公司信息公告客户查询等监措施
    (法律责建议放弃)

    第八章 债券回购交易
    知识点801(P247250):债券质押式回购交易
    □债券质押式回购交易(称封闭式回购)指融资方(正回购方卖出回购方资金融入方)债券质押融券方(逆回购方买入返售方资金融出方)融入资金时双方约定某指定日期融资方约定回购利率计算资金额融券方返回资金融券方融资方返回原出质债券融资行
    融资方融入资金出质债券方融券方融出资金享债权质权方
    开展债券回购场沪深交易全国银行间业拆中心交1993年12月深交1994年10月开办国债品种质押式回购交易2002年12月2003年1月交深交分推出企业债券(非市公司发)回购交易2007年进步允许公司债(市公司发)进行质押式回购商业银行原先参交易债券回购交易2009年开展市商业银行交易参债券交易试点
    证券交易质押式回购实行质押库制度(质押债券须转入专质押账户融资方法质押债券)标准券制度(债券品种折算率折成标准券)海交易现区分国债回购企业债回购国债企业债公司债折成标准券合计算深交区分
    □目前海回购分12347142891182天9品种(记忆规律:5天包含周末变成7天28天相1月91天相3月182天相半年)深圳1234714286391182273天11品种(记忆规律:2月63天九月273天)质押式企业债回购1237天4品种(少4天)
    债券回购交易申报中融资方买入(B)予申报融券方卖出(S)予申报(注意理解未期时现融资方买回债券现融券方卖出债券回资金)
    初次成交结算公司进行清算交收期反成交时需申报交易系统动生成反交易日转回债券日卖出
    报价方式年收益率进行报价申报时直接输入资金年收益率数值(省掉号系统会默认)□海申报规:(1)申报单位手(1手1000面值深圳10张)(2)计价单位百元资金期年收益(年收益率)(3)变动单位0005整数倍(半分)(4)申报数量100手整数倍单笔超1万手深圳申报规:(1)申报单位张(1张100元面值)(2)报价001元整数倍(3)申报数量10张整数倍(4)单笔申报数量应超10万张(等海1万手)
    知识点802(P250253):全国银行间市场债券质押式回购交易规
    全国银行间市场商业银行等金融机构机构投资者间询价方式进行债券交易间回购债券时民银行批准交易政府债券中央银行债券金融债券等记账式债券中央国债登记结算限公司(简称中央结算公司中国登记结算公司)指定该市场登记结算机构民银行该市场部门
    □全国银行间债券回购参者包括:
    1境商业银行
    2境非银行金融机构非金融机构
    3行批准营民币业务外国银行分行
    机构应签署全国银行间债券市场债券回购协议回购双方进行回购交易时逐笔签订回购成交合两者构成完整回购合
    述金融机构直接进行交易委托结算代理进行交易非金融机构应委托结算代理进行交易委托开展现券买卖逆回购业务(出资金质押债券融入资金)□目前具结算代理资格:全国性商业银行烟台住房储蓄银行部分符合条件城市商业银行
    回购双方需中央结算公司办理债券质押登记
    全国银行间债券市场回购期限短1天长1年回购交易额债券面额10万元(1千张)交易单位债券面额1万元(100张)
    □报价采询价交易方式包括:报价格式化询价确认成交三步骤
    1报价包括:公开报价(整市场做出直接确认成交报价)话报价(直接具体交易手做出方确认成交报价)单边公开报价报方价格双边公开报价做市商时报出两方价格
    2格式化询价交易者统格式容填报
    3确认成交历话报价—确认程
    4结算
    □列情形行予警告处3万元罚款暂停取消业务资格直接责予纪律处分:(1)擅事券租券等融券业务(2)擅交易未市债券(3)虚假材料交易信息(4)操交易价格(5)遵守规定协议造成严重果(6)违规操作系统造成破坏
    知识点803(P253254):债券买断式回购交易
    □债券买断式回购交易(称开放式回购)相质押式债券质押买断债券正回购方融资方(申报时买方)债券先卖逆回购方融券方(申报时卖方)获资金时约定未某时间约定价格逆回购方买回债券
    封闭式回购区:买断式回购卖权转移质押式质押权发生转移买断逆回购方期限前处理该债券
    □意义表现:(1)利降低利率风险合理确定债券资金价格(2)利金融市场流动性理(3)利债券交易方式创新目前买断式回购交易活跃
    知识点804(P254256):全国银行间市场买断式回购交易
    买断式回购协议笔签订合构成完整合交易双方认必时签订补充协议市场中买断回购期限交易双方确定长超91天买断期间交易双方换券现金交割提前赎回市场中买断回购净价交易全价结算
    市场采取风险控制措施:(1)保证金保证券制度(2)仓位限制家市场参者单券种返售债券余额应该债券流通量20反返售债券余额总量应中央结算公司托营债券总额200
    业中心负责买断式回购交易日常监测中央结算公司负责买断式回购结算日常监测工作民银行分支机构辖区市场参者进行日常监督
    知识点805(P257258):海证券交易买断式回购规(深圳没买断式回购)
    交采取:
    □ 1履约金制度海相银行业市场特点:
    (1)双方需缴纳履约金银行间市场双方协商
    (2)履约金率交易确定银行间市场双方协商
    (3)□履约金期属海规定:双方履约履约金返方单方违约违约方履约金守约方双方违约双方履约金划证券结算风险基金(申请履约视违约)
    (4)履约金违约责限实际履约义务免银行间市场保证金弥补违约损失守约方继续追索
    2仓位控制样单机构单券种累计超该券总量20
    国债买断式回购次成交两次清算原结算

    第九章 证券交易结算
    知识点901(P259262):清算交收
    证券交易清算营业日中结算参交易数进行计算程证券交易交收根清算结果约定时间履约行实质清算结果实现证券价款收付结束交易程清算交收两程统称结算
    清算交收基础保证交收清算续完成两者区:清算时计算发生财产实际转移交收时根清算结果办理证券价款收付发生财产实际转移
    □结算时间安排分
    1滚动交收交易日成交相营业天数间隔进行交收(T+1指交易日1天进行交收)
    2会计日交收段时间交易集中特定日期进行交收(月3号特定日子)
    滚动交收已国广泛采美国采取T+3香港采取T+2□国T+1适A股基金债券回购交易T+3适B股
    □清算交收原:
    1净额清算原称差额清算指清算期中结算参价款证券清算计应收应付相抵净额分双边净额清算(结算参交收手方进行)边净额清算(结算参交收手方进行)目前交易采取边净额清算方式(优点简化操作手续减少资金占)滚动交收情况清算期发生种类证券买卖价款合计算清算期合计算(天明天两交易日数合计算)
    2手方制度时作买方卖方交收手称手方般结算机构充(交易双方需担心交易手信风险)国中国结算公司承担手方
    3货银付称钱货两清
    4分级结算原证券登记结算机构负责证券登记结算机构结算参间集中清算交收结算参(证券公司)负责办理结算参客户间清算交收(证券划付应委托登记结算机构代办理)分级结算原出防范结算风险考虑
    知识点902(P263264):结算账户理
    证券公司应中国结算公司申请取结算参资格结算参申请开立资金交收账户时预留指定收款账户(客户交易结算资金专账户资金专存款账户账户名称结算参名称致)
    结算备付金指资金交收账户中存放资金交收资金资金交收账户称结算备付金账户
    资金交收账户设定低结算备付金限额(低备付)低备付交收划出果交收次日必须补足中国结算公司根结算参风险程度月(月前3营业日)调整低备付
    知识点903(P265272):A股基金债券等品种清算交收
    海A股基金债券等品种结算方式样:
    □1清算交收:(1)交易日(T日)收市交易交易数发送中国结算公司(2)中国结算公司数进行资金清算(迟T+1日开始前完成)办理证券交收变更登记(3)结算公司清算数发送结算参(证券公司)列示结算单位应收应付资金净额(4)T日晚进行预交收计算T+1日余额余额零结算参必须T+1日16:00交收前足差额(5)结算公司T+1日16:00前进行T日资金交收应增减备付金账户余额(6)交收完成资金交收账户透支采取措施:透支额1‰日罚息冻结证券强制卖出等目前该类品种尚未贯彻银货付原
    2资金划付:结算公司利PROP系统连接结算参结算银行实现资金划付(1)划入资金资金交收账户头寸足时应账户补入资金结算参利结算银行账户资金划入结算公司开立账户然结算公司动资金贷记(钱)结算系统参资金交收账户(2)划出资金交收账户中超额备付选择资金反划出结算公司记(钱少)结算参资金交收账户
    深圳流程样IST系统
    □合格境外机构投资者规定定特殊性:(1)合格投资者委托证券公司达成交易托作结算参承担交收责(证券公司)(2)托资金交收账户指定收款账户(结算银行账户)需证监会外汇理局备案(3)清算交收流程银货付原处理
    知识点904(P272275):B股清算交收
    □海:B股结算参分:基结算会员(获批证券营机构)般结算会员(市场参者境外代理商托银行等)□B股交收实行净额交收逐项交收相结合制度:境结算参交易实行净额交收(托银行客户交易外)境外结算参托银行客户交易事项逐项交收
    □1净额交收(1)T日交易结束做清算(2)T日24:00前参发送交收通知书(清算数)(3)T+3日午进行交收做确认
    □2逐项交收(1)T日交易结束做清算(2)T日24:00前参发送交收通知书(清算数)(3)证券公司参T+2日13:00前托银行参T+3日13:00前进行交收确认(4)结算公司T+2日14:00前进行预盘法送参核未匹配指令参T+3日12:00前修改指令发送结算公司(5)结算公司T+3日13:00进行终盘14:00前参发送盘结果盘成功指令完成交收成功实行交收处理
    透支金额日5‰收取罚金(A股1‰)
    深圳:深证B股参实行净额交收制度允许证券公司允许托银行作结算参□清算交手程中存类指令(交易交易资料形成指令需确认)二类指令(涉境外券商股份托指令)区(1)T日转化类交收指令(2)T+1日执行类指令盘(3)T+2日执行二类指令盘(4)T+2日15:00执行试交收(5)结算参T+3日12:00前补足透支(6)结算公司T+3日正式进行股份交收处理
    知识点905(P275284):债券回购交易清算交收
    □全国银行间市场债券回购双方选择见券付款全款付见款付券3种
    交2005年推出买断式回购采取次成交两次结算回购初始结算交收时点T+1日(T日初始交易日)中国结算公司期购回结算提供交收担保作手方期购回结算交收时点R+1日(R期日)14:00
    知识点906(P284289):ETF清算交收
    沪深两市均货银付原组织清算交收区海实行交收制度深圳没
    □基金认购方式分网(交易系统)现金认购网(基金公司发售代理机构)现金认购网组合证券认购网组合证券认购4种方式
    □发售1交易日(N日)流程:(1)N日进行资金清算(2)N+1日结算参进行资金交收(3)N+2日1100前认购资金位情况提供交易(4)N+3日结算公司效认购进行资金清算(5)N+4日结算公司资金划付发行账户
    基金份额申购赎回必须组合证券(认购)□ETF份额组合证券转换遵循等价交换原ETF份额净值组合证券市值+现金代(代组合证券中部分证券定数量现金)+现金差额(单位零碎部分余值)
    海T日进行交收处理T日透支日ETF户透支等T+1日办理交收
    知识点907(P289294):权证清算交收
    □沪深市场权证清算交收区:海实行交收制度深圳未引入实行T+1银货付机制二海行权交收期T日日终深圳行权交收期T+1日日终
    中国结算公司(深圳)权证交易作手方实行T+1日担保交收(T交易日)权证行权实行T+1日非担保全额逐笔交收(T日行权日)权证交易行权清算交收时点均T+1日16:00(P290)
    □(选)终交收时点先完成T日权证交易终交收进行权证行权终交收交易日行权申报先办理现金结算方式行权交收办理证券结算方式行权交收先办理认沽权证行权交收办理认购权证行权交收(P293)
    行权期满3工作日法交收成功动进行行权交收果发行承担
    知识点908(P294297):融资融券清算交收
    融资融券采取穿式账户体系方面客户融资买入证券充抵担保金证券记入客户信交易担保账户该账户证券定义信托财产证券公司名义方面结算公司维护客户信证券账户记录作备查账法律界定客户信交易担保证券账户记录实际证券投资者信证券账户记录明细数非实际证券
    融资融券交易清算交收违约处理普通交易

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