**村镇银行
2016年案件防控重点工作安排
进步加强行案件防控工作切实防范种案件事风险利完成年零案件工作目标特2016年案件防控重点工作安排：
案防工作目标
（）加强风险源头治理继续保持案防工作高压态势充分关注案件风险变化新趋势新特点重视风险警示采取防范控制措施建立行相适应案防理体系效监测预警处置案件风险强化行业务条线理推动业务条线部门防案控案专业化规范化提高控案防工作中执行力构建案防长效工作机制
（二）重视风险苗头治理充分发挥部门监督检查职确保重点风险监控始终做心中数够适时采取针性理措施确保风险早发现早报告早处置案件风险早苗头
（三）抓问题整改落实外部检查发现问题存整改位应付式整改整改等情况必须整改措施必须逐条落实绝允许整改折扣搞变通付交差屡查屡犯整改力部门行采取处罚措施保证案防工作效性确保全行发生案件
（四）严格落实问责制度案件防控工作力导致发生案件部门行根部理制度案件问责标准规定发案相关责进行问责
二案防工作基础
（）加强案防工作组织领导行案防工作实行手负责制行领导切实负起案防工作领导责充分认识前严峻案防形式案防工作目标务逐项分解落实督促条线理部门充分履职建立起层层案防工作责制度
（二）推广应案防基础工具继续抓支付密码器推广五十严禁违规积分理案防三工具客观努力减案件发生概率
（三）落实案防信息报送制度严格银监分局案防工作求准确填报机构案防统计信息报表针性开展案防工作
（四）开展员工案防知识教育行加强员工案防知识培训利种会议召开专门案防工作会员工进行教育引导员工树立正确业观价值观断提高行整体案防水
（五）开展业务领导讲案防活动开展分业务领导讲案防活动分业务领导分部门员工堂案防课形成讲案防事事防风险良氛围
（六）开展案防分析汇报会坚持定期组织条线部门负责召开案防工作专题会重点分析行前面风险制订增添整改措施防范风险隐患部门汇报部门案防工作汇报容包括案防工作开展情况目前存问题形成原风险防控措施等
三案防工作务
（）贯彻落实案防工作制度银监会制订银行业金融机构案件工作办法行抓紧落实该工作办法规定时间完成评工作风险评估做真实准确银监局现场督导时提供评估工作相关佐证材料确保评估工作真实效
（二）加强柜面业务风险防范2016年案防工作重点进行突击检查检查业务授权业务印章重空证交接保现金尾箱理等风险易发点
（三）加强银行结算账户理全行加强结算账户开户资料审核保严格支付密码器坚持热线查证加强银企账反交易错账正交易业务风险控制
（四）紧盯现金业务关键环节现金调拨核算理押运安保措施查库次数等问题发环节必须引起足够重视进步加强日常理增加监督检查频率彻底解决薄弱环节
（五）重视助设备安全理助设备密码保吞没卡处理长短款处理清装钞操作助设备查库监控设施维护等方面少安排次全面排查防止出现规范现象
（六）加员工行排查力度员工异常行排查九种排查基础年加重点员排查力度浮纸面排查工作落实实处排查取实质性效果
四案防工作措施
2016年全行进步加案防工作开展力度具体措施：
（）组织全行案防工作培训年全行继续开展案防知识驾驭培训计划少季度召开次案防专题工作会进步强化全行员工案防意识力
（二）开展案防突击检查年全行案件易发环节进行突击检查检查容包括类存款理金库理柜员尾箱理助设备理业务授权理等操作风险容检查发现问题时督促部门进行整改落实
（三）建立部门案防学检查制度全行部门统安排月组织部门开展业务案防知识学部门基规章制度执行情况员工操作风险防控知识技学掌握情况金融知识宣传情况操作风险防范物防技防设施进行检查部门案防学检查情况月报送风险理部
（四）做案情通报转发工作年行继续银监会银监局发案情通报转发部门督促部门员工负责认真组织学检查时针通报案情增添措施防止出现类似案件
（五）落实案防工作报表制度年行继续落实专负责案防相关报表报送工作准确填报相关基础数做报表复核工作确保报送工作效开展
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2016年案件防控重点工作安排
进步加强行案件防控工作切实防范种案件事风险利完成年零案件工作目标特2016年案件防控重点工作安排：
案防工作目标
（）加强风险源头治理继续保持案防工作高压态势充分关注案件风险变化新趋势新特点重视风险警示采取防范控制措施建立行相适应案防理体系效监测预警处置案件风险强化行业务条线理推动业务条线部门防案控案专业化规范化提高控案防工作中执行力构建案防长效工作机制
（二）重视风险苗头治理充分发挥部门监督检查职确保重点风险监控始终做心中数够适时采取针性理措施确保风险早发现早报告早处置案件风险早苗头
（三）抓问题整改落实外部检查发现问题存整改位应付式整改整改等情况必须整改措施必须逐条落实绝允许整改折扣搞变通付交差屡查屡犯整改力部门行采取处罚措施保证案防工作效性确保全行发生案件
（四）严格落实问责制度案件防控工作力导致发生案件部门行根部理制度案件问责标准规定发案相关责进行问责
二案防工作基础
（）加强案防工作组织领导行案防工作实行手负责制行领导切实负起案防工作领导责充分认识前严峻案防形式案防工作目标务逐项分解落实督促条线理部门充分履职建立起层层案防工作责制度
（二）推广应案防基础工具继续抓支付密码器推广五十严禁违规积分理案防三工具客观努力减案件发生概率
（三）落实案防信息报送制度严格银监分局案防工作求准确填报机构案防统计信息报表针性开展案防工作
（四）开展员工案防知识教育行加强员工案防知识培训利种会议召开专门案防工作会员工进行教育引导员工树立正确业观价值观断提高行整体案防水
（五）开展业务领导讲案防活动开展分业务领导讲案防活动分业务领导分部门员工堂案防课形成讲案防事事防风险良氛围
（六）开展案防分析汇报会坚持定期组织条线部门负责召开案防工作专题会重点分析行前面风险制订增添整改措施防范风险隐患部门汇报部门案防工作汇报容包括案防工作开展情况目前存问题形成原风险防控措施等
三案防工作务
（）贯彻落实案防工作制度银监会制订银行业金融机构案件工作办法行抓紧落实该工作办法规定时间完成评工作风险评估做真实准确银监局现场督导时提供评估工作相关佐证材料确保评估工作真实效
（二）加强柜面业务风险防范2016年案防工作重点进行突击检查检查业务授权业务印章重空证交接保现金尾箱理等风险易发点
（三）加强银行结算账户理全行加强结算账户开户资料审核保严格支付密码器坚持热线查证加强银企账反交易错账正交易业务风险控制
（四）紧盯现金业务关键环节现金调拨核算理押运安保措施查库次数等问题发环节必须引起足够重视进步加强日常理增加监督检查频率彻底解决薄弱环节
（五）重视助设备安全理助设备密码保吞没卡处理长短款处理清装钞操作助设备查库监控设施维护等方面少安排次全面排查防止出现规范现象
（六）加员工行排查力度员工异常行排查九种排查基础年加重点员排查力度浮纸面排查工作落实实处排查取实质性效果
四案防工作措施
2016年全行进步加案防工作开展力度具体措施：
（）组织全行案防工作培训年全行继续开展案防知识驾驭培训计划少季度召开次案防专题工作会进步强化全行员工案防意识力
（二）开展案防突击检查年全行案件易发环节进行突击检查检查容包括类存款理金库理柜员尾箱理助设备理业务授权理等操作风险容检查发现问题时督促部门进行整改落实
（三）建立部门案防学检查制度全行部门统安排月组织部门开展业务案防知识学部门基规章制度执行情况员工操作风险防控知识技学掌握情况金融知识宣传情况操作风险防范物防技防设施进行检查部门案防学检查情况月报送风险理部
（四）做案情通报转发工作年行继续银监会银监局发案情通报转发部门督促部门员工负责认真组织学检查时针通报案情增添措施防止出现类似案件
（五）落实案防工作报表制度年行继续落实专负责案防相关报表报送工作准确填报相关基础数做报表复核工作确保报送工作效开展
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