镇银行合规长效机制建设考核自评报告


    村镇银行合规长效机制建设考核自评报告 银监分局: 合规管理作为现代银行经营管理的核心内容和价值源泉,是银行实施有效内部控制的一项基础性工作,更是自身业务经营实现又好又快发展的内在需要。为此,要认真践行合规管理工作,就是要把建立合规执行长效机制作为一项重要任务,积极构筑起对各项经营管理活动的全方位覆盖、全过程监督的合规管理工作体系,根据豫银监发【2013】35号关于开展银行业金融机构合规长效机制建设考核评价工作有关文件的通知、现将我行开展关于合规长效机制建设考核自评情况汇报如下。 1、      我行开展内部评价工作的组织方式 我行成立合规长效机制建设考核评价工作领导小组,汤国安行长任组长,其他各位副行长任副组长,各部门总经理为成员,全骂你负责此次价差的组织、协调、推动工作。领导小组下设办公室,具体负责各项考核评价失误的协调组织工作。 2、      我行开展合规长效机制建设评价范围 我行关于合规长效机制建设评价范围主要从包括7个方面:合规建设基础化;合规管理体系化;合规文化特色化;合规执行严格化;风险排查制度化;激励约束长效化;其他创新性指标; 3、      我行关于合规长效机制建设评价标准按照MSCI合规机制评价体系评分表执行。 4、      我行开展合规长效机制建设具体包括几下几个方面       坚持“抓一把手、一把手抓”的合规建设原则 要把合规建设一把手负责制作为合规长效机制建立的一项基础性工作。俗语说的好:“老大难,老大重视就不难”,所以必须首先明确辖内各单位“一把手”的合规责任,形成“一把手”合规责任制度体系。这既是开展好“合规长效机制建设年”活动的关键,也是做好合规经营管理工作的关键。  坚持合规制度建设常态化,夯实合规建设的基石   “合规管理,制度先行”;“没有规矩,不成方圆”;“落后制度,制约发展”。市场竞争日新月异,客户需求不断变化,必须实时创新配套制度予以保障,所以在2013年合规长效机制建设中建立制度、完善(修订、梳理)制度、学习掌握制度、加强制度执行是重中之重。 合规风险排查制度化,建立全方位的检查监督机制   2013年要有计划地开展全面性的业务风险排查,定期与“飞行”相结合,对于业务的事中及事后的合规性操作情况进行检查,及时发现漏洞和隐患,及时消除、整改和堵塞漏洞,拾漏补缺;坚持各经营单位日常性的自查、条线管理部门经常性核查和督查、多部门联合实施专项排查;采取现场与非现场相结合、运用系统监测与调看视频相结合等多种手段和形式,对于已经排查发现的违规问题严厉处罚以示警示。 合规教育培训持续化,推动长效合规理念不断深入人心   合规教育培训要坚持:个人学习与集中辅导相结合;定期有计划与临时不定期相结合;全面业务与重点内容相结合;固定模式与多样形式相结合;全员参加与分层级、分条线相结合;以经营单位(部门)组织与分行组织相结合。总之合规教育培训要作为“合规长效机制建设”中一项基本性、持续化、反复抓的工作持之以恒地开展。   合规奖惩制度化,发挥奖惩的激励约束作用   对于合规管理每一项工作严格实施奖惩,其本身就是一次认真的合规管理体现,开展“合规长效机制建设年”活动的重要内容之一也是要建立“合规奖惩制度化”。对于“合规长效机制建设年”活动开展的有声有色并实现全年业务合规的单位要予以重奖;反之对于活动开展不力、落实不好的要严格进行问责和处罚。     本文来自香当网http://www.xiangdang.net/

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