证券投资基金销售员业考试模拟试卷
单项选择题(列题四备选答案项符合题目求请该项答案
应序号填写题目空白处选错者选分)
1（ ）项属证券
A提货单B运货单C保险单D发票
2证券发行体价证券分：（ ）
A政府证券金融证券公司证券B政府证券政府机构证券公司证券
C政府证券公司证券企业证券D金融证券公司证券企业证券
3银行证券包括：（ ）
A银行汇票B银行票C银行支票D银行股票
4证券市场特征包括：（ ）
A证券市场价值直接交换场B证券市场信直接交换场
C证券市场财产权利直接交换场D证券市场风险直接交换场
5证券市场构成包括：（ ）
A股票市场B债券市场C货币市场D基金市场
6世界第家股票交易成立：（ ）
A英国B法国C荷兰D意利
7股票代表着持者（股东）股份公司权种权种综合权利
包括权利：（ ）
A参加股东会B投票表决C参公司决策营D收取股息分享红利
8优先股票股息率（ ）
A高普通股B低普通股C固定D普通股呈正相关
9股票股净资产称股票（ ）
A票面价值B账面价值C市场价值D价值
10根市场功划分证券市场分（ ）
A．级市场初级市场B．证券发行市场初级市场C．证券发行市场证券交易市场D．二级市场次级市场
11通投资者发行基金份额够短期募集量资金投资表现证券投资
基金（ ）特征
A集合投资B专业理C风险担D分散风险
12证券投资基金美国称（ ）
A证券投资信托基金B基金C信托产品D单位信托基金
131940年美国制订世界第部系统规范投资基金法（ ）
A投资公司法B投资基金法C证券投资基金法D投资信托法
142003 年10 月（ ）颁布2004 年6 月1 日实施推动基金业更加规范法制
轨道稳健发展
A证券法B开放式证券投资基金试点办法C证券投资基金法D证券投资基金理暂行办法
15截2008年6月底国（ ）家基金理公司
A50 B53 C58 D60
16基金法规定股票型基金股票投资重必须（ ）
A80 B60 C50 D30
17股票交易价格交易日始终处变动中开放式股票型基金净值计算
般（ ）进行次
A分钟 B时 C天 D周
18债券型基金久期越长净值利率变动波动幅度越（ ）承担利率风险越（ ）
A 低 B 高 C 低 D 高
19混合型基金风险般（ ）股票型基金（ ）债券型基金
A高 低 B高高 C低高 D低低
20股票型基金费率较高基金托费率年（ ）左右
A15 B1 C025 D015
21般说厌恶风险投资者应选择久期较（ ）债券型基金风险承受力
较高投资者选择久期较（ ）债券型基金
A短长 B短短 C长短 D长长
22国相关法规规定基金理公司股东注册资低（ ）民币
A．2亿元 B．3 亿元C．5亿元 D．10亿元
23（ ）求基金理部控制应包括公司项业务部门机构级员
涵盖决策执行监督反馈等环节
A．健全性原 B．效性原C．独立性原 D．相互制约原
24．（ ）根法律法规求基金运作中承担资产保交易监督信息披露资产
清算会计核算等相应职责事
A ．基金理 B．基金托C．投资理公司 D．基金发起
25．商业银行申请基金代销业务资格时公司分支机构负责基金代销业务部门取
基金业资格员低该部门员工数（ ）
A．12 B．13C．14 D．15
26．（ ）派出机构基金销售活动实施监督理行业协会基金销售活动应进行
律理
A．中国证监会 B．中国民银行C．中国银监会 D．证券交易
27般开放性基金言基金交易价格（ ）
A．受供求关系影响波动B．基金份额资产净值
C．基金份额资产净值D．等基金份额资产净值
28基金持金融资产通常类（ ）
A．公允价值计量变动计入期损益金融资产B．持期投资
C．贷款应收账款D．供出售金融资产
29．国基金理费基金托费基金销售服务费均基金资产净值定例
A逐日计提月支付B周计提月支付C月计提年支付D周计提年支付
30 存活跃市场情况日没市价现行出价交易日济环境没发生
重变化应采（ ）确定投资品种公允价值
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．交易市价D．发行日均价
31 属基金投资者直接支付费 ( )
A．申购费B．交易佣金C．户费D．托费
32．基金交易费说法正确（ ）
A．基金交易费指基金进行证券买卖交易时发生相关交易费
B．国证券投资基金交易费包括印花税交易佣金户费手费证费
C．交易佣金证券公司成交金额定例基金收取
D．印花税户税手费证费等托关规定收取
33确定目标市场投资者基金销售机构面重问题（ ）
A分析投资者真实需求 B细分目标市场
C区分投资者类型 D分析投资者风险承受力
34国着ETFLOF 等基金创新品种推出（ ）发挥交易服务优
势市场竞争中占优势
A商业银行 B证券公司C基金公司 D专业销售公司
35中国证监会（ ）颁布证券投资基金销售适性指导意见
A2007 年6 月12 日B 2007 年7 月12日C 2007 年8 月2 日D 2007 年8 月12日
36列项描述属营销推广容投资者基金产品基金销售机构更
深刻更全面认识达正确选择产品优化投资目？
A 提供售踪服务B 提供咨询建议C 发放宣传手册D 推介基金产品宣传基金销售机构
37 根（ ）求基金销售机构需基金投资者进行风险承受力调查评价
A证券投资基金销售适性指导意见 B基金法
C基金销售理办法 D证券投资基金销售机构部控制指导意见
38赎回费扣手续费余额低赎回费总额（ ）应入基金财产
A15B20C25D30
39 （ ）帐户基金国债债券认购交易
A．股票帐户 B．基金账户 C．资金帐户 D． 银行帐户
40根基金法规定中国证监会应受理封闭式基金募集日起（ ）做出核准
予核准决定
A．1月 B．3月 C．6 月 D．12月
41开放式基金募集期限基金份额发售日起计算超（ ）
A．1月 B．2月 C．3 月 D．6 月
42国开放式基金低认购金额般（ ）元民币
A．100 B．200 C．500 D．1000
43般基金言基金理应受理基金投资者效赎回申请日起（ ）工作
日支付赎回款项
A．3 B．5 C．7 D．10
44单开放日开放式基金净赎回申请超基金总份额（ ）时巨额赎回
A．5 B．10 C．15 D．20
45基金理应法定期限披露基金招募说明书定期报告等文件重事件发生
日起2工作日披露时报告体现基金信息披露（ ）原
A公性原 B公开性原 C完整性原 D 时性原
46属基金运作披露信息（ ）
A．招募说明书 B基金合 C市交易公告书 D 基金份额发售公告
47基金理应基金份额发售（ ）日前基金合托协议登载托网站
A．2 B 3 C 4 D 6
48媒体报道市场流传消息基金价格产生误导性影响引起较波动时（ ）
应知悉立该消息进行公开澄清
A 基金托 B 基金理 C 基金监 D证券交易
49基金份额净值计价错误达基金份额净值（ ）时属基金重事件需时公
告中披露
A．01 B 02 C 05 D1
50封闭式基金年度利润分配例低基金年度已实现收益（ ）
A．50 B 60 C80 D90
51现行中华民国证券法生效日期（ ）
A 2006 年1 月1 日B 2006 年6 月1 日C 2007 年1 月1 日D 2006 年6 月1 日
52基金销售理办法立法宗旨列项？（ ）
A严格基金销售机构市场准入日常行监
B规范基金销售活动促进基金市场健康发展
C提示投资风险促进基金市场健康发展
D促进基金销售机构诚信合法效开展基金销售业务维护基金投资权益
53公众发放基金宣传推介材料前应事先（ ）检查出具合规意见报（ ）备案
述表述空白出相应应填入容：（ ）
A基金行业协会 中国证监会派出机构B基金行业协会 中国证监会
C基金理督察长 中国证监会派出机构D基金理督察长 中国证监会
54国第部规范基金销售活动法规（ ）
A证券投资基金销售理办法B证券投资基金销售业务信息理台理规定
C证券投资基金法D证券投资基金销售适性指导意见
55根关规定公众发放公众发放基金宣传推介材料前应事先基金理
（ ）检查出具合规意见报中国证监会备案
A督察长B董事会C基金理D监事长
56代销机构投资者适费率须满足求：（ ）
A须公告B须招募说明书载明公告C须招募说明书载明D须基金合约定
二项选择题（列题中四备选项中少项符合题意请符合题意
选项应序号填写题目空白处选错漏选选选均分）
1广义价证券包括：（ ）
A虚拟证券B商品证券C货币证券D资证券
2证券发行体价证券分：（ ）
A公司（企业）证券B法证券C金融证券D政府证券
3价证券具：（ ）
A投资性B收益性C融资性D流动性
4股票市场价格通常素关：（ ）
A公司制性质B公司营状况盈利水C公司存续期限D政治社会济等外部素
5基金性质机构投资者包括：（ ）
A证券投资基金B社保基金C私募基金D社会公益基金
6影响债券利率素：（ ）
A贷资金市场利率水B商业银行1 年期定期存款利率C发行信状况D债券期限长短
7证券投资基金特征（ ）
A集合理财专业理B组合投资分散风险C利益享风险担D严格监信息透明
8证券投资基金集合理财专业理表现（ ）
A汇集众投资者资金积少成利发挥资金规模优势降低投资成
B基金理般拥量专业投资研究员信息网络够更证券市场进行全方位踪分析
C资金交基金理理中投资者享受专业化投资理服务
D集中研究基金收益分配
9基金事包括（ ）
A份额持者B注册登记机构C托D理
10列全球基金业发展趋势特点（ ）
A美国占导位国家发展迅猛B开放式基金成基金流产品
C基金市场竞争加剧行业集中度趋分散D越越机构投资者成基金重资金源
11投资市场股票型基金分（ ）类
A国股票型基金 B国外股票型基金 C全球股票型基金 DQDII
12关基金周转率说法正确（ ）
A基金周转率衡量基金买卖股票活跃程度指标
B等基金股票交易金额半基金均持股票市值
C周转率基金均持股时间D般说低周转率基金倾长期持
13作债券进行组合投资债券型基金单债券存面区（ ）
A债券型基金收益稳定性债券 B债券型基金没确定期日
C投资风险 D 投资象完全
14债券型基金投资风险包括（ ）
A 利率风险 B信风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险
15．基金市场存参体承担责作基金市场
参者分（ ）三类
A．基金事 B．基金市场服务机构C．监律组织 D．基金公司
16基金法规定国基金份额持享权利：（ ）
A．分享基金财产收益B．参分配清算剩余基金财产
C．规定求召开基金份额持会D．基金份额持会审议事项行表决权
17基金理公司部控制应遵循（ ）
A．健全性原效性原 B．适控制原C．相互制约原 D．成效益原
18基金理公司部控制基素包括（ ）
A．控制环境 B．信息沟通C．风险评估 D．员变动
19基金收益源（ ）
A．股票红利收益B．债券利息收入C．资利收入D．银行存款利息收入
20基金运作包括：
A 基金营销B 基金募集交易C 基金投资运作D 基金台理
21．基金收入中利息收入包括（ ）
A债券利息收入B．资产支持证券利息收入C．存款利息收入D．买入返售金融资产收入
22．基金收入中投资收益包括（ ）
A．买卖股票债券基金等实现差价收益B．股票基金投资等获股利收益
C．存款利息收入D．买入返售金融资产收入
23基金市场营销特征（ ）
A排性 B 专业性C服务性 D 持续性
24基金市场营销容包括（ ）
A 营销环境分析B 目标市场投资者确定C 基金营销理D 营销组合设计
25营销环境诸素中基金销售机构需关注素（ ）
A销售机构身情况B市公司营情况C影响投资者决策素D监机构基金营销监
26确定目标市场投资者基金销售机构面重问题分析投资者真实
需求包括分析投资者（ ）
A 风险偏 B投资规模C投资资金流动性求 D投资资金安全性求
27 封闭式基金募集般申请（ ）等步骤
A．核准 B．发售 C．备案 D．公告
28基金理委托（ ）代理开放式基金份额发售
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构
29开放式基金募集期限届满募集基金总份额符合基金法第44 条规定具备列条件基金理应规定办理验资基金备案手续：（ ）
A．基金募集份额总额少2 亿份基金募集金额少2 亿元民币
B．基金募集份额总额少5000 万份基金募集金额少5000万元民币
C．金份额持少200
D．金份额持少1000
30QDII 基金申购赎回原包括（ ）
A．未知价原B．确定价原C．金额申购份额赎回原
31强制基金信息披露意义作体现（ ）
A 利防止利益突利益输送B 利投资价值判断
C 利提高证券市场效率D 利防止信息滥
32基金信息披露禁止行（ ）
A 虚假记载误导性陈述者重遗漏B 证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益者承担损失D．诋毁基金理托者基金销售机构
33国基金信息披露制度体系分（ ）层次
A 国家法律B 部门规章C．规范性文件D．律性规
34基金合约定（ ）权利义务关系重法律文件
A 基金理B 基金托C．基金份额持D．证券交易
35国证券市场监意义（ ）
A 切实保障广投资者利益需B 维护市场良秩序需
C 发展完善证券市场体系需：
D 准确全面信息证券市场参者进行发行交易决策重提高证券市场效
率需
36中国证监会职责包括（ ）
A 制定关证券市场监督理规章规法行审批者核准权
B 证券募集发行交易证券发行证券服务机构证券业务活动进行监督理
C 证券市场信息披露情况进行监督检查
D 制定事证券业务员资格标准行准监督实施
37属中华民国刑法关证券犯罪（ ）
A 欺诈发行股票债券罪B 擅发行股票公司企业债券罪
C 诱骗投资者买卖证券期货合约罪D 提供虚假财会报告罪
38基金理公司应规定中国证监会报送（ ）
A 基金理公司年度财务报告B 时报告C 监察稽核季度报告D 部监控评价报告
三判断题（题意判断列题目错括号中标出（正确）错
括号中标出错（错误）选错选分）
1 市公司发行证券公募证券（ ）
2 股票债券流动性更强股票价格债券价格更趋合理价值（ ）
3 中央银行发行央行票目增加商业银行贷资金量（ ）
4基金风险担指基金理基金投资者承担风险（ ）
51924年3月21 日马萨诸塞投资信托基金设立意味着美国基金真正起步
世界第契约型开放式基金（ ）
6保型基金指通采投资组合保险技术保证投资者投资期时少够获承
诺例投资金基金说保型基金定够保证100金损失（ ）
7分析股票型基金风险时净值增长率标准差参考持股集中度行业投资集
中度等（ ）
8．基金公司基金出资基金资产者基金投资收益受益（ ）
9．基金份额持基权利包括基金收益享权基金份额转权基金
营决策权（ ）
10利润分配基础基金利润股利债券利息买卖差价收入基金利润源
（ ）
11类型基金利润分配方式基相（ ）
12投资者风险承受力需次评估够需重新评估（ ）
13国商业银行销售方式定程度停留动销售水（ ）
14国开放式基金追加认购金额低金额限制 （ ）
15投资者日基金业务办理时间提交申购申请撤销 （ ）
16 基金合生效第3 日指定报刊理网站登载基金合生效公告（ ）
17．封闭式基金开放式基金均需日公布资产净值（ ）
18基金销售适性全面性原指基金销售机构应基金销售适性作部控制
销售员业考试模拟试卷 部材料 注意保密
组成部分贯穿基金销售业务环节基金理基金产品基金投资
解做出评价（ ）
19中国证券业协会证券投资基金销售员执业守中规定基金销售员
投资者推介基金时应首先介绍投资者提出求时须出示身份证明业资格证
明（ ）
试 题 答 案
单项选择题
DBDBC CCCBC ABACD BCDCC ABABA ADAAC ADABB
DACBC CDCBD CBBCD ABDAA B
二项选择题
1BCD 2ACD 3BD 4BD 5ABD
6ACD 7ABCD 8ABC 9ACD 10ABD
11ABC 12ABD 13ABC 14ABCD 15ABC
16ABCD 17ACD 18ABC 19BCD 20ACD
21ABCD 22AB 23BCD 24ABCD 25ACD
26ABCD 27ABCD 28ABCD 29AC 30ACD
31ABCD 32ABCD 33ABCD 34ABC 35ABCD
36ABCD 37ABCD 38ABCD
三判断题
1错 2错 3错 4错 5错 6错 7 8错 9错 10
11错 12错 13 14错 15错 16错 17错 18 19错
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单项选择题(列题四备选答案项符合题目求请该项答案
应序号填写题目空白处选错者选分)
1（ ）项属证券
A提货单B运货单C保险单D发票
2证券发行体价证券分：（ ）
A政府证券金融证券公司证券B政府证券政府机构证券公司证券
C政府证券公司证券企业证券D金融证券公司证券企业证券
3银行证券包括：（ ）
A银行汇票B银行票C银行支票D银行股票
4证券市场特征包括：（ ）
A证券市场价值直接交换场B证券市场信直接交换场
C证券市场财产权利直接交换场D证券市场风险直接交换场
5证券市场构成包括：（ ）
A股票市场B债券市场C货币市场D基金市场
6世界第家股票交易成立：（ ）
A英国B法国C荷兰D意利
7股票代表着持者（股东）股份公司权种权种综合权利
包括权利：（ ）
A参加股东会B投票表决C参公司决策营D收取股息分享红利
8优先股票股息率（ ）
A高普通股B低普通股C固定D普通股呈正相关
9股票股净资产称股票（ ）
A票面价值B账面价值C市场价值D价值
10根市场功划分证券市场分（ ）
A．级市场初级市场B．证券发行市场初级市场C．证券发行市场证券交易市场D．二级市场次级市场
11通投资者发行基金份额够短期募集量资金投资表现证券投资
基金（ ）特征
A集合投资B专业理C风险担D分散风险
12证券投资基金美国称（ ）
A证券投资信托基金B基金C信托产品D单位信托基金
131940年美国制订世界第部系统规范投资基金法（ ）
A投资公司法B投资基金法C证券投资基金法D投资信托法
142003 年10 月（ ）颁布2004 年6 月1 日实施推动基金业更加规范法制
轨道稳健发展
A证券法B开放式证券投资基金试点办法C证券投资基金法D证券投资基金理暂行办法
15截2008年6月底国（ ）家基金理公司
A50 B53 C58 D60
16基金法规定股票型基金股票投资重必须（ ）
A80 B60 C50 D30
17股票交易价格交易日始终处变动中开放式股票型基金净值计算
般（ ）进行次
A分钟 B时 C天 D周
18债券型基金久期越长净值利率变动波动幅度越（ ）承担利率风险越（ ）
A 低 B 高 C 低 D 高
19混合型基金风险般（ ）股票型基金（ ）债券型基金
A高 低 B高高 C低高 D低低
20股票型基金费率较高基金托费率年（ ）左右
A15 B1 C025 D015
21般说厌恶风险投资者应选择久期较（ ）债券型基金风险承受力
较高投资者选择久期较（ ）债券型基金
A短长 B短短 C长短 D长长
22国相关法规规定基金理公司股东注册资低（ ）民币
A．2亿元 B．3 亿元C．5亿元 D．10亿元
23（ ）求基金理部控制应包括公司项业务部门机构级员
涵盖决策执行监督反馈等环节
A．健全性原 B．效性原C．独立性原 D．相互制约原
24．（ ）根法律法规求基金运作中承担资产保交易监督信息披露资产
清算会计核算等相应职责事
A ．基金理 B．基金托C．投资理公司 D．基金发起
25．商业银行申请基金代销业务资格时公司分支机构负责基金代销业务部门取
基金业资格员低该部门员工数（ ）
A．12 B．13C．14 D．15
26．（ ）派出机构基金销售活动实施监督理行业协会基金销售活动应进行
律理
A．中国证监会 B．中国民银行C．中国银监会 D．证券交易
27般开放性基金言基金交易价格（ ）
A．受供求关系影响波动B．基金份额资产净值
C．基金份额资产净值D．等基金份额资产净值
28基金持金融资产通常类（ ）
A．公允价值计量变动计入期损益金融资产B．持期投资
C．贷款应收账款D．供出售金融资产
29．国基金理费基金托费基金销售服务费均基金资产净值定例
A逐日计提月支付B周计提月支付C月计提年支付D周计提年支付
30 存活跃市场情况日没市价现行出价交易日济环境没发生
重变化应采（ ）确定投资品种公允价值
A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．交易市价D．发行日均价
31 属基金投资者直接支付费 ( )
A．申购费B．交易佣金C．户费D．托费
32．基金交易费说法正确（ ）
A．基金交易费指基金进行证券买卖交易时发生相关交易费
B．国证券投资基金交易费包括印花税交易佣金户费手费证费
C．交易佣金证券公司成交金额定例基金收取
D．印花税户税手费证费等托关规定收取
33确定目标市场投资者基金销售机构面重问题（ ）
A分析投资者真实需求 B细分目标市场
C区分投资者类型 D分析投资者风险承受力
34国着ETFLOF 等基金创新品种推出（ ）发挥交易服务优
势市场竞争中占优势
A商业银行 B证券公司C基金公司 D专业销售公司
35中国证监会（ ）颁布证券投资基金销售适性指导意见
A2007 年6 月12 日B 2007 年7 月12日C 2007 年8 月2 日D 2007 年8 月12日
36列项描述属营销推广容投资者基金产品基金销售机构更
深刻更全面认识达正确选择产品优化投资目？
A 提供售踪服务B 提供咨询建议C 发放宣传手册D 推介基金产品宣传基金销售机构
37 根（ ）求基金销售机构需基金投资者进行风险承受力调查评价
A证券投资基金销售适性指导意见 B基金法
C基金销售理办法 D证券投资基金销售机构部控制指导意见
38赎回费扣手续费余额低赎回费总额（ ）应入基金财产
A15B20C25D30
39 （ ）帐户基金国债债券认购交易
A．股票帐户 B．基金账户 C．资金帐户 D． 银行帐户
40根基金法规定中国证监会应受理封闭式基金募集日起（ ）做出核准
予核准决定
A．1月 B．3月 C．6 月 D．12月
41开放式基金募集期限基金份额发售日起计算超（ ）
A．1月 B．2月 C．3 月 D．6 月
42国开放式基金低认购金额般（ ）元民币
A．100 B．200 C．500 D．1000
43般基金言基金理应受理基金投资者效赎回申请日起（ ）工作
日支付赎回款项
A．3 B．5 C．7 D．10
44单开放日开放式基金净赎回申请超基金总份额（ ）时巨额赎回
A．5 B．10 C．15 D．20
45基金理应法定期限披露基金招募说明书定期报告等文件重事件发生
日起2工作日披露时报告体现基金信息披露（ ）原
A公性原 B公开性原 C完整性原 D 时性原
46属基金运作披露信息（ ）
A．招募说明书 B基金合 C市交易公告书 D 基金份额发售公告
47基金理应基金份额发售（ ）日前基金合托协议登载托网站
A．2 B 3 C 4 D 6
48媒体报道市场流传消息基金价格产生误导性影响引起较波动时（ ）
应知悉立该消息进行公开澄清
A 基金托 B 基金理 C 基金监 D证券交易
49基金份额净值计价错误达基金份额净值（ ）时属基金重事件需时公
告中披露
A．01 B 02 C 05 D1
50封闭式基金年度利润分配例低基金年度已实现收益（ ）
A．50 B 60 C80 D90
51现行中华民国证券法生效日期（ ）
A 2006 年1 月1 日B 2006 年6 月1 日C 2007 年1 月1 日D 2006 年6 月1 日
52基金销售理办法立法宗旨列项？（ ）
A严格基金销售机构市场准入日常行监
B规范基金销售活动促进基金市场健康发展
C提示投资风险促进基金市场健康发展
D促进基金销售机构诚信合法效开展基金销售业务维护基金投资权益
53公众发放基金宣传推介材料前应事先（ ）检查出具合规意见报（ ）备案
述表述空白出相应应填入容：（ ）
A基金行业协会 中国证监会派出机构B基金行业协会 中国证监会
C基金理督察长 中国证监会派出机构D基金理督察长 中国证监会
54国第部规范基金销售活动法规（ ）
A证券投资基金销售理办法B证券投资基金销售业务信息理台理规定
C证券投资基金法D证券投资基金销售适性指导意见
55根关规定公众发放公众发放基金宣传推介材料前应事先基金理
（ ）检查出具合规意见报中国证监会备案
A督察长B董事会C基金理D监事长
56代销机构投资者适费率须满足求：（ ）
A须公告B须招募说明书载明公告C须招募说明书载明D须基金合约定
二项选择题（列题中四备选项中少项符合题意请符合题意
选项应序号填写题目空白处选错漏选选选均分）
1广义价证券包括：（ ）
A虚拟证券B商品证券C货币证券D资证券
2证券发行体价证券分：（ ）
A公司（企业）证券B法证券C金融证券D政府证券
3价证券具：（ ）
A投资性B收益性C融资性D流动性
4股票市场价格通常素关：（ ）
A公司制性质B公司营状况盈利水C公司存续期限D政治社会济等外部素
5基金性质机构投资者包括：（ ）
A证券投资基金B社保基金C私募基金D社会公益基金
6影响债券利率素：（ ）
A贷资金市场利率水B商业银行1 年期定期存款利率C发行信状况D债券期限长短
7证券投资基金特征（ ）
A集合理财专业理B组合投资分散风险C利益享风险担D严格监信息透明
8证券投资基金集合理财专业理表现（ ）
A汇集众投资者资金积少成利发挥资金规模优势降低投资成
B基金理般拥量专业投资研究员信息网络够更证券市场进行全方位踪分析
C资金交基金理理中投资者享受专业化投资理服务
D集中研究基金收益分配
9基金事包括（ ）
A份额持者B注册登记机构C托D理
10列全球基金业发展趋势特点（ ）
A美国占导位国家发展迅猛B开放式基金成基金流产品
C基金市场竞争加剧行业集中度趋分散D越越机构投资者成基金重资金源
11投资市场股票型基金分（ ）类
A国股票型基金 B国外股票型基金 C全球股票型基金 DQDII
12关基金周转率说法正确（ ）
A基金周转率衡量基金买卖股票活跃程度指标
B等基金股票交易金额半基金均持股票市值
C周转率基金均持股时间D般说低周转率基金倾长期持
13作债券进行组合投资债券型基金单债券存面区（ ）
A债券型基金收益稳定性债券 B债券型基金没确定期日
C投资风险 D 投资象完全
14债券型基金投资风险包括（ ）
A 利率风险 B信风险 C提前赎回风险 D通货膨胀风险
15．基金市场存参体承担责作基金市场
参者分（ ）三类
A．基金事 B．基金市场服务机构C．监律组织 D．基金公司
16基金法规定国基金份额持享权利：（ ）
A．分享基金财产收益B．参分配清算剩余基金财产
C．规定求召开基金份额持会D．基金份额持会审议事项行表决权
17基金理公司部控制应遵循（ ）
A．健全性原效性原 B．适控制原C．相互制约原 D．成效益原
18基金理公司部控制基素包括（ ）
A．控制环境 B．信息沟通C．风险评估 D．员变动
19基金收益源（ ）
A．股票红利收益B．债券利息收入C．资利收入D．银行存款利息收入
20基金运作包括：
A 基金营销B 基金募集交易C 基金投资运作D 基金台理
21．基金收入中利息收入包括（ ）
A债券利息收入B．资产支持证券利息收入C．存款利息收入D．买入返售金融资产收入
22．基金收入中投资收益包括（ ）
A．买卖股票债券基金等实现差价收益B．股票基金投资等获股利收益
C．存款利息收入D．买入返售金融资产收入
23基金市场营销特征（ ）
A排性 B 专业性C服务性 D 持续性
24基金市场营销容包括（ ）
A 营销环境分析B 目标市场投资者确定C 基金营销理D 营销组合设计
25营销环境诸素中基金销售机构需关注素（ ）
A销售机构身情况B市公司营情况C影响投资者决策素D监机构基金营销监
26确定目标市场投资者基金销售机构面重问题分析投资者真实
需求包括分析投资者（ ）
A 风险偏 B投资规模C投资资金流动性求 D投资资金安全性求
27 封闭式基金募集般申请（ ）等步骤
A．核准 B．发售 C．备案 D．公告
28基金理委托（ ）代理开放式基金份额发售
A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构
29开放式基金募集期限届满募集基金总份额符合基金法第44 条规定具备列条件基金理应规定办理验资基金备案手续：（ ）
A．基金募集份额总额少2 亿份基金募集金额少2 亿元民币
B．基金募集份额总额少5000 万份基金募集金额少5000万元民币
C．金份额持少200
D．金份额持少1000
30QDII 基金申购赎回原包括（ ）
A．未知价原B．确定价原C．金额申购份额赎回原
31强制基金信息披露意义作体现（ ）
A 利防止利益突利益输送B 利投资价值判断
C 利提高证券市场效率D 利防止信息滥
32基金信息披露禁止行（ ）
A 虚假记载误导性陈述者重遗漏B 证券投资业绩进行预测
C．违规承诺收益者承担损失D．诋毁基金理托者基金销售机构
33国基金信息披露制度体系分（ ）层次
A 国家法律B 部门规章C．规范性文件D．律性规
34基金合约定（ ）权利义务关系重法律文件
A 基金理B 基金托C．基金份额持D．证券交易
35国证券市场监意义（ ）
A 切实保障广投资者利益需B 维护市场良秩序需
C 发展完善证券市场体系需：
D 准确全面信息证券市场参者进行发行交易决策重提高证券市场效
率需
36中国证监会职责包括（ ）
A 制定关证券市场监督理规章规法行审批者核准权
B 证券募集发行交易证券发行证券服务机构证券业务活动进行监督理
C 证券市场信息披露情况进行监督检查
D 制定事证券业务员资格标准行准监督实施
37属中华民国刑法关证券犯罪（ ）
A 欺诈发行股票债券罪B 擅发行股票公司企业债券罪
C 诱骗投资者买卖证券期货合约罪D 提供虚假财会报告罪
38基金理公司应规定中国证监会报送（ ）
A 基金理公司年度财务报告B 时报告C 监察稽核季度报告D 部监控评价报告
三判断题（题意判断列题目错括号中标出（正确）错
括号中标出错（错误）选错选分）
1 市公司发行证券公募证券（ ）
2 股票债券流动性更强股票价格债券价格更趋合理价值（ ）
3 中央银行发行央行票目增加商业银行贷资金量（ ）
4基金风险担指基金理基金投资者承担风险（ ）
51924年3月21 日马萨诸塞投资信托基金设立意味着美国基金真正起步
世界第契约型开放式基金（ ）
6保型基金指通采投资组合保险技术保证投资者投资期时少够获承
诺例投资金基金说保型基金定够保证100金损失（ ）
7分析股票型基金风险时净值增长率标准差参考持股集中度行业投资集
中度等（ ）
8．基金公司基金出资基金资产者基金投资收益受益（ ）
9．基金份额持基权利包括基金收益享权基金份额转权基金
营决策权（ ）
10利润分配基础基金利润股利债券利息买卖差价收入基金利润源
（ ）
11类型基金利润分配方式基相（ ）
12投资者风险承受力需次评估够需重新评估（ ）
13国商业银行销售方式定程度停留动销售水（ ）
14国开放式基金追加认购金额低金额限制 （ ）
15投资者日基金业务办理时间提交申购申请撤销 （ ）
16 基金合生效第3 日指定报刊理网站登载基金合生效公告（ ）
17．封闭式基金开放式基金均需日公布资产净值（ ）
18基金销售适性全面性原指基金销售机构应基金销售适性作部控制
销售员业考试模拟试卷 部材料 注意保密
组成部分贯穿基金销售业务环节基金理基金产品基金投资
解做出评价（ ）
19中国证券业协会证券投资基金销售员执业守中规定基金销售员
投资者推介基金时应首先介绍投资者提出求时须出示身份证明业资格证
明（ ）
试 题 答 案
单项选择题
DBDBC CCCBC ABACD BCDCC ABABA ADAAC ADABB
DACBC CDCBD CBBCD ABDAA B
二项选择题
1BCD 2ACD 3BD 4BD 5ABD
6ACD 7ABCD 8ABC 9ACD 10ABD
11ABC 12ABD 13ABC 14ABCD 15ABC
16ABCD 17ACD 18ABC 19BCD 20ACD
21ABCD 22AB 23BCD 24ABCD 25ACD
26ABCD 27ABCD 28ABCD 29AC 30ACD
31ABCD 32ABCD 33ABCD 34ABC 35ABCD
36ABCD 37ABCD 38ABCD
三判断题
1错 2错 3错 4错 5错 6错 7 8错 9错 10
11错 12错 13 14错 15错 16错 17错 18 19错
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