支行合规讨学纪（第期）
时 间：2013年10月17日
学点：**路支行
持 ：高军
记 录 ：志宁
参 加 ：**支行全体行员（请假）
学容：监合规相关规定二李国华董事长吕家进行长等相关会议讲话合规求
监合规相关规定
（）什合规合规风险合规风险理？
合规指商业银行营活动法律规准相致
合规风险指商业银行没遵循法律规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
合规风险理指商业银行通种制度安排理活动规避合规风险商业银行项核心风险理活动
（2） 商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营目标确保部规章制度合规营理行合规
1部规章制度商业银行项营理活动基础业务操作业务理系纺操作等需规章制度遵循制度优先控优先原包括两方面：规章制度制定程序合规二规章制度容合规
2营理行合规合规理终目标包括两方面：营行合规二理行合规
（三）监理制度体系
1全面常委监体商业银行法公司法合法等法律
2国务院监体储蓄理条例征信理条例等行政法规
3国务院职部门监体商业银行资理办法（试行）等部门规章
4国务院职部门监体中国银监会关整治银行业全融机构规范营通知等规范性文件
5方政府监体北京市劳动合规定等方性法规
6 银行业协会等监体中国银行业存款业务律公约等准公约
（四）违规根源分析
1合规文化企业文化基础重组成部分违规根源：善意违规二动违规三知违规四制度违规
2培育良合规文化需正确理解问题：合规文化建设结合银行实际二正确处理合规文化建设中虚突关系三形成常态化制度化合规文化建设机制
二李国会董事长吕家进行长等讲话合规求
（）李国华董事长2013年年中工作会议讲话（2013年8月23日）
培育良合规文化加宣传教育力度级员更认识理解银行运行规律树立合规创造价值营理念理层开始规矩办事制度办事作工作基底线合规文化作目前员工价值观企业文化容抓
（2）
李国华董事长2013年零售信贷发展暨信贷理工作会议讲话
山西**事件做反面典型案例教育支行长牢固树立严肃认真工作态度合规意识信贷文化质合规文化合规文建设坚持续领导带头带头倡导诚信正直行准价值观引导员工合规合规转变诚信合规化员工认知行惯宣传动合规全员合规合规创价值理念产狠抓作风建设严格制度落实培训信贷员专注严谨职业惯
（3） 李国华董事长2013年控风险理工作会议讲话
全行遗余力加强合规文化建设弘扬邮政企业优良传统基础结合银行业运作规律培育树立良合规文化
加强宣传教育力度级员更认识理解银行运作规律掌握风险理政策制度措施工具树立合规创造价值营理念恪守合规底线关键长期坚持合规教育工作常态化制度化全员合规动合规合击创造价值理念深入心
（4） 李国华董事长全国分行行长座谈会讲话（2012年7月26日）
邮储银行刚成立家型国企业商业银行必须严格中央规定严格制度流程办事
（5） 吕家进行长2013年合规讨活动动员电视电话会议讲话
1 充分识识全行展合规讨活动重意义法合规现代商业银行营理底线开展合规讨活动行第二五年开局年推出项重举措全行稳健持续发展具非常重意义深入开展合规讨活动效提升合规营力实现全行发展战略造百年老店客观求二深入开展合规讨活动强化合规理行进入新历史发展阶段加快营理转型必然求三深入开展合规讨活动动开展合规理效贯彻落实监求需四深入开展合规讨活动解决全行级机构长期存突出违规问题效手段
2 开展合规讨活动点求次合规讨活动总行委慎重研究做出重决定效开展活动保障活动取实际效果全行级机构切实做项工作紧密结合群众路线教育实践活动开展合规讨教育实践活动项重容二加强领导积极实施切实组织合规讨项活动三讲求方法实出重点切实解决单位存突出违规问题四统筹协调合理安排妥善处理合规讨活动旺季业务发展关系五注重总结充分研究建立常态化工作机制造出邮储银行合规文化品牌
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时 间：2013年10月17日
学点：**路支行
持 ：高军
记 录 ：志宁
参 加 ：**支行全体行员（请假）
学容：监合规相关规定二李国华董事长吕家进行长等相关会议讲话合规求
监合规相关规定
（）什合规合规风险合规风险理？
合规指商业银行营活动法律规准相致
合规风险指商业银行没遵循法律规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
合规风险理指商业银行通种制度安排理活动规避合规风险商业银行项核心风险理活动
（2） 商业银行合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营目标确保部规章制度合规营理行合规
1部规章制度商业银行项营理活动基础业务操作业务理系纺操作等需规章制度遵循制度优先控优先原包括两方面：规章制度制定程序合规二规章制度容合规
2营理行合规合规理终目标包括两方面：营行合规二理行合规
（三）监理制度体系
1全面常委监体商业银行法公司法合法等法律
2国务院监体储蓄理条例征信理条例等行政法规
3国务院职部门监体商业银行资理办法（试行）等部门规章
4国务院职部门监体中国银监会关整治银行业全融机构规范营通知等规范性文件
5方政府监体北京市劳动合规定等方性法规
6 银行业协会等监体中国银行业存款业务律公约等准公约
（四）违规根源分析
1合规文化企业文化基础重组成部分违规根源：善意违规二动违规三知违规四制度违规
2培育良合规文化需正确理解问题：合规文化建设结合银行实际二正确处理合规文化建设中虚突关系三形成常态化制度化合规文化建设机制
二李国会董事长吕家进行长等讲话合规求
（）李国华董事长2013年年中工作会议讲话（2013年8月23日）
培育良合规文化加宣传教育力度级员更认识理解银行运行规律树立合规创造价值营理念理层开始规矩办事制度办事作工作基底线合规文化作目前员工价值观企业文化容抓
（2）
李国华董事长2013年零售信贷发展暨信贷理工作会议讲话
山西**事件做反面典型案例教育支行长牢固树立严肃认真工作态度合规意识信贷文化质合规文化合规文建设坚持续领导带头带头倡导诚信正直行准价值观引导员工合规合规转变诚信合规化员工认知行惯宣传动合规全员合规合规创价值理念产狠抓作风建设严格制度落实培训信贷员专注严谨职业惯
（3） 李国华董事长2013年控风险理工作会议讲话
全行遗余力加强合规文化建设弘扬邮政企业优良传统基础结合银行业运作规律培育树立良合规文化
加强宣传教育力度级员更认识理解银行运作规律掌握风险理政策制度措施工具树立合规创造价值营理念恪守合规底线关键长期坚持合规教育工作常态化制度化全员合规动合规合击创造价值理念深入心
（4） 李国华董事长全国分行行长座谈会讲话（2012年7月26日）
邮储银行刚成立家型国企业商业银行必须严格中央规定严格制度流程办事
（5） 吕家进行长2013年合规讨活动动员电视电话会议讲话
1 充分识识全行展合规讨活动重意义法合规现代商业银行营理底线开展合规讨活动行第二五年开局年推出项重举措全行稳健持续发展具非常重意义深入开展合规讨活动效提升合规营力实现全行发展战略造百年老店客观求二深入开展合规讨活动强化合规理行进入新历史发展阶段加快营理转型必然求三深入开展合规讨活动动开展合规理效贯彻落实监求需四深入开展合规讨活动解决全行级机构长期存突出违规问题效手段
2 开展合规讨活动点求次合规讨活动总行委慎重研究做出重决定效开展活动保障活动取实际效果全行级机构切实做项工作紧密结合群众路线教育实践活动开展合规讨教育实践活动项重容二加强领导积极实施切实组织合规讨项活动三讲求方法实出重点切实解决单位存突出违规问题四统筹协调合理安排妥善处理合规讨活动旺季业务发展关系五注重总结充分研究建立常态化工作机制造出邮储银行合规文化品牌
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