全市2012年9月三化三铁检查问题清单
**支行
1未执行日二碰箱制度运营未执行定期查箱制度2012年8月31日运营运营授权未核中午交班两名柜员现金重证16时55分柜员未核重证未核柜员现金重证款箱锁具交柜员加双锁
2柜员交接规范交班手续未规定办理2012年8月31日中午交班两名柜员现金分移交接班两名柜员接收柜员清点现金时移交两柜员均旁
二**支行
1柜员时离柜（已离开视线范围）未相关制度执行2012年8月31日9：219：54柜员四时离柜签退系统放现金抽屉钥匙业务证置柜台
2授权监督规范2012年8月31日15：50运营VIP柜员授权指纹认证离开未审核印记账证
三西湖支行
1柜员交接规范交班手续未规定办理2012年8月30日中午柜员二交班现金移交接班柜员接收柜员清点现金时移交柜员旁
2柜员私物品带入营业间操作台2012年8月30日11：18柜员二张卡交柜员三办理转帐汇款密码柜台外银行工作员输入11：52接中班柜员手提包带入操作台12：06柜员二班携带手提包出营业区域
四分行营业室
1未执行日二碰箱制度运营未执行定期查箱制度2012年8月31日中午出纳款箱加锁
2未规定保客户预留印鉴银行部预留印鉴2012年8月31日11：1411：28VIP柜员二ATM填钞间期间客户预留印鉴置柜台未入箱加锁保
3柜员现金箱理合规中午款箱放交接区未见履行箱包交接手续早接箱午送箱押运员银行箱包交接登记簿均单签字
五商城支行
1现金调拨规范2012年8月31日8：55介现金车出纳现金入箱加锁审核
六东门支行
1重物品保合规8月31日7：54柜员三通道柜员取出印鉴片意放桌面整营业程中处理状态17：16运营印鉴片放入现金箱中
2ATM加钞钥匙理合规8月31日8：37双进入ATM填钞间柜员三通道柜 员钥匙插入存取款体机密码理员开ATM保险柜取出钞箱进入营业室钥匙未拔出8：42密码理员提两钞箱次进入填钞间钞箱放入体机拔出钥匙9：09钥匙理员钥匙交密码理员开取款机加钞
七黄高支行
1柜员时离岗合规8月31日10：55柜员通道柜员签ABIS10：56时离岗未签退ABIS系统11：15回岗
2授权业务柜员操作合规10：29分VIP柜员通道柜员存入额现金（约22万元）10：47该柜员业务转交柜员二通道柜员办理现金未交远程授权时柜员二现金箱中取出20万现金拍摄图通远程授权
八**支行
1现金箱钥匙理合规7：57分柜员未锁抽屉里出现金袋钥匙开锁具
2重物品理合规出纳印鉴片取出处谁谁取状态完未直11：24出纳中午班印鉴片放入现金箱中
九**支行
1现金箱钥匙理合规8月31日8：14柜员通道柜员键盘边出现金箱钥匙开现金箱然放键盘边11：41柜员时签退现金箱锁钥匙放键盘边
2重物品理合规14：27印鉴簿柜员二通道柜员现金箱中取出放柜员印机16：45交柜员放入现金箱中期间直处理状态
十金穗支行
1现金调拨合规9：24介现金车员营业室直接起现金放入押运箱中整程未见车员递交调拨单
2时离岗操作规范12：16VIP柜员离岗柜面放置记卡3张（前提示）
十齐安支行
1碰库制度执行位11：26清点VIP通道柜员现金未ABIS核17：12柜员二通道现金袋锁未核柜员现金重空白证
2现金箱钥匙理合规17：13柜员二通道柜员现金箱锁钥匙放入未锁抽屉
**分行2012年9月份县支行检查问题清单
团风支行
（）营业室
1柜员现金箱理规范9月1日柜员甲画面中午右边柜台女柜员中午11：26清点11：28时印06051130离岗班现金印章放左边抽屉未卡钱箱未交代该柜员1158时班二覅述柜员甲画面9月1日日终右边柜台女柜员左边抽屉存放部分零尾币未扫数入库抽屉未锁三3号通道柜员1204里面吃午饭现金未清点钱箱未锁1218时出班
2未认真履行审查职责8月31日112740时柜员2已印客户存单交新入行女志（估计新入行学徒）带交盖业务专章盖章立交带回未进行核实
3中午1235—1238时营业室3号通道柜员值班
4日常现金理合规1101时网点介入现金双1103时清点现金放交接区面直1117时柜员1现金收捡营业室里面柜台边（贵宾户室）遮住二1122时新入行学徒营业室里面屋子现金（介入性较）营业室整点1140时离开营业室现金散放桌面
5ATM加钞操作合规1145—1148时桌面存放现金直接装入加钞箱放面已离开视线二1151时女提两加钞箱进入加钞间三15311538女装两加钞箱现金1539时提两加钞箱进入加钞间
6印鉴交接操作合规1155时登记簿交柜员31157时柜员2边桌签字接着柜员31203签字1204时印鉴放柜员1号窗口位置桌面柜员2未
（二）回**分理处
1碰库规范201291号11：24：23时柜员乙清点流形式没现金实物核带眼镜男柜员11：41：33离开营业室没进行清点
2时离柜没签退系统2012831号12：52柜员甲91号8：18柜员乙柜员机柜员91号12：22离柜没签退系统重物品没锁
3助设备理规范2012831号11：05柜员机理员操作密码时名理员没回避
（三）总路咀分理处
1助设备加钞现金未执行双清点制度2012年8月31日9：25—37分柜员机加钞清点现金装入助设备钞助设备理员未清点复核加入助设备现金
（四）淋山河分理处
1中午钱箱理交接操作合规（1）31日午1127时柜员2钱箱锁锁1157回网点班交回签字实物交接记录（2）31日午柜员31135登记簿签字实物交接记录1136钱箱锁锁11：39时出营业室柜员31227时班交回记录
2柜员间现金调拨规范2012年8月31日1654时柜员2做现金调拨交易柜员3现金调入印传票未现场审核未签署审核意见
3印证业务专章理合规2012年8月31日16：3450时柜员2（胖子）起身放面桌业务专章盖份存单客户已离开营业场印章放桌面未锁
二**支行
（）城南分理处
1柜员日两碰箱核情况规范2012年9月1日半班柜员中午班未清点重证实物1706分午班柜员4号做5642交易未清点实物
2柜员时离柜重物品锁保规范2012年9月1日909分11：27分柜员2离开营业室保现金印章放入证包中锁装包抽屉未时锁952分1044分柜员4时离开保现金箱未锁1052分柜员3离开重物品入箱锁钥匙放桌子格里
3授权审查规范2012年9月1日901分柜员2柜员3进行现场认证授权未实物未证
4印鉴片理规范2012年9月1日1235分柜员离开保印鉴片放桌子未入箱保
5款箱包交接规范9月1日早接箱晚送箱款箱登记薄均登记中午交班午班柜员证包没交接锁扔
6密码钥匙理规范2012年9月1日3号柜员未锁抽屉里出现金箱钥匙开箱807分开箱出两ATM机钥匙分柜员8：29分加钞完毕柜员时ATM钥匙扔进柜员现金箱未双分保交第三者保交接手续9月1日807分双进入ATM间理密码未物理遮掩
7现金调拨规范2012年9月1日1002分柜员3柜员4现金箱现金调拨手续
8柜员携带私物品进入营业室2012年9月1日739分柜员3进入营业室包里出叠现金放入抽屉1133分午班柜员接箱未见柜员3出现金
（二）营业室：
1柜员现金箱钥匙理合规调阅2012年8月31日监控录午933—940分柜员聂峰2012年9月1日午944—954分柜员高桂红离开监控范围锁现金重物品抽屉钥匙手放置桌子面未妥善保
2授权审查规范调阅2012年9月1日监控录午1034分柜员陈翠华办理额存现业务程琼现场认证未存入现金夹点数
3柜员间现金调拨未审批签字调阅2012年8月31日监控录午1515分柜员聂锋柜员陈翠华调入现金5万元左右调入现金运营未现场审批柜员聂锋直接柜员陈翠华现金箱走现金
4中午时段箱包交接合规调阅2012年8月31日监控录中午1134分柜员聂锋现金重证印章印鉴均放抽屉加锁离开营业室现金重证印章印鉴未装入柜员箱未交接处实行交接班午休柜员现金箱包均意放置营业室均未交接处双面交接
5日终柜员现金卡规范调阅2012年8月31日监控录午1720分运营柜员聂锋现金卡点数柜员聂锋离开现金箱位置操作台整理传票卡时未双场
（三）八里分理处
1柜员日二碰箱操作规范调阅2012年9月1日监控录中午1148分柜员通查询现金重证余额清点现金重证未做实物清点
2中午时段箱包交接规范调阅2012年9月1日监控录中午时段该网点班午休柜员现金箱放置柜员操作台旁均未中午值班员实行双面交接
3助设备密码合规调阅2012年8月29日监控录午1637分助设备密码理员熊福兰开启助密码时未物理遮掩钥匙理员未回避
4介现金理规范调阅2012年9月1日午监控录发现该网点介现金均放置营业室未入箱指定专保
（四）七里分理处
1柜员日二碰箱操作规范调阅2012年9月1日监控录中午1134分柜员韩丽萍通查询现金重证余额清点现金重证未做实物清点
2柜员现金箱钥匙理合规调阅2012年9月1日监控录午851分—857分柜员韩丽萍离开监控范围中午1141—1334分午休离开营业室锁现金重证印章柜员箱钥匙放置桌子面未妥善保
3中午时段柜员箱包交接合规调阅2012年9月1日监控录发现该网点中午午休班柜员现金箱均未双面交接中午1143—1334分柜员韩丽萍现金箱放操作台旁未见中午值班员实行双面交接
4助设备密码合规调阅2012年8月31日监控录午1541分运营开启助设备密码未物理遮掩
（五）城关分理处
1日终审批流形式调阅2012年8月31日日终1712分监控录发现：核重证未重证实物进行清点现金未卡锁
2中午时段现金交接合规调阅2012年8月31日中午1154分中午午休柜员现金箱放置营业室未指定专保
（六）永河分理处
1日两碰箱卡合规2012年8月31日11：19时柜员闵萍萍机查0635接着做0605交易未真实核查现金双锁班日日终柜员叶1636时机查0635接着做0605交易未核查现金31日日终1643时双锁前柜员已锁右边锁未现金卡
28月31日1113时办理外支付业务折角验印时未仔细核该笔业务未通BOS系统
32012年9月1日1129时柜员叶班吃午饭印鉴卡片未交代
42012年8月24日920左右加钞离开左边柜员机时理柜员机密码员未柜员机密码乱
5该分理处未启市行规定双锁钱袋子
三**支行
（）商城分理处
1柜员日两碰箱规范2012年8月31日周俊进入ABIS系统进行现金清点该柜员现金箱开启时间759分中午1209分周俊班未清点重证1509分现金清点未核现金实物1713分柜员班重证清点未核实物
2柜员时离柜重物品锁保规范2012年8月31日807分周俊时离柜未签退系统810分直接机操作保出纳箱未锁1342分出纳邹月芳时离柜出纳箱未锁抽屉未锁1526分邹月芳时离柜
3早箱包交接规范2012年8月31日早730分款箱送柜员接箱象征性查锁具没检查款箱完整性
4班交接规范中午1209分周俊班证包入库房保未登记交接登记薄午班柜员理箱包未进行交接直接放出纳理款箱中
5柜员携带私物品进入操作台2012年8月31日753分柜员周俊携带钱包进入操作台1656分位女柜员库房出背包进入营业区域
6现金调拨规范2012年8月31日柜员蔡瑾周俊箱中调入现金20万现场未签名审核
7现金箱保规范2012年8月31日周俊邹月芳保出纳现金箱放置营业室墙边未放视线未锁保940分周俊ATM机中调出现金5536万帮整理未求周俊复点直接放入未锁墙边出纳箱中1520分朱桂红直接现金箱中出46万意开启出纳现金箱
8授权审查规范2012年8月31日1532分邹月芳办理业务进行授权授权未时审理印出证
（二）金桥分理处
1 柜员日两碰箱规范2012年8月31日803分柜员晔未清点现金印0605交易807分现金进行清点
2 时离柜钥匙理规范2012年9月1日853分胡玲离开营业场钱箱钥匙放置左边抽屉第二格907分离开钥匙放置键盘底1712分离开ATM箱保现金箱锁钥匙放桌子9月1日11111117分李扬离开营业场抽屉已锁钥匙放置键盘运营未现金重证进行清点8月31日11：44分李扬中午班抽屉锁钥匙放置键盘底
3 柜员办理控制亲朋友账户2012年8月31日1431分李扬第二抽屉出记卡办理基金申购业务堂保安输入密码
4 印鉴卡理规范2012年9月1日903分胡玲现金箱中出印鉴卡交李扬李扬放置桌面中午班未交接未入库直午1731分金涛放置胡玲现金箱8月31日中午1154分胡玲桌子出印鉴卡证包放置李扬桌面李扬已11：44分班直1430分李扬班中午印鉴卡片未入库未交接保
5现金调拨规范2012年9月1日917分胡玲ATM中调入现金未0627证签名审核918分周保国调1014分李扬调8月31日柜员晔处调均未审核
（三）营业室
1柜员时离柜重物品锁保操作规范2012年8月31日1106分柜员黄海离开柜台现金抽屉未时锁
2 印鉴片专理执行位2012年9月1日印鉴片放置3号柜台中午倒班交接未见登记交接登记薄
3 助设备密码理规范2012年9月1日开启ATM机启动密码未进行物理遮掩
4 现金箱包理规范2012年8月31日早接箱库房现金放置营业室现金箱开箱现金保直敞开放墙边8：17分库房员现金走8月31日1号柜台柜员956分现金箱中出柜员包1开锁
5 现金调拨规范营业室柜员调柜员间进行签名未审核
（四）新建街分理处
1柜员时离岗规范调阅2012年9月1日监控录发现午849分柜员王力离开监控范围锁现金等重物品抽屉钥匙手放置操作台旁桌子面
2柜员箱交接规范调阅2012年9月1日监控录发现早晨740分该网点接箱5前面4已检查箱体完整锁具完柜员现金箱押运员送时检查
3中午时段箱包交接合规调阅2012年9月1日中午1210分监控录发现该网点中午午休回家柜员现金箱均未交接区面交接柜员卢承光1215分班离开营业室装现金重物品现金箱放置操作台旁未交接
4柜员现金箱钥匙理规范：调阅2012年9月1日中午1208分监控录发现代班刘海燕柜员现金箱钥匙放抽屉未加锁1231分柜员李友萍开抽屉剪子柜员箱钥匙未妥善保
5柜员现金箱现金交接规范调阅2012年9月1日监控录午1715分运营李霞柜员卢承光现金卡1716分卢承光李霞卢承光现金箱抬通道柜员张俊英处均离开柜员张俊英开现金箱清点现金调入交接柜员现金未面清点
6助设备取钞清点规范调阅2012年9月1日监控录午1502分代班刘海燕柜员卢承光存款机现金取出放柜员卢承光抽屉未加锁1503分代班刘海燕柜员卢承光加钞间1509分代班刘海燕开柜员卢承光装现金抽屉柜台清点（单清点未双清点）
7助设备开启规范调阅2012年9月1日监控录发现午1548分代班刘海燕开助设备密码时未物体遮掩
（五）**分理处
1柜员时离柜规范调阅2012年8月31日监控录午1452分柜员黄红成离开营业室柜台外厅中客户清点零币印章放置操作台现金已入箱未加锁
2中午时段柜员箱包交接合规调阅2012年8月31日录发现该网点中午时段班午休柜员现金箱包均未双面交接
3业务专章未妥善保调阅2012年8月31日录发现该网点运营项玲柜员801分开启柜员现金箱运营保业务专章柜员箱中（已开）821分运营柜员箱中出业务专章加盖存单放置已办公抽屉中运营离开监控范围抽屉未加锁
4柜员现金理合规调阅2012年8月31日监控录午9：49分运营项玲柜员黄红成处现金调入柜员录显示柜员黄红成收入现金均放置桌子面未入箱入抽屉运营项玲直接放现金桌现金柜员黄红成未查夹点数直外办理业务
（六）中驿分理处
1柜员操作界面移交调阅录2012年9月1日午9：5110：55分柜员刘文东新入行员工（女）操作界面外办理业务已坐旁边辅导
2现场认证规范调阅录2012年9月1日午10：57分运营李安东柜员陈勇办业务现场认证未认真审核该认证业务真实性直接指纹认证离开
3早晨箱包交接规范调阅录2012年9月1日午8：14分该网点接箱3录显示检查箱体完整锁具完直接交接登记簿签字
4中午箱包交接流形式规范调阅录2012年9月1日中午午休柜员已现金包放入柜员箱然箱包交接登记簿签字运营李安东柜员未实时双面交接
5柜员调入现金规范未现场签批调阅录2012年9月1日午9：01分柜员陈勇柜员处调入现金运营李安东未现场审批签字
（七）白果分理处
1中午时段箱包交接合规调阅2012年9月1日中午1136分监控录发现该网点中午午休回家柜员现金箱柜员箱包未作交接放置营业室厅
2柜员时离岗操作规范现场查柜员9：44——947柜员时离岗ABIS系统已退出操作系统钱箱已锁业务印章零散现金款箱钥匙放置抽屉未妥善保
3助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日监控录午843分助设备加钞清点加钞员柜办理业务（卡清点现金）未双时清点
4柜员机设备保善调阅2012年8月31日助设备间监控录发现：该处助设备维护台长期敞开未妥善保
5柜员现金箱未妥善保调阅2012年8月31日出纳柜员现金箱放置该柜员身视线范围款箱未锁妥善保
（八）宋埠分理处
1款箱交接手续规范调阅2012年8月21日分理处款箱交接押运员
2中午时段现金交接合规调阅2012年9月1日中午1219分监控录发现该网点柜员现金交接规范交接员现金放置柜员桌面未面清点
3柜员日二碰箱操作规范调阅2012年8月31日监控录中午1158分柜员通重证余额清点重证未做实物清点（现金已碰库）
4助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日全景通道监控录午1335分助设备加钞未见现金清点（成放入柜员机钞箱）
（九）**河分理处
1柜员钱箱鈅匙理合规9月1日中午1132时柜员林志勇离开营业室吃午饭钱箱鈅匙手放右边办工作未锁
2柜员中午钱箱入保险柜出入库未办交接
3柜员机钞门密码未鈅匙9月1日午835时加钞840加钞完毕密码乱柜员未鈅匙锁柜员机加钞门
4柜员离开营业室钱箱未双锁未现金箱卡9月1日午1438时甘志金离开营业室直午1556时回营业室未钱箱未双锁未现金箱卡
四**支行
（）九资河分理处
1柜员时签退系统规范2012年9月1日8：35分范鹤生签ABIS系统941分离开营业室未签退系统8月31日1114分柜员李维时离柜现金印章放入现金箱现金箱钥匙未锁虚假锁箱11：26分开箱未钥匙中午1430分钥匙开箱1431分离开锁箱1520分开箱未钥匙8月31日午1620分王爱彬终端操作1633分离开1625分网点终端操作
2授权审查业务规范2012年9月1日范鹤生柜员王爱彬授权先空白证签名然授权印出条未核
3印鉴片理规范印鉴片放置李维现金箱保8月31日1442分1517分李维离开印鉴片放置王爱彬印机
4钥匙理规范2012年9月1日范鹤生未锁营业室抽屉中出钥匙开启柜员现金箱2012年8月31日1519分李维ATM机钥匙交王爱彬交接手续
5日终清点规范2012年8月31日午柜员李维未做重证实物现金实物清点
（二）胜利分理处
1现金调拨规范2012年8月31日中间柜员威出纳箱中走现金5仟元柜员调交易
（三）骆驼坳分理处
1证箱未时锁2012年8月31日1736分柜员刘冬花重证进行清点清点完毕未时求柜员重证箱锁
2柜员时离柜重物品保规范2012年8月31日柜员刘冬花821分时离柜保现金箱重证箱未时锁823分现金箱锁证箱未锁钥匙放印机10401049分离开重证箱未锁
3授权审查业务规范2012年9月1日1723分柜员存入额现金程继文现金清点授权未核印出证
4中午交接规范1142分柜员现金进行清点柜员离开营业场保现金箱未入库未交接班柜员保
（四）广场支行
1中午时段箱包交接合规调阅2012年8月31日监控录中午午休柜员现金箱包均意放置营业室未指定专保
2现金调拨审批2012年8月31日1738分广场支行二通道柜员现金调拨审批
3助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日全景通道监控录午750分助设备加钞清点现金柜员现金未逐张清点清点数
（五）营业室
1柜员日二碰箱操作规范调阅2012年8月31日1145监控录柜员印现金清点交易未做实物清点
2柜员钱箱钥匙未妥善保2012年8月31日9239：27分柜员朱丝时离岗已退出操作系统钱箱已锁钥匙未妥善保放置桌718分柜员朱丝款箱钥匙未锁抽屉出款箱钥匙开款箱
3中午未出纳现金卡清点调阅2012年8月31日中午11：45分录运营未见出纳郑亚霞现金实物卡点数
4印鉴保规范调阅2012年8月31日9271140分录印鉴放置营业桌面保
5助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日全景通道监控录午1108分助设备加钞双清点现金柜员现金未逐张清点清点数
6柜员背包带入操作间2012年8月31日933934柜员喻细枝携带背包进入营业室操作间
（六）三里贩分理处
1柜员钱箱钥匙未妥善保2012年8月31日柜员号通道柜员8：01分款箱钥匙桌面盒出款箱钥匙开款箱
2印鉴保规范调阅2012年8月31日8：38分柜员号通道柜员录发现：该柜员时离岗ABIS系统已退出业务印章库款已锁保印鉴放置营业桌面未妥善保
3中午时段箱包交接合规调阅2012年8月31日监控录中午午休贵宾区窗口柜员现金箱放置贵宾区未指定专保
4助设备加钞合规调阅2012年8月31日监控录午1616分助设备密码理员开启助密码时钥匙理员未回避加完钞密码理员未乱密码锁
5现金调拨手续规范2012年8月31日8：22分三号通道柜员贵宾窗口调拨现金现金调拨传票已审批未核调拨现金
（七）河岸分理处
1办理柜面业务未执行笔清户清制度2012年8月31日9：25分柜员李菲柜台接入3存折办理业务程中双柜台接进存折办理取款业务
2柜员密码理规范2012年8月31日8：16—30分柜员朱雪姣李菲登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
3未严格执行双锁制度2012年8月31日8：32分柜员李菲开现金箱运营抽屉中届串钥匙开现金箱锁
4助设备运行理规范2012年9月1日14：41分助设备密码理输入密码钥匙理会开启柜员机保险柜门密码理钥匙开锁14：42—44分运营操作间操作
（八）河铺分理处
1日二碰箱规范2012年9月14日1134柜员3班已做清点交易未清点实物
2柜员时离柜重物品锁保规范2012年9月14日1148柜员2离开营业场柜员3进行清点现金箱锁1210开箱钥匙虚假开锁
3助设备运行理规范助设备加钞操作规范2012年9月14日1238分ATM进行加钞存款机现金出清点时柜员1清点单装箱锁复核1248两名钞箱理员时进入加钞间加钞时中名提前离开二助设备钥匙密码理规范2012年9月16日913分取款机加钞916分存款机加钞密码理员交接登记薄交接记录
五**支行
（）杨柳分理处
1柜员日二碰库执行位8月31日柜员马洁日终清点未核定重证
2柜员操作界面移交操作录资料8月31日9月1日柜员马洁操作界面交新参加工作柜员胡婷操作
3授权未规审核证8月31日9时22分柜员二客户办理存单转存业务授权未审核原始证
4营业款箱交接合规8月31日早晨光接收款箱接收未检查营业款箱锁具
5午间营业室值班8月31日9月1日录中午营业款箱营业室：9月1日12时06分12时37分营业室值班
6柜员私物品带入操作间9月1日柜员王满挎包放入操作柜台抽屉
7印章理严8月31日业务专章直放桌面保柜员需加盖
（二）金穗分理处
1柜员日二碰库执行位9月1日柜员余善红午未碰库
2存未客代办业务8月31日17时27分柜员密码键盘拉入柜台电话联系密码存客代办业务嫌
3授权规范8月31日11时46分柜员黄玲办理支现业务25万授权认证未审核证
4印鉴册保交接清8月31日录该处印鉴册午放二柜员间午放二柜员间未见交接责明确
5助设备钥匙理严8月31日14时59分柜员黄玲ATM机加钞直接ATM机钥匙放柜员现金箱未办理交接
6私物品带入操作间办理业务9月1日柜员余善红11时31分操作柜出存折办理存款业务
7现金调拨规范8月31日9时02分柜员黄玲柜员处调入现金未审批
8重证领规范8月31日16时44分直接柜员黄玲抽屉出钥匙（时黄玲已班）开证箱记卡交柜员沅曼
9错业务章9月1日8时51分柜员余善红客户开存单未加盖业务专章加盖柜员办讫章
（三）营业室
1运营职责履行位2012年8月31日8：42分柜员汪琼办理额取现业务（约20万）现场授权付出现金时运营未卡付出现金实物2012年8月31日14：30分运营方学峰柜员陈勇办理业务进行现场授权未审核授权业务动作
2未严格执行日两碰库制度2012年8月31日14：45分半班柜员陈勇班已清点现金核重证动作2012年8月31日17：13分柜员杨宏斌日终处理时核重证动作
3助设备加钞未执行双复核制度202年8月31日14：39分助设备密码理输入密码时未物理遮掩14：49分助设备处理完成密码理未乱密码钥匙理未锁保险柜门14：58分密码理输入台柜员机密码时未物理遮掩钥匙理未回避2012年8月31日10：03—06分方学峰清点现金加入助助设备钞箱助设备理复核加入钞箱现金实物
4柜员违规保存折202年8月31日11：52分柜员陈勇操作问抽屉取出存折放入抽屉
5柜员现金交接未面交接202年8月31日14：33分柜员陈勇班交出现金约20万方学峰加入助设备钞箱柜员陈勇14：40分离岗前未清点柜员交出现金
（四）中心分理处
1柜员离岗规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日11：15时11：19时王江离开卫生间款箱未锁印签册桌面2012年9月1日11：01时11：09时姚海燕离开卫生间印章桌面
2会计日终清点未执行位查阅2012年9月1日录：2012年9月1日15：22时姚海燕签退班未清点核重证现金时未岗班姚海燕天午未进营业室
3印签册理位查阅2012年9月1日录：2012年9月1日11：33时14：27时王江印签册放桌面纸盖住离开营业室午休印签册桌面未入箱锁保15：40时印签册交柜员直班离开柜员桌面未收回未办交接
4会计日终清点规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日17：26时17：34时日终柜员王江清点现金重证王江离开柜员王江装箱锁柜员王江直场
5助设备理位查阅2012年9月1日录：2012年9月1日9：40时10：18时柜员机装钞箱钞箱现金培柜员机维修员维修10：18时会计（密码）钥匙完成柜员机锁复机操作8：59时王江柜员机钥匙交堂理柜员机加钞
（五）石镇分理处
1柜员时离岗操作规范现场调阅录资料2012年9月15日14：04：25柜员尉敏离柜没签退系统代班刘坤山长时间离柜签退系统
2助设备密码理规范2012年9月15日助设备两名理员进入加钞间密码理员输入密码时没物理遮掩钥匙理员没觉回避
六**支行
（）城南分理处
1日二碰库执行位：8月31日柜员日终未核重证二8月31日先卡柜员清点卡未时锁
2柜员时离柜未签退ABIS系统钱印未入箱锁8月31日11时46分柜员李银惠离柜直11时47分10秒回操作间期间营业款印章未入箱锁ABIS未退出
3款箱（包）交接合规8月31日早晨接受营业款箱未检查锁具柜员箱包锁锁二8月31日7时42分柜员孙前营业款箱提出柜员箱包营业款箱（现金柜员包）未锁直11时29分柜员班提出箱包三柜员孙前中午12时13分班柜员箱包未办理交接
4办理业务未户清8月31日8时12分柜员孙前客户办理存款业务客户未业务证确认签字前客户现金放入柜员款箱（柜）
（二）新华分理处
1日二碰库执行位柜员日终未核重证8月31日柜员杨金香日（11时23分班）16时50分碰库次未核重证
2箱包交接合规8月31日早晨接受营业款箱接箱未锁具进行检查二柜员班柜员箱包未办理交接：8月31日11时27分柜员姜水莲班箱包未见交接
3中午值班存柜8月31日12时05分12时07分营业室名柜员柜办理业务
4营业款箱未执行双锁8月30日7时53分ATM机加钞营业歀箱现金加钞余款箱直班前未锁二柜员箱包锁
5额存现未审核存款身份证件8月31日11时50分柜员杨金香客户办理存折存现6万元未审核客户身份证件
（三）白莲分理处
1柜员密码理规范2012年8月31日7：46—7：52分柜员沈凌燕柴思强徐敏登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
（四）散花分理处
1运营职责履行位2012年9月1日8：44—9：03分柜员方保枝时离开营业场未卡柜员现金未核重空白证
2柜员密码理规范2012年9月1日8：12—16分柜员贺林方保枝登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
（五）团陂分理处
1柜员时离岗操作规范2012年8月31日8：11—20分柜员郭炎时开离开营业场现金箱已锁现金箱钥匙印章入屉未锁保柜员重证记卡保印鉴片未入箱锁保
2柜员密码理规范2012年8月31日7：36—8：01分周辉柜员郭炎黄东进李**登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
3职责履行位2012年8月31日8：11—20分柜员郭炎时开离开营业场柜员李**7：51—58分时开离开营业场未卡柜员现金未核重证
4未严格执行双锁制度2012年8月31日16：47分柜员郭炎清点现金未核重证柜员双锁16：59分柜员郭炎清点现金未核重证双锁
5助设备运营理规范2012年8月31日15：54分密码理输入助设备密码时未物理遮掩15：57分柜员机钞周辉柜员郭炎现金箱出现金直接装入钞箱未清点复核15：59分柜员机加钞成功密码理未乱助设备密码
6柜员违规卡折带入操作间2012年8月31日10：12分柜员李**衣兜出存折放置操作台10：52分存折放入抽屉抽屉保记卡张
7违规操作界面移交2012年8月31日16：50—53分柜员徐健祥柜员黄东进ABIS界面操作印两笔柜员黄东进站旁边16：55—56柜员徐健祥柜员郭炎ABIS界面操作印笔（郭炎柜员账报告表）已登录ABSI系统
（六）巴河分理处
1款箱钥匙保规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日7：45时代班员直接会计桌子开口纸盒出款箱钥匙三柜员开款箱放入桌面纸盒款箱钥匙未妥善理
2未执行双柜操作查阅2012年9月1日录：2012年9月1日11：56时12：20营业室值班全部外出吃饭
3助设备加钞现金未执行双清点查阅2012年9月1日录：2012年9月1日7：49时二名理员存取款机取出约10万元放会计桌理名柜名外出8：36时外出员回清点9月1日三次助设备加钞现金助设备理员外第三清点
4柜员物品带入营业场查阅2012年8月31日录：2012年8月31日14：03时谢丛惠手提包放营业桌面直17：32时班2012年9月1日15：20发现会计抽屉二存拆
5助设备密码钥匙理操作规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日7：45时会计（密码）开柜员机时会计拨密码时列起未回避柜员机钥匙会计抽带出
（七）竹瓦分理处
1双柜执行位查阅2012年8月31日录：2012年8月31日12：47时13：24时营业室未发现值班
2助设备加钞未执行双清点查阅2012年8月31日录：2012年8月31日14：02时14：55时款箱现金清点装箱
3助设备密码理合规查阅2012年8月31日录：2012年8月31日9：10时钟春亚汪艳明双加钞钟春亚拨密码时汪艳明起未回避
4重证理规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日15：45时汪艳明直接吴健文款箱约干存折吴健文未
5柜员现金箱现金理位查阅2012年8月31日录：14：04时吴健文柜员抽屉约900元放入口袋出营业室14：15时进入营业室营业室房间出存折交外堂理取现口袋出部分现金起放入现金箱
（八）营业室
1款箱交接规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日7：30时款箱未交接区交接柜员直接外面抬进中午员柜员出营业室吃饭休息柜员箱包放厅未办理交接未加锁
2柜员中午班未卡现金清点重证查阅2012年8月31日录：2012年8月31日11：31时14：31时徐abis退出款证入箱锁离开营业室中午休息未清点现金重证款箱未办理交接
3营业室非营业员进入查阅2012年8月31日录：2012年8月31日17：37时营业室柜员未班箱包未入款箱孩进入
（九）**城北分理处
1岗位责制未时更新新岗员未签订岗位责制责制日三次碰库旬查库（实际周）单位账容老办法监控系统末笔容二8月21日正式外营业新柜员方乐未签订岗位责制
2日志记载规范柜员4—6月轮流堂理日志记载柜员休假合规
3柜面交接登记簿记载合规8月12 日胡婷交出记载面8月18日陈诚交回记载登记簿面合规
4单位周学未落实位柜员陈诚7月次学记录8月份学记录柜员李慧春7月学记录
5存部分手工登记簿记载规范：查库簿常空页电子银行证书理登记簿弄脏种登记簿封面完整
6柜员现金箱设置合规该分理处Jgdajgdbjgdjjgmc四名柜员现金箱限额50万元合规
（十）洗马分理处
1 9月1日日终柜员皮成未核重证该柜员中午班未清点现金实物
29月1日中午1153—1401时营业室值守合规
39月1日日终柜员皮成现金箱该柜员双锁合规
49月20日1643时1647时柜员机加钞完毕未密码乱
59月1日柜员皮成钱包卡放办工作抽屉
69月21日午955时左右支行介入现金未时入箱保直1131时入库现金直放营业室面
七**支行
（）蕲州分理处
1日两碰箱卡核合规柜员3提前清点办理业务1154张利专查库未重新清点合规二日中午未柜员2(胖女)现金箱卡柜员2钱箱未时双锁三31日日终柜员2做5642交易时未真实核查重证实物
231日1234柜员1授权直接指纹未认真审查
3柜员3柜员2中午班钱箱未交代31日柜员31204班1239班柜员21218班1233班二钱箱未交代
4柜员机密码理合规2012年9月1日8时59分46秒名关柜员机箱盖走出加钞间柜员机密码未乱
5柜员携带私提包营业区域柜员38月31日早714携带私黄色手提包放座位右边桌面整午751分该手提包东西录清物
68月31日柜员11124分离开柜台进入营业室间屋子微机未退出系统钱箱未锁（已离开视线范围）
7监员业务查库时柜员2前左边里面31日114512时张利专正查柜员2现金箱柜员2营业室左边——视频没见张利专114826时柜员1里查库柜员2位子空着微机未退箱子未锁柜员2直115058时出座位
（二）营业室
12012年9月1日中午柜员2柜员3柜员4班钱箱未交代
2日两碰库钱箱理执行位9月1日柜员41134时开始收捡未清点现金钱箱双锁未卡二柜员21140提前清点样提前卡办理外现金业务未清点1152柜员2锁钱箱锁班离开营业室未双锁三柜员3中午1157班离开营业室锁钱箱锁未双锁
3柜员营业期间操作合规2012年9月1日81617时柜员2进入营业室间屋子存放手东西（录清物）微机未退出系统钱箱未双锁
4柜员机加钞操作合规2012年9月1日759时女柜员两加钞箱装箱未双清点
5柜员间现金调拨操作合规2012年9月1日1737时柜员3传票交柜员2签字实物柜员21738时现金交柜员3柜员3接现金（尼龙袋）未核查直接入钱箱未签署审核意见
6日常现金箱理合规（1）9月1日早744时营业室放现金箱未锁（实际整天）未外办理业务女柜员745时该未锁箱走100元券现金2捆紧营业室屋间（估计清点间）（2）该女柜员756时出散现金放未锁箱旁边钱箱面（3）该女柜员812时未锁钱箱点钱柜员2互换结果柜员2未动手该女柜员资金柜员2钱箱兑换（4）821时（男）未锁钱箱2—3100元券新钞放通道序号1桌82243时现金外窗口右边座位旁（5）日终1740时女柜员（应该该问题前三条该女柜员）日常未锁钱箱双锁
7网点工作员未规定柜台外办理业务2012年9月1日午1733时男职员营业室现金存款条交柜员3办理存现该男职员1736时存条签字该女柜员
（三）刘河分理处
1柜员日二碰箱合规：查2012年8月31日2012年9月1日录相2012年8月31日柜员（门边）11：46清点碰箱办业务11：58班前未作清点卡双锁班2012年9月1日柜员日终清点现金实物未清点重证实物2012年9月1日柜员（门边）14：36碰箱14：56名柜员卡柜员单锁离柜
2时离柜合规：2012年8月31日柜员（门边女）8：588：59离柜未清理桌面未签退未锁箱2012年9月1日7：487：50柜员二（出纳）离柜未签退系统
3款箱交接规范：2012年9月1日7：31押运送款箱4柜员清点款箱5（未送箱前室饮水机旁边箱）亲押运交接登记簿签名网点箱包交接登记簿押运员签名离开网点登记
4柜员箱理合规：2012年12：21柜员（门边）12：21柜员箱开双锁2012年9月1日柜员二钥匙放抽屉未锁2012年9月1日班期间交接区款箱均未锁中出纳款箱2
5助设备钥匙合规：20120年9月1日8：23女工作员门外进营业室柜员二（进门第二柜台男）处钥匙加钞7：57加完钞柜员二
6现金调拨规范：2012年8月31日8：37柜员（门边女）2012年9月1日7：48柜员三（门边起第三柜台）调拨现金均时审核
7银行工作员进入营业室办理存款业务：2012年9月1日12：34名工作员进入营业室柜员（门边）处办理存款业务
（四）株林分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年8月31日12：01柜员（复印机边）碰箱装款入箱加计动作卡拨点动作2012年9月1日12：16卡仅柜员装现金重证入箱然双锁签字离开2012年8月31日柜员（复印机边）17：12清点现金未印清点证17：14—17：19办业务17：23印现金清点证未清点现金实物
2时离柜合规：2012年8月31日8：43—8：4611：0911：10柜员离岗钱箱未锁未签退系统桌面印章未收15：59
—16：02离岗钱箱未关未签退系统
3柜员箱理合规：款箱钥匙理混乱柜员柜员箱钥匙均意放抽屉中锁柜员均机会接触钥匙2012年8月31日12：56柜员（复印机边）开箱（女柜员开钥匙）14：45柜员岗班
4助设备密码理合规：2012年9月1日9：34开柜员机密码未手遮掩
5现金理合规：2012年8月31日9：55柜员（复印机旁边柜台）窗口客户手中接钱机点直接丢入柜员钱箱11：50柜员整点现金时手钞票进里面屋子扎纸条11：34柜员口袋中钱款箱中换零钱
（五）横车分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年9月1日柜员（进门右起第二柜台）中午未清点现金实物查询印日终未清点重证实物现金碰箱时先印清点交易证清点实物柜员（进门右）日终未清点重证实物日终卡动作仅装现金重证入袋
2印鉴保合规：2012年9月1日午休期间印鉴簿未入库保放桌面
3时离柜合规：2012年8月31日8：13—8：298：32—8：35柜员（右）离柜桌面印鉴公章未收未签退系统未锁箱2012年9月1日柜员（进门右）13：4313：4614：15—14：21离柜未签退印章印鉴未入箱款箱未关2012年9月1日14：20—14：21柜员二（右二）离柜款箱未关2012年9月1日14：27—16：12柜员（右）离开营业室柜员二双锁离开督清点现金重证
4柜员箱理合规：款箱钥匙理混乱柜员柜员箱钥匙均意放抽屉中锁柜员均机会接触钥匙2012年9月1日开箱锁分2名柜员没锁抽屉中钥匙开箱锁
5助设备密码理合规：2012年9月1日8：54密开柜员机密码未手遮掩钥匙未回避8：59加钞完毕未乱密码
6柜员机加取钞双清点规范：2012年9月1日8：48加钞款单清点8：55取钞时清点背清点
7现金调拨规范：2012年9月1日14：26—14：27柜员（进门右）交现金柜员二（右二）时现金调拨审核接收方未卡清点
8授权业务规范：2012年9月1日17：04柜员二授权业务直接柜员（右）授权柜员直接指纹通未界面未审印证
（六）红旗桥分理处
1日两碰箱规范2012年8月31日12：22分1号窗口柜员清点时未重空白证进行实物清点核没卡清点
2中午箱包交接规范2012年8月31日中午柜员离开营业场柜员箱包没办理交接手续
3助设备理规范2012年9月1日1513分助设备加钞时单清点该分理处助设备加钞需营业厅营业期间加钞未锁门未清场
4违规行2012年8月31日1737分1号窗口柜员办公桌出张惠农卡进行业务查询
（七）市府路分理处
1柜员日两碰箱核情况规范2012年8月31日1153分柜员4现金箱未开提前系统中做现金交易未做现金清点1718分柜员吴未清点重证实物班核
2授权审查业务规范2012年8月31日1004分徐明1号柜员授权未审核证1717分柜员吴柜员丁授权未审核证
3印鉴片理规范2012年8月31日740印鉴片钱箱中出放丁柜员桌面743分柜员离开印鉴片未锁1154分午休柜员印鉴片装入钱袋放置钥匙放抽屉里
4柜员机密码钥匙理规范2012年9月1日754分开启柜员机密码未物理遮掩柜员未回避758分两离开机房钥匙未时抽出9月3日午午进入ATM机房理密码交接登记薄交接记录
5时离柜重物品未锁2012年9月21日检查日5号柜员时离柜已签退系统现金箱未锁
（八）**青石分理处：
1碰库规范831号1727柜员91号12：11柜员乙91号15：14柜员乙清点重证明没实物核清点柜员1锁两锁
2时签退规范91号7：37柜员乙91号12：10柜员时离柜没退出系统现金重证没锁柜员签进入系统长时间离柜签退名柜员系统中进行查询业务
3授权审查规范9：46：08授权没认真审核原始证
4助设备密码钥匙理规范201291号8：28两名理员进入加钞区名理时操作钥匙密码9：30：09全景区发现（带眼镜）柜员机钥匙交名男志进行相关操作
591号7：40箱包没达网点柜员乙开已钱箱时发现里面保险柜钥匙保险柜钥匙没入库保
（九）**张榜分理处：
1柜员碰库规范91号柜员乙15：14831号17：17柜员甲清理重证时没核实物中午清完现金双锁柜员重证箱没锁
2时离柜没签退系统831号14：27柜员甲时离柜没签退系统钱箱重证没锁
3钥匙理规范201291号通勤门柜员1开箱包201291号8：13：26中间柜员开重证箱两钥匙串钥匙
4助设备理规范2012831号11：48：18柜员机加钞时钱箱里结余钱没出清点直截钱装进
591号17：21柜员乙现金重证清点完毕钱箱接走办理开卡业务
八**支行
（）**分理处
1印鉴册理合规8月31日中午倒班未见午班员入箱办理交接印鉴册直放柜员柜台
2柜员间现金交接清8月31日中午倒班班柜员额现金调出额现金槊料袋包交值班员接交柜员未核
3助设备加钞未清点现金9月1日8时07分ATM机加钞现金成捆钞直接剪开放入钞箱
4助设备密码钥匙理合规9月1日加钞密码理员时接触钥匙加钞未乱柜员机密码
5现金调拨规范8月31日9时19分柜员胡爱民柜员周少英处调拨现金未审批
6业务印章规范8月31日11时38分柜员胡爱民客户开存单加盖柜员办讫章
（二）营业部
1日二碰库执行位8月31日11时54分柜员驱晓阳通0605交易清点未实核现金实物
2柜员时离柜未签退ABIS系统导致利操作界面进入系统进行操作2012年9月1日9时36分柜员陶钧离开操作台（离开视线）运营珍外面进入营业室柜员陶钧操作界面进行操作
3审核业务规范9月1日副刘艳静柜员陶钧办业务进行现场认证未审核认证业务
4柜员现金交接合规9月1日12时08分柜员陶钧现金卡柜员重证印章入箱包现金放置操作台12时12分现金装入塑料袋中12时16分柜员塑料袋现金放桌面离开营业室期间理直13时10分塑料袋现金放柜员桌二9月1日中午午休柜员现金包未值班柜员双面交接登记签字
5柜员现金箱钥匙理严9月1日13时42分13时46分柜员刘玉梅离开柜台更衣室锁现金重证印章抽屉钥匙放运营桌
（三）刊江分理处
1日二碰库执行位8月31日17时37分柜员孙磊日终核重证未余实物核系统查询余额登记重证
2柜员时离柜操作合规9月1日11时43分12时03分柜员龚玉霞离柜现金印章入抽屉抽屉钥匙放抽屉未锁
3授权规范9月1日11时12分柜员龚玉霞办业务副认证副未规审核证操作界面
4印鉴册理责清8月31日营业期间印鉴册柜员孙磊理午休日终班印鉴册未见交接
5柜员箱包交接合规9月1日中午12时28分午休柜员龚玉霞（午13时41分班）现金卡未装入宽箱包存放操作台抽屉未交值班柜员理
6助设备加钞操作合规9月1日11时36分王志芳柜员ATM机加钞开密码时物理遮掩柜员未回避11时37分加钞柜员离开加钞间清点现金
7柜员私物品带入操作间8月31日日终班前柜员孙磊操作柜出存折装入塑料袋带走9月1日柜员龚玉霞柜台午10时（录时间10时开始）12时23分直放桌面记卡放入抽屉
（四）花桥分理处
1柜员箱包交接规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日12：11时甘迪文帮王丽萍清点加锁未走箱包放柜员坐空位子中午11：35柜员箱包交接未发现交接登记情况
2柜员机现金清点加钞规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日9：28时柜员机现金清点加钞清点离开双钞清点执行位
（五）龙坪分理处
1印章保规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日7：50时保安款箱未送达李丽华业务办讫章抽屉应8月31日日终李丽华业务办讫章未放箱包入库保业务办讫章抽屉未锁
2助设备加钞双清点执行位查阅2012年8月31日录：2012年8月31日14：23时会计柜员李丽华起柜员机加钞李丽华直接现金箱中现金加箱未执行双清点
3助设备密码理规范查阅2012年9月5日录：2012年9月5日8：30时柜员机加钞密码钥匙分分加钞会计未乱密码
（六）梅川分理处
1柜员离岗操作规范查阅2012年8月31日录： 2012年8月31日9：31时9：43时周启广离柜abis系统签退现金印章入箱未锁
2授权审查授权业务规范查阅2012年8月31日录： 2012年8月31日15：09时周启广授权未审查业务情况直接指纹授权
（七）石佛寺分理处
1柜员离岗卡清点位查阅2012年9月9日录：2012年9月9日11：10时11：14时二名柜员离岗均未卡清点
2柜员时离岗操作规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日8：57时柜员官晓丹离岗桌面办讫章未收抽屉款箱未锁系统未签退
3印鉴卡理规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日登记簿注明印鉴卡保郭培盛日终录显示张晓波日终班前抽屉中取出印鉴册放入已款箱中保
4中午款箱交接规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日中午离岗柜员款箱未作交接未双锁柜员边锁离开
5助设备加钞规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日8：26时柜员机加钞30万元abis系统已记帐加钞30万元现金清点放入营业柜台桌面直10：15时现金放入柜员机间现金理未入箱锁
（八）余川分理处
1 柜员时离岗操作规范查阅2012年8月31录：2012年8月31日8：42时8：45时柜员黄定明时离岗洗手间款箱未锁
2印签理规范查阅2012年8月31录：2012年8月31日12时14时柜员王波离岗休息印签册放柜员桌面未入箱锁保
3助设备加钞双清点规范查阅2012年8月31录：2012年8月31日13：50柜员机加钞现金清点
4中午款箱交接规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日中午离岗柜员款箱未作箱包交接未双锁柜员边锁离开
5 日终清点流形式查阅2012年8月31日录：2012年8月31日16：50时运营柜员王波日终清点未真实清点核现金
（九）金分理处
1印鉴卡保规范2012年8月31日中午9：48分柜员王文进中午班录显示保印鉴册未入箱保放操作桌子面
2柜员现金箱理合规调阅录发现2012年8月31日中午9：48午班柜员王文进班未双锁柜员现金箱
3中午时段柜员箱包交接真实箱包交接登记簿记录9：40交接录显示实际未交接
4履职位2012年8月31日午16：35代班李维雄未柜员胡国雄现金卡清点
5介现金操作合规2012年8月31日午9：36介现金70万元押运员现金放置桌离开运营未现场审核卡现金
（十）**分理处
1印鉴理合规调阅录发现2012年8月31日中午柜员徐明芳离岗印鉴未入箱保
2介现金处理合规调阅录发现2012年8月31日中午11：45分柜员徐明芳做介现金处理授权未卡未监督柜员吴琼介现金放入押运款包
3柜员时离柜规范调阅录发现2012年9月1日午11：1213分柜员陈清离开营业室操作系统未退出2012年8月31日中午柜员刘斌款箱未双锁
4助设备加钞未双清点现金调阅录发现2012年8月31日午15：50分加钞直接柜员柯迎春处现金加入钞箱卡未清点
5助设备开启规范调阅2012年8月31日监控录发现助设备密码理张月容开助设备密码时未物体遮掩
6柜员间现金调拨未现场审批调阅2012年8月31日监控录午16：42分柜员柯迎春柜员徐明芳间作柜员间现金调拨未见现场审批
7柜员现金理规范调阅2012年8月31日监控录午14：12分柜员柯迎春捆现金刘斌换成现金14：13分直接刘斌现金箱中现金刘斌未卡交付
九**支行
（）河分理处
1营业期间柜员携带提包进入营业室9月1日早755时女柜员带手提袋（包）放营业室五号窗口面立柱面放着二女柜员（辨否）937时手提袋放2号窗口柜台右边桌面942时收捡该办公桌面
2日常现金箱理合规午1232时两钱箱（已锁）提营业室里面加钞间时库房入库钱箱交接签收时营业室空午饭1258左右里面加钞间出3钱箱开钱箱锁柜员周鑫1416时开钱箱锁出未锁钱袋子钱箱未锁直1507时清箱子里钱袋子两包现金午1706时锁
3日两碰箱执行位日终1659时柜员4机查重证做5642交易未真实核查重证实物
4午柜员周鑫未办理外现金业务办理转账业务午现金未清点1035时钱袋子放入钱箱1036时业务办讫章放1号窗口柜台旁办工作抽屉
5通8月18日录出该网点日终重证箱值守网点存放未押运车介
（二）**镇分理处
1业务授权审核严合规9月1日1056时柜员1授权直接指纹未审核证1159柜员2授权直接指纹回查证操作合规
2日常现金现金箱理合规1231时柜员1起身营业室离开视线（录）桌面存10现金（清面额）直1236进入营业室视线范围二午14441710时存放现金箱子三号窗口面未锁
3日两碰箱制度执行位日终柜员31657时机查重证做5642重证清点交易未真实核查重证
4助设备维护理密码理合规2012年8月17日录1157时进入ATM机屋柜员机面箱盖未锁柜员直接掀开合规120543时名柜员离开时柜员机密码未乱
5营业期间柜员带私包放办公桌情景：9月1日741时柜员1红花色包放号窗口右边办公桌时录发现包活期通存折1228柜员1包出记卡放原办公桌1230时卡放进衣袋中该包桌面整天情景二：中午接班柜员31159时号窗口办工作抽屉出黑色包放二号窗口右边办公桌整午
（三）濯港分理处
1日常钱箱理合规该网点午存放柜员2办公桌旁面钱箱（估计重证箱）直午1639时押运员收走包括中午营业室员全部外出吃饭时间未收捡
29月1日中午1158—1159柜员2柜员3分钱箱送1号窗口旁边间屋子午1406时出箱时出入库箱包交接记录中午1201时1220时营业室空
3日终卡核规范16：34时前柜员2柜员3现金箱卡时手0635柜员帐报告表核规范
42012年8月31日柜员甲录该网点窗口录出1116时登记查库登记簿时存少次虚假查库该翻开登记簿次登记两张纸正反面登记两次查库容起码存次虚假查库
59月1日午1418时营业室户窗口（称贵宾窗口）台提包起挂旁边柜墙录回放提包午放户窗口
6该网点柜员未启市行订购柜员专双锁钱袋子
（四）**城中分理处：
1清点规范91号17：08柜员乙清点时柜员离开现场换衣服清点没时双锁
2时离柜没签退系统91号15：50柜员乙离柜没签退系统
3助设备密码钥匙理合规91号8：018：6分助设备双加钞保险柜钥匙没时抽出
4柜员私物品带入营业间91号15：47女柜员营业中男柜员现金箱里现金装入包男柜员包带入操作间
5重证领规范91号15：22分重证箱两锁1名柜员时开重证领重证箱长时间没锁
（五）池分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年8月31日卡时班签退前柜员（卫生间门边起第柜台）柜员三（第三柜台）午餐卡
2时离柜合规：2012年8月31日9：399：5610：00离岗钱屉未锁
3柜员箱理合规：2012年8月31日12：00—12：22午餐期间柜员离岗柜员未清理重物品入箱双锁抽屉款箱均未锁
4重证理合规：重证未款箱押运2012年8月31日款箱款时柜员（卫生间门边起第）柜员三重证包已柜台柜员二款箱起身方（库房）重证包
5助设备钥匙理合规：2012年8月19日15：43理操作台钥匙工作员开操作台离开密码理操作完锁操作台抽走钥匙离开助设备间
6未合理调整摄相头角度：柜台均法款箱操作情况
（六）孔垅分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年8月31日柜员日终清点现金未清点重证实物业务章证包保未押运款箱入库2012年9月1日12：11柜员二业务办完未碰箱卡流形式手中证未查abis现金情况未查柜员证日终碰箱合规17：18印清点现金证未清点现金17：19印清点重证证未清点重证17：22清点现金
2时离柜合规：2012年8月31日柜员8：10 8：12离岗未收桌面业务章未签退系统未锁箱现金10万元8：20—8：30离岗未收桌面业务章未锁箱桌面放柜员机钥匙未收8：46—8：48离岗业务章未收
3柜员私物品带入操作间：2012年9月1日7：45门边女柜员背包带入放操作台
4柜员代保客户存折：2012年9月1日12：08柜员二桌找出张红色存折12：10办完业务卡起交客户
5柜员签系统合规：2012年8月31日8：02柜员（左边红门）签纯密码：
⑴未关联指纹⑵未关联授权⑶未手遮掩⑷8：43—8：46离岗签输密未遮掩身工作员（男）未回避
6柜员箱理合规：午餐期间交接区款箱未锁柜员箱未双锁
7未合理调整摄相头角度：助区取款机右边角操作情况
（七）新开分理处
1时离柜合规：2012年9月1日11：14—11：22运营（女）离开监控范围生间操作系统未签退班未着行服11：36—11：40离开柜台加钞间操作系统未签退2012年9月1日11：36—11：401号通道柜员（男）离开柜台加钞间钱箱未锁系统未签退柜员界面置隐藏
2柜员箱理合规：2012年9月1日11：431号通道柜员卡12：13柜员现金箱锁送入库房操作台数少辅币未入箱16：21卡16：25柜员成捆现金放入视线外柜员箱16：34现金柜员现金合装入柜员箱16：39网点送交押运箱417：151号通道柜员柜员箱送入库房
3助设备加取钞未双清点：2012年9月1日11：41柜员（男）柜员箱现金加钞未双清点取出现金运营清点未双面复点
4非营业员进入营业室未登记：2012年9月1日15：31—15：41维修员进入营业室未见查验进入员身份证件登记
5金库门柜员箱钥匙理合规：2012年9月1日14：05金库里面出手金库门钥匙放桌面未妥善保14：06柜员开启柜员箱钥匙放入抽屉中离开视线范围抽屉未锁
6监控设备门未加锁：2012年9月1日15：13开设备门未钥匙离开未加锁
（八）蔡山分理处
1柜员箱理合规2012年9月1日16：48卡款包均未双锁未督促柜员锁离开
2时离柜合规2012年9月1日时离岗业务公章柜员箱钥匙放办公桌抽屉均未锁9：039：069：139：4312：0912：1514：5515：0412：5214：20（午休）
3授权合规20120年9月1日12：23额存现未卡审核完指纹离开
4现金理合规柜员12：23额存现款营业室中工作员（非柜员）11：5712：15清点扎完柜员走卡存入客户账户10：04柜员（门边起第柜台）箱中现金10：12柜员四（门边起第四柜台）箱中现金柜员均未回头10：40营业室外进入着深色衣服员手提塑料袋现金进入整点12：52离开未收放旁边桌底13：06着深色衣服员员次进入整点14：44库房出红花包中部份现金起放入空柜员箱中红花包现金次放入里边（库房？）红花包现金日终未款箱押运走
5柜员业务办讫章理合规17：05款箱4押运走柜员四（进门起第4通道）业务章放桌面清理证时补盖章
6助设备加取钞合规2012年9月1日10：0410：12柜员处现金单清点准备加钞10：2910：35加钞时2分直接桌面钞直接放入助设备款箱10：27取钞清点柜员（门边）未旁边着
7库房门柜员箱钥匙理合规①接触柜员钥匙开柜员箱双锁：2012年9月1日柜员处钥匙开双锁柜员箱中权证②库门柜员箱钥匙接触：14：08柜员钥匙（钥匙直接门外带进）出库放桌面14：29放抽屉10：40进入2名现金整点员14：46放红花款包入库房交回钥匙2串14：08柜员出库直接未锁抽屉中柜员箱钥匙开箱中柜员四（进门起第四柜台）开款箱双锁③柜员箱双锁：2012年9月1日17：03分抽屉合中出2串钥匙交串柜员四二起锁边第柜员箱（箱款10：40进入营业室着深色衣服员2处合放入现金）实际2钥匙理
（九）营业室：
1碰库规范91号12：03分清点柜员乙现金没装箱锁办理交接手续91号17：20柜员乙清点重证时没实物进行核
2时离柜没签退系统柜员甲：831号11：2912：09时离柜没签退系统91号16：30柜员乙离柜没退出系统现金存放桌面没锁
3授权审查规范91号11：53柜员乙授权时没核原始证
4助设备密码钥匙理规范2012819号10：14双进入助设备加钞区名理时操作钥匙密码
5印章理规范831号柜员甲箱包没送达网点抽屈里出办讫章
6柜员私物品带入营业间柜员甲831号包包带入操作间放入办公桌抽屉里
（十）**金汇分理处：
1柜员清点规范：201291号柜员乙17：03分清点重证时没核实物2012831号柜员甲11：43清点现金少量现金装入衣袋里
2时离岗没签退系统：831号7：46柜员乙离柜没签退系统91号13：42柜员乙离柜没签退系统
3现金理规范：831号早介十万现金没时核装箱锁
4助设备理规范：91号9：24双加钞名理员提前离开现场
5柜员带私物品进入营业间：831号7：45没外营业柜员出带入营业间卡刷卡查询
十龙感湖支行
1 账户开户合规湖北兴旺建筑安装工程限责公司6672010400058502012年4月23日开立般户2012年4月25日外支付1600万
2印鉴理合规该网点岗位责制规定印鉴仅套理胡干珠（库出纳印鉴）该网点实2套印鉴里面高柜套库出纳胡干珠保营业期间放置高柜处外面低柜套柜员乌卫保低柜柜员**艳兰印鉴理混乱责明确
3非营业员进入营业室未登记检查日2012年9月21日午1040分非营业员进入营业室未见运营索进入员身份证件未坐班日志登记进入员身份证件号码
4柜员时离柜规范调阅录发现2012年8月31日午11：4611：49分柜员李太军时离柜卫生间款箱开未加锁系统未退出印章放置桌面
5中午时段箱包未交接调阅录发现2012年8月31日中午班午休柜员（李太军梅俊杰）现金箱均放置柜员坐位旁未见中午值班员进行交接箱包交接登记薄双面签字
6助设备加钞未双清点现金调阅录发现2012年8月31日午15：05分柜员机加钞40万库出纳胡干珠清点未见双清点现金
7挂失业务处理合规2012年6月20日jkbh0039客户柯梅存折挂失补发客户签名符签名柯枚2012年6月28日客户陈龙宝挂失补发新证号写错更正合规未划红线更正签章检查日2012年9月21日该网点未挂失换卡业务新证
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**支行
1未执行日二碰箱制度运营未执行定期查箱制度2012年8月31日运营运营授权未核中午交班两名柜员现金重证16时55分柜员未核重证未核柜员现金重证款箱锁具交柜员加双锁
2柜员交接规范交班手续未规定办理2012年8月31日中午交班两名柜员现金分移交接班两名柜员接收柜员清点现金时移交两柜员均旁
二**支行
1柜员时离柜（已离开视线范围）未相关制度执行2012年8月31日9：219：54柜员四时离柜签退系统放现金抽屉钥匙业务证置柜台
2授权监督规范2012年8月31日15：50运营VIP柜员授权指纹认证离开未审核印记账证
三西湖支行
1柜员交接规范交班手续未规定办理2012年8月30日中午柜员二交班现金移交接班柜员接收柜员清点现金时移交柜员旁
2柜员私物品带入营业间操作台2012年8月30日11：18柜员二张卡交柜员三办理转帐汇款密码柜台外银行工作员输入11：52接中班柜员手提包带入操作台12：06柜员二班携带手提包出营业区域
四分行营业室
1未执行日二碰箱制度运营未执行定期查箱制度2012年8月31日中午出纳款箱加锁
2未规定保客户预留印鉴银行部预留印鉴2012年8月31日11：1411：28VIP柜员二ATM填钞间期间客户预留印鉴置柜台未入箱加锁保
3柜员现金箱理合规中午款箱放交接区未见履行箱包交接手续早接箱午送箱押运员银行箱包交接登记簿均单签字
五商城支行
1现金调拨规范2012年8月31日8：55介现金车出纳现金入箱加锁审核
六东门支行
1重物品保合规8月31日7：54柜员三通道柜员取出印鉴片意放桌面整营业程中处理状态17：16运营印鉴片放入现金箱中
2ATM加钞钥匙理合规8月31日8：37双进入ATM填钞间柜员三通道柜 员钥匙插入存取款体机密码理员开ATM保险柜取出钞箱进入营业室钥匙未拔出8：42密码理员提两钞箱次进入填钞间钞箱放入体机拔出钥匙9：09钥匙理员钥匙交密码理员开取款机加钞
七黄高支行
1柜员时离岗合规8月31日10：55柜员通道柜员签ABIS10：56时离岗未签退ABIS系统11：15回岗
2授权业务柜员操作合规10：29分VIP柜员通道柜员存入额现金（约22万元）10：47该柜员业务转交柜员二通道柜员办理现金未交远程授权时柜员二现金箱中取出20万现金拍摄图通远程授权
八**支行
1现金箱钥匙理合规7：57分柜员未锁抽屉里出现金袋钥匙开锁具
2重物品理合规出纳印鉴片取出处谁谁取状态完未直11：24出纳中午班印鉴片放入现金箱中
九**支行
1现金箱钥匙理合规8月31日8：14柜员通道柜员键盘边出现金箱钥匙开现金箱然放键盘边11：41柜员时签退现金箱锁钥匙放键盘边
2重物品理合规14：27印鉴簿柜员二通道柜员现金箱中取出放柜员印机16：45交柜员放入现金箱中期间直处理状态
十金穗支行
1现金调拨合规9：24介现金车员营业室直接起现金放入押运箱中整程未见车员递交调拨单
2时离岗操作规范12：16VIP柜员离岗柜面放置记卡3张（前提示）
十齐安支行
1碰库制度执行位11：26清点VIP通道柜员现金未ABIS核17：12柜员二通道现金袋锁未核柜员现金重空白证
2现金箱钥匙理合规17：13柜员二通道柜员现金箱锁钥匙放入未锁抽屉
**分行2012年9月份县支行检查问题清单
团风支行
（）营业室
1柜员现金箱理规范9月1日柜员甲画面中午右边柜台女柜员中午11：26清点11：28时印06051130离岗班现金印章放左边抽屉未卡钱箱未交代该柜员1158时班二覅述柜员甲画面9月1日日终右边柜台女柜员左边抽屉存放部分零尾币未扫数入库抽屉未锁三3号通道柜员1204里面吃午饭现金未清点钱箱未锁1218时出班
2未认真履行审查职责8月31日112740时柜员2已印客户存单交新入行女志（估计新入行学徒）带交盖业务专章盖章立交带回未进行核实
3中午1235—1238时营业室3号通道柜员值班
4日常现金理合规1101时网点介入现金双1103时清点现金放交接区面直1117时柜员1现金收捡营业室里面柜台边（贵宾户室）遮住二1122时新入行学徒营业室里面屋子现金（介入性较）营业室整点1140时离开营业室现金散放桌面
5ATM加钞操作合规1145—1148时桌面存放现金直接装入加钞箱放面已离开视线二1151时女提两加钞箱进入加钞间三15311538女装两加钞箱现金1539时提两加钞箱进入加钞间
6印鉴交接操作合规1155时登记簿交柜员31157时柜员2边桌签字接着柜员31203签字1204时印鉴放柜员1号窗口位置桌面柜员2未
（二）回**分理处
1碰库规范201291号11：24：23时柜员乙清点流形式没现金实物核带眼镜男柜员11：41：33离开营业室没进行清点
2时离柜没签退系统2012831号12：52柜员甲91号8：18柜员乙柜员机柜员91号12：22离柜没签退系统重物品没锁
3助设备理规范2012831号11：05柜员机理员操作密码时名理员没回避
（三）总路咀分理处
1助设备加钞现金未执行双清点制度2012年8月31日9：25—37分柜员机加钞清点现金装入助设备钞助设备理员未清点复核加入助设备现金
（四）淋山河分理处
1中午钱箱理交接操作合规（1）31日午1127时柜员2钱箱锁锁1157回网点班交回签字实物交接记录（2）31日午柜员31135登记簿签字实物交接记录1136钱箱锁锁11：39时出营业室柜员31227时班交回记录
2柜员间现金调拨规范2012年8月31日1654时柜员2做现金调拨交易柜员3现金调入印传票未现场审核未签署审核意见
3印证业务专章理合规2012年8月31日16：3450时柜员2（胖子）起身放面桌业务专章盖份存单客户已离开营业场印章放桌面未锁
二**支行
（）城南分理处
1柜员日两碰箱核情况规范2012年9月1日半班柜员中午班未清点重证实物1706分午班柜员4号做5642交易未清点实物
2柜员时离柜重物品锁保规范2012年9月1日909分11：27分柜员2离开营业室保现金印章放入证包中锁装包抽屉未时锁952分1044分柜员4时离开保现金箱未锁1052分柜员3离开重物品入箱锁钥匙放桌子格里
3授权审查规范2012年9月1日901分柜员2柜员3进行现场认证授权未实物未证
4印鉴片理规范2012年9月1日1235分柜员离开保印鉴片放桌子未入箱保
5款箱包交接规范9月1日早接箱晚送箱款箱登记薄均登记中午交班午班柜员证包没交接锁扔
6密码钥匙理规范2012年9月1日3号柜员未锁抽屉里出现金箱钥匙开箱807分开箱出两ATM机钥匙分柜员8：29分加钞完毕柜员时ATM钥匙扔进柜员现金箱未双分保交第三者保交接手续9月1日807分双进入ATM间理密码未物理遮掩
7现金调拨规范2012年9月1日1002分柜员3柜员4现金箱现金调拨手续
8柜员携带私物品进入营业室2012年9月1日739分柜员3进入营业室包里出叠现金放入抽屉1133分午班柜员接箱未见柜员3出现金
（二）营业室：
1柜员现金箱钥匙理合规调阅2012年8月31日监控录午933—940分柜员聂峰2012年9月1日午944—954分柜员高桂红离开监控范围锁现金重物品抽屉钥匙手放置桌子面未妥善保
2授权审查规范调阅2012年9月1日监控录午1034分柜员陈翠华办理额存现业务程琼现场认证未存入现金夹点数
3柜员间现金调拨未审批签字调阅2012年8月31日监控录午1515分柜员聂锋柜员陈翠华调入现金5万元左右调入现金运营未现场审批柜员聂锋直接柜员陈翠华现金箱走现金
4中午时段箱包交接合规调阅2012年8月31日监控录中午1134分柜员聂锋现金重证印章印鉴均放抽屉加锁离开营业室现金重证印章印鉴未装入柜员箱未交接处实行交接班午休柜员现金箱包均意放置营业室均未交接处双面交接
5日终柜员现金卡规范调阅2012年8月31日监控录午1720分运营柜员聂锋现金卡点数柜员聂锋离开现金箱位置操作台整理传票卡时未双场
（三）八里分理处
1柜员日二碰箱操作规范调阅2012年9月1日监控录中午1148分柜员通查询现金重证余额清点现金重证未做实物清点
2中午时段箱包交接规范调阅2012年9月1日监控录中午时段该网点班午休柜员现金箱放置柜员操作台旁均未中午值班员实行双面交接
3助设备密码合规调阅2012年8月29日监控录午1637分助设备密码理员熊福兰开启助密码时未物理遮掩钥匙理员未回避
4介现金理规范调阅2012年9月1日午监控录发现该网点介现金均放置营业室未入箱指定专保
（四）七里分理处
1柜员日二碰箱操作规范调阅2012年9月1日监控录中午1134分柜员韩丽萍通查询现金重证余额清点现金重证未做实物清点
2柜员现金箱钥匙理合规调阅2012年9月1日监控录午851分—857分柜员韩丽萍离开监控范围中午1141—1334分午休离开营业室锁现金重证印章柜员箱钥匙放置桌子面未妥善保
3中午时段柜员箱包交接合规调阅2012年9月1日监控录发现该网点中午午休班柜员现金箱均未双面交接中午1143—1334分柜员韩丽萍现金箱放操作台旁未见中午值班员实行双面交接
4助设备密码合规调阅2012年8月31日监控录午1541分运营开启助设备密码未物理遮掩
（五）城关分理处
1日终审批流形式调阅2012年8月31日日终1712分监控录发现：核重证未重证实物进行清点现金未卡锁
2中午时段现金交接合规调阅2012年8月31日中午1154分中午午休柜员现金箱放置营业室未指定专保
（六）永河分理处
1日两碰箱卡合规2012年8月31日11：19时柜员闵萍萍机查0635接着做0605交易未真实核查现金双锁班日日终柜员叶1636时机查0635接着做0605交易未核查现金31日日终1643时双锁前柜员已锁右边锁未现金卡
28月31日1113时办理外支付业务折角验印时未仔细核该笔业务未通BOS系统
32012年9月1日1129时柜员叶班吃午饭印鉴卡片未交代
42012年8月24日920左右加钞离开左边柜员机时理柜员机密码员未柜员机密码乱
5该分理处未启市行规定双锁钱袋子
三**支行
（）商城分理处
1柜员日两碰箱规范2012年8月31日周俊进入ABIS系统进行现金清点该柜员现金箱开启时间759分中午1209分周俊班未清点重证1509分现金清点未核现金实物1713分柜员班重证清点未核实物
2柜员时离柜重物品锁保规范2012年8月31日807分周俊时离柜未签退系统810分直接机操作保出纳箱未锁1342分出纳邹月芳时离柜出纳箱未锁抽屉未锁1526分邹月芳时离柜
3早箱包交接规范2012年8月31日早730分款箱送柜员接箱象征性查锁具没检查款箱完整性
4班交接规范中午1209分周俊班证包入库房保未登记交接登记薄午班柜员理箱包未进行交接直接放出纳理款箱中
5柜员携带私物品进入操作台2012年8月31日753分柜员周俊携带钱包进入操作台1656分位女柜员库房出背包进入营业区域
6现金调拨规范2012年8月31日柜员蔡瑾周俊箱中调入现金20万现场未签名审核
7现金箱保规范2012年8月31日周俊邹月芳保出纳现金箱放置营业室墙边未放视线未锁保940分周俊ATM机中调出现金5536万帮整理未求周俊复点直接放入未锁墙边出纳箱中1520分朱桂红直接现金箱中出46万意开启出纳现金箱
8授权审查规范2012年8月31日1532分邹月芳办理业务进行授权授权未时审理印出证
（二）金桥分理处
1 柜员日两碰箱规范2012年8月31日803分柜员晔未清点现金印0605交易807分现金进行清点
2 时离柜钥匙理规范2012年9月1日853分胡玲离开营业场钱箱钥匙放置左边抽屉第二格907分离开钥匙放置键盘底1712分离开ATM箱保现金箱锁钥匙放桌子9月1日11111117分李扬离开营业场抽屉已锁钥匙放置键盘运营未现金重证进行清点8月31日11：44分李扬中午班抽屉锁钥匙放置键盘底
3 柜员办理控制亲朋友账户2012年8月31日1431分李扬第二抽屉出记卡办理基金申购业务堂保安输入密码
4 印鉴卡理规范2012年9月1日903分胡玲现金箱中出印鉴卡交李扬李扬放置桌面中午班未交接未入库直午1731分金涛放置胡玲现金箱8月31日中午1154分胡玲桌子出印鉴卡证包放置李扬桌面李扬已11：44分班直1430分李扬班中午印鉴卡片未入库未交接保
5现金调拨规范2012年9月1日917分胡玲ATM中调入现金未0627证签名审核918分周保国调1014分李扬调8月31日柜员晔处调均未审核
（三）营业室
1柜员时离柜重物品锁保操作规范2012年8月31日1106分柜员黄海离开柜台现金抽屉未时锁
2 印鉴片专理执行位2012年9月1日印鉴片放置3号柜台中午倒班交接未见登记交接登记薄
3 助设备密码理规范2012年9月1日开启ATM机启动密码未进行物理遮掩
4 现金箱包理规范2012年8月31日早接箱库房现金放置营业室现金箱开箱现金保直敞开放墙边8：17分库房员现金走8月31日1号柜台柜员956分现金箱中出柜员包1开锁
5 现金调拨规范营业室柜员调柜员间进行签名未审核
（四）新建街分理处
1柜员时离岗规范调阅2012年9月1日监控录发现午849分柜员王力离开监控范围锁现金等重物品抽屉钥匙手放置操作台旁桌子面
2柜员箱交接规范调阅2012年9月1日监控录发现早晨740分该网点接箱5前面4已检查箱体完整锁具完柜员现金箱押运员送时检查
3中午时段箱包交接合规调阅2012年9月1日中午1210分监控录发现该网点中午午休回家柜员现金箱均未交接区面交接柜员卢承光1215分班离开营业室装现金重物品现金箱放置操作台旁未交接
4柜员现金箱钥匙理规范：调阅2012年9月1日中午1208分监控录发现代班刘海燕柜员现金箱钥匙放抽屉未加锁1231分柜员李友萍开抽屉剪子柜员箱钥匙未妥善保
5柜员现金箱现金交接规范调阅2012年9月1日监控录午1715分运营李霞柜员卢承光现金卡1716分卢承光李霞卢承光现金箱抬通道柜员张俊英处均离开柜员张俊英开现金箱清点现金调入交接柜员现金未面清点
6助设备取钞清点规范调阅2012年9月1日监控录午1502分代班刘海燕柜员卢承光存款机现金取出放柜员卢承光抽屉未加锁1503分代班刘海燕柜员卢承光加钞间1509分代班刘海燕开柜员卢承光装现金抽屉柜台清点（单清点未双清点）
7助设备开启规范调阅2012年9月1日监控录发现午1548分代班刘海燕开助设备密码时未物体遮掩
（五）**分理处
1柜员时离柜规范调阅2012年8月31日监控录午1452分柜员黄红成离开营业室柜台外厅中客户清点零币印章放置操作台现金已入箱未加锁
2中午时段柜员箱包交接合规调阅2012年8月31日录发现该网点中午时段班午休柜员现金箱包均未双面交接
3业务专章未妥善保调阅2012年8月31日录发现该网点运营项玲柜员801分开启柜员现金箱运营保业务专章柜员箱中（已开）821分运营柜员箱中出业务专章加盖存单放置已办公抽屉中运营离开监控范围抽屉未加锁
4柜员现金理合规调阅2012年8月31日监控录午9：49分运营项玲柜员黄红成处现金调入柜员录显示柜员黄红成收入现金均放置桌子面未入箱入抽屉运营项玲直接放现金桌现金柜员黄红成未查夹点数直外办理业务
（六）中驿分理处
1柜员操作界面移交调阅录2012年9月1日午9：5110：55分柜员刘文东新入行员工（女）操作界面外办理业务已坐旁边辅导
2现场认证规范调阅录2012年9月1日午10：57分运营李安东柜员陈勇办业务现场认证未认真审核该认证业务真实性直接指纹认证离开
3早晨箱包交接规范调阅录2012年9月1日午8：14分该网点接箱3录显示检查箱体完整锁具完直接交接登记簿签字
4中午箱包交接流形式规范调阅录2012年9月1日中午午休柜员已现金包放入柜员箱然箱包交接登记簿签字运营李安东柜员未实时双面交接
5柜员调入现金规范未现场签批调阅录2012年9月1日午9：01分柜员陈勇柜员处调入现金运营李安东未现场审批签字
（七）白果分理处
1中午时段箱包交接合规调阅2012年9月1日中午1136分监控录发现该网点中午午休回家柜员现金箱柜员箱包未作交接放置营业室厅
2柜员时离岗操作规范现场查柜员9：44——947柜员时离岗ABIS系统已退出操作系统钱箱已锁业务印章零散现金款箱钥匙放置抽屉未妥善保
3助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日监控录午843分助设备加钞清点加钞员柜办理业务（卡清点现金）未双时清点
4柜员机设备保善调阅2012年8月31日助设备间监控录发现：该处助设备维护台长期敞开未妥善保
5柜员现金箱未妥善保调阅2012年8月31日出纳柜员现金箱放置该柜员身视线范围款箱未锁妥善保
（八）宋埠分理处
1款箱交接手续规范调阅2012年8月21日分理处款箱交接押运员
2中午时段现金交接合规调阅2012年9月1日中午1219分监控录发现该网点柜员现金交接规范交接员现金放置柜员桌面未面清点
3柜员日二碰箱操作规范调阅2012年8月31日监控录中午1158分柜员通重证余额清点重证未做实物清点（现金已碰库）
4助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日全景通道监控录午1335分助设备加钞未见现金清点（成放入柜员机钞箱）
（九）**河分理处
1柜员钱箱鈅匙理合规9月1日中午1132时柜员林志勇离开营业室吃午饭钱箱鈅匙手放右边办工作未锁
2柜员中午钱箱入保险柜出入库未办交接
3柜员机钞门密码未鈅匙9月1日午835时加钞840加钞完毕密码乱柜员未鈅匙锁柜员机加钞门
4柜员离开营业室钱箱未双锁未现金箱卡9月1日午1438时甘志金离开营业室直午1556时回营业室未钱箱未双锁未现金箱卡
四**支行
（）九资河分理处
1柜员时签退系统规范2012年9月1日8：35分范鹤生签ABIS系统941分离开营业室未签退系统8月31日1114分柜员李维时离柜现金印章放入现金箱现金箱钥匙未锁虚假锁箱11：26分开箱未钥匙中午1430分钥匙开箱1431分离开锁箱1520分开箱未钥匙8月31日午1620分王爱彬终端操作1633分离开1625分网点终端操作
2授权审查业务规范2012年9月1日范鹤生柜员王爱彬授权先空白证签名然授权印出条未核
3印鉴片理规范印鉴片放置李维现金箱保8月31日1442分1517分李维离开印鉴片放置王爱彬印机
4钥匙理规范2012年9月1日范鹤生未锁营业室抽屉中出钥匙开启柜员现金箱2012年8月31日1519分李维ATM机钥匙交王爱彬交接手续
5日终清点规范2012年8月31日午柜员李维未做重证实物现金实物清点
（二）胜利分理处
1现金调拨规范2012年8月31日中间柜员威出纳箱中走现金5仟元柜员调交易
（三）骆驼坳分理处
1证箱未时锁2012年8月31日1736分柜员刘冬花重证进行清点清点完毕未时求柜员重证箱锁
2柜员时离柜重物品保规范2012年8月31日柜员刘冬花821分时离柜保现金箱重证箱未时锁823分现金箱锁证箱未锁钥匙放印机10401049分离开重证箱未锁
3授权审查业务规范2012年9月1日1723分柜员存入额现金程继文现金清点授权未核印出证
4中午交接规范1142分柜员现金进行清点柜员离开营业场保现金箱未入库未交接班柜员保
（四）广场支行
1中午时段箱包交接合规调阅2012年8月31日监控录中午午休柜员现金箱包均意放置营业室未指定专保
2现金调拨审批2012年8月31日1738分广场支行二通道柜员现金调拨审批
3助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日全景通道监控录午750分助设备加钞清点现金柜员现金未逐张清点清点数
（五）营业室
1柜员日二碰箱操作规范调阅2012年8月31日1145监控录柜员印现金清点交易未做实物清点
2柜员钱箱钥匙未妥善保2012年8月31日9239：27分柜员朱丝时离岗已退出操作系统钱箱已锁钥匙未妥善保放置桌718分柜员朱丝款箱钥匙未锁抽屉出款箱钥匙开款箱
3中午未出纳现金卡清点调阅2012年8月31日中午11：45分录运营未见出纳郑亚霞现金实物卡点数
4印鉴保规范调阅2012年8月31日9271140分录印鉴放置营业桌面保
5助设备加钞清点规范调阅2012年8月31日全景通道监控录午1108分助设备加钞双清点现金柜员现金未逐张清点清点数
6柜员背包带入操作间2012年8月31日933934柜员喻细枝携带背包进入营业室操作间
（六）三里贩分理处
1柜员钱箱钥匙未妥善保2012年8月31日柜员号通道柜员8：01分款箱钥匙桌面盒出款箱钥匙开款箱
2印鉴保规范调阅2012年8月31日8：38分柜员号通道柜员录发现：该柜员时离岗ABIS系统已退出业务印章库款已锁保印鉴放置营业桌面未妥善保
3中午时段箱包交接合规调阅2012年8月31日监控录中午午休贵宾区窗口柜员现金箱放置贵宾区未指定专保
4助设备加钞合规调阅2012年8月31日监控录午1616分助设备密码理员开启助密码时钥匙理员未回避加完钞密码理员未乱密码锁
5现金调拨手续规范2012年8月31日8：22分三号通道柜员贵宾窗口调拨现金现金调拨传票已审批未核调拨现金
（七）河岸分理处
1办理柜面业务未执行笔清户清制度2012年8月31日9：25分柜员李菲柜台接入3存折办理业务程中双柜台接进存折办理取款业务
2柜员密码理规范2012年8月31日8：16—30分柜员朱雪姣李菲登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
3未严格执行双锁制度2012年8月31日8：32分柜员李菲开现金箱运营抽屉中届串钥匙开现金箱锁
4助设备运行理规范2012年9月1日14：41分助设备密码理输入密码钥匙理会开启柜员机保险柜门密码理钥匙开锁14：42—44分运营操作间操作
（八）河铺分理处
1日二碰箱规范2012年9月14日1134柜员3班已做清点交易未清点实物
2柜员时离柜重物品锁保规范2012年9月14日1148柜员2离开营业场柜员3进行清点现金箱锁1210开箱钥匙虚假开锁
3助设备运行理规范助设备加钞操作规范2012年9月14日1238分ATM进行加钞存款机现金出清点时柜员1清点单装箱锁复核1248两名钞箱理员时进入加钞间加钞时中名提前离开二助设备钥匙密码理规范2012年9月16日913分取款机加钞916分存款机加钞密码理员交接登记薄交接记录
五**支行
（）杨柳分理处
1柜员日二碰库执行位8月31日柜员马洁日终清点未核定重证
2柜员操作界面移交操作录资料8月31日9月1日柜员马洁操作界面交新参加工作柜员胡婷操作
3授权未规审核证8月31日9时22分柜员二客户办理存单转存业务授权未审核原始证
4营业款箱交接合规8月31日早晨光接收款箱接收未检查营业款箱锁具
5午间营业室值班8月31日9月1日录中午营业款箱营业室：9月1日12时06分12时37分营业室值班
6柜员私物品带入操作间9月1日柜员王满挎包放入操作柜台抽屉
7印章理严8月31日业务专章直放桌面保柜员需加盖
（二）金穗分理处
1柜员日二碰库执行位9月1日柜员余善红午未碰库
2存未客代办业务8月31日17时27分柜员密码键盘拉入柜台电话联系密码存客代办业务嫌
3授权规范8月31日11时46分柜员黄玲办理支现业务25万授权认证未审核证
4印鉴册保交接清8月31日录该处印鉴册午放二柜员间午放二柜员间未见交接责明确
5助设备钥匙理严8月31日14时59分柜员黄玲ATM机加钞直接ATM机钥匙放柜员现金箱未办理交接
6私物品带入操作间办理业务9月1日柜员余善红11时31分操作柜出存折办理存款业务
7现金调拨规范8月31日9时02分柜员黄玲柜员处调入现金未审批
8重证领规范8月31日16时44分直接柜员黄玲抽屉出钥匙（时黄玲已班）开证箱记卡交柜员沅曼
9错业务章9月1日8时51分柜员余善红客户开存单未加盖业务专章加盖柜员办讫章
（三）营业室
1运营职责履行位2012年8月31日8：42分柜员汪琼办理额取现业务（约20万）现场授权付出现金时运营未卡付出现金实物2012年8月31日14：30分运营方学峰柜员陈勇办理业务进行现场授权未审核授权业务动作
2未严格执行日两碰库制度2012年8月31日14：45分半班柜员陈勇班已清点现金核重证动作2012年8月31日17：13分柜员杨宏斌日终处理时核重证动作
3助设备加钞未执行双复核制度202年8月31日14：39分助设备密码理输入密码时未物理遮掩14：49分助设备处理完成密码理未乱密码钥匙理未锁保险柜门14：58分密码理输入台柜员机密码时未物理遮掩钥匙理未回避2012年8月31日10：03—06分方学峰清点现金加入助助设备钞箱助设备理复核加入钞箱现金实物
4柜员违规保存折202年8月31日11：52分柜员陈勇操作问抽屉取出存折放入抽屉
5柜员现金交接未面交接202年8月31日14：33分柜员陈勇班交出现金约20万方学峰加入助设备钞箱柜员陈勇14：40分离岗前未清点柜员交出现金
（四）中心分理处
1柜员离岗规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日11：15时11：19时王江离开卫生间款箱未锁印签册桌面2012年9月1日11：01时11：09时姚海燕离开卫生间印章桌面
2会计日终清点未执行位查阅2012年9月1日录：2012年9月1日15：22时姚海燕签退班未清点核重证现金时未岗班姚海燕天午未进营业室
3印签册理位查阅2012年9月1日录：2012年9月1日11：33时14：27时王江印签册放桌面纸盖住离开营业室午休印签册桌面未入箱锁保15：40时印签册交柜员直班离开柜员桌面未收回未办交接
4会计日终清点规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日17：26时17：34时日终柜员王江清点现金重证王江离开柜员王江装箱锁柜员王江直场
5助设备理位查阅2012年9月1日录：2012年9月1日9：40时10：18时柜员机装钞箱钞箱现金培柜员机维修员维修10：18时会计（密码）钥匙完成柜员机锁复机操作8：59时王江柜员机钥匙交堂理柜员机加钞
（五）石镇分理处
1柜员时离岗操作规范现场调阅录资料2012年9月15日14：04：25柜员尉敏离柜没签退系统代班刘坤山长时间离柜签退系统
2助设备密码理规范2012年9月15日助设备两名理员进入加钞间密码理员输入密码时没物理遮掩钥匙理员没觉回避
六**支行
（）城南分理处
1日二碰库执行位：8月31日柜员日终未核重证二8月31日先卡柜员清点卡未时锁
2柜员时离柜未签退ABIS系统钱印未入箱锁8月31日11时46分柜员李银惠离柜直11时47分10秒回操作间期间营业款印章未入箱锁ABIS未退出
3款箱（包）交接合规8月31日早晨接受营业款箱未检查锁具柜员箱包锁锁二8月31日7时42分柜员孙前营业款箱提出柜员箱包营业款箱（现金柜员包）未锁直11时29分柜员班提出箱包三柜员孙前中午12时13分班柜员箱包未办理交接
4办理业务未户清8月31日8时12分柜员孙前客户办理存款业务客户未业务证确认签字前客户现金放入柜员款箱（柜）
（二）新华分理处
1日二碰库执行位柜员日终未核重证8月31日柜员杨金香日（11时23分班）16时50分碰库次未核重证
2箱包交接合规8月31日早晨接受营业款箱接箱未锁具进行检查二柜员班柜员箱包未办理交接：8月31日11时27分柜员姜水莲班箱包未见交接
3中午值班存柜8月31日12时05分12时07分营业室名柜员柜办理业务
4营业款箱未执行双锁8月30日7时53分ATM机加钞营业歀箱现金加钞余款箱直班前未锁二柜员箱包锁
5额存现未审核存款身份证件8月31日11时50分柜员杨金香客户办理存折存现6万元未审核客户身份证件
（三）白莲分理处
1柜员密码理规范2012年8月31日7：46—7：52分柜员沈凌燕柴思强徐敏登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
（四）散花分理处
1运营职责履行位2012年9月1日8：44—9：03分柜员方保枝时离开营业场未卡柜员现金未核重空白证
2柜员密码理规范2012年9月1日8：12—16分柜员贺林方保枝登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
（五）团陂分理处
1柜员时离岗操作规范2012年8月31日8：11—20分柜员郭炎时开离开营业场现金箱已锁现金箱钥匙印章入屉未锁保柜员重证记卡保印鉴片未入箱锁保
2柜员密码理规范2012年8月31日7：36—8：01分周辉柜员郭炎黄东进李**登录ABIS系统输入密码时未物理遮掩
3职责履行位2012年8月31日8：11—20分柜员郭炎时开离开营业场柜员李**7：51—58分时开离开营业场未卡柜员现金未核重证
4未严格执行双锁制度2012年8月31日16：47分柜员郭炎清点现金未核重证柜员双锁16：59分柜员郭炎清点现金未核重证双锁
5助设备运营理规范2012年8月31日15：54分密码理输入助设备密码时未物理遮掩15：57分柜员机钞周辉柜员郭炎现金箱出现金直接装入钞箱未清点复核15：59分柜员机加钞成功密码理未乱助设备密码
6柜员违规卡折带入操作间2012年8月31日10：12分柜员李**衣兜出存折放置操作台10：52分存折放入抽屉抽屉保记卡张
7违规操作界面移交2012年8月31日16：50—53分柜员徐健祥柜员黄东进ABIS界面操作印两笔柜员黄东进站旁边16：55—56柜员徐健祥柜员郭炎ABIS界面操作印笔（郭炎柜员账报告表）已登录ABSI系统
（六）巴河分理处
1款箱钥匙保规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日7：45时代班员直接会计桌子开口纸盒出款箱钥匙三柜员开款箱放入桌面纸盒款箱钥匙未妥善理
2未执行双柜操作查阅2012年9月1日录：2012年9月1日11：56时12：20营业室值班全部外出吃饭
3助设备加钞现金未执行双清点查阅2012年9月1日录：2012年9月1日7：49时二名理员存取款机取出约10万元放会计桌理名柜名外出8：36时外出员回清点9月1日三次助设备加钞现金助设备理员外第三清点
4柜员物品带入营业场查阅2012年8月31日录：2012年8月31日14：03时谢丛惠手提包放营业桌面直17：32时班2012年9月1日15：20发现会计抽屉二存拆
5助设备密码钥匙理操作规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日7：45时会计（密码）开柜员机时会计拨密码时列起未回避柜员机钥匙会计抽带出
（七）竹瓦分理处
1双柜执行位查阅2012年8月31日录：2012年8月31日12：47时13：24时营业室未发现值班
2助设备加钞未执行双清点查阅2012年8月31日录：2012年8月31日14：02时14：55时款箱现金清点装箱
3助设备密码理合规查阅2012年8月31日录：2012年8月31日9：10时钟春亚汪艳明双加钞钟春亚拨密码时汪艳明起未回避
4重证理规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日15：45时汪艳明直接吴健文款箱约干存折吴健文未
5柜员现金箱现金理位查阅2012年8月31日录：14：04时吴健文柜员抽屉约900元放入口袋出营业室14：15时进入营业室营业室房间出存折交外堂理取现口袋出部分现金起放入现金箱
（八）营业室
1款箱交接规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日7：30时款箱未交接区交接柜员直接外面抬进中午员柜员出营业室吃饭休息柜员箱包放厅未办理交接未加锁
2柜员中午班未卡现金清点重证查阅2012年8月31日录：2012年8月31日11：31时14：31时徐abis退出款证入箱锁离开营业室中午休息未清点现金重证款箱未办理交接
3营业室非营业员进入查阅2012年8月31日录：2012年8月31日17：37时营业室柜员未班箱包未入款箱孩进入
（九）**城北分理处
1岗位责制未时更新新岗员未签订岗位责制责制日三次碰库旬查库（实际周）单位账容老办法监控系统末笔容二8月21日正式外营业新柜员方乐未签订岗位责制
2日志记载规范柜员4—6月轮流堂理日志记载柜员休假合规
3柜面交接登记簿记载合规8月12 日胡婷交出记载面8月18日陈诚交回记载登记簿面合规
4单位周学未落实位柜员陈诚7月次学记录8月份学记录柜员李慧春7月学记录
5存部分手工登记簿记载规范：查库簿常空页电子银行证书理登记簿弄脏种登记簿封面完整
6柜员现金箱设置合规该分理处Jgdajgdbjgdjjgmc四名柜员现金箱限额50万元合规
（十）洗马分理处
1 9月1日日终柜员皮成未核重证该柜员中午班未清点现金实物
29月1日中午1153—1401时营业室值守合规
39月1日日终柜员皮成现金箱该柜员双锁合规
49月20日1643时1647时柜员机加钞完毕未密码乱
59月1日柜员皮成钱包卡放办工作抽屉
69月21日午955时左右支行介入现金未时入箱保直1131时入库现金直放营业室面
七**支行
（）蕲州分理处
1日两碰箱卡核合规柜员3提前清点办理业务1154张利专查库未重新清点合规二日中午未柜员2(胖女)现金箱卡柜员2钱箱未时双锁三31日日终柜员2做5642交易时未真实核查重证实物
231日1234柜员1授权直接指纹未认真审查
3柜员3柜员2中午班钱箱未交代31日柜员31204班1239班柜员21218班1233班二钱箱未交代
4柜员机密码理合规2012年9月1日8时59分46秒名关柜员机箱盖走出加钞间柜员机密码未乱
5柜员携带私提包营业区域柜员38月31日早714携带私黄色手提包放座位右边桌面整午751分该手提包东西录清物
68月31日柜员11124分离开柜台进入营业室间屋子微机未退出系统钱箱未锁（已离开视线范围）
7监员业务查库时柜员2前左边里面31日114512时张利专正查柜员2现金箱柜员2营业室左边——视频没见张利专114826时柜员1里查库柜员2位子空着微机未退箱子未锁柜员2直115058时出座位
（二）营业室
12012年9月1日中午柜员2柜员3柜员4班钱箱未交代
2日两碰库钱箱理执行位9月1日柜员41134时开始收捡未清点现金钱箱双锁未卡二柜员21140提前清点样提前卡办理外现金业务未清点1152柜员2锁钱箱锁班离开营业室未双锁三柜员3中午1157班离开营业室锁钱箱锁未双锁
3柜员营业期间操作合规2012年9月1日81617时柜员2进入营业室间屋子存放手东西（录清物）微机未退出系统钱箱未双锁
4柜员机加钞操作合规2012年9月1日759时女柜员两加钞箱装箱未双清点
5柜员间现金调拨操作合规2012年9月1日1737时柜员3传票交柜员2签字实物柜员21738时现金交柜员3柜员3接现金（尼龙袋）未核查直接入钱箱未签署审核意见
6日常现金箱理合规（1）9月1日早744时营业室放现金箱未锁（实际整天）未外办理业务女柜员745时该未锁箱走100元券现金2捆紧营业室屋间（估计清点间）（2）该女柜员756时出散现金放未锁箱旁边钱箱面（3）该女柜员812时未锁钱箱点钱柜员2互换结果柜员2未动手该女柜员资金柜员2钱箱兑换（4）821时（男）未锁钱箱2—3100元券新钞放通道序号1桌82243时现金外窗口右边座位旁（5）日终1740时女柜员（应该该问题前三条该女柜员）日常未锁钱箱双锁
7网点工作员未规定柜台外办理业务2012年9月1日午1733时男职员营业室现金存款条交柜员3办理存现该男职员1736时存条签字该女柜员
（三）刘河分理处
1柜员日二碰箱合规：查2012年8月31日2012年9月1日录相2012年8月31日柜员（门边）11：46清点碰箱办业务11：58班前未作清点卡双锁班2012年9月1日柜员日终清点现金实物未清点重证实物2012年9月1日柜员（门边）14：36碰箱14：56名柜员卡柜员单锁离柜
2时离柜合规：2012年8月31日柜员（门边女）8：588：59离柜未清理桌面未签退未锁箱2012年9月1日7：487：50柜员二（出纳）离柜未签退系统
3款箱交接规范：2012年9月1日7：31押运送款箱4柜员清点款箱5（未送箱前室饮水机旁边箱）亲押运交接登记簿签名网点箱包交接登记簿押运员签名离开网点登记
4柜员箱理合规：2012年12：21柜员（门边）12：21柜员箱开双锁2012年9月1日柜员二钥匙放抽屉未锁2012年9月1日班期间交接区款箱均未锁中出纳款箱2
5助设备钥匙合规：20120年9月1日8：23女工作员门外进营业室柜员二（进门第二柜台男）处钥匙加钞7：57加完钞柜员二
6现金调拨规范：2012年8月31日8：37柜员（门边女）2012年9月1日7：48柜员三（门边起第三柜台）调拨现金均时审核
7银行工作员进入营业室办理存款业务：2012年9月1日12：34名工作员进入营业室柜员（门边）处办理存款业务
（四）株林分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年8月31日12：01柜员（复印机边）碰箱装款入箱加计动作卡拨点动作2012年9月1日12：16卡仅柜员装现金重证入箱然双锁签字离开2012年8月31日柜员（复印机边）17：12清点现金未印清点证17：14—17：19办业务17：23印现金清点证未清点现金实物
2时离柜合规：2012年8月31日8：43—8：4611：0911：10柜员离岗钱箱未锁未签退系统桌面印章未收15：59
—16：02离岗钱箱未关未签退系统
3柜员箱理合规：款箱钥匙理混乱柜员柜员箱钥匙均意放抽屉中锁柜员均机会接触钥匙2012年8月31日12：56柜员（复印机边）开箱（女柜员开钥匙）14：45柜员岗班
4助设备密码理合规：2012年9月1日9：34开柜员机密码未手遮掩
5现金理合规：2012年8月31日9：55柜员（复印机旁边柜台）窗口客户手中接钱机点直接丢入柜员钱箱11：50柜员整点现金时手钞票进里面屋子扎纸条11：34柜员口袋中钱款箱中换零钱
（五）横车分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年9月1日柜员（进门右起第二柜台）中午未清点现金实物查询印日终未清点重证实物现金碰箱时先印清点交易证清点实物柜员（进门右）日终未清点重证实物日终卡动作仅装现金重证入袋
2印鉴保合规：2012年9月1日午休期间印鉴簿未入库保放桌面
3时离柜合规：2012年8月31日8：13—8：298：32—8：35柜员（右）离柜桌面印鉴公章未收未签退系统未锁箱2012年9月1日柜员（进门右）13：4313：4614：15—14：21离柜未签退印章印鉴未入箱款箱未关2012年9月1日14：20—14：21柜员二（右二）离柜款箱未关2012年9月1日14：27—16：12柜员（右）离开营业室柜员二双锁离开督清点现金重证
4柜员箱理合规：款箱钥匙理混乱柜员柜员箱钥匙均意放抽屉中锁柜员均机会接触钥匙2012年9月1日开箱锁分2名柜员没锁抽屉中钥匙开箱锁
5助设备密码理合规：2012年9月1日8：54密开柜员机密码未手遮掩钥匙未回避8：59加钞完毕未乱密码
6柜员机加取钞双清点规范：2012年9月1日8：48加钞款单清点8：55取钞时清点背清点
7现金调拨规范：2012年9月1日14：26—14：27柜员（进门右）交现金柜员二（右二）时现金调拨审核接收方未卡清点
8授权业务规范：2012年9月1日17：04柜员二授权业务直接柜员（右）授权柜员直接指纹通未界面未审印证
（六）红旗桥分理处
1日两碰箱规范2012年8月31日12：22分1号窗口柜员清点时未重空白证进行实物清点核没卡清点
2中午箱包交接规范2012年8月31日中午柜员离开营业场柜员箱包没办理交接手续
3助设备理规范2012年9月1日1513分助设备加钞时单清点该分理处助设备加钞需营业厅营业期间加钞未锁门未清场
4违规行2012年8月31日1737分1号窗口柜员办公桌出张惠农卡进行业务查询
（七）市府路分理处
1柜员日两碰箱核情况规范2012年8月31日1153分柜员4现金箱未开提前系统中做现金交易未做现金清点1718分柜员吴未清点重证实物班核
2授权审查业务规范2012年8月31日1004分徐明1号柜员授权未审核证1717分柜员吴柜员丁授权未审核证
3印鉴片理规范2012年8月31日740印鉴片钱箱中出放丁柜员桌面743分柜员离开印鉴片未锁1154分午休柜员印鉴片装入钱袋放置钥匙放抽屉里
4柜员机密码钥匙理规范2012年9月1日754分开启柜员机密码未物理遮掩柜员未回避758分两离开机房钥匙未时抽出9月3日午午进入ATM机房理密码交接登记薄交接记录
5时离柜重物品未锁2012年9月21日检查日5号柜员时离柜已签退系统现金箱未锁
（八）**青石分理处：
1碰库规范831号1727柜员91号12：11柜员乙91号15：14柜员乙清点重证明没实物核清点柜员1锁两锁
2时签退规范91号7：37柜员乙91号12：10柜员时离柜没退出系统现金重证没锁柜员签进入系统长时间离柜签退名柜员系统中进行查询业务
3授权审查规范9：46：08授权没认真审核原始证
4助设备密码钥匙理规范201291号8：28两名理员进入加钞区名理时操作钥匙密码9：30：09全景区发现（带眼镜）柜员机钥匙交名男志进行相关操作
591号7：40箱包没达网点柜员乙开已钱箱时发现里面保险柜钥匙保险柜钥匙没入库保
（九）**张榜分理处：
1柜员碰库规范91号柜员乙15：14831号17：17柜员甲清理重证时没核实物中午清完现金双锁柜员重证箱没锁
2时离柜没签退系统831号14：27柜员甲时离柜没签退系统钱箱重证没锁
3钥匙理规范201291号通勤门柜员1开箱包201291号8：13：26中间柜员开重证箱两钥匙串钥匙
4助设备理规范2012831号11：48：18柜员机加钞时钱箱里结余钱没出清点直截钱装进
591号17：21柜员乙现金重证清点完毕钱箱接走办理开卡业务
八**支行
（）**分理处
1印鉴册理合规8月31日中午倒班未见午班员入箱办理交接印鉴册直放柜员柜台
2柜员间现金交接清8月31日中午倒班班柜员额现金调出额现金槊料袋包交值班员接交柜员未核
3助设备加钞未清点现金9月1日8时07分ATM机加钞现金成捆钞直接剪开放入钞箱
4助设备密码钥匙理合规9月1日加钞密码理员时接触钥匙加钞未乱柜员机密码
5现金调拨规范8月31日9时19分柜员胡爱民柜员周少英处调拨现金未审批
6业务印章规范8月31日11时38分柜员胡爱民客户开存单加盖柜员办讫章
（二）营业部
1日二碰库执行位8月31日11时54分柜员驱晓阳通0605交易清点未实核现金实物
2柜员时离柜未签退ABIS系统导致利操作界面进入系统进行操作2012年9月1日9时36分柜员陶钧离开操作台（离开视线）运营珍外面进入营业室柜员陶钧操作界面进行操作
3审核业务规范9月1日副刘艳静柜员陶钧办业务进行现场认证未审核认证业务
4柜员现金交接合规9月1日12时08分柜员陶钧现金卡柜员重证印章入箱包现金放置操作台12时12分现金装入塑料袋中12时16分柜员塑料袋现金放桌面离开营业室期间理直13时10分塑料袋现金放柜员桌二9月1日中午午休柜员现金包未值班柜员双面交接登记签字
5柜员现金箱钥匙理严9月1日13时42分13时46分柜员刘玉梅离开柜台更衣室锁现金重证印章抽屉钥匙放运营桌
（三）刊江分理处
1日二碰库执行位8月31日17时37分柜员孙磊日终核重证未余实物核系统查询余额登记重证
2柜员时离柜操作合规9月1日11时43分12时03分柜员龚玉霞离柜现金印章入抽屉抽屉钥匙放抽屉未锁
3授权规范9月1日11时12分柜员龚玉霞办业务副认证副未规审核证操作界面
4印鉴册理责清8月31日营业期间印鉴册柜员孙磊理午休日终班印鉴册未见交接
5柜员箱包交接合规9月1日中午12时28分午休柜员龚玉霞（午13时41分班）现金卡未装入宽箱包存放操作台抽屉未交值班柜员理
6助设备加钞操作合规9月1日11时36分王志芳柜员ATM机加钞开密码时物理遮掩柜员未回避11时37分加钞柜员离开加钞间清点现金
7柜员私物品带入操作间8月31日日终班前柜员孙磊操作柜出存折装入塑料袋带走9月1日柜员龚玉霞柜台午10时（录时间10时开始）12时23分直放桌面记卡放入抽屉
（四）花桥分理处
1柜员箱包交接规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日12：11时甘迪文帮王丽萍清点加锁未走箱包放柜员坐空位子中午11：35柜员箱包交接未发现交接登记情况
2柜员机现金清点加钞规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日9：28时柜员机现金清点加钞清点离开双钞清点执行位
（五）龙坪分理处
1印章保规范查阅2012年9月1日录：2012年9月1日7：50时保安款箱未送达李丽华业务办讫章抽屉应8月31日日终李丽华业务办讫章未放箱包入库保业务办讫章抽屉未锁
2助设备加钞双清点执行位查阅2012年8月31日录：2012年8月31日14：23时会计柜员李丽华起柜员机加钞李丽华直接现金箱中现金加箱未执行双清点
3助设备密码理规范查阅2012年9月5日录：2012年9月5日8：30时柜员机加钞密码钥匙分分加钞会计未乱密码
（六）梅川分理处
1柜员离岗操作规范查阅2012年8月31日录： 2012年8月31日9：31时9：43时周启广离柜abis系统签退现金印章入箱未锁
2授权审查授权业务规范查阅2012年8月31日录： 2012年8月31日15：09时周启广授权未审查业务情况直接指纹授权
（七）石佛寺分理处
1柜员离岗卡清点位查阅2012年9月9日录：2012年9月9日11：10时11：14时二名柜员离岗均未卡清点
2柜员时离岗操作规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日8：57时柜员官晓丹离岗桌面办讫章未收抽屉款箱未锁系统未签退
3印鉴卡理规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日登记簿注明印鉴卡保郭培盛日终录显示张晓波日终班前抽屉中取出印鉴册放入已款箱中保
4中午款箱交接规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日中午离岗柜员款箱未作交接未双锁柜员边锁离开
5助设备加钞规范查阅2012年9月9日录：2012年9月9日8：26时柜员机加钞30万元abis系统已记帐加钞30万元现金清点放入营业柜台桌面直10：15时现金放入柜员机间现金理未入箱锁
（八）余川分理处
1 柜员时离岗操作规范查阅2012年8月31录：2012年8月31日8：42时8：45时柜员黄定明时离岗洗手间款箱未锁
2印签理规范查阅2012年8月31录：2012年8月31日12时14时柜员王波离岗休息印签册放柜员桌面未入箱锁保
3助设备加钞双清点规范查阅2012年8月31录：2012年8月31日13：50柜员机加钞现金清点
4中午款箱交接规范查阅2012年8月31日录：2012年8月31日中午离岗柜员款箱未作箱包交接未双锁柜员边锁离开
5 日终清点流形式查阅2012年8月31日录：2012年8月31日16：50时运营柜员王波日终清点未真实清点核现金
（九）金分理处
1印鉴卡保规范2012年8月31日中午9：48分柜员王文进中午班录显示保印鉴册未入箱保放操作桌子面
2柜员现金箱理合规调阅录发现2012年8月31日中午9：48午班柜员王文进班未双锁柜员现金箱
3中午时段柜员箱包交接真实箱包交接登记簿记录9：40交接录显示实际未交接
4履职位2012年8月31日午16：35代班李维雄未柜员胡国雄现金卡清点
5介现金操作合规2012年8月31日午9：36介现金70万元押运员现金放置桌离开运营未现场审核卡现金
（十）**分理处
1印鉴理合规调阅录发现2012年8月31日中午柜员徐明芳离岗印鉴未入箱保
2介现金处理合规调阅录发现2012年8月31日中午11：45分柜员徐明芳做介现金处理授权未卡未监督柜员吴琼介现金放入押运款包
3柜员时离柜规范调阅录发现2012年9月1日午11：1213分柜员陈清离开营业室操作系统未退出2012年8月31日中午柜员刘斌款箱未双锁
4助设备加钞未双清点现金调阅录发现2012年8月31日午15：50分加钞直接柜员柯迎春处现金加入钞箱卡未清点
5助设备开启规范调阅2012年8月31日监控录发现助设备密码理张月容开助设备密码时未物体遮掩
6柜员间现金调拨未现场审批调阅2012年8月31日监控录午16：42分柜员柯迎春柜员徐明芳间作柜员间现金调拨未见现场审批
7柜员现金理规范调阅2012年8月31日监控录午14：12分柜员柯迎春捆现金刘斌换成现金14：13分直接刘斌现金箱中现金刘斌未卡交付
九**支行
（）河分理处
1营业期间柜员携带提包进入营业室9月1日早755时女柜员带手提袋（包）放营业室五号窗口面立柱面放着二女柜员（辨否）937时手提袋放2号窗口柜台右边桌面942时收捡该办公桌面
2日常现金箱理合规午1232时两钱箱（已锁）提营业室里面加钞间时库房入库钱箱交接签收时营业室空午饭1258左右里面加钞间出3钱箱开钱箱锁柜员周鑫1416时开钱箱锁出未锁钱袋子钱箱未锁直1507时清箱子里钱袋子两包现金午1706时锁
3日两碰箱执行位日终1659时柜员4机查重证做5642交易未真实核查重证实物
4午柜员周鑫未办理外现金业务办理转账业务午现金未清点1035时钱袋子放入钱箱1036时业务办讫章放1号窗口柜台旁办工作抽屉
5通8月18日录出该网点日终重证箱值守网点存放未押运车介
（二）**镇分理处
1业务授权审核严合规9月1日1056时柜员1授权直接指纹未审核证1159柜员2授权直接指纹回查证操作合规
2日常现金现金箱理合规1231时柜员1起身营业室离开视线（录）桌面存10现金（清面额）直1236进入营业室视线范围二午14441710时存放现金箱子三号窗口面未锁
3日两碰箱制度执行位日终柜员31657时机查重证做5642重证清点交易未真实核查重证
4助设备维护理密码理合规2012年8月17日录1157时进入ATM机屋柜员机面箱盖未锁柜员直接掀开合规120543时名柜员离开时柜员机密码未乱
5营业期间柜员带私包放办公桌情景：9月1日741时柜员1红花色包放号窗口右边办公桌时录发现包活期通存折1228柜员1包出记卡放原办公桌1230时卡放进衣袋中该包桌面整天情景二：中午接班柜员31159时号窗口办工作抽屉出黑色包放二号窗口右边办公桌整午
（三）濯港分理处
1日常钱箱理合规该网点午存放柜员2办公桌旁面钱箱（估计重证箱）直午1639时押运员收走包括中午营业室员全部外出吃饭时间未收捡
29月1日中午1158—1159柜员2柜员3分钱箱送1号窗口旁边间屋子午1406时出箱时出入库箱包交接记录中午1201时1220时营业室空
3日终卡核规范16：34时前柜员2柜员3现金箱卡时手0635柜员帐报告表核规范
42012年8月31日柜员甲录该网点窗口录出1116时登记查库登记簿时存少次虚假查库该翻开登记簿次登记两张纸正反面登记两次查库容起码存次虚假查库
59月1日午1418时营业室户窗口（称贵宾窗口）台提包起挂旁边柜墙录回放提包午放户窗口
6该网点柜员未启市行订购柜员专双锁钱袋子
（四）**城中分理处：
1清点规范91号17：08柜员乙清点时柜员离开现场换衣服清点没时双锁
2时离柜没签退系统91号15：50柜员乙离柜没签退系统
3助设备密码钥匙理合规91号8：018：6分助设备双加钞保险柜钥匙没时抽出
4柜员私物品带入营业间91号15：47女柜员营业中男柜员现金箱里现金装入包男柜员包带入操作间
5重证领规范91号15：22分重证箱两锁1名柜员时开重证领重证箱长时间没锁
（五）池分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年8月31日卡时班签退前柜员（卫生间门边起第柜台）柜员三（第三柜台）午餐卡
2时离柜合规：2012年8月31日9：399：5610：00离岗钱屉未锁
3柜员箱理合规：2012年8月31日12：00—12：22午餐期间柜员离岗柜员未清理重物品入箱双锁抽屉款箱均未锁
4重证理合规：重证未款箱押运2012年8月31日款箱款时柜员（卫生间门边起第）柜员三重证包已柜台柜员二款箱起身方（库房）重证包
5助设备钥匙理合规：2012年8月19日15：43理操作台钥匙工作员开操作台离开密码理操作完锁操作台抽走钥匙离开助设备间
6未合理调整摄相头角度：柜台均法款箱操作情况
（六）孔垅分理处
1柜员日二碰箱卡合规：2012年8月31日柜员日终清点现金未清点重证实物业务章证包保未押运款箱入库2012年9月1日12：11柜员二业务办完未碰箱卡流形式手中证未查abis现金情况未查柜员证日终碰箱合规17：18印清点现金证未清点现金17：19印清点重证证未清点重证17：22清点现金
2时离柜合规：2012年8月31日柜员8：10 8：12离岗未收桌面业务章未签退系统未锁箱现金10万元8：20—8：30离岗未收桌面业务章未锁箱桌面放柜员机钥匙未收8：46—8：48离岗业务章未收
3柜员私物品带入操作间：2012年9月1日7：45门边女柜员背包带入放操作台
4柜员代保客户存折：2012年9月1日12：08柜员二桌找出张红色存折12：10办完业务卡起交客户
5柜员签系统合规：2012年8月31日8：02柜员（左边红门）签纯密码：
⑴未关联指纹⑵未关联授权⑶未手遮掩⑷8：43—8：46离岗签输密未遮掩身工作员（男）未回避
6柜员箱理合规：午餐期间交接区款箱未锁柜员箱未双锁
7未合理调整摄相头角度：助区取款机右边角操作情况
（七）新开分理处
1时离柜合规：2012年9月1日11：14—11：22运营（女）离开监控范围生间操作系统未签退班未着行服11：36—11：40离开柜台加钞间操作系统未签退2012年9月1日11：36—11：401号通道柜员（男）离开柜台加钞间钱箱未锁系统未签退柜员界面置隐藏
2柜员箱理合规：2012年9月1日11：431号通道柜员卡12：13柜员现金箱锁送入库房操作台数少辅币未入箱16：21卡16：25柜员成捆现金放入视线外柜员箱16：34现金柜员现金合装入柜员箱16：39网点送交押运箱417：151号通道柜员柜员箱送入库房
3助设备加取钞未双清点：2012年9月1日11：41柜员（男）柜员箱现金加钞未双清点取出现金运营清点未双面复点
4非营业员进入营业室未登记：2012年9月1日15：31—15：41维修员进入营业室未见查验进入员身份证件登记
5金库门柜员箱钥匙理合规：2012年9月1日14：05金库里面出手金库门钥匙放桌面未妥善保14：06柜员开启柜员箱钥匙放入抽屉中离开视线范围抽屉未锁
6监控设备门未加锁：2012年9月1日15：13开设备门未钥匙离开未加锁
（八）蔡山分理处
1柜员箱理合规2012年9月1日16：48卡款包均未双锁未督促柜员锁离开
2时离柜合规2012年9月1日时离岗业务公章柜员箱钥匙放办公桌抽屉均未锁9：039：069：139：4312：0912：1514：5515：0412：5214：20（午休）
3授权合规20120年9月1日12：23额存现未卡审核完指纹离开
4现金理合规柜员12：23额存现款营业室中工作员（非柜员）11：5712：15清点扎完柜员走卡存入客户账户10：04柜员（门边起第柜台）箱中现金10：12柜员四（门边起第四柜台）箱中现金柜员均未回头10：40营业室外进入着深色衣服员手提塑料袋现金进入整点12：52离开未收放旁边桌底13：06着深色衣服员员次进入整点14：44库房出红花包中部份现金起放入空柜员箱中红花包现金次放入里边（库房？）红花包现金日终未款箱押运走
5柜员业务办讫章理合规17：05款箱4押运走柜员四（进门起第4通道）业务章放桌面清理证时补盖章
6助设备加取钞合规2012年9月1日10：0410：12柜员处现金单清点准备加钞10：2910：35加钞时2分直接桌面钞直接放入助设备款箱10：27取钞清点柜员（门边）未旁边着
7库房门柜员箱钥匙理合规①接触柜员钥匙开柜员箱双锁：2012年9月1日柜员处钥匙开双锁柜员箱中权证②库门柜员箱钥匙接触：14：08柜员钥匙（钥匙直接门外带进）出库放桌面14：29放抽屉10：40进入2名现金整点员14：46放红花款包入库房交回钥匙2串14：08柜员出库直接未锁抽屉中柜员箱钥匙开箱中柜员四（进门起第四柜台）开款箱双锁③柜员箱双锁：2012年9月1日17：03分抽屉合中出2串钥匙交串柜员四二起锁边第柜员箱（箱款10：40进入营业室着深色衣服员2处合放入现金）实际2钥匙理
（九）营业室：
1碰库规范91号12：03分清点柜员乙现金没装箱锁办理交接手续91号17：20柜员乙清点重证时没实物进行核
2时离柜没签退系统柜员甲：831号11：2912：09时离柜没签退系统91号16：30柜员乙离柜没退出系统现金存放桌面没锁
3授权审查规范91号11：53柜员乙授权时没核原始证
4助设备密码钥匙理规范2012819号10：14双进入助设备加钞区名理时操作钥匙密码
5印章理规范831号柜员甲箱包没送达网点抽屈里出办讫章
6柜员私物品带入营业间柜员甲831号包包带入操作间放入办公桌抽屉里
（十）**金汇分理处：
1柜员清点规范：201291号柜员乙17：03分清点重证时没核实物2012831号柜员甲11：43清点现金少量现金装入衣袋里
2时离岗没签退系统：831号7：46柜员乙离柜没签退系统91号13：42柜员乙离柜没签退系统
3现金理规范：831号早介十万现金没时核装箱锁
4助设备理规范：91号9：24双加钞名理员提前离开现场
5柜员带私物品进入营业间：831号7：45没外营业柜员出带入营业间卡刷卡查询
十龙感湖支行
1 账户开户合规湖北兴旺建筑安装工程限责公司6672010400058502012年4月23日开立般户2012年4月25日外支付1600万
2印鉴理合规该网点岗位责制规定印鉴仅套理胡干珠（库出纳印鉴）该网点实2套印鉴里面高柜套库出纳胡干珠保营业期间放置高柜处外面低柜套柜员乌卫保低柜柜员**艳兰印鉴理混乱责明确
3非营业员进入营业室未登记检查日2012年9月21日午1040分非营业员进入营业室未见运营索进入员身份证件未坐班日志登记进入员身份证件号码
4柜员时离柜规范调阅录发现2012年8月31日午11：4611：49分柜员李太军时离柜卫生间款箱开未加锁系统未退出印章放置桌面
5中午时段箱包未交接调阅录发现2012年8月31日中午班午休柜员（李太军梅俊杰）现金箱均放置柜员坐位旁未见中午值班员进行交接箱包交接登记薄双面签字
6助设备加钞未双清点现金调阅录发现2012年8月31日午15：05分柜员机加钞40万库出纳胡干珠清点未见双清点现金
7挂失业务处理合规2012年6月20日jkbh0039客户柯梅存折挂失补发客户签名符签名柯枚2012年6月28日客户陈龙宝挂失补发新证号写错更正合规未划红线更正签章检查日2012年9月21日该网点未挂失换卡业务新证
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