支行风险合规工作总结

**支行2012年19月份风险合规工作总结
2012年19月份**支行风险合规工作紧紧围绕市分行发工作计划圆满完成项工作务现总结：
19月份工作完成情况
1做风险合规项工作
   （1）完善支行风险合规理工作体系年年初员变动较支行时风险合规理委员会成员进行调整明确支行风险理岗员部门风险信息联络员明确成员工作职责考核
   （2）定期开展风险合规联席会议季度定期组织风险理委员会成员开展风险合规联系会议支行求条线提出存风险问题提出解决措施方法求限期整改位
   （3）时建立风险信息统计报告支行定期求条线风险合规联络员收集部门月存风险问题形成风险台帐时登记报送市分行存隐患限期整改位
   （4）开展合规宣传315消费者权益保护日际支行开展合规宣传正确金融知识进行宣导起效果社会众致评 
   （5）深入持续开展非法集资宣传活动深入贯彻落实级行银监关防范击非法集资求切实保护广客户利益受损失**银监分局办公室关转发开展防范击非法集资中宣传教育活动通知文件求支行明确工作责密切协作配合强化宣传教育狠抓措施落实掀起新轮防范击非法集资宣传活动高潮支行接活动通知时成立活动领导组组织全行员工非法集资宣传活动知识进行培训
8月中旬支行联合部门风险信息联络员县广场开展非法集资宣传单发放知识政策宣讲活动受居民热烈欢迎取居民积极响应强烈反响9月份支行结合新网点宣传金融知识宣传月活动县城闹市区摆摊设点发放非法集资宣传单受理群众业务咨询
2 做法律事务项工作
  （1）做转授权工作市分行时支行进行转授权支行根市分行授权范围时辖部门二类网点进行转授权明确部门业务范围严格求存越权行授权终止行严格追究相关责责
   （2）协助司法机关做查询冻结扣划等项工作做登记2012年19月份支行网点员工严格金融机构协助查询冻结扣划工作理规定进行协助司法机关查询159笔中协助查询135笔协助冻结12笔协助扣划14笔
   （3）建立法律事务类台帐时建立转授权法律咨询等类台帐
3 做反洗钱项日常工作
   （1）做反洗钱新系统线项工作做反洗钱新系统线线条紊开展项反洗钱工作支行时根市分行提供相关新系统资料做反洗钱培训工作时针支行反洗钱联络员清楚问题现场进行演练操作目前行较运反洗钱新系统开展项反洗钱工作较
反洗钱系统进行维护：时登录反洗钱系统处理工疑交易识时报反洗钱工作进展时进行关键字补录工作
   （2）做反洗钱非现场监控工作网点时月洗钱疑客户进行登记报送疑交易报告时填写月反洗钱非现场监控报表做客户等级分类便识客户风险等级
   （3）积极开展反洗钱培训检查工作断加强反洗钱工作成效支行定期组织全体员进行反洗钱合规培训特反洗钱新系统线支行时网点员进行转培训工作系统全面线项工作开展坚实基础外支行月网点反洗钱工作进行检查例疑交易登记反洗钱学情况检查等确保网点反洗钱工作序开展
   （4）做反洗钱宣传工作切实做反洗钱宣传工作支行6月份组织全行开展次反洗钱宣传工作通网点设立反洗钱咨询台LED滚动播放反洗钱宣传语散发反洗钱宣传单等方式切实加强反洗钱宣传工作
    4协助市分行风险理部门做工作检查工作
2      存问题
1支行代理网点较邮政代理网点轮岗较频繁导致反洗钱联络员更换频繁代理网点离岗时未较反洗钱工作进行交接导致反洗钱工作存脱节情况网点反洗钱联络员工作熟练导致存敷衍现象
2目前县支行兼职员工作较导致风险合规工作县支行级剩报送资料暇顾工作细化导致风险合规工作没真正落实处   
三步工作计划
1 进步规范加风险合规风险信息报告监测力度切实存风险问题时进行整改确实法时整改位风险合规岗定期定期予报送切实风险信息整改落实位确保出现风险隐患
2 加风险合规培训力度宣传力度步支行继续加风险合规工作培训力度弥补员调动频繁风险合规队伍素质高弊端时加强反洗钱培训力度反洗钱宣传工作纳入网点日常化工作时受理群众反洗钱知识咨询工作
3 继续加强风险合规工作检查工作加检查力度切实预发风险事件发生
  
 
二〇二年六月二十七日
 

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