**合规风险理指引
第章 总
第条 加强**合规风险理维护**安全稳健运行根中华民国银行业监督理法中华民国**法制定指引
第二条 中华民国境设立中资**外资独资银行中外合资银行外国银行分行适指引
中华民国境设立政策性银行金融资产理公司城市信合作社农村信合作社信托投资公司企业集团财务公司金融租赁公司汽车金融公司货币纪公司邮政储蓄机构银监会批准设立金融机构参指引执行
第三条 指引称法律规准指适银行业营活动法律行政法规部门规章规范性文件营规律性组织行业准行守职业操守
指引称合规指**营活动法律规准相致
指引称合规风险指**没遵循法律规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
指引称合规理部门指**部设立专门负责合规理职部门团队岗位
第四条 合规理**项核心风险理活动**应综合考虑合规风险信风险市场风险操作风险风险关联性确保项风险理政策程序致性
第五条 **合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营
第六条 **应加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程
合规**员工责应**高层做起
董事会高级理层应确定合规基调确立全员动合规合规创造价值等合规理念全行推行诚信正直职业操守价值观念提高全体员工合规意识促进**身合规外部监效互动
第七条 银监会法**合规风险理实施监检查评价**合规风险理效性
第二章 董事会监事会高级理层合规理职责
第八条 **应建立营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系
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第章 总
第条 加强**合规风险理维护**安全稳健运行根中华民国银行业监督理法中华民国**法制定指引
第二条 中华民国境设立中资**外资独资银行中外合资银行外国银行分行适指引
中华民国境设立政策性银行金融资产理公司城市信合作社农村信合作社信托投资公司企业集团财务公司金融租赁公司汽车金融公司货币纪公司邮政储蓄机构银监会批准设立金融机构参指引执行
第三条 指引称法律规准指适银行业营活动法律行政法规部门规章规范性文件营规律性组织行业准行守职业操守
指引称合规指**营活动法律规准相致
指引称合规风险指**没遵循法律规准遭受法律制裁监处罚重财务损失声誉损失风险
指引称合规理部门指**部设立专门负责合规理职部门团队岗位
第四条 合规理**项核心风险理活动**应综合考虑合规风险信风险市场风险操作风险风险关联性确保项风险理政策程序致性
第五条 **合规风险理目标通建立健全合规风险理框架实现合规风险效识理促进全面风险理体系建设确保法合规营
第六条 **应加强合规文化建设合规文化建设融入企业文化建设全程
合规**员工责应**高层做起
董事会高级理层应确定合规基调确立全员动合规合规创造价值等合规理念全行推行诚信正直职业操守价值观念提高全体员工合规意识促进**身合规外部监效互动
第七条 银监会法**合规风险理实施监检查评价**合规风险理效性
第二章 董事会监事会高级理层合规理职责
第八条 **应建立营范围组织结构业务规模相适应合规风险理体系
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